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- 甸 金
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1 中山证券中华兴集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的客户 : 感谢您对中山证券有限责任公司 ( 以下简称本公司或管理人 ) 的信任, 选择参与中山证券中华兴集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据 证券法 证券公司客户资产管理业务管理办法 和 证券公司集合资产管理业务实施细则 的有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读 管理人是依法设立的证券经营机构, 并经中国证监会批准, 具有从事客户资产管理业务的资格 ( 证监许可 号 ), 可以依法开展集合资产管理业务 同时, 请您务必了解所参与的集合资产管理计划的产品特点 投资方向 风险收益特征等内容, 并认真听取证券公司对相关业务规则 计划说明书和集合资产管理合同等的讲解, 委托人在参与集合资产管理计划前, 应综合考虑自身的资产与收入状况 投资经验 风险偏好, 选择与自身风险承受能力相匹配的集合资产管理计划, 慎重决定是否参与集合资产管理计划 一 了解集合资产管理计划, 区分风险收益特征集合资产管理计划是通过筹集投资者资金交由托管人托管, 由集合资产管理计划管理人统一管理和运用, 投资于中国证监会认可的投资品种, 并将投资收益按比例分配给投资者的一种投资方式, 投资于集合资产管理计划也存在着一定的风险, 集合资产管理计划管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益 二 了解集合资产管理计划风险委托人投资于本计划可能面临以下风险, 有可能因下述风险导致委托人本金或收益损失 管理人不保证本计划一定盈利, 也不保证最低收益 本计划面临的风险包括但不限于以下风险 : 1
2 ( 一 ) 市场风险 中山证券中华兴集合资产管理计划风险揭示书 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动, 导致收益水平变化, 产生风险 市场风险主要包括 : 1 政策风险货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致市场价格波动, 影响集合计划资产管理业务的收益而产生风险 2 经济周期风险经济运行具有周期性的特点, 受其影响, 集合计划资产管理业务的收益水平也会随之发生变化, 从而产生风险 3 利率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益 利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平, 导致市场的价格和收益率的变动, 使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化, 从而产生风险 4 购买力风险投资者的利润将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降, 从而使投资者的实际收益下降 ( 二 ) 管理风险在集合资产管理计划运作过程中, 管理人的知识 经验 判断 决策 技能等, 会影响其对信息的获取和对经济形势 金融市场价格走势的判断, 如管理人判断有误 获取信息不全 或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平, 从而产生风险 ( 三 ) 流动性风险集合计划资产管理业务的资产不能迅速转变成现金, 或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险 流动性风险按照其来源可以分为两类 : 1 市场整体流动性相对不足 市场的流动性受到市场行情 投资群体等诸多因素的影响, 在某些时期成交活跃, 流动性好 ; 而在另一些时期, 可能成交稀少, 流动性差 在市场流动性相对不足时, 交易变现有可能增加变现成本, 对集 2
3 合计划资产管理业务造成不利影响 2 市场中流动性不均匀, 存在个券流动性风险 由于流动性存在差异, 即使在市场流动性比较好的情况下, 一些个券的流动性可能仍然比较差, 从而使得集合计划资产管理业务在进行个券操作时, 可能难以按计划买入或卖出相应的数量, 或买入卖出行为对个券价格产生比较大的影响, 增加个券的建仓成本或变现成本 ( 四 ) 操作风险 1 技术或系统风险 在集合计划资产管理业务的日常交易中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响 这种技术风险可能来自管理人 托管人 证券交易所 证券登记结算机构等 2 流程风险管理人 托管人 证券交易所 证券登记结算机构等在业务操作过程中, 因操作失误或操作规程不完善而引起的风险 3 外部事件风险 战争 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运行, 可能导致委托资产的损失, 从而带来风险 ( 五 ) 合规性风险指计划管理或运作过程中, 可能出现违反国家法律 法规的规定, 或者计划投资违反法规及合同有关规定的风险 ( 六 ) 合同变更风险管理人就合同变更征求委托人意见期间, 委托人在规定期限内答复不同意合同变更且未退出本集合计划的, 管理人将在规定期限满后的下一工作日强制退出该委托人持有的集合计划份额, 这部分委托人存在强制退出的风险 部分委托人可能因为未能提供有效的联系方式或者未能将变动后的联系方式及时通知管理人, 而无法及时获知合同变更事项, 存在被视为同意合同变更的风险 ( 七 ) 电子签名合同风险本集合计划委托人签署纸质的电子签名约定书后 ( 首次参与的委托人需签署 ), 通过管理人 推广机构的网上交易或柜台系统以电子签名方式签署电子签 3
4 名合同后申请参与集合计划 本计划采用电子签名合同的方式完成资产管理合同的签署可能面临电子数据传输 系统故障等风险 ( 八 ) 管理人 托管人风险担任集合资产管理计划管理人的证券公司 资产托管机构, 因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责, 可能给委托人带来一定的风险 ( 九 ) 特定风险除了以上述风险外, 本集合计划还将面临以下特定风险 : 1 网上交易及电子签名可能存在的风险 (1) 由于互联网是开放性的公众网络, 网上购买或交易具有诸多风险 ; (2) 由于互联网数据传输等原因, 网上购买或交易可能会出现中断 停顿 延迟 数据错误 传输不及时等情况 ; (3) 委托人密码泄露或身份可能被仿冒 ; (4) 互联网上存在黑客恶意攻击的可能性, 存在病毒入侵的可能性, 互联网服务器可能会出现故障及其他不可预见的因素 ; (5) 网上申购及电子签名可能存在的不可预见的其他风险 上述风险可能会导致委托人发生损失 委托人采用网上 操作平台 申购 交易和使用电子签名, 需要注意以下几点, 以便防范风险 : (1) 委托人网上 操作平台 使用的电脑, 须安装正版的病毒防火墙和网络防火墙软件, 并确认其均工作正常 ; (2) 委托人须定期修改电子签名的登录密码, 密码不要过于简单或者易于猜测, 如果将密码泄露, 须及时修改密码 ; (3) 委托人的网上申购或交易行为, 不应在社会性网吧中办理 ; (4) 委托人在网上申购或交易过程中如碰到异常或者疑问, 可先查阅相关的 帮助, 不能解决的, 可向管理人 推广机构进行咨询 2 二次清算的风险管理人进行资产清算时, 若因本集合计划所持有的个别资产流动性不好等原因导致本集合计划所持有资产在到期日之前不能顺利变现, 则存在组合资产二次 4
5 清算的风险 中山证券中华兴集合资产管理计划风险揭示书 3 设立失败风险推广期结束时, 本集合计划受市场环境, 或其他同业竞争的影响, 募集规模可能未达到法律 法规规定的最低设立条件, 导致本集合计划不能成立的风险 4 提前终止风险存续期间, 集合计划委托人少于 2 人等法律法规的规定, 导致集合计划提前终止 5 暂停参与的风险本集合计划份额每期发行优先级与普通级杠杆比例不超过 9:1 如果比例达到或超过上述比例, 本集合计划暂停优先级份额的参与 6 强制退出风险本计划按期发行, 委托人在参与本计划某期投资时, 在计划该期投资终止时, 管理人将该期投资截止日单位净值进行强制赎回 ( 十 ) 对账单风险本集合计划以邮寄或者电子邮件等方式向委托人提供对账单, 可能由于委托人提供的联系信息不准确, 或者投递系统出现故障, 导致无法正常获得对账信息 委托人应向管理人提供正确 有效的邮寄地址或者电子邮箱, 采用电子件方式的, 电子对账单自管理人系统出发出即视为送达 ; 采用邮寄方式的, 对账单自邮局寄出即视为送达 ( 十一 ) 其他风险战争 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券 期货市场的运行, 可能导致计划资产的损失 金融市场危机 行业竞争 代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致资产委托人利益受损 三 本集合计划特有的风险, 需要特别关注! 本集合计划除银行存款外将单一投向 华润信托 中华兴项目集合资金信托计划 ( 简称 信托计划 ), 而该 信托计划 募集资金主要用于委托中兴微贷发放小额贷款, 本计划投资于信托计划投资项目存在以下特有风险, 需要特别关注 A 借款人的信用风险 若信托贷款的借款人届时因经营不善 流动资金不 5
6 足 主观违约等原因而不偿还或没有能力偿还债务, 或违反其与受托人签订的相关法律文件项下的其它义务, 则可能给信托计划财产带来风险 B 中兴微贷的操作风险 全部信托计划资金将委托中兴微贷发放小额贷款 若中兴微贷在进行客户筛选 审核及预审批 推荐 签约 发放贷款 贷后服务 资金回收及逾期催收等服务的过程中违规操作或者没有尽到相应的义务, 则会对信托财产带来风险 C 保证人的信用风险 对于信托计划财产管理运用中的连带责任保证担保安排, 若由于保证人不履行保证义务或没有能力履行保证义务, 则可能给信托计划财产带来风险 四 特别提示投资人对本风险揭示书的签署, 即表示已完全同意本集合计划对该投资标的的选择及投资, 完全认可并自愿接受该投资行为所带来的一切后果 五 根据自身特点, 选择参与适当的集合资产管理计划本集合计划的风险评价结果为高风险等级产品 委托人在参与本集合资产管理计划前, 应综合考虑自身的资产与收入状况 投资经验 风险偏好, 选择与自己风险承受能力相匹配的集合资产管理计划 由上可见, 参与集合资产管理计划存在一定的风险, 您具有盈利的可能, 也存在亏损的风险 ; 管理人不承诺确保您委托的资产本金不受损失或者取得最低收益 市场有风险, 入市需谨慎! 6
7 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明投资者参与集合资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素 投资者在参与集合资产管理计划前, 应认真阅读并理解相关业务规则 计划说明书 集合资产管理合同及本风险揭示书的全部内容, 并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失 集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担, 证券公司 资产托管机构不以任何方式向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 特别提示 : 投资者在本风险揭示书上签字, 表明投资者已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理计划的风险和损失 中山证券有限责任公司 客户 :( 签字及 / 或盖章 ) 签署日期 : 年月日 ( 注 : 自然人客户, 请签字 ; 机构客户, 请加盖机构公章并由法定代表人或其授 权代理人签字 ) 7
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证券代码 :002327 证券简称 : 富安娜公告编号 :2016-080 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 关于委托理财进展的公告 本公司及其董事 监事 高级管理人员保证公告内容真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 委托理财基本情况 : 公司于 2016 年 04 月 6 日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了 关于增加自有闲置资金投资低风险理财产品额度的议案 董事会同意增加自有闲置资金投资低风险理财产品额度至
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岭南 创富 岭南 创富 广州证券交易与销售优质服务 广州证券交易与销售优质服务 网上交易风险揭示书 4 网上交易 网站在线交易 委托交易及查询方式 方便度 投资者可以通过广州证券有限责任公司的网站进入在线交易 无需下载客户端软件 只要能上网就能进行交易 广州证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读下面的内容 以便正确全面地了解网上 交易的风险 广州证券网上交易 尽量采取了有效措施保护客户资料和交易活动的安
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国泰君安现金管家货币集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您基于对上海国泰君安证券资产管理有限公司 ( 以下简称 国泰君安证券资产管理 或 管理人 ) 的信任, 参与国泰君安现金管家货币集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 ) 并签署国泰君安现金管家货币集合资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及相关文件 为了维护您自身的利益, 国泰君安证券资产管理特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前,
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尊敬的客户 : 兴证证券资产管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据相关法律法规设立兴证资管鑫众 32 号集合资产管理计划 为使您更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本集合资产管理计划 一 了解本证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格 您在参与集合资产管理业务前, 请务必先了解本公司是否具有开展集合资产管理业务的资格
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江苏新美星包装机械股份有限公司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 江苏新美星包装机械股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第二届董事会第六次会议 2015 年年度股东大会审议通过了 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案, 同意公司使用不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置自有资金购买投资期限不超过
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太平洋卓越臻扬产品 风险揭示书 尊敬的投资者 : 太平洋卓越臻扬产品 ( 以下简称 产品 或 本产品 ) 由太平洋资产管理有限责任公司 ( 以下简称 太平洋资产 或 产品管理人 或 管理人 ) 设立, 由中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称 建设银行 或 产品托管人 或 托管人 ) 托管 为使投资者更好地了解本产品的风险, 根据相关法律 行政法规和中国保险监督管理委员会 ( 以下简称 中国保监会
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