私募产品对策

证监发[2000] 号

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则条 1 条为了规范私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ) 的募集行为, 促进私募基金行业健康发展, 保护投资者及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 私募办法 ) 等法律法规的规定, 制定本办法 条 2 条私募基金管理人 在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构 ( 以下统称募集机构

PowerPoint 演示文稿

私募投资基金募集行为管理办法 自律规则培训 2016 年 5 月 26 日 私募基金专项自律规则体系 初步形成规范私募基金行业发展的一套完整的自律规则体系 (7+2) 私募基金登记备案管理办法 修订中 私募基金募集行为管理办法 已发布 私募基金合同内容与格式指引 已发布 私募基金信息披露办法 已发布 私募基金管理人从事投资顾问业务管理办法 制定完善中 私募基金内控指引 已发布 私募基金托管业务管理办法

第六条私募基金管理人应当恪尽职守, 履行诚实信用 谨慎勤勉义务, 应当履行受托人义务, 承担基金合同的受托责任, 应当履行合理的注意义务, 并承担审查投资者适当性的相关责任 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的, 应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务 ; 私募基金管理人不得因委托募集

私募投资基金募集行为管理办法 第一章总则第一条为了规范私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ) 的募集行为, 促进私募投资基金行业健康发展, 保护投资者及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 等法律法规的规定, 制定本办法 第二条私募基金管理人 在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构 ( 以下统称募集机构 ) 及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本办法

序言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者

序言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者对基金知识缺乏基础 全面 系统的了解, 风险防范意识较弱, 面对高收益 高回报等投资宣传时容易发生非理性的投资行为

基金合同包括前言, 释义, 声明与承诺, 私募基金的基本情况, 私募基金的募集, 私募基金的成立与备案, 私募基金的申购 赎回与转让, 当事人及权利义务, 私募基金份额持有人大会及日常机构, 私募基金份额的登记, 私募基金的投资, 私募基金的财产, 交易及清算交收安排, 私募基金财产的估值与会计核算

私募投资基金的自律规则简析 一 私募投资基金的监管机构和规范 2008 年次贷危机后, 私募行业的监管不足问题被大众诟病, 因此许多国家开始检讨现有的监管机制, 以降低私募行业的系统风险 比如, 美国通过了 Private Fund Investment Advisers Registration Act of 2010(2010 年 私募基金投资顾问注册法案 ), 取消了 Investment Advisers

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人 私募基金托管人, 以及法律 行政法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为保护私募基金份额持有人合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条 信息披露主体 本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人等法律 行政法规和中国证券监督管理委员会

2. 基金销售机构的责任 : 诚实信用 勤勉尽责 恪尽职守, 防止利益冲突, 履行说明义务 合理的注意义务, 承担特定对象调查 私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 3. 基金销售协议 : 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的, 须签订基金销售协议并作为基金合同的附件 基金销售协议应明确基

私募投资基金募集行为和合同指引新规简析 2015 年 12 月 16 日, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称 基金业协会 ) 公布了 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) ( 以下简称 募集行为办法 ) 和 私募投资基金合同指引 ( 征求意见稿 ) ( 以下简称 合同指引 ), 向行业公开征求意见, 反馈意见的提交截止于 2016 年 1 月 5 日 募集管理办法 和 合同指引

《私募投资基金信息披露指引（草案）》起草说明

私募投资基金信息披露管理办法 起草说明 一 起草背景 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 自颁布以来, 对促进各类私募基金健康规范发展起了非常重要的作用 根据 暂行办法 第二十四条的规定, 私募基金管理人 私募基金托管人应当按照合同约定, 如实向投资者披露基金投资 资产负债 投资收益分配 基金承担的费用和业绩报酬 可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,

会报告 1-6 每年四月底之前提交年度财务报告和所管理基金的年度投资运作基本情况 1-7 管理人已经在私募基金募集完毕后 20 个工作日内, 通过私募基金登记备案系统 进行备案 1-8 新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内备案首支产品 是否坚持专业化管理原则 ; 1-9 管理可能导

私募基金管理人合规自查清单 ( 本指引由易私慕 & 普世律所联合提供 ) 8 月 29 日, 中国证券投资基金业协会发布 关于做好私募基金 两个加强 两个遏制 相 关工作的通知, 表示将在私募行业开展为期 1 个月的自查自纠活动, 对资金安全性 运作 合规性以及已发生违法违规事件的薄弱环节进行抽查 证监会含自律规则在内的私募合规体系, 是私募机构规范的依据 ; 监管规则快速变革 丰富, 每一个具体的

说明 1. 使用方式 1) 请在一栏填写 是 或 否 或 不适用 ; 未能确定填写内容的, 请注明 2) 如果为 否 或未能确定填写内容的, 请参考法律依据栏内容进行整改或处理, 未能确定整改方式或方案的, 可咨询律师处理 3) 本所律师将持续关注监管动态, 按最新相关监管要求对本合规问诊表进行更新

私募基金管理人 合规问诊表 二〇一六年九月 说明 1. 使用方式 1) 请在一栏填写 是 或 否 或 不适用 ; 未能确定填写内容的, 请注明 2) 如果为 否 或未能确定填写内容的, 请参考法律依据栏内容进行整改或处理, 未能确定整改方式或方案的, 可咨询律师处理 3) 本所律师将持续关注监管动态, 按最新相关监管要求对本合规问诊表进行更新 2. 简称 全称 简称 中国证券投资基金业协会 中国基金业协会

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

《私募投资基金信息披露指引（草案）》起草说明

私募投资基金信息披露管理办法 ( 征求意见稿 ) 起草说明 一 起草背景 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 自颁布以来, 对促进各类私募基金健康规范发展起了非常重要的作用 根据 暂行办法 第二十四条的规定, 私募基金管理人 私募基金托管人应当按照合同约定, 如实向投资者披露基金投资 资产负债 投资收益分配 基金承担的费用和业绩报酬 可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,

News Letter Issue 9

Wang Jing & Co. 敬海律师事務所 www.wjnco.com Legal Newsletter 法律资讯 NO,003 目 录 第一部分新法速递 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) 第二部分敬海律师提示与解读 第一部分新法速递 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿 ) 供稿人 : 温可暖 私募投资基金募集行为管理办法 ( 试行 )( 征求意见稿

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

私募基金登记备案相关问答汇总 1. 私募基金的概念? 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金, 包括契约型基金 资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业 2. 私募基金的募集方式? 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金, 不得公开或变相

私募基金登记备案常见问答汇总 ( 目录 ) 1. 私募基金的概念?... 2 2. 私募基金的募集方式?... 2 3. 私募基金合格投资者的界定?... 2 4. 私募基金是否能够保底保收益?... 3 5. 私募基金是否必须托管?... 3 6. 私募基金登记备案的性质?... 3 7. 私募基金登记备案的方式?... 4 8. 私募基金管理人登记的相关流程?... 4 9. 私募基金管理人申请注销登记的情形?...

上海市律师协会证券业务研究委员会 本月热点 58 号文引起信托业热议银监会料作进一步解读 本文来源于证券时报网 银监会 58 号文 近期出台后, 在业界引起广泛讨论 日前有接近监管层人士向证券时报 信托百佬汇记者表示,58 号文是已出台监管政策的延续, 尤其是对今年监督工作会议

证券法讯 (2016 年 4 月 ) 本月热点 58 号文引起信托业热 保险资金运用管理暂 私募基金募集管理办 两部委挺棚改困难市县 议银监会料作进一步解 行办法征求意见结束 法颁布募集程序需 可由省政府代发债券筹 读 三层次 资 新规速递 1. 私募投资基金募集行为管理办法 上海市律师协会证券业务研究委员会 本月热点 58 号文引起信托业热议银监会料作进一步解读 本文来源于证券时报网 2016-04-05

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

目录 Contents 1.2014 年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2014 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2014 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2014 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5.2014 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 6.2014 年二季度集合计划基本情况一览表 7.2014 年二季度企业年金养老金产品情况一览表

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

动态管理, 自本公告发布之日起, 中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明 中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书 私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件 根据 私募投资基金监督管理暂行办法 和 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 的规定, 中国

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 日期 :2016-02-05 中基协发 2016 4 号 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 和中央编办相关通知要求, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称中国基金业协会 ) 自 2014 年 2 月 7 日起正式开展私募基金管理人登记 私募基金备案和自律管理工作 两年来, 私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同, 私募基金行业发展迅速,

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 日期 :2016-02-05 中基协发 2016 4 号根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 和中央编办相关通知要求, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称中国基金业协会 ) 自 2014 年 2 月 7 日起正式开展私募基金管理人登记 私募基金备案和自律管理工作 两年来, 私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同, 私募基金行业发展迅速,

4 申请机构在申请私募基金管理人登记 基金备案及持续信息更新中, 应认真阅读系统提示, 申请材料在真实 准确 完整的前提下应保持与系统填报信息 ( 资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台 ) 一致, 填报材料和系统信息应前后自洽, 重要章程 制度文件 说明材料应签章齐全 二 申请机构应按规定具备

私募基金管理人登记须知 尊敬的私募基金管理人及申请机构 : 为提高私募基金管理人登记工作效率, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称 协会 ) 在此温馨提示私募基金管理人登记及登记完成后需要注意以下重点事项 : 一 申请机构总体性要求 1 申请机构在申请私募基金管理人登记 基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息 ( 含系统填报信息 ) 应真实 准确 完整, 不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (

( 三 ) 私募基金募集规则 1 私募基金管理人 私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金, 不得通过报刊 电台 电视 互联网等公众传播媒体或者讲座 报告会 分析会和布告 传单 手机短信 微信 博客和电子邮件等方式, 向不特定对象宣传推介 2 私募基金管理人 私募基金销售机构不得向投

正确认识私募, 远离非法投资 一 私募基金基础知识 ( 一 ) 私募基金的定义私募基金是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金, 可投资于股票 股权 债券 期货 期权 基金份额以及投资合同约定的如红酒 艺术品等其他投资标的 合法私募的投资载体形式设立具有法律依据, 且稳定地表现为三种组织形式, 具有一定的典型性 ( 二 ) 私募基金分类及运作模式根据组织形式, 私募基金可以分为

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

私募基金登记备案相关问题解答 ( 三 ) 日期 : 问 : 经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金, 在适用合格投资者标准时, 针对合伙企业 契约等非法人形式的投资者类型, 是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者, 并合并计算投资者数量? 答 : 目前, 证监会正在制定私募投

私募基金登记备案相关问题解答汇编 (1~10)( 附要点摘录 ) 为使私募投资基金登记备案工作更加便捷 透明和高效, 也为使基金管理人及律所对法律意见书的出具要求有一个更好的定位, 中国证券投资基金业协会 ( 简称 中基协 ) 自 2014 年 3 月 5 日起发布了关于私募投资基金登记备案问题 (1-10) 现将所有问题解答及最近于上海发布的答疑要点汇总整理如下 : 私募基金登记备案相关问题解答

序 言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资

序 言 我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者对基金知识缺乏基础 全面 系统的了解, 风险防范意识较弱, 面对高收益 高回报等投资宣传时容易发生非理性的投资行为

我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者对基金

我国资产管理行业已走过二十年的历程, 各类资管机构蓬勃发展, 公募基金保持良好势头, 私募基金迅速增长, 投资产品日益丰富, 投资基金逐渐成为我国居民个人投资和财富管理的重要渠道 随着可供投资者选择的基金产品越来越多, 一些风险事件也逐渐显露, 侵害了投资者合法权益 从中我们也看到了不少投资者对基金知识缺乏基础 全面 系统的了解, 风险防范意识较弱, 面对高收益 高回报等投资宣传时容易发生非理性的投资行为

鑫元基金管理有限公司

... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

了解私募基金 防范非法集资

山西证监局私募基金投资者权益保护专项教育宣传活动 私募基金法律法规及风险警示 宣传手册 中国证监会山西监管局山西省投资基金业协会山西省证券业协会山西省期货业协会 2016 年 5 月 1 中华人民共和国证券投资基金法 ( 摘录 ) (2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 )

第 卷第 期 上海财经大学学报 年 月 席月民 我国信托业已经成为从事营业信托业务的所有金融机构的总和或相应业务的市场总和 信托业监管对象绝不限于信托公司及其业务 对于混业经营的信托业而言 统一监管理念的确立至关重要 转变观念 改多头监管为统一监管 改机构监管为功能监管 尽快制定 信托业法 并确保司法权的适度介入 是当前我国信托业监管制度改革和创新的必然选择 信托业 统一监管 功能监管 信托业法 司法介入

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

私募基金法律法规汇编目录 中华人民共和国证券投资基金法... 3 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知 私募基金登记备案相关问题最新解答汇总 私募投资基金募集行为管理办法 (

私募基金法律法规汇编 贾翱律师团队整理 电话 :182-1078-8098 邮件 :ao.jia@dentons.cn 贾翱公司法 (jiaaocompanylaw) 1 私募基金法律法规汇编目录 中华人民共和国证券投资基金法... 3 私募投资基金监督管理暂行办法... 33 私募投资基金管理人登记和基金备案办法... 41 关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知... 46 私募基金登记备案相关问题最新解答汇总...

合协会自律检查 4 申请机构在申请私募基金管理人登记 基金备案及持续信息更新中, 应认真阅读系统提示, 申请材料在真实 准确 完整的前提下应保持与系统填报信息 ( 资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台 ) 一致, 填报材料和系统信息应前后自洽, 重要章程 制度文件 说明材料应签章齐全 二 申请

私募基金管理人登记须知 (2017 年 12 月 15 日更新 ) 尊敬的私募基金管理人及申请机构 : 为提高私募基金管理人登记工作效率, 中国证券投资基金业协会 ( 以下简称 协会 ) 在此温馨提示私募基金管理人登记及登记完成后需要注意以下重点事项 : 一 申请机构总体性要求 1 申请机构在申请私募基金管理人登记 基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息 ( 含系统填报信息 ) 应真实 准确

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

水权定义 法律规定的用户获得水权的方式 法律规定的几种水相关许可 水利经济 电话 传真

美国犹他州水权管理制度及其对我国的启示 贾绍凤 曹 月 犹他州位于美国西部干旱区 水资源紧缺 是美国优先水权制度的发源地 具有完备而具体的水权管理制度 通过文献研究和利用电子邮件询问犹他州水权处官员的方法 分析 介绍美国犹他 州的水权管理制度 尤其是水权申请 登记 交易 水权管理机构设置 实施 信息查询等具体的制 度 以期为我国水权制度建设提供借鉴 水权制度 交易管理 犹他州 水利经济 电话 传真

七 基金份额的申购 赎回 ( 五 ) 申购与赎回的数额限制无 1 在如下情况下, 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请 : (6) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 转让或交易的债券等 ; ( 五 ) 申购与赎回的数额限制 2 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金基金合同修改前后文对照表 章节 第一部分前言 第二部分释义 原文条款内容 2 订立本基金合同的依据订立本基金合同的依据是 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法

青海贤成实业股份有限公司

青海春天药用资源科技股份有限公司 关于控股孙公司认购望正恒泰私募证券投资基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要提示 : 认购金额 : 人民币 30,000 万元 投资标的 : 望正恒泰私募证券投资基金 基金类型 : 开放式私募基金 投资期限 : 一年 风险提示 : 本次所投资的基金为私募证券投资基金,

<4D F736F F D D36A1A2B1B1BEA9CAD0BDF0B6C5C2C9CAA6CAC2CEF1CBF9B9D8D3DAB9ABCBBECAD7B4CEB9ABBFAAB7A2D0D0B9C9C6B1B2A2D4DAB4B4D2B5B0E5C9CFCAD0D6AEB2B9B3E4B7A8C2C9D2E2BCFBCAE9A3A8CEE5A3A92E646F63>

12 2014 6 18 2015 5 25 140697 2016 2 26 2016 3 15 140697 3-3-1-6-2 1 11 3-3-1-6-3 1 2011 9 15 41 2015 2015 12 31 中央汇金投资有限责任公司 60% 深圳报业集团 64.02% 中国银行股份有限公司 A+H 股上市公司 100% 中银国际控股有限公司出资 5,100 万 间接持有 100%

新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 ( 作者 : 张平 王勇 向尚 ) 经过较长时间的研究起草和一个多月的征求意见, 中国证监会终于在 2014 年 8 月 21 日正式发布了 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 办法 ), 并自发布之日起实施, 这意味着中国证监会开始对私募投

2014 年第 9 期 ( 总第 90 期 ) 新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 2 商务部修订 境外投资管理办法 推进境外投资便利化进程 新法评述 1 私募投资基金监督管理暂行办法 简述 ( 作者 : 张平 王勇 向尚 ) 经过较长时间的研究起草和一个多月的征求意见, 中国证监会终于在 2014 年 8 月 21 日正式发布了 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 办法 ),

B. 员工收购 C. 债权人收购 D. 管理层回购 答案 C 解析 股权回购通常可以分为以下三类:1 控股股东回购, 是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权 ( 股份 ), 控股股东回购是股权回购中比较常见的方式 ;2 管理层回购 (MBO), 是指被投资企业的

2018 年 6 月 23 日基金从业考试真题及答案 ( 学员汇总版 ) 科目三 : 私募股权基金 本次考试预计有 4-6 套卷, 每个人考的不一定一样, 提供的真题仅供参考 1. 甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品, 除具备相应风险识别能力和风险承担能力外, 还应满足的条件为 ( ) A. 净资产不低于 300 万元 B. 总资产不低于 3000 万元 C. 净资产不低于 1000 万元 D.

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

6 基金开放日: 每月 12 日 ( 遇节假日则顺延至下一工作日 ) 开放日允许基金投资者申购 赎回基金, 但基金管理人根据法律法规 中国证监会的要求或基金合同的规定发布暂停申购 赎回通知时除外 7 业绩比较基准: 年化收益 4.8% 8 申购金额:2,000 万元 9 资金来源: 10 申购日期:

证券代码 :002287 证券简称 : 奇正藏药公告编号 :2018-061 西藏奇正藏药股份有限公司 关于使用进行风险投资的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 西藏奇正藏药股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018 年 7 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会, 审议通过了 关于使用进行风险投资的议案, 同意公司使用最高额度不超过人民币

财产品 信托计划 保险产品 期货及其他衍生产品等 ) 不低于 500 万元, 或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 ; (2) 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历, 或者具有 2 年以上金融产品设计 投资 风险管理及相关工作经历, 或者属于证券公司 期货公司 基金管理公

东方基金管理有限责任公司 投资者销售适当性评价标准 东方基金管理有限责任公司根据 证券期货投资者适当性管理办法 基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 规定, 综合考虑投资者收入来源 资产状况 债务 投资知识和经验 风险偏好 诚信状况等因素及个人投资者与机构投资者的差异, 制作了适用于个人投资者与机构投资者的销售适当性调查问卷 根据投资者所填问卷所得分值由低至高将投资者的风险承受能力划分为

中国基金行业联席会

关于进一步加强私募基金 管理人登记 公告 政策解读 2016 年 5 月 26 日 目录 私募基金行业发展现状 公告解读 监管职责 私募基金监管政策演进 2013 年 6 月 1 日, 证券投资基金法 实施, 私募证券投资基金纳入监管范围 2013 年 6 月, 中央编办明确证监会负责私 2014 年 3 月 17 日, 第一批 50 家机构登记为私募基金管理人 8 月 21 日, 证监会发布 私募投资基金监督管理暂行办法

基金研究私募基金专题报告 2 目录 1. 私募基金管理人登记备案材料梳理 机构基本信息 相关制度信息 财务信息 出资人信息 实际控制人 高管信息 管理人登记法律意见书...

[Table_MainInfo] 基金研究 证券研究报告 [Table_Title] 相关研究 [Table_ReportInfo] 私募基金专题报告 2017 年 5 月 19 日 私募那些事 私募基金运营及合规要点全梳理 [Table_Summary] 投资要点 : 概要 : 我们针对私募基金在运营过程中面临的备案 产品组织结构 收费 监管等方方面面进行了梳理, 力求为投资者及私募基金管理人提供一个私募运营及监管方面的全景图

月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options)

大连期货市场月报 DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT 市场提要 本月要事 品种运行与价格 交易数据 产业资讯 美国农业部数据 主办 : 大连商品交易所 218 年第 5 期总第 15 期 5 内部资料 妥善保存 月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options) CONTENTS 目录 5 月市场提要 1 本月要事

证券投资基金信息披露XBRL标引规范第2号<半年度报告摘要>

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行网上银 行基金申购费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 7 月 1 日 1 公告基本信息 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 汇丰晋信 2016 生命周期 基金代码 540001 2006 年 5 月 23 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金基 金合同

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

基金风险提示函 尊敬的投资者 : 投资有风险 当您 / 贵机构认购或申购私募基金时, 可能获得投资收益, 但同时也面临着投资风险 您 / 贵机构在做出投资决策之前, 请仔细阅读本风险揭示书和基金合同 公司章程或者合伙协议 ( 以下统称基金合同 ), 充分认识本基金的风险收益特征和产品特性, 认真考虑

合同编号 : ZRZT-JH-201708-JJHT 中融中投供应链金融 8 号私募投资基金基金合同 基金投资人 : 基金管理人 : 深圳前海中融中投资产管理有限公司 基金托管人 : 上海银行股份有限公司 基金风险提示函 尊敬的投资者 : 投资有风险 当您 / 贵机构认购或申购私募基金时, 可能获得投资收益, 但同时也面临着投资风险 您 / 贵机构在做出投资决策之前, 请仔细阅读本风险揭示书和基金合同

合格投资者说明 1. 本产品仅向合格投资者募集 2. 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的机构 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收

新诺如鼎湖广则盈 植瑞拓展 5 号私募投资基金 浮动收益产品名称 制作日期 :2016 年 12 月 19 日 合格投资者说明 1. 本产品仅向合格投资者募集 2. 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的机构 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

证券从业资格考试辅导

证券投资基金销售基础知识 考前重点提示与复习策略 () () 1 关于考试 考试形式 : 计算机考试 考试时间 :120 分钟 考试题型 : 单选 70 题 多选 70 题 判断 60 题 ( 不再倒扣分 ) 考试用品 : 身份证 准考证不允许带计算器 () 2 关于复习 全书通读, 每章都有考题 不只为了考试, 掌握基金行业的基本交流语言 重点掌握 : 1. 数字化内容 日期 比例 限制 时间等

篇名章名节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 一 私募股金概论 1. 私募股 金概述 2. 私募股 金的参与 主体 3. 私募股 金的分类 1. 私募股 金的概念 2. 私募股 金的起源和发展 3. 私募股 金的基本运作模式 和特点 4. 私募股 金在经济发展中的 作用 1. 私募股金

基金从业资格全国统一考试大纲 私募股金 ( 含创业投资基金 ) 基础知识 (2016 年度 ) 一 总体目标为确保私募股权投资 ( 含创业投资 ) 基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能, 具备从业必须的执业能力, 特设 私募股金基础知识 科目 二 能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求, 分为三个级别 : ( 一 ) 掌握 : 考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容

资管新规系列五：对私募股权基金的影响

资产管理法律评述 2018 年 5 月 资管新规系列五 : 对私募股权基金的影响 作者 : 安随一 李剑伟 本文要点 私募股权基金是否适用 资管新规? 新的合格投资者标准发生了哪些变化? 禁止多层嵌套的要求否定了哪些私募股权基金业务形式? 存量多层嵌套及分级比例限制的私募股权基金是否需要整改? 私募股权基金是否需进行托管? 如您需要了解我们的出版物, 请与下列人员联系 : 郭建良 : (86 21)

2011_中国私人财富报告_PDF版

211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29

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公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

Microsoft Word - 汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行网上银行、掌上银行开展基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告

汇丰晋信基金管理有限公司关于通过农业银行网上银行 掌上银 行开展基金申购和定期定额申购费率优惠活动的公告 公告送出日期 :2017 年 12 月 30 日 1 公告基本信息 汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金 汇丰晋信 2016 生命周期 基金主代码 540001 2006 年 5 月 23 日汇丰晋信基金管理有限公司交通银行股份有限公司汇丰晋信基金管理有限公司汇丰晋信 2016 生命周期开放式证券投资基金基

中泰证券股份有限公司

中泰证券股份有限公司 代销金融产品风险等级调整告知函 -- 丰岭稳健成长 9 期 根据 证券公司代销金融产品管理规定 ( 证监会公告 [2012]34 号 ) 要求, 我司对代销的 丰岭稳健成长 9 期证券投资基金 存续期内的风险状况进行了后续跟踪评估, 对该产品的风险等级以及适合购买的客户类别和范围进行了重新确定 根据本次产品风险状况评估结果, 我司对该产品的风险等级作如下调整 : 丰岭稳健成长

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

<4D F736F F D DBDF0D3A5B9C9B7DD2DB9D8D3DACAB5BCCABFD8D6C6C8CBD4F6B3D6B9ABCBBEB9C9B7DDB5C4B9ABB8E62E646F63>

证券代码 :600352 证券简称 : 浙江龙盛公告编号 :2018-001 号浙江龙盛集团股份有限公司关于投资私募证券投资基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 投资标的名称 : 正心谷价值中国精选私募证券投资基金 投资金额 : 人民币 40,000 万元 风险提示 :

可以根据实际情况约定 指引 规定内容之外的事项 ; 指引 中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的, 当事人可对相应内容做出合理调整和变动 本合同中对 指引 规定内容之外的部分事项进行约定, 也可能存在个别内容与 指引 不一致, 或不适用 指引 中个别规定的情形, 可能对投资者合法权益造成影响 2

基金风险提示函 尊敬的投资者 : 投资有风险 当您 / 贵机构认购或申购私募基金时, 可能获得投资收益, 但同时也面临着投资风险 您 / 贵机构在做出投资决策之前, 请仔细阅读本风险揭示书和基金合同 公司章程或者合伙协议 ( 以下统称基金合同 ), 充分认识本基金的风险收益特征和产品特性, 认真考虑基金存在的各项风险因素, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断并谨慎做出投资决策 根据有关法律法规,

重要提示 本基金基金财产以银行委托贷款的方式投资于佛山市中基投资有限公司 持有上市公司 欧浦智网股份有限公司 ( 代码 ) 52.41% 股份, 基金净值会因为投资标的市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险 本基金投资中的风险包括但不限

合同编号 :HTGSY201701006 高搜易中基投资流贷私募投资基金 基金合同 私募基金管理人 : 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 基金托管人 : 恒泰证券股份有限公司 重要提示 本基金基金财产以银行委托贷款的方式投资于佛山市中基投资有限公司 持有上市公司 欧浦智网股份有限公司 ( 代码 002711) 52.41% 股份, 基金净值会因为投资标的市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

建信信托 - 中铁建信产业投资基金集合资金信托计划 3 号 (A5 类 ) 2016 年 3 月 17 日 3 年 5.7%/ 年 建信信托 - 建兴 2 号集合资金信托计划 2015 年 8 月 28 日 3 年 7.2%/ 年 建信信托 - 梧桐树集合资金信托计划资产配置类 1 号投资单元第 1

建行上海分行代理信托计划产品信息 产品发行机构 信托计划名称成立日期存续期收益特点 预期年化收益率 风险等级 自有或代销产品 认申购费 安信信托投资股份有限公司 安信 - 普惠民生集合资金信托计划 2011 年 1 月 21 日 8 年 6.5%/ 年 -9%/ 年 中等风险代理推介无 建信财富通集合资金信托计划 A 类 2011 年 8 月 6 日 10 年 自 2017.5.5 日起为 4.6%-

私募基金监管政策法规汇编 年 8 月 2 3 日新闻发布会关于私募股权投资基金备案管理有关事宜的说明近日, 有媒体报道, 国家发展改革委暂停 P E 基金备案, 导致 P E 基金所投企业 IP O 申请受到影响 现将有关情况澄清如下 : 根据有关法律法规的规定, 我会受理和审核企业

中国证监会新闻发布会私募基金部分摘录 1. 2 0 1 3 年 7 月 5 日新闻发布会问 : 请介绍一下私募股权基金管理的职责分工问题? 答 : 根据中央编办发 [2013] 2 2 号文 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知, 我会负责私募股权基金监督管理, 组织拟定监管政策 标准和规范, 对设立私募股权基金实行事后备案管理, 负责统计和风险监测, 组织开展监督检查, 依法査处违法违规行为,

已实缴金额期末总资产期末净资产关键人士 / 投资团队 ( 如有 ) 投资者数量 2 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 ( 如有 ) 名称姓名信息披露联系电话负责人电子邮箱传真注册地址办公地址邮政编码法定代表人 3 基金投资者情况 ( 选填 ) 序号投资者名称 2 投资者类型 认缴

私募投资基金信息披露内容与格式指引 2 号适用于私募股权 ( 含创业 ) 投资基金 使用说明 1 本指引适用于私募股权 ( 含创业 ) 投资基金 2 本指引作为私募股权 ( 含创业 ) 投资基金运作期间的信息披露内容和格式要求 信息披 露义务人应当参照本指引对所管理的私募股权 ( 含创业 ) 投资基金编制信息披露报告 3 信息披露义务人应保证本报表披露的信息不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

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应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 ( 以下简称指定报刊 ) 和基金管理人 基金托管人的互联网网站 ( 以下简称网站 ) 等媒介披露, 并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 第四条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理 中国证监会

中国证券监督管理委员会令第 19 号 证券投资基金信息披露管理办法 已经 2004 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会第 80 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 四年六月八日 证券投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为规范证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 信息披露活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益,

股票上市规则 的相关规定, 以上交易属于关联交易 本次交易未构成 上市公司重大资产重组管理办法 规定的重大资产重组, 本次交易仍需提交公司股东大会审议 二 关联方及基金管理人介绍公司名称 : 深圳市博益安盈资产管理有限公司统一社会信用代码 : Q 公司性质 : 有限责

证券代码 :600446 证券简称 : 金证股份 公告编号 :2018-012 债券代码 :143367 债券简称 :17 金证 01 深圳市金证科技股份有限公司关于公司全资子公司深圳奔球金融服务有限公司参与私募证券投资基金暨关联交易的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或 者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 投资标的

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证券代码 :600533 证券简称 : 栖霞建设 编号 : 临 2018-031 债券简称 :18 栖建 01 债券代码 :143540 南京栖霞建设股份有限公司关于认购私募股权基金份额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 投资标的名称 : 利得惠 1 号私募投资基金 投资金额

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一 2017 年一季度关联交易情况单位 : 亿元 季度 第一季度 序关联交易内容交易时间交易对象关联关系说明号类型交易概述 交易金额 1 2017-01-03 无锡惠联热电有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 0.0000561000 2 2017-01-03 无锡灵山耿湾文化投资发展有限公司 股东控股子企业 保险业务 为在职员工投保团体意外险和健康险 0.0004500000

目录 私募投资基金监督管理暂行办法 投资者问答 ( 一 ) 投资者问答 ( 二 ) 私募基金典型案例 ( 一 ) 私募基金典型案例 ( 二 )

附件 1 正确认识私募, 远离非法投资 ( 宣传手册 ) 河北证监局编 2016 年 6 月 - 1 - 目录 私募投资基金监督管理暂行办法...- 3 - 投资者问答 ( 一 )...- 15 - 投资者问答 ( 二 )...- 18 - 私募基金典型案例 ( 一 )... 21 私募基金典型案例 ( 二 )...- 23 - - 2 - 私募投资基金监督管理暂行办法 (2014 年 6 月 30

:02:58 成都中国青年旅行社 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入 :02:58 成都中国青年旅行社 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入

公司名称 : 锦泰财产保险股份有限公司报告期间 :2016 年 3 季度单位 : 元 关联交易内容序号交易时间交易对象关联关系说明交易概述交易金额类型 1 2016-7-4 11:45:33 四川泸州川南发电有限责任公司 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织 保险业务 保费收入 713.21 2 2016-7-4 11:45:33 四川泸州川南发电有限责任公司 股东单位直接 间接 共同控制的法人或其他组织

如本基金的投资范围 产品结构设计等存在特殊约定而无法完全适用中国基金业协会 发布的合同指引, 虽然基金管理人将在本风险揭示书中进行特别揭示, 并在基金合同报送中 国基金业协会备案时出具书面说明, 但仍存在因该等特殊约定不符合法律法规 监管机构和 行业自律规则的相关政策规定和要求从而导致本基金损失的风

风险揭示书 尊敬的投资者 : 投资有风险, 当您 / 贵机构认购或申购私募基金时, 可能获得投资收益, 但同时也面临 着投资风险 您 / 贵机构在作出投资决策之前, 请仔细阅读本风险揭示书和基金合同, 全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性, 认真考虑基金存在的各项风险因素, 并充分考虑自 身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投资决策 根据有关法律法规, 基金管理人 上海伏流投资管理有限公司

第一部分 前言和释 季红债券型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 本合同 或 基金合同 ) 义 流动性风险管理规定 指中国证监会 2017 年 8 月 释义 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的 修订 流动性受限资产 指

华安信用四季红债券型证券投资基金基金合同 修改前后对照表 章节修改前修改后 第一部分 前言和释 为保护基金投资者合法权益, 明确 基金合同 当事人的 为保护基金投资者合法权益, 明确 基金合同 当事人的 义 权利与义务, 规范华安信用四季红债券型证券投资基金 权利与义务, 规范华安信用四季红债券型证券投资基金 前言 ( 以下简称 本基金 或 基金 ) 运作, 依照 中华人 ( 以下简称 本基金 或

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PRIVATE FUND 私募基金投资者教育 INVESTOR EDUCATION CONTENTS ONE TWO 正确认识私募 违规案例分析 THREE 私募鉴别手册 PART ONE 正确认识私募 PART ONE 正确认识私募 24155 家 私募基金管理人 截至 2016 年 5 月 4 日, 在基金业协会备案的私募基金管理人共有 24155 家, 私募基金 32178 只 69% 已登记未备案的机构

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青海春天药用资源科技股份有限公司 关于控股孙公司认购杭商锦带 2 号私募投资基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要提示 : 购买金额 : 人民币 10,000 万元 投资标的 : 杭商锦带 2 号私募投资基金 基金类型 : 契约型 投资期限 : 一年 风险提示 : 基金投资可能面临各项风险,

4 资产管理计划外包事项所涉风险; 5 资产管理计划聘请投资顾问所涉风险; 6 资产管理计划未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险 ( 二 ) 一般风险揭示 1 资金损失风险资产管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产, 但不保证计划财产中的认购资金本金不受损失, 也不保证

[ ] 资产管理计划 风险揭示书 海富通基金管理有限公司 尊敬的资产委托人 : 投资有风险 当您 / 贵机构认购或申购 [ 资产管理计划名称 ]( 以下简称 资产管理计划 或 计划 ) 份额时, 可能获得投资收益, 但同时也面临着投资风险 您 / 贵机构在做出投资决策之前, 请仔细阅读本风险揭示书和 [ 资产管理计划名称 ] 合同 ( 以下统称 资产管理合同 ), 充分认识本计划的风险收益特征和产品特性,

重要提示 本基金基金财产主要用于受让中民投资本管理有限公司持有的 嘉兴会凌柒号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 的有限合伙份额, 通过 嘉兴会凌柒号投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 间接对中国音乐集团 (China Music Corporation, 简称 CMC ) 进行投资 基金净值会因为投资标的

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教育扩张能改善收入分配差距吗?——来自CHNS2006年数据的证据