国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书

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麟郝
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1 国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月特别提示 : 本说明书依据私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实准确完整, 不存在任何虚假内容误导性陈述和重大遗漏委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法, 并已阅知本说明书和管理合同全文, 了解相关权利义务和风险, 自行承担投资风险和损失管理人承诺以诚实守信审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证集合计划一定盈利, 也不保证最低收益本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考, 不构成管理人托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺投资者签订管理合同且合同生效后, 投资者即为管理合同的委托人, 其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对管理合同及本说明书的承认和接受委托人将按照管理办法实施细则管理合同本说明书及有关规定享有权利承担义务名称类型目标规模管理期限国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划集合资产管理计划本集合计划推广期规模上限为 2 亿份, 存续期规模上限为 10 亿份本集合计划参与人数不超过 200 人管理期限为 5 年, 可展期推广期自本集合计划启动推广之日起不集合计划基本信息超过 60 个工作自本集合计划启动推广之日起不超过 60 个工作日, 具体推广时间以本集合计划推广公告为准日, 具体推广时间以本集合计划推广公告为准封闭期封闭期为自每笔份额参与之日起 180 天, 封闭期内不办理退出业务参与开放期为集合计划成立后的每月 15 日 ( 如遇周末或法定节假日则顺延 ), 参与开放期内可以办理开放期参与业务退出开放期为封闭期满后的每月 15 日 ( 如遇周末或法定节假日则顺延 ), 退出开放期内可以办理退出业务份额面值人民币 1.00 元首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 10 万元, 超过最低参与金额最低金额的部分不设金额级差 1 认购费/ 申购费 :1%;2 退出费: 无 ;3 托管费:0.20%/ 年 ;4 管理费:0.90%/ 年 ;5 业绩报相关费率酬 : 管理人对本集合计划正收益部分提取 20% 作为业绩报酬 ;6 投资顾问固定服务费:0.60%/ 年国内依法公开发行上市的股票证券投资基金上市公司在沪深交易所发行交易的可转换债券等金融投资范围监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国银监会认可的其他投资品种集合计划不得参与融资融券交易风险收益特征本集合计划属混合型产品, 适合中高风险投资者适合推广对象本集合计划适合风险承受能力中高追求稳健收益资产流动性需求不高的投资者 1

2 预警与止损机制 a) 预警线 : 本计划单位累计净值 0.93 元 ; b) 止损线 : 本计划单位累计净值 0.90 元管理人国金证券股份有限公司当事人集合计划的参与托管人中国银行股份有限公司上海市分行国金证券股份有限公司中国银行股份有限公司上海市分行及根据该行内部协议行使权利义务的中国推广机构银行股份有限公司其他分支机构与管理人签订代理推广协议的其他证券公司商业银行或者中国证监会认可的其他机构在推广期内, 投资者在工作日内可以参与本集合计划推广时间由管理人公告确定办理时间在存续期内, 投资者在集合计划开放期内的工作日可以办理参与本集合计划的业务办理场所推广机构指定的推广营业网点 (1) 委托人先签署电子签名约定书, 之后, 投资者按推广机构指定营业网点的具体安排, 在规定的交易时间段内办理 ; (2) 投资者应开设推广机构认可的交易账户, 并在交易账户备足认购 / 申购的货币资金 ; 若交易账户内参与资金不足, 推广机构不受理该笔参与申请 ; (3) 投资者签署本合同后, 方可提交参与申请, 申请参与集合计划参与申请经管理人确认有效后, 办理方式程序该参与申请构成本合同的有效组成部分 ; (4) 投资者参与申请确认成功后, 其参与申请和参与资金不得撤销 ; (5) 推广期参与的投资者, 可在集合计划正式成立后到原销售网点推广机构指定网络系统管理人网站查询最终的成交确认情况 ; 存续期参与的投资者于 T 日提交参与申请后, 可于 T+2 日后在办理参与的网点查询参与确认情况 1 参与费率:1%; 2 参与份额的计算方法: (1) 推广期参与参与费用 = 参与金额参与费率净参与金额 = 参与金额 - 参与费用参与份额 =( 净参与金额 + 推广期利息 )/ 计划单位面值计划单位面值为人民币 1 元 (2) 开放期参与参与费参与费用 = 参与金额参与费率净参与金额 = 参与金额 - 参与费用参与份额 = 净参与金额 /T 日计划单位净值 T 日为参与申请日参与本集合计划的有效份额的计算结果按照四舍五入的方法保留小数点后两位, 由此产生的差额部分计入集合计划资产损益本集合计划推广期及开放期届满后, 资产管理人将按照与推广机构签订的相关代理推广协议以其代收取的参与费用向推广机构支付销售服务费用认购资金利息委托人的参与资金在推广期产生的利息将折算为计划份额归委托人所有. 办理时间退出在开放期办理退出集合计划的办理场所办理方式程序推广机构指定的推广营业网点 1 退出的原则: (1) 未知价原则, 即退出集合计划的价格以退出申请日 (T 日 ) 集合计划每份额净值为基准进行计算 ; (2) 采用份额退出先进先出的方式, 即退出以份额申请 2

3 退出费单个委托人大额退出及预约申请巨额退出连续巨额退出管理人自有资金参与情况集合计划成立的条件时间集合计划设立失败 ( 本金及利息返还方式 ) 集合计划份额转让 (3) 先进先出原则, 即按照委托人份额参与的先后次序进行顺序退出的方式确定退出份额 2 2 退出的程序和确认: (1) 退出申请的提出集合计划委托人必须根据集合计划推广机构规定的手续, 向集合计划推广机构提出退出的申请委托人在提交退出申请时, 其在推广机构必须有足够可用的集合计划份额余额, 否则所提交的退出的申请无效而不予成交 (2) 退出申请的确认推广机构在 T 日规定时间受理委托人申请, 正常情况下管理人在 T+1 日内对该申请的有效性进行确认委托人在 T+2 日后可向集合计划推广机构查询退出的成交情况 (3) 退出款项划付若管理人确认委托人退出申请成功, 相应退出款将于 T+2 个工作日内从托管账户划出在发生大额退出巨额退出及连续巨额退出的情形时, 款项的支付办法参照本合同的有关条款处理无 (1) 单个委托人大额退出的认定本集合计划单个委托人在单个开放日申请退出份额达到或超过 1000 万份 ( 含 ) 时, 管理人即认为发生了大额退出 (2) 单个委托人大额退出的申请和处理方式委托人大额退出时, 委托人需在退出申请日的前 10 个工作日向管理人提出书面预约, 否则管理人有权拒绝其退出申请如果大额退出构成巨额退出, 按巨额退出程序办理 (1) 巨额退出的认定单个开放日, 集合计划净退出申请份额 ( 退出申请总份额扣除参与申请总份额之余额 ) 超过集合计划总份额的 10% 时, 即认为发生了巨额退出 (2) 巨额退出的顺序价格确定和款项支付当出现巨额退出时, 集合计划管理人可以根据本集合计划当时的资产组合状况决定全额退出或部分顺延退出 (1) 连续巨额退出的认定连续两个交易日发生巨额退出就认定为连续巨额退出 (2) 连续巨额退出的顺序价格确定和款项支付 1) 当出现连续巨额退出时, 如果集合计划管理人根据本集合计划当时的资产组合状况按照上述巨额退出的处理方式对委托人的退出申请, 采取全额退出或部分顺延退出的方式逐日能够满足委托人的退出要求时, 按巨额退出的处理方式办理 2) 当集合计划管理人认为连续支付委托人的退出申请确有困难或认为连续支付委托人的退出申请对集合计划的资产净值造成很大波动时, 管理人可以暂停接受退出申请对已经接受的退出申请, 可以延缓支付退出款项, 退出份额以后续开放日的集合资产管理计划份额净值为依据计算, 并通过管理人网站向委托人公告管理人不以自有资金参与本集合计划集合计划的参与资金总额不低于 3 千万元人民币且其委托人的人数为 2 人 ( 含 ) 以上, 并经管理人聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合计划进行验资并出具验资报告后, 管理人宣布本集合计划成立集合计划推广期结束, 在集合计划规模低于人民币 3 千万元或委托人的人数少于 2 人条件下, 集合计划设立失败, 管理人承担集合计划的全部推广费用, 并将已认购资金及同期利息在推广期结束后 30 个工作日内退还集合计划委托人在法律法规和监管机构允许的条件下, 集合计划份额转让将按照相关规定执行 3

4 费用报酬费用种类 ( 计提标准方法支付方式 ) 1 托管费本集合计划自成立后第二日起计提本集合计划应给付托管人托管费托管费按集合计划资产前一日的资产净值的 0.2% 的年费率每日计提, 计算方法如下 : T=E 托管费年费率当年天数 T 为每日应计提的托管费 ; E 为该计提日的前一日本集合计划资产净值集合计划托管费每日计提, 逐日累计至每个月 ( 为自然月度, 以下同 ) 月末, 按月支付经集合计划管理人与集合计划托管人核对一致后, 由集合计划管理人于次月首日起 5 个工作日内出具划款指令给托管人, 由托管人从集合计划资产中将累计计提的上月度托管费一次性支付给集合计划托管人 2 管理费本集合计划自成立后第二日起计提管理费管理人按集合计划资产前一日净值的 0.90% 年费率每日计提, 计算方法如下 : G=E 管理费年费率当年天数 G 为每日应计提的管理费 ; E 为该计提日的前一日本集合计划资产净值集合计划管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付经集合计划管理人与集合计划托管人核对一致后, 由集合计划管理人于次月首日起 5 个工作日内出具划款指令给托管人, 由托管人从集合计划资产中将累计计提的上月度管理费一次性支付给集合计划管理人 3 证券交易费用本集合计划应按规定比例在发生投资交易时计提并支付经手费证管费过户费印花税证券结算风险基金证券投资基金认 / 申购费和赎回费佣金股指期货的交易和交割费等本集合计划向所租用交易单元的券商支付佣金 ( 该佣金已扣除风险金 ), 其费率由管理人根据有关政策法规确定, 并在每季度首日起 10 个工作日内支付给提供交易单元的券商 4 投资顾问固定服务费本集合计划自成立后第二日起计提投资顾问固定服务费管理人按集合计划资产前一日净值的 0.60% 年费率每日计提, 计算方法如下 : F=E 投资顾问固定服务费年费率当年天数 F 为每日应计提的投资顾问固定服务费 ; E 为该计提日的前一日本集合计划资产净值集合计划投资顾问固定服务费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付经集合计划管理人与集合计划托管人核对一致后, 由集合计划管理人于次月首日起 5 个工作日内出具划款指令给托管人, 由托管人从集合计划资产中将累计计提的上月度投资顾问固定服务费一次性支付给集合计划投资顾问 5 证券交易费用: 按规定征收 6 集合计划注册登记费用: 按注册登记机构的规定从集合计划资产中支付 7 与本集合计划相关的审计费在存续期间发生的集合计划审计费用, 在合理期间内摊销计入集合计划资产本集合计划的年度审计费, 按与会计师事务所签订协议所规定的金额, 在被审计的会计期间, 按直线法在每个自然日内平均摊销 8 证券账户开户费用证券账户开户费由管理人在开户时先行垫付, 在集合计划成立后由管理人向托管人发送证券账户开户费划付指令, 经托管人复核后于 3 个工作日内从计划财产中支付给管理人 9 其他费用: 开放式基金的申购和赎回费用, 开放式基金的申购和赎回费用 ; 银行结算费用银行间市场账户维护费开户费银行账户维护费银行间交易费转托管费注册与过户登记人收取的相 4

5 关费用电子合同费用律师费用和信息披露费用等集合计划运营过程中发生的相关费用收益分配集合计划展期不由集合计划承担的费用业绩报酬税收收益分配分配原则分配方式分配方案是否可以展期展期条件展期安排展期实现集合计划推广期间的费用, 管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或集合计划资产的损失, 以及处理与本集合计划运作无关的事项发生的费用等不列入本集合计划费用管理人对每笔参与份额的正收益部分提取 20% 作为业绩报酬委托人管理人和托管人应就其各自的所得按照有关法律规定另行自行依法纳税, 管理人不予代扣代缴以本集合计划财产承担的其他税费, 按照法律行政法规和国家有关部门的规定办理收益包括 : 投资所得红利股息债券利息和基金红利 ; 买卖证券价差 ; 银行存款利息 ; 其它收入 1 每份集合计划单位享有同等分配权; 2 当年收益先弥补上一年度亏损后, 方可进行当年收益分配 ; 3 如果投资当期出现净亏损, 则不进行收益分配 ; 4 收益分配基准日的份额净值减去每单位收益分配金额后不低于 1 元, 收益分配基准日即可供分配利润截止日 ; 5 在符合分红条件和收益分配原则的前提下, 每次收益分配比例不得低于可供分配利润的 30%; 6 收益分配时发生的银行转账或其他手续费用由委托人自行承担; 7 在符合收益分配原则的前提下, 本集合计划于每年 5 月和 11 月分别分红一次 ; 8 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定本集合计划的默认分红方式为现金分红, 委托人可以选择现金分红或者红利再投资分配方式 1 管理人计算集合计划的可分配收益 2 管理人确定分配红利的金额时间管理人考虑集合计划的投资策略现金流量和客户需求, 在满足本部分规定的条件下确定收益分配的具体金额和具体时间 3 管理人制定收益分配方案收益分配方案包括每一份集合计划可以分配的金额分配的登记日和分红除权日分配方式及其选择和修改现金分红划款时间红利转再投资的转换日等收益分配方案制定后, 提交托管人复核确认后方可实施收益分配 4 管理人通知委托人管理人至少在 R-2 个工作日 (R 为权益登记日 ) 之前将收益分配方案在管理人网站上公告是 1 在存续期间, 本集合计划运营规范, 管理人托管人未违反本合同说明书的约定 ; 2 展期没有损害委托人利益的情形; 3 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产; 4 管理人承诺展期期间不收回参与的自有资金; 5 法律法规规定或中国证监会规定的其他条件( 如有 ) 1 通知展期的时间管理人决定本集合计划展期的, 应在管理人网站公告, 在公告后 10 个工作日内通过电话短信信函推广机构网站公告等方式征询委托人意见 2 通知展期的方式电话短信电子邮件信函推广机构网站公告等方式 3 委托人回复的方式书面方式或通过电子邮件方式存续期届满, 同意本集合计划展期的委托人的人数不少于 2 人, 且符合展期条件和成立条件, 管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划进行验资, 并出具验资报告, 在存续期届满后 20 个工作日之内公告本集合计划展期成立, 并在计划展期成立公告后 5 个工作日内将展期情况报中国证券投资基金业协会备案, 同时抄送住所地管理人资产管理分公司所在地中国证监会派出机构 5

6 1 有下列情形之一的, 集合计划应当终止 : (1) 计划存续期间, 客户少于 2 人 ; (2) 计划存续期满且不展期 ; (3) 管理人因重大违法违规行为, 被中国证监会取消业务资格的 ; (4) 管理人因解散破产撤销等原因不能履行相应职责的 ; (5) 托管人因重大违法违规行为被监管机构取消业务资格或因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而管理人未能在 30 个工作日内与新的托管人签订托管协议的 ; (6) 投资顾问因重大违法违规行为被监管机构取消业务资格或因解散破产撤销等原因不能履行相应职责, 而管理人未能在合理期间内聘用新的投资顾问或决定采用主动管理方式的 ; (7) 不可抗力的发生导致本集合计划不能存续的 ; (8) 本集合计划触发止损条款并按本合同约定提前终止的 ; (9) 法律法规规定或中国证监会规定的其他情况 2 集合计划提前终止 2 集合计划的清算 (1) 自集合计划终止之日起 5 个工作日内成立集合计划清算小组, 集合计划清算小组按照监管终止和清算机构的相关规定进行集合计划清算 ; (2) 清算过程中的有关重大事项应当及时公布 ; (3) 清算结束后 15 个工作日内, 管理人和托管人应当在扣除清算费用管理费业绩报酬投资顾问固定服务费及托管费等费用后, 将集合计划资产按照委托人拥有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定以货币资金的形式全部分派给委托人, 并注销集合计划专用证券账户和资金账户 ; (4) 清算结束后 5 个工作日内由集合计划清算小组在管理人网站公布清算结果 ; (5) 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的资产按照委托人拥有份额的比例或本合同的约定, 以货币形式全部分配给委托人 (6) 在计划终止至清算分配之间, 管理人托管人按照第十三章的计算规则计提管理费投资顾问固定服务费托管费业绩报酬等, 在清算分配时一并支付如发生二次清算情况, 资产管理人与资产托管人继续按规定计提管理费投资顾问固定服务费托管费等, 其估值方法继续按管理合同第十二章的规定计算特别说明本说明书作为管理合同的重要组成部分, 与管理合同具有同等法律效力带格式的 : 适应文字 : 4.31 字符 6

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国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月特别提示 : 本说明书依据私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称实施细则 ) 国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实