广发增强型基金优选集合资产管理计划

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背浒方
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1 招商证券基金宝二期集合资产管理计划推广公告管理人 : 招商证券股份有限公司托管人 : 招商银行股份有限公司注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司

2 重要提示 1 招商证券基金宝二期集合资产管理计划( 以下简称本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准, 批文号为证监机构字号中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险 2 招商证券基金宝二期集合资产管理计划是非限定性集合资产管理计划 3 本集合计划的管理人为招商证券股份有限公司( 以下简称本公司 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中证登公司 ), 托管人为招商银行股份有限公司管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益托管人保证尽职履行托管职责, 保护集合计划资产的安全, 但不保证本集合计划资产投资不受损失, 不承诺最低收益 4 本集合计划的推广机构为招商证券股份有限公司, 代理销售机构为招商银行股份有限公司 5 本集合计划推广对象为具备适当的金融投资经验和风险承受能力属于推广机构或代理销售机构客户的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规和有关规定禁止参与者除外 ) 6 本集合计划将自 2007 年 8 月 2 日年 9 月 1 日, 通过招商证券股份有限公司各证券营业部招商银行股份有限公司各营业网点 ( 下称推 - 1 -

3 广网点 ) 公开推广 7 投资者欲参与本集合计划, 需开立深圳开放式基金账户推广网点为投资者办理账户开户及参与申请, 开户和参与申请可同时办理 8 除法律法规及招商证券基金宝二期集合资产管理计划说明书另有规定外, 一个投资人只能开立和使用一个深圳开放式基金账户 9 投资人在推广期参与本集合计划时, 按投资者参与金额分段收取手续费 10 推广网点每个深圳开放式基金账户首次参与的最低金额为人民币 100,000 元投资人在推广期内可多次参与, 但参与申请一经受理, 则不可以撤销 11 推广网点对参与申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅表示推广网点确实接受了参与申请, 申请的成功确认应以本集合计划注册登记机构的确认登记为准投资人可以在本集合计划成立后的第二个交易日到原申请网点打印参与确认凭证 12 本公告仅对招商证券基金宝二期集合资产管理计划推广的有关事项和规定予以说明投资人如欲了解招商证券基金宝二期集合资产管理计划的详细情况, 请阅读备置于本公司网站 ( 招商银行股份有限公司网站 ( 及各推广网点备置的招商证券基金宝二期集合资产管理计划说明书招商证券基金宝二期集合资产管理合同 13 本公告将发布在本公司网站(www. newone.com.cn) 招商银行股份有限公司网站 (

4 14 本公司可根据推广期间的具体情况对推广事宜做适当调整 15 投资人可拨打本公司客户服务中心电话 ( 或 95565) 或各推广网点咨询电话垂询参与事宜一本集合计划推广基本情况 ( 一 ) 本集合计划概况 1 名称: 招商证券基金宝二期集合资产管理计划 2 类型: 非限定性集合资产管理计划 3 存续期限: 七年 4 集合计划单位面值: 人民币 1.00 元 ( 二 ) 推广对象具备适当的金融投资经验和风险承受能力属于招商证券股份有限公司招商银行股份有限公司客户的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规和有关规定禁止参与者除外 ) ( 三 ) 推广机构招商证券股份有限公司地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座楼法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 招商证券股份有限公司以下 26 个城市的 55 个营业网点为投资人办理本集合计划的开户和参与业务 : 深圳广州北京武汉济南天津上海苏州杭州南京扬州无锡合肥珠海佛山昆明成都 - 3 -

5 重庆长沙南宁桂林柳州西安福州东莞哈尔滨等客服电话 : 或 95565, 或拨打各地区推广网点的咨询电话网址 : ( 四 ) 代理销售机构招商银行股份有限公司地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓电话 :( 0755 ) 传真 :( 0755 ) 招商银行股份有限公司以下 37 个城市 38 家分 ( 支 ) 行及其下属的集合计划代销营业网点为投资人办理本集合计划的招商集合资产管理账户开户和参与业务 : 深圳上海武汉北京沈阳广州成都兰州西安南京重庆大连杭州南昌长沙福州青岛天津济南乌鲁木齐昆明合肥厦门哈尔滨郑州东莞佛山宁波苏州太原无锡常州绍兴温州泉州济南扬州等客服电话 :95555, 或拨打各城市推广网点的咨询电话网址 : ( 五 ) 推广时间安排根据有关法律法规的规定, 本集合计划的推广期为自中国证监会出具批准文件之日起 60 个工作日内自 2007 年 8 月 2 日年 9 月 1 日, 本集合计划面向投资人正式推广一旦参与总金额达到人民币 35 亿元且参与人数不低于 2 人, 则推广期提前终止如本集合计划设立失败, 管理人将承担全部推广费用, 并将委托人参与资金加计本计划清算专户所在银行支付给该帐户的利率计算的利息在 - 4 -

6 推广期结束后的 30 日内退还本集合计划委托人 ( 六 ) 参与费率本集合计划采取金额参与的方式投资人在推广期参与本集合计划时需支付参与费, 参与费率计算如下 : 参与金额参与费率 (%) 单笔参与金额 <100 万元万元单笔参与金额 <200 万元万元单笔参与金额 <500 万元万元单笔参与金额 0.1 参与费由投资者承担, 不列入集合计划资产参与费用于本集合计划的市场推广和销售参与费的计算公式如下 : 参与费 = 参与金额对应的参与费率投资人的参与资金在推广期间所形成的利息收入折算为集合计划份额, 归投资人所有其中, 参与资金利息以本集合计划注册登记机构的确认结果为准投资人参与份额的计算方法如下 : 参与份额 =( 参与金额 - 参与费 ) 面值 + 应计利息面值例 : 某投资者在推广期扣除参与费后参与本集合计划的资金为人民币 100,000 元, 假设其在推广期产生的利息为元, 则 : 投资人参与份额 =(100, ) 1.00=100, 份即加上推广期间利息后, 该投资者可得到 100, 份集合计划份额 - 5 -

7 二推广方式及相关规定 1 本集合计划在推广期内通过各推广网点面向投资人同时推广 2 各推广网点每个招商证券集合资产管理账户首次最低参与本集合计划金额为人民币 100,000 元 3 参与份额保留到小数点后两位 4 推广期内投资人可以多次参与本集合计划三投资者参与本集合计划的账户要求 1 投资者需通过深圳开放式基金账户参与本集合计划 2 已有深圳证券账户的投资者, 可通过代理推广机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户 3 尚无深圳证券账户的投资者, 可直接申请账户注册注册登记人将为其配发深圳证券投资基金账户, 同时将该账户注册为深圳开放式基金账户 4 已通过代理推广机构办理过深圳开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者, 可在原处直接办理集合资产管理计划参与申请 5 已通过代理推广机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者, 拟通过其他代理推广机构管理人申报其他集合资产管理计划业务的, 须用深圳开放式基金账户在新的代理推广机构管理人处办理开放式基金账户注册确认手续四个人投资者的开户与参与手续个人投资者可以到各推广网点办理本集合计划的参与, 参与金额起点 - 6 -

8 为人民币 100,000 元 1 业务办理时间: 本集合计划推广日的 9:30-15:00; 周六周日不受理 2 深圳开放式基金账户的开立个人投资者申请深圳开放式基金账户应提供以下材料 : 1) 有效身份证件 ( 身份证军人证护照等, 以下简称有效身份证件 ) 原件及复印件 ; 2) 在推广网点开立的资金账户卡 3) 如有代理人, 还需代理人身份证 ( 包括原件和复印件 ); 授权委托书 ( 授受双方在营业网点签署或经过公证 ) 及复印件 4) 持深圳证券账户申请注册基金账户的, 还需提交证券账户卡 5) 填妥的申请表 3 首次参与的个人投资者需到推广网点柜台签署招商证券基金宝二期集合资产管理合同, 即在招商证券基金宝二期集合资产管理计划合同签章页上签字后, 方可办理参与业务个人投资者通过推广网点柜台办理参与申请时, 需填妥交易业务申请表 4 个人投资者还可以通过网上交易等方式提出参与申请 5 注意事项: 1) 个人投资者可登陆管理人网站或管理人交易系统办理开户合同签署和参与手续 ; 2) 个人投资者如办理参与, 应预先在资金账户中存入足够的资金五机构投资者的开户与参与手续 - 7 -

9 机构投资者可以到各推广网点办理本集合计划的参与, 参与金额起点为人民币 100,000 元 1 业务办理时间: 本集合计划推广日的 9:30-15:00; 周六周日不受理 2 深圳开放式基金账户的开立机构投资者申请开立深圳开放式基金账户应提供以下材料 : 1) 法人营业执照 ( 副本 ) 或注册登记证书和加盖公章的复印件 ; 2) 法定代表人证明书 ; 3) 业务授权委托书 ; 4) 法定代表人及业务经办人身份证件原件及复印件 ; 5) 预留印鉴指定银行账户 ; 6) 在推广网点开立的资金账户卡 ; 7) 持深圳证券账户申请注册基金账户的, 还需提交证券账户卡 ; 8) 填妥的申请表 3 提出参与申请机构投资者通过推广网点柜台申请参与本集合计划应提供以下材料 : 1) 填妥的招商证券集合资产管理计划交易业务申请表 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 2) 业务经办人身份证件原件及复印件 ; 3) 法定代表人授权委托书 ( 加盖机构公章和法定代表人章 ); 4 首次参与的机构投资者需到推广网点柜台, 签署招商证券基金宝二期集合资产管理合同后方可参与机构投资者还可以通过网上交易等方式提出参与申请 - 8 -

10 5 注意事项: 1) 机构投资者需要由授权的业务经办人到推广网点办理开户参与和合同签署 ; 2) 机构投资者如办理参与, 应预先在资金账户中存入足够的资金六清算与交割 1 本集合计划成立前, 全部参与资金将被冻结在本集合计划中国证券登记结算有限责任公司推广专户中有效参与资金在推广期间形成的利息收入折算成集合计划份额, 归投资人所有, 参与资金利息以注册登记机构的确认结果为准 2 本集合计划份额权益登记由注册登记机构在本集合计划成立后完成七本集合计划的验资与成立本集合计划推广期限届满, 管理人应自推广期限届满之日起五个交易日内委托具有资格的会计师事务所对参与资金进行验资并出具验资报告, 并自收到验资报告之日起五个交易日内, 宣布本集合计划成立本集合计划成立之日, 管理人将在本公司网站 ( 招商银行股份有限公司网站 ( ) 及各推广网点备置招商证券基金宝二期集合资产管理计划成立公告 ( 一 ) 管理人八本集合计划推广的当事人或中介机构 - 9 -

11 名称 : 招商证券股份有限公司办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座楼法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 网址 : 客服电话 : 或 ( 二 ) 托管人名称 : 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓电话 :( 0755 ) 传真 :( 0755 ) 网址 : 客服电话 :95555 ( 三 ) 推广机构名称 : 招商证券股份有限公司办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座楼法定代表人 : 宫少林电话 :(0755) 传真 :(0755) 网址 : 客服电话 : 或

12 ( 四 ) 代理销售机构招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 秦晓电话 :(0755) 传真 :(0755) 网址 : 客服电话 :95555 ( 五 ) 会计师事务所名称 : 天职国际会计师事务所有限责任公司办公地址 : 北京海淀区车公庄路乙 19 号室法人代表 : 陈永宏电话 : 传真 : 联系人 : 邱靖之经办会计师 : 邱靖之王蔚 ( 六 ) 律师事务所名称 : 广东仁人律师事务所住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼法人代表 : 杨少南电话 : 传真 : 联系人 : 杨少南

13 经办律师 : 杨少南许鸿书招商证券股份有限公司二〇〇七年七月二十六日

招商智远稳健1号推广公告（定稿）.doc

招商智远稳健1号推广公告（定稿）.doc 招商智远稳健 1 号集合资产管理计划推广公告管理人 : 招商证券股份有限公司托管人 : 招商银行股份有限公司注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司重要提示 1 招商智远稳健 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2009]1256 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,