货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险利
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- 判锣 龙
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1 广发金管家多添利集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的投资者 : 为使投资者更好地了解集合资产管理计划的风险, 根据国家法律 行政法规 规章及其它规范性文件规定, 特提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与集合资产管理计划 一 了解集合资产管理计划的合法合规性投资者在参与本集合计划前, 应了解本公司是否具有开展集合资产管理业务的资格 二 了解集合资产管理计划, 区分本集合计划的风险收益特征集合资产管理计划是一种利益共享 风险共担的集合证券投资方式, 即通过筹集委托人资金交由托管人托管, 由集合资产管理计划管理人统一管理和运用, 投资于中国证监会认可的投资品种, 并将投资收益按比例分配给委托人的一种投资方式, 具有集合理财 专业管理 组合投资 分散风险的优势和特点 但是, 投资于集合资产管理计划也存在着一定的风险, 集合资产管理计划管理人不承诺投资者资产本金不受损失或者取得最低收益 投资者在参与本集合计划前, 必须了解本集合计划的产品特点 投资方向 风险收益特征等内容, 并认真听取本公司对相关业务规则 计划说明书和集合资产管理合同等的讲解 三 了解集合资产管理计划风险投资者在参与本集合计划前, 应了解参与集合资产管理计划通常具有的风险 : ( 一 ) 市场风险市场风险是指投资品种的价格因受经济因素 政治因素 投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动, 导致收益水平变化, 产生风险 市场风险主要包括 : 1 政策风险
2 货币政策 财政政策 产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响, 可能导致证券价格波动, 从而影响收益 2 经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点, 而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响, 从而对收益产生影响 3 利率风险利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益 利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平, 导致证券市场的价格和收益率的变动, 使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化, 从而产生风险 4 上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响, 如市场 技术 竞争 管理 财务因素等都会导致公司盈利发生变化, 从而导致集合计划投资收益变化 5 衍生品风险 金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈, 会放大收益或损失, 在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额 6 购买力风险投资者的利润将主要通过现金形式来分配, 而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降, 从而使投资者的实际收益下降 7 其他风险管理人在投资债券或进行债券回购业务中, 可能面临债券投资的市场风险或债券回购交收违约后结算公司对质押券处置的风险 ( 二 ) 管理风险在集合资产管理计划运作过程中, 管理人的知识 经验 判断 决策 技能等, 会影响其对信息的获取和对经济形势 金融市场价格走势的判断, 如管理人判断有误 获取信息不全 或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平, 从而产生风险 ( 三 ) 流动性风险
3 因市场交易量不足, 导致证券不能迅速 低成本地转变为现金的风险 流动性风险还包括由于本集合计划在开放期出现投资者大额或巨额退出, 致使本集合计划没有足够的现金应付集合计划退出支付的要求所导致的风险 若出现系统故障 全部退出等特殊事件导致产品无法实现及时转换或延迟退出时, 可能导致委托人的账户资金出现不能及时到账 及时实现收益或及时进行证券交易的风险 ( 四 ) 信用风险集合计划在交易过程中可能发生交易对手未能履行合约在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股息 利息和分红, 或者所投资债券的发行人倒闭 信用评级被降低 违约 拒绝支付到期本息的情况, 从而导致集合计划财产损失 ( 五 ) 管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险管理人因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责, 可能导致委托资产的损失, 从而带来风险 ( 六 ) 其他风险 1 技术风险 在集合资产管理计划的日常交易中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致委托的利益受到影响 这种技术风险可能来自管理人 托管人 证券交易所 证券登记结算机构等等 2 不可抗力风险 战争 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运行, 可能导致委托资产的损失, 从而带来风险 3 对主要业务人员如投资经理的依赖而可能产生的风险; 4 因业务竞争压力而可能产生的风险; 5 金融市场危机 行业竞争 代理商违约 托管银行违约等超出集合计划管理人自身直接控制能力外的风险可能导致集合计划或者集合计划委托人利益受损 ; 6 突发偶然事件的风险: 指超出集合计划管理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致集合计划或集合计划委托人利益受损 其中 突发偶然事件 指任何无法预见 不能避免 无法克服的事件或因素, 包
4 括但不限于以下情形 : (1) 集合计划终止时, 证券资产无法变现的情形 ; (2) 相关法律法规的变更, 直接影响集合计划运行 ; (3) 交易所停市 上市证券停牌, 直接影响集合计划运行 ; (4) 无法预测或无法控制的系统故障 设备故障 通讯故障 四 了解本集合计划特有的风险 1 份额转让时可能面临的风险本合同依据相关法律法规约定, 在集合计划存续期间, 委托人可以通过柜台交易市场等中国证监会认可的交易平台转让集合计划和份额 在办理转让业务时可能出现的风险包括但不限于 : (1) 操作系统风险办理转让操作的系统可能因某些人为或客观原因出现故障, 从而影响转让业务办理 (2) 折溢价风险份额可以办理转让后, 份额的交易价格与其计划份额单位净值之间可能发生偏离并出现折 / 溢价交易的风险 2 采用柜台交易方式的风险 (1) 根据 证券公司柜台交易业务规范 规定, 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者, 若投资者适当性不符合相关要求, 则可能会影响柜台交易的顺利进行, 甚至导致柜台交易的失败 (2) 由于目前的柜台交易在交易方式上主要是以协议交易为主, 因此存在因协议一方违约而导致交易受阻的风险 (3) 参与柜台交易的委托人应遵守管理人的相关业务规则, 且管理人的相关业务规则可能因国家法律 法规及市场环境的变化进行相应的修订和调整 (4) 柜台交易市场产品的估值方式本集合计划的各分类集合计划份额的面值均为 100 元 ; 各分类集合计划份额单位净值的计算精确到 元
5 3 债券正回购投资风险集合计划在进行正回购操作时, 可能由于回购利率大于债券投资收益以及由于正回购操作导致投资总量放大, 致使整个组合风险放大 此外, 在进行正回购操作对组合收益进行放大的同时, 也对组合的波动性进行了放大, 致使组合的风险将会加大 正回购比例越高, 风险暴露程度也就越高, 对组合造成损失的可能性也就越大 4 合同条款变更的风险在合同变更安排中, 可能存在但不限于以下潜在风险 : 合同中约定委托人若未在约定或指定时间内以约定方式表示意见, 视为委托人同意合同变更 在此情况下, 委托人对默认情况的忽略或误解, 可能存在潜在风险 部分委托人可能因为未能提供有效的联系方法或者未能将变动后的联系方式及时通知管理人, 而无法及时获知合同变更事项, 如果委托人因上述情况未能按时退出本计划, 可能会被视为同意合同变更, 也可能存在潜在风险 5 使用电子签名合同的风险本集合计划资产管理合同采用电子签名方式签署, 由于互联网是开放性的公众网络, 委托人通过推广机构指定网络系统进行本集合计划电子合同签约及后续业务办理时具有诸多风险, 包括网上业务办理时可能会出现中断 停顿 延迟 数据错误 传输不及时 黑客攻击等情况, 另外, 可能给委托人带来由于密码丢失或盗用所带来的操作及交易风险 6 电子对账单的风险本集合计划向委托人提供电子对账单 ( 管理人将根据实际情况选择使用电子邮件 手机信息 管理人网站服务等方式 ), 委托人应向管理人提供电子邮件 手机信息等资料 可能由于委托人提供的联系信息不准确, 而不能有效接收电子对账单 7 节假日前退出实际收益率较低的风险本集合计划各类集合份额采用 T 日退出 T+1 日到账, 如 T+1 日为节假日则会顺延到下一个工作日才到账 节假日期间的客户无法使用资金也无法按约定业绩标准计算收益率, 客户可能会面临实际收益率低于预期收益率的风险 8 参与和退出不确定的风险
6 (1) 各分类集合计划的规模上限, 使用 时间优先 方法对各分类集合计划份额及计划总份额的规模进行控制 委托人的参与申请存在被拒绝的风险 (2) 本集合计划单个开放日, 集合计划累计净退出申请份额超过前一日集合计划总份额的 10% 时, 即认为发生了巨额退出 当出现巨额退出时, 管理人将根据集合资产组合状况决定委托人全额退出或者部分顺延退出 (3) 如其该笔退出完成后在该推广机构剩余的集合计划份额低于 10 份, 则管理人自动将该委托人在该推广机构的全部剩余份额退出给委托人 9 集合计划设立失败风险本集合计划推广期结束时, 如果委托人少于 2 人, 或者本集合计划的参与金额小于 1 亿元, 导致本集合计划设立失败的风险 五 投资者应了解担任集合资产管理计划管理人的证券公司, 因停业 解散 撤销 破产, 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责所导致的风险 六 了解自身特点, 选择参与适当的集合资产管理计划投资者在参与本集合计划前, 应综合考虑自身的资产与收入状况 投资经验 风险偏好, 选择与自身风险承受能力相匹配的集合资产管理计划
7 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质, 未能详尽列明投资者参与集合资产管理计划所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素 投资者在参与集合资产管理计划前, 应认真阅读并理解相关业务规则 计划说明书 集合资产管理合同及本风险揭示书的全部内容, 并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排, 避免因参与集合资产管理计划而遭受难以承受的损失 资产管理合同对未来的收益预测仅供投资者参考, 不构成管理人 托管人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺 集合资产管理计划的投资风险由投资者自行承担, 证券公司 资产托管机构不以任何方式向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 特别提示 : 投资者在本风险揭示书上签字, 表明投资者已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理计划的风险和损失 客户 : ( 签字及 / 或盖章 ) 签署日期 : ( 注 : 自然人客户, 请签字 ; 机构客户, 请加盖机构公章并由法定代表人或其授权代理人签字 )
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