国金恒盛定增分级1号
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1 国金慧泉多策略 5 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年十二月
2 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前, 请仔细阅读国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同 ) 国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划说明书 ( 以下简称 说明书 ) 国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划风险揭示书 ( 以下简称 风险揭示书 ) 和其他相关信息, 充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署合同及相关文件的决定 本公司具有开展资产管理业务的资格 ( 川证监机构 [2012]51 号 ), 依法发行国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划 集合计划托管人中国银行股份有限公司上海市分行具有集合资产管理业务托管人资格 一 了解管理人业务资格 投资者在参与集合计划前, 必须了解计划管理人即本公司是否具有开展资产 管理业务的资格 二 了解集合计划, 区分风险收益特征集合计划是一种同类份额利益共享 风险共担的集合证券投资方式, 即通过筹集委托人资金交由托管人托管, 由集合计划管理人统一管理和运用, 投资于中国证监会认可的投资品种, 并将投资收益根据 集合资产管理合同 约定按比例分配给委托人的一种投资方式, 具有集合理财 专业管理 组合投资 分散风险的优势和特点 但是, 投资于集合计划也存在着一定的风险, 集合计划管理人不承诺投资者委托资产本金不受损失或者取得最低收益 1
3 投资者在参与集合计划前, 必须了解所参与的集合计划的产品特点 投资方向 风险收益特征等内容, 并认真听取管理人对相关业务规则和集合资产管理合同内容的讲解 本集合计划将主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票 基金 股指期货 债券逆回购 货币市场基金 银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种 三 了解集合计划风险集合计划可能面临的风险包括但不限于以下风险 : ( 一 ) 市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动, 导致收益水平变化, 产生风险 市场风险主要包括 : 1 政策风险货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益 利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平, 导致证券市场的价格和收益率的变动, 使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化, 从而产生风险 4 上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响, 如市场 技术 竞争 管理 财务因素等都会导致公司盈利发生变化, 从而导致集合计划投资收益变化 5 衍生品风险 金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈, 会放大收益或损失, 在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额 6 购买力风险 2
4 投资者的利润将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降, 从而使投资者的实际收益下降 7 权证投资风险权证定价复杂, 交易制度更加灵活, 杠杆效应较强, 与传统证券相比价格波动幅度更大 另外, 权证价格受市场投机 标的证券价格波动 存续期限 无风险利率等因素的影响, 价格波动不易把握 因此投资权证的收益不确定性更大, 从而影响集合资产管理计划投资收益 ( 二 ) 管理风险在集合资产管理计划运作过程中, 管理人的知识 经验 判断 决策 技能等, 会影响其对信息的获取和对经济形势 金融市场价格走势的判断, 如管理人判断有误 获取信息不全 或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平, 从而产生风险 ( 三 ) 流动性风险因市场交易量不足, 导致证券不能迅速 低成本地转变为现金的风险 流动性风险还包括由于本集合计划在开放期出现投资者大额或巨额赎回, 致使本集合计划没有足够的现金应付集合计划退出支付的要求所导致的风险 ( 四 ) 管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责, 可能导致委托资产的损失, 从而带来风险 ( 五 ) 电子合同风险本集合计划采用电子签名合同方式签订, 在合同签订过程中可能存在无法预测或无法控制的系统故障 设备故障 通讯故障, 从而导致电子合同无法及时签订, 从而影响委托人的投资收益 电子合同签订后, 委托人凭密码进行交易, 委托人通过密码登陆后所有操作均将视同本人行为, 如委托人设置密码过于简单或不慎泄露, 可能导致他人在未经授权的情况下操作委托人账户, 给委托人造成潜在损失 ( 六 ) 本集合计划特有风险 1 股指期货投资风险 3
5 (1) 股指期货保证金不足风险由于股指期货交易实行保证金制度, 当股指期货价格朝不利方向变动时, 可能面临追加保证金的问题, 如果不能及时追加保证金, 股指期货头寸将被强行平仓, 导致无法达到套利或套期保值的目的 (2) 股指期货溢价波动风险股指期货溢价是指股指期货合约交易价格相对于现货指数价格的溢价率, 股指期货溢价率波动会直接影响集合计划收益水平, 从而产生风险 (3) 股指期货投资模型风险本集合计划采用的套利及套期保值模型由于基于对历史数据的模拟, 在测算 评估方面与市场实际情况可能存在偏差, 当市场条件突然发生改变时会存在对收益造成影响的风险 2 触及止损线风险当集合计划净值达到止损线时, 管理人将按照本合同约定进行强制止损, 逐步将持仓证券卖出, 可能导致计划终止时集合计划的净值低于止损线 3 合同变更风险对于除法律法规以及业务规则等的变化之外的其它原因导致的本集合资产管理合同变更, 管理人将以管理人网站公告和征询意见函两种形式通知委托人并征求委托人意见, 委托人若不同意合同变更的, 应在征询意见函发出后的指定开放期申请退出, 未在前述时间退出计划的, 视为委托人同意合同变更 如果委托人答复不同意合同变更, 但经管理人提醒后仍未在前述时间申请退出的, 视为委托人同意合同变更 在此情况下, 委托人对默认情况的忽略或误解, 可能存在潜在风险 ( 七 ) 业务特点提示本集合计划依法设立, 投资者在申请参与本集合计划之前应认真阅读集合资产管理合同及说明书等集合计划文件, 并确保理解相关条款和业务规则, 包括但不限于 : 1 提前终止条款存续期内, 集合计划委托人少于 2 人, 将导致本集合计划提前终止 2 亏损有限补偿风险 4
6 为了维护委托人权益, 本集合计划以管理人推广期投入安全垫资金参与份额对应资产对推广期参与的其他委托人本金亏损部分承担合同约定的有限补偿责任, 但补偿仅以管理人推广期参与份额所对应资产为限, 如果集合计划资产亏损超过一定额度, 则委托人仍然存在亏损风险 3 业绩报酬计提方法业绩报酬按照合同约定收取, 但不同的业绩报酬计提原则, 比如 先进先出法 后进先出法 等不同方法可能导致计算的业绩报酬出现不同, 从而影响委托人的实际收益水平 4 电子签名信息保护委托人签署电子签名合同进行交易的, 应积极采取安全措施, 加强账户 密码的保护 5 巨额退出事件风险在集合计划存续期间可能发生委托人大量甚至巨额退出集合计划的情形, 若出现合同约定的巨额退出, 将可能导致集合计划面临流动性风险, 增加集合计划所持有证券的变现成本, 造成计划资产损失 对于委托人而言, 在发生巨额退出时可能面临所持有集合计划份额被部分顺延退出或暂停退出的风险 6 电子对账单接收风险本集合计划向委托人提供电子对账单 ( 管理人将根据实际情况选择使用电子邮件 手机信息 管理人网站服务等方式 ), 委托人应向管理人提供电子邮件 手机信息等资料 可能由于委托人提供的联系信息不准确, 而不能有效接收电子对账单 四 了解自身特点, 选择参与适当的集合计划投资者在参与集合计划前, 应综合考虑自身的资产与收入状况 投资经验 风险偏好, 选择与自己风险承受能力相匹配的集合计划 由上可见, 参与集合计划存在一定的风险, 您存在盈利的可能, 也存在亏损的风险 ; 管理人不承诺确保您委托的资产本金不受损失或者取得最低收益 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明投资者参与集合资 5
7 产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素 投资者在参与集合计划前, 应认真阅读并理解相关业务规则 集合资产管理合同及本风险揭示书的全部内容, 并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失 集合资产管理合同对未来的收益预测仅供投资者参考, 不构成管理人 托管人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担, 管理人 托管人不以任何方式对投资者委托资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺 特别提示 : 投资者在本风险揭示书上签字, 表明投资者已经理解并愿意自 行承担参与集合资产管理计划的风险和损失 国金证券股份有限公司 ( 盖章 ) 委托人 : ( 签字及 / 或盖章 ) 签署日期 : ( 注 : 自然人投资者, 请签字 ; 机构投资者, 请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字 ) 6
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