发售公告

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1 易方达中证 500 交易型开放式 指数证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 易方达基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 二〇一五年七月

2 目录 重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 4 二 发售方式及相关规定 三 投资人开户 四 本基金的认购程序 五 清算与交割 六 基金的验资与基金合同生效 七 本次发售当事人或中介机构 八 本基金网下股票认购清单... 19

3 重要提示 1. 易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 号文注册 2. 本基金是交易型 开放式 指数证券投资基金 3. 本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 ( 以下简称 工商银行 ), 本基金场内份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司, 场外份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5. 本基金自 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日进行发售 本基金的投资人可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网下现金认购的日期为 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日, 网上现金认购的日期为 2015 年 8 月 19 日至 2015 年 8 月 21 日, 网下股票认购的日期为 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整, 我司将作出相应调整并及时公告 本公司可根据认购的情况适当调整募集时间, 但最长不超过法定募集期限, 并予以公告 6. 本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 7. 本基金网下现金和网下股票发售通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销机构和发售代理机构 ) 公开发售 8. 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户 9. 本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.08% 10. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购 1

4 的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资人可以多次认购, 累计认购不设上限 11. 网上现金认购申请提交后不得撤销 网下现金认购 网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准 12. 销售网点 ( 指代销网点和直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准 投资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况 13. 投资人通过网上现金认购 网下现金认购及网下股票认购三种方式认购所得的基金份额都属场内份额 14. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资人欲了解 易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体上的 易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 15. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜 16. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定 17. 在发售期间, 除本公告所列的发售代理机构外, 如增加其他发售代理机构, 将及时公告 18. 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销中心专线电话 ( ) 咨询购买事宜 19. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 20. 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单, 报上海证券交易所, 经有关部门认可后, 由上海证券交易所公告 基金上市后, 指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资人需进行本基金场内份额的申购 赎回和交易, 须指定交易或转指 2

5 定交易到申购赎回代理券商 21. 风险提示本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%, 其投资目标是紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 本基金投资于证券期货市场, 基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本基金的 招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 承担基金投资中可能出现的各类风险 投资本基金可能遇到的主要风险包括 : 本基金特有风险 市场风险 管理风险 流动性风险及其他风险等 本基金特有风险包括 : 指数化投资的风险 标的指数的风险 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 基金交易价格与份额净值发生偏离的风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 投资人申购失败的风险 投资人赎回失败的风险 基金场内份额赎回对价的变现风险 场内外份额申购赎回对价方式 业务规则等不同的风险 套利风险 申购赎回清单差错风险 退市风险 第三方机构服务的风险等 本基金属股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的风险收益特征 本基金以 1 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金 投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 3

6 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金认购代码 : 一级市场申赎代码 : 二级市场交易代码 : 场内简称 :ZZ500ETF ( 二 ) 基金类别 : 股票基金 指数基金 ( 三 ) 基金运作方式交易型 开放式 ( 四 ) 存续期限 : 不定期 ( 五 ) 份额初始面值 : 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 投资目标紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 ( 七 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 八 ) 基金份额发售机构 1. 发售协调人广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客户服务电话 :

7 开放式基金业务传真 : 网址 : 2. 网下现金和网下股票发售直销机构 : 易方达基金管理有限公司广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼易方达基金管理有限公司广州直销中心 ; 北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层易方达基金管理有限公司北京直销中心 ; 上海市世纪大道 88 号金茂大厦 室易方达基金管理有限公司上海直销中心 3. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构广发证券 光大证券 国都证券 申万宏源西部证券 申万宏源证券 中投证券及中信建投证券 ( 上述排名不分先后 ) 如本次募集期间, 基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构, 将另行公告 4. 网上现金发售代理机构网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ( 九 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本基金自 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日进行发售 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网下现金认购的日期为 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日, 网上现金认购的日期为 2015 年 8 月 19 日至 2015 年 8 月 21 日, 网下股票认购的日期为 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整, 本公司将作出相应调整并予以公告 本公司可根据认购的情况适当调整募集时间, 但最长不超过法定募集期限, 并予以公告 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 募集的股票由登记结算机构予以冻结 若 3 个月的募集期满, 本基金仍未达到基金备案条件, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 日 5

8 内退还给认购人, 登记结算机构将已冻结的股票解冻 ( 十 ) 募集资金利息与募集股票权益的处理方式通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以基金管理人的记录为准 ; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 ; 网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有 ( 十一 ) 认购费用 1. 认购费用由投资人承担, 不超过认购份额的 0.08%, 认购费率如下表所示 : 认购份额 M( 份 ) 认购费率 M<50 万 0.08% 50 万 M<100 万 0.05% M 100 万 500 元 / 笔 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用, 基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用 基金管理人在投资者提交认购申请时以现金方式向投资者收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构, 按照不超过认购份额 0.08% 的标准收取一定的佣金 投资者申请重复现金认购的, 须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费 ( 十二 ) 网上现金认购 1. 认购金额的计算通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购佣金 认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) 认购佣金由发售代理机构向投资人收取, 投资人需以现金方式交纳认购佣 6

9 金 例 : 某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.08%, 则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下 : 认购佣金 =1.00 1, %=0.80 元认购金额 =1.00 1,000 (1+0.08%)=1, 元即投资人需准备 1, 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 2. 认购限额网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3. 认购申请投资人在认购本基金时, 需按发售代理机构的规定, 备足认购资金 办理认购手续 网上现金认购申请提交后不得撤销 4. 认购确认在基金合同生效后, 投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 ( 十三 ) 网下现金认购 1. 认购金额的计算 (1) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) 净认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 基金份额面值认购费用由基金管理人向投资人收取, 投资人需以现金方式交纳认购费用 例 : 某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金 800,000 份, 认购费率为 0.05%, 假定认购金额产生的利息为 10 元, 则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下 : 认购费用 = , %=400 元 7

10 认购金额 = ,000 (1+0.05%)=800,400 元该投资人所得认购份额为 : 净认购份额 =800, /1.00=800,010 份即, 若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金 800,000 份, 则该投资人的认购金额为 800,400 元, 假定该笔认购金额产生利息 10 元, 则可得到 800,010 份基金份额 (2) 通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算 2. 认购限额网下现金认购以基金份额申请 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3. 认购手续投资人在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理相关认购手续, 并备足认购资金 网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准 4. 认购确认在基金合同生效后, 投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 ( 十四 ) 网下股票认购 1. 认购限额网下股票认购以单只股票股数申报 投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股票认购, 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资人应以 A 股账户认购 用于认购的股票必须是符合要求的中证 500 指数成份股和已公告的备选成份股 投资人可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 2. 认购手续投资人在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理认购手续, 并备足认购股票 网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为 8

11 准 3. 特殊情形 (1) 已公告的将被调出中证 500 指数的成份股不得用于认购本基金 (2) 限制个股认购规模 : 基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购开始日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 (3) 临时拒绝个股认购 : 对于在网下股票认购期间价格波动异常, 或长期停牌, 或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 4. 认购份额 认购佣金的计算公式 认购份额 = ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 有效认购 数量 )/1.00 ( 其中 : 认购期最后一日的均价 有效认购数量由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购佣金由销售机构向投资者收取, 在销售机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金 1) 如投资者选择以现金方式支付认购佣金, 则其需支付的认购佣金如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率 2) 如投资者选择以基金份额支付佣金, 则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 /(1+ 佣金比率 ) 佣金比率净认购份额 = 认购份额 - 认购佣金 /1.00 以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位 例一 : 某投资人持有中证 500 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金 假设认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 元和 4.50 元, 基金管理人 9

12 确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 0.08%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 认购份额 =(10, )/1.00+(20, )/1.00=245,000 份认购佣金 = , %=196 元即投资人可认购到 245,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 196 元的认购佣金 例二 : 续例一, 假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资人最终可得的净认购份额为 : 认购佣金 =1.00 (( 10, )/1.00)/(1+0.08%) 0.08%+1.00 (( 20, )/1.00)/(1+0.08%) 0.08%=196 份净认购份额 =245, =244,804 份 5. 特别提示 : 投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售 ( 二 ) 本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请 ( 三 ) 发售代理机构的代销网点接受投资人 ( 不分机构和个人 ) 单笔认购份额为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购 网下现金认购本基金的申请 ; 以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请 ( 四 ) 发售期内投资人可以重复认购本基金, 累计认购不设上限 10

13 三 投资人开户 投资人认购本基金需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 1. 如投资人需新开立证券账户, 则应注意 : 1) 基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易 ; 如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户, 且该两个账户的证件号码及名称应保持一致 2) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2. 如投资人已开立证券账户, 则应注意 : 1) 如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购, 建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 四 本基金的认购程序 ( 一 ) 网上现金认购的程序 1. 业务办理时间 : 基金发售日的上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2. 认购手续 : 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3) 投资人可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式 11

14 申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准 ( 二 ) 网下现金认购的程序 1. 直销中心 1) 本公司直销中心接受认购份额在 10 万份 ( 含 10 万份 ) 以上的个人 机构投资人的认购 2) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:00 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 3) 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料, 参见本公司网站上公布的相关业务办理指南 4) 投资者应在提出认购申请当日下午 17:00 之前, 将足额认购资金 ( 含认购费用 ) 汇入本公司在工商银行或中国银行的直销专户 : a. 户名 : 易方达基金管理有限公司直销专户开户银行 : 中国工商银行广州市东城支行账号 : b. 户名 : 易方达基金管理有限公司直销专户开户银行 : 中国银行广东省分行账号 : 投资者若未按上述办法划付认购资金, 造成认购无效的, 易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 5) 注意事项 : (1) 若投资人的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 在本基金发行截止日的 17:00 之前, 若投资者的认购资金未到达本公司指定账户, 则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购 (2) 投资人汇款时, 可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 2. 发售代理机构 1) 业务办理时间 : 基金发售日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日 12

15 不受理 ) 2) 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资人填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准 ( 三 ) 网下股票认购的程序 1. 注意事项 : 1) 如投资人以中证 500 指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 2) 如投资人以中证 500 指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证 500 指数成份股和已公告的备选成份股 2. 直销中心 1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:00 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2) 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料, 参见本公司网站上公布的相关业务办理指南 3. 发售代理机构 (1) 业务办理时间 : 基金发售日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) (2) 认购手续具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 13

16 五 过户登记与退款 ( 一 ) 本基金权益由登记结算机构在发售结束后完成过户登记 ( 二 ) 通过基金管理人进行的网下现金认购或网下股票认购, 在发售期内被确认无效的认购资金或认购费用, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出, 在发售结束后被确认无效的认购资金或认购费用, 将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出 六 基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 本基金募集失败时, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 登记结算机构将已冻结的股票解冻 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 易方达基金管理有限公司地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳成立时间 :2001 年 4 月 17 日 14

17 客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 传真 :(020) 联系人 : 贺晋 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 349,018,545,827 元联系电话 : 联系人 : 洪渊 ( 三 ) 销售机构 1. 网下现金和网下股票发售直销机构 : 易方达基金管理有限公司办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 温海萍网址 : 直销机构网点信息 : (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼电话 : 传真 : 联系人 : 温海萍 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市西城区金融大街 20 号 B 座 8 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 15

18 办公地址 : 上海市世纪大道 88 号金茂大厦 室电话 : 传真 : 联系人 : 于楠 2. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构 (1) 广发证券注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 开放式基金业务传真 : 网址 : (2) 光大证券注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨 李芳芳联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (3) 国都证券注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆联系人 : 黄静联系电话 : 客户服务电话 : 开放式基金业务传真 :

19 网址 : (4) 申万宏源西部证券注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李季联系人 : 李巍联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (5) 申万宏源证券注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 曹晔联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (6) 中投证券注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅联系电话 : 客户服务电话 : 传真 :

20 网址 : (7) 中信建投证券注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐开放式基金咨询电话 :95587 开放式基金业务传真 : 网址 : 3. 网上现金发售代理机构网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 4. 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 登记结算机构 1. 场内份额登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 郑奕莉电话 :(021) 传真 :(021) 场外份额登记结算机构名称 : 易方达基金管理有限公司地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳成立时间 :2001 年 4 月 17 日客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 传真 :(020) 联系人 : 余贤高 ( 五 ) 律师事务所和经办律师 18

21 律师事务所 : 北京德恒律师事务所地址 : 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层负责人 : 王丽电话 : 传真 : 经办律师 : 徐建军 刘焕志联系人 : 刘焕志 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室执行事务合伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港平电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 昌华 熊姝英联系人 : 许建辉 八 本基金网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示 对于在网下股票认购期间价 格波动异常, 或长期停牌, 或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 网下股票认购名单 深振业 A 太阳纸业 五矿发展 大众交通 南玻 A 中泰化学 古越龙山 鼎立股份 深科技 国脉科技 华润双鹤 国新能源 国药一致 紫鑫药业 南京高科 氯碱化工 富奥股份 天马股份 冠城大通 新世界 中粮地产 露天煤业 上海梅林 大众公用 德赛电池 东华科技 人福医药 三爱富 深圳华强 印纪传媒 东方金钰 浦东金桥 海王生物 湖南黄金 中视传媒 号百控股 盐田港 深圳惠程 天成控股 飞乐音响 天健集团 中航光电 浙江东方 豫园商城 19

22 中信海直 粤传媒 铁龙物流 信达地产 冀东水泥 成飞集成 重庆啤酒 哈药股份 渤海租赁 二三四五 中青旅 东阳光科 合肥百货 大连重工 兴发集团 中华企业 小天鹅 A 三全食品 金发科技 中船防务 湖北宜化 东华能源 航天机电 大商股份 晨鸣纸业 鱼跃医疗 中体产业 均胜电子 鄂武商 A 濮耐股份 巨化股份 祁连山 烯碳新材 恒邦股份 天坛生物 重庆百货 丽珠集团 威华股份 太原重工 苏州高新 红太阳 九阳股份 上海贝岭 中粮屯河 柳工 滨江集团 美都能源 华远地产 中天城投 大洋电机 中国巨石 大连控股 佛山照明 联化科技 瑞茂通 上实发展 皖能电力 步步高 生益科技 江中药业 闽福发 A 泰和新材 光电股份 厦门国贸 江铃汽车 浙富控股 国中水务 长江传媒 靖远煤电 陕天然气 中牧股份 洲际油气 陕国投 A 美邦服饰 大唐电信 安徽合力 海马汽车 东方雨虹 金种子酒 中航重机 北部湾港 水晶光电 江苏吴中 综艺股份 金叶珠宝 桂林三金 金宇集团 西藏城投 平潭发展 友阿股份 浙江医药 东方通信 古井贡酒 光迅科技 南山铝业 通宝能源 建投能源 世联行 江苏阳光 中储股份 盛达矿业 罗莱家纺 华业资本 浙大网新 焦作万方 圣农发展 冠农股份 华新水泥 海航投资 中利科技 广晟有色 新奥股份 新华联 海大集团 阳光照明 悦达投资 顺发恒业 焦点科技 海正药业 马钢股份 风华高科 众生药业 外运发展 东方集团 泰达股份 富安娜 中央商场 华北制药 金科股份 仙琚制药 浦东建设 安信信托 长春高新 格林美 中电远达 世茂股份 美好集团 七星电子 安琪酵母 新华传媒 金鸿能源 千方科技 维维股份 兰生股份 阳光城 信邦制药 振华重工 广电网络 山推股份 北京利尔 华发股份 上海机电 视觉中国 力生制药 中新药业 华东电脑 中山公用 星网锐捷 国机汽车 海欣股份 宝新能源 四维图新 美克家居 王府井 恒逸石化 齐翔腾达 亚宝药业 哈投股份 苏宁环球 天虹商场 首开股份 创业环保 大地传媒 贵州百灵 健康元 博瑞传播 鲁泰 A 云南锗业 海越股份 亚泰集团 泰禾集团 杭氧股份 江山股份 杉杉股份 罗牛山 棕榈园林 盛和资源 宏发股份 中色股份 誉衡药业 安源煤业 广日股份 西藏矿业 闰土股份 大有能源 张江高科 中核科技 巨星科技 三友化工 重庆燃气 平庄能源 沪电股份 华胜天成 中材国际 北大医药 天齐锂业 湘电股份 恒源煤电 智慧农业 雏鹰农牧 江淮汽车 马应龙 超声电子 富春环保 昆药集团 开滦股份 20

23 天音控股 广田股份 青松建化 唐山港 鲁西化工 山东墨龙 华鲁恒升 大同煤业 承德露露 老板电器 中远航运 晋亿实业 石化机械 尚荣医疗 三元股份 重庆钢铁 顺鑫农业 清新环境 北方导航 文峰股份 张裕 A 史丹利 片仔癀 隆基股份 天山股份 豪迈科技 宝钛股份 昊华能源 津滨发展 安洁科技 时代新材 四方股份 现代投资 荣之联 士兰微 深圳燃气 金陵药业 青青稞酒 百利电气 东材科技 海信科龙 卫星石化 科力远 华电重工 福星股份 普邦园林 双良节能 桐昆股份 中粮生化 东江环保 亨通光电 骆驼股份 中关村 珠江钢琴 天药股份 陕鼓动力 神火股份 奋达科技 精工钢构 东风股份 凯迪电力 博实股份 烽火通信 中信重工 中国重汽 奥瑞金 中化国际 平煤股份 中南建设 新宝股份 方大特钢 滨化股份 东方钽业 同花顺 天富能源 郑煤机 安泰科技 上海凯宝 黑牡丹 际华集团 佛塑科技 互动娱乐 国药股份 力帆股份 银泰资源 三聚环保 置信电气 皖新传媒 华工科技 长信科技 华海药业 大连港 新大陆 长盈精密 中天科技 江河创建 隆平高科 宋城演艺 中铁二局 京运通 华邦颖泰 香雪制药 中国软件 中国汽研 德豪润达 翰宇药业 亿晶光电 出版传媒 盾安环境 聚龙股份 新疆城建 奥康国际 中航机电 迪安诊断 山煤国际 晶方科技 科华生物 卫宁软件 时代出版 中科曙光 航天电器 尔康制药 康缘药业 和邦股份 思源电气 阳光电源 法拉电子 兰石重装 七匹狼 华录百纳 济川药业 亚邦股份 登海种业 白云机场 康恩贝 依顿电子 宁波华翔 东风汽车 卧龙电气 日出东方 同方国芯 日照港 长电科技 今世缘 三花股份 上海电力 金晶科技 贵人鸟 横店东磁 中海发展 新华医疗 航天工程 远光软件 歌华有线 益佰制药 纽威股份 华峰氨纶 四川路桥 新安股份 晨光文具 软控股份 中国医药 方正科技 易方达基金管理有限公司 2015 年 7 月 29 日 21