三股价波动较大产生的风险提示您注意, 港股通股票可能出现因公司基本面变化第三方研究分析报告的观点异常交易情形做空机制等原因而引起股价较大波动的情形, 尤其是考虑到香港联合交易所有限公司 ( 以下简称联交所 ) 市场交易不设置涨跌幅限制, 您应关注可能产生的风险四公司行为导致股份数量

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墩完燕
5 years ago
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1 深圳证券交易所港股通交易风险揭示书尊敬的客户 : 为充分揭示深港通下的港股通 ( 以下简称港股通 ) 业务相关风险, 现特向您提供本深圳证券交易所港股通交易风险揭示书, 请您认真详细阅读, 并根据自身财务状况实际需求风险承受能力等, 慎重决定是否参与港股通交易业务您从事港股通交易, 除了面临证券市场中的宏观经济风险政策风险上市公司经营风险技术风险不可抗力因素导致的风险等, 还可能面临包括但不限于以下风险 : 一内地证券市场制度与香港证券市场制度, 以及通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易存在差异产生的风险提示您注意, 香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异, 您参与港股通交易需遵守内地与香港相关法律行政法规部门规章规范性文件和业务规则, 对香港证券市场有所了解 ; 通过港股通参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易, 也存在一定的差异二标的证券范围存在限制产生的港股通股票不能再行买入的风险提示您注意, 您可以通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制, 且港股通股票名单会动态调整您应当关注最新的港股通股票名单对于被调出的港股通股票, 自调整之日起, 您将不得再行买入

2 三股价波动较大产生的风险提示您注意, 港股通股票可能出现因公司基本面变化第三方研究分析报告的观点异常交易情形做空机制等原因而引起股价较大波动的情形, 尤其是考虑到香港联合交易所有限公司 ( 以下简称联交所 ) 市场交易不设置涨跌幅限制, 您应关注可能产生的风险四公司行为导致股份数量股票面值发生大幅变化产生的风险提示您注意, 部分港股通上市公司基本面变化大, 股票价格低, 可能存在大比例折价供股或配股频繁分拆合并股份的行为, 您持有的股份数量股票面值可能发生大幅变化, 您应关注可能产生的风险五港股通股票可能出现长时间停牌产生的风险提示您注意, 与内地证券市场相比, 香港市场股票停牌制度存在一定差异, 港股通股票可能出现长时间停牌现象, 您应关注可能产生的风险六港股通股票直接退市后无法继续通过港股通买卖的风险提示您注意, 与内地证券市场相比, 联交所市场股票交易没有退市风险警示退市整理等安排, 相关股票存在直接退市的风险港股通股票一旦从联交所市场退市, 您将面临无法继续通过港股通买卖相关股票的风险七港股通股票退市后, 中国结算名义持有人服务受限产生的风险提示您注意, 港股通股票退市后, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 通过香港中央结算有限公司 ( 以下简称香港结算 ) 继续为您提供的退市股票名义持有人服务可能会受限, 您应当关注可能产生

3 的风险八额度限制产生的额度使用完毕无法继续进行买入交易的风险提示您注意, 港股通业务实施每日额度限制在联交所开市前时段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临失败的风险 ; 在联交所持续交易时段收市竞价交易时段, 当日额度使用完毕的, 当日您将面临不能通过港股通进行买入交易的风险九港股通交易日与香港市场不一致产生的风险提示您注意, 只有深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日, 具体以深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 证券交易服务公司在其指定网站公布的日期为准十交易时段与半日市安排产生的风险提示您注意, 每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段持续交易时段和收市竞价交易时段, 具体按联交所的规定执行圣诞前夕 (12 月 24 日 ) 元旦前夕 (12 月 31 日 ) 或除夕日为港股通交易日的, 港股通仅有半天交易, 且当日为非交收日十一天气等特殊情况致使停市而无法进行港股通交易的风险提示您注意, 香港出现台风黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时, 联交所将可能停市, 您将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险 ; 出现深交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时, 深交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务, 您将面临在暂停服务期

4 间无法进行港股通交易的风险深交所证券交易服务公司及深交所对于发生交易异常情况及采取相应处置措施造成的损失, 不承担责任十二日间交易依据汇率与最终结算汇率不一致产生的风险提示您注意, 我公司有权根据中国结算公布的参考汇率及结合公司实际情况确定您的港币买入汇率和卖出汇率, 我公司将以该汇率为基础冻结或释放买入或卖出资金您在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率, 并不等于最终结算汇率港股通交易日日终, 中国结算深圳分公司进行净额换汇, 将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易, 确定交易实际适用的结算汇率十三港股通交易的委托类型受到限制产生的风险提示您注意, 您参与联交所自动对盘系统交易, 在联交所开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托, 在联交所持续交易时段应当采用增强限价盘委托十四碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出产生的风险提示您注意, 您持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出十五股份分拆合并产生碎股的风险提示您注意, 港股通股票实施股份分拆合并期间, 您持有的该股票只在临时代码单柜交易末日临时代码与新代码并行交易末日由临时代码转换为新代码由于临时代码与原代码交易单位不同而可能产生碎股, 您应关注可能产生的风险十六回转交易产生的风险提示您注意, 您当日买入

5 的港股通股票, 经确认成交后, 在交收前即可卖出, 您应当关注因此可能产生的风险十七两地市场订单申报价格与数量限制等差异产生的风险提示您注意, 与内地证券市场相比, 联交所在订单申报的最小交易价差每手股数申报最大限制等方面存在一定的差异, 您应当关注因此可能产生的风险交易时段, 股票的交易价差可能因股票价格的变动而变化, 将可能影响您委托的有效性十八技术故障产生的风险提示您注意, 港股通交易中若联交所与深交所证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障, 可能导致 15 分钟以上不能申报和撤销申报, 您应当关注因此可能产生的风险十九交易价格限制产生的风险提示您注意, 港股通股票交易不设置涨跌幅限制, 但根据联交所业务规则, 适用市场波动调节机制的港股通股票的买卖申报可能受到价格限制, 您应当关注因此可能产生的风险二十收市竞价交易时段委托价格限制产生的风险提示您注意, 对于适用收市竞价交易的港股通股票, 根据联交所业务规则, 收市竞价交易时段的买卖申报将受到价格限制, 您应当关注因此可能产生的风险二十一免费一档等行情产生的风险提示您注意, 您通过港股通业务获得的香港证券市场免费一档行情, 与付费方式获得的行情相比, 在刷新频率档位显示等方面存在差异, 您应当关注依此进行投资决策的风险 ; 此外, 我公司提

6 供的其他行情服务也可能存在类似风险二十二报价显示颜色含义不同产生的认知风险提示您注意, 在香港证券市场, 股票价格上涨时, 股票报价屏幕上显示的颜色为绿色, 下跌时则为红色, 与内地证券市场存在差异但是, 不同的行情软件商提供的行情走势颜色可以重新设定, 您在使用行情软件的时候, 应当仔细检查软件的参数设置, 避免惯性思维带来的风险二十三派生权益存在交易限制产生的风险提示您注意, 您因港股通股票权益分派转换上市公司被收购等情形或者异常情况, 所取得的港股通股票以外的联交所上市证券, 只能通过港股通卖出, 但不得买入, 深交所另有规定的除外 ; 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的, 可以通过港股通卖出, 但不得买入, 也不得行权 ; 因港股通股票权益分派转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券, 可以享有相关权益, 但不得通过港股通买入或卖出二十四交收期差异产生的风险提示您注意, 香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上存在差异, 港股通交易的交收期为 T+2 日若您卖出证券, 在交收完成前仍享有该证券的权益若您买入证券, 在交收完成后才享有该证券的权益同时, 港股通交易的交收可能因香港出现台风或黑色暴雨等发生延迟交收二十五公司行为受限产生的风险提示您注意, 您通

7 过港股通业务暂不能参与新股发行认购超额供股和超额公开配售二十六现金红利发放较香港市场延后产生的风险提示您注意, 对于在联交所上市公司派发的现金红利, 由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇清算发放等业务处理, 您通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后二十七红股可交易日较香港市场晚一个港股通交易日产生的风险提示您注意, 对于在联交所上市公司派发的红股, 中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理, 相应红股可于处理日下一港股通交易日上市交易您红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通交易日二十八中国结算设定的投票意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束产生的风险提示您注意, 由于中国结算是在汇总您意愿后再向香港结算提交投票意愿, 中国结算对您设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束 ; 投票没有权益登记日的, 以投票截止日的持有作为计算基准 ; 投票数量超出持有数量的, 按照比例分配持有基数二十九零碎股处理规则产生的风险提示您注意, 对于在联交所上市公司派发的红股以及股份分拆及合并业务产生的零碎股, 中国结算对您账户中小于 1 股的零碎股进行舍尾处理当香港结算发放的红股总数或分拆合并股票数额大于您账户舍尾取整后的总数的, 中国结算按照精确算法分配差额部分

8 三十因费用和汇率原因产生的清算透支风险提示您注意, 由于香港市场的费用收取或汇率的大幅波动等原因, 可能会引起您账户的透支, 您应当对账户内的余额进行关注三十一极端情况下无法交付证券产生的现金结算风险提示您注意, 香港结算因极端情况下无法交付证券对中国结算实施现金结算的, 中国结算将参照香港结算的处理原则进行相应业务处理三十二交收违约致使未能如期取得资金或证券的风险提示您注意, 港股通境内结算实施分级结算原则您可能面临以下风险 :( 一 ) 因结算参与人未完成与中国结算的集中交收, 导致您应收资金或证券被暂不交付或处置 ;( 二 ) 结算参与人对您出现交收违约导致您未能取得应收证券或资金 ;( 三 ) 结算参与人向中国结算发送的有关您的证券划付指令有误的导致您权益受损 ;( 四 ) 其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致您利益受到损害的情况三十三两地市场税费标准差异产生的风险提示您注意, 香港市场收费标准与内地市场收费标准不同, 香港地区与内地在税收安排方面也存在差异, 您买卖港股通股票, 应当按照香港市场有关规定交纳相关费用, 并按照香港地区相关规定缴纳税款三十四业务规则制定修改或有权部门依法履行自律监管职责等造成损失的风险提示您注意, 对于因深交所中国结算制定修改业务规则, 或者根据业务规则履行自律监管职责等造成的损失, 深交所和中国结算不承担责任 ; 投

9 资者还应充分知晓并认可联交所在其规则中规定的相关责任豁免条款, 包括但不限于对因制定修改业务规则根据业务规则履行自律监管职责, 发生或者处置异常情况等导致的损失不承担责任的规定三十五资金可取可用规则产生的风险提示您注意, 鉴于港股的清算交收制度与境内 A 股清算交收制度的不同您港股通交易应收资金 T 日可用于港股通股票交易 T+2 日可用于内地证券市场交易,T+3 日可取但圣诞前夕新年前夕农历新年前夕的半日市以及出现特殊天气情形的, 您的港股通交易应收资金的可用以及可取时间将根据其实际交收时间予以顺延我公司可应行业惯例或自身风控能力等的变化, 对上述资金可取可用规则进行调整调整前, 我公司将在官方网站或分支机构营业现场进行公告请您提前做好自身资金使用计划与安排, 并关注我公司关于资金可取可用规则的变动公告, 由此造成的损失, 我公司不承担责任三十六资金可取可用受限产生的风险提示您注意, 香港出现台风黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时, 我公司可能将对港股通交易应收资金用于内地证券市场的买入进行限制, 港股通交易应收资金的可取时间也将根据实际交收时间予以顺延上述情形导致的资金可取可用受限,

10 我公司不承担任何责任三十七转托管业务处理机制产生的风险提示您注意, 您申请办理托管单元变更时, 对于持股基准日晚于转托管申报日的投票境内申报截止日晚于转托管申报日的股利选择权申报及供配股认购申报, 转出股份相应的投票和申报指令将作无效处理, 您需要在新托管单元重新申报您申请办理证券转托管时, 您应确认是否需要将权益一并转出, 申报选择股利经确认的红利权收购权除外您应知晓, 以下情形不允许办理证券转托管 : 未完成交收的证券 ( 当日日终交收到账的除外 ), 冻结的证券权益, 分拆及合并临时代码额度换算期间的原股票代码, 申报选择股利经确认的红利权, 收购权, 股利选择权申报供配股认购申报投票等委托类指令本深圳证券交易所港股通交易风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明港股通交易的所有风险因素, 您在参与港股通交易前, 还应认真阅读相关业务规则和协议条款, 对港股通交易特有的规则必须有所了解和掌握, 并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与港股通交易而遭受难以承受的损失本人 / 机构确认已知晓并理解以上深圳证券交易所港股通交易风险揭示书的全部内容, 愿意承担港股通交易的风险和损失

11 客户 : ( 个人签字 / 机构盖章 ) 签署日期 : 年月日补充声明 : 以下内容由风险承受能力类型为保守型的投资者阅读并签署确认 : 本人 / 机构再次确认已知晓并理解以上深圳证券交易所港股通交易风险揭示书的全部内容, 经再次慎重考虑, 自愿参与港股通交易, 愿意承担相关投资风险和损失客户 : ( 个人签字 / 机构盖章 ) 签署日期 : 年月日注 : 如为机构客户, 客户签署为法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章或合同专用章

时段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临失败的风险 ; 在联交所持续交易时段收市竞价交易时段, 当日额度使用完毕的, 当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险四只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日, 具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日

时段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临失败的风险 ; 在联交所持续交易时段收市竞价交易时段, 当日额度使用完毕的, 当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险四只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日, 具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日港股通交易风险揭示书尊敬的投资者 : 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则沪港股票市场交易互联互通机制试点登记存管结算业务实施细则等相关规则与规定及本风险揭示书并签字从事港股通交易, 将面临证券市场中的宏观经济风险政策风险上市公司经营风险技术风险不可抗力因素导致的风险之外, 还面临包括但不限于以下风险 : 一香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异,