( 三 ) 私募基金募集规则 1 私募基金管理人 私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金, 不得通过报刊 电台 电视 互联网等公众传播媒体或者讲座 报告会 分析会和布告 传单 手机短信 微信 博客和电子邮件等方式, 向不特定对象宣传推介 2 私募基金管理人 私募基金销售机构不得向投

基金合同包括前言, 释义, 声明与承诺, 私募基金的基本情况, 私募基金的募集, 私募基金的成立与备案, 私募基金的申购 赎回与转让, 当事人及权利义务, 私募基金份额持有人大会及日常机构, 私募基金份额的登记, 私募基金的投资, 私募基金的财产, 交易及清算交收安排, 私募基金财产的估值与会计核算

私募投资基金的自律规则简析 一 私募投资基金的监管机构和规范 2008 年次贷危机后, 私募行业的监管不足问题被大众诟病, 因此许多国家开始检讨现有的监管机制, 以降低私募行业的系统风险 比如, 美国通过了 Private Fund Investment Advisers Registration Act of 2010(2010 年 私募基金投资顾问注册法案 ), 取消了 Investment Advisers

尊敬的客户 : 为使您更好地了解本集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 参与本集合资产管理计划前, 投资者必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格, 所参与的集合资产管理计划是否已经

东北证券 3 号主题投资 集合资产管理计划 风险揭示书 4-1 尊敬的客户 : 为使您更好地了解本集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 参与本集合资产管理计划前, 投资者必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格, 所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准 二 参与本集合资产管理计划前,

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 ( 作者 : 张平 王勇 向尚 ) 经过较长时间的研究起草和一个多月的征求意见, 中国证监会终于在 2014 年 8 月 21 日正式发布了 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 办法 ), 并自发布之日起实施, 这意味着中国证监会开始对私募投

2014 年第 9 期 ( 总第 90 期 ) 新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 2 商务部修订 境外投资管理办法 推进境外投资便利化进程 新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 ( 作者 : 张平 王勇 向尚 ) 经过较长时间的研究起草和一个多月的征求意见, 中国证监会终于在 2014 年 8 月 21 日正式发布了 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 办法 ),

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

目录 Contents 1.2014 年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2014 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2014 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2014 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5.2014 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 6.2014 年二季度集合计划基本情况一览表 7.2014 年二季度企业年金养老金产品情况一览表

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

PowerPoint 演示文稿

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 基金从业资格考试 科目一 : 基金法律法规 职业道德与业务规范第五讲 : 教材 ( 上册 ) 第 1 章 --- 题目串讲 Lecturer: HangJian ACCAspace 中国 ACCA 特许公认会计师教育平台 Copyright

PowerPoint 演示文稿

私募投资基金募集行为管理办法 自律规则培训 2016 年 5 月 26 日 私募基金专项自律规则体系 初步形成规范私募基金行业发展的一套完整的自律规则体系 (7+2) 私募基金登记备案管理办法 修订中 私募基金募集行为管理办法 已发布 私募基金合同内容与格式指引 已发布 私募基金信息披露办法 已发布 私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法 制定完善中 私募基金内控指引 已发布 私募基金托管业务管理办法

私募产品对策

正确认识私募, 远离非法投资 深圳投资者保护蓝天行动 经纪事业部私募产品团队 2016 年 7 月 什么是私募基金? 指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金 私 募基金财产的投资包括买卖股票 股权 债券 期货 期权 基金份额及投资合 同约定的其他投资标的 私募基金募集方式的要求? 私募基金应当以非公开方式向合格投资者募集资金, 不得公开或者变相公开募集 不得通过报刊 电台

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

<4D F736F F D D36A1A2B1B1BEA9CAD0BDF0B6C5C2C9CAA6CAC2CEF1CBF9B9D8D3DAB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0B9C9C6B1B2A2D4DAB4B4D2B5B0E5C9CFCAD0D6AEB2B9B3E4B7A8C2C9D2E2BCFBCAE9A3A8CEE5A3A92E646F63>

12 2014 6 18 2015 5 25 140697 2016 2 26 2016 3 15 140697 3-3-1-6-2 1 11 3-3-1-6-3 1 2011 9 15 41 2015 2015 12 31 中央汇金投资有限责任公司 60% 深圳报业集团 64.02% 中国银行股份有限公司 A+H 股上市公司 100% 中银国际控股有限公司出资 5,100 万 间接持有 100%

第六条私募基金管理人应当恪尽职守, 履行诚实信用 谨慎勤勉义务, 应当履行受托人义务, 承担基金合同的受托责任, 应当履行合理的注意义务, 并承担审查投资者适当性的相关责任 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的, 应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务 ; 私募基金管理人不得因委托募集

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则第一条为了规范私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ) 的募集行为, 促进私募投资基金行业健康发展, 保护投资者及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 等法律法规的规定, 制定本办法 第二条私募基金管理人 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构 ( 以下统称募集机构 ) 及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法

2011_中国私人财富报告_PDF版

211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29

风险揭示书

集合资产管理计划设立申报材料 ( 四 ) 信达步步为赢 集合资产管理计划风险揭示书 ( 限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 信达步步为赢集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者 : 信达证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 已经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 批准 ( 证监许可 [2012]746

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

目录 私募投资基金监督管理暂行办法 投资者问答 ( 一 ) 投资者问答 ( 二 ) 私募基金典型案例 ( 一 ) 私募基金典型案例 ( 二 )

附件 1 正确认识私募, 远离非法投资 ( 宣传手册 ) 河北证监局编 2016 年 6 月 - 1 - 目录 私募投资基金监督管理暂行办法...- 3 - 投资者问答 ( 一 )...- 15 - 投资者问答 ( 二 )...- 18 - 私募基金典型案例 ( 一 )... 21 私募基金典型案例 ( 二 )...- 23 - - 2 - 私募投资基金监督管理暂行办法 (2014 年 6 月 30

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

国海金贝壳10号限额特定集合资产管理计划

国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 国海证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 拟设立国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其他规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 了解管理人开展集合资产管理业务资格 投资者在参与集合资产管理计划前,

证监发[2000] 号

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则条 1 条为了规范私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ) 的募集行为, 促进私募基金行业健康发展, 保护投资者及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 私募办法 ) 等法律法规的规定, 制定本办法 条 2 条私募基金管理人 在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构 ( 以下统称募集机构

证券公司定向资产管理业务风险揭示书

中银国际证券有限责任公司 中国红 - 国企改革主题第 1 期集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使您更好地了解集合资产管理业务及中银国际证券有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 中国红 - 国企改革主题第 1 期集合资产管理计划 ( 以下简称 本计划 ) 的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 本公司提供本风险揭示书, 请认真仔细阅读, 慎重决定是否参与本计划投资 一

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

二 投资风险分析及风险控制措施 ( 一 ) 主要投资风险 1 凯拓稳健 7 号创新投资基金 (1) 政策风险国家或地方相关政策如货币政策 财政政策 税收政策 产业政策 投资政策及相关配套法规的调整与变化, 可能会影响基金项下证券投资的收益水平 (2) 市场风险如基金资产项下票据资产因票据承兑银行的自

江苏新美星包装机械股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 江苏新美星包装机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第六次会议 2015 年年度股东大会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案, 同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置自有资金购买投资期限不超过

国海金贝壳 4 号集合资产管理计划风险揭示书 国海金贝壳 4 号 ( 创新优选 ) 集合资产管理计划 风险揭示书 特别申明 : 本 国海金贝壳 4 号 ( 创新优选 ) 集合资产管理计划风险揭示书 ( 以下简称 风险揭示书 ) 以电子签名方式签署, 并已提交公证机关公证, 委托人 ( 即国海金贝壳

国海金贝壳 4 号集合资产管理计划风险揭示书 国海金贝壳 4 号 ( 创新优选 ) 集合资产管理计划 风险揭示书 计划管理人 : 国海证券有限责任公司 计划托管人 : 交通银行股份有限公司 国海金贝壳 4 号集合资产管理计划风险揭示书 国海金贝壳 4 号 ( 创新优选 ) 集合资产管理计划 风险揭示书 特别申明 : 本 国海金贝壳 4 号 ( 创新优选 ) 集合资产管理计划风险揭示书 ( 以下简称

News Letter Issue 9

Wang Jing & Co. 敬海律师事務所 www.wjnco.com Legal Newsletter 法律资讯 NO,003 目 录 第一部分新法速递 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) 第二部分敬海律师提示与解读 第一部分新法速递 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) 供稿人 : 温可暖 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿

说明 1. 使用方式 1) 请在一栏填写 是 或 否 或 不适用 ; 未能确定填写内容的, 请注明 2) 如果为 否 或未能确定填写内容的, 请参考法律依据栏内容进行整改或处理, 未能确定整改方式或方案的, 可咨询律师处理 3) 本所律师将持续关注监管动态, 按最新相关监管要求对本合规问诊表进行更新

私募基金管理人 合规问诊表 二〇一六年九月 说明 1. 使用方式 1) 请在一栏填写 是 或 否 或 不适用 ; 未能确定填写内容的, 请注明 2) 如果为 否 或未能确定填写内容的, 请参考法律依据栏内容进行整改或处理, 未能确定整改方式或方案的, 可咨询律师处理 3) 本所律师将持续关注监管动态, 按最新相关监管要求对本合规问诊表进行更新 2. 简称 全称 简称 中国证券投资基金业协会 中国基金业协会

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

资管新规系列五：对私募股权基金的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列五 : 对私募股权基金的影响 作者 : 安随一 李剑伟 本文要点 私募股权基金是否适用 资管新规? 新的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止多层嵌套的要求否定了哪些私募股权基金业务形式? 存量多层嵌套及分级比例限制的私募股权基金是否需要整改? 私募股权基金是否需进行托管? 如您需要了解我们的出版物, 请与下列人员联系 : 郭建良 : (86 21)

资产管理业务的资格 二 了解拟购买的集合资产管理计划, 区分风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享 风险共担的集合证券投资方式, 即通过筹集委托人资金交由托管人托管, 由集合资产管理计划管理人统一管理和运用, 投资于中国证监会认可的投资品种, 并将投资收益按比例分配给委托人的一种投资方式, 具有

中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划 风险揭示书 特别提示 : 中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划资产管理合同 中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划风险揭示书 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为合同签署方, 已接受合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 中信证券聚赢富享 1 期 MOM 集合资产管理计划的投资者 ) 作为合同一方, 以电子签名方式签署合同即表明委托人完全接受合同项下的全部条款,

<4D F736F F D20D6D0C9BDD6A4C8AFD6D0BBAAD0CBBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEB7E7CFD5BDD2CABECAE92E646F6378>

中山证券中华兴集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 感谢您对中山证券有限责任公司 ( 以下简称本公司或管理人 ) 的信任, 选择参与中山证券中华兴集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据 证券法 证券公司客户资产管理业务管理办法 和 证券公司集合资产管理业务实施细则 的有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读 管理人是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准,

私募基金监管政策法规汇编 年 8 月 2 3 日新闻发布会关于私募股权投资基金备案管理有关事宜的说明近日, 有媒体报道, 国家发展改革委暂停 P E 基金备案, 导致 P E 基金所投企业 IP O 申请受到影响 现将有关情况澄清如下 : 根据有关法律法规的规定, 我会受理和审核企业

中国证监会新闻发布会私募基金部分摘录 1. 2 0 1 3 年 7 月 5 日新闻发布会问 : 请介绍一下私募股权基金管理的职责分工问题? 答 : 根据中央编办发 [2013] 2 2 号文 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知, 我会负责私募股权基金监督管理, 组织拟定监管政策 标准和规范, 对设立私募股权基金实行事后备案管理, 负责统计和风险监测, 组织开展监督检查, 依法査处违法违规行为,

货币市场基金 债券型基金 ( 含债券分级基金 ) 分级基金的优先级份额 保本基金 以申购新股为主要投资策略的基金 现金 银行存款 存单 同业存单 可转让存单 证券公司资产管理计划 商业银行理财计划 ( 含银行资产管理计划 ) 基金公司特定客户资产管理计划 集合资金信托计划 收益凭证等金融监管部门批准

证券代码 :002327 证券简称 : 富安娜公告编号 :2016-080 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 关于委托理财进展的公告 本公司及其董事 监事 高级管理人员保证公告内容真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 委托理财基本情况 : 公司于 2016 年 04 月 6 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了 关于增加自有闲置资金投资低风险理财产品额度的议案 董事会同意增加自有闲置资金投资低风险理财产品额度至

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

第 卷第 期 上海财经大学学报 年 月 席月民 我国信托业已经成为从事营业信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和 信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务 对于混业经营的信托业而言 统一监管理念的确立至关重要 转变观念 改多头监管为统一监管 改机构监管为功能监管 尽快制定 信托业法 并确保司法权的适度介入 是当前我国信托业监管制度改革和创新的必然选择 信托业 统一监管 功能监管 信托业法 司法介入

风险揭示书

开源质押宝 1 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 开源证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司上海市分行 2015 年 8 月 开源质押宝 1 号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者 : 首先感谢您基于对开源证券股份有限公司 ( 以下简称 开源证券 或 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与开源质押宝 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 为了维护您自身的利益,

序言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者

序言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者对基金知识缺乏基础 全面 系统的了解, 风险防范意识较弱, 面对高收益 高回报等投资宣传时容易发生非理性的投资行为

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

B. 员工收购 C. 债权人收购 D. 管理层回购 答案 C 解析 股权回购通常可以分为以下三类:1 控股股东回购, 是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权 ( 股份 ), 控股股东回购是股权回购中比较常见的方式 ;2 管理层回购 (MBO), 是指被投资企业的

2018 年 6 月 23 日基金从业考试真题及答案 ( 学员汇总版 ) 科目三 : 私募股权基金 本次考试预计有 4-6 套卷, 每个人考的不一定一样, 提供的真题仅供参考 1. 甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品, 除具备相应风险识别能力和风险承担能力外, 还应满足的条件为 ( ) A. 净资产不低于 300 万元 B. 总资产不低于 3000 万元 C. 净资产不低于 1000 万元 D.

投资者在参与集合资产管理计划前, 必须了解证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格, 所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准 二 了解拟购买的集合资产管理计划, 区分风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享 风险共担的集合证券投资方式, 即通过筹集委托人资金交由托管人托管, 由集合

中信证券卓越成长股票集合资产管理计划 风险揭示书 特别提示 : 中信证券卓越成长股票集合资产管理计划资产管理合同 中信证券卓越成长股票集合资产管理计划风险揭示书 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为合同签署方, 已接受合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 中信证券卓越成长股票集合资产管理计划的投资者 ) 作为合同一方, 以电子签名方式签署合同即表明委托人完全接受合同项下的全部条款, 同时合同成立

私募基金登记备案相关问答汇总 1. 私募基金的概念? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金, 包括契约型基金 资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业 2. 私募基金的募集方式? 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金, 不得公开或变相

私募基金登记备案常见问答汇总 ( 目录 ) 1. 私募基金的概念?... 2 2. 私募基金的募集方式?... 2 3. 私募基金合格投资者的界定?... 2 4. 私募基金是否能够保底保收益?... 3 5. 私募基金是否必须托管?... 3 6. 私募基金登记备案的性质?... 3 7. 私募基金登记备案的方式?... 4 8. 私募基金管理人登记的相关流程?... 4 9. 私募基金管理人申请注销登记的情形?...

行业研究 2014 年 8 月 : 券商 PB 业务历史演进及对私募基金的影响浅析 2014 年 7 月 : 地方平台公司融资项目的风险分析要点 2014 年 6 月 : 关于同业监管新规 127 号文与 140 号文的解读 2014 年 6 月 : 探寻地方 非禁即入 与民资入股的所有制创新下篇

Infrastructure Research Research Apartment 24 September 2014 解读 私募投资基金监督管理暂行办法 摘要 : 2014 年 8 月 21 日, 证监会发布 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 办法 ), 意味着之前一直处于监管模糊地位的私募基金行业逐渐走入制度化监管阶段 私募投资基金监督管理暂行办法 较之前的 证券投资基金法 有哪些创新和改变?

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道

资产管理法律评述 2017 年 9 月 外资私募证券投资基金管理机构的资金募集渠道 作者 : 吕红 邹野 自 2016 年 6 月 30 日中国证券投资基金业协会 ( 基金业协会 ) 发布 私募基金登记备案相关问题解答 ( 十 ) ( 问答十 ), 允许符合条件的外商独资企业 ( WFOE ) 申请登记成为私募证券基金管理人以来, 若干 WFOE 已先后完成登记, 另有许多 WFOE 正在申请登记或准备申请登记为外商独资私募证券投资基金管理人

长江证券集合资产管理计划业务风险揭示书

长江证券集合资产管理业务风险揭示书 尊敬的客户 : 长江证券股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 拟设立长江证券超越理财乐享收益集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与集合资产管理计划 一 了解管理人的资质请您在参与集合计划前先了解管理人是否具有开展集合资产管理业务的资格 根据中国证监会印发的证监机构字

基金研究私募基金专题报告 2 目录 1. 私募基金管理人登记备案材料梳理 机构基本信息 相关制度信息 财务信息 出资人信息 实际控制人 高管信息 管理人登记法律意见书...

[Table_MainInfo] 基金研究 证券研究报告 [Table_Title] 相关研究 [Table_ReportInfo] 私募基金专题报告 2017 年 5 月 19 日 私募那些事 私募基金运营及合规要点全梳理 [Table_Summary] 投资要点 : 概要 : 我们针对私募基金在运营过程中面临的备案 产品组织结构 收费 监管等方方面面进行了梳理, 力求为投资者及私募基金管理人提供一个私募运营及监管方面的全景图

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1 目录 汇编说明 大力发展合格投资人队伍的制度性思考和建议 咱老百姓钱袋里的事儿 也谈投资者教育 全面推行销售适用性评价系统, 切实做好投资者教育工作 从投资者调查看风险教育 从马克思主义哲学角度对投资者教育进行的简单思考 投资者教育之我见 证券营业部投资者教育问题探索 2 3 我国证券市场投资者教育与保护的若干思考和建议 迟到的 投资者教育课 我与老年投资者的故事 平淡中的转变 股票 风险 结婚

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

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PRIVATE FUND 私募基金投资者教育 INVESTOR EDUCATION CONTENTS ONE TWO 正确认识私募 违规案例分析 THREE 私募鉴别手册 PART ONE 正确认识私募 PART ONE 正确认识私募 24155 家 私募基金管理人 截至 2016 年 5 月 4 日, 在基金业协会备案的私募基金管理人共有 24155 家, 私募基金 32178 只 69% 已登记未备案的机构

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

水权定义 法律规定的用户获得水权的方式 法律规定的几种水相关许可 水利经济 电话 传真

美国犹他州水权管理制度及其对我国的启示 贾绍凤 曹 月 犹他州位于美国西部干旱区 水资源紧缺 是美国优先水权制度的发源地 具有完备而具体的水权管理制度 通过文献研究和利用电子邮件询问犹他州水权处官员的方法 分析 介绍美国犹他 州的水权管理制度 尤其是水权申请 登记 交易 水权管理机构设置 实施 信息查询等具体的制 度 以期为我国水权制度建设提供借鉴 水权制度 交易管理 犹他州 水利经济 电话 传真

月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options)

大连期货市场月报 DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT 市场提要 本月要事 品种运行与价格 交易数据 产业资讯 美国农业部数据 主办 : 大连商品交易所 218 年第 5 期总第 15 期 5 内部资料 妥善保存 月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options) CONTENTS 目录 5 月市场提要 1 本月要事

一 关联交易情况 1 本季度发生情况 2017 年第三季度, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 其中一般关联交易额 万元, 报告期内无重大关联交易发生 2 截止本季度累计发生情况截至 2017 年第三季度末, 渤海财险发生的关联交易总额为 万元, 无重大

保险公司关联交易季度报告 报告人 : 渤海财产保险股份有限公司 报送时间 :2017 年 10 月 25 日 一 关联交易情况 1 本季度发生情况 2017 年第三季度, 渤海财险发生的关联交易总额为 186.36 万元, 其中一般关联交易额 186.36 万元, 报告期内无重大关联交易发生 2 截止本季度累计发生情况截至 2017 年第三季度末, 渤海财险发生的关联交易总额为 738.14 万元,

证券代码： 证券简称：栖霞建设 编号：临

证券代码 :600533 证券简称 : 栖霞建设 编号 : 临 2018-031 债券简称 :18 栖建 01 债券代码 :143540 南京栖霞建设股份有限公司关于认购私募股权基金份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 投资标的名称 : 利得惠 1 号私募投资基金 投资金额

第 期 汪庆华 名誉权 言论自由和宪法抗辩! # # #! # # # # # #! % %& ( # # # # # #! (!!

名誉权 言论自由和宪法抗辩 汪庆华 陈永贵亲属诉吴思 北京青年报一案涉及了我国名誉权制度的诸多方面 该 案为思考公共人物与非公共人物的区分 死者的名誉权 言论自由与名誉权的冲突等问题提供 了新的契机 考虑到媒体管制不可能在短时间内取消的现状 在名誉权问题上 应该放弃对言论自由与名誉权进行平衡的流行主张 如果从完善名誉侵权的基本要件入手 也就是说 从非 常技术性的角度入手 建立相对完善的名誉权体系 那将能够在一定程度上约束司法的恣意

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公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.

国金恒盛定增分级1号

国金中国龙稳健 4 期 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年五月 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前,

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

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货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险利

广发金管家多添利集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使投资者更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其它规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与集合资产管理计划 一 了解集合资产管理计划的合法合规性投资者在参与本集合计划前, 应了解本公司是否具有开展集合资产管理业务的资格 二 了解集合资产管理计划, 区分本集合计划的风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

证券集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户 : 西部证券股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 已经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 设立西部证券 财富长安 1 号 集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风

西部证券集合资产管理计划风险揭示书 风险揭示书 证券集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户 : 西部证券股份有限公司 ( 以下简称本公司 ) 已经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 设立西部证券 财富长安 1 号 集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划

了解私募基金 防范非法集资

山西证监局私募基金投资者权益保护专项教育宣传活动 私募基金法律法规及风险警示 宣传手册 中国证监会山西监管局山西省投资基金业协会山西省证券业协会山西省期货业协会 2016 年 5 月 1 中华人民共和国证券投资基金法 ( 摘录 ) (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 )

合同编号：

平安养老金橙养老保障管理产品 投资组合账户说明书 3 目 录 一 组合设臵二 投资范围及对象三 投资组合策略 ( 一 ) 养老金橙现金增利组合 ( 开放型 ) ( 二 ) 养老金橙股票配臵组合 ( 开放型组合 ) ( 三 ) 养老金橙债券增强组合 ( 开放型 ) ( 四 ) 养老金橙 1 号组合 ( 封闭型 ) ( 五 ) 养老金橙 2 号组合 ( 封闭型 ) ( 六 ) 养老金橙 3 号组合 (

广发证券代销金融产品风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使您更好地了解广发资管玺智大数据精选集合资产管理计划风险以及广发证券作为代销机构的责任, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否购买广发资管玺智大数据精选集合资产管理计划 广发证券受本产品管理人广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司

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国信“金理财”收益互换集合资产管理计划风险揭示书

平安证券橙金 1 号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您对平安证券股份有限公司 ( 以下简称 平安证券 或 管理人 ) 的信任, 选择参与平安证券橙金 1 号集合资产管理计划 为了使您更好了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 管理人提供本风险揭示书 您在购买之前, 必须认真阅读 平安证券橙金 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

单位 法人 犯罪的概念及其理论根据

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 30

银河基金管理有限公司关于银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告 根据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 的有关规定, 现将银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 其中银河沪深 300 成长 ( 简称银河成长

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1 2016 16 14 RMB1, 400,000,000 7 3 4 5 6 7 20% 20% 20% 20% 20% (www.shibor.org) Shanghai Interbank Offered Rate Shibor 2 A 3 14 20% AA 14 2016 16 3 4 / 2016 2016 2016 [2015]2731 2014 1 6 1 4 202 5 0571-85083273

私募基金法律法规汇编目录 中华人民共和国证券投资基金法... 3 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 私募基金登记备案相关问题最新解答汇总 私募投资基金募集行为管理办法 (

私募基金法律法规汇编 贾翱律师团队整理 电话 :182-1078-8098 邮件 :ao.jia@dentons.cn 贾翱公司法 (jiaaocompanylaw) 1 私募基金法律法规汇编目录 中华人民共和国证券投资基金法... 3 私募投资基金监督管理暂行办法... 33 私募投资基金管理人登记和基金备案办法... 41 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知... 46 私募基金登记备案相关问题最新解答汇总...

证券从业资格考试辅导

证券投资基金销售基础知识 考前重点提示与复习策略 () () 1 关于考试 考试形式 : 计算机考试 考试时间 :120 分钟 考试题型 : 单选 70 题 多选 70 题 判断 60 题 ( 不再倒扣分 ) 考试用品 : 身份证 准考证不允许带计算器 () 2 关于复习 全书通读, 每章都有考题 不只为了考试, 掌握基金行业的基本交流语言 重点掌握 : 1. 数字化内容 日期 比例 限制 时间等

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2014 年 3 月 27 日 新 证券投资基金法 简析 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 于 2012 年 12 月 28 日经全国人民代表大会常务委员会修订, 修订后的 基金法 于 2013 年 6 月 1 日起实施 相较于修订之前的 基金法, 修订后的 基金法 在篇幅和内容方面均作出了较大幅度的修改, 基于此, 本文将对 基金法 及其配套法规的修订或颁布情况 基金法 的主要修订内容以及修订后的几个主要问题进行总结和简要评析,

2. 基金销售机构的责任 : 诚实信用 勤勉尽责 恪尽职守, 防止利益冲突, 履行说明义务 合理的注意义务, 承担特定对象调查 私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 3. 基金销售协议 : 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的, 须签订基金销售协议并作为基金合同的附件 基金销售协议应明确基

私募投资基金募集行为和合同指引新规简析 2015 年 12 月 16 日, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称 基金业协会 ) 公布了 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) ( 以下简称 募集行为办法 ) 和 私募投资基金合同指引 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 合同指引 ), 向行业公开征求意见, 反馈意见的提交截止于 2016 年 1 月 5 日 募集管理办法 和 合同指引

第14期12

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非法集资的特征 Features of illegal fund-raising ( 一 ) 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 ; (1) Pooling funds without the legal approval of relevant authority or under the disguise of legitimate business; ( 二 ) 通过媒体 推介会

(4) 理财到期日 :2018 年 12 月 03 日 ; (5) 产品期限 : 从理财启动日 ( 含 ) 开始到理财到期日 ( 不含 ) 止, 共 137 天 ; (6) 理财产品金额 : 人民币 10,000 万元 ; (9) 公司与广发银行股份有限公司无关联关系 ; (10) 公司本次使用 1

证券代码 :002414 证券简称 : 高德红外公告编号 :2018-033 武汉高德红外股份有限公司 关于公司购买银行理财产品的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 武汉高德红外股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 于 2017 年 10 月 23 日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议, 会议审议通过了

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上海市律师协会证券业务研究委员会 本月热点 58 号文引起信托业热议银监会料作进一步解读 本文来源于证券时报网 银监会 58 号文 近期出台后, 在业界引起广泛讨论 日前有接近监管层人士向证券时报 信托百佬汇记者表示,58 号文是已出台监管政策的延续, 尤其是对今年监督工作会议

证券法讯 (2016 年 4 月 ) 本月热点 58 号文引起信托业热 保险资金运用管理暂 私募基金募集管理办 两部委挺棚改困难市县 议银监会料作进一步解 行办法征求意见结束 法颁布募集程序需 可由省政府代发债券筹 读 三层次 资 新规速递 1. 私募投资基金募集行为管理办法 上海市律师协会证券业务研究委员会 本月热点 58 号文引起信托业热议银监会料作进一步解读 本文来源于证券时报网 2016-04-05

因素影响而引起的波动, 导致收益水平变化, 产生风险 市场风险主要包括 : 1 政策风险 货币政策 财政政策 产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响, 导致市场价格波动, 影响集合资产管理计划的收益而产生风险 2 经济周期风险 经济运行具有周期性的特点, 受其影响, 集合资产管理计

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东吴证券有限责任公司

东吴财富 4 号集合资产管理计划 - 尊敬的客户 : 为使您更好地了解资产管理业务的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会的有关规定, 提供本, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与资产管理业务 一 投资者在参与资产管理计划前, 必须了解管理人是否具有开展资产管理业务的资格 2002 年 8 月, 经中国证监会核准, 东吴证券获得开展客户资产管理业务资格 ( 证监机构字 2002 244 号 ) 2008

中国证券监督管理委员会公告

证券公司大集合资产管理业务适用 关于规范金融机构资产管理业务 的指导意见 操作指引 为落实 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 银发 2018 106 号, 以下简称 指导意见 ) 要求, 推进证券公司资产管理业务的规范发展, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 指导意见 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 等规定, 制定本指引

Microsoft Word - 光大阳光集结号混合型一期集合资产管理计划风险揭示书及客户风险能力调查表

光大阳光集结号混合型一期集合资产管理计划 尊敬的客户 : 本的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明投资者参与集合资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素 投资者在参与集合资产管理计划前, 应认真阅读并理解相关业务规则 计划说明书 集合资产管理合同及本的全部内容, 并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失 集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担,

集合资产管理计划的产品特点 投资方向 风险收益特征等内容, 并认真听取管理人对相关业务规则 计划说明书和集合资产管理合同等的讲解 三 了解集合资产管理计划风险本集合计划面临包括但不限于以下风险 : ( 一 ) 市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响

创金价值成长 5 期集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 第一创业证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 拟设立创金价值成长 5 期集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其他规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 了解管理人开展集合资产管理业务资格投资者在参与集合资产管理计划前,

股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 ) 汇率风险( 汇率波动可能对基金的投资收益造成损失 ) 港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 ( 在内地开市香港休市的情形下, 港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出, 可能带来一定的流动性风险 ) 等 2 基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港

上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下参与港股通交易的公募基金修改基金合同的公告 根据上海证监局 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 ( 以下简称 通知 ), 上海东方证券资产管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人协商一致, 决定对旗下东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金

产品名称 恒天稳金 10 号投资基金 资产托管人招商证券股份有限公司 组织形式申购规则风险评级投资目标投资范围 契约型开放式货币基金 T 日申购,T+1 日起息 风险稳健性 本基金力求在有效控制投资风险的基础上, 追求资产的稳健增值 第一类资产为 :(1) 国债 金融债 央行票据 债券发行主体评级在

证券代码 :002448 证券简称 : 中原内配公告编号 :2017-043 中原内配集团股份有限公司 关于控股子公司使用闲置自有资金进行投资理财 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 关于使用闲置自有资金进行投资理财的授权情况 2016 年 3 月 10 日公司披露了 关于公司及其全资 控股子公司利用闲置自有资金进行投资理财的公告

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

《私募投资基金信息披露指引（草案）》起草说明

私募投资基金信息披露管理办法 起草说明 一 起草背景 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 自颁布以来, 对促进各类私募基金健康规范发展起了非常重要的作用 根据 暂行办法 第二十四条的规定, 私募基金管理人 私募基金托管人应当按照合同约定, 如实向投资者披露基金投资 资产负债 投资收益分配 基金承担的费用和业绩报酬 可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,

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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购