方正证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券股份有限公司 山西证券股份有限公

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1 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券 投资基金基金份额发售公告 重要提示 1 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 关于准予华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金注册的批复 ( 证监许可 号文 ) 和 关于华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金延期募集备案的回函 ( 机构部函 号文 ) 准予 中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的风险和收益做出实质性判断 推荐或保证 2 本基金是交易型开放式股票型证券投资基金 3 本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司, 登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金自 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日进行发售 本基金的投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 网上现金认购的日期为 2017 年 7 月 6 日至 2017 年 7 月 10 日, 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 本公司将做出相应调整并及时公告 ; 网下现金认购的日期为 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 ; 网下股票认购的日期为 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 6 本基金的网上现金发售将通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 7 本基金的网下现金发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行, 网下股票发售通过基金管理人及基金管理人指定的发售代理机构进行 发售代理机构请见本基金份额发售公告及基金管理人发布的关于增加发售代理机构的相关公告 各销售机构的办理地点 办理日期 办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定 8 网下现金 网下股票的发售代理机构为: 安信证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 1

2 方正证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 申万宏源证券有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 申万宏源西部证券有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 开源证券股份有限公司 9 投资者认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户 10 本基金的认购限制为网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者应以上海证券账户认购, 可以多次认购, 累计认购份额不设上限 网下现金认购以基金份额申请 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是中证银行指数成份股和已公告的备选成份股 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者应以 A 股账户认购, 可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 11 投资者在认购本基金时, 需按基金管理人或发售代理机构的规定, 备足认购资金或股票, 办理认购手续 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销 网下现金认购申请 网下股票认购申请提交后一经确认不得撤销 12 网下股票认购期间, 如出现个股价格异常波动或投资者申报数量异常等情形, 为保护投资者利益, 基金管理人可不经公告临时全部或部分拒绝对该股票的认购申请 投资者应提前了解发售代理机构相关业务规则, 及时查询网下股票认购申请的确认情况, 敬请投资者留意相关风险 13 根据中国证监会的规定, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户, 不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购 投资者应保证用于认购的资金来源合法, 投资者应有权自行支配, 不存在任何法律上 合约上或其他障碍 2

3 14 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以登记机构的确认结果为准 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利 15 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2017 年 5 月 22 日的 上海证券报 上的 华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 ( 以下简称 招募说明书 ) 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 16 在募集期间, 除本公告所列的发售代理机构外, 如增加其他发售代理机构将及时公告 17 本公司可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整 18 投资者可拨打本公司客户服务电话( ) 或各发售代理机构咨询电话了解认购事宜 19 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商 ( 亦称 一级交易商 ) 名单, 报上海证券交易所, 经有关部门认可后, 予以公告 本基金上市后, 指定交易未在一级交易商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资者需进行本基金的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到一级交易商 20 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 个别证券特有的非系统性风险 由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等 同时由于本基金是跟踪中证银行指数的交易型开放式指数基金, 投资本基金可能遇到的风险还包括 : 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数波动的风险 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 标的指数变更的风险 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 退市风险 投资者申购失败的风险 投资者赎回失败的风险 退补现金替代方式的风险 基金份额赎回对价的变现风险 申赎清单差错风险 二级市场流动性风险 第三方机构服务的风险 管理风险与操作风险 技术风险 不可抗力等等 本基金被动跟踪标的指数 中证银行指数, 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征, 因此, 本基金的业绩表现与中证银行指数的表现密切相关 同时, 本基金为股票型基金, 其预期风险和预期收益高于混合型基金 债券型基金及货币市场基金 3

4 在目前结算规则下, 投资者申购的基金份额当日可卖出, 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回 ; 即 T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回 因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约, 将导致投资者不能及时 足额获得申购当日未卖出的基金份额, 投资者的利益可能受到影响 在目前的业务规则下, 投资者投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 其中, 上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证银行指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证银行指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 等信息披露文件, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资者认购 ( 或申购 ) 本基金时应认真阅读本招募说明书 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 4

5 一 本次基金份额发售基本情况 ( 一 ) 基金名称华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金 ( 二 ) 基金场内简称银行 ETF ( 三 ) 基金代码基金认购代码 :512803; 基金上市代码 :512800; 基金申购赎回代码 : ( 四 ) 基金类别股票型证券投资基金 ( 五 ) 基金运作方式交易型开放式 ( 六 ) 基金存续期限不定期 ( 七 ) 基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元 ( 八 ) 募集目标本基金不设募集目标上限 ( 九 ) 募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 十 ) 基金份额发售机构 1 发售协调人: 申万宏源证券有限公司 2 网下现金和网下股票发售直销机构: 华宝兴业基金管理有限公司 3 网下现金和网下股票发售代理机构: 安信证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券 5

6 股份有限公司 华安证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 江海证券有限公司 平安证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 申万宏源证券有限公司 信达证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中国民族证券有限责任公司 中国银河证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 申万宏源西部证券有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 开源证券股份有限公司 4 网上现金发售代理机构: 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 5 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其它符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 十一 ) 募集时间安排本基金的募集期为自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月 本基金自 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日进行发售 本基金的投资人可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 网上现金认购的日期为 2017 年 7 月 6 日至 2017 年 7 月 10 日, 如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 本公司将做出相应调整并及时公告 ; 网下现金认购的日期为 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 ; 网下股票认购的日期为 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 基金管理人可根据认购的情况适当调整募集时间, 但最长不超过法定募集期限, 并予以公告 ( 十二 ) 基金合同生效本基金自基金份额发售之日起三个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结, 在基金募集行为 6

7 结束前, 任何人不得动用 如果募集期限届满, 本基金未满足基金备案条件, 本基金管理人将承担全部募集费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票, 发售代理机构应予以解冻 ( 十三 ) 认购费用 本基金的认购费用由投资者承担, 认购费率如下图表所示 : 认购份额 ( 份 ) 认购费率 100 万 ( 含 ) 以上每笔 1000 元大于等于 50 万, 小于 100 万 0.5% 小于 50 万 0.8% 基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金 认购费将用于支付募集期间会计师费 律师费 登记结算费 销售费及市场推广等支出, 不计入基金资产 ( 十四 ) 网上现金认购 1 认购时间:2017 年 7 月 6 日至 2017 年 7 月 10 日 2 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购佣金 认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率 ( 或若适用固定费用的, 认购佣金 = 固定费用 ) 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金 例 : 某投资者通过网上现金认购 1,000 份本基金, 假设发售代理机构确认的佣金比率为 0.8%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =1.00 1, %=8 元认购金额 =1.00 1,000 (1+0.8%)=1,008 元即投资者需准备 1,008 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 3 认购限额: 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 7

8 整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者应以上海证券账户认购, 可以多次认购, 累计认购份额不设上限 4 认购申请: 投资者在认购本基金时, 需按发售代理机构的规定, 备足认购资金, 办理认购手续 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请 5 清算交收:T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请, 由该发售代理机构冻结相应的认购资金, 登记机构进行清算交收, 并将有效认购数据发送发售协调人, 发售协调人于网上现金认购结束后的第 4 日将实际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户 6 认购确认: 在募集期结束后 3 个工作日之后, 投资者可通过其办理认购的销售机构或以其提供的其他方式查询认购确认情况 ( 十五 ) 网下现金认购 1 认购时间:2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 2 通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算: 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用 认购金额的计算公式为 : 认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) ( 或若适用固定费用的, 认购金额 = 认购价格 认购份额 + 固定费用 ) 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率 ( 或若适用固定费用的, 认购费用 = 固定费用 ) 净认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 认购价格认购费用由基金管理人收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用 网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有 例 : 某投资者到基金管理人直销网点认购 100,000 份基金份额, 假定认购金额产生的利息为 10 元, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购费用 = , %=800 元认购金额 = ,000 (1+0.8%)=100,800 元净认购份额 =100,000+10/1.00=100,010 份即投资人若通过基金管理人认购本基金 100,000 份, 需准备 100,800 元资金, 假定该笔认购金额产生利息 10 元, 则投资人可得到 100,010 份本基金基金份额 3 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算: 同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算 4 认购限额: 网下现金认购以基金份额申请 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 投资人可多次认购, 累计认购份额不设上限 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 8

9 5 认购手续: 投资人在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理相关认购手续, 并备足认购资金 认购一经确认不得撤销 6 清算交收:T 日通过基金管理人提交的网下现金认购申请, 由基金管理人于 T+2 日进行有效认购款项的清算交收, 将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户 现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 认购款项利息数额以基金管理人的记录为准 7 认购确认: 在募集期结束后 3 个工作日之后, 投资人可通过其办理认购的销售机构或以其提供的其他方式查询认购确认情况 ( 十六 ) 网下股票认购 1 认购时间:2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日 2 认购限额: 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是中证银行指数成份股和已公告的备选成份股 ( 详见 八 网下股票认购清单 ) 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者应以 A 股账户认购, 可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 3 认购手续: 投资者在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理认购手续, 并备足认购股票 认购一经确认不得撤销 4 特殊情形 (1) 已公告的将被调出中证银行指数的成份股不得用于认购本基金 (2) 限制个股认购规模 : 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 (3) 临时拒绝个股认购 : 对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 (4) 根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股, 将不能用于认购本基金 5 清算交收: 网下股票认购最后一日, 发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人, 基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效认购数量 基金募集期结束后, 登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻结, 并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证券认购专户 以基金份额方式支付佣金的, 基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金, 并从投资者的认购份额中扣除, 为发售代理机构增加相应的基金份额 登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据, 将上海市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户 基金合同生效后, 登记机构根据基金管理人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记 6 认购份额的计算公式: 9

10 其中, (1)i 代表投资者提交认购申请的第 i 只股票, 如投资者仅提交了 1 只股票的申请, 则 n=1 (2) 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 由基金管理人根据证券交易所的当日行情数据, 以该股票的总成交金额除以总成交股数计算, 以四舍五入的方法保留小数点后两位 若该股票在当日停牌或无成交, 则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息 送股 ( 转增 ) 配股等权益变动, 则由于投资者获得了相应的权益, 基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购日的均价进行调整 : 除息 : 调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 - 每股现金股利或股息送股 : 调整后价格 = 网下股票认购期最后一日均价 /(1+ 每股送股比例 ) 配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 )/(1+ 每股配股比例 ) 送股且配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 )/(1+ 每股送股比例 + 每股配股比例 ) 除息 送股且配股 : 调整后价格 =( 网下股票认购期最后一日均价 + 配股价 配股比例 - 每股现金股利或股息 )/(1+ 每股送股比例 + 每股配股比例 ) (3) 有效认购数量 是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数 其中, 1) 对于经公告限制认购规模的个股, 基金管理人可确认的认购数量上限为 : max q 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量,Cash 为网上现金认购和网下 现金认购的合计申请数额, p q j j 为除限制认购规模的个股和基金管理人全部或部分临时拒 绝的个股以外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积,w 为该股按 均价计算的其在网下股票认购期最后一日中证银行指数中的权重 ( 认购期间如有中证银行指 数调整公告, 则基金管理人根据公告调整后的成份股名单以及中证银行指数编制规则计算调 整后的中证银行指数构成权重, 并以其作为计算依据 ),p 为该股在网下股票认购期最后一日 的均价 如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限, 则按照各 投资者的认购申报数量同比例收取 10

11 2) 若某一股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行, 基金管理人将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有效认购数量进行相应调整 7 特别提示: 投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 ( 十七 ) 募集期间认购资金与股票通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 ; 网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有 11

12 二 募集方式及相关规定 ( 一 ) 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金 ( 二 ) 网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资者应以上海证券账户认购, 可以多次认购, 累计认购份额不设上限 网下现金认购以基金份额申请 投资者通过发售代理机构办理网下现金认购, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是中证银行指数成份股和已公告的备选成份股 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资者应以 A 股账户认购, 可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 12

13 三 投资者开户 投资者认购本基金时需具有上海证券账户, 上海证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户 1 如投资者需新开立证券账户, 则应注意 : (1) 上海证券交易所基金账户只能进行现金认购和二级市场交易 ; 如投资者需要使用中证银行指数成份股中的上海证券交易所上市股票进行网下股票认购或者进行基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证银行指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则应同时开立上海证券账户和深圳证券交易所 A 股账户 (2) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2 如投资者已开立证券账户, 则应注意 : (1) 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 (2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购, 建议投资者在进行认购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续 13

14 四 本基金的认购程序 ( 一 ) 网上现金认购 1 业务办理时间 2017 年 7 月 6 日至 2017 年 7 月 10 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00 2 认购手续 (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规定为准 ( 二 ) 网下现金认购 1 直销机构 (1) 业务办理时间 :2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 5:00( 周六 周日及法定节假日不办理 ) (2) 开户及认购程序 1 开户 : 到本公司直销柜台提供下列资料办理基金的开户手续个人投资者办理基金认购申请时须提交下列材料 : 1) 本人有效身份证件原件及复印件 ; 2) 本人任一储蓄账户凭证 ; 3) 上海 A 股账户 / 深圳 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件 ; 4) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 ; 5) 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表 ; 6) 个人投资者风险承受能力调查问卷 机构投资者办理基金认购申请时须提交下列材料 : 1) 营业执照 ( 或登记注册书 ) 组织机构代码证 税务登记证三证的副本原件及加盖单位公章的复印件或社会信用代码的营业执照正本及副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 2) 上海 A 股账户 / 深圳 A 股账户或证券投资基金账户原件及复印件 ; 14

15 3) 法定代表人签章并加盖单位公章的 基金业务授权委托书 ; 4) 法定代表人身份证明文件原件及复印件 ; 5) 业务经办人员身份证明文件原件及复印件 ; 6) 加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件 ; 7) 企业投资者风险承受能力调查问卷 ; 8) 银行开立账户证明函 ; 9) 填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表 ( 加盖预留印鉴章 ); 10) 印鉴卡一式三份 2 认购 : 将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户户名 : 华宝兴业基金管理有限公司直销专户开户行 : 中国建设银行上海分行营业部账号 : 联行行号 :52364 大额现代支付系统 : 凭汇款凭证, 投资者开户同时可办理认购手续, 需填妥并提交基金认购申请表 (3) 注意事项 1 认购申请当日下午 5:00 之前, 若个人投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 2 基金募集期结束, 以下将被认定为无效认购 : a 投资者划来资金, 但逾期未办理开户手续或开户不成功的 ; b 投资者划来资金, 但逾期未办理认购手续的 ; c 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d 在募集期截止日下午 5:00 之前资金未到指定基金销售专户的 ; e 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金 3 在基金登记机构确认为无效认购后 7 个工作日 ( 届时募集期已结束的除外 ) 内投资者可以再次提出认购申请, 未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户 2 发售代理机构 15

16 (1) 业务办理时间 :2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 5:00( 周六 周日不营业 ) (2) 认购手续 : 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 ; 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 ; 3) 投资者填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 ( 三 ) 网下股票认购的程序 1 直销柜台 (1) 业务办理时间 :2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 5:00 (2) 认购手续 1) 如果投资者以中证银行指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 2) 如果投资者以中证银行指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海 A 股账户或证券投资基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证银行指数成份股和已公告的备选成份股 4) 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 如登记机构办理冻结业务时, 投资者可用股票余额不足, 则投资者的该笔股票认购申请无效, 不影响该证券账户其他股票换购本基金份额 2 发售代理机构 (1) 业务办理时间 :2017 年 5 月 25 日至 2017 年 7 月 10 日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日不营业 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 (2) 认购手续 1) 如果投资者以中证银行指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 2) 如果投资者以中证银行指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海 A 股账户或证券投资基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证银行指数成份股和已公告的备选成份 16

17 股 4) 具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准 投资者填写认购委托单 申报 一经确认, 认购股票即被冻结 17

18 五 清算与交割 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以登记机构的记录为准 ; 网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 募集的股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过户, 最终将投资者申请认购的股票过户至基金证券账户 投资者的认购股票在募集冻结期间的权益归投资者所有 18

19 六 基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起三个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同 生效; 否则 基金合同 不生效 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对 基金合同 生效事宜予以公告 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 如果募集期限届满, 本基金未满足基金备案条件, 本基金管理人将承担全部募集费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票, 发售代理机构应予以解冻 19

20 七 本次发售当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 华宝兴业基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼邮政编码 : 法定代表人 : 郑安国电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 章希 ( 二 ) 基金托管人中国银行股份有限公司 住所 : 北京市复兴门内大街 1 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人 : 田国立 客户服务电话 :95566 网址 : ( 三 ) 销售机构 1 发售协调人申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 联系人 : 黄莹 联系电话 : 传真 : 客户电话 :95523 或

21 公司网址 : 2 网下现金发售和网下股票发售直销机构名称 : 华宝兴业基金管理有限公司住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表人 : 郑安国直销柜台电话 : 或 302 直销柜台传真 : 联系人 : 章希网址 : 3 网下现金发售和网下股票发售代理机构 (1) 安信证券股份有限公司公司地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼法定代表人 : 王连志客服热线 :95517 公司网址 : (2) 渤海证券股份有限公司公司地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人 : 王春峰客服热线 : (3) 公司网址 : 德邦证券股份有限公司公司地址 : 上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼法定代表人 : 姚文平客服热线 : 公司网址 : (4) 东北证券股份有限公司公司地址 : 长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春客服热线 :95360 公司网址 : (5) 东方证券股份有限公司公司地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层,23 层,25-29 层法定代表人 : 潘鑫军客服热线 :95503 公司网址 : (6) 东吴证券股份有限公司公司地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 21

22 法定代表人 : 范力客服热线 :95330 公司网址 : (7) 方正证券股份有限公司公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 何其聪客服热线 :95571 公司网址 : (8) 中国民族证券有限责任公司公司地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼法定代表人 : 何亚刚客服热线 : 公司网址 : (9) 光大证券股份有限公司公司地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼法定代表人 : 薛峰客服热线 :95525 公司网址 : (10) 广发证券股份有限公司公司地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 42 楼法定代表人 : 孙树明客服热线 :95575 公司网址 :new.gf.com.cn (11) 广州证券股份有限公司公司地址 : 广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层客服热线 :95396 公司网址 : (12) 国都证券股份有限公司公司地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华客服热线 : 公司网址 : (13) 国金证券股份有限公司公司地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云客服热线 :95310 公司网址 : (14) 国泰君安证券股份有限公司公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人 : 杨德红客服热线 : / 公司网址 : 22

23 (15) 国信证券股份有限公司公司地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼法定代表人 : 何如客服热线 :95536 公司网址 : (16) 海通证券股份有限公司公司地址 : 上海广东路 689 号法定代表人 : 周杰客服热线 :95553 公司网址 : (17) 华安证券股份有限公司公司地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工客服热线 :95318 公司网址 : (18) 华宝证券有限责任公司公司地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林客服热线 : , 公司网址 : (19) 华泰证券股份有限公司公司地址 : 南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易客服热线 :95597 公司网址 : (20) 江海证券有限公司公司地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬客服热线 : 公司网址 : (21) 开源证券股份有限公司公司地址 : 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人 : 李刚客服热线 : 公司网址 : (22) 平安证券股份有限公司公司地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 曹实凡客服热线 : 公司网址 : (23) 山西证券股份有限公司公司地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 23

24 法定代表人 : 侯巍客服热线 :95573 公司网址 : (24) 上海证券有限责任公司公司地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰客服热线 : 公司网址 : (25) 信达证券股份有限公司公司地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚客服热线 :95321 公司网址 : (26) 兴业证券股份有限公司公司地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦法定代表人 : 兰荣客服热线 :95562 公司网址 : (27) 中国银河证券股份有限公司公司地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎客服热线 : 或 公司网址 : (28) 长城证券股份有限公司公司地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 丁益客服热线 : 公司网址 : (29) 长江证券股份有限公司公司地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵客服热线 :95579 或 公司网址 : (30) 招商证券股份有限公司公司地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林客服热线 : 公司网址 : (31) 中泰证券股份有限公司公司地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮客服热线 :

25 公司网址 : (32) 中国中投证券有限责任公司公司地址 : 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层 层法定代表人 : 高涛客服热线 :95532/ 公司网址 : (33) 中信证券股份有限公司公司地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期北座 ) 法定代表人 : 张佑君客服热线 :95548 公司网址 : (34) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司公司地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层客户电话 :95548 公司网址 : (35) 中银国际证券有限责任公司公司地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 楼法定代表人 : 宁敏客服热线 : 公司网址 : (36) 申万宏源证券有限公司公司地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层客服热线 :95523 或 公司网址 : (37) 申万宏源西部证券有限公司公司地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室客户电话 : 公司网址 : (38) 东兴证券股份有限公司公司地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华客服热线 :95309 公司网址 : 4 网上现金发售代理机构投资者可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务 具体名单可在上海证券交易所网站查询 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务 基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构, 并另行公告 25

26 ( 四 ) 登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 朱立元联系电话 : 传真 : ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 : 传真 : 联系人 : 丁媛经办律师 : 黎明 丁媛 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 办公地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 负责人 : 曾顺福 联系电话 : 传真 : 联系人 : 曾浩 经办注册会计师 : 曾浩吴凌志 26

27 八 网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在 网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 对于在网下股票认购期间 价格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票 的认购申报 网下股票认购名单 浦发银行 交通银行 华夏银行 工商银行 民生银行 光大银行 招商银行 建设银行 南京银行 中国银行 兴业银行 中信银行 北京银行 平安银行 农业银行 宁波银行 华宝兴业基金管理有限公司 2017 年 5 月 22 日 27