14 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明, 投资人欲了解本基金的详细情况, 请阅读刊登在中国证券报等报刊的南方创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 ; 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站 ( 15 募集期内,

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精履甄
7 years ago
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1 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告 [ 重要提示 ] 1 南方创业板交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的发售已获中国证监会 2016 年 3 月 18 日证监许可 [2016]559 号文注册 2 本基金类别为股票型证券投资基金, 运作方式为交易型开放式 3 本基金的管理人为南方基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国银行股份有限公司, 登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 4 本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 5 本基金自 2016 年 4 月 18 日至 2016 年 5 月 6 日进行发售投资人可选择网上现金认购和网下现金认购 2 种方式其中, 网下现金发售的日期为 2016 年 4 月 18 日至 2016 年 5 月 6 日, 网上现金发售的日期为 2016 年 4 月 18 日至 2016 年 5 月 6 日如深圳证券交易所对网上现金认购时间做出调整, 我司将相应调整并及时公告根据基金管理人与发售代理机构签署的基金销售合作协议, 本基金不开通网下股票认购业务 6 网下现金发售由本基金管理人办理 7 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理 8 投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 9 本基金认购费用或认购佣金不高于 1.0%, 详情参见下文 10 网上现金认购以基金份额申请单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份网下现金认购以基金份额申请投资者通过基金管理人办理网下现金认购, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 11 网上现金认购本基金时, 投资者需按发售代理机构的规定备足认购资金, 办理认购手续投资者可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结网下现金认购本基金时, 投资者需按基金管理人的规定办理相关认购手续, 并备足认购资金网下现金认购申请提交后不得撤销 12 募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户, 投资者现金认购款项在募集期间所产生的利息归投资者所有, 在本基金募集结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户 13 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到了认购申请认购的确认以登记结算机构或基金管理公司的确认结果为准 1

2 14 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明, 投资人欲了解本基金的详细情况, 请阅读刊登在中国证券报等报刊的南方创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 ; 本基金的基金合同招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站 ( 15 募集期内, 本基金还有可能新增或者变更发售代理机构, 敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告, 或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询 16 各发售代理机构办理认购业务的办理网点办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定 17 投资人可拨打本公司客户服务电话( ) 或各发售代理机构咨询电话了解认购事宜 18 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商, 报深圳证券交易所等有关部门认可后, 予以公告本基金上市后, 指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资人需进行本基金的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商 19 基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整 20 在投资本基金前, 投资人应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因政治经济社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险同时由于本基金是跟踪创业板指数的交易型开放式基金, 投资本基金可能遇到的风险还包括 : 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险标的指数波动的风险基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险标的指数变更的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险退市风险投资人申购失败的风险投资人赎回失败的风险基金份额赎回对价的变现风险第三方机构服务的风险管理风险与操作风险技术风险不可抗力等等投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金的基金合同及招募说明书一基金募集的基本情况 1 基金名称南方创业板交易型开放式指数证券投资基金 ( 基金简称 : 创业板 EF; 基金代码 :159948) 2 基金类别和运作方式本基金类别为股票型证券投资基金, 运作方式为交易型开放式 3 基金存续期限不定期 2

3 4 基金份额发售面值 1.00 元人民币 5 发售对象本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 6 销售机构 (1) 网下现金发售机构南方基金管理有限公司 (2) 网上现金发售代理机构投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务 ( 排序不分先后 ): 爱建证券安信证券渤海证券财达证券财富证券财富里昂财通证券长城证券长江证券诚浩证券川财证券大通证券大同证券德邦证券第一创业东北证券东方证券东海证券东莞证券东吴证券东兴证券高华证券方正证券光大证券广发证券广州证券国都证券国海证券国金证券国开证券国联证券国盛证券国泰君安国信证券国元证券海通证券恒泰长财恒泰证券红塔证券宏信证券华安证券华宝证券华创证券华福证券华林证券华龙证券华融证券华泰联合华泰证券华西证券华鑫证券江海证券金元证券开源证券联讯证券民生证券民族证券南京证券平安证券齐鲁证券日信证券瑞银证券山西证券上海证券申万宏源世纪证券首创证券太平洋证券天风证券天源证券万和证券万联证券西部证券西藏同信西南证券厦门证券湘财证券新时代证券信达证券兴业证券银河证券银泰证券英大证券招商证券浙商证券中航证券中金公司中山证券中投证券中天证券中信建投中信浙江中信万通中信证券中银证券中邮证券中原证券本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务 7 基金募集期与基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额 ( 含网下股票认购所募集的股票市值 ) 不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效; 否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集 3

4 的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束发售, 如发生此种情况, 基金管理人将会另行公告另外, 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排也可以适当调整二发售方式及相关规定 1 投资者可选择网上现金认购和网下现金认购 2 种方式 2 基金募集期内, 本基金面向个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售 3 基金费率认购费用由投资者承担, 不高于 1.0%, 认购费率如下表所示 : 购买份额 (M) 认购费率 M<100 万 1.0% 100 万 M<300 万 0.6% 300 万 M<500 万 0.3% M 500 万每笔 1,000 元基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用发售代理机构办理网上现金认购时可参照上述费率结构, 按照不高于 1.0% 的标准收取一定的佣金 4 认购份额的计算 (1) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购金额 = 认购价格认购份额 (1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购价格认购份额认购费率净认购金额 = 认购价格认购份额认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用例一 : 某投资者到本公司直销网点认购 100,000 份基金份额, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购金额 = ,000 (1+1.0%)=101,000 元认购费用 = , %=1,000 元即投资者需准备 101,000 元资金, 方可认购到 100,000 份本基金基金份额 (2) 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算公式为 : 4

5 认购金额 = 认购价格认购份额 (1+ 佣金比率 ) 认购佣金 = 认购价格认购份额佣金比率净认购金额 = 认购价格认购份额认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金例二 : 某投资者到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 1.0%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购金额 =1.00 1,000 (1+1.0%)=1,010 元认购佣金 =1.00 1, %=10 元即投资者需准备 1,010 元资金, 方可认购到 1,000 份本基金基金份额 5 网上现金认购和网下现金认购款项在基金募集期前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有利息折算的基金份额保留至整数位, 小数部分舍去, 舍去部分计入基金财产利息折算的份额 = 利息 / 认购价格 6 投资者在募集期内可以多次认购基金份额, 但认购申请一旦被受理, 即不得撤销销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构已经接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利三投资者开户 1 投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 (1) 已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续 (2) 尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续有关开设深圳 A 股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法, 请到各开户网点详细咨询有关规定 2 账户使用注意事项 (1) 证券投资基金账户只能进行基金的网上现金认购及二级市场交易, 如投资者需要参与基金的申购赎回, 则应使用深圳 A 股账户 (2) 已购买过由南方基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者, 其拥有的南方基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金四网上现金认购 1 认购时间 :2016 年 4 月 18 日到 2016 年 5 月 6 日 ( 周六周日和节假日不受理 ) 上 5

6 午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购 2 认购限额: 网上现金认购以基金份额申请单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 认购手续: 投资者直接通过发售代理机构办理认购 (1) 开立深圳证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者可通过填写认购委托单电话委托磁卡委托网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 不可撤单, 申报一经确认, 认购资金即被冻结五网下现金认购 1 认购时间:2016 年 4 月 18 日到 2016 年 5 月 6 日 ( 周六周日和节假日不受理 )9: 30 至 16:00 2 认购限额: 网下现金认购以基金份额申请投资者通过基金管理人办理网下现金认购, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 投资者可以多次认购, 累计认购份额不设上限 3 认购手续投资者到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 : (1) 个人投资者提供身份证件原件及复印件 ; (2) 机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件 ; 法定代表人授权委托 ; 业务经办人有效身份证件原件及复印件 ( 身份证军人证或护照 ); (3) 深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡 ( 原件和复印件 ); (4) 盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件 4 投资者办理认购前应将足额资金汇入南方基金管理有限公司直销清算账户户名 : 南方基金管理有限公司销售专户开户银行 : 中国工商银行深圳市分行罗湖支行营业部银行账号 : 投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码, 并确保认购期间每日 16:00 前到账 5 注意事项: (1) 投资者在认购时不能使用南方基金管理公司开放式基金账户, 而需使用深圳证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡 6

7 (2) 若个人投资者的认购资金在认购申请当日 16:00 之前未到达本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理 (3) 投资者若未按上述规定划付款项, 造成认购无效的, 南方基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任六清算与交割 1 募集期间现金认购资金全部存入本基金募集专户, 投资者现金认购款项在募集期间产生的利息归投资者所有, 在本基金募集结束后, 折算为基金份额计入投资者的账户 2 本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成八基金的验资与基金合同的生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售, 并在 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证监会办理基金备案手续基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效; 否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用如果募集期限届满, 未满足基金备案条件, 基金管理人应当承担下列责任 : 1 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息登记机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作 3 如基金募集失败, 基金管理人基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担九本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 南方基金管理有限公司住所及办公地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦层法定代表人 : 吴万善成立时间 :1998 年 3 月 6 日 7

8 电话 :(0755) 传真 :(0755) ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整法定代表人 : 田国立客服电话 :95566 传真 :(010) ( 三 ) 发售代理机构 1 网下现金发售机构 : 南方基金管理有限公司住所及办公地址 : : 深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦层法定代表人 : 吴万善电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 张锐珊 2 网上现金发售代理机构爱建证券安信证券渤海证券财达证券财富证券财富里昂财通证券长城证券长江证券诚浩证券川财证券大通证券大同证券德邦证券第一创业东北证券东方证券东海证券东莞证券东吴证券东兴证券高华证券方正证券光大证券广发证券广州证券国都证券国海证券国金证券国开证券国联证券国盛证券国泰君安国信证券国元证券海通证券恒泰长财恒泰证券红塔证券宏信证券华安证券华宝证券华创证券华福证券华林证券华龙证券华融证券华泰联合华泰证券华西证券华鑫证券江海证券金元证券开源证券联讯证券民生证券民族证券南京证券平安证券齐鲁证券日信证券瑞银证券山西证券上海证券申万宏源世纪证券首创证券太平洋证券天风证券天源证券万和证券万联证券西部证券西藏同信西南证券厦门证券湘财证券新时代证券信达证券兴业证券银河证券银泰证券英大证券招商证券浙商证券中航证券中金公司中山证券中投证券中天证券中信建投中信浙江中信万通中信证券中银证券中邮证券中原证券 8

9 ( 四 ) 登记结算机构住所办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 严峰电话 :(0755) 传真 :(0755) ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所北京市盈科 ( 深圳 ) 律师事务所注册地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层负责人 : 姜敏电话 :(0755) 传真 :(0755) 经办律师 : 戴瑞冬付强 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人 : 李丹联系人 : 陈熹联系电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 陈熹薛竞南方基金管理有限公司 2016 年 4 月 14 日 9

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076, 中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名现公布总资产净资产净资本营业收入净利润代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名