国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

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1 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划说明书二 O 一六年十月特别提示 : 本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和管理合同全文, 了解相关权利义务和风险, 愿意自行承担投资风险和损失管理人承诺以诚实信用审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考, 不构成管理人托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺投资者签订管理合同且合同生效后, 投资者即为管理合同的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受, 委托人将按照管理办法管理合同本说明书及有关规定享有权利承担义务集合计划基本信息名称国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划类型集合资产管理计划目标规模推广期规模上限为 10 亿元, 存续期规模上限为 50 亿份单个客户首次参与金额不低于 100 万元累计户数不超过 200 人管理期限存续期为 5 年, 可展期推广期本集合计划将自推广开始之日起 60 个工作日内完成集合计划的推广设立活动, 具体时间见管理人公告封闭期开放期以外的期间, 均为本集合计划的封闭期封闭期内不办理参与退出业务开放期本集合计划开放期为每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ); 本集合计划成立后前 6 个月, 每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ), 只开放参与, 不开放退出 ; 本集合计划成立后满 6 个月之对日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ; 若对应月没有对应日期, 则对日为对应月的最后一个工作日 ) 所在月份起每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日, 若至该月 15 日本集合计划存续未满 6 个月, 则延至自下一个月 15 日 ), 开放参与和退出存续期内委托人持有份额未满 6 个月的不得退出本集合计划可以设置特别开放期 ( 如管理人认为需要可以临时开放 ), 具体开放安排以管理人公告为准份额面值人民币 1.00 元最低金额单个委托人首次参与的最低金额为 1,000,000 元 ( 含参与费 ) 对于已经是本集合计划的持有人, 其追加参与资金的最低金额为 100,000 元, 追加参与金额大于等于 100,000 元 ; 将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制, 存续期间单个委托人最低持有份额为 100 万份相关费率参与费 :1% 退出费率 : 委托人集合计划份额持有时间 <6 个月, 不得退出 ;6 个月持有时间 1 年, 退出费率为 1%, 持有时间 >1 年, 退出费率为 0% 托管费率 :0.15% 管理费率 :0.85% 业绩报酬率 : 若某开放日集合计划累计净值高于历史最高开放日集合计划累计净值 ( 不低于 1.00), 管理人则在该开放日提取集合计划累计净值与历史最高开放日集合计划累计净值 ( 不低于 1.00) 差额部分的 5% 作为业绩报酬去除业绩报酬后的净值为当日最终净值投资范围本集合计划投资于集合资金信托计划金融机构发行的资产管理计划 ( 如基金公司及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划券商集合专项资产管理计划期货公司发行的特定多客户资产管理计划 ) 经备案的投资于证券的私募基金证券投资公募基金等本集合计划还可投资于现金银行 1

2 风险收益特征存款货币市场工具货币市场基金等现金类资产法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的, 管理人在履行合同变更程序后, 可以将其纳入本计划的投资范围本集合计划属于高风险证券投资产品当事人集合计划的参与适合推广对象本集合计划的适合推广对象为能承受较大范围的本金风险追求绝对收益积累资产流动性需求中等的个人高端客户, 或是具有资产配置需求的机构投资者管理人上海国泰君安证券资产管理有限公司托管人中国银行股份有限公司江苏省分行推广机构上海国泰君安证券资产管理有限公司 ( 直销 ) 中国银行股份有限公司以及中国证监会认可的并与管理人签订相关协议的其他推广机构办理时间推广期, 投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划存续期, 投资者在集合计划的开放期可以办理参与本集合计划的业务开放期以外的期间, 均为本集合计划的封闭期封闭期内不办理参与退出业务本集合计划开放期为本集合计划成立后的每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ); 本集合计划成立后前 6 个月的开放日, 只开放参与, 不开放退出 ; 本集合计划成立后满 6 个月之对日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ; 若对应月没有对应日期, 则对日为对应月的最后一个工作日 ) 所在月份起每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日, 如截至该月 15 日本集合计划存续未满 6 个月, 则自下月起 ), 开放参与本集合计划可以设置特别开放期 ( 如管理人认为需要可以临时开放 ), 具体开放安排以管理人公告为准办理场所推广机构指定的场所办理方式 (1) 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排, 在推广期 / 开放期的交易时间段内办理 ; (2) 投资者应开设推广机构认可的交易账户, 并在交易账户所对应的资金账户内备足认购 / 申购的货币资金 ; 若资金账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 ; (3) 投资者签署管理合同后, 方可申请参与集合计划参与申请经管理人确认有效后, 构成管理合同的有效组成部分 ; (4) 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金非依法定或者管理合同约定不得撤销 ; (5) 投资者于 T 日提交参与申请后, 可以 T+4 日后在办理参与的营业网点查询参与确认情况投资者推广期参与的, 可于计划发行截止日后 2 个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况委托人认可管理人对其认购参与有效性的确认, 除经管理人同意外, 不再要求管理人提供任何有效性确认的资料参与费本集合计划参与费率为 1% 认购资金利息集合计划的退出委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有本集合计划的开放日为本集合计划成立后每月 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ) 本集合计划委托人只能于本集合计划成立满 6 个月之对日 ( 非工作日顺延 ; 若对应月没有对应日期, 则对日为对应月的最后一个工作日 ) 所在月份起的开放期 ( 若至该月 15 日本集合计划存续未满 6 个月, 则顺延至下一个月的 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 )) 办理退出申请本集合计划成立未满 6 个月的, 开放期内不得办理退出业务 ; 本集合计划成立后满 6 个月之对日 ( 非工作日顺延至下一工作日 ; 若对应月没有对应日期, 则对日为对应月的最后一个工作日 ) 所在月份起 ( 若至该月 15 日本集合计划存续未满 6 个月, 则顺延至下一个月的 15 日 ( 非工作日顺延至下一工作日 )), 开放期内可以办理退出业务存续期内委托人持有份额未满 6 个月的不得退出业务办理时间为上海证券交易所深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 2

3 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况, 管理人有权视情况对前述退出办理的日期及时间进行相应的调整并在管理人网站上公告, 并履行管理合同约定的相应合同变更程序集合计划的分级本集合计划不分级管理人自有资金参与情况管理人不以自有资金参与本集合计划集合计划的参与资金总额 ( 含参与费 ) 不低于 3000 万元 ( 含 ) 人民币且其委托人的人数为 2 人 ( 含 ) 以上 200 人 ( 含 ) 以下, 并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后, 管理人通过管理人网站宣布本集合计划成立集合计划成立的条件本集合计划成立的时间为计划管理人根据管理办法及相关法规规定发布集合计划成立公告的日期集合计划设立完成前, 委托人的参与资金只能存入集合计划注册登记机构指定的专门账户, 不得动用集合计划推广期结束, 在集合计划规模低于 3 千万元 ( 不含 ) 人民币或者委托人人数低于 2 人 ( 不含 ) 条件下, 集合计划设立失败, 管理人承担集合计划全部推广费用, 并将已认购资金在推广期结束后集合计划设立失败 30 个工作日内退还集合计划委托人, 认购资金产生的利息自推广期结束之日起至下一个结息日后的五个工作日内退还集合计划委托人, 各方互不承担其他责任利息金额以本集合计划注册登记机构的记录为准本计划成立后, 管理人可以按照规定申请份额转让事宜集合计划存续期间, 管理人推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平集合计划份额转让台转让集合计划份额, 受让方应符合合格投资者要求, 受让方首次参与集合计划的, 应先与管理人托管人签订集合资产管理合同但转让后委托人持有集合计划份额不得少于 100 万份, 委托客户合计不超过 200 户费用种类 (1) 参与费 :1% (2) 退出费 : 委托人集合计划份额持有时间 <6 个月, 不得退出 ;6 个月持有时间 1 年, 退出费率为 1%, 持有时间 >1 年, 退出费率为 0% (3) 投资交易费用 : 按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费证管费过户费印花税证券结算风险基金佣金等 (4) 管理费 : 集合计划管理人每日按前一日集合计划资产净值的 0.85% 年费率计提管理费, 管理费按日计提, 逐日累计, 按季支付 (5) 托管费 : 集合计划托管人的每日按前一日集合计划资产净值的 0.15% 年费率计提托管费, 托管费用报酬不由集合计划承担的费用业绩报酬费按日计提, 逐日累计, 按季支付 (6) 与本集合计划存续期间相关审计费等费用从集合计划中列支按照国家有关规定可以列入的其他费用从集合计划中列支集合计划推广期间的费用, 管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失, 以及处理与本集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入本集合计划费用若某开放日集合计划累计净值高于历史最高开放日集合计划累计净值 ( 不低于 1.00), 管理人则在该开放日提取集合计划累计净值与历史最高开放日集合计划累计净值 ( 不低于 1.00) 差额部分的 5% 作为业绩报酬去除业绩报酬后的净值为当日最终净值某开放日计提业绩报酬前的集合计划累计净值 = 某开放日计提业绩报酬前的集合计划单位净值 + 集合计划累计分红某开放日计提业绩报酬前的集合计划单位净值 =( 集合计划资产总值 - 其他费用 )/ 集合计划总份数该开放日提取的业绩报酬 =( 某开放日集合计划累计净值 - 历史最高开放日集合计划累计净值 ) 5% 该 3

4 开放日集合计划总份数如上一公式计算结果为负或者为零, 则该开放日提取的业绩报酬为零例 : 集合计划在某开放日总份额 80,000,000 份, 该开放日集合计划累计净值为 1.15 元, 历史最高开放日集合计划累计净值为 1.1 元, 则业绩报酬 =( ) 5% 80,000,000=200,000 元开放日的集合计划累计净值在当天证券交易所收市后计算, 并在 T+3 日公告遇特殊情况, 经管理人和托管人一致同意, 可以适当延迟计算和公告托管人根据管理人的指令将业绩报酬划拨给注册登记机构, 由注册登记机构将业绩报酬支付给管理人收益分配本集合计划存续期不进行收益分配集合计是否可以展期划展期终止和清算本集合计划存续期限为 5 年, 可展期一展期的条件 1 在存续期间, 本集合计划运营规范, 管理人托管人未违反集合资产管理合同说明书的约定 ; 2 展期没有损害委托人利益的情形; 3 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产; 4 中国证监会规定的其他条件二展期的安排 1 通知展期的时间在集合计划到期前 3 个月且不超过 1 个月期间内 2 通知展期的方式管理人将通过管理人网站通知委托人 3 委托人回复的方式委托人应当在 5 个工作日内以书面或管理人约定的其他方式明确意见三委托人不同意展期的处理办法若委托人明确表示不同意展期, 委托人有权在存续期届满日前 ( 含届满日 ) 到推广机构办理退出手续若委托人未在存续期届满日前 ( 含届满日 ) 到推广机构办理退出手续, 则管理人有权选择为其办理份额退出或选择视为委托人同意管理人的展期安排委托人回复意见不明确或不回复意见的, 视为同意展期, 管理人不再另行通知确认四展期的实现如果同意集合计划展期的委托人人数不少于 2 人, 则集合计划存续期将依法展期 ; 如果同意本集合计划展期的各委托人人数低于 2 人则集合计划到期终止, 将按照集合资产管理计划管理合同等相关法律文件的规定办理计划到期终止和清算事宜 ( 一 ) 有下列情形之一的, 本集合计划应当终止 : 1. 集合计划存续期届满且未展期的 ; 2. 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格的 ; 3. 托管人因重大违法违规行为, 被监管机构取消业务资格而管理人未在 30 个工作日内与新的托管人签订托管协议的 ; 4. 管理人因停业解散破产撤销等原因不能履行相应职责的 ; 5. 托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责时, 管理人未在 30 个工作日内与新的托管人签订托管协议的 ; 4

5 特别说明 6. 存续期内, 任一开放日集合计划委托人少于 2 人时 ; 7. 存续期内, 为保护委托人利益, 管理人有权决定在开放期提前终止本集合计划, 并提前三天在管理人网站公告 ; 8. 战争自然灾害等不可抗力的发生导致本集合计划不能存续 ; 9. 存续期内, 集合计划资产净值低于 3000 万元 ; 10. 存续期内, 委托人一致书面同意提前终止本集合计划 ; 11. 法律法规规定或中国证监会规定的其他情况 ( 二 ) 集合计划的清算 1 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; 2 清算过程中有关重大事项应当及时公布; 3 清算结束后 5 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用管理费托管费及管理人业绩报酬等所有应付未付费用后, 将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定, 以货币资金的形式全部分配给委托人 ( 管理人向托管人出具划款指令, 由托管人按照指令将清算款项划付注册登记机构, 再由注册登记机构划入委托人账户 ), 并注销集合计划专用证券账户和资金账户 4 清算结束后 15 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果或书面通知委托人清算结果, 并按照规定向相关监管机构报备 5 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案, 该方案应经集合计划清算小组认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产扣除相关费用后按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定, 以货币形式全部分配给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户在进行二次清算的变现过程中, 变现的资金以现金保存, 不得再进行投资本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力若无特别说明, 本说明书中的所有术语与管理合同中的相关表述具有相同涵义 5

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书 0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债金融债央行票据企业债公司债短期融资券资产支持受益凭证债券型基金可转换债券分离交易可转换债券可交换债券期限超过 7 天的债券逆回购银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款货币市场基金期限在 1 年内的国债期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%;