国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书

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大窦以
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2 0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债金融债央行票据企业债公司债短期融资券资产支持受益凭证债券型基金可转换债券分离交易可转换债券可交换债券期限超过 7 天的债券逆回购银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款货币市场基金期限在 1 年内的国债期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%; (4) 本集合计划可投资于以 A 股定向增发为主要投资对象的集合资金信托计划基金公司或基金子公司特定客户资产管理计划, 投资比例为 0-100%; (5) 股指期货及其他中国证监会许可的投资品种, 比例为 0-100% 仅在持有股指期货合约时适用如下投资限制 : (5.1) 在任一交易日日终, 本集合计划持有的权益类证券市值减去卖出股指期货合约价值的合计应不超过计划资产净值的 100%; (5.2) 在任一交易日日终, 本集合计划持有的卖出股指期货合约价值总额应不超过计划权益类证券市值 ; 当事人风险收益特征适合推广对象管理人托管人推广机构 (5.3) 在任一时刻, 本集合计划持有买入股指期货合约价值为 0; (6) 本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的 40% 本计划风险收益特征为中高风险, 属于相对积极型证券投资产品根据兴证资管客户风险承受能力评价及资产管理产品与客户风险承受能力匹配规则, 本集合计划仅适合向相对积极型及高于相对积极型的投资者推广兴证证券资产管理有限公司中国工商银行股份有限公司上海市分行兴证证券资产管理有限公司兴业证券股份有限公司管理人有权公告增加推广机构集合计划的参与办理时间 1 推广期参与推广期内, 投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划 2 存续期参与本集合计划份额存续期不设置开放期, 不接受投资者的参与和退出申请办理场所推广机构指定的场所办理方式 1 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排, 在推广期的交易时间段内办理 ; 2 投资者应开设推广机构认可的交易账户, 并在交易账户备足认购 / 申购的货币资金 ; 若交易账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 ; 3 投资者签署本合同后, 方可申请参与集合计划参与申请经管理人确认有效后, 构成本合同的有效组成部分 ; 4 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 ; 5 投资者推广期参与的, 可于计划成立后 2 个工作日到办理参与的营业网点查询参与确认情况委托人认可管理人对其认购参与有效性的确认, 除经管理人同意外, 不再要求管理人提供任何有效性确认的资料参与费及参与份额 1 参与费率如下: 本集合计划参与费率为 0% 2

3 认购资金利息 2 参与份额的计算: (1) 推广期参与份额的计算参与费用 = 申请总金额参与费率 / (1+ 参与费率 ) 净参与金额 = 申请总金额 - 参与费用 + 参与利息参与份额 =( 申请总金额 - 参与费用 + 参与利息 )/ 集合计划份额面值其中 : A 份额计算时采用四舍五入保留至小数点后两位, 由此产生的误差计入本集合计划资产的损益 ; B 多笔参与时, 按上述公式进行逐笔计算委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有集合计划的退出本集合计划份额存续期不设置开放期, 不接受投资者的参与和退出申请集合计划终止或提前终止后, 由管理人为客户办理退出操作管理人自有资金参与情况集合计划的分级管理人不以自有资金参与本集合计划本集合计划不根据风险收益特征进行分级集合计划的参与资金总额 ( 不含参与费 ) 不低于 3000 万元人民币且其委托人的人数为 2 人 ( 含 ) 以上且不超过 200 人, 并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出集合计划成立的条件具验资报告后, 管理人宣布本集合计划成立集合计划设立完成前, 委托人的参与资金只能存入集合计划份额登记机构指定的专门账户, 不得动用集合计划推广期结束, 在集合计划规模低于人民币 3000 万元或委托人的人数少于 2 人条件下, 集合计划设立失败, 管理人承担集合计划的全部推广费用, 并将已认购资金及同期利息在推广期结束后 30 集合计划设立失败个工作日内退还集合计划委托人, 各方互不承担其他责任利息金额以本集合计划注册登记机构的记录为准本计划成立后, 本集合计划持有的任一定增股票禁止抛售期间, 委托人不得按照规定申请份额转让事宜 ; 除此情形外, 委托人可以按照规定申请份额转让事宜集合计划份额转让申请份额转让事宜之后, 管理人代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额受让方首次参与集合计划, 应先与管理人托管人签订集合资产管理合同费用种类 1 参与费 : 本集合计划参与费率为 0% 2 退出费: 本集合计划退出费率为 0% 3 投资交易费用: 按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费证管费过户费印花税证券结算风险基金佣金等费 4 管理费: 集合计划管理人每日按前一日集合计划资产净值的 1% 年费率计提管理费, 管理费按日计提, 用逐日累计, 按季支付若资产管理计划剩余的现金类资产不足以支付管理费, 则可延期至资产管理计划报到期清算时支付酬 5 托管费: 集合计划托管人每日按前一日集合计划资产净值的 0.15% 年费率计提托管费, 托管费按日计提, 逐日累计, 按季支付 6 符合业绩报酬计提条件时, 在委托人退出日或本集合计划分红日或终止日计提业绩报酬对业绩报酬计提期间年化收益 5% 以上部分计提 10%. 7 与本集合计划存续期间相关证券交易费用审计费等费用从集合计划中列支按照国家有关规定可以列入的其他费用从集合计划中列支 3

4 不由集合计划承担的费用业绩报酬集合计划推广期间的费用, 管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失, 以及处理与本集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入本集合计划费用 (1) 业绩报酬计提原则 : 符合业绩报酬计提条件时, 在委托人于开放日退出时或本集合计划分红日或终止日计提业绩报酬 (2) 业绩报酬计提方法 : 业绩报酬计提日为委托人退出日或本集合计划分红日或终止日以上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日 ( 如上一个发生业绩报酬计提的业绩报酬计提日不存在, 推广期参与的为本集合计划成立日, 存续期参与的为参与当日 ) 至本次业绩报酬计提日期间的年化收益率 R, 作为计提业绩报酬的基准 R A B C 当年实际天数 N 100% A= 为本次业绩报酬计提日累计单位净值 ; B= 为上一个业绩报酬计提日 ( 若无则为份额参与本集合计划日 ) 的累计单位净值 ; C= 为上一个业绩报酬计提日 ( 若无则为份额参与本集合计划日 ) 的单位净值 ; N= 为本次计提业绩报酬区间天数, 即前一次业绩报酬计提日 ( 若无则为份额参与本集合计划日 ) 至本次业绩报酬计提日的间隔天数年化收益率 (R) 计提比例业绩报酬 (H) 计算方法 R 5% 0 H 0 R>5% 10% H ( R 5%) 10% C F N 当年实际天数 (F 为参与计提业绩报酬的份额数 ) 如委托人退出的份额为多笔参与本集合计划的, 则采用先进先出法分别对每笔参与的份额计算业绩报酬推广期参与价格为面值 1 元, 开放期参与价格为受理申请当日份额净值 (3) 业绩报酬的支付管理人的业绩报酬的计算和复核工作由管理人完成, 托管人不承担复核责任, 由管理人向托管人发送划付指令, 托管人于收到指令后 5 个工作日内从集合计划资产中一次性支付给管理人收益分配集合计划的展期终止和清算本集合计划不进行收益分配本集合计划符合展期条件的, 在履行相关程序后, 可展期 1 有下列情形之一的, 集合计划应当终止 : (1) 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格的 ; 4

5 特别说明 (2) 托管人因重大违法违规行为, 被监管机构取消业务资格而管理人未在 30 个工作日内与新的托管人签订托管协议的 ; (3) 管理人因停业解散破产撤销等原因不能履行相应职责的 ; (4) 托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责时, 管理人未在 30 个工作日内与新的托管人签订托管协议的 ; (5) 存续期内, 任一开放日集合计划委托人少于 2 人时 ; (6) 管理人有权根据实际运作情况, 提前终止本集合计划 ; (7) 战争自然灾害等不可抗力的发生导致本集合计划不能存续 ; (8) 法律法规规定或中国证监会规定的其他情况 2 集合计划的清算 (1) 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; (2) 清算过程中有关重大事项应当及时公布 ; (3) 清算结束后 15 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用管理费托管费及管理人业绩报酬后, 将集合计划资产按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定, 以货币资金的形式全部分派给委托人, 注销集合计划专用证券账户和资金账户 (4) 清算结束后 15 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果管理人应当在清算结束后 15 日内将清算结果报中国证券投资基金业协会备案, 同时抄送管理人住所地中国证监会派出机构 (5) 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可针对该部分未能流通变现证券制定二次清算方案, 该方案应经集合计划清算小组认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产扣除相关费用后按照委托人拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定, 以货币形式全部分配给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户在进行二次清算的变现过程中, 变现的资金以现金保存, 不得再进行投资 (6) 清算期间不计提管理费托管费, 不计提业绩报酬, 直至该清算完全结束本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力若无特别说明, 本说明书中的所有术语与管理合同中的相关表述具有相同含义 5

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划说明书二 O 一六年十月特别提示 : 本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容