发售公告

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1 易方达中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人 : 易方达基金管理有限公司 基金托管人 : 招商银行股份有限公司 二〇一七年六月

2 目录重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 4 二 发售方式及相关规定... 9 三 投资人开户 四 本基金的认购程序 五 过户登记与退款 六 基金的验资与基金合同生效 七 本次发售当事人或中介机构 八 本基金网下股票认购清单... 17

3 重要提示 1. 易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可 号文注册 2. 本基金是交易型 开放式 指数证券投资基金 3. 本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 基金托管人为招商银行股份有限公司 ( 以下简称 招商银行 ), 本基金场内份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司, 场外份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 4. 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5. 本基金自 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日进行发售 本基金的投资人可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网下现金认购的日期为 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日, 网上现金认购的日期为 2017 年 7 月 19 日至 2017 年 7 月 21 日, 网下股票认购的日期为 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整, 我司将作出相应调整并及时公告 本公司可根据认购的情况适当调整募集时间, 但最长不超过法定募集期限, 并予以公告 6. 本基金的网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 7. 本基金网下现金和网下股票发售通过基金管理人指定的销售机构 ( 包括直销机构和发售代理机构 ) 公开发售 8. 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户 9. 本基金的认购费用或认购佣金不超过认购份额的 0.08% 10. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购 1

4 的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资人可以多次认购, 累计认购不设上限 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形, 基金管理人有权采取控制措施 11. 网上现金认购申请提交后不得撤销 网下现金认购 网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准 12. 销售机构对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售机构确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准 投资人可以在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份额 13. 投资人通过网上现金认购 网下现金认购及网下股票认购三种方式认购所得的基金份额都属场内份额 14. 本基金 基金合同 生效后, 符合基金上市交易条件的, 本基金基金份额可申请在上海证券交易所上市交易 上市交易的有关事项将另行公告 15. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明 投资人欲了解 易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 的详细情况, 请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的 易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 16. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜 17. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点 办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定 18. 在发售期间, 除本公告所列的发售代理机构外, 如增加其他发售代理机构, 将及时公告 19. 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话 ( ) 及直销中心专线电话 ( ) 咨询购买事宜 20. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 2

5 21. 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单, 报上海证券交易所, 经上海证券交易所有关部门认可后, 予以公告 基金上市后, 指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资人需进行本基金场内份额的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商 22. 风险提示本基金投资于中证全指证券公司指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%, 其投资目标是紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 本基金投资于证券期货市场, 基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前, 请认真阅读本基金的招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策, 承担基金投资中可能出现的各类风险 投资本基金可能遇到的主要风险包括 : 本基金特有风险 市场风险 管理风险 流动性风险及其他风险等 本基金特有风险包括 : 指数化投资的风险 标的指数的风险 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 基金交易价格与份额净值发生偏离的风险 参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险 投资人申购失败的风险 投资人赎回失败的风险 基金场内份额赎回对价的变现风险 场内外份额申购赎回对价方式 业务规则等不同的风险 套利风险 申购赎回清单差错风险 退市风险 第三方机构服务的风险等 本基金属股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合型基金 债券型基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的风险收益特征 本基金以 1 元初始面值进行募集, 在市场波动等因素的影响下, 存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 基金不同于银行储蓄与债券, 基金投资人有可能获得较高的收益, 也有可能损失本金 投资有风险, 投资人在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 3

6 一 本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金认购代码 : 一级市场申赎代码 : 二级市场交易代码 : 场内简称 : 中证证券 ( 二 ) 基金类别 : 股票基金 指数基金 ( 三 ) 基金运作方式交易型开放式 ( 四 ) 存续期限 : 不定期 ( 五 ) 份额初始面值 : 每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 投资目标紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化 ( 七 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 八 ) 基金份额发售机构 1. 发售协调人中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青联系人 : 权唐开放式基金咨询电话 :95587 开放式基金业务传真 : 网址 : 2. 网下现金和网下股票发售直销机构 : 易方达基金管理有限公司广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼易方达基金管理有限 4

7 公司广州直销中心 ; 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室易方达基金管理有限公司北京直销中心 ; 上海市世纪大道 88 号金茂大厦 室易方达基金管理有限公司上海直销中心 3. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构广发证券如本次募集期间, 基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构, 将另行公告 4. 网上现金发售代理机构网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 ( 九 ) 发售时间安排与基金合同生效本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算 本基金自 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日进行发售 投资者可选择网上现金认购 网下现金认购和网下股票认购 3 种方式 其中, 网下现金认购的日期为 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日, 网上现金认购的日期为 2017 年 7 月 19 日至 2017 年 7 月 21 日, 网下股票认购的日期为 2017 年 6 月 15 日至 2017 年 7 月 21 日 如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整, 本公司将作出相应调整并予以公告 本公司可根据认购的情况适当调整募集时间, 但最长不超过法定募集期限, 并予以公告 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用 募集的股票由发售代理机构予以冻结 若 3 个月的募集期满, 本基金仍未达到基金备案条件, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计银行同期活期存款利息, 在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 发售代理机构将已冻结的股票解冻 ( 十 ) 募集资金利息与募集股票权益的处理方式通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息, 将折算为基金份额归投资者所有, 其中利息转份额以基金管理人的记录为准 ; 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息, 计入基金财产, 不折算为投资者基金份额 ; 网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日 5

8 的冻结期间所产生的权益归投资者所有 ( 十一 ) 认购费用 1. 本基金的认购采用份额认购的原则 认购费用由投资人承担, 认购费率不超过认购份额的 0.08%, 认购费率如下表所示 : 认购份额 M 认购费率 M<50 万份 0.08% 50 万份 M<100 万份 0.05% M 100 万份 按笔固定收取,500 元 / 笔 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用, 基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用 发售代理机构办理网上现金认购 网下现金认购 网下股票认购时可参照上述费率结构, 按照不超过认购份额 0.08% 的标准收取一定的佣金 投资者申请重复现金认购的, 须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费 ( 十二 ) 网上现金认购 1. 认购金额的计算通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购佣金 认购金额的计算公式为 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 佣金比率 ) 认购佣金由发售代理机构向投资人收取, 投资人需以现金方式交纳认购佣金 例 : 某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.08%, 则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下 : 认购佣金 =1.00 1, %=0.80 元认购金额 =1.00 1,000 (1+0.08%)=1, 元即投资人需准备 1, 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 2. 认购限额网上现金认购以基金份额申请 单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 6

9 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形, 基金管理人有权采取控制措施 3. 认购申请投资人在认购本基金时, 需按发售代理机构的规定, 备足认购资金 办理认购手续 网上现金认购申请提交后不得撤销 4. 认购确认在基金合同生效后, 投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 ( 十三 ) 网下现金认购 1. 认购金额的计算 (1) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购价格 认购份额 认购费率认购金额 = 认购价格 认购份额 (1+ 认购费率 ) 净认购份额 = 认购份额 + 认购金额产生的利息 / 基金份额面值认购费用由基金管理人向投资人收取, 投资人需以现金方式交纳认购费用 例 : 某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金 800,000 份, 认购费率为 0.05%, 假定认购金额产生的利息为 10 元, 则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下 : 认购费用 = , %=400 元认购金额 = ,000 (1+0.05%)=800,400 元该投资人所得认购份额为 : 净认购份额 =800, /1.00=800,010 份即, 若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金 800,000 份, 则该投资人的认购金额为 800,400 元, 假定该笔认购金额产生利息 10 元, 则可得到 800,010 份基金份额 (2) 通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算 2. 认购限额网下现金认购以基金份额申请 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍 ; 投资人通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资人可以多次认购, 累计认购份额不设上限 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 7

10 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形, 基金管理人有权采取控制措施 3. 认购手续投资人在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理相关认购手续, 并备足认购资金 网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准 4. 认购确认在基金合同生效后, 投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况 ( 十四 ) 网下股票认购 1. 认购限额网下股票认购以单只股票股数申报 投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股票认购, 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍 投资人应以 A 股账户认购 用于认购的股票必须是符合要求的中证全指证券公司指数成份股和已公告的备选成份股 投资人可以多次提交认购申请, 累计申报股数不设上限 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形, 基金管理人有权采取控制措施 2. 认购手续投资人在认购本基金时, 需按销售机构的规定, 到销售网点办理认购手续, 并备足认购股票 网下股票认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准 3. 特殊情形 (1) 已公告的将被调出中证全指证券公司指数的成份股不得用于认购本基金 (2) 限制个股认购规模 : 基金管理人可根据网下股票认购开始日前 3 个月个股的交易量 价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购开始日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单 (3) 临时拒绝个股认购 : 对于在网下股票认购期间价格波动异常, 或长期停牌, 或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 4. 认购份额 认购佣金的计算公式 认购份额 = ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价 有效认购数 量 )/1.00 8

11 ( 其中 : 认购期最后一日的均价 有效认购数量由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购佣金由销售机构向投资者收取, 在销售机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金 1) 如投资者选择以现金方式支付认购佣金, 则其需支付的认购佣金如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 佣金比率 2) 如投资者选择以基金份额支付佣金, 则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下 : 认购佣金 = 认购价格 认购份额 /(1+ 佣金比率 ) 佣金比率净认购份额 = 认购份额 - 认购佣金 /1.00 以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位 例一 : 某投资人持有中证全指证券公司指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金 假设认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别 元和 4.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 0.08%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 认购份额 =(10, )/1.00+(20, )/1.00=245,000 份认购佣金 = , %=196 元即投资人可认购到 245,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 196 元的认购佣金 例二 : 续例一, 假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资人最终可得的净认购份额为 : 认购佣金 =1.00 (( 10, )/1.00)/(1+0.08%) 0.08%+1.00 (( 20, )/1.00)/(1+0.08%) 0.08%=196 份净认购份额 =245, =244,804 份 5. 特别提示 : 投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购, 并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务 二 发售方式及相关规定 ( 一 ) 本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售 9

12 ( 二 ) 本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请 ( 三 ) 发售代理机构的代销网点接受投资人 ( 不分机构和个人 ) 单笔认购份额为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购 ( 最高不得超过 99,999,000 份 ) 网下现金认购本基金的申请 ; 以及单只股票股数为 1,000 股以上 超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购本基金的申请 ( 四 ) 发售期内投资人可以重复认购本基金, 累计认购不设上限 但对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形, 基金管理人有权采取控制措施 三 投资人开户 投资人认购本基金需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 1. 如投资人需新开立证券账户, 则应注意 : 1) 基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易 ; 如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购 赎回, 则应开立上海证券交易所 A 股账户 ; 如投资者需要使用中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购, 则还应开立深圳证券交易所 A 股账户, 且该两个账户的证件号码及名称应保持一致 2) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2. 如投资人已开立证券账户, 则应注意 : 1) 如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购, 建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 10

13 四 本基金的认购程序 ( 一 ) 网上现金认购的程序 1. 业务办理时间 : 基金发售日的上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2. 认购手续 : 1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购 2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 3) 投资人可通过填写认购委托单 电话委托 磁卡委托 网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准 ( 二 ) 网下现金认购的程序 1. 直销中心 1) 本公司直销中心接受认购份额在 10 万份 ( 含 10 万份 ) 以上的个人 机构投资人的认购 2) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:00 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 3) 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料, 参见本公司网站上公布的相关业务办理指南 4) 投资者应在提出认购申请当日下午 17:00 之前, 将足额认购资金 ( 含认购费用 ) 汇入本公司在工商银行 中国银行等开立的直销专户 : a. 户名 : 易方达基金管理有限公司直销专户开户银行 : 中国工商银行广州市东城支行账号 : b. 户名 : 易方达基金管理有限公司直销专户开户银行 : 中国银行广东省分行账号 : c. 其他直销专户信息, 请见本公司网站 投资者若未按上述办法划付认购资金, 造成认购无效的, 易方达基金管理有限 11

14 公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 5) 注意事项 : (1) 若投资人的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 申请受理日期 ( 即有效申请日 ) 以资金到账日为准 在本基金发行截止日的 17:00 之前, 若投资者的认购资金未到达本公司指定账户, 则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购 (2) 投资人汇款时, 可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 2. 发售代理机构 1) 业务办理时间 : 基金发售日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 2) 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资人填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书 申报一经确认, 认购资金即被冻结 具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准 ( 三 ) 网下股票认购的程序 1. 注意事项 : 1) 如投资人以中证全指证券公司指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 2) 如投资人以中证全指证券公司指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金, 需开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 以及深圳证券交易所 A 股账户 3) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的中证全指证券公司指数成份股和已公告的备选成份股 2. 直销中心 1) 业务办理时间 : 基金发售日的 9:00 16:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) 12

15 2) 投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料, 参见本公司网站上公布的相关业务办理指南 3. 发售代理机构 (1) 业务办理时间 : 基金发售日上午 9:30 11:30 和下午 1:00 3:00( 周六 周日及法定节假日不受理 ) (2) 认购手续具体时间和认购手续以各发售代理机构的规定为准 投资者填写认购委托单 申报一经确认, 认购股票即被冻结 五 过户登记与退款 ( 一 ) 本基金权益由登记结算机构在发售结束后完成过户登记 ( 二 ) 通过基金管理人进行的网下现金认购或网下股票认购, 在发售期内被确认无效的认购资金或认购费用, 将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出, 在发售结束后被确认无效的认购资金或认购费用, 将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出 六 基金的验资与基金合同生效 基金募集期限届满, 本基金具备基金备案条件的, 基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 基金募集期间的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 本基金募集失败时, 基金管理人应承担全部募集费用, 将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给认购人, 发售代理机构将已冻结 13

16 的股票解冻 七 本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 易方达基金管理有限公司地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳成立时间 :2001 年 4 月 17 日客户服务电话 : 传真 :(020) 联系人 : 贺晋 ( 二 ) 基金托管人名称 : 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦成立时间 :1987 年 4 月 8 日法定代表人 : 李建红注册资本 : 人民币 亿元联系电话 : 联系人 : 厚盾 ( 三 ) 销售机构 1. 网下现金和网下股票发售直销机构 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 室办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 温海萍网址 : 直销机构网点信息 : 14

17 (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼电话 : 传真 : 联系人 : 温海萍 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室电话 : 传真 : 联系人 : 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 上海市世纪大道 88 号金茂大厦 室电话 : 传真 : 联系人 : 于楠 2. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构广发证券注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼 法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 网址 : 3. 网上现金发售代理机构网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理, 具体名单可在上海证券交易所网站查询 4. 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 四 ) 登记结算机构 1. 场内份额登记结算机构 15

18 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 郑奕莉电话 :(021) 传真 :(021) 场外份额登记结算机构名称 : 易方达基金管理有限公司地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳成立时间 :2001 年 4 月 17 日客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 传真 :(020) 联系人 : 余贤高 ( 五 ) 律师事务所和经办律师律师事务所 : 国浩律师 ( 广州 ) 事务所地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层负责人 : 程秉电话 : 传真 : 经办律师 : 黄贞 陈桂华联系人 : 黄贞 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 主要经营场所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室执行事务合伙人 :Tony Mao 毛鞍宁电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 赵雅 李明明联系人 : 赵雅 16

19 八 本基金网下股票认购清单 本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示 对于在网下股票认购期间价 格波动异常, 或长期停牌, 或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报 网下股票认购名单 股票代码 股票名称 股票代码 股票名称 股票代码 股票名称 股票代码 股票名称 申万宏源 山西证券 西南证券 国泰君安 东北证券 国盛金控 海通证券 中原证券 锦龙股份 西部证券 华安证券 东吴证券 国元证券 国信证券 东方证券 华泰证券 国海证券 第一创业 招商证券 光大证券 广发证券 中信证券 太平洋 中国银河 长江证券 国投安信 东兴证券 方正证券 越秀金控 国金证券 易方达基金管理有限公司 2017 年 6 月 9 日 17