当事人集合计划的参与集合计划的退出推广机构办理时间办理场所办理方式程序参与费参与资金利息收益办理时间办理场所办理方式程序退出费巨额退出的认定和本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告推广机构可以根

Size: px

Start display at page:

Download "当事人集合计划的参与集合计划的退出推广机构办理时间办理场所办理方式程序参与费参与资金利息收益办理时间办理场所办理方式程序退出费巨额退出的认定和本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告推广机构可以根"

窗薛
5 years ago
Views:

1 国元元增利集合资产管理计划说明书年月日特别提示 : 本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 国元元增利集合资产管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和管理合同全文, 了解相关权利义务和风险, 自行承担投资风险和损失管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考, 不构成管理人托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺投资者签订管理合同且合同生效后, 投资者即为管理合同的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受委托人将按照管理办法管理合同本说明书及有关规定享有权利承担义务名称国元元增利集合资产管理计划类型限定性集合资产管理计划本集合计划试运行期 ( 自成立之日起 3 个月内 ) 规模上限为 20 亿份 ; 存续期上限为 40 亿目标规模份, 规模接近上限后, 管理人可根据本集合计划实际运行状况, 提高本产品规模上限, 并在 5 个工作日内报中国证券业协会备案, 同时抄送管理人住所地中国证监会派出机构管理期限推广期封闭期 2 年首次推广集合计划份额的时期, 具体推广时间以本集合计划推广公告为准本集合计划不设封闭期集合计划基本信息开放期本集合计划成立之日起每个交易日开放, 开放期内可以办理参与退出业务份额面值人民币 1.00 元首次参与金额起点 5 万元, 追加参与金额与退出金额以 1 元为单位法律法规对集合计划最低金额单个客户参与最低金额规定发生变化的, 经托管人同意, 管理人可根据监管法规的相关规定修改参与金额起点 1 参与费率和退出费率:0; 2 托管费率:0.05%/ 年 ; 相关费率 3 管理费率:0.3%/ 年 ; 4 业绩报酬: 管理人对集合计划收益率超过业绩报酬比较基准的部分, 提取其中的 50% 作为业绩报酬业绩比较基准 = 本次分红权益期期末人民银行公布的活期存款利率 *200% 银行存款组合债券回购货币市场基金剩余存续期限在 397 天以内的国债央票政投资范围策性金融债, 主体和债项信用评级均为最高级的企业债公司债短期融资券和中期票据, 以及中国证监会认可的其他投资品种组合债券平均剩余期限不得超过 180 天风险收益本集合计划属预期收益较低预期风险低的产品特征适合推广适合保守型稳健型的投资者对象管理人国元证券股份有限公司托管人中国证券登记结算有限责任公司 1

2 当事人集合计划的参与集合计划的退出推广机构办理时间办理场所办理方式程序参与费参与资金利息收益办理时间办理场所办理方式程序退出费巨额退出的认定和本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告推广机构可以根据情况变化增加或减少其代理推广城市 ( 网点 ), 并另行公告在推广期结束日, 投资者可以参与本集合计划投资者在集合计划的开放期可以办理参与集合计划的业务国元证券营业部柜台及网上交易系统 (1) 推广期, 委托人通过签订本合同风险揭示书, 并设定预留资金额度后, 在集合计划推广期的最后一个工作日自动参与本集合计划 ; (2) 存续期, 委托人 T 日签订本合同后, 并设定预留资金额度后, 当日将自动参与本集合计划但对于 T 日新开立或重新注册的基金帐户,T+2 日方可参与本集合计划 ; (3) 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 ; (4) 投资者于 T 日提交参与申请后, 可于 T+1 日后在办理参与的网点查询参与确认情况 ; (5) 本集合计划采用电子合同签约方式 ; (6) 投资者可以通过国元证券营业部柜台办理和登陆网上交易系统自助操作两种方式参与本集合计划 (1) 参与费率本集合计划参与费率为 0 (2) 参与份额的计算方法参与份额 = 参与金额 /1 (3) 金额限制单一账户参与本集合计划最高金额不得超过 2000 万元 ( 试运行期不得超过 1000 万元 ), 管理人可根据市场情况修改单一账户参与金额的上限委托人的参与资金在推广期结束日参与集合计划, 在推广期无利息当日参与的集合计划份额自下一开放日起享有收益分配权益 ; 当日退出的集合计划份额自下一开放日起, 不享有收益分配权益本集合计划存续期间采取自动参与退出的形式, 每个开放日均可退出国元证券营业部柜台及网上交易系统 (1) 退出申请的确认当日发生的退出, 正常情况下管理人在下一个工作日内对有效性进行确认投资者可临柜或通过公司网上交易系统办理集合计划的预解约, 待份额全部退出后完成集合计划的退出 (2) 退出款项划付若管理人确认委托人退出申请成功, 集合计划管理人应指示集合计划托管人于 T+1 日内将退出款项从集合计划托管专户划出委托人当日退出集合计划的资金不能当日取款委托人需要次一个交易日取款时, 须在当日 15:00 前通过在资金账户中设定资金保留额度 ( 预约取款资金不含最低保留资金 ), 次一交易日不晚于 16:00 可以取出 (1) 退出费用本集合计划退出费率为 0 (2) 退出金额的计算方法本集合计划的退出价格为固定值, 即人民币 1.00 元 (1) 巨额退出的认定本集合计划在存续期内单个开放日 T 日, 集合计划净赎回申请份额超过 T-1 日本集合计划 2

3 处理方式总份额的 60% 时的情形, 即认为发生了巨额退出 (2) 巨额退出的处理方式本产品不设置巨额退出限制条款, 所有退出申请都按正常退出程序办理管理人自有资金管理人不以自有资金参与本集合计划参与情况集合计划成立的条件时间有效认购集合计划总份额超过 1 亿份, 且委托人不低于 2 人时, 管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划募集的资金进行验资并出具验资报告后, 本集合计划成立集合计划设立失败 ( 本金及利息返还方式 ) 推广期结束, 若所有委托人的参与金额总额未达到 1 亿元或委托人少于 2 人, 或设立推广期内发生使本集合计划无法成立的不可抗力事件, 本集合计划设立失败, 管理人应以自有资产承担全部推广费用集合计划份额转本集合计划份额不可转让让 1 管理费本集合计划的年管理费率为 0.3%, 每日计提, 逐日累计至每季季末, 按季支付管理人在次一季度首日起 5 个工作日内向托管人发送集合计划管理费划付指令, 托管人根据管理人指令要求进行支付若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付费用种类的, 顺延至最近可支付日支付 ( 计提标 2 托管费本集合计划的年托管费率为 0.05%, 每日计提, 逐日累计至每季季末, 按季支准方法支付方式 ) 付管理人在次一季度首日起 5 个工作日内向托管人发送集合计划的托管费划付指令, 托管人根据管理人指令要求进行支付若遇法定节假日休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付 3 投资交易费用本集合计划投资运作期间所发生的银行的结算费交易手续费印花费用税等有关税费, 作为交易费用在交易过程中直接扣除, 其费率由管理人根据有关政策法规确定 4 税收支出本集合计划运作过程中涉及的各纳税事项, 依照国家法律法规的规定缴纳报酬不由集合计划承担的费用集合计划成立前发生的费用, 以及存续期间发生的与推广有关的费用, 不在计划资产中列支管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入集合计划费用其他不列入集合计划费用的具体项目依据中国证监会有关规定执行业绩报酬 1 计提原则 (1) 按委托人参与份额和集合计划收益率等计提业绩报酬 ; (2) 在符合业绩报酬计提条件时, 在集合计划分红日和计划终止日计提业绩报酬 ; (3) 业绩报酬从分红资金中扣除 2 计提办法管理人对集合计划收益率超过业绩报酬提取基准的部分, 提取其中的 50% 作为业绩报酬计算公式如下 : 如果 Rt U, 业绩报酬 =0 如果 Rt>U, 业绩报酬 =St P (Rt-U) 50%/365; 其中 :St: 收益分配期间份额累计积数 Rt: 集合计划年化收益率 P: 每一份额参与价格 ( 每份 1 元 ) U: 业绩比较基准 = 本次分红权益期期末人民银行公布的活期存款利率 *200% 收益构成集合计划投资所得债券利息买卖证券价差银行存款利息回购利息其他合法收入等 3

4 收益分配分配原则 1 本集合计划收益分配方式为现金分红; 2 当日参与的集合计划份额自下一开放日起享有收益分配权益; 当日退出的集合计划份额自下一开放日起, 不享有收益分配权益 ; 3 在符合有关分红条件和收益分配原则的前提下, 本集合计划的收益每季度分配一次, 具体时间由管理人决定 ; 4 每季度按照分红权益期末公布的收益率分配收益, 将当季实现收益全部分配委托人在季度分红日前解约退出的, 则按解约日银行活期存款利率分配当期收益因提前解约带来的收益差额计入计划资产 ; 5 自本集合计划成立之日起到本季度末不足 1 个月的, 管理人可不进行收益分配 ; 6 本集合计划的收益分配比例为可分配收益的 100%; 7 每一集合计划份额享有同等分配权; 8 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定分配方式现金分红, 按季分配集合计划展期分配方案是否可以展期展期条件展期安排委托人收益为产品收益扣除管理人业绩报酬后的余额计算公式如下 : 1 委托人收益率委托人收益率 =Rt-(Rt-U) 50% ( 当 U<R 时 ) 委托人收益率 =Rt ( 当 R U 时 ) 其中,Rt: 集合计划年化收益率 U: 业绩比较基准 = 本次分红权益期期末人民银行公布的活期存款利率 *200% 2 委托人收益委托人收益 = 委托人收益率委托人份额累计积数 P 365 其中 :P 为每一份额参与价格 ( 每份 1 元 ) 本集合计划可以展期 1 集合计划运营规范, 证券公司资产托管机构未违反集合资产管理合同计划说明书的约定 ; 2 集合计划展期没有损害客户利益的情形; 3 资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产; 4 中国证监会规定的其他条件 1 通知展期的时间管理人在获得托管人同意继续托管展期后的集合计划资产的意见后的五个工作日内在管理人网站进行公告, 对集合计划展期事宜进行说明 2 通知展期的方式管理人决定展期的, 将在管理人网站进行公告, 管理人须在公告后 15 个工作日内以书面或电子方式向委托人发送展期征询意见 3 委托人回复的方式管理人将通过公告对委托人回复的方式做出安排, 并通知委托人如同意参与集合计划展期, 应在公告规定期限内按照管理人公告规定的形式作出答复 ; 未在规定时间内作出答复的, 视为同意本集合计划展期 4 不同意展期的委托人, 可以在原存续期届满前的开放日通过推广机构办理退出手续未在原存续期届满前的开放日办理退出手续的, 视为同意展期, 具体办理要求和相关事项以管理人公告为准 4

5 终止和清算展期实现 1 如果展期后的集合资产管理合同计划说明书与原集合资产管理合同计划说明书有变更之处, 管理人将在其指定网站上对新的集合资产管理合同计划说明书进行公告 2 同意本集合计划展期的委托人的人数不少于 2 人, 且原存续期届满日符合展期条件的, 本集合计划在原存续期届满日的次日实现展期, 否则本集合计划不能展期 3 若本集合计划在原存续期届满日有未能流通变现的证券, 同意展期的委托人需同意继续持有该未能流通变现的证券, 且同意展期的委托人持有的集合计划资产净值不低于本集合计划未能流通变现证券资产规模, 且原存续期届满日符合展期条件的, 本集合计划在原存续期届满日的次日实现展期, 否则本集合计划不能展期 4 本集合计划可以连续展期, 且展期次数不限 5 管理人应在展期后 5 个工作日内将展期情况报中国证券业协会备案, 同时抄送住所地中国证监会派出机构 1 集合计划的终止如出现下列情形之一, 本集合计划终止 : (1) 计划存续期内, 委托人少于 2 人 ; (2) 集合计划存续期届满且不展期 ; (3) 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格的 ; (4) 托管人因重大违法违规行为, 被监管机构取消业务资格而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的 ; (5) 管理人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责的 ; (6) 托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责而管理人未能在合理时间与新的托管人签订托管协议的 ; (7) 不可抗力的发生导致本集合计划不能存续 ; (8) 存款银行发生严重信用风险破产倒闭等情况且管理人认为有必要终止的 ; (9) 基于委托人利益考虑管理人认为有必要终止的 ; (10) 因利率变化等原因导致集合计划的运作无法实现投资目标且管理人认为有必要终止的 ; (11) 计划说明书资产管理合同约定的其他终止情形 ; (12) 法律法规等规定的其他情况特别说明 2 集合计划的清算 1 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; 2 清算过程中的有关重大事项应当及时公布; 3 清算结束后 5 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用管理费业绩报酬及托管费等费用后, 将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定以货币资金的形式全部分派给委托人, 并根据相关规定进行集合计划专用证券账户和资金账户的注销事宜 ; 4 清算结束后 5 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果 ; 5 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定, 以货币形式全部分配给委托人本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力 5

条款对照表三托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更四退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期五合同变更的效力本公告构成管理合同的重要组成部分委托人管理人和托

条款对照表三托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更四退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期五合同变更的效力本公告构成管理合同的重要组成部分委托人管理人和托关于变更平安证券橙明 1 号集合资产管理计划合同及说明书条款征询意见函尊敬的各位委托人 : 根据中国证监会颁布的证券公司客户资产管理业务管理办法证券公司集合资产管理业务实施细则以及平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 管理合同 ) 和平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书 ( 以下简称计划说明书 ) 的规定戒约定, 管理人平安证券股份有限公司 ( 以下简称我司 )