目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期... 3 二 公 司 沿 革... 3 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統... 5 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料... 6 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金... 16 四 公 司 治 理 運 作 情 形... 21 五 會 計 師 公 費 資 訊... 39 六 更 換 會 計 師 資 訊... 39 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形... 39 八 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形... 40 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊... 41 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例... 43 肆 募 資 情 形 一 公 司 資 本 及 股 份... 44 二 公 司 債 辦 理 情 形... 47 三 特 別 股 辦 理 情 形... 47 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形... 48 五 員 工 認 股 權 憑 證 及 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形... 48 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形... 48 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形... 48 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容... 49 二 市 場 及 產 銷 概 況... 56 三 從 業 員 工 資 料... 65 四 環 保 支 出 資 訊... 66 五 勞 資 關 係... 73
目 錄 六 重 要 契 約... 77 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表... 78 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析... 83 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告... 89 四 最 近 年 度 財 務 報 告... 90 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 告... 176 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響... 230 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況... 232 二 財 務 績 效... 233 三 現 金 流 量... 234 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響... 234 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫... 235 六 風 險 管 理 及 評 估... 235 七 其 他 重 要 事 項... 237 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料... 238 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形... 249 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形... 249 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項... 249 五 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項... 249
壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 2015 年 國 際 金 融 市 場 動 盪 大 宗 商 品 價 格 走 低, 在 全 球 經 濟 呈 現 深 度 調 整 及 產 業 需 求 保 守 氛 圍 下, 整 體 經 營 環 境 仍 然 面 臨 相 當 的 挑 戰 然 而 本 公 司 持 續 整 合 公 司 資 源 以 優 化 營 運 效 率, 強 化 業 務 行 銷 體 系 以 快 速 反 應 市 場 變 化, 力 求 穩 定 持 續 的 獲 利 與 成 長 前 一 年 度 營 業 結 果 2015 年 銅 鎳 價 格 下 跌 甚 鉅, 但 本 公 司 營 運 策 略 因 應 得 宜, 核 心 事 業 電 線 電 纜 與 特 殊 鋼 之 銷 量 持 續 成 長 獲 利 穩 定 2015 年 合 併 營 收 淨 額 約 新 台 幣 1,493.38 億 元, 合 併 營 業 毛 利 約 新 台 幣 58.10 億 元, 稅 後 純 益 約 新 台 幣 16.02 億 元, 每 股 盈 餘 0.45 元 電 線 電 纜 事 業 : 銅 線 材 透 過 產 銷 購 管 理, 適 切 掌 握 能 源 成 本 與 管 控 原 材 料 價 格, 獲 利 平 穩 ; 電 力 線 纜 強 化 客 戶 服 務 與 交 期 管 理, 客 戶 長 期 關 係 穩 定 ; 江 陰 鋼 纜 廠 則 持 續 提 升 高 附 加 價 值 鍍 鋅 鋼 絲 的 比 重, 獲 利 提 高 特 殊 鋼 事 業 : 台 灣 地 區 煉 鋼 突 破 瓶 頸, 產 能 更 上 一 層 樓, 加 上 品 質 穩 定 及 客 戶 關 係 穩 固, 整 體 煉 鋼 量 持 續 成 長, 從 2014 年 39.7 萬 噸 到 2015 年 48 萬 噸, 年 增 8.3 萬 噸 大 陸 地 區 雖 已 因 應 市 場 變 化, 採 策 略 性 調 整 上 下 游 及 產 品 組 合, 惟 受 市 場 供 過 於 求 競 爭 激 烈 且 售 價 下 滑, 銷 量 衰 退 商 貿 地 產 事 業 : 台 北 總 部 信 義 大 樓 出 租 率 近 滿 租 狀 態, 營 運 獲 利 表 現 優 異 南 京 華 新 地 塊 則 配 合 整 體 規 劃, 採 滾 動 式 開 發 2015 年 陸 續 啟 動 約 17 萬 平 方 米 住 宅 及 商 業 大 樓 建 設 1
致 股 東 報 告 書 本 年 度 營 業 計 畫 概 要 公 司 將 在 未 來 一 年, 持 續 專 注 關 鍵 核 心 事 業, 強 化 組 織 與 生 產 能 力, 精 進 公 司 治 理, 以 實 踐 穩 定 獲 利 成 長 的 目 標 電 線 電 纜 事 業 : 銅 材 在 銷 售 持 穩 並 合 理 掌 握 原 料 價 格 與 資 金 成 本 變 化 下, 續 以 追 求 穩 定 獲 利 為 目 標 ; 線 纜 則 將 透 過 強 化 產 品 品 質 與 拉 大 運 籌 服 務 差 異, 增 加 銷 量 及 擴 大 市 佔 率, 並 且 持 續 發 展 產 業 電 纜 產 品, 藉 以 驅 動 電 纜 事 業 中 長 期 成 長 特 殊 鋼 事 業 方 面 : 大 陸 廠 在 銷 售 上 調 整 產 品 組 合, 增 加 高 附 加 價 值 產 品 銷 售, 並 調 整 營 運 模 式 降 低 固 定 成 本, 加 強 存 貨 管 理, 減 少 金 屬 價 格 波 動 下 的 庫 存 損 失 商 貿 地 產 事 業 方 面, 住 宅 及 商 業 大 樓 持 續 建 設, 預 計 2016 年 開 始 分 期 銷 售 未 來 公 司 發 展 策 略 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 展 望 今 年, 國 際 政 經 局 勢 存 有 諸 多 不 確 定 性, 特 別 是 中 國 大 陸 成 長 動 能 放 緩 與 市 場 供 過 於 求 的 競 爭 壓 力, 對 我 們 影 響 最 為 直 接,2016 仍 是 充 滿 變 數 深 具 挑 戰 的 一 年 今 年 也 正 逢 華 新 麗 華 邁 入 五 十 年 的 重 要 里 程 碑, 站 在 產 業 交 替 的 關 鍵 時 刻, 面 對 社 會 價 值 趨 勢 的 轉 變, 我 們 更 加 體 認 到 企 業 所 應 肩 負 創 造 經 濟 促 進 社 會 關 懷 環 境 重 責 大 任 因 此 我 們 將 不 斷 地 與 時 俱 進, 調 整 經 營 策 略 深 化 創 新 思 維 與 能 力, 以 因 應 當 前 科 技 發 展 及 訊 息 應 用 躍 進 式 的 衝 擊, 同 時 我 們 也 將 積 極 強 化 運 營 體 質 完 善 治 理 機 制 讓 企 業 與 社 會 共 創 價 值 在 此 由 衷 感 謝 每 位 同 仁 的 努 力 和 堅 持 ; 更 感 謝 每 一 位 股 東 客 戶 供 應 商 合 作 夥 伴 以 及 社 會 大 眾 給 予 華 新 麗 華 全 力 的 支 持 與 肯 定 未 來 我 們 將 繼 續 秉 持 誠 信 經 營 追 求 卓 越 企 業 信 念, 努 力 擘 劃 永 續 發 展 契 機, 確 保 長 期 穩 定 的 成 長 獲 利, 迎 向 下 一 個 五 十 年 董 事 長 2
貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 55 年 12 月 2 日 二 公 司 沿 革 1966 華 新 電 線 電 纜 股 份 有 限 公 司 成 立 1969 華 新 與 麗 華 兩 公 司 合 併, 更 名 為 華 新 麗 華 電 線 電 纜 股 份 有 限 公 司 1970 與 美 國 西 電 及 日 本 藤 倉 技 術 合 作, 開 始 生 產 塑 膠 絕 緣 阿 爾 派 斯 電 話 電 纜 1972 開 始 製 造 EP 橡 膠 高 壓 電 纜 公 司 股 票 於 台 灣 證 券 交 易 所 掛 牌 上 市 1977 完 成 楊 梅 SCR 連 續 銅 條 建 廠, 年 產 五 萬 噸 無 氧 銅 條 1982 擴 充 SCR 銅 條 生 產 設 備, 年 產 十 萬 噸 無 氧 銅 條 1987 楊 梅 廠 建 廠 完 成 投 資 華 邦 電 子 公 司 及 華 友 材 料 公 司, 轉 投 資 半 導 體 IC 產 業 1991 投 資 設 立 印 尼 華 新 力 寶 公 司, 鋁 線 事 業 拓 展 至 東 南 亞 市 場 1992 公 司 更 名 為 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 原 電 子 事 業 部 與 併 購 之 萬 邦 電 子 公 司 合 併, 投 資 成 立 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 於 上 海 與 江 陰 設 立 電 力 電 纜 廠 與 鋼 纜 廠, 展 開 中 國 投 資 佈 局 1993 與 美 國 卡 本 特 科 技 公 司 合 資 成 立 華 新 卡 本 特 特 殊 鋼 股 份 有 限 公 司, 進 入 不 銹 鋼 產 業 於 武 漢 設 立 電 線 電 纜 廠, 生 產 光 通 信 線 纜 1995 成 立 華 新 ( 中 國 ) 投 資 有 限 公 司, 並 於 杭 州 上 海 南 京 等 地 增 設 四 處 營 運 據 點, 生 產 電 力 電 纜 裸 銅 線 與 光 纖 光 纜 1997 於 常 熟 及 上 海 白 鶴 成 立 特 殊 鋼 廠, 生 產 銷 售 無 縫 鋼 管 與 直 棒 鋼 成 立 瀚 宇 博 德 公 司, 轉 投 資 PCB 印 刷 電 路 板 產 業 1998 購 入 華 新 卡 本 特 公 司 資 產, 整 合 為 公 司 旗 下 事 業 部 進 行 企 業 再 造 工 程, 全 面 導 入 SAP 企 業 資 源 管 理 系 統 成 立 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司, 轉 投 資 跨 入 TFTLCD 產 業 2000 於 東 莞 設 立 裸 銅 線 廠 2002 鹽 水 特 殊 鋼 廠 進 行 擴 建 計 畫, 增 建 扁 鋼 胚 煉 鋼 設 備 2003 鹽 水 特 殊 鋼 廠 扁 鋼 胚 投 產, 展 開 佈 局 不 銹 鋼 板 材 市 場 2005 於 南 京 常 熟 江 陰 設 立 新 廠, 生 產 銅 材 不 銹 鋼 無 縫 鋼 管 鋼 絞 線 產 品 上 海 與 杭 州 電 力 電 纜 廠 完 成 廠 房 擴 建 與 產 能 提 昇, 並 開 始 量 產 220KV 超 高 壓 電 纜 鹽 水 特 殊 鋼 廠 擴 建 完 成 第 三 道 小 鋼 胚 連 續 鑄 造 2006 南 京 銅 材 新 廠 完 工 投 產, 年 產 25 萬 噸 銅 材 銅 材 總 產 量 由 40 萬 噸 增 加 至 65 萬 噸 杭 州 電 力 廠 投 入 500KV 超 高 壓 電 纜 研 製 並 取 得 認 證 公 司 合 併 營 收 突 破 仟 億 3
公 司 簡 介 2007 擴 充 煉 鋼 產 能, 購 入 煙 台 黃 海 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 股 權 常 熟 特 殊 鋼 廠 通 過 國 家 核 電 安 全 局 審 核, 取 得 核 電 廠 銷 售 認 證 資 格 杭 州 電 力 電 纜 廠 啟 動 擴 能 建 設, 增 建 第 二 座 VCV 工 藝 塔 樓, 增 加 高 壓 電 纜 生 產 線 2008 煙 台 廠 進 行 不 銹 鋼 製 程 擴 建, 新 增 不 銹 鋼 胚 產 品 2009 煙 台 不 銹 鋼 廠 完 成 不 銹 鋼 製 程 改 造, 新 增 不 銹 鋼 與 高 級 合 金 鋼 產 品 常 熟 無 縫 鋼 管 廠 啟 動 二 期 擴 建 工 程, 提 昇 產 能 華 新 麗 華 信 義 計 畫 區 A6 大 樓 落 成, 完 成 總 部 搬 遷 2010 南 京 華 新 城 於 南 京 河 西 新 區 正 式 動 工, 分 階 段 開 發 百 萬 平 方 米 複 合 式 商 業 中 心 開 發 與 南 京 市 政 府 合 作, 共 同 打 造 南 京 台 灣 名 品 城, 建 立 兩 岸 商 貿 交 易 平 台 2012 南 京 華 新 城 C1 地 塊 兩 棟 辦 公 大 樓 年 底 完 工, 出 售 予 國 家 開 發 銀 行 江 蘇 分 行 及 廣 發 銀 行 南 京 分 行 2013 台 中 港 不 銹 鋼 捲 廠 正 式 投 產, 生 產 冷 軋 不 銹 鋼 鋼 捲 2014 南 京 華 新 城 C2 地 塊 首 批 高 級 住 宅 交 屋,D 及 AB 地 塊 將 依 規 劃 分 批 開 發 2015 台 灣 地 區 煉 鋼 突 破 瓶 頸, 整 體 煉 鋼 量 持 續 成 長, 年 產 48 萬 噸 4
參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 公 司 組 織 架 構 (105.03.30) 股 東 大 會 監 察 人 企 業 社 會 責 任 委 員 會 董 事 會 稽 核 室 綠 色 營 運 委 員 會 客 戶 服 務 與 供 應 商 管 理 推 行 委 員 會 環 安 衛 管 理 委 員 會 員 工 關 懷 與 社 會 關 懷 委 員 會 公 司 治 理 委 員 會 誠 信 經 營 委 員 薪 資 報 酬 委 員 會 執 行 長 執 行 委 員 會 執 行 長 室 全 員 參 與 改 良 改 善 委 員 會 專 案 室 總 經 理 安 全 衛 生 室 總 經 理 室 商 貿 地 產 事 業 群 特 殊 鋼 事 業 群 電 線 電 纜 事 業 群 重 要 資 材 管 理 部 總 管 理 部 財 務 長 不 銹 鋼 事 業 部 煙 台 華 新 事 業 部 無 縫 管 事 業 部 線 纜 事 業 部 銅 線 材 事 業 部 資 訊 處 人 力 資 源 處 採 購 處 財 務 處 會 計 處 法 務 室 股 務 室 大 陸 管 理 處 ( 二 ) 各 部 門 主 要 業 務 總 務 部 媒 體 部 部 門 職 掌 及 功 能 薪 資 報 酬 委 員 會 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 誠 信 經 營 委 員 會 負 責 誠 信 經 營 政 策 與 防 範 方 案 之 制 定 及 監 督 執 行, 定 期 向 董 事 會 報 告 企 業 社 會 責 任 委 員 會 制 定 企 業 永 續 發 展 願 景 與 策 略, 透 過 定 期 會 議, 檢 視 集 團 整 體 及 各 功 能 委 員 會 的 運 作 方 向 並 督 導 執 行 成 效, 年 度 CSR 成 果 於 次 一 年 度 向 董 事 會 呈 報 公 司 治 理 委 員 會 負 責 建 置 有 效 之 公 司 治 理 架 構 及 相 關 道 德 標 準 與 事 項, 以 健 全 公 司 治 理 員 工 關 懷 與 社 會 關 懷 委 員 會 負 責 推 動 與 建 構 員 工 安 全 健 康 的 工 作 環 境 得 以 充 分 發 揮 才 能 的 空 間, 以 及 合 理 的 報 酬 與 福 利, 並 研 擬 社 會 關 懷 政 策, 以 主 動 的 方 式 投 入 公 益 關 懷 社 會 企 業 社 會 責 任 教 育, 以 具 體 持 續 的 行 動 力 回 饋 社 會 環 安 衛 管 理 委 員 會 負 責 擬 定 華 新 環 境 保 護 安 全 衛 生 政 策 與 推 行 計 劃, 監 督 並 回 報 執 行 績 效, 由 跨 事 業 單 位 主 管 及 相 關 部 門 幹 部 所 組 成, 就 相 關 議 題 進 行 跨 部 門 的 整 合 及 執 行 推 動 客 戶 服 務 與 供 應 商 管 理 推 行 委 員 會 負 責 擬 定 客 戶 服 務 優 質 化 與 供 應 商 管 理 之 政 策 與 推 行 計 劃, 監 督 並 回 報 執 行 績 效, 由 跨 事 業 單 位 主 管 及 相 關 部 門 幹 部 所 組 成, 就 相 關 議 題 進 行 跨 部 門 的 整 合 及 執 行 推 動 綠 色 營 運 委 員 會 負 責 擬 定 綠 色 營 運 策 略, 根 據 企 業 社 會 責 任 執 行 情 形, 找 出 具 未 來 價 值 之 綠 色 產 品 與 服 務, 包 括 產 品 設 計, 物 料 採 購, 生 產 製 造, 銷 售 及 服 務 系 統 等 皆 以 綠 色 為 導 向 稽 核 室 負 責 內 部 稽 核 制 度 之 規 劃 稽 核 作 業 全 員 參 與 改 良 改 善 委 員 會 負 責 推 動 全 公 司 之 全 員 參 與 活 動, 運 用 內 外 資 源, 協 助 各 事 業 推 展 各 項 改 良 改 善 活 動 定 期 檢 核 執 行 成 效 與 進 度 並 即 時 給 予 協 助 與 諮 詢 專 案 室 負 責 各 項 專 案 之 推 動 及 執 行 法 務 室 負 責 避 免 及 減 少 企 業 之 法 律 風 險, 以 保 障 有 形 及 無 形 資 產 股 務 室 負 責 公 司 股 務 行 政 管 理 相 關 事 宜 安 全 衛 生 室 負 責 公 司 安 全 衛 生 環 境 保 護 警 政 消 防 節 能 減 碳 等 事 務 管 理 電 線 電 纜 事 業 群 有 關 銅 線 材 電 力 電 纜 通 信 電 纜 鋼 纜 產 業 電 纜 等 相 關 產 品 之 製 造 銷 售 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 系 統 化 及 制 度 化 建 構 核 心 競 爭 力, 並 致 力 於 提 昇 產 品 品 質 與 服 務 水 準, 降 低 成 本 及 控 制 經 營 風 險 有 關 特 殊 鋼 包 括 不 銹 鋼 鋼 胚 盤 元 直 棒 無 縫 鋼 管 熱 軋 鋼 捲 精 密 薄 板 中 厚 板 伸 線 等 產 品, 以 及 精 密 特 殊 鋼 事 業 群 材 料 等 相 關 產 品 之 製 造 銷 售 生 產 技 術 改 進 與 工 程 管 理, 系 統 化 及 制 度 化 建 構 核 心 競 爭 力, 並 致 力 於 提 昇 產 品 品 質 與 服 務 水 準, 降 低 成 本 及 控 制 經 營 風 險 商 貿 地 產 事 業 群 發 展 綜 合 式 商 業 地 產 不 動 產 管 理 等 相 關 事 業 重 要 資 材 管 理 部 負 責 原 料 採 購 交 易 及 原 料 價 格 風 險 控 管 等 相 關 事 宜 財 務 處 負 責 資 金 調 度 財 務 規 劃 投 資 管 理 風 險 管 理 等 相 關 事 宜 會 計 處 負 責 會 計 資 產 管 理 及 信 用 管 理 經 營 分 析 等 相 關 事 宜 資 訊 處 負 責 公 司 整 體 資 訊 安 全, 核 心 系 統 開 發 與 推 廣, 提 供 公 司 與 事 業 單 位 資 訊 與 通 訊 整 合 服 務 人 力 資 源 處 負 責 組 織 規 劃 人 資 政 策 擬 訂 及 甄 敘 任 免 績 效 管 理 人 事 行 政 薪 酬 福 利 學 習 發 展 員 工 關 係 人 資 系 統 建 置 等 相 關 事 宜 採 購 處 負 責 採 購 管 理 規 劃 採 購 能 力 提 升 採 購 作 業 推 動 等 相 關 事 宜 大 陸 管 理 處 稟 承 總 公 司 政 策, 擔 任 海 外 事 業 單 位 在 財 務 會 計 資 訊 稅 務 等 相 關 功 能 的 管 理 與 服 務 者 總 務 部 負 責 總 務 車 輛 管 理 等 各 項 庶 務 執 行 等 相 關 事 宜 媒 體 部 負 責 公 司 企 業 形 象 對 外 媒 體 溝 通 企 業 內 部 溝 通 等 相 關 事 宜 5
公 司 治 理 報 告 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 ( 一 ) 董 事 監 察 人 資 料 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 現 在 持 有 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 董 事 長 中 華 民 國 焦 佑 倫 103.06.11 3 年 70.04.10 45,961,773 1.29% 45,961,773 1.29% 19,638,314 0.55% 0 0.00% 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 副 董 事 長 中 華 民 國 焦 佑 鈞 103.06.11 3 年 70.04.10 39,508,661 1.10% 39,508,661 1.10% 19,032,428 0.53% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 焦 佑 衡 103.06.11 3 年 79.04.18 58,957,197 1.65% 58,392,197 1.63% 13,255,828 0.37% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 鄭 慧 明 103.06.11 3 年 91.06.10 700,000 0.02% 1,000,000 0.03% 0 0.00% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 楊 日 昌 103.06.11 3 年 97.06.13 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 張 文 春 103.06.11 3 年 91.06.10 514,786 0.01% 1,200,786 0.03% 300,233 0.01% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 洪 武 雄 103.06.11 3 年 61.06.24 877,316 0.02% 859,316 0.02% 775 0.00% 0 0.00% 董 事 中 華 民 國 馬 維 欣 103.06.11 3 年 103.06.11 244,033 0.01% 244,033 0.01% 62,197,222 1.74% 0 0.00% 獨 立 董 事 中 華 民 國 薛 明 玲 103.06.11 3 年 103.06.11 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 6
主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 104 年 12 月 31 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 美 國 華 盛 頓 大 學 企 管 系 畢 業 美 國 華 盛 頓 大 學 電 機 碩 士 及 管 理 學 院 研 究 ; 曾 任 本 公 司 董 事 長 美 國 金 門 大 學 企 業 管 理 碩 士 ; 曾 任 本 公 司 副 總 經 理 及 副 董 事 長 本 公 司 執 行 長 ; 漢 友 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 華 新 電 通 ( 股 ) 公 司 董 副 董 事 長 事 長 ; 杭 州 華 新 電 力 線 纜 有 限 公 司 江 蘇 台 灣 名 品 城 開 發 有 限 董 事 公 司 副 董 事 長 ; 華 東 科 技 ( 股 ) 公 司 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 華 新 董 事 麗 華 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 有 電 線 電 纜 限 公 司 華 新 ( 南 京 ) 置 業 開 發 有 限 公 司 南 京 華 新 世 博 展 覽 有 事 業 群 總 限 公 司 董 事 經 理 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 金 鑫 投 資 ( 股 ) 公 司 新 唐 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 華 新 麗 華 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 有 限 公 司 聯 亞 科 技 ( 股 ) 公 司 Baystar Holdings Ltd. Marketplace Management Limited Newfound Asian Corporation Peaceful River Corporation Pigeon Creek Holding Co.,Ltd. Winbond Electronics Corporation America Winbond Int l Corporation Landmark Group Holdings Ltd. Nuvoton Investment Holding Ltd. 董 事 ; 神 達 投 資 控 股 ( 股 ) 公 司 監 察 人 ; 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 執 行 長 ;Goldbond LLC 經 理 人 ; 台 灣 水 泥 ( 股 ) 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 召 集 人 ; 聯 強 國 際 ( 股 ) 公 司 薪 酬 委 員 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 華 東 科 技 ( 股 ) 公 司 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 信 昌 電 子 陶 瓷 ( 股 ) 公 司 華 科 采 邑 ( 股 ) 公 司 瀚 宇 博 德 科 技 ( 江 陰 ) 有 限 公 司 好 樣 本 事 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 台 灣 精 星 科 技 ( 股 ) 公 司 語 岳 ( 股 ) 公 司 董 事 董 事 長 董 事 董 事 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 董 事 長 副 董 事 長 董 事 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 焦 佑 鈞 焦 佑 衡 馬 維 欣 焦 佑 慧 焦 佑 倫 焦 佑 衡 馬 維 欣 焦 佑 慧 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 馬 維 欣 焦 佑 慧 美 國 加 州 大 學 洛 杉 磯 分 校 化 學 工 程 碩 本 公 司 總 經 理 ; 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 達 勝 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 無 無 無 士 及 印 第 安 那 大 學 企 管 碩 士 ; 曾 任 宏 達 勝 壹 乙 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 越 峯 電 子 材 料 ( 股 ) 公 司 睿 能 創 達 國 際 電 子 ( 股 ) 公 司 財 務 長 意 ( 股 ) 公 司 董 事 美 國 華 盛 頓 大 學 機 械 工 程 博 士 ; 工 業 工 業 技 術 研 究 院 特 聘 專 家 無 無 無 技 術 研 究 院 副 院 長 能 源 與 資 源 研 究 所 所 長 香 港 應 用 科 技 研 究 院 行 政 總 裁 國 立 中 山 大 學 碩 士 ; 曾 任 燁 茂 實 業 本 公 司 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 ; 華 新 精 密 科 技 有 限 公 司 煙 台 華 無 無 無 ( 股 ) 公 司 總 經 理 聯 鋼 重 工 ( 股 ) 公 司 新 不 銹 鋼 有 限 公 司 常 熟 華 新 特 殊 鋼 有 限 公 司 上 海 白 鶴 華 新 總 經 理 燁 聯 鋼 鐵 ( 股 ) 公 司 總 經 理 麗 華 特 殊 鋼 製 品 有 限 公 司 江 陰 華 新 特 殊 合 金 材 料 有 限 公 司 董 事 長 逢 甲 大 學 建 築 系 畢 業 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 華 新 ( 南 京 ) 置 業 開 發 有 限 公 司 董 事 無 無 無 北 京 大 學 高 級 管 理 人 員 工 商 管 理 碩 士 美 國 加 州 大 學 柏 克 萊 分 校 東 方 語 文 學 系 ; 元 大 證 券 投 資 信 託 ( 股 ) 公 司 董 事 長 元 大 證 券 ( 股 ) 公 司 董 事 長 特 別 助 理 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 董 事 長 和 鑫 光 電 ( 股 ) 公 司 信 石 躍 馬 投 資 ( 股 ) 公 司 躍 馬 壹 號 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 瀚 宇 彩 晶 ( 股 ) 公 司 董 事 ; 東 貝 光 電 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 私 立 東 吳 大 學 會 計 學 碩 士 美 國 賓 州 社 團 法 人 中 華 民 國 財 金 智 慧 教 育 推 廣 協 會 理 事 長 ; 普 華 會 計 師 州 立 Bloomsburg 大 學 企 業 管 理 碩 事 務 所 會 計 師 士 ; 資 誠 聯 合 會 計 師 事 務 所 所 長 財 團 法 人 資 誠 教 育 基 金 會 董 事 長 國 立 台 灣 科 技 大 學 兼 任 教 授 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 常 務 理 事 董 事 長 副 董 事 長 董 事 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 焦 佑 衡 焦 佑 慧 兄 弟 弟 媳 妹 弟 弟 弟 媳 妹 兄 兄 弟 媳 姐 夫 兄 夫 兄 夫 兄 夫 姐 無 無 無 7
公 司 治 理 報 告 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 獨 立 董 事 中 華 民 國 杜 金 陵 103.06.11 3 年 103.06.11 0 0.00% 0 0.00% 15,000 0.00% 0 0.00% 股 數 持 股 比 率 獨 立 董 事 中 華 民 國 陳 翔 中 103.06.11 3 年 103.06.11 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 監 察 人 中 華 民 國 朱 文 元 103.06.11 3 年 94.05.31 3,694,218 0.10% 3,774,276 0.11% 0 0.00% 0 0.00% 監 察 人 中 華 民 國 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 朱 有 義 103.06.11 3 年 法 人 : 98.06.19 代 表 人 : 94.05.31 7,170,000 55,065 0.20% 0.00% 19,657,000 監 察 人 中 華 民 國 徐 英 士 103.06.11 3 年 103.06.11 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 55,065 0.55% 0.00% 692 0.00% 0 0.00% 期 後 備 註 :1 張 文 春 先 生 因 個 人 生 涯 規 劃 因 素, 自 105 年 3 月 1 日 辭 任 董 事 職 務 2 薛 明 玲 獨 立 董 事 自 104 年 3 月 起 新 增 兼 任 國 立 台 灣 科 技 大 學 兼 任 教 授, 經 歷 增 社 團 法 人 中 華 民 國 財 金 智 慧 教 育 推 廣 協 會 理 事 長 1. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 104 年 12 月 31 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 瀚 字 博 德 股 份 有 限 公 司 華 東 科 技 股 份 有 限 公 司 焦 佑 衡 18.30% 6.85% 2.75% 2.32% 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 花 旗 託 管 金 英 證 券 私 人 有 限 公 司 投 資 專 戶 2.21% 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 1.88% 華 科 采 邑 股 份 有 限 公 司 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 智 嘉 投 資 股 份 有 限 公 司 大 通 託 軀 挪 威 中 央 銀 行 投 資 專 戶 1.68% 1.40% 1.37% 1.37% 註 : 法 人 股 東 之 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 8
主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 美 國 密 西 西 比 州 立 大 學 機 械 工 程 碩 邦 盈 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 ; 世 豐 螺 絲 廠 ( 股 ) 公 司 大 成 國 際 鋼 無 無 無 士 美 國 紐 約 (N.Y.U) 大 學 財 務 管 理 鐵 ( 股 ) 公 司 綠 河 ( 股 ) 公 司 寶 德 能 源 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 ; 大 量 研 究 美 國 史 丹 佛 (Standford) 大 學 科 技 ( 股 ) 公 司 世 鎧 精 密 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 高 級 市 場 行 銷 班 研 究 ; 中 鋼 駐 美 代 表 ( 行 政 院 駐 美 採 購 團 鋼 鐵 組 ) 業 務 部 門 副 總 經 理 工 程 部 門 副 總 經 理 企 劃 部 門 副 總 經 理 執 行 副 總 經 理, 高 雄 捷 運 公 司 總 經 理 中 宇 環 保 工 程 股 份 有 限 公 司 董 事 長 美 國 普 渡 大 學 (Purdue University) 工 三 商 電 腦 ( 股 ) 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 ; 三 商 電 腦 ( 股 ) 公 司 三 商 無 無 無 業 工 程 系 ; 三 商 電 腦 ( 股 ) 公 司 總 經 投 資 控 股 ( 股 ) 公 司 華 眾 國 際 科 技 ( 股 ) 公 司 華 合 科 技 ( 股 ) 公 理 司 三 商 資 訊 ( 股 ) 公 司 商 林 投 資 ( 股 ) 公 司 商 宏 投 資 ( 股 ) 公 司 南 京 三 商 信 息 系 統 設 備 有 限 公 司 果 核 數 位 ( 股 ) 公 司 董 事 ; 凱 崴 電 子 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 商 學 碩 士 (MBA.Finance); 曾 任 新 加 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 協 理 ; 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 坡 花 旗 保 險 財 務 總 監 新 加 坡 詞 曲 作 家 協 會 總 經 理 華 新 麗 華 香 港 公 司 總 經 理 敦 品 化 學 上 海 總 經 理 新 加 坡 Xcellink Pte Ltd 總 經 理 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 逢 甲 大 學 國 際 貿 易 系 畢 業 ; 曾 任 本 公 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 瀚 宇 博 德 ( 股 ) 公 司 董 事 ; 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 司 國 外 業 務 部 經 理 國 內 業 務 部 經 監 察 人 ; 精 成 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 及 總 經 理 理, 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 協 理 副 總 經 理 總 經 理 無 無 無 美 國 南 加 州 大 學 博 士 ; 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 新 唐 科 技 ( 股 ) 公 司 總 經 理 新 唐 科 技 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 Winbond Int l Corp. Landmark Group Holdings Ltd. Winbond Electronics Corporation Japan Baystar Holdings Ltd. 芯 唐 電 子 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 華 邦 科 技 ( 南 京 ) 有 限 公 司 Nuvoton Technology Corp. America Nuvoton Technology Israel Ltd. Nuvoton Investment Holding Ltd. Marketplace Management Limited Pigeon Creek Holding Co., Ltd. 公 司 董 事 無 無 無 2. 前 表 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 105 年 3 月 27 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 美 商 摩 根 大 通 銀 行 台 北 分 行 受 託 保 管 利 國 皇 家 銀 行 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 投 資 專 戶 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 焦 佑 慧 5.96% 5.59% 4.98% 2.58% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 英 商 渣 打 銀 行 受 託 保 管 梵 加 德 集 團 公 司 經 理 之 梵 加 德 新 興 市 場 股 1.67% 票 指 數 基 金 投 資 專 戶 洪 白 雲 焦 佑 衡 焦 佑 麒 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 1.67% 1.63% 1.44% 1.34% 1.31% 註 : 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 9
公 司 治 理 報 告 104 年 12 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 洪 白 雲 20.08% 12.94% 3.81% 1.86% 瀚 宇 博 德 股 份 有 限 公 司 匯 豐 託 管 法 國 巴 黎 財 富 管 理 銀 行 新 加 坡 分 行 1.60% 華 科 采 邑 股 份 有 限 公 司 1.28% 瀚 字 博 德 股 份 有 限 公 司 匯 豐 銀 行 託 管 瑞 銀 有 限 公 司 焦 佑 衡 大 通 託 管 利 國 皇 家 銀 行 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 1.10% 0.97% 0.90% 0.79% 註 : 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 104 年 12 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 日 商 株 式 會 社 東 芝 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 22.70% 10.37% 10.21% 6.60% 華 東 科 技 股 份 有 限 公 司 新 制 勞 工 退 休 基 金 1.41% 焦 佑 衡 1.41% 華 科 采 邑 股 份 有 限 公 司 焦 佑 倫 太 平 洋 電 線 電 纜 股 份 有 限 公 司 匯 豐 託 管 法 國 巴 黎 財 富 管 理 銀 行 新 加 坡 分 行 1.05% 1.01% 0.94% 0.72% 註 : 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 104 年 12 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 焦 佑 鈞 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 22.66% 4.05% 1.63% 1.42% 華 邦 電 子 股 份 有 限 公 司 摩 根 大 通 託 管 ABP 退 休 基 金 投 資 專 戶 1.05% 洪 白 雲 0.90% 德 銀 託 管 利 益 趨 勢 國 際 公 司 投 資 專 戶 焦 佑 倫 焦 佑 衡 大 通 託 管 利 國 皇 家 銀 行 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 0.86% 0.83% 0.82% 0.70% 註 : 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 104 年 12 月 31 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 ) 持 股 比 例 智 嘉 投 資 股 份 有 限 公 司 技 嘉 科 技 股 份 有 限 公 司 100% 華 新 麗 華 股 份 有 限 公 司 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 金 鑫 投 資 股 份 有 限 公 司 精 成 科 技 股 份 有 限 公 司 33.97% 26.62% 8.23% 6.83% 華 科 采 邑 股 份 有 限 公 司 中 央 投 資 股 份 有 限 公 司 4.07% 瀚 字 博 德 股 份 有 限 公 司 2.91% 華 東 科 技 股 份 有 限 公 司 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 信 昌 電 子 陶 瓷 股 份 有 限 公 司 焦 佑 衡 2.48% 2.12% 2.02% 1.51% 註 : 持 股 比 例 占 前 十 名 股 東 名 稱 10
3. 董 事 及 監 察 人 所 具 工 作 經 驗 專 業 知 識 及 獨 立 性 情 形 104 年 12 月 31 日 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 條 件 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 商 務 法 務 法 官 檢 察 商 務 法 財 務 會 計 或 官 律 師 會 務 財 公 司 業 務 所 須 計 師 或 其 他 與 務 會 計 兼 任 其 他 公 開 發 行 相 關 科 系 之 公 公 司 業 務 所 需 或 公 司 業 公 司 獨 立 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 私 立 大 專 院 校 之 國 家 考 試 及 務 所 須 之 董 事 家 數 講 師 以 上 格 領 有 證 書 之 工 作 經 驗 姓 名 專 門 職 業 及 技 術 人 員 焦 佑 倫 否 否 是 V V V 0 焦 佑 鈞 否 否 是 V V V 0 焦 佑 衡 否 否 是 V V V V V 0 鄭 慧 明 否 否 是 V V V V V V V 0 楊 日 昌 否 否 是 V V V V V V V V V V 0 張 文 春 否 否 是 V V V V V V V 0 洪 武 雄 否 是 是 V V V 0 馬 維 欣 否 否 是 V V V V V V V 0 薛 明 玲 是 是 是 V V V V V V V V V V 0 杜 金 陵 否 否 是 V V V V V V V V V V 2 陳 翔 中 否 否 是 V V V V V V V V V V 1 朱 文 元 否 否 是 V V V V V V V V V V 0 華 新 科 技 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 否 否 是 V V V V V V V V V 0 朱 有 義 徐 英 士 否 否 是 V V V V V V V V V 0 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 之 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 之 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 11
公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 執 行 長 中 華 民 國 焦 佑 倫 94.05.31 45,961,773 1.29% 19,638,314 0.55% 0 0.00% 總 經 理 中 華 民 國 鄭 慧 明 100.04.28 1,000,000 0.03% 0 0.00% 0 0.00% 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 中 華 民 國 張 文 春 91.06.10 1,200,786 0.03% 300,233 0.01% 0 0.00% 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 中 華 民 國 焦 佑 慧 92.05.15 80,279,006 2.24% 0 0.00% 0 0.00% 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 中 華 民 國 陳 震 強 99.05.01 244,722 0.01% 0 0.00% 0 0.00% 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 重 要 資 材 管 理 部 副 總 經 理 中 華 民 國 陳 瑞 隆 99.07.01 100,800 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 中 華 民 國 陳 天 榮 101.08.28 25,300 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 中 華 民 國 林 東 本 99.05.01 0 0.00% 2,735 0.00% 0 0.00% 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 中 華 民 國 呂 錦 任 103.08.13 40,900 0.00% 11,000 0.00% 0 0.00% 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 中 華 民 國 廖 志 誠 103.08.13 70,963 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 12
主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 美 國 華 盛 頓 大 學 企 管 系 畢 業 漢 友 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 華 新 電 通 ( 股 ) 公 司 董 電 線 電 纜 事 長 ; 杭 州 華 新 電 力 線 纜 有 限 公 司 江 蘇 台 灣 事 業 群 名 品 城 開 發 有 限 公 司 副 董 事 長 ; 華 東 科 技 ( 股 ) 總 經 理 公 司 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 華 新 麗 華 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 控 股 有 限 公 司 華 新 特 殊 鋼 有 限 公 司 華 新 ( 南 京 ) 置 業 開 發 有 限 公 司 南 京 華 新 世 博 展 覽 有 限 公 司 董 事 美 國 加 州 大 學 洛 杉 磯 分 校 化 學 工 程 碩 士 及 印 第 華 邦 電 子 ( 股 ) 公 司 達 勝 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 安 那 大 學 企 管 碩 士 ; 曾 任 宏 達 國 際 電 子 ( 股 ) 公 達 勝 壹 乙 創 業 投 資 ( 股 ) 公 司 越 峯 電 子 材 料 司 財 務 長 ( 股 ) 公 司 睿 能 創 意 ( 股 ) 公 司 董 事 國 立 中 山 大 學 碩 士 ; 曾 任 燁 茂 實 業 ( 股 ) 公 司 總 華 新 精 密 科 技 有 限 公 司 煙 台 華 新 不 銹 鋼 有 限 經 理 聯 鋼 重 工 ( 股 ) 公 司 總 經 理 燁 聯 鋼 鐵 公 司 常 熟 華 新 特 殊 鋼 有 限 公 司 上 海 白 鶴 華 ( 股 ) 公 司 總 經 理 新 麗 華 特 殊 鋼 製 品 有 限 公 司 江 陰 華 新 特 殊 合 金 材 料 有 限 公 司 董 事 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 104 年 12 月 31 日 焦 佑 慧 妹 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 無 無 無 無 無 無 無 無 無 College of Notre Dame 企 管 碩 士 ; 曾 任 本 公 東 莞 華 新 電 線 電 纜 有 限 公 司 南 京 華 新 有 色 金 執 行 長 焦 佑 倫 兄 無 司 辦 事 員 秘 書 財 務 部 副 理 總 經 理 特 別 助 屬 有 限 公 司 上 海 華 新 麗 華 電 力 電 纜 有 限 公 司 理 投 資 事 業 部 協 理 金 融 事 業 部 協 理 金 融 董 事 長 ; 華 貴 國 際 有 限 公 司 Vila Vila 投 資 事 業 部 部 長 重 要 資 材 管 理 中 心 暨 財 務 投 Corp. 江 陰 華 新 鋼 纜 有 限 公 司 董 事 ; 金 鑫 投 資 管 理 中 心 協 理 資 ( 股 ) 公 司 總 經 理 金 澄 企 管 顧 問 ( 股 ) 公 司 清 算 人 臺 灣 大 學 會 研 所 畢 ; 眾 信 聯 合 會 計 師 事 務 所 審 西 安 綠 晶 科 技 有 限 公 司 西 安 華 新 金 屬 製 品 有 無 無 無 無 計 組 長 理 想 大 地 公 司 財 務 協 理 亞 大 會 計 師 限 公 司 董 事 長 ; 華 新 國 際 投 資 有 限 公 司 華 新 事 務 所 合 夥 會 計 師 天 曜 聯 合 會 計 師 事 務 所 合 ( 中 國 ) 投 資 有 限 公 司 煙 台 華 新 不 銹 鋼 有 限 公 夥 會 計 師, 本 公 司 財 務 服 務 中 心 績 效 分 析 部 經 司 上 海 白 鶴 華 新 麗 華 特 殊 鋼 製 品 有 限 公 司 董 理 財 務 管 理 中 心 處 長 財 務 管 理 中 心 代 理 主 事 ; 陜 西 天 宏 硅 材 料 有 限 責 任 公 司 監 事 管 會 計 處 處 長 大 陸 管 理 處 處 長 東 方 工 專 工 業 管 理 科 畢 ; 曾 任 本 公 司 不 銹 鋼 事 廣 泰 金 屬 工 業 股 份 有 限 公 司 董 事 無 無 無 無 業 部 業 務 處 處 長 行 銷 長, 現 任 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 國 立 台 灣 科 技 大 學 機 研 所 碩 士 常 熟 華 新 特 殊 鋼 有 限 公 司 副 董 事 長 ; 上 海 白 鶴 無 無 無 無 華 新 麗 華 特 殊 鋼 製 品 有 限 公 司 煙 台 華 新 不 銹 鋼 有 限 公 司 董 事 國 立 中 興 法 商 統 計 系 ; 曾 任 荷 商 荷 蘭 銀 行 徵 信 南 京 華 新 有 色 金 屬 有 限 公 司 東 莞 華 新 電 線 電 無 無 無 無 放 款 協 理 法 國 里 昂 銀 行 外 匯 交 易 助 理 副 總 經 纜 有 限 公 司 上 海 華 新 麗 華 電 力 電 纜 有 限 公 理 加 拿 大 皇 家 銀 行 外 匯 交 易 副 總 經 理, 本 公 司 江 陰 華 新 鋼 纜 有 限 公 司 Dawnredwood 司 重 要 資 材 組 經 理 金 屬 部 處 長 重 要 資 材 處 Limited Vila Vila Corp. Super Pilot 處 長 銅 材 事 業 群 副 總 經 理 Limited 董 事 元 智 大 學 電 機 工 程 碩 士 ; 本 公 司 品 保 部 工 程 上 海 華 新 麗 華 電 力 電 纜 有 限 公 司 中 台 科 技 開 無 無 無 無 師 檢 驗 課 / 線 纜 製 造 課 課 長 光 通 信 製 造 部 發 工 程 股 份 有 限 公 司 董 事 / 通 信 技 術 部 副 理 通 信 技 術 部 / 品 保 技 術 部 電 力 製 造 部 / 通 信 業 務 部 經 理 新 莊 事 業 處 處 長 線 纜 事 業 部 部 長 淡 江 大 學 機 械 系 ; 大 洪 公 司 業 務 副 理 群 鑫 金 江 陰 華 新 鋼 纜 有 限 公 司 董 事 長 ; 南 京 華 新 有 色 屬 ( 股 ) 公 司 業 務 工 程 師, 本 公 司 業 務 部 民 營 電 金 屬 有 限 公 司 董 事 力 課 業 務 代 表 業 務 部 公 電 課 / 銅 線 課 課 長 南 京 華 新 副 理 / 經 理 南 京 華 新 事 業 處 處 長 銅 線 材 事 業 部 行 銷 長 銅 材 銷 售 處 處 長 銅 線 材 事 業 部 部 長 無 無 無 無 13
公 司 治 理 報 告 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 商 貿 地 產 事 業 群 副 總 經 理 中 華 民 國 潘 文 虎 96.07.16 107,300 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 會 計 部 門 主 管 中 華 民 國 林 淑 婷 ( 註 ) 103.09.01 53,404 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 財 務 部 門 主 管 中 華 民 國 潘 思 如 104.11.01 13,100 0.00% 0 0.00% 0 0.00% 註 : 原 為 財 務 部 門 主 管 104 年 11 月 1 日 調 整 職 務 為 會 計 部 門 主 管 期 後 備 註 : 張 文 春 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 任 期 至 105 年 2 月 28 日 屆 滿 14
主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 美 國 杜 蘭 大 學 企 管 碩 士 ; 曾 任 南 僑 化 工 ( 股 ) 公 南 京 華 新 物 業 管 理 有 限 公 司 董 事 長 ; 華 新 國 際 司 會 計 處 副 處 長 可 口 企 業 ( 股 ) 公 司 會 計 處 處 投 資 有 限 公 司 Joint Success Enterprises 長 荷 商 飛 利 浦 公 司 台 灣 地 區 半 導 體 部 行 銷 業 Limited 董 事 ; 金 澄 建 設 ( 股 ) 公 司 華 新 ( 中 務 部 財 務 長 荷 商 飛 利 浦 公 司 亞 太 區 半 導 體 部 國 ) 投 資 有 限 公 司 華 新 麗 華 ( 常 州 ) 投 資 有 限 業 務 營 運 部 財 務 長, 本 公 司 會 計 處 處 長 公 司 董 事 及 總 經 理 ; 華 新 ( 南 京 ) 置 業 開 發 有 限 公 司 總 經 理 台 灣 大 學 會 計 系 ; 勤 業 會 計 師 事 務 所 查 帳 部 副 西 安 華 新 聯 合 科 技 有 限 公 司 董 事 長 ; 銘 懋 工 業 理 中 國 弘 通 ( 股 ) 公 司 財 務 經 理 敦 品 化 學 股 份 有 限 公 司 江 陰 華 新 特 殊 合 金 材 料 有 限 公 ( 股 ) 公 司 財 務 經 理, 本 公 司 投 資 管 理 部 經 理 司 陜 西 天 宏 硅 材 料 有 限 責 任 公 司 董 事 ACE 線 纜 事 業 部 管 制 長 電 線 電 纜 事 業 群 管 制 長 兼 RESULT GLOBAL LIMITED Borrego Solar 線 纜 事 業 部 管 制 長 線 纜 事 業 部 管 制 長 微 光 Systems, Inc. 董 事 ; 西 安 華 新 光 電 有 限 公 司 機 電 事 業 群 管 制 長 財 務 處 處 長 監 事 政 治 大 學 會 計 系 ; 曾 任 富 臨 極 品 餐 廳 會 計 政 華 新 電 通 ( 股 ) 公 司 銘 懋 工 業 ( 股 ) 公 司 中 台 大 會 計 系 助 教 本 公 司 稅 務 課 管 理 師 會 計 部 科 技 開 發 工 程 ( 股 ) 公 司 監 察 人 ; 南 京 台 灣 名 品 管 理 師 / 資 深 管 理 師 / 專 案 副 理 會 計 處 專 案 城 管 理 有 限 公 司 華 新 ( 南 京 ) 置 業 開 發 有 限 公 經 理, 兼 任 華 新 電 通 管 制 長 投 資 管 理 部 經 司 西 安 綠 晶 科 技 有 限 公 司 陜 西 光 電 科 技 有 理, 兼 任 華 新 電 通 管 制 長 成 本 分 析 部 經 理 限 公 司 監 事 ; 華 新 力 寶 工 業 公 司 Director; 探 會 計 處 專 案 經 理 微 科 技 股 份 有 限 公 司 清 算 人 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 104 年 12 月 31 日 經 理 人 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 情 形 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 15
公 司 治 理 報 告 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 一 ) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 董 事 酬 金 A B C 及 D 等 四 項 職 稱 姓 名 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 董 事 酬 勞 (C) ( 註 2) 業 務 執 行 費 用 (D) ( 註 3) 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 11) ( 註 1) ( 註 1) 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 本 公 司 所 有 公 司 本 公 司 所 有 公 司 本 公 司 所 有 公 司 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 6) ( 註 6) ( 註 6) ( 註 6) ( 註 6) 董 事 長 副 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 鄭 慧 明 焦 佑 衡 張 文 春 楊 日 昌 洪 武 雄 馬 維 欣 薛 明 玲 杜 金 陵 陳 翔 中 4,080,000 4,080,000 0 0 13,068,000 13,068,500 3,711,000 3,735,000 1.30 1.30 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 ( 註 8) 鄭 慧 明 焦 佑 衡 張 文 春 楊 日 昌 洪 武 雄 馬 維 欣 薛 明 玲 杜 金 陵 陳 翔 中 財 務 報 告 內 所 有 公 所 有 轉 投 資 事 業 本 公 司 ( 註 8) 司 ( 註 9) ( 註 10) 鄭 慧 明 焦 佑 衡 張 文 春 楊 日 昌 洪 武 雄 馬 維 欣 薛 明 玲 杜 金 陵 陳 翔 中 焦 佑 衡 楊 日 昌 洪 武 雄 馬 維 欣 薛 明 玲 杜 金 陵 陳 翔 中 楊 日 昌 薛 明 玲 杜 金 陵 陳 翔 中 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 焦 佑 鈞 洪 武 雄 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 馬 維 欣 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 倫 鄭 慧 明 焦 佑 倫 焦 佑 鈞 張 文 春 鄭 慧 明 張 文 春 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 衡 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 11 人 11 人 11 人 11 人 16
單 位 : 新 台 幣 元 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 領 取 來 自 子 純 益 之 比 例 (%) 公 司 以 外 轉 ( 註 11) 投 資 事 業 酬 財 務 報 金 金 額 告 內 所 ( 註 7) 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 4) 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 6) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 員 工 酬 勞 (G) 退 職 退 休 金 (F) ( 註 5) 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 6) 財 務 報 告 內 所 有 本 公 司 公 司 ( 註 6) 現 金 股 票 現 金 金 額 金 額 金 額 股 票 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 財 務 報 告 內 所 本 公 司 有 公 司 ( 註 6) 37,261,901 39,336,101 1,076,183 1,076,183 2,916,000 0 2,916,500 0 0 0 0 0 3.88 4.01 48,519,413 註 1: 本 表 係 填 列 104 年 度 在 任 董 事, 並 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 填 列 104 年 度 經 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 之 董 事 酬 勞 金 額 註 3: 係 指 104 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 出 席 費 特 支 費 各 種 津 貼 等 ) 註 4: 係 指 104 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 庫 藏 股 價 差 配 車 車 輛 租 金 特 支 費 各 種 津 貼 等 等 該 金 額 尚 不 包 含 洪 武 雄 董 事 之 公 務 車 1 部, 帳 面 價 值 為 0 元 另 本 公 司 給 付 司 機 酬 金 總 計 1,914,179 元 / 年 註 5: 係 指 104 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 酬 勞 ( 含 股 票 及 現 金 ) 者,104 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 員 工 酬 勞 金 額 註 6: 係 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 7:a. 係 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 8: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 9: 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 所 有 轉 投 資 事 業 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 104 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 17
公 司 治 理 報 告 ( 二 ) 監 察 人 之 酬 金 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 監 察 人 朱 文 元 監 察 人 徐 英 士 法 人 監 察 人 及 代 表 人 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 朱 有 義 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 酬 勞 (B)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 4) 0 0 3,267,000 3,267,000 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 ( 註 6) 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 7) 低 於 2,000,000 元 朱 文 元 徐 英 士 徐 英 士 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 ( 代 表 人 : 朱 有 義 ) 華 新 科 技 ( 股 ) 公 司 ( 代 表 人 : 朱 有 義 ) 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 朱 文 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 3 人 3 人 ( 三 ) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 執 行 長 焦 佑 倫 總 經 理 鄭 慧 明 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 焦 佑 慧 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 張 文 春 商 貿 地 產 事 業 群 副 總 經 理 潘 文 虎 重 要 資 材 管 理 部 副 總 經 理 林 東 本 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 呂 錦 任 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 廖 志 誠 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 天 榮 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 瑞 隆 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 震 強 薪 資 (A) 退 職 退 休 金 (B)( 註 2) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) ( 註 3) 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 5) 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 5) 44,457,487 45,864,386 3,458,076 3,458,076 34,463,918 34,487,918 18
A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 業 務 執 行 費 用 (C)( 註 3) ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 4) 單 位 : 新 台 幣 元 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 金 額 ( 註 5) 777,000 777,000 0.25 0.25 4,779,750 註 1: 本 表 係 填 列 104 年 度 在 任 監 察 人, 並 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 填 列 104 年 度 經 董 事 會 通 過 擬 議 分 派 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 3: 係 指 104 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 出 席 費 特 支 費 各 種 津 貼 等 等 ) 註 4: 係 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 5:a. 係 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 所 有 轉 投 資 事 業 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 104 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 A B C 及 D 等 四 項 總 額 員 工 酬 勞 金 額 (D)( 註 4) 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) ( 註 9) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 財 務 報 告 內 本 公 司 ( 註 5) 本 公 司 所 有 公 司 現 金 金 額 股 票 金 額 現 金 金 額 股 票 金 額 ( 註 5) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 財 務 報 告 內 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 5) 單 位 : 新 台 幣 元 取 得 限 制 員 工 權 利 領 取 來 自 子 公 新 股 股 數 司 以 外 轉 投 資 財 務 報 告 內 事 業 酬 金 金 額 本 公 司 所 有 公 司 ( 註 6) ( 註 5) 7,308,360 0 7,308,360 0 5.60 5.69 0 0 0 0 3,085,000 19
公 司 治 理 報 告 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 ( 註 7) 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 8) 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 呂 錦 任 廖 志 誠 陳 天 榮 呂 錦 任 廖 志 誠 陳 天 榮 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 潘 文 虎 林 東 本 陳 瑞 隆 陳 震 強 潘 文 虎 林 東 本 陳 瑞 隆 陳 震 強 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 倫 鄭 慧 明 焦 佑 慧 張 文 春 焦 佑 倫 鄭 慧 明 張 文 春 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 焦 佑 慧 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 11 人 11 人 註 1: 本 表 係 填 列 104 年 度 在 任 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人, 並 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 註 2: 係 指 依 法 提 撥 之 退 休 金 註 3: 係 填 列 104 年 度 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 種 獎 金 獎 勵 金 配 車 車 輛 租 金 車 輛 津 貼 特 支 費 等 等 另 本 公 司 給 付 司 機 酬 金 總 計 2,919,713 元 / 年 註 4: 係 填 列 104 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 之 員 工 酬 勞 金 額 ( 含 股 票 及 現 金 ) 註 5: 係 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6:a. 係 填 列 公 司 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 酬 金 係 指 本 公 司 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 ( 包 括 員 工 董 事 及 監 察 人 酬 勞 ) 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 姓 名 註 8: 所 有 轉 投 資 事 業 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 副 總 經 理 以 上 之 經 理 人 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 104 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 ( 四 ) 分 派 員 工 酬 勞 之 經 理 人 姓 名 及 分 派 情 形 105 年 3 月 30 日 職 稱 姓 名 股 票 金 額 現 金 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 經 執 行 長 焦 佑 倫 總 經 理 鄭 慧 明 電 線 電 纜 事 業 群 總 經 理 焦 佑 慧 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 張 文 春 ( 註 1) 商 貿 地 產 事 業 群 副 總 經 理 潘 文 虎 重 要 資 材 管 理 部 副 總 經 理 林 東 本 理 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 呂 錦 任 0 7,893,374 7,893,374 0.49 電 線 電 纜 事 業 群 副 總 經 理 廖 志 誠 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 天 榮 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 瑞 隆 特 殊 鋼 事 業 群 副 總 經 理 陳 震 強 人 會 計 部 門 主 管 林 淑 婷 ( 註 2) 財 務 部 門 主 管 潘 思 如 ( 註 2) 註 1: 特 殊 鋼 事 業 群 總 經 理 張 文 春 先 生 於 105 年 2 月 28 日 退 休, 轉 任 顧 問 註 2: 原 財 務 部 門 主 管 林 淑 婷 女 士 於 104 年 11 月 1 日 轉 任 會 計 部 門 主 管, 財 務 部 門 主 管 由 潘 思 如 女 士 接 任 本 表 係 填 列 104 年 底 在 任 之 經 理 人, 並 以 彙 總 方 式 揭 露 104 年 度 經 董 事 會 通 過 分 派 經 理 人 之 員 工 酬 勞 金 額 稅 後 純 益 係 指 104 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 20
( 五 ) 最 近 兩 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 佔 稅 後 純 益 之 分 析, 及 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 1. 最 近 兩 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 佔 稅 後 純 益 ( 損 ) 之 分 析 : 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 ( 損 ) 比 率 (%) 職 稱 104 年 103 年 本 公 司 合 併 報 表 公 司 本 公 司 合 併 報 表 公 司 董 事 3.88 4.01 2.89 2.99 監 察 人 0.25 0.25 0.03 0.03 總 經 理 及 副 總 經 理 5.60 5.69 4.60 4.68 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 本 公 司 給 付 董 事 監 察 人 之 酬 金 政 策, 係 依 據 公 司 法 及 本 公 司 章 程 規 定, 並 參 酌 本 公 司 經 營 策 略 獲 利 狀 況 公 司 未 來 發 展 及 產 業 環 境 等 因 素, 由 薪 資 報 酬 委 員 會 提 出 建 議 案 經 董 事 會 通 過 後 執 行 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 政 策, 係 依 據 公 司 經 營 策 略 獲 利 狀 況 績 效 表 現 及 對 公 司 之 貢 獻 度 等 因 素, 並 參 考 市 場 薪 資 水 準, 由 薪 資 報 酬 委 員 會 提 出 建 議 案 經 董 事 會 通 過 後 執 行 上 述 原 則 得 基 於 因 應 整 體 經 濟 及 產 業 景 氣 變 動 之 必 要, 並 考 量 公 司 未 來 發 展 需 求 獲 利 情 形 及 營 運 風 險, 於 適 當 時 機 調 整 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 本 屆 董 事 會 於 104 年 共 開 會 7 次 ( 註 ), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 或 代 表 人 姓 名 ) 所 代 表 法 人 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 % 104 年 12 月 31 日 董 事 長 焦 佑 倫 7 0 100% 副 董 事 長 焦 佑 鈞 6 0 86% 董 事 焦 佑 衡 6 0 86% 董 事 鄭 慧 明 7 0 100% 董 事 楊 日 昌 5 1 71% 董 事 張 文 春 3 3 43% 期 後 備 註 董 事 洪 武 雄 4 0 57% 董 事 馬 維 欣 4 2 57% 獨 立 董 事 薛 明 玲 7 0 100% 獨 立 董 事 杜 金 陵 7 0 100% 獨 立 董 事 陳 翔 中 6 1 86% 監 察 人 朱 文 元 6 0 86% 監 察 人 之 華 新 科 技 股 份 有 朱 有 義 法 人 代 表 人 限 公 司 5 0 71% 監 察 人 徐 英 士 5 0 71% 註 :104 年 11 月 16 日 召 開 之 續 行 會, 不 累 計 為 本 屆 開 會 次 數 期 後 備 註 : 張 文 春 董 事 於 105 年 3 月 1 日 辭 任 備 註 21
公 司 治 理 報 告 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 2. 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 共 3 次 : 104 年 12 月 31 日 日 期 項 目 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 參 與 表 決 情 形 屆 次 1 2 3 104 年 1 月 14 日 第 17 屆 第 4 次 104 年 1 月 14 日 第 17 屆 第 4 次 104 年 2 月 17 日 第 17 屆 第 5 次 焦 佑 倫 鄭 慧 明 焦 佑 倫 鄭 慧 明 焦 佑 倫 鄭 慧 明 擬 解 除 本 公 司 經 理 人 競 業 禁 個 人 利 害 關 係 止 之 限 制, 提 請 核 議 案 2015 年 度 經 理 人 績 效 評 估 暨 獎 金 報 酬 審 議, 提 請 核 議 個 人 利 害 關 係 案 擬 解 除 公 司 法 第 二 九 條 有 關 董 事 競 業 禁 止 之 限 制, 提 個 人 利 害 關 係 請 核 議 案 依 法 表 決 權 行 使 迴 避 依 法 表 決 權 行 使 迴 避 依 法 表 決 權 行 使 迴 避 3. 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : (1) 訂 定 公 司 治 理 相 關 規 章 : 本 公 司 除 於 公 司 章 程 明 定 董 事 會 職 權 外, 並 訂 有 董 事 會 議 事 規 範 董 事 及 監 察 人 道 德 行 為 準 則 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 公 司 治 理 實 務 守 則 公 司 誠 信 經 營 守 則 誠 信 經 營 作 業 程 序 及 行 為 指 南 員 工 道 德 行 為 準 則 利 害 關 係 人 對 監 理 單 位 之 建 言 及 申 訴 辦 法 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 企 業 社 會 責 任 政 策 等 規 範, 以 強 化 董 事 會 之 運 作 及 公 司 治 理 (2) 增 加 董 事 會 及 功 能 性 委 員 會 績 效 評 估 : 本 公 司 董 事 會 及 功 能 性 委 員 會 成 員 依 薪 資 報 酬 委 員 會 參 照 主 管 機 關 公 布 之 最 新 版 本 所 訂 定 之 董 事 會 ( 含 功 能 性 委 員 會 ) 績 效 評 估 及 薪 資 報 酬 管 理 辦 法, 於 每 年 12 月 依 評 鑑 指 標 自 行 評 估, 以 衡 量 在 領 導 公 司 的 策 略 方 向 及 監 督 公 司 營 運 管 理 之 運 作 績 效, 以 增 益 股 東 長 期 價 值 (3) 積 極 參 與 公 司 治 理 : 公 司 於 近 兩 年 來 除 積 極 參 與 提 升 公 司 治 理 與 資 訊 揭 露 透 明 度 外, 並 爭 取 能 於 第 二 屆 公 司 治 理 評 鑑 結 果 名 列 最 優 的 前 20% 本 公 司 公 司 亦 針 對 公 司 治 理 評 鑑 積 極 參 與, 並 形 成 專 案 進 行 公 司 治 理 項 目 改 善, 提 升 公 司 治 理 能 力 (4) 董 事 會 實 地 訪 查 : 本 公 司 為 使 董 監 事 更 瞭 解 公 司 之 營 運 情 形 以 發 揮 董 事 會 職 能 及 決 策 品 質, 將 104 年 度 第 4 季 定 期 董 事 會 訂 於 台 南 鹽 水 廠 召 開, 透 過 親 訪 及 與 各 經 營 單 位 之 面 對 面 溝 通 方 式 達 到 充 分 理 解 營 運 內 容 以 提 高 董 事 會 績 效, 同 時 在 過 程 當 中 亦 藉 由 董 監 事 之 專 業 及 經 驗 給 予 經 營 單 位 十 分 有 效 之 指 導 (5) 授 權 獨 立 董 事 發 揮 自 有 專 長, 經 常 參 與 公 司 投 資 評 估 專 案 及 公 司 治 理 項 目 並 預 定 自 105 年 4 月 起 設 立 準 審 計 委 員 會 ; 於 106 年 股 東 會 後 正 式 設 立 審 計 委 員 會 (6) 於 公 司 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 自 願 揭 露 本 公 司 遵 循 之 相 關 法 規 董 事 會 重 大 決 議 等 相 關 資 訊, 以 利 股 東 瞭 解 公 司 動 態, 提 昇 公 司 資 訊 透 明 度 22
( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 無, 本 公 司 尚 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 本 屆 董 事 會 於 104 年 共 開 會 7 次 ( 註 ), 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 姓 名 所 代 表 法 人 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 % 備 註 職 稱 ( 或 代 表 人 姓 名 ) 監 察 人 朱 文 元 6 86% 監 察 人 之 法 華 新 科 技 股 份 有 朱 有 義 5 71% 人 代 表 人 限 公 司 監 察 人 徐 英 士 5 71% 註 :104 年 11 月 16 日 召 開 之 續 行 會, 不 累 計 為 本 屆 開 會 次 數 其 他 應 記 載 事 項 : 1. 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : 監 察 人 係 由 股 東 會 依 法 選 任, 於 任 期 間 除 定 期 核 閱 公 司 內 部 稽 核 報 告 並 得 列 席 董 事 會 監 督 其 運 作 情 形, 且 於 每 年 依 法 審 核 相 關 財 務 報 表 呈 報 股 東 會 (1) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 於 查 核 業 務 需 要 時, 得 以 會 議 或 電 話 聯 絡 等 方 式, 透 過 內 部 稽 核 主 管 財 務 部 門 主 或 會 計 部 門 主 管, 瞭 解 公 司 整 體 運 作 情 形 及 財 務 或 財 務 風 險 狀 況 (2) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : A. 監 察 人 與 會 計 師 至 少 每 年 一 次 定 期 會 議, 會 計 師 就 本 公 司 財 務 狀 況 海 內 外 子 公 司 財 務 及 整 體 運 作 情 形 及 內 控 查 核 情 形 向 監 察 人 報 告, 並 針 對 有 無 重 大 調 整 分 錄 或 法 令 修 訂 有 無 影 響 帳 列 情 形 充 分 溝 通 ; 若 遇 重 大 異 常 事 項 時 得 隨 時 召 集 會 議 B. 監 察 人 委 任 專 業 會 計 師 審 核 本 公 司 財 務 報 表, 並 出 具 查 核 意 見 書 報 告 監 察 人 參 酌 C. 內 部 稽 核 主 管 與 監 察 人 至 少 每 季 一 次 定 期 會 議, 就 本 公 司 內 部 稽 核 執 行 狀 況 及 內 控 運 作 情 形 提 出 報 告 ; 若 遇 重 大 異 常 事 項 時 得 隨 時 召 集 會 議 2. 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 23
公 司 治 理 報 告 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 評 估 項 目 一 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 是 是 是 是 是 是 是 公 司 已 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 本 公 司 之 公 司 治 理 實 務 守 則, 並 揭 露 於 公 司 網 站 http://www.walsin.com/walsin/page.do?menui d=74 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 符 與 上 市 上 櫃 公 司 治 ( 一 ) 公 司 股 務 室 專 責 處 理 各 項 股 東 建 議 疑 義 及 理 實 務 守 則 相 符 糾 紛 事 項 公 司 亦 於 網 站 年 報 設 置 相 關 連 絡 資 訊 及 利 害 關 係 人 申 訴 信 箱, 收 納 各 項 提 問 或 建 議 ( 二 ) 公 司 依 法 規 定 定 期 揭 露 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 ( 三 )1. 本 公 司 已 制 定 子 公 司 監 理 辦 法, 並 經 董 事 會 通 過 2. 本 公 司 之 關 係 企 業 均 為 本 公 司 直 接 或 間 接 持 股 50% 以 上 之 子 公 司 ; 本 公 司 與 關 係 企 業 有 業 務 往 來 者, 均 視 為 獨 立 第 三 人 辦 理 3. 本 公 對 關 係 企 業 之 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 均 訂 有 嚴 格 之 作 業 辦 法 ( 四 ) 為 建 立 公 司 良 好 之 內 部 重 大 資 訊 處 理 及 揭 露 機 制, 避 免 資 訊 不 當 洩 露, 並 確 保 本 公 司 對 外 界 發 表 資 訊 之 一 致 性 與 正 確 性, 防 範 內 線 交 易, 已 制 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序, 以 資 遵 循, 並 將 此 書 面 作 業 程 序 發 送 予 本 公 司 之 董 事 監 察 人, 及 置 於 公 司 內 部 規 章 辦 法 電 子 佈 告 欄 供 本 公 司 之 經 理 人 及 所 有 員 工 隨 時 參 閱 本 公 司 亦 於 一 四 年 二 月 十 七 日 第 十 七 屆 第 五 次 董 事 會 核 議 通 過 員 工 道 德 行 為 準 則 及 於 一 四 年 四 月 一 日 第 十 七 屆 第 六 次 董 事 會 核 議 通 過 董 事 及 監 察 人 道 德 行 為 準 則, 上 述 皆 要 求 遵 守 公 司 內 部 及 證 券 交 易 法 有 關 禁 止 內 線 交 易 之 規 定, 並 置 於 公 司 內 部 規 章 辦 法 電 子 佈 告 欄 供 相 關 人 員 隨 時 參 閱 ( 一 ) 公 司 所 訂 定 之 公 司 治 理 實 務 守 則 已 明 訂 董 事 與 上 市 上 櫃 公 司 治 多 元 化 之 方 針 本 公 司 於 一 四 年 度 改 選 董 理 實 務 守 則 相 符 事 會 成 員 亦 依 該 多 元 化 之 精 神, 選 出 除 股 東 方 外, 由 產 業 精 英 及 財 會 專 家 共 同 組 成 之 董 事 會 為 落 實 推 動 我 國 性 別 平 等 政 策 綱 領, 提 高 女 性 決 策 參 與 並 健 全 董 事 會 結 構, 本 公 司 亦 有 女 性 董 事 參 與 為 董 事 會 之 成 員 ( 二 ) 本 公 司 於 一 年 九 月 二 十 七 日 設 立 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 薪 資 報 酬 委 員 會 共 有 三 名 成 員, 目 前 由 二 名 獨 立 董 事 及 一 位 專 業 人 士 組 成, 旨 在 協 助 董 事 會 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 及 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 公 司 預 計 於 一 六 年 設 置 審 計 委 員 會, 為 使 一 六 年 度 審 計 委 員 會 議 事 運 作 順 暢, 本 公 司 第 十 七 屆 24
評 估 項 目 ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 是 否 摘 要 說 明 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 第 十 一 次 董 事 會 核 議 通 過 自 一 五 年 四 月 一 日 至 一 六 年 三 月 三 十 一 日 期 間 設 置 準 審 計 委 員 會 並 開 始 與 獨 立 董 事 及 監 察 人 等 針 對 審 計 委 員 會 之 運 作 模 式 以 準 審 計 委 員 會 方 式 先 前 實 施, 以 確 保 一 六 年 審 計 委 員 會 設 置 後, 得 以 發 揮 該 功 能 委 員 會 之 最 大 效 能 是 ( 三 ) 為 完 善 公 司 治 理 制 度, 本 公 司 於 一 四 年 十 月 二 十 八 日 第 十 七 屆 第 十 次 董 事 會 中 核 議 依 薪 資 報 酬 委 員 會 提 出 之 修 訂 並 拆 分 原 董 事 會 ( 含 功 能 性 委 員 會 ) 績 效 評 估 及 薪 資 報 酬 管 理 辦 法, 為 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 董 事 監 察 人 及 功 能 性 委 員 酬 金 給 付 辦 法, 並 依 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 臺 證 治 理 字 第 1032201564 號 函 修 正 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 三 十 七 條, 暨 增 訂 之 股 份 有 限 公 司 董 事 會 自 我 評 鑑 或 同 儕 評 鑑 參 考 範 例, 修 正 訂 定 本 公 司 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 附 表 並 於 一 四 年 度 開 始 適 用 新 修 正 之 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 本 公 司 董 事 會 成 員 依 所 訂 定 之 最 新 辦 法 於 每 年 12 月 依 評 鑑 指 標 自 行 評 估, 以 衡 量 在 領 導 公 司 的 策 略 方 向 及 監 督 公 司 營 運 管 理 之 運 作 狀 況, 以 提 供 董 事 會 績 效 並 增 加 股 東 長 期 價 值 是 ( 四 ) 本 公 司 由 董 事 會 決 議 選 任 會 計 師 前, 先 對 其 獨 立 性 做 審 查, 並 要 求 簽 證 會 計 師 提 供 超 然 獨 立 聲 明 書, 經 本 公 司 確 認 會 計 師 與 本 公 司 除 簽 證 及 財 稅 案 件 之 費 用 外, 無 其 他 之 財 務 利 益 及 業 務 關 係, 會 計 師 家 庭 成 員 亦 不 違 反 獨 立 性 要 求 後, 方 進 行 會 計 師 之 聘 任 及 費 用 之 審 議 是 1. 本 公 司 與 利 害 關 係 人, 包 括 客 戶 股 東 往 來 銀 行 員 工 供 應 商 社 區 主 管 機 關 或 其 他 與 公 司 利 益 相 關 者, 均 保 持 暢 通 之 溝 通 管 道 本 公 司 內 外 部 網 站 及 年 報 均 設 有 相 關 連 繫 窗 口, 於 了 解 害 關 係 人 關 切 之 企 業 社 會 責 任 議 題 後 予 以 妥 適 回 應 2. 本 公 司 已 訂 立 之 利 害 關 係 人 對 監 理 單 位 建 言 及 申 訴 辦 法, 透 過 該 辦 法 規 定, 利 害 關 係 人 可 以 直 接 與 公 司 監 理 單 位 溝 通, 提 出 建 言 及 申 訴 本 公 司 於 公 司 網 站 公 告 各 利 害 關 係 人 之 特 定 聯 絡 方 式, 且 於 員 工 入 口 網 站 設 置 公 司 信 箱, 提 供 內 外 部 人 員 對 公 司 建 言 及 申 訴 的 管 道, 由 稽 核 室 負 責 處 理 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 符 是 本 公 司 股 務 自 八 十 二 年 三 月 起 公 司 自 辦 至 今 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 符 是 與 上 市 上 櫃 公 司 治 ( 一 ) 詳 參 閱 華 新 麗 華 公 司 中 英 文 網 站 理 實 務 守 則 相 符 www.walsin.com 是 ( 二 ) 本 公 司 有 專 責 單 位 負 責 蒐 集 公 司 資 訊, 定 期 25
公 司 治 理 報 告 評 估 項 目 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 )( 註 2) 運 作 情 形 ( 註 1) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 是 否 摘 要 說 明 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 更 新 公 司 網 站 本 公 司 落 實 發 言 人 制 度, 設 有 一 人 以 上 之 代 理 發 言 人, 且 設 一 代 理 發 言 人 亦 定 訂 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序 要 求 管 理 階 層 與 員 工 保 守 財 務 業 務 機 密 並 遵 守 公 司 治 理 實 務 守 則, 遇 發 言 人 或 代 理 發 言 人 異 動 時, 立 即 辦 理 資 訊 公 開 事 宜 公 司 網 站 針 對 重 大 訊 息 公 告 重 大 關 係 人 交 易 及 法 人 說 明 會 訊 息 定 期 揭 露 如 下 網 址 :http://www.walsin.com/walsin/page.d o?menuid=65 是 1. 本 公 司 對 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 及 利 害 關 係 人 之 權 利 等 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形, 請 參 閱 本 年 報 ( 五 ) 履 行 企 業 社 會 責 任 2. 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等, 請 參 閱 本 年 報 三 公 司 治 理 報 告 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 八 ) 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 六 三 公 司 治 理 報 告 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 是 公 司 之 董 事 會 積 極 並 重 視 臺 灣 證 券 交 易 所 公 司 治 理 中 心 所 辦 理 之 公 司 治 理 評 鑑, 針 對 每 屆 公 司 治 理 評 鑑 之 更 新 題 目 進 行 討 論, 訂 出 相 關 改 善 計 劃 及 具 體 要 求 經 營 階 層 落 實 執 行 本 公 司 於 一 四 年 四 月 三 十 日 臺 灣 證 交 所 治 理 中 心 發 佈 之 第 一 屆 公 司 治 理 評 鑑 中 獲 得 90.18 分, 在 參 加 評 鑑 的 1,393 家 上 市 櫃 公 司 中, 獲 得 排 名 前 20%, 並 於 同 年 六 月 二 十 九 日 獲 得 納 入 臺 灣 公 司 治 理 100 指 數 成 分 股, 充 份 展 現 了 公 司 誠 信 經 營, 永 續 發 展 的 堅 定 信 念 本 公 司 亦 已 於 一 六 年 一 月 底 前 完 成 第 二 屆 公 司 治 理 評 鑑 之 自 評 作 業 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 符 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 相 符 註 1: 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 說 明 欄 位 敘 明 註 2: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 26
( 四 ) 薪 酬 委 員 會 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 本 公 司 於 100 年 9 月 27 日 設 立 薪 資 報 酬 委 員 會, 並 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程 薪 資 報 酬 委 員 會 共 有 三 名 成 員,104 年 度 期 間 由 二 名 獨 立 董 事 及 一 名 獨 立 人 士 組 成, 旨 在 協 助 董 事 會 訂 定 並 定 期 檢 討 董 事 監 察 人 及 經 理 人 績 效 評 估 與 薪 資 報 酬 之 政 策 制 度 標 準 與 結 構 及 定 期 評 估 並 訂 定 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 薪 資 報 酬 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) 及 下 列 專 業 資 格 身 份 別 姓 名 條 件 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 1 2 3 4 5 6 7 8 獨 立 董 事 杜 金 陵 否 否 是 2 獨 立 董 事 陳 翔 中 否 否 是 1 其 他 陳 逸 民 否 否 是 1 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 註 : 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 備 註 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :103 年 8 月 13 日 起 至 本 公 司 第 17 屆 董 事 任 期 屆 滿 之 日 止 (106 年 6 月 10 日 ) (3)104 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 3 次, 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 召 集 人 杜 金 陵 3 0 100% 委 員 陳 翔 中 3 0 100% 委 員 陳 逸 民 3 0 100% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議 : 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者 : 無 27
公 司 治 理 報 告 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 評 估 項 目 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 是 否 是 是 是 是 是 是 是 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 摘 要 說 明 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 本 公 司 為 實 踐 企 業 社 會 責 任, 並 促 進 經 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 濟 社 會 與 環 境 生 態 之 平 衡 及 永 續 發 展, 社 會 責 任 實 務 守 則 相 於 103 年 10 月 訂 定 華 新 麗 華 企 業 社 會 責 任 符 合 政 策 : 堅 持 誠 信 經 營, 提 升 營 運 績 效 精 進 公 司 治 理, 永 續 企 業 發 展 營 造 友 善 環 境, 建 構 學 習 組 織 提 供 優 質 場 域, 確 保 安 全 管 理 落 實 環 保 節 能, 邁 向 綠 色 生 產 善 盡 企 業 公 民, 投 入 社 會 公 益 並 發 布 本 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 由 董 事 會 督 促 社 會 責 任 之 實 踐, 並 隨 時 檢 討 實 施 成 效 ( 二 ) 本 公 司 自 企 業 社 會 責 任 委 員 會 成 立 起, 定 期 舉 辦 企 業 社 會 責 任 相 關 教 育 訓 練,104 年 期 間 共 辦 理 4 場 相 關 訓 練 ( 三 ) 本 公 司 已 於 104 年 4 月 29 日 第 十 七 屆 第 七 次 董 事 會 通 過 設 立 企 業 社 會 責 任 推 動 單 位 及 組 織, 並 於 每 年 定 期 向 董 事 會 報 告 執 行 推 動 情 形 ( 四 ) 1. 本 公 司 訂 有 經 理 人 及 員 工 薪 資 報 酬 相 關 辦 法, 定 期 參 考 市 場 給 付 水 準 及 依 據 個 人 績 效 達 成 情 形 給 付 薪 資 報 酬 2. 為 落 實 企 業 社 會 責 任, 本 公 司 經 理 人 年 度 方 針 計 畫 納 入 環 保 工 安 供 應 商 管 理 及 營 運 治 理 等 相 關 指 標, 並 推 展 至 業 務 相 關 單 位, 年 終 將 依 方 針 計 畫 目 標 執 行 狀 況 進 行 績 效 評 核 3. 本 公 司 針 對 員 工 行 為 相 關 規 範 已 設 立 獎 勵 及 懲 戒 制 度 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 ( 一 ) 各 廠 區 於 每 年 初 設 定 節 能 目 標 及 方 向, 透 社 會 責 任 實 務 守 則 相 過 節 水 減 廢 提 高 能 源 使 用 率, 積 極 推 符 合 動 辦 公 室 節 能 減 碳 資 源 回 收 再 利 用 工 作, 並 加 強 員 工 教 育 ( 二 ) 總 公 司 及 廠 區 環 境 管 理 均 按 照 政 府 各 法 規 規 定 辦 理, 新 莊 廠 楊 梅 廠 台 中 廠 及 鹽 水 廠 已 取 得 並 實 施 ISO14000 多 年 ( 三 ) 本 公 司 除 持 續 關 注 氣 候 變 遷 對 公 司 營 運 直 間 接 影 響 外, 在 產 品 部 分, 目 前 600V PVC 電 線 產 品, 已 通 過 SGS 碳 足 跡 驗 證 標 準 查 證, 成 為 台 灣 600V PVC 電 線 產 品 首 家 通 過 碳 足 跡 標 準 查 核 的 廠 商 而 各 廠 區 2012 年 開 始 以 工 程 控 制 行 政 管 理 兩 大 方 針 來 逐 年 推 行 節 能 減 碳 措 施 及 二 氧 化 碳 減 量 計 畫, 各 廠 區 於 每 年 初 設 定 節 能 目 標 及 方 向, 透 過 節 水 減 廢 提 高 能 源 使 用 率, 及 資 源 回 收 再 利 用 方 式, 降 低 溫 室 氣 體 排 放 量 28
評 估 項 目 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 是 否 是 是 是 是 是 是 是 是 是 運 作 情 形 摘 要 說 明 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 相 關 法 規, 及 遵 循 國 際 人 權 公 約, 如 性 別 平 等 工 作 權 及 禁 止 歧 視 等 權 利, 維 護 員 工 權 益, 並 訂 定 相 關 管 理 辦 法 ( 二 ) 本 公 司 已 訂 立 利 害 關 係 人 對 監 理 單 位 建 言 及 申 訴 辦 法, 並 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 溝 通 專 區, 利 害 關 係 人 可 以 直 接 與 公 司 監 理 單 位 溝 通, 提 出 建 言 及 申 訴 我 們 透 過 公 司 新 進 人 員 訓 練, 宣 導 員 工 行 為 規 則 及 執 行 業 務 規 則, 讓 員 工 了 解 公 司 的 誠 信 經 營 守 則, 同 時 也 說 明 意 見 信 箱 提 供 同 仁 對 公 司 建 言 的 管 道, 鼓 勵 員 工 或 利 害 關 係 人 舉 報 公 司 組 織 內 或 與 交 易 對 象 間 任 何 可 疑 不 法 或 不 規 範 的 行 為, 以 避 免 不 法 或 不 規 範 的 行 為 造 成 危 害, 包 括 幾 大 面 向 : 1. 員 工 申 訴 2. 性 騷 擾 申 訴 處 理 3. 違 反 環 安 衛 規 定 處 理 4. 違 反 營 業 機 密 5. 違 反 從 業 道 德 行 為 ( 三 ) 本 公 司 設 有 安 全 衛 生 管 理 組 織 與 管 理 人 員, 制 訂 安 全 衛 生 工 作 守 則 及 各 機 械 設 備 之 安 全 操 作 標 準, 並 定 期 檢 查 各 項 機 械 及 相 關 教 育 訓 練, 提 供 員 工 安 全 教 育 及 健 康 檢 查 且 為 關 懷 員 工 身 心 健 康 成 長, 定 期 舉 辦 生 活 講 座, 與 員 工 分 享 溝 通 ( 四 ) 1. 本 公 司 設 有 工 會 組 織 或 召 開 之 勞 資 溝 通 會 議, 定 期 與 員 工 溝 通 勞 資 議 題 2. 本 公 司 設 有 同 仁 入 口 網 站 ( 內 部 網 路 溝 通 平 台 ), 每 月 兩 次 更 新, 發 送 公 司 重 大 及 活 動 訊 息 3. 本 公 司 設 有 公 司 信 箱 提 供 同 仁 與 公 司 溝 通 管 道 ( 五 ) 公 司 每 年 皆 會 依 據 員 工 現 況 工 作 需 求 及 職 涯 能 力 發 展 需 要, 提 供 合 適 訓 練 課 程 與 預 算 ( 六 ) 本 公 司 生 產 之 產 品, 非 終 端 產 品, 雖 無 直 接 接 觸 一 般 終 端 消 費 者, 但 供 應 商 及 客 戶 有 保 護 消 費 者 權 益 事 項 時, 皆 可 透 過 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 進 行 申 訴 ( 七 ) 本 公 司 產 品 及 服 務 之 行 銷 與 標 示, 皆 遵 循 本 國 及 銷 售 地 之 法 規 及 國 際 準 則 ( 八 ) 本 公 司 供 應 商 遴 選 皆 有 相 關 評 估 機 制, 並 已 擬 定 企 業 社 會 責 任 相 關 執 行 計 畫, 將 供 應 商 對 環 境 與 社 會 之 影 響 紀 錄 列 為 評 估 項 目, 建 立 更 完 整 的 供 應 商 評 估 機 制 ( 九 ) 本 公 司 已 將 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 相 符 合 29