附件 : H 股 全流通 试点业务指南 ( 试行 ) 第一章概述为规范 H 股上市公司非境外上市股份在香港股票市场流通 ( 以下简称 H 股 全流通 ) 试点的业务运作, 根据中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 及深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合发布的 H 股 全流
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- 浮庙 古
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1 关于发布 H 股 全流通 试点业务指南 ( 试行 ) 的通知 各市场参与人 : 为落实 H 股 全流通 试点, 明确相关股份登记存管和清算交收的业务安排和申请流程, 本公司制定了 H 股 全流通 试点业务指南 ( 试行 ), 现予以发布, 并自发布之日起施行 特此通知 附件 : H 股 全流通 试点业务指南 ( 试行 ) 二 一八年五月二十二日 1
2 附件 : H 股 全流通 试点业务指南 ( 试行 ) 第一章概述为规范 H 股上市公司非境外上市股份在香港股票市场流通 ( 以下简称 H 股 全流通 ) 试点的业务运作, 根据中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 及深圳证券交易所 ( 以下简称 深交所 ) 联合发布的 H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ), 本公司制定本指南 取得中国证监会 H 股 全流通 试点批准的境外上市公司 ( 以下简称 试点公司 ), 将参加 H 股 全流通 试点的 原由本公司北京分公司登记的非境外上市股份跨境转登记至香港, 成为可在香港流通的境外上市股份 试点公司应获得持有参加 H 股 全流通 试点股份的境内自然人和机构投资者 ( 以下简称 投资者 ) 的授权, 代理投资者委托本公司成为相关证券的名义持有人并办理相应业务 本公司作为名义持有人将该部分证券存管于香港中央结算有限公司 ( 以下简称 香港结算 ), 并向投资者提供名义持有人服务 本公司的证券持有记录, 是投资者享有该证券权益的合法证明 为落实外汇管理相关要求, 每家试点公司应指定唯一一家境内证券公司托管其境内投资者持有的试点股份 2
3 投资者通过境内证券公司申报卖出交易指令 相关股份通过本公司在境外代理券商开立的证券交易账户卖出 交易达成后, 境外代理券商与本公司 本公司与境内证券公司 境内证券公司与投资者之间分别进行结算 H 股 全流通 试点业务涉及的账户安排 跨境转登记和境外集中存管 境外上市股份境内持有明细的初始维护和变更维护 公司行为 清算交收与风险管理措施等相关业务, 适用本指南 本指南未作规定的, 参照本公司北京分公司和深圳分公司其他业务规则办理 第二章市场参与人参与 H 股 全流通 试点业务一 境内证券公司参与业务境内证券公司参与 H 股 全流通 试点业务, 须向深圳分公司申请开立 H 股 全流通 备付金账户和保证金账户 试点期间, 使用深市 B 股结算备付金账户和结算保证金账户作为 H 股 全流通 相应账户 开立流程详见 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南 业务开展前, 境内证券公司须向深圳证券通信有限公司 ( 以下简称 深证通 ) 申请业务权限并签署相关协议 二 境外代理券商参与业务境外代理券商参与 H 股 全流通 试点业务, 须向深圳分公司申请开立 H 股 全流通 备付金账户及保证金账户 试点期间, 使用现有 B 转 H 业务备付金账户和保证金账户作为 H 股 全流通 相应账户 3
4 工作 开展业务前, 境外代理券商须完成与本公司和深证通的协议签署 第三章账户安排一 中国结算账户本公司在香港结算开立 H 股 全流通 名义持有证券账户, 用于集中存放境内投资者所持试点股份, 以及办理与境外代理券商的证券交收 本公司在境外代理券商开立 H 股 全流通 证券交易账户, 用于委托境外代理券商在香港市场进行交易 二 投资者证券账户试点公司接受境内机构和个人投资者委托, 按本公司相关规定向本公司申请为投资者设立 H 股 全流通 专用账户, 作为本公司在香港结算开立的名义持有证券账户的二级账户, 用于初始记录和维护投资者通过 H 股 全流通 试点持有的证券明细数据 H 股 全流通 专用账户使用深市 B 股账户号码段, 该账户仅能用于 H 股 全流通 减持, 不能用于其他用途 投资者在其证券托管的证券公司办理交易委托手续后, 方可使用 H 股 全流通 专用账户卖出其持有的 H 股 全流通 证券 试点公司在办理参与试点的非境外上市股份注销登记或退出登记时, 应接受投资者委托, 向本公司北京分公司请为投资者设立 H 股 全流通 专用账户 4
5 申请开户时应提交如下材料 : (1) 中国证监会关于核准试点公司相关股份参与 H 股 全流通 的文件复印件 ; (2) 投资者 H 股 全流通 专用账户设立申请表 ( 附件 1); (3) 投资者 H 股 全流通 专用账户设立申请电子文件 ( 数据格式说明见附件 2); (4)H 股 全流通 专用账户自律管理承诺函 ( 附件 3); (5) 试点公司营业执照复印件 ; (6) 试点公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件 ; (7) 试点公司法定代表人对经办人的授权委托书 ( 加盖法定代表人签章 )( 附件 4); (8) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; (9) 本公司要求的其他文件 上述材料须加盖试点公司公章, 多页的还须加盖骑缝章 投资者获得 H 股 全流通 专用账户后, 可赴证券公司开立资金账户和办理委托交易 证券公司应当要求投资者签署含有必备条款的风险揭示书 ( 必备条款见附件 8) H 股 全流通 专用账户持有余额为零时, 投资者可自行前往证券公司注销该账户 本公司有权注销持有余额为零的 H 股 全流通 专用账户 因投资者身份信息发生变化, 导致投资者 H 股 全流通 专用账 5
6 户资料与其身份信息不一致的, 境内机构投资者参照 A 股证券账户资料变更要求提供申请材料, 境内个人投资者参照 B 股证券账户资料变更要求提供申请材料 三 投资者开展外汇登记境内投资者应遵从 国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知 ( 汇发 号 ) 的相关安排, 在股份卖出前在其所在地外汇局完成境外持股登记 ( 以下简称 外汇登记 ) 投资者在卖出股份前未按要求足额完成外汇登记的, 将影响其收取卖出所得的资金 第四章跨境转登记和境外集中存管试点公司非境外上市股份赴香港上市前, 须进行跨境转登记 ( 包括境内注销登记 / 退出登记和境外登记 ) 和境外集中存管 ( 仅限境内投资者持有部分 ) 相关股份在完成跨境转登记成为境外上市股份后, 不得转回成为非境外上市股份 一 境内注销登记或退出登记试点公司应在被批准参与 H 股 全流通 后, 在办理境外初始登记前, 在北京分公司办结股份注销登记或退出登记手续 如试点公司的部分非境外上市股份参与 H 股 全流通, 应向北京分公司申请办理所涉股份的注销登记 如试点公司的全部非境外上 6
7 市股份均参与 H 股 全流通, 则应向北京分公司申请办理退出登记 H 股 全流通 试点资格随公司境外上市再融资或首次公开发行申请一并获批的, 由于所涉股份直接在香港登记, 因此无需办理注销登记或退出登记 试点公司申请办理股份注销手续时, 应提供以下申请材料 : (1) 股份注销申请书 ( 附件 5); (2) 非境外上市股份注销明细清单 ( 附件 6)( 电子表格形式 ); (3) 中国证监会关于核准试点公司相关股份参与 H 股 全流通 的文件复印件 ; (4) 试点公司关于参与 H 股 全流通 的股东大会决议公告 ; (5) 试点公司有关参与 H 股 全流通 情况的公告文件 ; (6) 试点公司营业执照复印件 ; (7) 试点公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件 ; (8) 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; (9) 本公司要求的其他材料 上述材料须加盖试点公司公章, 多页的还须加盖骑缝章 试点公司申请办理退出登记时, 除需提交股份注销手续所需第三至第九项材料外, 还须提交加盖试点公司公章的退出登记申请书 ( 附件 7) 试点公司可通过电子邮件向本公司北京分公司提交上述材料进行预审核 预审邮箱为 :xsbgfdj@chinaclear.com.cn 7
8 试点公司在申请办理上述注销登记或退出登记时, 应注意以下事项 : (1) 试点公司在办理注销登记或退出登记前, 已获得中国证监会批准参加 H 股 全流通 试点, 并按证监会相关要求就获批事项向市场进行公告 ; (2) 获得证监会批复参与 H 股 全流通 的股份, 如不存在质押或司法冻结的情况, 应办理获得批复的全部股份的注销登记或退出登记 获得证监会批复参与 H 股 全流通 的股份, 如存在质押或司法冻结的情况, 则涉及质押或司法冻结的股份应继续登记在北京分公司登记系统, 其他无瑕疵股份办理注销登记 二 境外登记由于境外登记所需材料包括港交所的上市批准, 在办理境外登记前, 试点公司应按香港市场的规定, 向港交所申请相关股份上市流通, 并在获得港交所的批准后向市场公告 在完成境内注销登记或退出登记后, 试点公司应按香港市场要求, 在香港登记过户处办理境外登记 本公司作为名义持有人持有境内投资者参与试点的股份 三 境外集中存管为使相关股份成为可在港交所流通的境外上市股份, 本公司将上述股份集中存管于香港结算 8
9 第五章境外上市股份境内持有明细的初始维护本公司维护的境外上市股份境内持有明细记录, 是投资者享有该证券权益的合法证明 投资者不能要求存入或提取纸面股票, 中国证监会另有规定的除外 每家试点公司在申请境内持有明细初始维护前, 应选择一家已完成 H 股 全流通 技术和制度准备的境外券商, 作为其所有股份交易结算的境外代理券商, 选择一家已完成 H 股 全流通 技术和制度准备的境内证券公司作为其境内托管证券公司 试点公司在申请持有明细初始维护时, 应一并提供境外代理券商信息 试点公司完成境外初始登记并确认投资者身份信息 持股信息 托管信息之后, 可向本公司深圳分公司申请持有明细初始维护 同时, 试点公司提交境内交易委托代码及简称的申请, 由本公司深圳分公司根据深交所的授权予以确认 具体流程为 : ( 一 ) 提交境内持有明细初始维护文件试点公司申请办理境内持有明细初始维护业务须提供以下文件 : (1) 中国证监会关于核准试点公司相关股份参与 H 股 全流通 的文件复印件 ; (2) 境内持有明细初始维护申请书 ( 含境内交易委托代码及简称的申请 ); (3) 境内持有明细申报电子文件 ; (4) 试点公司与本公司关于 H 股 全流通 试点名义持有人服务协议 ; 9
10 (5) 试点公司营业执照复印件 ; (6) 试点公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件 ; (7) 经办人有效身份证明文件复印件 ; (8) 承销协议或者独立财务顾问协议 ( 如有 ); (9)H 股 全流通 业务申请单 ; (10)H 股 全流通 试点公司指定境外代理券商信息表 ; (11) 本公司要求的其他文件 上述材料须加盖试点公司公章, 多页的还须加盖骑缝章 深圳分公司如有要求文件原件的, 试点公司须寄送原件至深圳分公司 境内持有明细初始维护申请书等材料模板可于 服务支持 - 业务资料 - 业务表格 - 深圳市场下载 试点公司申请境内交易委托简称应遵守以下规定 : 若香港市场中文证券简称不超过 4 个汉字 (8 个字节 ), 境内交易委托简称须与香港市场中文证券简称相同 ; 否则, 境内交易委托简称由试点公司于公司中文全称中选取不超过 4 个汉字 (8 个字节 ) 自行确定, 但不得与其他境内上市公司的简称相同或相似, 不得出现仅以行业通用名称作为简称等情形, 不得含有可能误导投资者的内容和文字, 不得违反相关法律法规的规定 若香港市场中文证券简称发生变更, 试点公司应及时申请变更境内交易委托简称 境内交易委托简称为外汇申报的重要信息, 未及时申请变更导致的相应后果由试点公司自行承担 ( 二 ) 确认 境内持有明细申报清单 10
11 试点公司申请文件齐备的, 深圳分公司在两个 A 股交易日内出具 境内持有明细申报清单 交试点公司签章确认 试点公司核对无误后, 在该明细清单上签字 盖章并反馈深圳分公司 经试点公司签章确认的 境内持有明细申报清单 为深圳分公司办理境内持有明细初始维护的最终依据 ( 三 ) 领取境内持有明细初始维护完成证明试点公司签章确认 境内持有明细申报清单 后, 深圳分公司完成境内持有明细初始维护, 并向试点公司出具 境内持有明细初始维护完成证明 ( 四 ) 股份上市流通试点公司须在股份上市日期前, 告知境外代理券商相关股份的境内交易委托代码及简称 上市日期等信息 并告知投资者, 境内交易委托代码及简称仅用于 H 股 全流通 试点股份卖出指令的申报, 及相关 H 股行情的揭示 试点公司须在确定股份上市日期并完成相应信息披露后, 向深圳分公司提交 H 股 全流通 业务申请单 和相关公告, 告知股份的上市日期等信息 提交时点须不晚于股份上市日期前五个 A 股交易日 H 股 全流通 业务申请单 模板可于 服务支持 - 业务资料 - 业务表格 - 深圳市场下载 11
12 第六章境外上市股份境内持有明细的变更维护一 交易卖出交易卖出后的持有明细变更, 参照本指南第八章 一 清算交收 二 转托管 ( 一 ) 境内转托管投资者可申请同一证券公司不同托管单元间的转托管, 不可申请跨证券公司的转托管 境内托管证券公司不得为投资者办理跨证券公司转托管业务 其具体操作流程为 : (1) 投资者向股份托管证券公司原营业部申请境内转托管 ; (2) 股份托管证券公司原营业部审核确认后, 按照相关技术规范通过交易报盘转托管方式进行委托申报 ; (3) 申报日次一 A 股交易日, 投资者在转入营业部对应账户可查询转入股份余额 ( 二 ) 跨境转托管 H 股 全流通 试点期间, 不提供跨境转托管服务 三 非交易过户法人资格丧失 继承 ( 含遗赠 ) 离婚涉及的财产分割 向基金会捐赠等所涉证券过户等, 其申请资料按 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 ( 业务规则 登记与存管 深圳市场 ) 要求提供 此外, 当事人须按香港特别行政区税务局印花税署 ( 网站 : 电话 : ) 规定 12
13 缴纳股票转让印花税或申请豁免股票转让印花税后, 携带相关完税证明或豁免证明申请办理非交易过户业务 非交易过户双方申请办理非交易过户业务时, 如过入方尚未开立 H 股 全流通 专用账户, 应直接向本公司申请开立 H 股 全流通 专用账户 境内机构投资者参照 A 股证券账户开立要求提供申请材料, 其他投资者参照 B 股证券账户开立要求提供申请材料, 其中 证券账户开立申请表 证券账户开立 栏位应勾选 其他 并在括号内填写 H 股 全流通 专用账户 字样 相应的股份托管于试点公司指定的境内托管证券公司 H 股 全流通 试点期间, 不提供协议转让情形的非交易过户服务 四 质押 H 股 全流通 试点期间, 不提供质押登记服务 五 司法协助司法查询 司法冻结 司法强制过户业务, 参照 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南 ( 业务规则 - 深圳市场 - 其他 ) 及 H 股 全流通 相关业务规则办理 第七章公司行为一 权益分派 ( 一 ) 现金红利派发 13
14 现金红利由试点公司自行向投资者派发 试点公司因分红派息需要, 可向本公司深圳分公司发行人业务部申领现金红利股权登记日的境内持有明细 ( 二 ) 送股在送股到账日, 本公司深圳分公司根据香港结算派发的股份总额和股权登记日全体持有人明细, 将股份总额分配至投资者证券账户, 并将数据发送境内结算参与人 投资者应及时按外管局要求更新相关股份的外汇登记 香港结算股份到账时点早于本公司深圳分公司系统日终处理时点的, 则在股份到账日日终进行股份登记上市处理 ; 香港结算股份到账时点晚于本公司深圳分公司系统日终处理时点的, 则于股份到账日下一 H 股 全流通 交易日日终进行股份登记上市处理 上述两种情况下, 境内股份上市日期一般均较香港市场晚一 H 股 全流通 交易日 二 股东大会投票 ( 一 ) 投资者获取投票业务信息 H 股 全流通 试点期间, 投资者自行查阅相应股东大会公告而获取投票业务信息 ( 二 ) 投资者申报投票意愿投资者向其股份境内托管证券公司申报投票意愿, 可选择电子投票或现场投票 ( 三 ) 电子投票 14
15 若投资者选择电子投票, 则不晚于境内投票截止日前一 A 股交易日向境内证券公司申报各议案赞成 反对 弃权票 ( 试点公司可能不设立弃权选项 ) 数量 ( 投资者可对同一项议案投赞成票 反对票和弃权票 ) 境内证券公司汇总投资者投票申报后, 于境内投票截止日前 ( 含当日 ) 填写投票申报表, 后通过电子邮件提交本公司深圳分公司 投资者所投票数总额超过该投资者持股基准日 ( 如投票方案规定了股权登记日, 则持股基准日为股权登记日 ; 如未规定股权登记日, 则持股基准日为香港结算设定的投票截止日 ) 持有数量 ( 适用于非累积投票 ) 或持有数量与投票权乘数之积 ( 适用于累积投票 ) 的, 本公司深圳分公司以该投资者持有数量 ( 适用于非累积投票 ) 或持有数量与投票权乘数之积 ( 适用于累积投票 ) 为基数按比例分配其赞成票 反对票 弃权票 ( 如适用 ) 数量 本公司深圳分公司对于校验成功的申报记录于境内投票截止日日终进行处理, 汇总生成本公司名义持有人的投票意愿并提交香港结算 ( 四 ) 现场投票若投资者选择现场投票, 则不晚于境内投票截止日前一 A 股交易日向境内证券公司申报其现场投票意愿及与会人员的个人信息 境内证券公司收集所有现场投票意愿后, 于境内投票截止日前 ( 含当日 ) 填写股东大会现场投票申请表, 后通过电子邮件提交本公司深圳分公司 如出现某投资者既申请现场投票又申报电子投票的情 15
16 况, 境内证券公司应将该投资者申报的电子投票指令视为无效 ( 五 ) 境内投票截止日境内投票截止日比香港结算设立的投票截止日提前一个 A 股交易日, 香港结算投票截止日通常为股东大会前一港股交易日 ( 六 ) 申报方式境内证券公司通过指定电子邮箱地址发送电子邮件的方式向本公司提交投票申请, 具体流程如下 : 1 指定电子邮箱地址境内证券公司向本公司指定接收业务申请的电子邮箱 (hgqlt@chinaclear.com.cn) 发送盖有证券公司总部相关部门公章的说明影印件, 并指定电子邮箱地址 该说明的标题为 XX 证券公司关于提交 H 股 全流通 业务申请电子邮箱地址的说明, 抬头为 中国结算深圳分公司, 正文为 XX 证券公司预留的 H 股 全流通 业务申请电子邮箱为, 该预留电子邮箱发送的电子邮件均视为经本公司有权部门审核通过并同意发送 发送说明的邮箱应为证券公司指定的业务申请邮箱 同时, 按以下格式提交名称为 XX 证券公司 H 股 全流通 业务联系信息表 的 EXCEL 表格 : 单位名称部门名称业务申请邮箱联系人联系电话 若变更预留电子邮箱, 应提前向本公司提交盖有证券公司总部相 关部门公章的说明 16
17 证券公司向本公司提交业务申请时, 应按照规定格式 ( 详见本节 2 业务申请格式 ), 通过指定邮箱向本公司指定接收业务申请的电子邮箱发送电子邮件, 以此方式提交业务申请 证券公司应妥善管理指定邮箱, 该指定邮箱发送的电子邮件均视为境内证券公司向本公司提交的业务申请 2 业务申请格式 (1) 收件人固定收件人为 :hgqlt@chinaclear.com.cn (2) 邮件主题邮件主题应为 : 香港市场证券代码 ( 境内交易委托代码 )+ 证券公司全称 例 00***(299***)XX 证券股份有限公司 (3) 邮件正文正文应包括以下内容 : 附件数量 业务申请联系人及联系方式 其它说明事项等 (4) 邮件附件邮件附件应包括盖有预留印章的投票申报表 现场投票申请表的彩色扫描件, 及其 WORD 版本 投票申报表 现场投票申请表应按指定模板填写 表格模板可于 服务支持 - 业务资料 - 业务表格 - 深圳市场下载 附件命名规范 : 香港市场证券代码 ( 境内交易委托代码 )+ 证券公司全称 ( 托管单元号码 )+ 表格名称 例 00***(299***)XX 证券股份有限公司 (******) 投票申报表 17
18 第八章清算交收与风险管理措施投资者通过境内证券公司申报交易指令 试点期间只可进行卖出申报, 不得进行买入申报 投资者不得卖空 投资者交易指令由境内证券公司通过深证通发给境外代理券商 境外代理券商根据交易指令, 按照香港联合交易所规则完成香港市场的证券交易 成交回报由境外代理券商发送至深证通, 再由深证通转发给境内证券公司 一 清算交收境内证券公司应督促投资者完成外汇登记并收集其外汇局批复的 业务登记凭证 和 境外持股登记表, 并据此开展外汇额度监控相关工作 T 日 ( 港股和 A 股的共同交易日 ) 晚, 本公司深圳分公司收到境外代理券商传送的当日成交明细并进行处理后, 将当日成交明细 各境内结算参与人上传及本公司深圳分公司按业务规则产生的非交易数据发送给境内结算参与人 境内结算参与人根据上述数据, 进行二级清算以及证券账户信息 持有明细对账, 调整投资者账户内的持有明细与资金余额, 调整对账差异 T+1 日上午 9 点前, 境外代理券商向本公司深圳分公司传送含各类税费的 T 日交易清算明细 当日, 本公司与境外代理券商通过香港结算系统进行预对盘处理 T+1 日终, 境内证券公司应及时将逐笔跨境划转的资金的相关外汇登记信息提供至本公司在境内的专用外汇账户的开户行 18
19 T+1 日为港股交收日, 如遇非 A 股交易日, 则境内证券公司应于其后首个 A 股工作日日初提供相关信息 T+2 日上午, 本公司与境外代理券商通过实时货银对付方式完成券资交收 股份从本公司在香港结算的证券账户转移至境外代理券商在香港结算的证券账户, 资金从境外代理券商指定的香港银行账户划至本公司指定的香港银行账户 T+2 日按港股交收日计算 T+2 日下午, 本公司将交收资金以每位投资者每只证券的交易交收金额为单位, 逐笔从本公司在香港银行的账户划入本公司的境内专用外汇账户 T+2 日下午 4 点, 本公司深圳分公司根据境外代理券商于 T+1 日提供的交易清算明细完成与境内结算参与人 H 股 全流通 结算备付金账户之间的资金交收, 并变更投资者持股明细 日终, 本公司深圳分公司向境内结算参与人分送股份和资金明细交收指令以及持股明细 结算备付金明细等数据, 境内结算参与人据此变更投资者股份余额和资金余额 T+2 日为港股交收日, 如遇非 A 股交易日, 则与境内结算参与人的交收处理及数据发送顺延至其后的 A 股及港股首个共同交易日 H 股 全流通 业务的交收日历安排, 由本公司结合香港结算的交收日历等因素确定并提前公布 香港结算因风球 黑色暴雨天气等原因, 临时作出特殊交收安排的, 本公司深圳分公司视情况进行处理并及时通知境外代理券商及境内结算参与人 19
20 T+3 日上午 9:00 后, 境内结算参与人可将卖出所得资金由其备付金账户划至其指定收款银行账户 二 风险管理措施 ( 一 ) 向境内结算参与人收取结算保证金参与 H 股 全流通 业务的境内结算参与人须通过 H 股 全流通 保证金账户缴纳结算保证金 B 股业务 B 转 H 业务和 H 股 全流通 业务的结算保证金合并计算 初始结算保证金为 50 万港币 结算保证金按季度调整, 凡上季度成交金额超过 6 千万港币 ( 不含 6 千万 ) 的交易单元均须追缴结算保证金, 每超过 1 千万港币追缴 10 万港币 不足 1 千万港币的按 1 千万计算 收取上限为 100 万港币 ( 二 ) 对境外代理券商的风险管理措施境外代理券商须缴纳结算保证金和担保资金, 结算保证金和担保资金缴纳标准 资金交收违约后续处理等风险管理措施, 于本公司与境外代理券商的协议中约定 ( 三 ) 卖空处理若因交易前端监控失败出现投资者卖空, 投资者在香港市场最终交收时点前不能提交足额证券, 由境外代理券商按香港市场程序进行补购等业务处理 价差与罚息等由责任方承担 T 日, 在对当日的非交易业务进行处理前, 本公司深圳分公司根据境外代理券商发来的当日成交回报对股份数据进行检查 若发现卖空, 则通过成交明细卖空库通知境外代理券商, 要求其在清算数据中进行调整, 保证投资者所持股份最多减至零 境外代理券商按要求调 20
21 整清算数据后, 本公司于 T+1 日再与其进行预对盘 第九章业务收费 本公司 H 股 全流通 业务相关收费情况见下表 收费项目收费标准收费对象 跨境转流通服务 费 按所维护的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 0.1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.01, 金额超过 30 万元人民币以上部分予以免收 发行人 非交易过户费股份托管费 ( 按香港结算标准收取 ) 股份交收费 ( 按香港结算标准收取 ) 按转让股份面值的 1 收取, 最高上限 10 万元人民币 ( 双向收取 ) 每手每月 港元, 每月最高收费 100,000 港元 每宗交收指示的交易总值的 0.002%, 交易每边最低及最高收费分別为 2 港元及 100 港元 转让双方投资者结算参与人结算参与人 备注 : 1 香港交易结算机构在香港市场直接扣收的相关费用, 按其规定执行 按香港结算标准收取的, 香港结算标准如有调整, 本公司相应调整 2 对于银行向投资者收取的跨境资金划转手续费( 每笔 70 港元 ), 本公司通过结算参与人的结算备付金账户划转 银行标准如有调整, 本公司相应调整 21
22 附件 1: H 股 全流通 专用账户设立申请表 试点公司公司全称营业执照号码法人姓名法人证件号码经办人姓名经办人证件号码经办人手机号码经办人电子邮箱申请设立 H 股全流通专用账户的投资者投资者总数个人投资者总数机构投资者总数所附申请材料 : 中国证监会关于核准试点公司开展 H 股 全流通 的文件复印件 ( 加盖公司公章 ) 投资者 H 股 全流通 专用账户设立申请电子文件 试点公司营业执照复印件 ( 加盖公司公章 ) H 股 全流通 专用账户自律管理承诺函 ( 加盖公司公章 ) 试点公司法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 加盖公司公章 ) 试点公司法定代表人对经办人的授权委托书 ( 加盖公司公章及法定代表人签章 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ( 加盖公司公章 ) 中国结算要求的其他文件 我公司已经了解并愿意遵守 H 股全流通有关的规则及业务指南, 对因违反 H 股全流通有关的规则及业务指南导致的相应经济损失和法律责任由我公司承担 股份有限公司 ( 公章 ) 申请日期 : 年月日 22
23 附件 2: 投资者 H 股全流通专用账户设立申请 电子文件数据格式说明 文件名称 :qltxxxxxx.xlsx, 其中 xxxxxx 为证券代码 介质是光盘 数据内容 客户名称 客户类别 国籍 / 地区名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 数据说明 个人 : 姓名 ; 机构 : 全称 可填写 : 个人客户 机构客户 可填写 : 中国 参照 证券账户业务指南, 其中内地居民是居民身份证, 一般企业法人是营业执照, 社团法人 事业法人是登记证书, 机关法人是批文 可填写 : 居民身份证 营业执照 登记证书 批文 其他 主要身份证明文件截止日期格式为 YYYYMMDD 主要身份证明文件地址 辅助身份证明文件类别 辅助身份证明文件代码 辅助身份证明文件截止日期 辅助身份证明文件地址 出生日期 性别 学历代码 职业性质 民族代码 仅境内机构投资者需要填写 可填写 : 组织机构代码证 仅境内机构投资者需要填写 仅境内机构投资者需要填写 格式为 YYYYMMDD 仅境内机构投资者需要填写 仅个人投资者需要填写 格式为 YYYYMMDD 仅个人投资者需要填写 可填写 : 男 女 仅个人投资者需要填写 可填写 : 博士 硕士 本科 大专 中专 高中 初中及以下 其他 仅个人投资者需要填写 可填写 : 文教科卫专业人员 党政 ( 在职, 离退休 ) 机关干部 企事业单位干部 行政企事业单位工人 农民 个体 无业 军人 学生 证券从业人员 离退休 其他 仅个人投资者需要填写 可填写 : 汉族 壮族 满族等 56 个民族 23
24 机构类别资本属性国有属性机构简称机构英文名称公司网址法定代表人姓名法定代表人身份证明文件类别法定代表人有效身份证明文件代码联系人姓名联系人身份证明文件类别联系人身份证明文件代码移动电话号码固定电话号码传真号码联系地址联系邮编电子邮箱 仅机构投资者需要填写 可填写 : 企业法人 机关法人 事业法人 社团法人 工会法人 其他非金融机构法人 证券公司 银行 信托投资公司 基金管理公司 保险公司 其他金融机构法人 普通合伙企业 特殊普通合伙企业 有限合伙企业 非法人非合伙制创投企业 私募基金管理人破产管理人 其他 仅机构投资者需要填写 可填写 : 境内资本 三资 ( 合资 合作 外资 ) 境外资本 仅机构投资者需要填写 可填写 : 国务院国资委管辖 地方国资委管辖 其他国有企业 非国有 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 可填写 : 居民身份证 护照 台湾居民来往大陆通行证 外国人永久居留证 香港居民身份证 澳门居民身份证 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 仅机构投资者需要填写 可填写 : 居民身份证 护照 台湾居民来往大陆通行证 外国人永久居留证 香港居民身份证 澳门居民身份证 仅机构投资者需要填写 24
25 附件 3: H 股 全流通 专用账户自律管理承诺函 中国证券登记结算有限责任公司 : 为加强 H 股 全流通 专用账户业务的管理, 根据有关法规 业务规则及指南, 我公司做出如下承诺 : 1 我公司已将 H 股 全流通 专用账户设立的目的和用途告知投资者, 投资者已充分了解并认可以下事项,H 股 全流通 专用账户由中国结算统一设立 仅用于 H 股 全流通 试点公司境外上市股份的减持等 2 我公司接受投资者委托向中国结算申请设立 H 股全流通专用账户, 保证我公司所提交的所有申请材料真实 准确 完整 合法, 该等法律责任在任何情况下均不得免除 3 我公司充分了解并认可以下事项, 中国结算对我公司提交的所有申请材料作出形式审核, 中国结算接受我公司申请材料及据此设立 H 股全流通专用账户, 均不表明中国结算对我公司申请材料的真实 准确 完整做出了实质性判断或保证, 也不表明中国结算承担我公司应当承担的保证申请材料真实 准确 完整 合法的法律责任 4 因我公司提供的申请材料存在虚假记录 遗漏以及其他由于我公司原因导致中国结算设立 H 股全流通专用账户 25
26 出现差错的, 我公司应担承担由此产生的一切损失和法律后 果, 中国结算对此不承担任何责任 股份有限公司 ( 公章 ) 年月日 26
27 附件 4: 授权委托书 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 : 兹授权我公司 全权代表我公司办理 H 股 全流通 业务的相关事宜, 并作为我公司与贵公司之间的指定联络人, 指定联络人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我公司均予以承认, 由此产生的任何法律责任均由我公司承担 授权期限自 年 月 日至 年 月 日有关指定联络人具体情况如下 : 证券发行人全称指定联络人姓名职务身份证号码联系电话及手机号码通讯地址邮政编码传真号码电子邮箱注 : 本授权委托书签署方与中国证券登记结算有限责任公司北京分公司之间的指定联络人须为该签署方董事会秘书和证券事务授权代表 授权委托书内容 ( 如指定联络人人选 授权期限 通讯地址 电子邮箱 联系电话等 ) 发生变化, 贵公司应在变化之日起五个工作日内书面通知中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 指定联络人授权期限到期后, 贵公司应及时向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司提供新的授权委托书 不设授权期限的, 视为该份授权一直有效, 直到收到新授权为止 因授权委托书内容变化未及时通知中国证券登记结算有限责任公司北京分公司导致的一切法律责任由贵公司承担 法定代表人 ( 签章 ): 公司 ( 公章 ): 日期 : 年 月 日 27
28 附件 5: 股份注销申请书 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 : 股份有限公司因部分非境外上市股份参与 H 股 全流通, 特向贵公司申请注销股东持有的我公司非境外上市股份 ( 证券代码 :, 证券简称 : ) 股, 涉及 个非境外上市股份持有人, 请贵公司予以办理股份注销手续 我公司保证所提供的股份注销数据和有关资料真实 准确 完整 合法 因提供数据和资料有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担 我公司法定代表人 授权我公司 至贵公司办理非境外上市股份注销事宜, 授权有效期自 年 月 日起至 年 月 日止 上市公司 ( 公章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签字 ): 经办人 ( 签字 ): 联系电话 : 日期 : 年 月 日 28
29 附件 6: 股份注销明细清单 序号持有人编码持有人全称身份证件号码 注销前持股 数量 ( 股 ) 本次注销股 份数量 ( 股 ) 注销后持股 数量 ( 股 ) 合计 : 说明 : 请以 Excel 表格形式提交 介质是光盘或 U 盘 29
30 附件 7: 退出登记申请书 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 : 股份有限公司 ( 证券代码 :, 证券简称 : ) 因全部非境外上市股份参与 H 股 全流通, 特向贵公司申请退出登记手续, 请贵公司予以办理 我公司保证所提供的有关资料真实 准确 完整 合法 因提供资料有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担 我公司法定代表人 授权我公司 至贵公司办理退出登记事宜, 授权有效期自 年 月 日起至 年 月 日止 上市公司 ( 公章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 经办人 ( 签字 ): 联系电话 : 日期 : 年 月 日 30
31 附件 8: H 股 全流通 试点业务风险揭示 必备条款 按 H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ) 和 H 股 全流通 试点业务指南 等文件, 为了使参与 H 股 全流通 试点的投资者充分了解相关风险, 开展 H 股 全流通 试点业务的境内证券公司应当针对参与试点的境内投资者 ( 以下简称 投资者 ) 制定相应的风险揭示书, 该揭示书至少应当包括以下内容 : 一 提请投资者注意, 试点股份从中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 跨境转登记至境外后, 该部分股份以中国结算的名义存管于香港中央结算有限公司 ( 以下简称 香港结算 ) 账户中, 以香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司的名义登记在公司股东名册上 中国结算在境内利用专用账户维护实际权益拥有人的持股明细, 并按投资者意愿, 通过香港结算行使对试点公司的权利, 提供名义持有人服务 投资者使用 H 股 全流通 专用账户, 通过境内证券公司提交 H 股 全流通 试点股份的卖出委托指令, 相关股份通过中国结算在境外代理券商开立的证券交易账户卖出 交易达成后, 境外代理券商与中国结算 中国结算与境内证券公司 境内证券公司与投资者之间分别结算 二 提示投资者注意, 香港证券市场与内地证券市场存在诸多差 31
32 异, 投资者参与 H 股 全流通 试点业务需遵守内地与香港相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件和业务规则, 对香港证券市场有所了解 ; 通过 H 股 全流通 试点参与香港证券市场交易与通过其他方式参与香港证券市场交易, 也存在一定差异 三 提示投资者注意, 相关股份在完成跨境转登记成为境外上市股份后, 不得再转回成为非境外上市股份 四 提示投资者注意, 境内投资者应遵从国家外汇管理要求和政策安排, 在股份卖出前在其所在地外汇管理局完成境外持股登记 境内投资者在卖出股份前未按要求足额完成外汇登记的, 将影响其收取卖出所得的资金 五 提示投资者注意, 试点期间,H 股 全流通 专用账户只能卖出, 不得买入 投资者的卖出指令通过境内证券公司提交, 经深圳证券通信有限公司 ( 以下简称 深证通 ) 传递至境外代理券商, 由境外代理券商按香港市场规则在香港证券市场进行交易, 中国结算不参与上述指令和数据的传输, 相应传输责任由上述单位分别承担 相关指令由投资者自行作出, 是投资者真实意思表示, 与中国结算无关 投资者可能面临以下风险 :( 一 ) 境内证券公司向境外券商发送的有关投资者的交易指令有误或延迟, 导致投资者权益受损 ;( 二 ) 境外代理券商向香港联合证券交易所 ( 以下简称 联交所 ) 发送的交易指令有误或延迟, 导致投资者权益受损 六 提示投资者注意,H 股 全流通 试点股份可能出现因公司基本面变化 第三方研究分析报告的观点 异常交易情形 做空机制等 32
33 原因而引起股价较大波动的情形, 尤其是考虑到香港联交所市场交易不设置涨跌幅限制, 投资者应关注可能产生的风险 七 提示投资者注意, 与内地证券市场相比, 香港市场股票停牌制度存在一定差异,H 股 全流通 试点股份可能出现长时间停牌现象, 投资者应当关注可能产生的风险 八 提示投资者注意, 只有深港两地均为交易日的交易日才为 H 股 全流通 交易日 九 提示投资者注意, 投资者应在 H 股 全流通 交易日的 9:30 至 11:30 13:00 至 15:00 提交卖出委托指令, 此交易时段与香港证券市场的交易时段存在差异 圣诞前夕 (12 月 24 日 ) 元旦前夕(12 月 31 日 ) 或除夕日为 H 股 全流通 交易日的,H 股 全流通 试点股份仅有半天交易, 且当日为非交收日 十 提示投资者注意, 香港出现台风 黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时, 联交所将可能停市, 投资者将面临在停市期间无法卖出 H 股 全流通 试点股份的风险, 以及延迟交收的风险 十一 提示投资者注意,H 股 全流通 试点交易不设涨跌幅限制, 但根据联交所业务规则, 适用市场波动调节机制的 H 股 全流通 试点股份的卖出申报可能受到价格限制, 投资者应当关注因此可能产生的风险 十二 提示投资者注意, 在香港证券市场, 股票价格上涨时, 股票报价屏幕显示颜色为绿色, 下跌时则为红色, 与内地证券市场存在 33
34 差异 十三 提示投资者注意, 香港证券市场与内地证券市场在证券资金的交收期安排上存在差异,H 股 全流通 试点的交收周期为 T+2 日, 如遇非 A 股交易日, 则顺延至其后的 A 股及港股首个共同交易日 若投资者卖出证券, 在交收完成前仍享有该证券的权益 十四 提示投资者注意, 中国结算根据境外代理券商提供的清算数据, 与境外代理券商办理证券交付和资金收取, 并将相应交收资金划回境内, 按分级结算原则完成相应证券持有明细的变更和资金划付 投资者可能面临以下风险 :( 一 ) 境外代理券商提供的清算数据有误或延迟, 导致投资者权益受损 ;( 二 ) 境外代理券商与中国结算资金交收违约 境外交收资金划回境内出现银行入账延迟等, 导致投资者应收资金被暂不交付 ;( 三 ) 其他境外代理券商未遵守相关协议约定和业务规则, 导致投资者利益受到损害的情况 十五 提示投资者注意,H 股 全流通 境内结算实施分级结算原则 投资者可能面临以下风险 :( 一 ) 因境内证券公司未完成与中国结算的集中交收, 导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置 ; ( 二 ) 境内证券公司对投资者出现交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金 ;( 三 ) 境内证券公司向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误或延迟导致投资者权益受损 ;( 四 ) 其他因境内证券公司未遵守相关业务规则导致投资者利益受到损害的情况 十六 提示投资者注意, 投资者持有的试点证券以中国结算名义存管在香港结算, 通过香港结算行使对证券发行人的权利 试点期间 34
35 中国结算提供的名义持有人服务可能受限 ( 仅支持送股和投票, 且证券不能跨境和跨证券公司转托管 不能质押 不能协议转让等 ), 投资者应当关注可能产生的风险 十七 提示投资者注意, 因地震 台风 水灾 火灾等不可抗力以及系统故障 设备故障 通信故障 停电等突发性事故, 以及中国结算 深圳证券交易所 深证通采取相关应对措施造成的损失, 中国结算 深圳证券交易所 深证通不承担责任 ; 投资者还应充分知晓并认可香港联交所在其规则中规定的相关责任豁免条款 十八 除上述风险提示外, 各证券公司还可以根据具体情况对 H 股 全流通 试点业务存在的风险做进一步列举 风险揭示书应以醒目的文字载明 : 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明 H 股 全流通 试点业务的所有风险因素, 投资者在参与 H 股 全流通 试点前, 还应认真阅读相关实施细则 业务指南和协议条款, 对 H 股 全流通 试点相关规则必须有所了解和掌握, 并确信自己已做好足够的风险评估和财务安排, 避免因参与 H 股 全流通 试点而遭受难以承受的损失 开展 H 股 全流通 试点业务的证券公司应要求每个投资者在风险揭示书上签字, 确认已知晓并理解风险揭示书的全部内容, 愿意承担 H 股 全流通 试点业务的风险和损失 35
H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范 H 股上市公司非境外上市股份在香港股票市场流通 ( 以下简称 H 股 全流通 ) 试点相关业务, 根据 中华人民共和国证券法 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章 规范性文件, 以及中国证券登记结算有限责任公司 (
关于发布 H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ) 的通知 各市场参与人 : 为落实 H 股 全流通 试点, 规范股份的登记存管和交易结算业务, 中国证券登记结算有限责任公司和深圳证券交易所联合制定了 H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ) 现经中国证监会批准, 予以发布, 并自发布之日起施行 特此通知 附件 : H 股 全流通 试点业务实施细则 ( 试行 ) 中国证券登记结算有限责任公司
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
第二章办理流程上市公司按以下步骤办理非公开发行新股登记业务 : 一 提交新股登记文件上市公司完成发行认购程序后, 向本公司申请办理股份登记手续, 并提供以下文件 : ( 一 ) 中国证监会关于股票发行的核准文件 ( 如有 ); ( 二 ) 非公开发行新股登记申报表 ( 见附件 1); ( 三 ) 非
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行新股登记业务指南 (2017 年版 ) 第一章业务概述 一 为规范上市公司非公开发行新股的登记业务, 根据 证券发行与承销管理办法 和 中国证券登记结算有限责 任公司证券登记规则 等相关规定, 制定本指南 二 本指南适用于深圳证券交易所的 A 股上市公司办理 非公开发行新股的登记业务 三 非公开发行新股的登记业务由中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司
时段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临失败的风险 ; 在联交所持续交易时段 收市竞价交易时段, 当日额度使用完毕的, 当日投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险 四 只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日, 具体以上交所证券交易服务公司在其指定网站公布的日
港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读 沪港股票市场交易互联互通机制试点实施细则 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 等相关规则与规定及本风险揭示书并签字 从事港股通交易, 将面临证券市场中的宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险之外, 还面临包括但不限于以下风险 : 一 香港证券市场与内地证券市场存在诸多差异,
三 港股通业务试点期间存在每日额度和总额度限制 总额度余额少于一个每日额度的, 上交所证券交易服务公司自下一港股通交易日起停止接受买入申报, 投资者将面临不能通过港股通进行买入交易的风险 ; 在香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 联交所 ) 开市前阶段, 当日额度使用完毕的, 新增的买单申报将面临
国泰君安证券股份有限公司 港股通交易委托风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定 上海证券交易所沪港通试点办法 中国证券登记结算有限责任公司 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 等有关文件,
应关注可能产生的风险 四 提示投资者注意, 部分港股通股票可能存在大比例折价供股或配股 频繁分拆合并股份的行为, 投资者持有的股份数量 股票面值可能发生大幅变化, 投资者应关注可能产生的风险 五 提示投资者注意, 与内地证券市场相比, 联交所市场股票停牌制度存在一定差异, 港股通股票可能出现长时间停
附件 2 上海证券交易所港股通交易风险揭示书必备条款 (2014 年 9 月 26 日实施 2016 年 7 月 22 日第一次修订 2016 年 9 月 30 日第二次修订 ) 为了充分揭示沪港通下的港股通 ( 以下简称港股通 ) 业务相关风险, 开展港股通业务的证券公司应当针对港股通投资者 ( 以下简称投资者 ) 制定 上海证券交易所港股通交易风险揭示书, 该风险揭示书至少应当包括下列内容 :
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
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中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 ( 初始登记 高管持股申报 有限制转让期限股份申报 持有人名册服务 ) 二 七年四月 1 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2
六 与内地证券市场相比, 联交所市场股票交易没有退市风险警示 退市整理等安排, 相关股票存在直接退市的风险 港股通股票一旦从联交所市场退市, 投资者将面临无法继续通过港股通买卖相关股票的风险 七 港股通股票退市后, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 通过香港中央结算有限公司
国泰君安证券股份有限公司 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通业务实施办法 (2016 年第二次修订 ) 中国证券登记结算有限责任公司 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 深圳证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 深圳证券交易所深港通业务实施办法 中国证券登记结算有限责任公司 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则
港股通交易委托风险揭示书
港股通交易风险揭示书 尊敬的投资者 : 本风险揭示书并不能揭示从事港股通交易的全部风险, 您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与港股通交易 当您决定参与港股通交易之前, 请您务必认真阅读中国证监会 沪港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所沪港通试点办法 中国证券登记结算有限责任公司 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 本风险揭示书 此风险揭示书以及您与证券公司签署的
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
股份公司股权初始注册登记业务实施细则
湖南省股权登记管理中心 质押冻结登记业务指南 目录第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求第三部分 相关事项说明第四部分 业务收费标准第五部分 附表 第一部分业务办理流程 第二部分资料清单及要求 1 一 出质人 ( 股权持有人 ) 向登记管理中心申请股权登记托管证明, 需提交以下资料 : ( 一 ) 证明业务申请表 ( 附件 1, 自然人由本人签字, 法人由法定代表人签字或盖签名章并加盖公司公章
2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容
中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
2016年苏州高新区公开招聘教师
2018 年苏州高新区公开招聘教育专项编制教师 面试成绩及进入体检人员名单公告 根据 2018 年苏州高新区公开招聘教育专项编制教师简章 要求, 现将考生面试成绩及进入体检人员名单予以公布 请进入体检的人员于 2018 年 5 月 21 日 ( 周一 )~5 月 25 日 ( 周五 ) 上午 7:30 10:30 凭本人身份证原件到苏州市市立医院北区体检中心 ( 原苏州市第三人民医院 )( 地址 :
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 2014 16 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各主办券商需在上线前完成结算账户开立相关工作 现将有关事项通知如下 : 一 账户开立基本安排已获得中国结算总部结算参与人资格的主办券商,
电子保险单... 险种 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 保险单号码 : 21132340536334978... 适用条款 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 条款... 投保人姓名 : 张三性别 : 男... 证件类型 : 身份证证件号码 : 36242619840618888X... 投保人暨被保险人... 被保险人投保时年龄 : 28 周岁... 保险合同成立日
中国结算北京分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 2019 年 04 月 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH
中国结算北京分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 2019 年 04 月 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司北京分 公司 ( 以下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业
于 : ( 一 ) 甲方已阅读并充分理解中国证监会 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 上海证券交易所 ( 以下简称上交所 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 关于港股通的业务规则以及乙方向其提供的 上海证券交易所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港
附件 1 上海证券交易所港股通委托协议必备条款 (2014 年 9 月 26 日实施 2016 年 9 月 30 日第一次修订 ) 证券公司应当在与客户签订的 上海证券交易所港股通委托协议 中载明必备条款所要求的内容, 并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容 证券公司可以根据具体情况, 在与客户签订的 上海证券交易所港股通委托协议 中约定必备条款要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含义的前提下,
交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构
一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
( 二 ) 对于依法进行的财产分割情形, 本公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 ; ( 三 ) 对于法人资格丧失情形, 本公司受理法人已处于解散状态 ( 含在有权登记机关未完成注销或已完成注销 ) 涉及的过户登记申请 ; 上述情形中, 继承 离婚等情形涉及的过户登记申请, 申请人可通过托管证券公司或
证券非交易过户业务实施细则 ( 适用于继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形 ) 第一条为进一步规范证券继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 公司法 证券登记结算管理办法 等法律法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下称本公司 ) 证券登记规则 和上海证券交易所 深圳证券交易所 (
声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2
中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 (2013 年版 ) 二 一三年十月 1 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2 目录 第一章初始登记... 4 第二章存量股份减持...
第二章证券账户 登记与存管第四条 证券账户 投资者参与存托凭证的认购和交易等, 应当使用 A 股证券账户 第五条 集中存管 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存管在本公司 本公司设立电子化证券登记簿记系统, 根据证券账户的记录, 办理存托凭证持有人名册的登记 第六条 登记申报制度 存托凭证登记实
中国证券登记结算有限责任公司 存托凭证登记结算业务细则 ( 公开征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为规范存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 等法律法规 部门规章 规范性文件规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条
附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 国务院关于开展优先股试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 优先股试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中
关于发布 优先股试点登记结算业务实施细则 的通知 各市场参与主体 : 为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 国务院关于开展优先股试点的指导意见 及中国证监会 优先股试点管理办法 等规定, 本公司制定了 优先股试点登记结算业务实施细则, 经证监会批复同意, 现予以发布, 并自发布之日起实施 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 二 一四年六月二十日 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
鑫元基金管理有限公司
... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资
三 股价波动较大产生的风险 提示您注意, 港股通股票可能出现因公司基本面变化 第三方研究分析报告的观点 异常交易情形 做空机制等原因而引起股价较大波动的情形, 尤其是考虑到香港联合交易所有限公司 ( 以下简称 联交所 ) 市场交易不设置涨跌幅限制, 您应关注可能产生的风险 四 公司行为导致股份数量
深圳证券交易所港股通交易风险揭示书 尊敬的客户 : 为充分揭示深港通下的港股通 ( 以下简称 港股通 ) 业务相关风险, 现特向您提供本 深圳证券交易所港股通交易风险揭示书, 请您认真 详细阅读, 并根据自身财务状况 实际需求 风险承受能力等, 慎重决定是否参与港股通交易业务 您从事港股通交易, 除了面临证券市场中的宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险等, 还可能面临包括但不限于以下风险
修订说明 更新日期业务名称修订内容 存托凭证登记结算业务首次发布 2
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南 (2018 年 7 月 ) 1 修订说明 更新日期业务名称修订内容 2018-07-05 存托凭证登记结算业务首次发布 2 目录 第一章总则... 5 第二章账户... 6 第三章发行业务的资金结算... 6 一 首次公开发行资金结算... 6 二 公开增发资金结算... 6 第四章初始登记... 7 一 首次公开发行存托凭证初始登记...
中银国际证券有限责任公司深市港股通业务风险揭示书 尊敬的申请开通港股通的客户 : 港股通证券投资是一种跨境投资方式, 与内地证券市场在投资规则和投资风险等方面存在诸多差异, 当您决定申请港股通交易之前, 请您务必认真了解港股通相关规则, 阅读本风险揭示书并签字 本风险揭示书以及您与证券公司签署的 深
中银国际证券有限责任公司深市港股通业务风险揭示书 尊敬的申请开通港股通的客户 : 港股通证券投资是一种跨境投资方式, 与内地证券市场在投资规则和投资风险等方面存在诸多差异, 当您决定申请港股通交易之前, 请您务必认真了解港股通相关规则, 阅读本风险揭示书并签字 本风险揭示书以及您与证券公司签署的 深市港股通委托协议, 共同构成您委托证券公司参与港股通交易的协议 本风险揭示书并不能揭示从事港股通投资的全部风险,
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关于发布 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 的通知 中国结算发字 2014 109 号 各市场参与主体 : 为规范沪港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务, 本公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 经中国证监会批准, 现予以发布, 请遵照执行 特此通知 附件 : 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 中国证券登记结算有限责任公司
6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会 人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴
机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,
附件 : 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 ( 征求意见稿 ) 中国证券登记结算有限责任公司 二 一四年四月二十九日 2
关于就 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 征求意见的通知 中国结算发字 2014[37] 号 各市场参与主体 : 为支持沪港股票市场交易互联互通机制试点 ( 以下简称 沪港通 ) 的顺利实施, 规范沪港通登记 存管 结算业务, 我公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 ( 征求意见稿 ) 现向各市场参与主体征求意见, 请于 2014 年
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 股权激励计划授予股按照 A 股登记业务收费标准执行, 登记股本面值为 5 亿股 ( 含 ) 以下按 1 收取, 超过 5 亿股的部分按票 0.1 收取, 收取上限为 300 万元 收费标准参照权证登记服务费的标准执行, 计算方式如下 : 股权激励计划授予期股票期权
深圳市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 7 月 9 日更新 ) 业务收费 收费项目 证券品种 收费标准 收费对象 A 股 B 股 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 300 万元以上部分予以免收 注 : 创业板上市公司初始登记费减半收取 优先股 试点期间按 A 股标准的 80% 收取, 即按所登记的股本面值收取,5
所港股通交易风险揭示书 等相关文件, 甲方具有合法的港股通交易资格, 不存在相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件以及业务规则等规定的禁止 限制或不适于参与港股通交易的情形 ; ( 二 ) 甲方保证在其与乙方委托关系存续期内向乙方提供的所有证件 资料均真实 准确 完整 合法, 且用于港股通交易的资
深圳证券交易所港股通委托协议必备条款 证券公司应当在其与客户签订的深圳证券交易所港股通 ( 以下简称 港股通 ) 委托协议中载明必备条款所要求的内容, 并不得擅自修改或删除必备条款所要求的内容 证券公司可以根据具体情况, 在其与客户签订的港股通委托协议中约定必备条款要求载明以外的 适合本公司实际需要的其他内容, 也可以在不改变必备条款规定含义的前提下, 对必备条款作文字和条文顺序的变动 第一条证券公司开展港股通业务,
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的,
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 06 月 29 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
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内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则 第一章总则第一条为规范内地与香港股票市场交易互联互通机制 ( 包含沪港股票市场交易互联互通机制与深港股票市场交易互联互通机制, 以下简称 沪港通 与 深港通 ) 登记 存管 结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 证券登记结算管理办法 内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 等法律法规 部门规章和 中国证券监督管理委员会 香港证券及期货事务监察委员会联合公告,
关于修改安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同及招募说明书的公告
关于修改安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 基金合同和招募说明书的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引 深圳证监局关于参与港股通交易相关事项的通知 和 安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致,
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1 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7. 8 3 4 5 [] ) 6 7 8 JGPSSI No.1 CFC A I A II CFC B I B II 111- B III C III 2 E HBFC C II HCFC C I 1 1 JGPSSI 2 4 9 10 11 12 13 76/769/EEC 19 4-2- 33-4- 4-- 24-5-- 33--44-44- 44-33-
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中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南 (2018.03) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 2014-12-05 2018-03-08 主要修订内容 增加证券持有人名册查询内容 ; 明确非交易过户所需申请材料
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中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司上市公司股权激励业务操作指 南 1 2 目录 第一章业务概述第二章限制性股票业务的办理第一节限制性股票的授予登记第二节限制性股票的解除限售第三节限制性股票的回购注销 第三章股票期权业务的办理第一节股票期权的授予登记第二节股票期权的批量行权第三节股票期权的自主行权第四节股票期权数量及行权价格的调整第五节股票期权的注销 附件附件一 上市公司实施股权激励计划申请书
声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行
中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,
相关股票及其证券类权益 ( 以下统称股票 ) 或资金的过户 划转业务 ; ( 五 ) 与证券公司等机构合作, 协助上市公司等通过证券公司等机构办理因开展员工持股计划所需的股票买卖业务, 并根据成交结果办理清算交收 ; ( 六 ) 提供员工持股计划股票权益处理服务 ; ( 七 ) 为上市公司及其员工提
上市公司员工持股计划试点登记结算业务指引 第一章总则第一条为规范上市公司员工持股计划试点涉及的登记结算业务, 根据 公司法 证券法 以及证监会 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称本公司 ) 相关业务规则, 制定本指引 第二条本指引所称员工持股计划是指上市公司根据员工意愿, 通过合法方式获得公司股票并长期持有, 股份权益按约定分配给员工的制度安排
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关于发布 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 的通知 中国结算发字 2014 109 号 各市场参与主体 : 为规范沪港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务, 本公司制定了 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 经中国证监会批准, 现予以发布, 请遵照执行 特此通知 附件 : 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 中国证券登记结算有限责任公司
分红派息手续费 ( 含派息兑付 ) 赎回 回售手续费申购 赎回登记结算服务费 权 股票期权存续时间 ( 月 ) 发行份额数 ( 千万 ) 1000( 元 / 月千万份 ) 其中 : 股票期权存续时间按月份计算, 不足一个月的按照一个月计 不同存续期 不同发行份额应分别计算, 总金额超过 20 万元的
上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表 (2018 年 08 月 10 日更新 ) 发行人业务收费 收费项目证券品种收费标准收费对象 证券登记费 ( 包括股份首发 增发 送股 配股 公积金转增 吸收合并等 ) 按所登记的股本面值收取,5 亿股 ( 含 ) 以下的费率为 1, 超过 5 亿股的部分, 费率为 0.1, 金额超过 A 股 300 万元以上部分予以免收 试点期间按 A 股标准的 80%
<4D F736F F D20D6D0B9FAB9FABCCABAA3D4CBBCAFD7B0CFE4A3A8BCAFCDC5A3A9B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBEB9D8D3DA42B9C9D7AABBBBC9CFCAD0B5D8D2D4BDE9C9DCB7BDCABDD4DACFE3B8DBC1AABACFBDBBD2D7CBF9D6F7B0E5C9CFCAD0BCB0B9D2C5C6BDBBD2D7BEB3C4D
股票代码 :000039 299901 股票简称 : 中集集团 中集 H 代编号 :[CIMC] 2012-084 中国国际海运集装箱 ( 集团 ) 股份有限公司关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易境内操作业务的提示性公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确 完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 中国国际海运集装箱
序号 : 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215S11550R0M CN-00215
序号 :20180401287 浙江省档案事务所 : 贵单位获得我公司颁发的认证证书后, 现因获证客户未能在规定的期限内接受监督审核, 根据认证准则和合同的相关规定, 我公司决定从即日起至 2018 年 09 月 05 日 暂停贵单位所持有的证书编号为 00215E32057R0M CN-00215E32057R0M 的认证证 二零一八年四月十五日 序号 :20180401288 浙江省档案事务所
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关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2018 年 3 月版 ) 的通知 中国结算深业字 2018 7 号 各市场相关主体 : 为配合近期业务调整, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 进行了修订 主要修订内容如下 : 一 根据本公司相关业务规定, 调整可交换公司债券换股零股资金的计息安排, 同步修订第四十七条相关内容 二 优化指南附件中信托及担保登记
2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,
![关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,](/thumbs/96/129249166.jpg "关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,")
关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2016 年 6 月版 )
附件 1: 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 第一章总则 第一条 为方便投资者办理证券非交易过户业务, 根 据 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 证券非交易过户业务实施细则 ( 适用于继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形 ) 等业务规则的规定, 制定 中国结算深圳分公司证
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司证券非交易过户业务指南 的通知 各市场参与主体 : 根据 上市公司国有股权监督管理办法 ( 国资委财政部证监会令第 36 号 ) 相关规定, 我公司对 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 第十条第 ( 五 ) 款及第十八条第 ( 五 ) 款关于国有股东办理相关非交易过户业务申请材料的规定予以调整 另外完善修订了关于涉及产品账户过户 关于法人资格丧失所涉证券过户的相关内容
数据查询业务 - 限售 / 非流通股明细数据查询 栏目查询 下载限售股份信息 因技术原因无法正常使用发行人 E 通道的上市公司, 仍可向本公司申领书面的限售股份明细清单 上市公司须提交 上市公司股份数据清单申请 ( 见附件 1), 本公司在受理上市公司申请的两个交易日内向上市公司提供限售股份明细清单
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南 (2017 年版 ) 为适应市场发展变化, 规范有限售条件流通股 ( 以下简称 限售股份 ) 登记存管业务, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据 证券登记结算管理办法 证券登记规则 等相关法律法规, 制定本指南 本指南所指限售股份, 包括在股权分置改革后由上市公司原非流通股转化而来的限售股份, 新老划断后公司首次公开发行前已发行的股票,
Microsoft Word _2005_n.doc
2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 交大 女 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路
公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.
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人保寿险各级分支机构信息表 机构名称营业场所详细地址联系电话 37 号 7 楼 洺 褔 氿 0371-65350925 0371-66619185 0371-65705271 0371-64572199 0371-63255236 0371-62880563 0378-3381761 0378-8989558 0378-3302228 0378-3302228 0378-3302228
募债券的情况, 并根据投资者证券账户的记录为发行人提供私募债券持有人名册 第五条投资者认购 转让私募债券的, 应当通过其 A 股证券账户进行, 本公司另有规定的除外 第六条发行人向本公司申请办理私募债券初始登记前, 应当与本公司签订证券登记及服务协议, 明确双方的权利义务关系 发行人也可以委托承销商
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则 第一条为规范非公开发行公司债券 ( 以下简称 私募债券 ) 的登记结算业务运作, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 公司债券发行与交易管理办法 证券登记结算管理办法 等相关法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则适用于按照 公司债券发行与交易管理办法
华英证券有限责任公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 无锡华光锅炉股份有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 国联证券
2018 一 2018 年三季度关联交易情况单位 : 亿元 季度第三季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 20180702 无锡国联物业管理有限责任公司 股东控股子企业 其他 总公司 7-9 月物业相关费用 0.000003 2 20180702 无锡市国联发展 ( 集团 ) 有限公司 股东 保险业务 为在职员工缴纳团体年金保险续期保费 0.0000112800
证券代码：000977
证券代码 :000977 证券简称 : 浪潮信息公告编号 :2016-062 浪潮电子信息产业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 一 重要提示在本次会议召开期间无增加 否决或变更提案 二 会议召开的情况 1 召开时间现场会议时间 :2016 年 12 月 16 日下午 14:30; 网络投票时间
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10
6 会议主持人: 公司副董事长许利民先生本次会议的召集 召开符合 公司法 深圳证券交易所股票上市规则 等有关法律 法规 部门规章 规范性文件和 公司章程 股东大会议事规则 的规定 ( 二 ) 会议出席情况 (1) 出席现场会议的股东 ( 或授权代表 )14 人, 代表股份 317,892,866 股
证券代码 :002271 证券简称 : 东方雨虹公告编号 :2016-041 北京东方雨虹防水技术股份有限公司 2015 年年度股东大会决议公告 本公司及全体董事 监事 高级管理人员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开; 2 本次股东大会在会议召开期间无增加 否决或变更议案; 3 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议
Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:
1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com
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关于发布 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 方便各市场参与主体及时了解证券非交易过户业务, 保护投资者合法权益, 我公司根据相关政策法规和业务规则, 修订了 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南, 现予以发布施行 原 2016 年 6 月发布的指南同时废止 特此通知 附件 : 1 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 2 证券非交易过户登记业务税费计收标准汇总表
与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,
股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险 ) 等 具体风险烦请查阅本基金招募说明书的 风险揭示 章节的具体内容 增加 : 特别风险提示 : 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股, 基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况 投资策略等发生较大的调整, 存在不对港股进
中海基金管理有限公司关于中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同 招募说明书的公告 中海基金管理有限公司 ( 以下简称 我公司 ) 旗下中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 成立于 2016 年 4 月, 基金托管人为中国农业银行股份有限公司 ( 以下简称 本基金托管人 ) 现根据中国证券监督管理委员会最新制定的 通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基金注册审核指引
序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银
我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老
取 4. 投资者买入港股通股票何时可以取得证券权益? 和 A 股有什 么区别? 答 : 香港市场实行 T+2 交收,T 日买入港股通股票的投资者, T+2 日日终完成交收后才可以取得相关证券的权益 例如,T+1 日为某只港股通股票发放红利股权登记日, 则 T 日买入该股的投资者不能享受该红利 与此不
港股通业务投资者常见问题解答 1. 投资者参与港股通业务是否需要新开立证券账户? 答 : 投资者通过现有沪市 A 股账户持有港股通股票, 不需要新开立证券账户 2014 年 10 月 1 日起实施的 中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南 规定, 机构投资者可以开立多个证券账户, 自然人投资者参与港股通交易可以开立多个沪市 A 股账户 2. 投资者通过港股通买卖港股使用哪种货币? 答 : 对于参与港股通买卖的投资者而言,
一 登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页
第 1 页共 32 页 crm Mobile V1.0 for IOS 用户手册 一 登录 crm Mobile 系统 : 输入 ShijiCare 用户名和密码, 登录系统, 如图所示 : 第 2 页共 32 页 二 crm Mobile 界面介绍 : 第 3 页共 32 页 三 新建 (New) 功能使用说明 1 选择产品 第 4 页共 32 页 2 填写问题的简要描述和详细描述 第 5 页共
股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 ) 汇率风险( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失 ) 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 ( 在内地开市香港休市的情形下, 港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险 ) 等 2 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港
上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下参与港股通交易的公募基金修改基金合同的公告 根据上海证监局 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 ( 以下简称 通知 ), 上海东方证券资产管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人协商一致, 决定对旗下东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司信息披露义务人持股及股份 变更情况查询业务指南 的通知 相关信息披露义务人 : 为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务, 提高业务运作效率, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 在 2009 年改版的证券登记业务电子平台 ( 以下简称 发行人 E 通道 ) 上增加了查询功能 为此, 本公司对
关于召开XX公司20XX年度XX（债券种类）持有人会议的公告
关于召开重庆渝富资产经营管理集团有限公司 2013 年第一期中期票据 2014 年第一期中期票据 2015 年第一期中期票据 2015 年第二期中期票据持有人会议的公告 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 ( 以下简称 发行人 或 渝富集团 ) 在银行间债券市场分别于 2013 年 7 月 11 日发行了 30 亿元 2013 年度第一期中期票据, 于 2014 年 6 月 23 日发行了 25 亿元
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13
编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13
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关于就 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记 存管 结算业务实施细则 征求意见的通知 ( 中国结算发字 2016 110 号 ) 各市场参与主体 : 为支持深港股票市场交易互联互通机制试点 ( 以下简称 深港通 ) 的顺利实施, 规范深港通登记 存管 结算业务, 我公司在 沪港股票市场交易互联互通机制试点登记 存管 结算业务实施细则 ( 试行 ) 的基础上进行了修改, 形成了 内地与香港股票市场交易互联互通机制登记
东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系
东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载
鑫元基金管理有限公司
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股, 占公司股份总数的 % 其中出席现场会议的股东及代理人 6 人, 代表股份数为 2,554,765,700 股, 占公司股份总数的 %; 通过网络投票的股东 32 人, 代表股份数 280,626,660 股, 占公司股份总数的 % 其中中小股东出席的总体
证券代码 :002506 证券简称 : 协鑫集成公告编号 :2016-057 协鑫集成科技股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假 记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 本次股东大会无变更 取消 否决提案的情况; 2 本次股东大会以现场投票与网络投票相结合方式召开; 3 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议
表决结果 :695,699,400 股同意, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 %;217,200 股反对, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权股份总数的 %;0 股弃权, 占参与本次股东大会投票的股东及授权代表所持有效表决权
证券代码 :002099 证券简称 : 海翔药业公告编号 :2017-001 浙江海翔药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 一 重要提示本次股东大会召开期间, 没有增加 否决和变更议案 二 会议召开情况 1 召开时间:2017 年 1 月 6 日 ( 星期五 ) 下午 14:00 2
一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻
中国证券登记结算有限责任公司 投资者证券查询业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一六年六月 一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻结变更
证券代码：000016、 证券简称：深康佳A、深康佳B 公告编号：
证券代码 :000016 200016 证券简称 : 深康佳 A 深康佳 B 公告编号 :2017-21 康佳集团股份有限公司 2016 年年度股东大会决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1. 本次股东大会有出现否决议案的情形, 否决议案为 关于向华侨城集团公司申请委托贷款额度的议案 2. 本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议
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关于发布 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 的通知 各结算参与机构 : 为便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作, 本公司制订了 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南, 现予印发, 请遵照执行 特此通知 附件 : 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 二 四年十二月二日 1 附件 证券公司结算备付金账户 分户管理业务指南 根据中国证监会 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
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中国保监会 中国证监会 关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 (2005 年 2 月 7 日, 保监发 [2005]13 号 ) 为贯彻落实 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见, 规范保险机构投资者投资交易行为, 防范投资管理风险, 保障被保险人利益, 根据 保险机构投资者股票投资管理暂行办法, 现就保险机构投资者股票投资的证券账户 交易席位 资金结算等有关问题通知如下 :
临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了
长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 转型有关事项的议案 我公司于 2019 年 1 月
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年