当事人集合计划的参与管理人托管人代理推广机构办理时间办理场所办理方式程序平安证券有限责任公司平安银行股份有限公司平安证券有限责任公司及其他符合相应资格条件的经管理人委托的代理推广本集合资产管理计划的机构 (1) 推广期参与在推广期内, 投资者可以参与本集合计划推广时间等推广安排由管理人公

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查诸
5 years ago
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1 平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划说明书 2016 年 05 月特别提示 : 本说明书依据证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和管理合同全文, 了解相关权利义务和风险, 自行承担投资风险和损失管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考, 不构成管理人托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺投资者签订管理合同且合同生效后, 投资者即为管理合同的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受委托人将按照管理办法管理合同本说明书及有关规定享有权利承担义务名称平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划说明书类型集合资产管理计划本集合计划推广期目标规模为万份 ( 不含参与资金在推广期产生的利息转为计划份额 ) 集委托人申请参与集合计划资金金额不低于 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 100 万元, 委托目标规模合人数量不少于 2 人且不超过 200 人具体目标规模以实际募集情况为准管理人有权根据实际情况调计划整推广期及存续期规模上限, 并在管理人指定网站公告本集合计划的存续期限自本合同生效之日起不超过 18 个月, 可展期 ( 最长期限不超过 24 个月 ), 基满 12 个月后可提前终止本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定, 具体情管理期限本况由管理人在指定网站提前公告当本集合计划参与投资的金融资产全部变现, 即现金类资产占集合信计划净值比例为 100% 时, 管理人有权提前结束本集合计划息推广期本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准管理人有权根据实际募集情况, 决定延长或提前结束推广期封闭期除开放期外, 其余时间均为封闭期开放期本集合计划原则上存续期间不设开放期如有需要开设特别开放期, 以管理人公告为准份额面值人民币 1.00 元最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 100 万元相关费率 1 参与费: 无 ; 2 退出费: 无 ; 3 管理费: 无 ; 4 托管费:0.08%/ 年 ; 5 业绩表现费: 无投资范围该计划主要投资于国内依法上市的股票上汽集团 ( 股票代码 :600104), 如有闲臵资金可由管理人进行现金类资产管理, 投资于流动性较好, 风险较低现金类资产风险收益特征根据本集合计划资产及收益的分配安排, 本集合计划属于中高风险产品, 适合风险承受能力较高, 追求高额投资收益的投资者同时, 推广对象必须为产品推广机构评定的与产品风险等级相匹配的合格投资者适合推广对象本集合计划类型属于集合资产管理计划本集合计划的适合推广对象为推广机构现有客户中, 具有匹配风险承受能力且认同集合计划投资理念的个人投资者和机构投资者

2 当事人集合计划的参与管理人托管人代理推广机构办理时间办理场所办理方式程序平安证券有限责任公司平安银行股份有限公司平安证券有限责任公司及其他符合相应资格条件的经管理人委托的代理推广本集合资产管理计划的机构 (1) 推广期参与在推广期内, 投资者可以参与本集合计划推广时间等推广安排由管理人公告确定管理人有权根据实际募集情况, 决定延长或提前结束推广期 (2) 存续期参与存续期内原则内本集合计划不设臵开放期, 不接受投资者的参与申请如有实际情况需要, 可设臵特别开放期, 接受投资者追加投资, 由管理人决定推广机构指定场所 1 参与的原则 (1) 推广期参与 : 委托人以集合计划的面值 (1.00 元 / 份额 ) 参与 ; 开放期内, 委托人参与价格为参与申请当日的集合计划单位净值 ; (2) 采用金额参与的方式, 即以参与金额申请 ; (3) 本集合计划可接受人数上限为 200 人 ; (4) 在推广期及存续期内, 当集合计划募集或参与规模接近或达到约定的规模上限时, 管理人将自次日起暂停接受参与申请 (5) 本集合计划不接受上汽集团的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员主承销商及与上述人员主承销商存在关联关系的委托人的参与申请 (6) 委托人申请参与时应作出其为非关联方的书面承诺, 否则管理人有权拒绝其参与本集合计划 2 参与程序和参与确认: (1) 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排, 在规定的交易时间段内办理 ; (2) 投资者应开设推广机构认可的交易账户, 并在交易账户备足认购 / 申购的货币资金 ; 若交易账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 ; (3) 投资者以纸质或电子签名方式签署本合同后, 方可通过推广机构的交易系统申请参与集合计划参与申请经管理人确认有效后, 构成本合同的有效组成部分 ; (4) 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 ; 当日办理业务申请仅能在当日业务办理时间内撤销 ; (5) 投资者推广期参与的, 可于计划成立后 2 个工作日查询参与确认情况 ; (6) 若出现超额募集情况, 本集合计划将按照本合同约定的超额募集控制措施进行控制参与费本集合计划无参与费, 即参与费率为 0.00% 认购资金利息办理时间委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有, 利息金额以集合计划注册登记机构的记录为准本集合计划存续期内封闭运作集合计划终止或提前终止后, 由管理人为客户办理退出操作

3 集合计划的退出办理方式程序退出费单个委托人大额退出及预约申请巨额退出 ( 认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式 ) 连续巨额退出 ( 认定标准退出顺序退出价格确定退出款项支付告知委托人的方式 ) 无本集合计划无退出费用本集合计划无大额退出安排本集合计划无巨额退出安排无管理人自有资金参与情况本计划无管理人自有资金参与集合计划成立的条件时间集合计划的参与资金总额不低于 3 千万元人民币且其委托人的人数不少于 2 人 ( 含管理人 ), 并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后, 管理人宣布本集合计划成立集合计划设立完成前, 委托人的参与资金只能存入注册登记指定的专门账户, 不得动用集合计划设立失败 ( 本金及利息返还方式 ) 集合计划推广期结束, 在集合计划规模低于人民币 3 千万元或委托人的人数少于 2 人条件下, 集合计划设立失败, 管理人承担集合计划的全部推广费用, 并将已认购资金及同期利息在推广期结束后 5 个工作日内退还集合计划委托人具体利息金额以注册登记机构确认为准集合计划份额转让集合计划存续期间, 客户在管理人取得交易所同意提供资产管理计划份额转让服务的书面通知后, 可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额受让方首次参与集合计划, 应先与管理人托管人签订集合资产管理合同份额转让的处理方式以管理人公告为准费 1 托管费费用种类 ( 计用本集合计划托管人托管费按募集资金的 0.08% 年费率计提计算方法如下 : H = E 0.08% 1.5 提标准方法报 H 为应支付的托管费 ; 酬支付方式 ) E 为实际募集资金规模集合计划托管费于认购上汽集团定增成功后 5 个工作日内收取产品因认购上汽集团定增失败而终止的, 产品存续期间不收取任何托管费 2 证券交易费用: 本集合计划证券交易费用包括集合计划运作期间投资所发生的交易手续费开

4 放式基金的认 ( 申 ) 购和赎回费印花税等有关税费, 作为交易成本直接扣除 3 证券账户开户费用: 证券账户开户费由管理人在开户时先行垫付, 产品在证券账户开户一个月内成立的, 经管理人与托管人核对无误后, 自证券账户开户一个月内由托管人从委托资产中扣划至管理人 ; 如证券账户开户一个月内产品未能成立, 由托管人在收到管理人缴费通知后的 5 个工作日内支付给管理人, 托管人不承担垫付开户费用义务 4 其他费用: 其他费用由管理人本着保护委托人利益的原则, 按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定, 由托管人按费用实际支出金额支付, 列入当期集合计划费用不由集合计划承担的费用业绩报酬收益分配集合计划成立前发生的费用, 以及存续期间发生的与推广有关的费用, 不得在集合计划资产中列支管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失以及处理与集合计划运作无关的事项发生的费用等不得列入集合计划费用本计划不收取业绩报酬 ( 一 ) 收益的构成收益包括 : 集合计划投资所得股票债券利息红利股息买卖证券价差银行存款利息及其他合法收入集合计划的净收益为集合计划收益扣除按照国家有关规定可以在集合计划收益中扣除的费用后的余额 ( 二 ) 可供分配利润 : 指截至收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 ( 三 ) 收益分配原则 : 1 同一类份额享有同等分配权; 2 存续期间集合计划的投资标的上汽集团(600104) 进行分红的, 则管理人在收到上汽集团分红金额后, 将在 10 个工作日内安排分红, 分红金额不超过集合计划收到的上汽集团分红金额 3 收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担; 4 法律法规或监管机构另有规定的, 从其规定在法律法规和监管机构允许的范围内, 管理人托管人协商一致, 可以对上述收益分配条件和时间进行调整, 并在管理人网站上公告 ( 四 ) 收益分配对象分红权益登记日所有持有本集合计划的委托人 ( 五 ) 收益分配时间在符合收益分配原则和分红条件的情况下, 本集合计划于管理人在收到上汽集团分红金额后的 10 个工作日内安排分红 ( 六 ) 收益分配方式及计算公式

5 本集合计划的分红方式为现金分红 ( 七 ) 收益分配方案的内容收益分配方案须载明收益的范围净收益分配对象分配原则分配时间分配金额及比例分配方式等内容 ( 八 ) 收益分配方案的确定与披露本集合计划收益分配方案由管理人拟定, 由托管人复核后由管理人向委托人公告 ( 九 ) 收益分配中发生的费用收益分配时发生的银行转账等手续费用由集合计划委托人自行承担, 分红款项将于本次分红日起 T+2 个工作日内划入委托人账户集合计划展期本集合计划的存续期限自本合同生效之日起不超过 18 个月, 可展期 ( 最长期限不超过 24 个月 ), 满 12 个月后可提前终止本集合计划实际管理期限由本集合计划所投金融资产变现情况决定, 具体情况由管理人在指定网站提前公告当本集合计划参与投资的金融资产全部变现, 即现金类资产占集合计划净值比例为 100% 时, 管理人有权提前结束本集合计划 ( 一 ) 有下列情形之一的, 集合计划应当终止 : 终止和清算 1 集合计划存续期届满且不展期 ; 2 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格, 而无其他适当的管理人承接其原有权利义务的 ; 3 托管人因重大违法违规行为, 被监管机关取消业务许可, 不能继续担任集合计划托管人, 而无其他适当的托管机构承接其原有权利义务的 ; 4 管理人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而无其他适当的管理人承接其原有权利义务的 ; 5 托管人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而无其他适当的托管机构承接其原有权利义务的 ; 6 集合计划存续期间, 本集合计划委托人少于 2 人 ( 含管理人 ); 7 本计划未能成功参与上汽集团( 股票代码 :600104) 定向增发的 ; 8 本计划存续期满前, 资产全部变现为现金的, 管理人有权提前终止 ; 9 本计划资产投资品种的交易对手在管理运用处分相关财产的过程中, 发生违约担保人违约或投资品种所涉其他法律关系的当事人违约, 管理人认为有必要提前终止的 ; 10 不可抗力的发生导致本集合计划不能存续; 11 法律行政法规本合同及中国证监会规定的其他终止情形 ( 二 ) 集合计划的清算 1 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管机构的相关规定进行集合计划清算 ; 2 清算过程中的有关重大事项应当及时公布;

6 3 清算结束后 15 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用管理费业绩报酬及托管费等费用后, 将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定以货币资金的形式全部分派给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户 ; 4 清算结束后 15 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果 ; 5 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定, 以货币形式全部分配给委托人特别说明本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书 0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债金融债央行票据企业债公司债短期融资券资产支持受益凭证债券型基金可转换债券分离交易可转换债券可交换债券期限超过 7 天的债券逆回购银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款货币市场基金期限在 1 年内的国债期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%;