发售公告

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1 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式 指数证券投资基金 基金管理人 : 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 发售主协调人 : 华泰证券股份有限公司

2 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 目录 重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 5 二 发售方式及相关规定 三 投资人开户 四 300ETF 基金的认购程序 五 清算与交割 六 基金的验资与基金合同生效 七 本次发售当事人或中介机构 八 300ETF 网下股票认购清单... 33

3 重要提示 1 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 300ETF ) 的募集已获中国证监会 2012 年 3 月 23 日证监许可 [2012]392 号文核准 2 本基金是交易型 开放式 指数证券投资基金 基金简称 :300ETF, 发售代码 :510303, 上市代码 : 本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 ), 本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为中华人民共和国境内的自然人 法人及其他组织( 法律法规禁止购买证券投资基金者除外 ), 合格境外机构投资人, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金自 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 26 日进行发售 本基金的投资人可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网下现金发售的日期为 4 月 5 日至 4 月 26 日, 网上现金发售的日期为 4 月 24 日至 4 月 26 日, 网下股票发售的日期为 4 月 24 日至 4 月 26 日 6 300ETF 基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 7 本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售 8 300ETF 的网下现金发售和网下股票发售代理机构为爱建证券有限责任公司 ; 渤海证券股份有限公司 ; 财通证券有限责任公司 ; 长江证券股份有限公司 ; 德邦证券有限责任公司 ; 东北证券股份有限公司 ; 东方证券股份有限公司 ; 东莞证券有限责任公司 ; 东吴证券股份有限公司 ; 方正证券股份有限公司 ; 光大证券股份有限公司 ; 广发证券股份有限公司 ; 广州证券有限责任公司 ; 国都证券有限责任公司 ; 国海证券股份有限公司 ; 国金证券股份有限公司 ; 国联证券股份有限公司 ; 国泰君安证券股份有限公司 ; 海通证券股份有限公司 ; 宏源证券股份有限公司 ; 华宝证券有限责任公司 ; 华融证券股份有限公司 ; 华泰证券股份有限公司 ; 江海证券有限公司 ; 1

4 南京证券有限责任公司 ; 平安证券有限责任公司 ; 齐鲁证券有限公司 ; 山西证券股份有限公司 ; 上海证券有限责任公司 ; 申银万国证券股份有限公司 ; 西南证券股份有限公司 ; 新时代证券有限责任公司 ; 信达证券股份有限公司 ; 兴业证券股份有限公司 ; 浙商证券有限责任公司 ; 中国国际金融有限公司 ( 不提供网下股票认购服务 ); 中国银河证券股份有限公司 ; 中国中投证券有限责任公司 ; 中航证券有限公司 ; 中信证券股份有限公司等 40 家证券公司 9 投资人认购 300ETF 时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 ETF 的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 1% 11 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 5 万份以上 ( 含 5 万份 ) 网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资人可以多次认购, 累计认购不设上限 12 网上现金认购申请提交后, 投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请 网下现金认购 网下股票认购申请提交后不得撤销 13 销售网点( 指代销网点和 / 或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准 投资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况 14 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资人欲了解 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读 2012 年 3 月 28 日 3 月 29 日 4 月 5 日分别刊登在 上海证券报 证券时报 中国证券报 上的 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 15 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 基金托管人中国工商银行网站( 以及各销售代理机构网站 16 各发售代理机构办理认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各 2

5 发售代理机构的具体规定 17 在发售期间, 除本公告所列的发售代理机构外, 如增加其他发售代理机构, 或已有发售代理机构增加新的代销网点, 将及时公告 18 本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 19 投资人如有任何问题, 可拨打本公司客服电话 ( ; ) 基金托管人中国工商银行客服电话(95588) 以及各销售代理机构客服电话 20 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 21 基金募集期结束后, 基金管理人确定 300ETF 基金的一级交易商名单, 报上海证券交易所, 经有关部门认可后, 由上海证券交易所公告 基金上市后, 指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资人需进行本基金的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到一级交易商 22 风险提示证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 基金分为股票型基金 混合型基金 债券型基金 货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数波动的风险 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 标的指数变更的风险 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 退市风险 投资者申购失败的风险 投资者赎回失败的风险 退补现金替代方式的风险 基金 3

6 份额赎回对价的变现风险 第三方机构服务的风险 管理风险与操作风险 技术风险 不可抗力等等 投资者申购的基金份额当日可卖出, 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回 ; 即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回 因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约, 将导致投资者不能及时 足额获得申购当日未卖出的基金份额, 投资者的利益可能受到影响 本基金是股票型指数基金, 风险高于货币市场基金 债券型基金及混合型基金 本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为 %, 属于高风险 高收益的开放式基金品种 投资者应当认真阅读本基金 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应 本基金由基金管理人依照 基金法 基金合同 和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会核准 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 本基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好, 选择适合自己的基金产品, 并且中长期持有 4

7 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 ( 发售代码 :510303; 上市代码 :510300; 简称 :300ETF) ( 二 ) 基金类别 : 股票型指数证券投资基金 ( 三 ) 存续期限 : 不定期 ( 四 ) 份额初始面值 : 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 发售对象中华人民共和国境内的自然人 法人及其他组织 ( 法律法规禁止购买证券投资基金者除外 ), 合格境外机构投资人, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 基金份额发售机构 1 发售协调人 1) 主协调人 : 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 万鸣电话 :(025) 传真 :(025) 客服电话 :95597 公司网址 : 2 网下现金发售和网下股票发售直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司本公司客户服务中心电话 : ; 公司网址 : 3 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构: 爱建证券有限责任公司 ; 渤海证券股份有限公司 ; 财通证券有限责任公司 ; 长江证券股份有限公司 ; 德邦证券有限责任公司 ; 东北证券股份有限公司 ; 东方证券股份有限公司 ; 东莞证券有限 5

8 责任公司 ; 东吴证券股份有限公司 ; 方正证券股份有限公司 ; 光大证券股份有限公司 ; 广发证券股份有限公司 ; 广州证券有限责任公司 ; 国都证券有限责任公司 ; 国海证券股份有限公司 ; 国金证券股份有限公司 ; 国联证券股份有限公司 ; 国泰君安证券股份有限公司 ; 海通证券股份有限公司 ; 宏源证券股份有限公司 ; 华宝证券有限责任公司 ; 华融证券股份有限公司 ; 华泰证券股份有限公司 ; 江海证券有限公司 ; 南京证券有限责任公司 ; 平安证券有限责任公司 ; 齐鲁证券有限公司 ; 山西证券股份有限公司 ; 上海证券有限责任公司 ; 申银万国证券股份有限公司 ; 西南证券股份有限公司 ; 新时代证券有限责任公司 ; 信达证券股份有限公司 ; 兴业证券股份有限公司 ; 浙商证券有限责任公司 ; 中国国际金融有限公司 ( 不提供网下股票认购服务 ); 中国银河证券股份有限公司 ; 中国中投证券有限责任公司 ; 中航证券有限公司 ; 中信证券股份有限公司等 40 家证券公司 4 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司 5 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 七 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本基金自 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 26 日进行发售 其中, 网下现金发售的日期为 2012 年 4 月 5 日至 4 月 26 日, 网上现金发售的日期为 2012 年 4 月 24 日至 4 月 26 日, 网下股票发售的日期为 2012 年 4 月 24 日至 4 月 26 日 发售期期满后若达到基金备案条件 ( 即基金募集份额总额不少于 2 亿份 基金募集金额 ( 含募集股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币 且基金份额持有人的人数不少于 200 人, 下同 ), 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 ; 若未达到基金备案条件, 则本基金将在 3 个月的募集期内继续发售 若 3 个月的募集期满, 本基金仍未达到基金备案条件, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 登记结算机构将已冻结的股票解冻 ( 八 ) 认购费用 6

9 1 认购费用由投资人承担, 不超过认购份额的 1%, 认购费率如下表所示 : 认购份额 M( 份 ) 认购费率 M < 50 万 1.0 % 50 万 M < 100 万 0.5 % M 100 万 1000 元 / 次 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构, 按照不高于 1.0% 的标准收取一定的佣金 认购费将用于支付募集期间会计师费 律师费 注册登记费 销售费及市场推广等支出, 不计入基金资产 2 认购费用计算公式和收取方式 1) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用 认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购份额 认购费率认购金额 = 认购份额 (1+ 认购费率 ) 净认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 基金份额面值其中 : 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用 例一 : 某投资人到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购费用 =100,000 1%=1,000 元认购金额 =100,000 (1+1%)=101,000 元即投资人需准备 101,000 元资金, 方可认购到 100,000 份本基金基金份额 2) 通过发售代理机构进行网上现金认购 网下现金认购的投资人, 认购以基金 7

10 份额申请, 认购佣金和认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购份额 佣金比率认购金额 = 认购份额 (1+ 佣金比率 ) 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取, 投资人需以现金方式交纳认购佣金 例二 : 某投资人到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 1%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =1,000 1%=10 元认购金额 =1,000 (1+1%)=1,010 元即投资人需准备 1,010 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 3) 通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资人, 认购以单只股票股数申请, 认购份额和认购费用 \ 佣金的计算公式为 : n 投资者的认购份额 = i 1 ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 有 效认购数量 )/1.00 认购费用 \ 佣金 = 认购份额 认购费率 \ 佣金比率 ( 认购期最后一日的均价 有效认购数量 由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取, 认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取, 在基金管理人或发售代理机构允许的条件下, 投资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用 \ 佣金 如投资人选择以基金份额支付认购费用 \ 佣金, 则 : 净认购份额 = 认购份额 - 认购费用 \ 佣金例三 : 某投资人持有沪深 300 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金 假设认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 元和 4.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 1.0%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 8

11 认购份额 =(10, )/1.00+(20, )/1.00=245,000 份认购佣金 =245,000 1%=2,450 元即投资人可认购到 245,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 2,450 元的认购佣金 例四 : 续例三, 假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资人最终可得的净认购份额为 : 净认购份额 =245,000-2,450=242,550 份 9

12 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售 ( 二 ) 本公司直销网点接受单笔认购份额在 5 万份以上 ( 含 5 万份 ) 的投资人的网下现金认购 300ETF 的申请以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购 300ETF 的申请 ( 三 ) 发售代理机构的代销网点接受投资人 ( 不分机构和个人 ) 单笔认购份额为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购 网下现金认购 300ETF 的申请 ; 以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购 300ETF 的申请 ( 四 ) 发售期内投资人可以重复认购本基金, 累计认购不设上限 10

13 三 投资人开户 ( 一 )300ETF 的投资人的开户投资人认购 300ETF 时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 1 如投资人需新开立证券账户, 则应注意 : 1) 基金账户只能进行基金的二级市场交易 ; 如投资者需要使用沪深 300 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用沪深 300 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 2) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2 如投资人已开立证券账户, 则应注意 : 1) 如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购, 建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 11

14 四 300ETF 基金的认购程序 ( 一 ) 网上现金认购的程序 1 业务办理时间:2012 年 4 月 24 日至 2012 年 4 月 26 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00 2 认购手续: 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3) 投资人可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 ( 二 ) 网下现金认购的程序 1 直销柜台 1) 本公司接受认购份额在 5 万份 ( 含 5 万份 ) 以上的个人 机构投资人的认购 2) 业务办理时间 :2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 26 日的 9:30 16:30( 周六 周日不营业 ) 3) 到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 : (1) 个人投资人提供身份证件原件及复印件 ; 机构投资人提供机构营业执照复印件 业务经办人有效身份证件原件及复印件 基金业务授权委托书 ; (2) 上海证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡 ; (3) 盖银行受理章的汇款凭证回单复印件 4) 在认购期内, 将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户 : a) 工商银行账户 : 户名 : 华泰柏瑞基金管理有限公司账号 : 开户银行名称 : 工行上海分行金茂大厦支行大额支付系统系统号 : b) 中国银行账户 : 户名 : 华泰柏瑞基金管理有限公司 12

15 账号 : 开户银行名称 : 中行上海市中银大厦支行大额支付系统系统号 : c) 建设银行账户 : 户名 : 华泰柏瑞基金管理有限公司账号 : 开户银行名称 : 建行上海浦东分行大额支付系统系统号 : d) 招商银行户名 : 华泰柏瑞基金管理有限公司账号 : 开户银行名称 : 招商银行上海市分行营业部大额支付系统系统号 : ) 注意事项 : (1) 若投资人的认购资金在认购申请当日 16:30 之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 ; (2) 投资人汇款时, 可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 ; (3) 为了确保客户资金及时准确的入账, 建议投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心 传真号码 : 发售代理机构 1) 业务办理时间 :2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 26 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日不营业 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 2) 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资人填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金 13

16 认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 ( 三 ) 网下股票认购的程序 1 直销柜台 (1) 业务办理时间 :2012 年 4 月 24 日至 2012 年 4 月 26 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 4:30 (2) 认购手续 1) 如投资人以沪深 300 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易 2) 如投资人以沪深 300 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股 4) 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 如注册登记机构办理冻结业务时, 投资者可用股票余额不足, 则投资者的该笔股票认购申请无效, 不影响该证券账户其他股票换购本基金份额 2 发售代理机构 (1) 业务办理时间 :2012 年 4 月 24 日至 2012 年 4 月 26 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日不营业 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 (2) 认购手续 1) 如投资人以沪深 300 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易 2) 如投资人以沪深 300 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的沪深 300 指数成份股和已公告的备选成份股 4) 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 14

17 五 清算与交割 ( 一 ) 募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有 募集股票在冻结期间的权益归投资人所有 ( 二 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 募集的股票由登记结算机构予以冻结 ( 三 ) 本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成过户登记 15

18 六 基金的验资与基金合同生效基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 本基金募集失败时, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 登记结算机构将已冻结的股票解冻 16

19 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华泰柏瑞基金管理有限公司住所 : 上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层法定代表人 : 齐亮电话 : 传真 : 联系人 : 陈培 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 : 传真 : 联系人 : 蒋松云 ( 三 ) 销售机构 1 网下现金发售和网下股票发售直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司住所 : 上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层法定代表人 : 齐亮电话 : ,(021) 传真 :(021) 联系人 : 沈炜客服电话 :(021) , ( 免长途费 ) 公司网站 : 2 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 1) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市南京西路 758 号 24 楼办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 17

20 法定代表人 : 郭林联系人 : 陈敏电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :(021) 公司网站 : 2) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平联系人 : 王兆权电话 :(022) 传真 :(022) 客服电话 : 公司网址 : 3) 财通证券有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 :(0571) 传真 :(0571) 客服电话 :96336( 浙江 ), ( 全国 ) 公司网址 : 4) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊 18

21 联系人 : 李良电话 :(027) 传真 :(027) 客服电话 :95579 或 公司客服网址 : 5) 德邦证券有限责任公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼法定代表人 : 姚文平联系人 : 叶蕾电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 公司网址 : 6) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 :(0431) 传真 :(0431) 客服电话 : ,(0431) 公司网址 : 7) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 吴宇 19

22 电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :95503 公司网址 : 8) 东莞证券有限责任公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可圆南路 1 号金源中心 22 楼法定代表人 : 张运勇联系人 : 苏卓仁电话 :(0769) 传真 :(0769) 客服电话 :(0769) 公司网址 : 9) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦办公地址 : 江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 :(0512) 传真 :(0512) 客服电话 :(0512) 公司网址 : 10) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 郭军瑞电话 :(0731)

23 传真 :(0731) 客服电话 :95571 公司网址 : 11) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :95525 公司网址 : 12) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚电话 :(020) 传真 :(020) 客服电话 :95575 公司网址 : 13) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 楼法定代表人 : 刘东联系人 : 林洁茹电话 :(020)

24 传真 :(020) 客服电话 : 公司网址 : 14) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : 15) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西省桂林市辅星路 13 号办公地址 : 广西省南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋联系人 : 牛孟宇电话 :(0771) 传真 :(0771) 客服电话 :95563 公司网址 : 16) 国金证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号 楼法定代表人 : 冉云联系人 : 金喆电话 :(028) 传真 :(028)

25 客服电话 : 公司网址 : 17) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号法定代表人 : 雷建辉联系人 : 沈刚电话 :(0510) 传真 :(0510) 客服电话 :95570 公司网址 : 18) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 万建华联系人 : 芮敏棋电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :95521 公司网址 : 19) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 金芸 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 23

26 公司网址 : 20) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎联系人 : 李巍电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : 21) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林联系人 : 赵洁电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 公司网址 : 22) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 A 座三 五层办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座五层法定代表人 : 丁之锁联系人 : 梁宇电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :(010) ; 或前往各营业网点咨询公司网址 : 24

27 23) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 万鸣电话 :(025) 传真 :(025) 客服电话 :95597 公司网址 : 24) 江海证券有限公司注册地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 刘丹梅电话 :(0451) 传真 :(0451) 客服电话 : 公司网址 : 25) 南京证券有限责任公司注册地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 李铮电话 :(025) 传真 :(025) 客服电话 : 公司网址 : 26) 平安证券有限责任公司 25

28 注册地址 : 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 : 公司网址 :stock.pingan.com 27) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号 23 层法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 :(0531) 传真 :(0531) 客服电话 :95538 公司网址 : 28) 山西证券股份有限公司注册地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠电话 :(0351) 传真 :(0351) 客服电话 : 公司网址 : 29) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号 26

29 办公地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭大厦法定代表人 : 郁忠民联系人 : 张瑾电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : ,(021) 公司网址 : 30) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 李清怡电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :95523 或 公司网址 : 31) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 王宜四联系人 : 陈诚电话 :(023) 传真 :(023) 客服电话 : 公司网址 : 32) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 27

30 法定代表人 : 马金声联系人 : 孙恺电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : 33) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 高冠江联系人 : 唐静电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : 34) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼法定代表人 : 兰荣联系人 : 谢高得电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : 公司网址 : 35) 浙商证券有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人 : 吴承根 28

31 联系人 : 许嘉行电话 :(0571) 传真 :(0571) 客服电话 :(0571) 公司网址 : 36) 中国国际金融有限公司 ( 不提供网下股票认购服务 ) 注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人 : 李剑阁联系人 : 罗文雯电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 :(021) 公司网址 : 37) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 顾伟国联系人 : 田薇电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 : 公司网址 : 38) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 29

32 层 法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 : 公司网址 : 39) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航联系人 : 戴蕾电话 :(0791) 传真 :(0791) 客服电话 : 公司网址 : 40) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 :(010) 传真 :(010) 客服电话 :95558 公司网址 : 3 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的 94 家证券公司 : 爱建证券有限责任公司 ; 安信证券股份有限公司 ; 北京高华证券有限责任公司 ; 30

33 渤海证券股份有限公司 ; 财达证券有限责任公司 ; 财富里昂证券有限责任公司 ; 财富证券有限责任公司 ; 财通证券有限责任公司 ; 长城证券有限责任公司 ; 长江证券股份有限公司 ; 大通证券股份有限公司 ; 大同证券经纪有限责任公司 ; 德邦证券有限责任公司 ; 第一创业证券有限责任公司 ; 东北证券股份有限公司 ; 东方证券股份有限公司 ; 东海证券有限责任公司 ; 东吴证券股份有限公司 ; 东兴证券股份有限公司 ; 东莞证券有限责任公司 ; 方正证券股份有限公司 ; 光大证券股份有限公司 ; 广发证券股份有限公司 ; 广州证券有限责任公司 ; 国都证券有限责任公司 ; 国海证券股份有限公司 ; 国金证券股份有限公司 ; 国开证券有限责任公司 ; 国联证券股份有限公司 ; 国盛证券有限责任公司 ; 国泰君安证券股份有限公司 ; 国信证券股份有限公司 ; 国元证券股份有限公司 ; 海通证券股份有限公司 ; 恒泰长财证券有限责任公司 ; 恒泰证券股份有限公司 ; 宏源证券股份有限公司 ; 红塔证券股份有限公司 ; 华安证券有限责任公司 ; 华宝证券有限责任公司 ; 华创证券有限责任公司 ; 华福证券有限责任公司 ; 华林证券有限责任公司 ; 华龙证券有限责任公司 ; 华融证券股份有限公司 ; 华泰联合证券有限责任公司 ; 华泰证券股份有限公司 ; 华西证券有限责任公司 ; 华鑫证券有限责任公司 ; 江海证券有限公司 ; 金元证券股份有限公司 ; 联讯证券有限责任公司 ; 民生证券有限责任公司 ; 南京证券有限责任公司 ; 平安证券有限责任公司 ; 齐鲁证券有限公司 ; 日信证券有限责任公司 ; 瑞银证券有限责任公司 ; 山西证券股份有限公司 ; 上海证券有限责任公司 ; 申银万国证券股份有限公司 ; 世纪证券有限责任公司 ; 首创证券有限责任公司 ; 天风证券有限责任公司 ; 天源证券经纪有限公司 ; 万和证券有限责任公司 ; 万联证券有限责任公司 ; 五矿证券有限公司 ; 西部证券股份有限公司 ; 西藏同信证券有限责任公司 ; 西南证券股份有限公司 ; 厦门证券有限公司 ; 湘财证券有限责任公司 ; 新时代证券有限责任公司 ; 信达证券股份有限公司 ; 兴业证券股份有限公司 ; 银泰证券有限责任公司 ; 英大证券有限责任公司 ; 招商证券股份有限公司 ; 浙商证券有限责任公司 ; 中国国际金融有限公司 ; 中国民族证券有限责任公司 ; 中国银河证券股份有限公司 ; 中国中投证券有限责任公司 ; 中航证券有限公司 ; 中山证券有限责任公司 ; 中天证券有限责任公司 ; 中信建投证券股份有限公司 ; 中信万通证券有限责任公司 ; 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 ; 中信证券股份有限公司 ; 中银国际证券有限责任公司 ; 中邮证券有限责任公 31

34 司 ; 中原证券股份有限公司等 4 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖联系人 : 郑奕莉电话 :(021) 传真 :(021) ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 : 传真 : 经办律师 : 秦悦民 王利民 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司住所 : 上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼法定代表人 : 杨绍信经办注册会计师 : 薛竞 王灵电话 : 传真 :

35 八 300ETF 网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示 对于在网下股票认购期间价 格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝 该股票的认购申报 网下股票认购名单 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 深发展 A 华夏银行 福耀玻璃 万科 A 民生银行 哈药股份 中国宝安 宝钢股份 川投能源 南玻 A 中海发展 青岛海尔 长城开发 中国石化 大商股份 招商地产 南方航空 三安光电 深圳能源 中信证券 东软集团 中集集团 三一重工 中粮屯河 辽通化工 招商银行 辽宁成大 中金岭南 歌华有线 华域汽车 农产品 保利地产 综艺股份 中兴通讯 中国联通 水井坊 华侨城 A 五矿发展 鲁信创投 TCL 集团 双鹤药业 国电电力 中联重科 宇通客车 鹏博士 潍柴动力 葛洲坝 马钢股份 冀东水泥 同仁堂 山西汾酒 金融街 特变电工 东方集团 湖北宜化 云天化 华北制药 东阿阿胶 广州控股 东方明珠 徐工机械 同方股份 海通证券 美的电器 上汽集团 四川长虹 柳工 亚盛集团 王府井 云南白药 国金证券 内蒙华电 万向钱潮 包钢稀土 梅花集团 宏源证券 东方航空 东方电气 泸州老窖 中国卫星 航天电子 威孚高科 兰花科创 亚泰集团 吉林敖东 铁龙物流 伊利股份 长安汽车 重庆啤酒 航空动力 攀钢钒钛 金发科技 张江高科 铜陵有色 中国船舶 长江电力 格力电器 航天机电 中材国际 山推股份 建发股份 恒源煤电 33

36 东北证券 巨化股份 开滦股份 河北钢铁 天坛生物 招商证券 苏宁环球 福田汽车 大同煤业 国元证券 太原重工 大秦铁路 燕京啤酒 上海建工 南京银行 中色股份 雅戈尔 宁波港 西飞国际 生益科技 中国神华 广发证券 兖州煤业 中南传媒 新兴铸管 复星医药 太平洋 平庄能源 新湖中宝 昊华能源 长江证券 浙江医药 中国一重 盐湖股份 南山铝业 中国国航 一汽轿车 海南航空 中国化学 云铝股份 中恒集团 海南橡胶 太钢不锈 广汇股份 重庆水务 中信国安 广晟有色 兴业银行 五粮液 北京城建 西部矿业 张裕 A 海正药业 北京银行 新希望 航天信息 中国西电 云南铜业 恒瑞医药 中国铁建 双汇发展 酒钢宏兴 内蒙君正 鞍钢股份 烟台万华 桐昆股份 神火股份 洪都航空 庞大集团 冀中能源 振华重工 二重重装 锡业股份 宏达股份 农业银行 中南建设 阳泉煤业 中国北车 煤气化 浙江龙盛 中国平安 安泰科技 江西铜业 交通银行 西山煤电 西南证券 广深铁路 华润三九 中航电子 陕鼓动力 新和成 首开股份 兴业证券 华兰生物 健康元 中国中铁 苏宁电器 金地集团 大智慧 双鹭药业 盘江股份 华锐风电 獐子岛 国电南瑞 中国铝业 软控股份 小商品城 中国太保 中泰化学 江淮汽车 上海医药 莱宝高科 中远航运 中国中冶 天马股份 吉恩镍业 中国人寿 露天煤业 宝钛股份 平煤股份 宁波银行 双良节能 中国建筑 荣盛发展 中金黄金 潞安环能 辰州矿业 驰宏锌锗 郑煤机 34

37 金风科技 烽火通信 际华集团 滨江集团 中化国际 上海电气 圣农发展 上海能源 中国南车 洋河股份 方大炭素 光大证券 东方园林 康美药业 中海油服 海宁皮城 贵州茅台 光大银行 章源钨业 中铁二局 中国石油 大北农 天士力 中海集运 海普瑞 山煤国际 中国国旅 四维图新 山东黄金 中煤能源 海康威视 厦门钨业 紫金矿业 科伦药业 天威保变 国投新集 棕榈园林 天地科技 中国远洋 荣盛石化 海油工程 永辉超市 汉缆股份 海螺水泥 建设银行 山西证券 用友软件 金钼股份 比亚迪 中孚实业 中国银行 以岭药业 北大荒 中国重工 浦发银行 青岛啤酒 大唐发电 武钢股份 大众公用 金隅股份 首创股份 申能股份 中信银行 上海机场 城投控股 包钢股份 豫园商城 华泰柏瑞基金管理有限公司 二 一二年三月二十八日 35