条款对照表 三 托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更 四 退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期 五 合同变更的效力本 公告 构成 管理合同 的重要组成部分 委托人 管理人和托

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

十三 集合计划的费用 业绩报酬 ( 三 ) 管理人业绩报酬 0-100%; 包括现金 银行存款 ( 包括 但不限于银行定期存款 协议存款 同 业存款等各类存款 ) 货币市场基金等 ; 在本集合计划的收益分配日计提, 业绩报酬的提取对象为所有委托人, 均按笔计算业绩报酬 ; 1 在收益分配日, 若委托

广发资产配置策略集合资产管理计划合同变更公告 按照广发资产配置策略集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 资产管理合同第二十六章 合同的补充 修改与变更 的约定, 我司作为管理人, 为了产品更加平稳的运作和切实保护委托人利益, 拟对资产管理合同中集合计划的投资范围及集合计划的费用 业绩报酬等条款进行修改, 内容如下 : 一 广发资产配置策略集合资产管理计划资产管理合同变更条款对照表涉及条款合同变更前合同变更后

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划说明书二 O 一六年十月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

理人将自决议生效起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案 三 本次大会决议相关事项的实施情况 ( 一 ) 基金合同修改内容 : 1 第十五部分基金费用与税收原表述为 : 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0

鑫元基金管理有限公司关于鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同 的有关规定, 现将鑫元基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 旗下鑫元全利债券型发起式证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会 ( 以下简称 大会 ) 的决议及相关事项公告如下

当事人集合计划的参与集合计划的退出 推广机构办理时间办理场所办理方式 程序参与费参与资金利息 收益办理时间办理场所办理方式 程序退出费巨额退出的认定和 本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司 管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告 推广机构可以根

国元元增利集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国元元增利集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法,

盛享X号集合资产管理计划说明书

国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 4 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

华安理财合赢1号债券型分级集合资产管理计划说明书

华安理财富赢 2 号债券分级限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 7 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 华安理财富赢 2 号债券分级限额特定资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

当事人集合计划的参与 管理人托管人代理推广机构办理时间办理场所办理方式 程序 平安证券有限责任公司平安银行股份有限公司平安证券有限责任公司及其他符合相应资格条件的 经管理人委托的 代理推广本集合资产管理计划的机构 (1) 推广期参与在推广期内, 投资者可以参与本集合计划 推广时间等推广安排由管理人公

平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划说明书 2016 年 05 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

推广期 封闭期 本集合计划将自推广开始之日起 60 个工作日内完成集合计划的推广 设立活动 推广期内, 如集合计划满足成立的条件, 管理人有权提前终止推广期并在网站上公告 封闭期为本集合计划成立后除了开放期以外的期限, 封闭期内不 办理参与 退出业务 开放期 本集合计划不设固定开放期, 由管理人视资

联储证券 - 捷融 1 号集合资产管理计划说明书 2016 年 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 联储证券- 捷 融 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制 作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈 述和重大遗漏

国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书

国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

当事人集合计划的参与集合计划 动 证券发行人合并 资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素, 造成集合计划投资比例超标, 管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的 10 个交易日内将投资比例降至许可范围内 ( 如遇相关证券不能上市交易的, 上述时间期限自动顺延 ), 并向管理人住所地中国证监会派出机

中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划说明书特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

当事人集合计划的参与集合计划的退出 本集合计划的投资范围 风险收益特征 本集合计划属低风险产品 适合推广对象 适合风险承受能力为 保守型 及以上投资者 管理人 广发证券股份有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 推广机构 中国工商银行股份有限公司 广发证券股份有限公司 办理时间 在推广期内, 投

广发金管家年年盈集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广发金管家年年盈集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

事人集合计划的参与集合计划的退出 托管人招商银行股份有限公司上海分行代理推广机构中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构办理时间推广期内推广机构指定的营业网点的时间内办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统 1 本集合计划采用纸质合同或电子签名合同 委托人应当如实提供与签署合同相关的

中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划说明书 二〇一六年七月 ZSZGSMS-070016004-QH1-001 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同 (

国都景顺 1 号集合资产管理计划 说明书 管理人 : 国都证券股份有限公司托管人 : 浙商银行股份有限公司 国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同

国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书

国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与

委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 天风天诚固利 4 号 B 份额委最低金额托人首次参与的最低金额为人民币

西藏同信证券股份有限公司 西藏同信证券同心如意聚利 4 号 集合资产管理计划 审计报告瑞华审字 [2015] 31040075 号 资产负债表 会计主体 : 西藏同信证券同心如意聚利 4 号集合资产管理计划 2014 年 12 月 31 日 会证基 01 表 金额单位 : 元 资产 附注 年末余额 年初余额 负债与持有人权益 附注 年末余额 年初余额 资产 : 负债 : 银行存款 七 1 95,192.62

当事人集合计划的参与 发行的证券及承销期内管理人承销的证券 ( 投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划可以不受上述限制 ) 交易完成 5 个工作日内, 管理人应书面通知托管人, 通过管理人的网站告知委托人, 并向证券交易所报告 特别的, 委托人在此同意并授权管理人

中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划 说明书 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

份额持有人在当期运作周期到期日未退出, 则自该运作周期到期日下一工作日起该分类集合计划份额的本金自动参与下一个运作周期且同一产品代码的分类集合计划份额 ( 不包含 Z 份额 ) 自动参与的产品份额按新一个运作周期的预期收益率确定计算收益 若管理人不再继续运作该期产品, 则该分类产品份额运作周期结束后

海通赢家系列 月月赢集合资产管理 ( 第四次合同变更 ) 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理计划说明书 二 O 一二年十一月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他 有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

大于 0 部分的 20% 作为超额业绩报酬 每次计提业绩报酬时, 已计提过的部分不再重复 计提 第 1 次计提业绩报酬的计算公式为 : W 1 = (R-0%) 20% C 第 n(n 2) 次计提业绩报酬的计算公式如下 : W n pn pmax ( ) 20% C ' p 0 P max 为前

国元金滩农产品集合资产管理计划说明书 2014 年 03 月 31 日 特别提示 : 本说明书依据证监会 2013 年 6 月 26 日最新发布实施的 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简 称 管理办法 ) 2013 年 6 月 26 日最新发布实施的 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实 施细则 ) 国元金滩农产品集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制

围 (1) 金融产品 : 本计划主要投资于管理人选定的证券公司 基金公司发行的一对多资产管理计划 信托公司发行的集合资金信托计划以及在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人发行的私募证券投资基金 ( 上述资产简称 : 私募基金 ) 债券基金( 含分级基金 ) 等, 所投资金融产品的投资标的必须为

中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划说明书特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

划成立日起每满 3 个月后的对应日, 如该日为非工作日, 则顺延至下一个工作日 ), 接受投资者的退出申请 ( 具体开放日期以管理人公告的为准 ) 稳健避险 2 号 B 申请退出后的剩余份额需不低于产品规模的 10% 份额面值人民币 1.00 元 稳健避险 2 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为

特别提示 : 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划说明书 2016 年 月 日 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理 业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内 容

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

<4D F736F F D20D6D0D0C5BDA8CDB6CBABBCBECAD5D2E6BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAECBB5C3F7CAE92E646F63>

中信建投双季收益集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产 管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投双季收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假 内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

作期到期日未退出, 则自该运作期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金和收益自动参与下一个运作周期且同一产品代码的集合计划份额 自动参与的产品份额按新一个运作周期的业绩基准确定计算收益 若管理人不再继续运作该期产品某类产品份额, 则该类产品份额运作周期结束后自动退出 若管理人继续运作该期产品, 则

海通海蓝量化增强集合资产管理计划说明书 ( 第二次合同变更 ) 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 海通海蓝量化增强集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

信 息 理参与和退出业务 2 本集合计划普通级份额不定期开放( 具体开放或封闭由管理人确定, 并提前在管理人网站上公布 ), 非开放期均为封闭期, 该期间内不办理参与和退出业务 份额面值人民币 1.00 元 最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 1 万元 1

长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划说明书 2015 年月日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 证监会令第 93 号, 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 证监会公告 2013 28 号, 以下简称 实施细则 ) 长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 或 本合同 )

华夏成长证券投资基金

湘财金汇 2 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 10 月 21 日 -2017 年 1 月 16 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 2 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

宏观

平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划

宏观

平安证券方直 1 号集合资产管理计划 2016 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2016 年 07 月 01 日 -2016 年 09 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券方直 1 号集合资产管理计划

安信集合计划合同

目录第 1 部分前言... 1-1 第 2 部分合同当事人... 2-1 第 3 部分集合计划的基本情况... 3-1 第 4 部分集合计划的参与... 4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 5-1 第 6 部分集合计划账户管理... 6-1 第 7 部分集合计划资产的托管... 7-1 第 8 部分集合计划费用... 8-1 第 9 部分投资收益与分配... 9-1

集合资产管理计划设立申报材料（三）

瑞银财富 1 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 瑞银证券有限责任公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 第 1 部分前言... 2 第 2 部分合同当事人... 3 第 3 部分集合计划的基本情况... 4 第 4 部分集合计划的参与... 6 第 5 部分管理人以自有资金参与的特别约定... 8 第 6 部分集合计划账户管理...

目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 8 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分级 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成立

合同编号 : 华西 - 工行广营 -2017-01 号管理合同 华西证券融诚贵宾 1 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 管理人 : 华西证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 二 O 一七年一月 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 8 六 管理人自有资金参与集合计划...

华夏成长证券投资基金

湘财金汇 1 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 02 月 05 日 -2016 年 11 月 05 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 1 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资

1 投资范围投资范围包括国内依法发行的债券 证券投资基金 央行票据 短期融资券 资产支持证券 中期票据, 利率远期 利率互换等银行间市场交易的投资品种, 证券公司专项资产管理计划 商业银行理财计划 集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种 本集合计划可以

旗峰财富 2 号债券进取集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 旗峰财富 2 号债券进取集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

东吴证券有限责任公司

东吴财富 4 号集合资产管理计划 - 尊敬的客户 : 为使您更好地了解资产管理业务的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 提供本, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与资产管理业务 一 投资者在参与资产管理计划前, 必须了解管理人是否具有开展资产管理业务的资格 2002 年 8 月, 经中国证监会核准, 东吴证券获得开展客户资产管理业务资格 ( 证监机构字 2002 244 号 ) 2008

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划说明书 二 O 一三年六月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规 定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

兴业1号股票精选集合资产管理计划

天风证券天泽 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 天风证券股份有限公司 托管人 : 兴业银行股份有限公司 目 录 一 前言... 3-1-3 二 集合资产管理合同当事人... 3-1-4 三 集合计划基本情况... 3-1-5 四 设立推广期间委托人参与集合计划... 3-1-8 五 存续期间委托人的参与和退出... 3-1-11 六 管理人自有资金参与本集合计划的特别约定... 3-1-17

目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况 第 6 部分集合计划的参与和退出 第 7 部分管理人自有资金参与集合计划 第 8 部分集合计划的分级...

银河智远有限补偿 1 号集合资产管理计划管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 中国银河证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国光大银行股份有限公司 二 O 一三年三月 目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况... 10 第 6 部分集合计划的参与和退出...

东方红1号集合资产管理计划资产管理报告

东方红 2 号集合资产管理计划 ( 展期 ) 2011 年第 1 季度资产管理报告 计划管理人 : 上海东方证券资产管理有限公司计划托管人 : 中国银行股份有限公司报告期间 :2011 年 1 月 1 日 -2011 年 3 月 31 日 1 重要提示 根据中国证监会 2010 年 4 月 23 日 关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复 ( 证监许可 [2010]518 号 ),

特别约定 本 天风证券天泽 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同 ) 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为本集合资产管理合同签署方, 已接受本集合资产管理合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 即天风证券天泽 1 号集合资产管理计划的委托人 ) 作为本集合资产管理合同一方, 以电子签名方式签署本集合资产管理合同即表明委托人完全接受本集合资产管理合同项下的全部条款, 同时本集合资产管理合同成立

宏观

平安证券金贵银业 1 号集合资产管理计划 2017 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 平安银行股份有限公司 报告期 2017 年 10 月 01 日 -2017 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金贵银业

三 托管人对本次变更的许可 托管人已经同意本次变更 四 退出方案的安排 如委托人对产品合同 计划说明书条款变更内容有异议的, 可亍本次特别开放期 (2017 年 8 月 16 日 ) 甲请退出 五 产品合同变更的效力 本 公告 构成 管理合同 的重要组成部分 委托人 管理人无需就本次合同变更重 新签

关于拟变更平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈 集合资产管理计划资产管理合同 说明书条款的公告 尊敬的各位委托人 : 根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管 理业务实施细则 以及 平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈集合资产管理计划资 产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 和 平安证券经典价值系列之沪港深股债混合稳盈集 合资产管理计划说明书 ( 以下简称

宏观

平安证券安盈股票质押式回购 1 号集合资产管理计划 2016 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 宁波银行股份有限公司 报告期 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安盈股票质押式回购

中信建投精彩理财泽利1号集合资产管理计划说明书

中信建投双季收益集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投双季收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

光大阳光混合优选集合资产管理计划资产管理合同.doc

光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 3-1-1 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则(

国金恒盛定增分级1号

国金中国龙稳健 4 期 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年五月 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前,

投资比例 本集合计划主要投资于固定收益类资产, 包括中国境内依法发行的国债 地方政府债 央行票据 金融债 政策性金融债 企业债 公司债 债券型证券投资基金 货币市场基金 短期融资券 剩余期限在二年以内 ( 含二年 ) 的资产支持证券 中期票据 ( 含非公开定向债务融资工具 ) 银行存款 现金 分级基

特别提示 : 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管理计划说明书 2015 年月 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资 产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管 理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整,

光大阳光混合优选集合资产管理计划说明书.doc

光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义...4 二 集合计划介绍...5 三 集合计划有关当事人介绍...7 四 委托人参与集合计划...8 五 管理人以自有资金参与本集合计划...10 六 集合计划的成立...11 七 投资理念与投资策略...11

当事人 集合计划的参与 相关费率投资范围风险收益特征适合推广对象管理人托管人推广机构办理时间 1 参与费:0;2 退出费:0;3 托管费: 年费率 0.05%;4 管理费: 年费率 0.3%;5 业绩报酬费 : 本集合计划在扣除达到的业绩基准 各项费用及分红等后的剩余收益计入集合计划的风险准备金 ;

广发金管家多添利集合资产管理计划说明书 2016 年 2 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广发金管家多添利集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

目录 第 1 部分前言 第 2 部分合同当事人 第 3 部分集合计划的基本情况 第 4 部分集合计划的参与 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 第 6 部分集合计划账户管理 第 7 部分集合计划资产的托管..

集合资产管理计划设立申报材料 ( 三 ) 信达满堂红主题投资 集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 第 1 部分前言...1-1 第 2 部分合同当事人...2-1 第 3 部分集合计划的基本情况...3-1 第 4 部分集合计划的参与...4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...5-1

国海金贝壳22号集合资产管理计划集合资产管理合同

国海金贝壳 22 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 管理人 : 国海证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司广西壮族自治区 分行 二 O 一三年 月 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与集合计划... 14 七 集合计划的分级... 14 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 5 四 集合资产管理计划的基本情况... 6 五 集合计划的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分级 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成立

东北证券 融信 3 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 二 O 一五年六月 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 5 四 集合资产管理计划的基本情况... 6 五 集合计划的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与集合计划... 15 七 集合计划的分级... 16 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 16 九 集合计划的成立... 16 十 集合计划账户与资产...

鑫元基金管理有限公司

... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19

建信信托 - 中铁建信产业投资基金集合资金信托计划 3 号 (A5 类 ) 2016 年 3 月 17 日 3 年 5.7%/ 年 建信信托 - 建兴 2 号集合资金信托计划 2015 年 8 月 28 日 3 年 7.2%/ 年 建信信托 - 梧桐树集合资金信托计划资产配置类 1 号投资单元第 1

建行上海分行代理信托计划产品信息 产品发行机构 信托计划名称成立日期存续期收益特点 预期年化收益率 风险等级 自有或代销产品 认申购费 安信信托投资股份有限公司 安信 - 普惠民生集合资金信托计划 2011 年 1 月 21 日 8 年 6.5%/ 年 -9%/ 年 中等风险代理推介无 建信财富通集合资金信托计划 A 类 2011 年 8 月 6 日 10 年 自 2017.5.5 日起为 4.6%-

长江证券超越理财灵活配置集合资产管理合同

长江证券超越理财乐享收益集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 长江证券股份有限公司 托管人 : 上海银行股份有限公司 长江证券超越理财乐享收益集合资产管理计划资产管理合同目录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 集合资产管理合同当事人... 4 四 集合计划的基本情况... 4 五 集合计划的参与和退出... 8 六 管理人以自有资金参与集合计划的特别约定... 11 七 集合计划的分级...

目 录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 9 四 集合资产管理计划的基本情况 五 集合计划的参与和退出 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 八 集合计划的成立 九 集合计划账

华鑫证券鑫财富乐享 2 号 集合资产管理合同 ( 限定性集合资产管理计划 ) 二 O 年月 1 目 录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 9 四 集合资产管理计划的基本情况... 10 五 集合计划的参与和退出... 15 六 管理人自有资金参与集合计划... 21 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 25 八 集合计划的成立... 25 九 集合计划账户与资产...

招商集合资产管理合同

招商证券基金宝 集合资产管理计划合同 3-1-1 目 录 一 前言...3-1-3 二 集合资产管理合同当事人...3-1-3 三 集合计划的基本情况...3-1-4 四 参与集合计划...3-1-5 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...3-1-6 六 集合计划账户管理...3-1-7 七 集合计划资产托管...3-1-7 八 集合计划费用...3-1-7 九 投资收益与分配...3-1-9

中国光大银行阳光资产管理计划

平安银行 平安财富 - 金橙月生金 理财管理计划 01 期说明书 一 声明和承诺 本产品说明书与编号为 LCJH130001 的平安银行 平安财富 - 金橙月生金 理财管理计划 01 期协议书 共同构成完整的不可分割的理财合同 本产品说明书在法律许可的范围内由平安银行负责解释 ( 一 ) 受托人 / 管理人的声明和承诺 1 银行理财管理计划, 指平安银行 ( 下称银行 ) 作为管理机构发起设立, 按照与客户约定的方式和投资范围等对客户委托的资金进行投资

集合资产管理合同

中信证券理财优选 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 中信银行股份有限公司 1 目录第一章前言... 3 第二章释义... 3 第三章合同当事人及推广机构... 6 第四章集合计划的基本情况... 7 第五章集合计划的参与和退出... 9 第六章管理人自有资金参与集合计划... 12 第七章集合计划的分级... 12 第八章集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

宏观

平安证券安融二号集合资产管理计划 2015 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2015 年 1 月 1 日 -2015 年 3 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券安融二号集合资产管理计划 (

目录 一 前言 二 集合资产管理合同当事人 三 集合计划的基本情况 四 委托人参与集合计划 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 六 投资本金差额有限补偿 七 集合计划账户管理和资产托管..

长江证券超越理财优享红利 集合资产管理合同 类型 : 非限定性集合资产管理计划 申请人 : 长江证券股份有限公司 托管人 : 招商银行股份有限公司 目录 一 前言...- 2 - 二 集合资产管理合同当事人...- 3 - 三 集合计划的基本情况...- 4 - 四 委托人参与集合计划...- 7 - 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...- 10 - 六 投资本金差额有限补偿...-

ebscn

上海光大证券资产管理有限公司 光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 上海光大证券资产管理有限公司托管人 : 中国民生银行股份有限公司 目录 集合资产管理合同 一 前言... 2 二 释义... 3 三 集合资产管理合同当事人... 6 四 集合计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出... 13 六 管理人以自有资金参与本集合计划... 19 七 集合计划的分级...

一 前言 为规范招商智远稳健 4 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理合同当事人的权利与义务, 根据 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 试行 ) ( 以下简称 实施细则 ) 等法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 委托人 管理人 托管人在平等自愿 诚实信用原则的基础上订立本合同

易方达平稳增长混合 易方达平稳增长混合 易方达平稳增长混合 易方达平稳增长混合

基金代码 基金名称 净值日期 净值 ( 元 ) 累计净值 ( 元 ) 110001 易方达平稳增长混合 2005-09-30 1.114 1.314 110001 易方达平稳增长混合 2005-09-29 1.111 1.311 110001 易方达平稳增长混合 2005-09-28 1.104 1.304 110001 易方达平稳增长混合 2005-09-27 1.104 1.304 110001

创金价值成长集合资产管理计划合同

创金价值成长集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 第一创业证券有限责任公司 托管人 : 华夏银行股份有限公司 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 4 四 集合计划的参与... 6 五 集合计划存续期间委托人的退出... 8 六 管理人不以自有资金参与... 12 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 12 八 账户管理...

<4D F736F F D20D6D0D0C5BDA8CDB6B9D2B9B3BBA6C9EE333030D7BFD4C13133BAC531C6DABCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDAC>

中信建投挂钩沪深 300 卓粤 13 号 1 期 集合资产管理计划 集合资产管理合同 合同编号 :GDTG(2014)124 二 O 一四年九月 目 录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 6 四 集合资产管理计划的基本情况... 7 五 集合计划的参与和退出... 10 六 管理人自有资金参与集合计划... 14 七 集合计划的分级... 15 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

集合资产管理合同范本

东吴财富 4 号集合资产管理计划 管理人 : 东吴证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司 目 录 一 前言... 2 二 释义... 4 三 合同当事人... 10 四 集合资产管理计划的基本情况... 11 五 集合计划的参与和退出... 15 六 管理人自有资金参与集合计划... 22 七 集合计划的分级... 25 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 32 九 集合计划的成立...

长江证券超越理财量化2号集合资产管理合同

长江证券超越理财宝 4 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 长江证券股份有限公司 托管人 : 上海银行股份有限公司 长江证券超越理财宝 4 号集合资产管理计划资产管理合同目录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 集合资产管理合同当事人... 3 四 集合计划的基本情况... 4 五 集合计划的参与和退出... 6 六 管理人以自有资金参与集合计划的特别约定... 11 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

投资管理

天风证券天泽 1 号 集合资产管理计划 说明书 管理人天风证券股份有限公司 托管人兴业银行股份有限公司 目录 一 集合计划介绍... 2-6 二 集合计划有关当事人介绍... 2-8 三 委托人推广期参与集合计划... 2-11 四 管理人自有资金参与... 2-14 五 集合计划的成立... 2-14 六 投资理念与投资策略... 2-15 七 投资决策与风险控制... 2-17 八 投资限制及禁止行为...

<4D F736F F D20A3A8C8FDA3A9D5D0C9CCD6C7D4B6CEC8BDA132BAC5BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDACA3A8B4F8C5FACEC4BAC5B0E6B1BEA3A9>

合同编号 :******* 招商智远稳健 2 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 3-1 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 5 四 委托人参与集合计划... 7 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 10 六 集合计划账户管理和资产托管... 10 七 集合计划的费用... 11 八 收益分配... 14 九 信息披露...

计划合同

海通海蓝量化增强集合资产管理计划 资产管理合同 ( 第二次合同变更 ) 管理人 : 上海海通证券资产管理有限公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 目录 一 前言...2 二 释义...3 三 合同当事人...5 四 集合计划的基本情况...5 五 集合计划的参与和退出...9 六 管理人自有资金参与...14 七 集合计划的分类...15 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...16 九 集合计划的成立...16

<4D F736F F D20D6D0D0C5BDA8CDB6BCBECFEDCAD5D2E6BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAECBB5C3F7CAE92E646F63>

中信建投季享收益集合资产管理计划说明书 年 月 日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产 管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信建投季享收益集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假 内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

( 一 ) 开放日自本集合计划成立之日起 1 个月为封闭期, 封闭期结束后本集合计划进入开放期 开放期内, 每周的第一个工作日为开放日, 为委托人办理参与 退出业务 ( 二 ) 业务办理时间 场所及参与 退出价格开放日业务办理时间为上海证券交易所 深圳证券交易所交易时间 若出现新的证券交易市场或交易

海通海蓝宝银集合资产管理计划资产管理合同 示范文本 一 前言为规范海通海蓝宝银集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 或 集合资产管理计划 ) 运作, 明确 海通海蓝宝银集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 或 本合同 ) 当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则( 试行

长江证券超越理财货币管家

长江证券超越理财货币管家集合资产管理计划 集合资产管理合同 ( 限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 长江证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国证券登记结算有限责任公司 1 目录 第 1 部分 前言 1 第 2 部分 合同当事人 2 第 3 部分 集合计划的成立和基本情况 3 第 4 部分 集合计划推广期参与 6 第 5 部分 管理人以自有资金参与本集合计划的特别约定 8 第 6 部分

宏观

平安证券安鑫一号集合资产管理计划 2014 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券有限责任公司 计划托管人 : 中国农业银行股份有限公司 报告期 2014 年 9 月 4 日 -2014 年 9 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券业协会对平安证券安鑫一号集合资产管理计划

集合资产管理合同

中信证券假日理财集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 中信银行股份有限公司 第 1 页共 49 页 目录 第一章前言... 3 第二章释义... 4 第三章合同当事人... 9 第四章集合计划的基本情况... 10 第五章集合计划的参与和退出... 13 第六章管理人自有资金参与集合计划... 18 第七章集合计划的分级... 19 第八章集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人...5 四 集合资产管理计划的基本情况...6 五 集合计划的参与和退出...10 六 管理人自有资金参与集合计划...16 七 集合计划的分类...17 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...18 九 集合计划的成立...18 十

海通赢家系列 月月赢集合资产管理计划资产管理 合同 ( 第五次合同变更 ) 管理人 : 上海海通证券资产管理有限公司 托管人 : 上海银行股份有限公司 目 录 一 前言...1 二 释义...1 三 合同当事人...5 四 集合资产管理计划的基本情况...6 五 集合计划的参与和退出...10 六 管理人自有资金参与集合计划...16 七 集合计划的分类...17 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...18

安信集合计划合同

集合资产管理计划设立申报材料 ( 三 ) 信达套利星 1 号 ( 限额特定集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 第 1 部分 前言...1-1 第 2 部分 合同当事人...2-1 第 3 部分 集合计划的基本情况...3-1 第 4 部分 集合计划的参与...4-4 第 5 部分 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...5-1

目录 一 前言二 释义三 合同当事人四 集合资产管理计划的基本情况五 集合计划的参与和退出六 管理人自有资金参与集合计划七 集合计划的分级八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限九 集合计划的成立十 集合计划账户与资产十一 集合计划资产托管十二 集合计划的估值十三 集合计划的费用 业绩报酬十四 集合

广州证券 红棉安心回报年年盈 集合资产管理合同 管理人 : 广州证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部 目录 一 前言二 释义三 合同当事人四 集合资产管理计划的基本情况五 集合计划的参与和退出六 管理人自有资金参与集合计划七 集合计划的分级八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限九 集合计划的成立十 集合计划账户与资产十一 集合计划资产托管十二 集合计划的估值十三

集合资产管理合同

中信证券信享春华 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 兴业银行股份有限公司 第 1 页共 57 页 目录 第一章前言... 3 第二章释义... 4 第三章合同当事人... 8 第四章集合计划的基本情况... 10 第五章集合计划的参与和退出... 13 第六章管理人自有资金参与集合计划... 18 第七章集合计划的分级... 18 第八章集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

目录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分级 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成立

东北证券 - 元伯 11 号债券优选集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 东北证券股份有限公司 托管人 : 广发银行股份有限公司 二 O 一五年 月 目录 一 前言... 1 二 释义... 2 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出... 17 六 管理人自有资金参与集合计划... 23 七 集合计划的分级... 24 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

目 录 一 前言... 3 二 释义... 3 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出 六 管理人自有资金参与集合计划 七 集合计划的分级 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 九 集合计划的成

华泰家园 2 号 - 海澜之家集合资产管理计划 资产管理合同 ( 草案 ) 管理人 : 华泰证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司 托管人 : 二 O 一五年月日 1 目 录 一 前言... 3 二 释义... 3 三 合同当事人... 7 四 集合资产管理计划的基本情况... 8 五 集合计划的参与和退出... 11 六 管理人自有资金参与集合计划... 17 七 集合计划的分级... 17 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限...

<4D F736F F D20B9E3B7A2BDF0B9DCBCD2B6E0CCEDC0FBBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAED7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDACA3A C4EA32D4C2B1E4B8FCA3A9>

广发金管家多添利集合资产管理计划 资产管理合同 二 O 一六年二月 目录 一 前言... 1 二 释义... 1 三 合同当事人... 4 四 集合资产管理计划的基本情况... 5 五 集合计划的参与和退出... 9 六 管理人自有资金参与集合计划... 15 七 集合计划的分类... 16 八 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 17 九 集合计划的成立... 17 十 集合计划账户与资产...

光大阳光基中宝（阳光2号二期）集合资产管理计划风险揭示书

退出和同时进入开放期的各类集合计划份额之间的转换 风险揭示书 2 收益稳定, 不参与二级市场投资, 风险可控 集合计划以固定收益类 现金类资产配置为主, 每类投资份额获得参考年化收益率, 收益相对稳定 不直接在二级市场上买入股票 权证等权益类资产 在控制投资组合风险的前提下, 实现资产的长期稳定增值 ( 二 ) 投资方向 本集合计划投资范围为国内依法发行的 中国证监会允许集合计划投资的金融产品, 包括固定收益类金融资产

购明珠 1 号集合资产管理计划的议案, 同意公司使用自有资金人民币 4000 万元认购集合计划的 4000 万份次级 C 份额 ( 三 ) 根据 创业板信息披露业务备忘录第 21 号 : 上市公司与专业投资机构合作投资 及 公司章程 的相关要求, 本次对外投资属于董事会审批权限, 无需提交股东大会进

证券代码 :300219 证券简称 : 鸿利光电公告编号 :2016-023 广州市鸿利光电股份有限公司 关于认购广发资管 明珠 1 号集合资产管理计划的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 广州市鸿利光电股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 鸿利光电 ) 于 2016 年 3 月 9 日召开第三届董事会第二次会议, 审议通过了 关于认购广发资管

一、

光大证券股份有限公司 光大阳光避险增值集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国光大银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义... 4 二 集合计划介绍... 5 三 集合计划有关当事人介绍... 7 四 委托人参与集合计划... 8 五 管理人以自有资金参与本集合计划... 10 六 集合计划的成立... 11 七 投资理念与投资策略... 11 八 投资决策与风险控制...

集合资产管理计划设立申报材料（三）

招商证券股票星集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 带格式的 : 段落间距段前 : 0.5 行 1 目录 第 1 部分前言... 3 第 2 部分合同当事人... 4 第 3 部分集合计划的基本情况... 5 第 4 部分集合计划的参与... 7 第 5 部分集合计划账户管理... 10 第 6 部分集合计划资产的托管... 11 第 7 部分集合计划费用... 12

一 重要提示 本集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 说明书依据 证券公司客户资产管理业务试行办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本计划说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

目录 一 重要提示 01 二 定义与释义 01 三 集合计划介绍 03 四 集合计划有关当事人介绍 04 五 推广期间委托人参与集合计划 05 六 集合计划成立 07 七 投资理念与投资策略 07 八 投资决策与风险控制 10 九 投资限制及禁止行为 11 十 集合计划的账户和资产 12 十一 集合计划的资产估值 12 十二 费用支出 15 十三 业绩报酬 16 十四 收益分配 17 十五 集合计划存续期间委托人的参与和退出

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长江证券超越理财货币管家 集合资产管理计划说明书 ( 限定性集合资产管理计划 ) 重要提示本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 下称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与长江证券超越理财货币管家集合资产管理计划

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国信 金理财 8 号集合资产管理计划管理合同 ( 更新 ) ( 非限定性集合资产管理计划 ) 管理人 : 国信证券股份有限公司 托管人 : 中国建设银行股份有限公司 1 目录 国信 金理财 8 号集合资产管理计划管理合同 第 1 部分前言... 1-2 第 2 部分合同当事人... 2-1 第 3 部分集合计划的基本情况... 3-1 第 4 部分集合计划的参与... 4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...

合同编号

目 录 第一章前言... 2 第二章释义... 3 第三章 合同当事人及推广机构... 7 第四章 集合计划的基本情况... 9 第五章 集合计划的参与和退出... 11 第六章 管理人自有资金参与集合计划... 13 第七章 集合计划的成立... 13 第八章 集合计划账户与资产... 14 第九章 集合计划资产的托管... 15 第十章 集合计划估值... 15 第十一章 集合计划的费用...