风险揭示书

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1 开源质押宝 1 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 开源证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司上海市分行 2015 年 8 月

2 开源质押宝 1 号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者 : 首先感谢您基于对开源证券股份有限公司 ( 以下简称 开源证券 或 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与开源质押宝 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 为了维护您自身的利益, 开源证券特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前, 请仔细阅读 开源质押宝 1 号集合资产管理计划合同 开源质押宝 1 号集合资产管理计划说明书 以及风险揭示书和其他相关信息, 充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署资产管理合同及相关文件的决定 一 了解证券公司是否具有开展资产管理业务的资格 集合计划管理人经中国证券监督管理委员会陕西监管局批准具有资产管理业务资格 ( 陕证监许可字 [2012]3 号 ) 集合计划托管人中国工商银行股份有限公司上海市分行, 经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格 二 了解集合资产管理计划, 认真听取证券公司相关讲解集合资产管理计划是一种利益共享 风险共担的集合投资方式, 即通过筹集投资者资金交由托管人托管, 由 集合资产管理计划管理人统一管理, 投资于中国证券监督管理委员会认可的投资品种, 并将投资收益按集合资产 管理合同约定的方式分配给投资者的一种投资方式, 具有集合理财 专业管理 组合投资 分散风险的优势和特 点 本集合计划用于 RAAS CHINA LIMITED 中文名 : 莱士中国, 港资股东 所持有的上海莱士 ( 股票代码 ) 万无限售条件全流通股交易所股票质押式回购业务和上海盛基创业投资有限公司所持有的青海春天 ( 股 票代码 )490 万限售股 ( 解禁时间 2016 年 4 月 ) 交易所股票质押式回购业务 本集合计划设置最低预警线 160%, 最低平仓线 140% 当股票质押式回购融资人的履约保障比例低于 140% 时, 管理人有义务于次一个交易日启动违约处置程序 如 通过处置股票不能足额保障优先级本金和预期收益的, 管理人有义务向委托人进行追偿

3 委托人签署本合同即代表同意以上约定, 本集合计划参与股票质押式回购无需再征询委托人同意 同时, 委 托人同意在股票质押式回购业务中质权人登记为管理人, 同意管理人签署 股票质押式回购业务协议, 同意管理 人根据管理人与融入方的委托进行交易申报 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及管理人有关联方关系的公司发行的证 券, 或进行关联交易 但前提是管理人需遵循委托人利益优先的原则 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的, 资产管理人在履行合同变更程序后, 可以将其纳入本 集合计划的投资范围 但管理人应与托管人就新增投资品的清算交收 核算估值等达成书面一致 托管人不对本 资产管理计划的预警线 平仓线 质押率 履约保障比例进行监督 在控制风险的前提下, 力求本集合计划资产 的长期稳定增长 但是, 投资于集合资产管理计划也存在着一定的风险, 集合资产管理计划管理人不承诺投资者 资产本金不受损失或者取得最低收益 投资者在参与资产管理业务前, 应该了解资产管理业务的基础知识 业务特点 风险收益特征等内容, 并认 真听取证券公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解 三 了解集合资产管理计划风险 本集合计划面临包括但不限于以下风险 : ( 一 ) 市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动, 导致收益水平变化, 产生风险 市场风险主要包括 : 1 政策风险 货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导 致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险

4 证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市 场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益 利率波动会直接影响企业的融资成本和利 润水平, 导致证券市场的价格和收益率的变动, 使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化, 从而产生风险 4 上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响, 如市场 技术 竞争 管理 财务因素等都会导致公司盈利发生变化, 从而导致集合计划投资收益变化 5 衍生品风险 金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈, 会放大收益或损失, 在某些情况下甚至会导致 投资亏损高于初始投资金额 6 购买力风险 投资者的利润将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降, 从而使投资 者的实际收益下降 7 权证投资风险 权证定价复杂, 交易制度更加灵活, 杠杆效应较强, 与传统证券相比价格波动幅度更大 另外, 权证价格受 市场投机 标的证券价格波动 存续期限 无风险利率等因素的影响, 价格波动不易把握 因此投资权证的收益 不确定性更大, 从而影响集合资产管理计划投资收益 ( 二 ) 管理风险 在集合资产管理计划运作过程中, 管理人的知识 经验 判断 决策 技能等, 会影响其对信息的获取和对 经济形势 金融市场价格走势的判断, 如管理人判断有误 获取信息不全 或对投资工具使用不当等影响集合资 产管理计划的收益水平 ; 在集合资产管理计划投资和运作过程中, 在不违反 管理办法 细则 等相关规定的

5 情况下, 管理人可能为资金运用过程中涉及的相关方提供融资咨询 分析 方案设计等财务顾问服务, 或与资金 使用方等相关方产生业务往来, 或者当该集合资产管理计划作为股票质押式回购业务融出方时, 可能存在管理人 所管理的定向资产管理计划作为股票质押式回购融入方的情形, 上述情形可能存在潜在的利益冲突, 从而产生管 理风险 ( 三 ) 流动性风险 因市场交易量不足, 导致证券不能迅速 低成本地转变为现金的风险 流动性风险还包括对集合计划收益进 行再投资所造成的流动性不足的风险 ( 四 ) 管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险 管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责, 可能导致委 托资产的损失, 从而带来风险 ( 五 ) 本集合计划特有风险 1 参与股票质押式回购交易的特有风险 (1) 信用风险 指信用关系规定的交易过程中, 交易的一方不能履行给付承诺而给另一方造成损失的可能性 具体来看, 特 指交易对手的违约风险 本集合计划中, 最大的信用风险来自股票质押回购对手方的违约风险 主要表现在市场风险导致的融入方违 约风险 融入方信用变化导致的违约风险两个方面 : 1 市场因素导致融入方违约 因出现重大利空, 导致标的证券出现连续大幅下跌, 将有可能导致履约保障比 例低于公司规定阀值 2 融入方自身因素导致违约 融入方信用评级的变化和履约能力变化, 可能导致股票质押回购不能到期购回 违约事件的发生导致管理人无法对标的证券进行处置, 当标的证券市值缩水时, 导致集合计划损失

6 3 融入方违约, 质押标的证券被违约处置后, 可能无法足额偿付债务的风险 (2) 流动性风险 主要指集合计划资产管理业务的资产不能迅速转变成现金, 或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响 的风险 流动性风险按照其来源可以分为三类 : 1 市场流动性相对不足 证券市场的流动性受到市场行情 投资群体等诸多因素的影响, 在某些时期成交活 跃, 流动性好 ; 而在另一些时期, 可能成交稀少, 流动性差 在市场流动性相对不足时, 交易变现有可能增加变 现成本, 对集合计划资产管理业务造成不利影响 2 证券市场中流动性不均匀, 存在单只金融产品流动性风险 由于流动性存在差异, 即使在市场流动性比较 好的情况下, 一些金融产品的流动性可能仍然比较差, 从而使得集合计划资产管理业务在进行操作时, 可能难以 按计划买入或卖出相应的数量, 或买入卖出行为对单只金融产品价格产生比较大的影响, 增加单只金融产品的建 仓成本或变现成本 3 集合资产管理计划在股票质押回购待购回期间提前终止, 但回购未到期或违约处置未完成可能导致计划客 户无法及时收回投资的风险 (3) 估值风险 股票质押式回购业务以成本计划, 按照约定利率计提利息 在出现延期购回 违约处置的情形时, 对估值进 行调整 在出现违约处置情形时, 可能造成集合计划净值出现较大波动 (4) 限售股风险 股票质押回购的标的证券为有限售条件的股份时, 初始交易或补充质押交易的当日, 司法机关对标的证券司 法冻结的, 将按照中国证券登记结算有限责任公司的规定办理, 可能存在交收失败的风险 标的证券为限售股份的, 发生融入方违约情况时, 违约处置时标的证券仍处于限售期, 存在无法及时处置的 风险

7 质押标的证券为有限售条件股份, 违约处置时仍处于限售期, 无法及时处置的风险 2 杠杆机制风险 由于本计划的运作采用杠杆机制 对于 A 份额持有人, 虽然本计划设立了风险控制和利益 保护机制, 但预期收益的获得和分配仍具有不确定性, 在极端情况下,A 份额持有人仍可能会面临无法取得预期 收益甚至损失本金的风险 3 由于本计划可能会与其他只开源质押宝系列集合资产管理计划的投资标的出现较大比例的重合, 若投资者 意欲通过分散投资于若干只开源质押宝系列集合资产管理计划的方式来分散投资风险, 则可能会影响投资者分散 风险的效果 4 合同提前终止的风险 由于合同约定 管理人按照合同约定, 自本集合计划成立满 12 个月后, 也可能提前 终止本集合计划, 因此本集合计划存在提前终止的风险 5 司法冻结风险 标的证券被质押后, 因资金融入方的原因导致标的证券被司法冻结或强制执行, 标的证券 无法被及时处置的风险 6 管理风险 证券公司未按照约定尽职履行交易申报 合并管理 盯市 违约处置等职责从而损害客户利益 的风险 四 了解自身特点, 选择参与适当的集合资产管理计划 投资者在参与集合资产管理计划前, 应综合考虑自身的资产与收入状况 投资经验 风险偏好, 确定自身风 险承受能力与本集合计划的风险相匹配后, 再参与本集合计划 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明投资者参与资产管理业务所面临的全部风险和可能导 致投资者资产损失的所有因素 投资者在参与资产管理业务前, 应认真阅读并理解相关业务规则 资产管理合同及本风险揭示书的全部内容, 并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与资产管理业务而遭受难以承受的损失 资产管理合同对未来的收益预测仅供投资者参考, 不构成管理人 托管人保证委托资产本金不受损失或取得 最低收益的承诺

8 资产管理业务的投资风险由投资者自行承担, 证券公司 资产托管机构不以任何方式对投资者资产本金不受 损失或者取得最低收益作出承诺 损失 特别提示 : 投资者在本风险揭示书上签字, 表明投资者已经理解并愿意自行承担参与资产管理业务的风险和 ( 注 : 自然人客户, 请签字 ; 机构客户, 请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字 ) ( 签字及 / 或盖章 ) 签署日期 :

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