7 投资者认购本基金时需具有上海证券账户, 上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户 但需注意, 使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回

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1 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 重要提示 1 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 已于 2018 年 6 月 7 日获得中国证监会准予注册的批复 ( 证监许可 号 ) 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断 推荐或者保证 2 本基金的基金类别是股票型指数证券投资基金, 基金运作方式是交易型开放式 3 本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司( 以下简称 本公司 或 基金管理人 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 中国建设银行 ), 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金 网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购 ; 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 ; 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购 6 本基金募集期自 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 其中, 网下现金认购的日期为 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 ; 网上现金认购的日期为 2018 年 10 月 29 日至 2018 年 10 月 31 日 ; 网下股票认购的日期为 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 基金管理人将相应调整并及时公告 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告 1

2 7 投资者认购本基金时需具有上海证券账户, 上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户 但需注意, 使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 8 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限, 但法律法规或监管要求另有规定的除外 网下现金认购以基金份额申请 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 投资者可多次认购, 累计认购份额不设上限, 但法律法规或监管要求另有规定的除外 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 1000 份以上 ( 含 1000 份 ) 投资者可多次认购, 累计认购份额不设上限, 但法律法规或监管要求另有规定的除外 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是标的指数成份股和已公告的备选成份股 ( 详见本公告 七 网下股票认购清单 ) 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 9 投资者认购本基金时, 需按基金管理人或发售机构的规定, 备足认购资金或认购股票, 办理认购手续 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请 网下现金认购申请提交后, 认购一经确认不得撤销 网下股票认购申请提交后, 认购一经确认不得撤销 10 发售机构( 指发售代理机构和 / 或直销机构 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表发售机构确实接收到认购申请 申请的成功确认应以基金合同生效后, 登记机构的确认登记为准 客户可以在基金合同生效后到原认购的发售机构打印认购成交确认凭证 11 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 客户欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 2018 年 9 月 29 日刊登在 中国证券报 上的 富国中 2

3 证价值交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 ) 本基金的招募说明书 基金合同及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜 12 发售机构的销售网点以及开户认购等事项的详细情况请向各发售机构咨询 13 投资者可拨打本公司的客户服务电话 咨询购买事宜 14 基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整 15 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 16 本基金属于股票基金, 风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股, 具有与标的指数相似的风险收益特征 17 风险提示在投资本基金前, 投资者应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 同时由于本基金是交易型开放式基金, 特定风险还包括 : 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 退补现金替代方式的风险 基金份额赎回对价的变现风险 套利风险 申购赎回清单差错风险 第三方机构服务的风险等等 本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章节 另外, 本基金在上海证券交易所上市交易, 对于选择通过二级市场交易的投资者而言, 其投资收益为买卖价差收益, 交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资者的投资收益 投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金基金合同及招募说明书 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决 3

4 策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 18 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证 一 本次募集基本情况 ( 一 ) 基金名称富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 ( 二 ) 基金简称和代码基金简称 : 国信价值认购代码 : 证券代码 : ( 三 ) 基金类型股票型指数证券投资基金 ( 四 ) 基金运作方式交易型开放式 ( 五 ) 基金存续期限不定期 ( 六 ) 基金份额发售面值基金份额发售面值为 1.00 元人民币 ( 七 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 八 ) 基金份额发售机构 1 发售主协调人国信证券股份有限公司 2 网下现金认购和网下股票认购的直销机构富国基金管理有限公司 4

5 3 网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构国信证券股份有限公司 4 网上现金认购的发售代理机构具有基金销售业务资格, 并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司 ( 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ) 基金管理人可根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 和 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同 等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 九 ) 募集时间安排与基金合同生效本基金募集期自 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 其中, 网下现金认购的日期为 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 ; 网上现金认购的日期为 2018 年 10 月 29 日至 2018 年 10 月 31 日 ; 网下股票认购的日期为 2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 基金管理人将相应调整并及时公告 基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以基金管理人的记录为准 ; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集的金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 5

6 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 ; 否则基金合同不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 如果募集期限届满, 本基金仍未达到合同规定的基金备案条件, 基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 ( 税后 ); 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票, 登记机构应予以解冻, 基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任 登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作 ( 十 ) 基金的最低募集份额总额和募集金额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份, 基金募集金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币 二 募集方式及相关规定 ( 一 ) 募集方式投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金 网上现金认购是指投资者通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购 ; 网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 ; 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购 1 网上现金认购 (1) 认购限额 : 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者应以上海证券账户认购, 可以多次认购, 累计认购份额不设上限, 但法律法规或监管要求另有规定的除外 6

7 (2) 认购申请 : 投资者在认购本基金时, 需按发售代理机构的规定, 备足认购资金, 办理认购手续 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请 (3) 认购金额的计算通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购佣金 认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率 ( 或若适用固定费用的, 认购佣金 = 固定费用 ) 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金 例 : 某投资者通过网上现金认购 1,000 份本基金, 假设发售代理机构确认的佣金比率为 0.5%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =1.00 1, %=5 元认购金额 =1.00 1,000 (1+0.5%)=1,005 元即投资者需准备 1,005 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 (4) 清算交收 :T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请, 由该发售代理机构冻结相应的认购资金, 登记机构进行清算交收, 并将有效认购数据发送发售协调人, 发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户 (5) 认购确认 : 在募集期结束后 3 个工作日之后, 投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 2 网下现金认购 (1) 认购限额 : 网下现金认购以基金份额申请 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 1000 份以上 ( 含 1000 份 ) 投资者可多次认购, 累计认购份额不设上限, 但法律法规或监管要求另有规定的除外 (2) 认购申请 : 投资者在认购本基金时, 需按基金管理人或销售机构的规定, 到销售网点办理相关认购手续, 并备足认购资金 认购一经确认不得撤销 7

8 (3) 认购金额的计算通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用 认购金额的计算公式为 : 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率 ( 或若适用固定费用的, 认购费用 = 固定费用 ) 净认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 认购价格认购费用由基金管理人收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有 例 : 某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额, 假定认购金额产生的利息为 10 元, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购费用 = , %=500 元认购金额 = ,000 (1+0.5%)=100,500 元净认购份额 =100,000+10/1.00=100,010 份即投资者若通过基金管理人认购本基金 100,000 份, 需准备 100,500 元资金, 假定该笔认购金额产生利息 10 元, 则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算 : 同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算 (4) 清算交收 :T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请, 由基金管理人于 T+2 日进行有效认购款项的清算交收, 将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户 现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 认购款项利息数额以基金管理人的记录为准 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请, 由该发售代理机构冻结相应的认购资金 在网下现金认购的最后一个工作日, 各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后, 通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请 之后, 登记机构进行清算交收, 并将有效认购数据发送发售协调人, 发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户 8

9 (5) 认购确认 : 在募集期结束后 3 个工作日之后, 投资者应通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 3 网下股票认购 (1) 认购限额 : 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是标的指数成份股和已公告的备选成份股 ( 具体名单以为准 ) 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者应以 A 股账户认购, 可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 (2) 认购手续 : 投资者在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理认购手续, 并备足认购股票 认购一经确认不得撤销 (3) 特殊情形 1) 已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金 2) 限制个股认购规模 : 基金管理人可对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 3) 临时拒绝个股认购 : 对于在网下股票认购期间价格波动异常 认购申报数量异常或长期停牌的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 4) 根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股, 将不能用于认购本基金 (4) 清算交收 : 投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的, 每日日终, 发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人, 网下股票认购最后一日, 将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人, 基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量 以基金份额方式支付佣金的, 基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购佣金, 并从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增加相应的基金份额 登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记, 并根据基金管理人确认的认购申请股票数据, 按照交易所和登记机构的规则和流程办理网下认购股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 9

10 投资者通过基金管理人办理网下股票认购的, 登记机构根据基金管理人提供的认购数据对投资者账户内相应的股票进行检查并冻结, 并将检查冻结股票的情况发回给基金管理人 基金管理人根据登记机构的检查冻结投资者股票账户的情况, 初步确认各个投资者的有效股票认购数量 基金募集期结束后, 基金管理人根据投资者有效股票认购数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购费, 并从投资者的认购份额中扣除 登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记在投资者指定的证券账户上, 并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据, 将投资者申请认购的股票过户到基金的证券账户 (5) 认购份额的计算公式 : 投资者的认购份额 n i 1 第 i只股票认购期最后一日的均价 有效认购数量 /1.00 其中 : 1)i 代表投资人提交认购申请的第 i 只股票,n 代表投资人提交的股票总只数 如投资人仅提交了 1 只股票的申请, 则 n=1 2) 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据, 以该股票的总成交金额除以总成交股数计算, 以四舍五入的方法保留小数点后两位 若该股票在当日停牌或无成交, 则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息 送股 ( 转增 ) 配股等权益变动, 则由于投资者获得了相应的权益, 基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整 : 除息 : 调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 - 每股现金股利或股息送股 : 调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 /(1+ 每股送股比例 ) 配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 )/ (1+ 每股配股比例 ) 送股且配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 )/(1+ 每股送股比例 + 每股配股比例 ) 10

11 除息 送股且配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 - 每股现金股利或股息 )/(1+ 每股送股比例 + 每股配股比例 ) 3) 有效认购数量 是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数 对于经公告限制认购规模的个股, 基金管理人可确认的认购数量上限的计算方式详见届时相关公告 如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限, 则按照各投资者的认购申报数量同比例收取 对于管理人未确认的认购股票, 登记机构将不办理股票的过户业务, 正常情况下, 投资者未确认的认购股票将在认购截止日后的 4 个工作日起可用 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行, 基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整 (6) 特别提示 : 投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 ( 二 ) 认购费率本基金认购费用由投资者承担, 认购费率如下表所示 : 认购份额 (M) 认购费率 M<50 万份 0.50% 50 万份 M<100 万份 0.30% M 100 万份 1000 元 / 笔 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金 认购费用用于本基金的市场推广 销售 注册登记等募集期间发生的各项费用, 不列入基金资产 ( 三 ) 募集资金利息与募集股票权益的处理方式基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以基金管理人的记录为准 ; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机 11

12 构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有 三 投资者的开户及认购程序 ( 一 ) 开户程序投资者认购本基金时需持有上海证券账户, 即上海证券交易所 A 股账户 ( 以下简称 上海 A 股账户 ) 或上海证券交易所基金账户 ( 以下简称 证券投资基金账户 ) 1 如投资者需新开立证券账户, 则应注意 : (1) 证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 (2) 投资者开立上海证券账户, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续 有关开设上海 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细咨询有关规定 (3) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2 如投资者已开立证券账户, 则应注意 : (1) 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的发售代理机构, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的发售代理机构 (2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购, 建议投资者在进行认购前至少提前 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 3 使用专用交易单元的机构投资者则无需办理指定交易 12

13 ( 二 ) 网上现金认购程序 1 业务办理时间:2018 年 10 月 29 日至 2018 年 10 月 31 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 2 认购手续: (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规定为准 ( 三 ) 网下现金认购程序 1 直销机构 (1) 业务办理时间 :2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日的 9:30-16:00 ( 周六 周日及法定节假日不办理 ) (2) 个人投资者办理基金网下现金认购申请时须提交下列材料 : 1) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 2) 上海 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件 ; 3) 汇款使用的银行借记卡或存折原件及复印件 ; 4) 填妥的 ETF 基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷 ( 个人版 ) ; 5) 填妥的 ETF 基金网下认购申请表 (3) 机构投资者办理基金网下现金认购申请时须提交下列材料 : 1) 加盖公章的营业执照复印件 ; 2) 加盖公章的上海 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件 ; 3) 加盖公章的法定代表人有效身份证明文件正反面复印件 ; 4) 加盖公章的机构经办人有效身份证明文件正反面复印件 ; 5) 加盖公章的指定银行账户的开立证明文件复印件 ; 6) 加盖公章和法定代表人私章的 ETF 基金网下认购客户信息登记表 ( 专业机构投资者 ) / ETF 基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷 ( 普通机构投资者 ) ; 13

14 7) 加盖公章的机构资质证明 ( 专业投资者提交 ); 8) 填妥的 ETF 基金网下认购申请表 (4) 认购资金的划拨投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户 : 富国直销汇款账户信息一 中国工商银行账户名称富国基金管理有限公司账号 开户行中国工商银行上海市分行营业部证券专柜支付系统 行号二 中国建设银行账户名称富国基金管理有限公司账号 开户行中国建设银行上海市分行营业部支付系统 行号三 交通银行账户名称富国基金管理有限公司账号 开户行交通银行上海分行第一支行支付系统 行号四 招商银行账户名称富国基金管理有限公司账号 开户行招商银行上海市分行营业部支付系统 行号五 中国农业银行账户名称富国基金管理有限公司账号 开户行中国农业银行上海水清南路支行支付系统 行号 (5) 汇款时, 投资者须注意以下事项 : 1) 投资者应在 汇款人 栏中填写其上海 A 股账户或证券投资基金账户登记的名称 ; 2) 汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用 14

15 途栏内容 ; 3) 为确保投资者资金及时准确入账, 建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销机构 ; 4) 投资者应在认购申请当日 16:00 之前将资金足额汇入本公司直销账户 2 发售代理机构 (1) 业务办理时间 :2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00( 周六 周日不营业 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 (2) 认购手续 : 1) 开立上海 A 股账户或证券投资基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3) 投资者可通过填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体认购手续以各发售代理机构的规定为准 ( 四 ) 网下股票认购程序 1 直销机构 (1) 业务办理时间 :2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日的 9:30-16:00 ( 周六 周日及法定节假日不办理 ) (2) 个人投资者办理基金网下股票认购申请时须提交下列材料 : 1) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 2) 上海证券交易所 A 股账户原件及复印件或深圳证券交易所 A 股账户原件及复印件 ; 3) 汇款使用的银行借记卡或存折原件及复印件 ; 4) 填妥的 ETF 基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷 ( 个人版 ) ; 5) 填妥的 ETF 基金网下认购申请表 (3) 机构投资者办理基金网下股票认购申请时须提交下列材料 : 1) 加盖机构公章的营业执照复印件 ; 2) 加盖公章的上海证券交易所 A 股账户原件及复印件或深圳证券交易所 A 股账户原件及复印件 ; 3) 加盖公章的法定代表人有效身份证明文件正反面复印件 ; 15

16 4) 加盖公章的机构经办人有效身份证明文件正反面复印件 ; 5) 加盖公章的指定银行账户的开立证明文件复印件 ; 6) 加盖公章和法定代表人私章的 ETF 基金网下认购客户信息登记表 ( 专业机构投资者 ) / ETF 基金网下认购客户信息登记表及风险测评问卷 ( 普通机构投资者 ) ; 7) 加盖公章的机构资质证明 ( 专业投资者提交 ); 8) 填妥的 ETF 基金网下认购申请表 (4) 注意事项 1) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或已公告的备选成份股 2) 投资者的申报一经确认, 认购股票即被冻结 2 发售代理机构 (1) 业务办理时间 :2018 年 10 月 10 日至 2018 年 10 月 31 日的 9:30-17:00 ( 周六 周日及法定节假日不办理 ) (2) 认购手续 : 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或深圳证券交易所 A 股账户 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证国信价值指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 2) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或已公告的备选成份股 3) 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 具体认购手续以各发售代理机构的规定为准 四 清算与交割 1 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何 人不得动用 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生 16

17 的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以基金管理人的记录为准 ; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有 2 本基金权益登记由登记机构在基金发售结束后完成过户登记 五 基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集的金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 ; 否则基金合同不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结 如果募集期限届满, 本基金仍未达到合同规定的基金备案条件, 基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期存款利息 ( 税后 ); 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票, 登记机构应予以解冻, 基金管理人不承担相关股票冻结期间交易价格波动的责任 登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作 本基金合同生效前与基金相关的会计师费 律师费 信息披露费从认购费中列支, 不在基金资产中列支 17

18 六 本次募集当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 富国基金管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 层法定代表人 : 薛爱东总经理 : 陈戈成立日期 :1999 年 4 月 13 日电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵瑛 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立传真 :(010) 客服电话 :95533 公司网址 : ( 三 ) 销售机构 1 发售协调人国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法人代表 : 何如联系人员 : 周杨客服电话 : 公司网站 : 18

19 2 网下现金认购和网下股票认购的直销机构 名称 : 富国基金管理有限公司 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 楼 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 楼法定代表人 : 薛爱东直销网点 : 直销中心直销中心地址 : 上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼客户服务统一咨询电话 : ( 全国统一, 免长途话费 ) 传真 : 联系人 : 孙迪公司网站 : 3 网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 层法人代表 : 何如联系人员 : 周杨客服电话 : 公司网站 : 4 网上现金认购的发售代理机构本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务 具体名单可在上海证券交易所网站查询, 本基金管理人将不就此事项进行公告 ( 四 ) 登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明 19

20 电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 黎明 陈颖华联系人 : 陈颖华 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼执行事务合伙人 : 毛鞍宁联系电话 : 传真 : 联系人 : 蒋燕华经办注册会计师 : 蒋燕华 石静筠 七 网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购清单如下表所示 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 20

21 网下股票认购名单 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 平安银行 富安娜 亨通光电 万科 A 嘉事堂 康恩贝 神州长城 老板电器 八一钢铁 富奥股份 科士达 老凤祥 北方国际 万和电气 陆家嘴 华侨城 A 东江环保 青岛海尔 山东路桥 岭南股份 华域汽车 鄂武商 A 中金环境 江中药业 威孚高科 捷成股份 上海机电 金洲慈航 美晨生态 厦门空港 古井贡酒 精锻科技 唐山港 仁和药业 苏交科 南京银行 格力电器 红相股份 兴业银行 苏宁环球 浦发银行 北京银行 鲁泰 A 皖通高速 中国铁建 北新建材 华夏银行 农业银行 东莞控股 民生银行 中国平安 承德露露 招商银行 交通银行 五粮液 保利地产 工商银行 中鼎股份 中国医药 中国建筑 双汇发展 建发股份 光大银行 新洋丰 联美控股 正泰电器 伟星股份 中国巨石 建设银行 亿帆医药 生益科技 中国银行 中工国际 伊力特 中信银行 金螳螂 生物股份 依顿电子 宁波银行 桂冠电力 柳药股份 21

22 荣盛发展 华夏幸福 今世缘 劲嘉股份 宁沪高速 禾丰牧业 九阳股份 龙净环保 龙马环卫 世联行 海澜之家 宁波高发 罗莱生活 华鲁恒升 万华化学 富国基金管理有限公司 2018 年 9 月 29 日 22