华夏通胀保护股票型证券投资基金

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1 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数 证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 华夏基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司

2 目录 重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 3 二 投资者开户... 7 三 网上现金认购的程序... 8 四 网下现金认购的程序... 8 五 网下股票认购的程序 六 清算与交割 七 基金的验资与基金合同生效 八 本次发售当事人或中介机构 九 网下股票认购清单... 26

3 重要提示 1 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 已获中国证监会 2018 年 6 月 12 日证监许可 [2018]949 号文准予注册 2 本基金是交易型开放式证券投资基金 3 本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国农业银行股份有限公司, 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金 网上现金认购通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理 网下现金认购通过本公司的直销机构及其指定的发售代理机构以现金方式进行 网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购 目前, 基金管理人仅办理机构投资者的网下现金和网下股票认购 基金管理人指定的发售代理机构详见本公告 八 ( 三 )4 网下现金 网下股票发售代理机构 6 本基金自 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日进行发售 其中, 办理网上现金认购的日期为 2018 年 9 月 17 日 2018 年 9 月 18 日 2018 年 9 月 19 日, 办理网下现金认购和网下股票认购的日期为 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日 基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 7 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 ( 以下简称 上海证券账户 ) 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他方面的障碍 1

4 8 投资者在基金管理人直销机构办理网下现金认购时需缴纳认购费 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照规定费率结构收取一定的佣金 9 网上现金认购 网下现金认购以基金份额申请 办理网上现金认购的投资者应以上海证券账户认购, 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 5 万份以上 ( 含 5 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 网下股票认购以单只股票股数申报, 投资者应以 A 股账户认购 用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及已公告的备选成份股 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 10 基金份额发售机构( 发售代理机构和 / 或直销机构 ) 受理认购申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表销售网点确实收到了认购申请 申请是否有效应以登记机构的确认为准 投资者应主动在本基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询认购确认情况, 基金管理人及发售代理机构不承担对确认结果的通知义务 11 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 投资者如有疑问, 可拨打本公司客户服务电话 ( ) 及各发售代理机构客户服务电话 12 风险提示本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基金的特定风险等 此外, 本基金作为交易型开放式指数证券投资基金, 特定风险还包括 : 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数波动的风险 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 标的指数变更的风险 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 申购赎回清单差错风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 退市风险 投资者申购赎回失败的风险 基金份额赎回对价的变现风险 退补现金替代方式的风险 衍生品投资风险等 2

5 本基金属于股票基金, 风险与收益高于混合基金 债券基金与货币市场基金 基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股, 在股票基金中属于较高风险 较高收益的产品 同时, 本基金属于指数基金, 主要采用组合复制策略, 跟踪中证央企结构调整指数, 其风险收益特征与标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特征相似 投资人申购的基金份额当日可卖出, 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回 ; 即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回 因此为投资人办理申购业务的代理券商若发生交收违约, 将导致投资人不能及时 足额获得申购当日未卖出的基金份额, 投资人的利益可能受到影响 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人做出投资决策后, 基金运营状况 基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 13 本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金的基本情况基金名称 : 华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金简称 : 华夏中证央企 ETF 场内简称 : 央企改革网上现金 网下现金 网下股票认购代码 : ( 二 ) 基金运作方式和类别基金的运作方式 : 交易型开放式基金的类别 : 股票型证券投资基金 ( 三 ) 存续期限存续期限 : 不定期 3

6 ( 四 ) 基金份额面值初始面值 : 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 六 ) 基金份额发售机构 1 发售协调人: 中信证券股份有限公司 2 网上现金发售代理机构: 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 3 网下现金 网下股票发售直销机构: 华夏基金管理有限公司 ( 目前仅办理机构投资者的网下现金和网下股票认购 ) 4 网下现金 网下股票发售代理机构: 详见本公告 八 ( 三 )4 网下现金 网下股票发售代理机构 ( 七 ) 发售时间安排本基金自 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日进行发售 其中, 办理网上现金认购的日期为 2018 年 9 月 17 日 2018 年 9 月 18 日 2018 年 9 月 19 日, 办理网下现金认购和网下股票认购的日期为 2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日 如果在发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件, 基金可在募集期限内继续销售, 直到达到基金备案条件 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 另外, 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排也可以适当调整 ( 八 ) 发售方式及相关规定 1 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金 2 募集期内, 本基金在本公司及发售代理机构办理基金认购业务的营业场所或按基金管理人 发售代理机构提供的其他方式办理基金的认购 3 本公司直销机构目前仅可办理机构投资者的网下现金和网下股票认购 本公司直销机构接受单笔认购份额在 5 万份以上 ( 含 5 万份 ) 的投资者的网下现金认购申请, 以及单只股票股数为 1,000 股以上 ( 含 1,000 股 ) 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请 4 发售代理机构接受投资者单一账户单笔认购份额为 1,000 份或其整数倍 ( 最高不得超过 99,999,000 份 ) 的网上现金认购申请 投资人单笔认购为 1,000 份或其整数倍的网下现 4

7 金认购申请, 以及单只股票股数为 1,000 股以上 ( 含 1,000 股 ) 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请 其中, 网下股票认购以单只股票股数申报, 投资者应以 A 股账户认购 用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及已公告的备选成份股 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 5 募集期内, 投资者可以多次认购, 累计认购不设上限 ( 九 ) 认购费用 1 投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费, 费率按认购金额递减, 不高于 0.80%,, 具体如下 : 认购份额 认购费率 50 万元以下 0.80% 50 万 ( 含 )-100 万元 0.40% 100 万元以上 ( 含 ) 每笔 500 元基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金 2 认购费用计算公式和收取方式本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元, 认购价格为 1.00 元 (1) 通过发售代理机构进行网上现金认购 网下现金认购, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率 ( 或若适用固定费用的, 认购佣金 = 固定费用 ) 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购佣金由发售代理机构收取, 投资人需以现金方式交纳认购佣金 例一 : 某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金份额, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.80%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =10, %=80.00 元认购金额 =10, (1+0.80%)=10, 元即投资者需准备 10, 元资金, 方可认购到 10, 份本基金基金份额 (2) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用和 5

8 认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率 ( 或若适用固定费用的, 认购费用 = 固定费用 ) 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 认购价格认购费用由基金管理人收取, 投资人需以现金方式交纳认购费用 例二 : 某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份本基金基金份额, 假设认购资金募集期间产生的利息为 2.00 元, 则需准备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下 : 认购费用 = , %= 元认购金额 = ,000 (1+0.8%)=100, 元利息折算份额 =2.00/1.00=2 份即投资者通过本公司直销网点认购本基金 100,000 份, 需准备 100, 元资金, 加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到 100,002 份基金份额 (3) 通过基金管理人 发售代理机构进行网下股票认购的投资者, 网下股票认购以单只股票股数申报, 投资者应以 A 股账户认购 用以认购的股票必须是基金的标的指数成份股及备选成份股 认购份额的计算公式为 : 投资者的认购份额 = i ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 有效认购数 量 )/ 基金份额面值 ( 网下股票认购期最后一日的均价 有效认购数量 由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 在发售代理机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金 投资者选择以现金方式支付认购佣金, 则需支付的认购佣金按以下公式计算 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率投资者选择以基金份额方式支付佣金的, 基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金, 并从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增加相应的基金份额 以基金份额支付佣金, 则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式计算 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 /(1+ 佣金比率 ) 佣金比率 6

9 净认购份额 = 认购份额 - 认购佣金 / 基金份额初始面值例三 : 某投资者持有本基金指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金 假设网下股票认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 元和 4.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 0.8%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 认购份额 =(10, )/1.00+(20, )/1.00=239,400 份认购佣金 = , %=1, 元即投资者可认购到 239,400 份本基金基金份额, 并需另行支付 1, 元的认购佣金 例四 : 续例三, 假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资者最终可得的净认购份额计算如下 : 认购佣金 = ,400/(1+0.8%) 0.8%=1, 元净认购份额 =239, /1.00=237, 份 二 投资者开户 投资者认购本基金时需具有上海证券账户, 上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或基金账户 ( 一 ) 如投资者需新开立证券账户, 则应注意 : 1 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 2 开户当日无法办理指定交易, 建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 ( 二 ) 如投资者已开立证券账户, 则应注意 : 1 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 2 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购, 建议投资者在进行认 7

10 购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 3 使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易 三 网上现金认购的程序 ( 一 ) 业务办理时间 :2018 年 9 月 17 日 2018 年 9 月 18 日 2018 年 9 月 19 日的 9:30~11: 30 和 13:00~15:00 ( 二 ) 认购手续 : 1 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 2 按发售代理机构的规定, 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3 投资者可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 四 网下现金认购的程序 ( 一 ) 直销机构 1 业务办理时间:2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日的 8:30~17:00( 周六 周日不受理 ) 2 机构投资者在本公司直销机构办理基金的认购手续时需提供下列资料: (1) 填妥的 华夏基金网下现金 股票认购业务申请表 ( 此申请表电子版与纸质盖章版均需提供 ) (2) 上海证券交易所 A 股账户卡复印件或基金账户卡复印件 (3) 基金业务授权委托书 (4) 业务经办人有效身份证复印件 (5) 加盖银行受理印章的汇款凭证复印件 (6) 提供加盖单位公章的营业执照复印件 ( 未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件 ) (7) 本公司直销机构要求提供的其他有关材料 4 募集期间, 投资者将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户 : (1) 兴业银行账户 户名 : 华夏基金管理有限公司 8

11 账号 : 开户银行名称 : 兴业银行北京分行营业部 (2) 交通银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 交通银行北京分行营业部 (3) 中国建设银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国建设银行北京复兴支行 (4) 中国工商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 中国工商银行北京复兴门支行 (5) 招商银行账户户名 : 华夏基金管理有限公司直销资金专户账号 : 开户银行名称 : 招商银行北京分行金融街支行 5 注意事项: (1) 投资者在认购时不能使用华夏基金管理有限公司基金账户卡, 而需使用上海证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡 (2) 若投资者的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 在本基金发行截止日的 17:00 之前, 若投资者的认购资金未到达本公司指定账户, 则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购 (3) 投资者在汇款时备注字段填写 华夏中证央企 ETF 网下现金认购 字样, 避免与其他正常申购资金混淆 ( 二 ) 发售代理机构 1 业务办理时间:2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日, 具体业务办理时间由发售代理机 构确定 9

12 2 认购手续: (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 按发售代理机构的规定, 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 五 网下股票认购的程序 ( 一 ) 业务办理时间 :2018 年 8 月 27 日至 2018 年 9 月 19 日, 直销机构网下股票认购的具体业务办理时间为上述日期的 9:30~11:30 和 13:00~17:00( 周六 周日不受理 ), 发售代理机构网下股票认购的具体业务办理时间由指定发售代理机构确定 ( 二 ) 机构投资者在本公司直销机构办理网下股票认购所需资料如下 : 1 填妥的 华夏基金网下现金 股票认购业务申请表 ( 此申请表电子版与纸质盖章版均需提供 ) 2 上海证券交易所 A 股账户卡复印件或深圳证券交易所 A 股账户卡复印件 3 基金业务授权委托书 4 业务经办人有效身份证复印件 5 提供加盖单位公章的营业执照复印件( 未换发三证合一营业执照的需同时提供加盖单位公章的组织机构代码证和税务登记证复印件 ) 6 提供加盖单位公章的股票份额承诺书 7 本公司直销机构要求提供的其他有关材料 ( 三 ) 直销机构办理网下股票认购的程序 : 1 开立上海证券交易所 A 股账户 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 2 在 A 股账户中备足符合要求的认购股票 3 投资者填写认购委托单 登记机构将在募集结束后办理用以认购的股票的冻结业务, 届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足, 则投资者的该笔股票认购申请无效 10

13 具体认购程序以本公司直销机构的规定为准 ( 三 ) 发售代理机构办理网下股票认购的程序 : 1 开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证央企结构调整指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 2 在 A 股账户中备足符合要求的认购股票 3 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 具体认购程序以发售代理机构的规定为准 特别提示 : 1 开户当日无法办理指定交易, 建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购, 建议投资者在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 2 投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 六 清算与交割 ( 一 ) 网上现金认购的清算交收 :T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请, 由该发售代理机构冻结相应的认购资金, 登记机构进行清算交收, 并将有效认购数据发送发售协调人, 发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 个工作日将实际到位的认购资金划往预先开设的基金募集专户 ( 二 ) 网下现金认购的清算交收 :T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请, 由基金管理人于 T+2 日进行有效认购款项的清算交收, 将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以基金管理人的记录为准, 利息折算的基金份额保留至整数位, 小数部分舍去 T 日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请, 由该发售代理机构冻结相应的认购资金 在网下现金认购的最后一个工作日, 各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后, 通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申 11

14 请 之后, 登记机构进行清算交收, 并将有效认购数据发送发售协调人, 发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户 ( 三 ) 网下股票认购的清算交收 :T 日日终 (T 日为本基金发售期最后一日 ), 发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人, 基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量 T+1 日起, 登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结, 并将投资者深圳市场网下认购股票划转至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证券认购专户 以基金份额方式支付佣金的, 基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金, 并从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增加相应的基金份额 登记机构根据基金管理人提供的有效股票认购申请数据, 将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户 基金合同生效后, 登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记 ( 四 ) 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 其中利息以基金管理人的记录为准 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产 投资者的认购股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者所有 ( 五 ) 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 ; 网下股票认购募集的股票由登记机构予以冻结, 于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户, 股票在冻结期间的权益归投资人所有 ( 六 ) 本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记 七 基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额 ( 含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 12

15 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 如本基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息, 同时将已冻结的股票解冻 基金管理人 基金托管人及销售机构不得请求报酬 基金管理人 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 八 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 杨明辉客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 李彬网址 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 传真 : 联系人 : 贺倩网址 : ( 三 ) 销售机构 1 发售协调人中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13

16 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 : 传真 : 联系人 : 郑慧网址 : 客户服务电话 : 网上现金发售代理机构网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 3 网下现金 网下股票发售直销机构名称 : 华夏基金管理有限公司住所 : 北京市顺义区天竺空港工业区 A 区办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层客户服务电话 : 传真 : 联系人 : 张德根网址 : 募集期间, 机构投资者可以通过本公司北京分公司 上海分公司 深圳分公司 南京分公司 杭州分公司 广州分公司 成都分公司, 设在北京 上海 广州的投资理财中心进行网下现金认购和网下股票认购 (1) 北京分公司地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层 (100033) 电话 : /27/28 传真 : (2) 北京海淀投资理财中心地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 (100033) 电话 : 传真 : (3) 北京东中街投资理财中心 14

17 地址 : 北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层 (100027) 电话 : /82/83 传真 : (4) 北京科学院南路投资理财中心地址 : 北京市海淀区中关村科学院南路 9 号 ( 新科祥园小区大门口一层 )(100190) 电话 : /98/99 传真 : (5) 北京崇文投资理财中心地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 (100033) 电话 : 传真 : (6) 北京亚运村投资理财中心地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 (100033) 电话 : 传真 : (7) 北京朝外大街投资理财中心地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 (100033) 电话 : 传真 : (8) 北京东四环投资理财中心地址 : 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号 (100025) 电话 : 传真 : (9) 上海分公司地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室 (200120) 电话 : 传真 : (10) 上海静安嘉里投资理财中心地址 : 上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元 (200040) 电话 :

18 传真 : (11) 深圳分公司地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室 (518038) 电话 : / / 传真 : (12) 南京分公司地址 : 南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区 (210005) 电话 : /3917/3918 传真 : (13) 杭州分公司地址 : 浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05 G06 室 (310007) 电话 : /6607/6608/6609 传真 : (14) 广州分公司 广州天河投资理财中心地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元 (510623) 电话 : 传真 : (15) 成都分公司地址 : 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 号 (610000) 电话 : /75 传真 : 网下现金 网下股票发售代理机构 (1) 国泰君安证券股份有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺 16

19 网址 : 客户服务电话 :95521 (2) 中信建投证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青客户服务电话 :95587 传真 : 联系人 : 权唐网址 : (3) 国信证券股份有限公司住所 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 : 传真 : 联系人 : 周杨网址 : 客户服务电话 :95536 (4) 招商证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层法定代表人 : 霍达电话 : 传真 : 联系人 : 黄健网址 : 客户服务电话 :95565 (5) 广发证券股份有限公司住所 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 17

20 办公地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 : 传真 : 联系人 : 黄岚网址 : 客户服务电话 :95575 或致电各地营业网点 (6) 中信证券股份有限公司住所 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 : 传真 : 联系人 : 郑慧网址 : 客户服务电话 :95548 (7) 中国银河证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎电话 : 传真 : 联系人 : 田薇网址 : 客户服务电话 : 或 (8) 海通证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人 : 王开国 18

21 电话 : 传真 : 联系人 : 金芸 李笑鸣网址 : 客户服务电话 : (9) 申万宏源证券有限公司住所 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 (200031) 法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 联系人 : 陈宇网址 : 客户服务电话 : (10) 兴业证券股份有限公司住所 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人 : 杨华辉电话 : 传真 : 联系人 : 乔琳雪网址 : 客户服务电话 :95562 (11) 长江证券股份有限公司住所 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱电话 : 传真 : 联系人 : 李良 19

22 网址 : 客户服务电话 : (12) 安信证券股份有限公司住所 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元法定代表人 : 王连志电话 : 传真 : 联系人 : 陈剑虹网址 : 客户服务电话 :95517 (13) 渤海证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区滨水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 : 传真 : 联系人 : 蔡霆网址 : 客户服务电话 : (14) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司住所 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人 : 姜晓林电话 : 传真 : 联系人 : 刘晓明网址 : 客户服务电话 :95548 (15) 东兴证券股份有限公司 20

23 住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华电话 : 传真 : 联系人 : 汤漫川网址 : 客户服务电话 :95309 (16) 东吴证券股份有限公司住所 : 苏州工业园区翠园路 181 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 联系人 : 方晓丹网址 : 客户服务电话 :95330 (17) 长城证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 : 联系人 : 李春芳网址 : 客户服务电话 : (18) 光大证券股份有限公司住所 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人 : 薛峰 21

24 电话 : 传真 : 联系人 : 刘晨网址 : 客户服务电话 : (19) 广州证券股份有限公司住所 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 : 传真 : 联系人 : 梁微网址 : 客户服务电话 :95396 (20) 东北证券股份有限公司住所 : 长春市生态大街 6666 号办公地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春电话 : 传真 : 联系人 : 安岩岩网址 : 客户服务电话 :95360 (21) 南京证券股份有限公司 ( 仅限网下现金认购 ) 住所 : 江苏省南京市江东中路 389 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 389 号法定代表人 : 步国旬电话 : 传真 : 联系人 : 王万君 22

25 网址 : 客户服务电话 :95386 (22) 国联证券股份有限公司住所 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦法定代表人 : 姚志勇电话 : 传真 : 联系人 : 祁昊网址 : 客户服务电话 :95570 (23) 平安证券股份有限公司住所 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 谢永林电话 : 传真 : 联系人 : 石静武网址 : 客户服务电话 : (24) 国都证券股份有限公司住所 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆电话 : 传真 : 联系人 : 黄静网址 : 客户服务电话 : (25) 东海证券股份有限公司 23

26 住所 : 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 : 联系人 : 王一彦网址 : 客户服务电话 : (26) 中银国际证券股份有限公司 ( 仅限网下股票认购 ) 住所 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 钱卫电话 : 传真 : 联系人 : 王炜哲网址 : 客户服务电话 : (27) 申万宏源西部证券有限公司住所 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 (830002) 法定代表人 : 韩志谦电话 : 传真 : 联系人 : 王怀春网址 : 客户服务电话 : (28) 中国国际金融股份有限公司住所 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 24

27 法定代表人 : 金立群电话 : 传真 : 联系人 : 罗春蓉 武明明网址 : 客户服务电话 : (29) 中国中投证券有限责任公司住所 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 高涛电话 : 传真 : 联系人 : 胡芷境网址 : 客户服务电话 : ( 四 ) 登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 陈文祥电话 : 传真 : ( 五 ) 律师事务所名称 : 北京市天元律师事务所住所 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层法定代表人 : 朱小辉 联系电话 :

28 传真 : 联系人 : 李晗经办律师 : 吴冠雄 李晗 ( 六 ) 会计师事务所本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层法定代表人 : 毛鞍宁联系电话 : 传真 : 联系人 : 徐艳 九 网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在 网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单 对于在网下股票认购期间价格波动异常或 认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 中集集团 海康威视 平高电气 国投电力 深天马 A 杰赛科技 振华重工 航发动力 中成股份 万润股份 航天动力 长江电力 东阿阿胶 深南电路 中航电子 内蒙一机 长安汽车 当升科技 国电南瑞 中材国际 中航飞机 易华录 现代制药 一拖股份 中核科技 乐凯新材 冠豪高新 中国神华 北新建材 东风汽车 北方导航 中国国航 航天科技 华能国际 时代新材 中国西电 安泰科技 宝钢股份 中国动力 中国铁建 华润三九 中远海能 晋西车轴 中国中铁 招商蛇口 华电国际 烽火通信 中国铝业 中航机电 中国石化 中化国际 中国中冶 航天电器 南方航空 航天晨光 中国建筑 中工国际 保利地产 置信电气 中国电建 26

29 中材科技 中国联通 贵航股份 际华集团 莱宝高科 华润双鹤 中国软件 中国中车 东华科技 葛洲坝 天地科技 中国交建 中航光电 东方航空 海油工程 中国石油 成飞集成 中国卫星 上海石化 中国国旅 卫士通 乐凯胶片 中粮糖业 中国核电 光迅科技 天坛生物 东方通信 中国重工 南山控股 中国巨石 国电电力 大唐发电 太极股份 外运发展 宝信软件 中材节能 四维图新 航天信息 华东电脑 华贸物流 华夏基金管理有限公司 二 一八年八月二十三日 27