额的分配 经过上述份额折算, 的基金份额参考净值和的基金 份额净值将相应调整 各定期份额折算时, 有关计算公式如下 : ( 一 ) 定期份额后 的份额数量不变, 即, 的基金份额净值调整为 : =.0000 持有 的持有人新增的场内的份额数量为 : 其中 : =.0000 : 定期份额, 的份额数量

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1 关于易方达国企改革指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的提示性 公告 根据 易方达国企改革指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ), 以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定, 易方达国企改革指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 将以 07 年 6 月 4 日为折算基准日, 办理定期份额折算业务 现对相关事项提示如下 : 一 基金份额折算基准日 根据基金合同的约定, 本基金以每个运作周年的最后一个工作日作为折算基 准日, 若距离上一次基金份额折算不满 3 个月则可不进行折算 据此, 本基金本 次定期份额折算的基准日为 07 年 6 月 4 日 二 基金份额折算对象 基金份额折算基准日登记在册的 ( 即易方达国企改革分级 类份 额, 场内简称 国企改, 场内代码 50007) ( 即易方达国企改革分 级份额, 场内简称 国企改革, 场内代码 50006, 包括场外份额 场内份额 ) 三 基金份额折算方式 和按照 基金合同 规定的净值计算规则进行净值计算 在基金份额与, 和 B ( 即易方达国企改革分级 B, 场内简称 国企改 B, 场内代码 50008) 的份额配比保持 : 的比例 在折算时, 的累计约定应得收益, 即 每个运作周年的最后一个工作日的基金份额参考净值超出本金.0000 元部分, 将折算为场内分配给 持有人 持有人持有的每 份将按 份 获得新增的分配 其中, 持有场外的持有人将按前述折算方式获得新增场外的分配, 持有场内的持有人将按前述折算方式获得新增场内基础份

2 额的分配 经过上述份额折算, 的基金份额参考净值和的基金 份额净值将相应调整 各定期份额折算时, 有关计算公式如下 : ( 一 ) 定期份额后 的份额数量不变, 即, 的基金份额净值调整为 : =.0000 持有 的持有人新增的场内的份额数量为 : 其中 : =.0000 : 定期份额, 的份额数量 ; : 定期份额, 的份额数量 ; : 定期份额, 的基金份额净值 ; : 定期份额, 的基金份额净值 ; : 定期份额, 的基金份额参考净值 ; : 定期份额, 原 的基金份额持有人新增的场内基 础份额的份额数量 ( 二 )B 定期份额折算不改变 B 的基金份额参考净值及其份额数 ( 三 ), 的基金份额净值按如下公式计算 : =.0000 的基金份额持有人新增的数量为 :

3 .0000 = 定期份额, 持有人持有的的总份额数量 = 定期份 额的份额数量 + 持有人新增的的份额数量 即 : 其中 :.0000 : 定期份额, 的基金份额净值 ; : 定期份额, 的基金份额净值 ; : 定期份额, 的基金份额参考净值 ; : 定期份额, 的基金份额数量 ; : 定期份额, 的基金份额数量 ; : 基金份额持有人新增的份额数量 场外经的份额数保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的 部分舍去, 余额计入基金财产 ; 场内 折算成的新增场内基础 份额数保留到整数位 ( 最小单位为 份 ), 不足 份的零碎份加总后并保留至整 数位 ( 最小单位为 份 ), 按各个场内份额持有人零碎份从大到小的排序, 依次 向相应的基金份额持有人记增 份, 直到所有零碎份的合计份额分配完毕 如 登记结算机构业务规则有变化, 以其最新规定为准 ( 四 ) 举例 假设在本基金成立后某个运作周年的最后一个工作日 ( 定期份额折算基准 日 ), 当天基金资产净值为 4,950,000,000 元 当天场外 场内 B 的份额数分别为 50 亿份 0 亿份 30 亿份 30 亿份 定期份额, 每份 的基金份额参考净值为.0700 元, 且未 3

4 进行不定期份额折算 () 定期份额折算的对象定期份额折算基准日登记在册的 和, 即分别为 30 亿份和 70 亿份 () 定期份额后 的份额数量相等 30 亿份, 的基金份额净值按如下方式计算 : =.0000 = 4,950,000,000/3,000,000,000 -( )/ =.50( 元 ) 易方达国企改革 的基金份额持有人新增的易方达国企改革场内份额的份额数量为 : =.0000 = 3,000,000,000 [ ( )/.50 ] = 88,340,000( 份 ) 的基金份额持有人新增的场内取整计算 ( 最小单位为 份 ), 余额计入基金财产 因此, 持有人新增场内合计为 88,340,000 份 ; 折算完成后 仍为 30 亿份 (3) 场外的基金份额持有人新增的场外的份额数按如下方式计算 :.0000 = = 5,000,000, [ ( )/(.50) ] = 56,950,000.00( 份 ) 4

5 即场外的基金份额持有人新增的场外的份额数为 56,950, 份 定期份额场外的份额数 = 定期份额场外的份额数 + 新增场外的份额数 = 5,000,000, ,950, = 5,56,950,000.00( 份 ) 场内的基金份额持有人新增的场内的份额数按相同公式计算 :.0000 = =,000,000,000 [ ( )/(.50) ] = 6,780,000( 份 ) 即场内的基金份额持有人新增的场内的份额数为 6,780,000 份 定期份额场内的份额数 = 定期份额场内的份额数 + 新增场内的份额数 =,000,000,000+6,780,000 =,06,780,000( 份 ) 在实施定期份额折算时, 与折算的具体计算过程及计算结果以基金管理人届时发布的折算结果公告为准 四 基金份额折算期间的基金业务办理 ( 一 ) 定期份额折算基准日 ( 即 07 年 6 月 4 日 ), 本基金暂停办理申购 ( 含定期定额投资, 下同 ) 赎回 转托管( 包括场外转托管 跨系统转托管, 下同 ) 转换及份额配对转换业务; B 及场内正常交易 当日晚间, 基金管理人计算当日的基金份额净值 与 B 的基金份额参考净值, 以及计算 新增份额的份额折算比例 ( 二 ) 定期份额折算基准日后的第一个工作日 ( 即 07 年 6 月 5 日 ), 本基金暂停办理申购 赎回 转托管 转换及份额配对转换业务, 及场内 5

6 暂停交易,B 正常交易 当日, 本基金登记结算机构及基金管理人为持有人办理份额登记确认 ( 三 ) 定期份额折算基准日后的第二个工作日 ( 即 07 年 6 月 6 日 ), 基金管理人将公告份额折算确认结果, 持有人可以查询其账户内的基金份额 一般情况下, 及场内将于该日开市起复牌 自该日起, 本基金恢复办理申购 赎回 转托管 转换及份额配对转换业务 上述安排如有调整, 基金管理人将另行发布公告, 具体详见基金管理人届时发布的相关公告 五 重要提示 ( 一 ) 根据上海证券交易所的相关业务规则,07 年 6 月 6 日即时行情显示的 的前收盘价将调整为 07 年 6 月 5 日 的基金份额参考净值 ( 四舍五入至 0.00 元 ) 由于 可能存在折溢价交易情形, 且的收盘价在扣除上一运作周年约定收益后, 与 次日前收盘价可能有较大差异, 故 07 年 6 月 6 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形 敬请投资者注意投资风险 ( 二 ) 根据上海证券交易所的相关业务规则,07 年 6 月 6 日即时行情显示的场内的前收盘价将调整为 07 年 6 月 5 日的基金份额净值 ( 四舍五入至 0.00 元 ) 由于场内可能存在折溢价交易情形, 且的收盘价与次日前收盘价可能有较大差异, 故 07 年 6 月 6 日当日可能出现交易价格大幅波动的情形 敬请投资者注意投资风险 ( 三 ) 本基金 上一运作周年期末的约定应得收益将折算为场内分配给 的持有人, 而的基金份额净值将随市场涨跌而变化, 因此 持有人预期收益的实现存在一定的不确定性, 其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险 ( 四 ) 和场内经折算产生的新增场内数保留至整数位 ( 最小单位为 份 ), 不足 份的零碎份加总后保留至整数位 ( 最小单位为 份 ), 按各个场内份额持有人零碎份从大到小的排序, 依次向相应的基金份额持有人记增 份, 直到所有零碎份的合计份额分配完毕 持有较少 数或场内数的份额持有人存在无法获得新增场内的可能性 ( 五 ) 投资者欲了解本基金定期份额折算业务详情, 请登陆本公司网站 : 6

7 或者拨打本公司客服电话 : ( 免长途话费 ) 本公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同 更新的招募说明书等文件 敬请投资者注意投资风险 特此公告 易方达基金管理有限公司 07 年 6 月 7 日 7