Microsoft Word - 榮成99年報-0516.doc

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2 本 公 司 發 言 人 姓 名 : 鄒 永 芳 職 稱 : 財 務 協 理 電 話 :(02) 分 機 550 電 子 郵 件 信 箱 :lcp@longchenpaper.com 代 理 發 言 人 姓 名 : 姚 長 坤 職 稱 : 副 總 經 理 電 話 :(02) 分 機 590 電 子 郵 件 信 箱 :lcp@longchenpaper.com 股 票 過 戶 機 構 名 稱 : 元 大 證 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 大 同 區 承 德 路 三 段 210 號 B1 網 址 : TEL: FAX: 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 : 陶 鴻 文 曾 炳 霖 事 務 所 名 稱 : 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 中 市 文 心 路 一 段 306 號 6 樓 電 話 :(04) 網 址 : 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 公 司 網 址 : 總 公 司 分 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 台 北 辦 事 處 : 台 北 市 復 興 北 路 337 號 10 樓 TEL:(02) ( 代 表 ) FAX: (02) 神 岡 廠 : 台 中 縣 神 岡 鄉 新 庄 村 溪 頭 路 78 號 TEL:(04) ( 代 表 ) FAX:(04) 無 錫 榮 成 : 江 蘇 省 無 錫 錫 山 市 洛 社 鎮 中 興 西 路 43 號 TEL: ( 代 表 ) FAX: 蘇 州 榮 成 江 蘇 省 蘇 州 市 相 城 經 濟 開 發 區 康 元 路 888 號 TEL: ( 代 表 ) FAX: 二 林 廠 : 彰 化 縣 二 林 鎮 廣 興 里 廣 興 巷 1-1 號 TEL:(04) ( 代 表 ) FAX:(04) 雲 林 廠 : 雲 林 縣 斗 六 市 十 三 北 路 25 號 TEL:(05) ( 代 表 ) FAX:(05) 浙 江 榮 成 浙 江 省 平 湖 市 全 塘 鎮 翁 金 線 星 華 段 1 號 TEL: ( 代 表 ) FAX: 閔 行 榮 成 上 海 市 閔 行 區 浦 江 鎮 徐 治 路 1 號 TEL: ( 代 表 ) FAX: 龍 潭 廠 : 桃 園 縣 龍 潭 鄉 烏 林 村 工 二 路 280 號 TEL:(03) ( 代 表 ) FAX:(03) 南 崁 廠 桃 園 縣 蘆 竹 鄉 南 崁 村 南 山 路 二 段 297 號 TEL:(03) ( 代 表 ) FAX:(03) 路 竹 廠 : 高 雄 縣 路 竹 鄉 中 山 南 路 號 TEL:(07) ( 代 表 ) FAX:(07) 昆 山 榮 成 : 江 蘇 省 昆 山 市 陸 家 鎮 金 陽 東 路 33 號 TEL: ( 代 表 ) FAX: 下 沙 榮 成 浙 江 省 杭 州 市 下 沙 經 濟 技 術 開 發 區 白 楊 街 道 經 四 支 路 168 號 TEL: ( 代 表 ) FAX:

3 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 : 2010 年 公 司 之 合 併 營 收 及 稅 後 淨 利 創 下 歷 史 新 高 在 中 國 大 陸 新 建 3 條 紙 機 於 2010 年 達 到 年 產 量 120 萬 噸 規 模 後,2010 年 8 月 份 上 海 閔 行 紙 器 廠 亦 開 始 投 產, 其 1.8 米 複 瓦 機 可 年 產 6,500 萬 平 方 米, 因 此 公 司 在 中 國 大 陸 的 紙 器 年 產 能 可 達 3.4 億 平 方 米, 加 上 台 灣 的 紙 器 年 產 能 3.6 億 平 方 米, 兩 岸 紙 器 的 年 產 能 可 達 7 億 平 方 米, 公 司 在 兩 岸 工 業 用 紙 市 場 已 俱 經 濟 規 模 之 產 能 優 勢 截 至 2010 年 底, 榮 成 紙 業 在 大 陸 華 東 的 工 紙 產 能 已 位 居 前 三 大, 在 大 陸 工 紙 市 場 仍 持 續 擴 張 之 情 況 下, 預 期 2011 年 兩 岸 工 紙 之 總 產 量 及 合 併 營 收 將 可 再 創 新 高 以 下 是 2010 年 之 營 業 概 況 及 未 來 展 望 營 業 概 況 : 一 2010 年 在 景 氣 復 甦 客 戶 訂 單 增 加 及 中 國 大 陸 工 業 用 紙 市 場 經 營 狀 況 提 升 下, 全 年 度 獲 利 較 2009 年 大 幅 成 長 2010 年 合 併 營 收 新 台 幣 億 元, 較 2009 年 億 元 成 長 96.0%; 其 中 台 灣 營 收 新 台 幣 億 元, 較 2009 年 億 元 成 長 47.2%, 大 陸 事 業 營 收 新 台 幣 億 元, 較 2009 年 億 元 成 長 114.6% 二 2010 年 公 司 稅 後 淨 利 607,320 仟 元, 稅 後 每 股 盈 餘 0.9 元 ; 其 中 大 陸 事 業 稅 後 淨 利 218,629 仟 元, 較 2009 年 32,415 仟 元 成 長 574.5% 未 來 展 望 : 一 台 灣 事 業 工 業 用 紙 : 強 化 成 本 競 爭 力 與 製 程 及 產 品 的 研 發 並 持 續 往 下 列 方 向 推 動 : 1. 持 續 以 資 源 再 生 替 代 燃 料 能 源 降 本 之 核 心 競 爭 力, 強 化 低 成 本 策 略 ; 2. 為 強 化 台 灣 營 運 下 一 個 30 年 競 爭 力, 將 進 行 二 林 廠 備 汰 舊 換 新, 裝 設 年 產 能 35 萬 噸 7 號 新 紙 機 ; 同 時 為 節 能 減 排, 將 一 併 升 級 熱 電 設 備 紙 器 :1. 及 時 反 應 客 戶 需 求, 加 強 客 戶 關 係 管 理, 提 升 客 戶 滿 意 度 ; 2. 開 發 利 基 產 品, 機 動 調 整 產 品 組 合, 創 造 最 大 利 潤 二 大 陸 事 業 工 業 用 紙 :1. 持 續 推 動 節 能 減 排 在 源 頭 專 案, 以 提 升 資 源 使 用 之 效 率 ; 2. 因 應 大 陸 市 場 發 展, 擬 對 大 陸 無 錫 廠 增 設 年 產 能 25 萬 噸 新 紙 機 ; 3. 進 行 紙 機 升 級 改 造 工 作, 以 提 高 紙 機 產 量 並 降 低 能 耗 紙 器 :1. 開 發 高 階 產 品, 以 高 品 質 之 紙 器 產 品, 提 升 市 場 佔 有 率 ; 2. 加 強 產 銷 整 合, 降 低 庫 存 天 數 並 提 升 服 務 品 質 ; 3. 加 強 應 收 帳 款 管 理, 嚴 控 客 戶 授 信 額 度, 確 保 公 司 獲 利 結 語 : 在 台 灣 經 濟 持 續 穩 定 成 長, 大 陸 高 經 濟 成 長 市 場 趨 勢 仍 未 出 現 反 轉 跡 象 下, 本 公 司 將 繼 續 深 化 並 穩 固 台 灣 市 場, 為 台 灣 二 林 廠 下 一 個 30 年 競 爭 力 做 準 備 ; 另 外 在 大 陸 市 場 方 面, 將 運 用 工 紙 產 能 達 百 萬 噸 以 上 之 產 能 優 勢, 並 充 分 發 揮 一 貫 廠 之 營 運 綜 效, 以 創 造 更 大 的 銷 售 利 潤 展 望 未 來, 榮 成 紙 業 將 秉 持 專 注 化 之 發 展 策 略 及 節 能 減 排 之 經 營 方 針, 持 續 投 入 符 合 產 業 發 展 趨 勢 的 資 源 再 生 環 保 事 業, 並 積 極 培 育 研 發 人 才, 以 更 進 一 步 提 升 產 品 品 質 與 降 低 生 產 成 本 我 們 將 持 續 努 力 創 造 佳 績 以 回 饋 全 體 股 東 的 支 持, 謹 在 此 誠 摯 感 謝 各 位 股 東 的 關 心 與 支 持, 並 敬 祝 各 位 身 體 健 康 萬 事 如 意 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 敬 上 - 1 -

4 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 :1978 年 3 月 18 日 二 公 司 沿 革 1978 成 立 榮 成 紙 器 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 新 台 幣 1.35 億 元,6 月 一 號 抄 紙 機 開 工 生 產 1979 增 設 二 號 抄 紙 機 完 工 1980 公 司 名 稱 變 更 為 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 1981 增 設 三 號 抄 紙 機 完 工 1984 資 本 額 增 至 新 台 幣 2.93 億 元 1985 盈 餘 轉 增 資, 資 本 額 增 為 3.65 億 元,11 月 股 票 上 市 1987 辦 理 盈 餘 轉 增 資, 資 本 額 增 為 5.96 億 元, 增 設 六 號 抄 紙 機 完 工, 成 立 彰 化 廠 ( 即 神 岡 廠 前 身 ) 1988 盈 餘 轉 增 資, 資 本 額 增 為 8.41 億 元,5 月 成 立 路 竹 廠 1989 為 增 設 家 庭 用 紙 廠 及 改 善 財 務 結 構 辦 理 增 資, 資 本 額 為 新 台 幣 12 億 元 1990 辦 理 資 本 公 積 轉 增 資 及 現 金 增 資, 資 本 額 增 為 億 元, 清 水 廠 完 工, 家 庭 用 紙 正 式 上 市 1991 為 設 置 二 林 廠 汽 電 共 生 系 統 及 償 還 銀 行 借 款 辦 理 增 資, 資 本 額 增 為 新 台 幣 億 元 月 汽 電 廠 完 工 開 始 運 轉,6 月 剩 餘 電 力 轉 售 台 電 10 月 獲 頒 經 濟 部 節 約 能 源 績 優 獎 12 月 轉 投 資 上 海 福 門 紙 器 有 限 公 司 1993 清 水 廠 增 設 日 產 60 噸, 八 號 家 庭 用 紙 抄 紙 機 月 紙 器 產 品 獲 環 標 字 第 0012 號 環 保 標 章 證 書 二 度 獲 經 濟 部 節 約 能 源 績 優 獎 6 月 八 號 抄 紙 機 完 工, 二 林 廠 榮 膺 工 業 減 廢 績 優 工 廠 1995 辦 理 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資, 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 24.3 億 元 3 月 成 立 神 岡 廠 4 月 二 林 廠 通 過 ISO-9002 認 證 10 月 與 寶 隆 策 略 聯 盟 12 月 清 水 廠 通 過 ISO-9002 認 證 1996 辦 理 資 本 公 積 轉 增 資, 實 收 資 本 額 增 為 新 台 幣 26.7 億 元 成 立 造 紙 研 發 中 心 6 月 路 竹 廠 通 過 ISO-9002 認 證 7 月 能 源 事 業 部 轉 投 資 併 入 關 係 企 業 玉 瑪 工 程 ( 股 ) 公 司 月 二 林 廠 獲 經 濟 部 節 約 能 源 績 優 獎 5 月 斗 六 廠 通 過 ISO-9002 認 證 7 月 轉 投 資 無 錫 龍 達 榮 成 紙 業 有 限 公 司, 並 取 得 經 營 權 11 月 二 林 廠 獲 ISO 認 證 12 月 神 岡 廠 獲 ISO-9002 認 證, 龍 潭 廠 建 廠 完 成 1998 辦 理 增 資, 資 本 額 增 為 新 台 幣 47 億 元 4 月 購 入 寶 隆 國 際 斗 六 廠 - 2 -

5 10 月 榮 成 蘇 州 廠 正 式 開 工 運 轉 11 月 二 林 廠 汽 電 共 生 廠 增 設 脫 硫 設 備 月 斗 六 廠 榮 獲 87 年 度 工 廠 污 染 防 治 評 鑑 績 優 獎 5 月 二 林 廠 有 機 堆 肥 場 設 廠 生 產 10 月 處 分 家 庭 用 紙 生 產 廠 - 清 水 廠 及 蘇 州 廠 ( 售 予 P&G) 2000 辦 理 資 本 公 積 轉 增 資, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 億 元 無 錫 榮 成 一 期 工 程 擴 建 完 成, 無 錫 榮 成 新 一 號 機 正 式 投 產 12 月 二 林 廠 獲 經 濟 部 節 約 能 源 績 優 獎 ( 成 為 唯 一 十 年 中 連 續 蟬 聯 四 次 最 高 榮 譽 績 優 獎 廠 商 ) 月 導 入 ERP 企 業 資 源 規 劃 系 統 7 月 無 錫 龍 達 榮 成 紙 業 有 限 公 司 更 名 為 無 錫 榮 成 紙 業 有 限 公 司 9 月 無 錫 榮 成 與 無 錫 惠 山 區 政 府 簽 訂 二 期 工 程 投 資 項 目 協 議 書 月 臺 灣 ERP 成 功 上 線 4 月 無 錫 榮 成 二 期 工 程 正 式 動 工 8 月 斗 六 廠 完 成 七 八 機 彈 性 改 造, 榮 成 專 注 化 策 略 改 造 行 動 正 式 完 成 成 為 資 源 回 收 專 業 再 生 製 造 廠 9 月 啟 動 無 錫 榮 成 導 入 ERP 專 案 10 月 轉 投 資 公 司 玉 瑪 工 程 成 功 申 請 汽 電 脫 硫 設 備 排 放 及 再 生 回 收 系 統 專 利 通 過 月 無 錫 榮 成 ERP 成 功 上 線 4 月 啟 動 台 灣 TQM 專 案 5 月 昆 山 榮 成 全 面 動 工 8 月 無 錫 榮 成 新 二 號 機 正 式 投 產 11 月 啟 動 昆 山 榮 成 導 入 ERP 專 案 12 月 昆 山 榮 成 製 箱 正 式 投 產 月 購 入 南 崁 廠, 蘇 州 華 豐 正 式 接 收 營 運 7 月 南 崁 廠 ERP 成 功 上 線 8 月 蘇 州 華 豐 ERP 成 功 上 線 月 榮 獲 台 灣 包 裝 之 星 5 月 與 日 本 昭 和 紙 器 建 立 技 術 交 流 5 月 臺 灣 董 監 改 選 引 進 外 部 董 事 10 月 無 錫 獲 惠 山 區 慈 善 模 範 稱 號 11 月 臺 灣 榮 成 導 入 生 產 革 新 11 月 臺 灣 榮 成 榮 獲 國 家 設 計 獎 11 月 斗 六 廠 榮 獲 經 濟 部 節 約 能 源 績 優 獎 11 月 二 林 斗 六 品 管 圈 第 28 屆 品 管 圈 金 獎 12 月 無 錫 獲 優 秀 外 商 投 資 企 業 12 月 杭 州 下 沙 簽 訂 投 資 合 同 月 神 岡 2.5 米 複 瓦 機 投 產 10 月 日 本 丸 紅 商 社 參 與 境 外 公 司 玉 瑪 ( 開 曼 ) 增 資 美 金 肆 仟 萬 12 月 斗 六 QCC 獲 中 衛 公 司 銅 塔 獎 12 月 獲 經 濟 部 優 良 設 計 產 品 - 3 -

6 月 斗 六 廠 取 得 ISO 認 證 4 月 浙 江 榮 成 紙 業 成 立 6 月 南 崁 廠 投 產 8 月 浙 江 榮 成 8000 萬 美 元 聯 貸 案 簽 約 8 月 下 沙 榮 成 紙 器 廠 投 產 10 月 昭 和 包 裝 山 田 前 社 長 與 加 藤 社 長 蒞 臨 大 陸 各 廠 訪 問 指 導 月 斗 六 榮 獲 行 政 院 環 保 署 廢 棄 物 管 理 處 頒 發 感 謝 狀 乙 紙 3 月 蘇 州 榮 成 獲 得 萊 茵 及 杜 邦 國 際 技 術 認 證 3 月 蘇 州 榮 成 ViewSonic 液 晶 顯 示 器 得 杜 邦 公 司 中 國 比 賽 優 勝 組 銅 獎 3 月 蘇 州 榮 成 VIZIO TV 得 杜 邦 公 司 中 國 比 賽 優 秀 作 品 獎 8 月 盈 餘 轉 增 資, 資 本 額 增 為 55 億 元 10 月 浙 江 榮 成 丸 红 部 門 長 中 村 諭 吉 及 岡 野 部 長 到 廠 參 訪 12 月 路 竹 廠 BHS 複 瓦 機 投 產 12 月 榮 成 紙 業 聯 貸 11.8 億 元 12 月 雲 林 紙 器 廠 試 營 運 月 蘇 州 榮 成 增 加 印 製 IN-LINE 生 產 線, 提 升 紙 箱 自 動 化 產 能 3 月 昆 山 榮 成 BHS 1.8M 複 瓦 機 投 產 4 月 路 竹 高 速 自 動 釘 車 投 產 5 月 浙 江 榮 成 PM5 開 始 量 產 7 月 下 沙 廠 取 得 出 口 危 險 貨 物 包 裝 容 器 質 量 許 可 證 11 月 現 金 增 資, 資 本 額 增 為 69.7 億 元 12 月 無 錫 榮 成 三 期 熱 電 工 程 調 試, 三 期 工 程 正 式 投 產 營 運 12 月 路 竹 完 成 廢 水 回 收 利 用 於 製 糊 使 用 12 月 蘇 州 榮 成 榮 獲 VIZIO 2009 最 佳 供 應 商 月 無 錫 榮 成 PM3A 開 始 量 產 2 月 浙 江 榮 成 PM6 開 始 量 產 6 月 榮 成 紙 業 聯 貸 13.4 億 元 6 月 二 林 廠 通 過 OHSAS 暨 整 合 TOSHMS 驗 證 8 月 上 海 閔 行 廠 1.8M 複 瓦 機 投 產 12 月 蘇 州 榮 成 榮 獲 VIZIO 2010 最 佳 供 應 商 月 平 湖 廠 成 功 改 善 廢 水 製 程, 廢 止 初 級 沉 澱 池 使 用 4 月 無 錫 廠 廢 水 排 放 達 到 COD 60PPM 以 下 之 世 界 級 水 準 - 4 -

7 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 股 東 大 會 監 察 人 董 事 會 稽 核 董 事 長 總 服 務 處 督 察 室 財 務 中 心 會 計 中 心 IT 總 務 / 法 務 財 委 會 技 委 會 人 委 會 人 資 工 紙 工 技 研 發 二 林 廠 工 紙 事 業 控 源 造 紙 資 材 技 術 品 管 堆 肥 行 銷 安 全 衛 生 總 經 理 採 購 紙 器 工 技 龍 潭 廠 製 造 廠 務 行 銷 品 管 南 崁 廠 製 造 廠 務 行 銷 品 管 各 廠 區 所 營 業 務 : 紙 器 事 業 神 岡 廠 製 造 廠 務 行 銷 品 管 二 林 廠 : 生 產 工 業 用 紙 - 瓦 楞 芯 紙 牛 皮 面 紙 龍 潭 廠 : 紙 器 生 產 廠 - 平 板 紙 箱 南 崁 廠 : 紙 器 生 產 廠 - 平 板 神 岡 廠 : 紙 器 生 產 廠 - 平 板 紙 箱 雲 林 廠 : 紙 器 生 產 廠 - 平 板 紙 箱 路 竹 廠 : 紙 器 生 產 廠 - 平 板 紙 箱 雲 林 廠 路 竹 廠 製 造 廠 務 行 銷 品 管 製 造 廠 務 行 銷 品 管

8 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 : 職 稱 董 事 長 董 事 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 (1) 100 年 4 月 21 日 姓 名 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 選 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 持 股 股 數 股 數 比 率 58,566, ,781, 三 年 ,739, ,519,809 持 股 比 率 榮 聖 投 資 股 份 有 58,566, ,781, 限 公 司 三 年 代 表 人 : 徐 小 波 寶 隆 國 際 股 份 有 55,852, ,004, 董 事 限 公 司 三 年 代 表 人 : 關 恒 君 寶 隆 國 際 股 份 有 55,852, ,004, 董 事 限 公 司 三 年 代 表 人 : 邱 昭 彰 董 事 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 江 俊 德 三 年 ,224, ,166,457 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 0 121, 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 持 股 持 股 股 數 比 率 比 率 董 事 鄭 瑛 志 三 年 ,169, ,211, 監 察 人 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 曾 維 正 三 年 ,375, ,339,924 監 察 人 黃 萬 村 三 年 ,605, ,657, , 註 : 董 事 鄭 哲 維 99 年 4 月 8 日 因 持 股 低 於 選 任 時 持 股 數 二 分 之 一, 董 事 職 務 自 然 解 任 主 要 經 ( 學 ) 歷 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 台 大 商 研 所 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 董 事 長 中 磊 電 子 股 份 有 限 公 司 董 事 臺 灣 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 獨 立 宇 智 顧 問 股 份 有 限 公 司 董 事 長 董 事 暨 執 行 長 茂 德 科 技 股 份 有 限 公 司 自 然 人 董 美 國 紐 約 大 學 法 學 院 法 律 碩 士 事 榮 剛 材 料 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 晶 實 科 技 股 份 有 限 公 司 總 經 理 美 國 史 丹 福 大 學 化 工 博 士 寰 邦 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 飛 宏 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 鄭 瑛 志 兄 弟 無 無 無 無 無 無 元 智 大 學 資 訊 管 理 系 教 授 無 無 無 無 美 國 馬 里 蘭 大 學 資 訊 管 理 博 士 毅 金 工 業 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 德 鎂 實 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 中 國 石 油 化 學 工 業 股 份 有 限 公 台 北 市 進 出 口 同 業 公 會 理 事 司 董 事 友 佳 國 際 控 股 有 限 公 司 ( 香 港 ) 特 力 和 樂 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 獨 立 董 事 事 中 華 民 國 刑 事 偵 防 協 會 監 事 德 勝 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 豐 聲 科 技 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 南 非 金 山 大 學 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 總 經 理 美 國 加 州 大 學 聯 合 創 業 投 資 股 份 有 限 公 司 總 經 理 成 功 大 學 電 機 所 碩 士 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 彰 化 高 商 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 無 無 無 董 事 長 鄭 瑛 彬 兄 弟 淩 泰 科 技 股 份 有 限 公 司 監 察 人 無 無 無 無 無 無 無

9 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 100 年 4 月 21 日 法 人 股 東 名 稱 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 1) 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 (52.19%) 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (47.81%) 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 (0.00%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (25.95%) 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 (9.94%) 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 (7.33%) 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 (6.36%) 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 (4.42%) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 鄭 瑛 彬 (4.09%) 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 (2.70%) 江 金 錫 (2.01%) 玉 瑪 群 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.79%) 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.38%) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 (41.30%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (22.24%) 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 (19.76%) 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 (16.70%) 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 (32.77%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (31.78%) 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 (22.89%) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 (12.56%) 註 1: 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 - 7 -

10 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 100 年 4 月 21 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 1) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 (12.05%) 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 (10.01%) 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 (8.18%) 錢 江 投 資 股 份 有 限 公 司 (5.67%) 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 第 一 證 券 ( 香 港 ) 簽 約 代 理 人 投 資 專 戶 (5.02%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 鄭 瑛 彬 (2.66%) 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 (2.62%) 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.63%) 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 (1.03%) 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 (0.93%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (99.57%) 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 (0.36%) 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 鄭 瑛 志 (0.04%) 鄭 瑛 彬 (0.03%) 聯 成 化 學 科 技 股 份 有 限 公 司 (9.77%) 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 (8.73%) 義 豐 投 資 股 份 有 限 公 司 (4.69%) 中 華 開 發 工 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 (3.52%) 苗 豐 盛 (3.31%) 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 苗 豐 強 (3.22%) 聯 強 國 際 股 份 有 限 公 司 (3.11%) 苗 豐 全 (3.04%) 財 團 法 人 育 秀 教 育 基 金 會 (3.02%) 聯 華 實 業 股 份 有 限 公 司 職 工 福 利 委 員 會 (2.84%) 義 源 投 資 股 份 有 限 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 全 能 有 限 公 司 (100.00%) 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 群 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 (52.58%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (47.41%) 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 (0.01%) 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 (53.01%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (46.99%) Baveno Value Investment Limited(40.76%) 鄭 瑛 彬 (22.90%) 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 (21.41%) 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 (13.30%) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 (1.62%) 鄭 政 雄 (0.01%) 林 文 卿 (0.00%) 註 1: 法 人 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 - 8 -

11 姓 名 董 事 及 監 察 人 資 料 (2) 條 件 榮 聖 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 榮 聖 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 徐 小 波 寶 隆 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 關 恒 君 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 法 務 財 務 律 師 會 計 師 或 務 財 會 計 或 公 司 其 他 與 公 司 業 務 會 計 業 務 所 須 相 務 所 需 之 國 家 或 公 司 關 科 系 之 公 考 試 及 格 領 有 業 務 所 私 立 大 專 院 證 書 之 專 門 職 須 之 工 校 講 師 以 上 業 及 技 術 人 員 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 2 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 2 寶 隆 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 邱 昭 彰 玉 瑪 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 江 俊 德 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 1 鄭 瑛 志 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 榮 華 開 發 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 曾 維 正 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 黃 萬 村 Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ Ⅴ 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 - 9 -

12 -10- 職 稱 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 及 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 總 經 理 鄭 瑛 彬 ,519, , 副 總 經 理 姚 長 坤 , 副 總 經 理 鄭 瑛 志 ,211, 主 要 經 ( 學 ) 歷 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 台 大 商 研 所 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 人 資 協 理 輔 仁 大 學 / 南 加 州 大 學 MBA 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 總 經 理 美 國 加 州 大 學 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 長 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 董 事 長 100 年 4 月 21 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 副 總 經 理 鄭 瑛 志 兄 弟 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 無 無 無 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 董 事 總 經 理 鄭 瑛 彬 兄 弟 副 總 經 理 林 麗 玲 , 電 資 系 統 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 0.00 台 灣 大 學 無 無 無 無 副 總 經 理 林 天 從 , 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 龍 潭 廠 廠 長 0.00 建 國 工 專 無 無 無 無 副 總 經 理 林 文 卿 ,481, 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 副 總 經 理 朝 陽 大 學 機 械 工 程 學 系 無 無 無 無 財 務 部 門 渣 打 國 際 商 銀 助 理 副 總 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 鄒 永 芳 , 主 管 中 央 大 學 財 務 管 理 所 董 事 無 無 無 會 計 部 門 吳 國 山 , , 主 管 協 理 王 怡 生 , , 協 理 黃 啟 瑞 , 協 理 陳 宗 業 , 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 會 計 資 深 經 理 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 中 山 大 學 企 研 所 監 察 人 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 採 購 協 理 文 化 大 學 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 經 營 分 析 / 製 造 高 專 / 路 竹 副 廠 長 廠 長 逢 甲 大 學 企 業 管 理 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 二 林 廠 物 料 副 理 / 生 本 部 教 頭 / 統 購 資 深 經 理 員 林 高 中 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無

13 ( 三 ) 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 (1) 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 99 年 12 月 31 日 單 位 : 仟 元 職 稱 姓 名 報 酬 (A) 本 合 併 報 公 表 內 所 司 有 公 司 董 事 酬 金 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 A B C D E A B C 及 D 等 員 工 認 股 權 憑 F 及 G 等 七 項 退 職 退 休 金 盈 餘 分 配 業 務 執 行 四 項 總 額 占 稅 薪 資 獎 金 及 退 職 退 休 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 證 得 認 購 股 數 總 額 占 稅 後 (B) 之 酬 勞 (C) 費 用 (D) 後 純 益 之 比 例 特 支 費 等 (E) (F) (G) (H) 純 益 之 比 例 合 併 報 表 內 本 合 併 報 本 合 併 報 本 合 併 報 本 合 併 報 本 合 併 報 本 合 併 報 本 公 司 所 有 公 司 公 表 內 所 公 表 內 所 公 表 內 所 公 表 內 所 公 表 內 所 公 表 內 所 現 金 紅 股 票 紅 現 金 紅 股 票 紅 司 有 公 司 司 有 公 司 司 有 公 司 司 有 公 司 司 有 公 司 司 有 公 司 利 金 額 利 金 額 利 金 額 利 金 額 本 合 併 報 本 合 併 報 公 表 內 所 公 表 內 所 司 有 公 司 司 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 榮 聖 投 資 股 份 董 事 長 有 限 公 司 代 表 人 鄭 瑛 彬 -11- 董 事 鄭 瑛 志 董 事 鄭 哲 維 榮 聖 投 資 股 份 董 事 有 限 公 司 代 表 人 徐 小 波 寶 隆 國 際 股 份 5,560 5,890 無 無 無 無 % 0.90% 4,383 4,383 無 無 無 無 無 無 無 無 1.66% 1.55% 5,753 董 事 有 限 公 司 代 表 人 關 恆 君 寶 隆 國 際 股 份 董 事 有 限 公 司 代 表 人 邱 昭 彰 玉 瑪 國 際 股 份 董 事 有 限 公 司 代 表 人 江 俊 德 註 1: 本 公 司 98 年 度 支 付 董 事 之 退 職 退 休 金, 適 用 勞 工 退 休 金 條 例 之 退 休 金 制 度, 即 新 制 退 休 金 係 當 年 度 依 員 工 每 月 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額

14 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 前 七 項 酬 金 總 額 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 (A+B+C+D) (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 所 有 轉 投 資 所 有 轉 投 資 本 公 司 事 業 (I) 事 業 (J) 鄭 瑛 彬 鄭 瑛 志 鄭 瑛 彬 鄭 瑛 志 鄭 瑛 志 邱 昭 彰 鄭 瑛 志 邱 昭 彰 低 於 2,000,000 元 邱 昭 彰 關 恆 君 邱 昭 彰 關 恆 君 關 恆 君 江 俊 德 關 恆 君 江 俊 德 江 俊 德 鄭 哲 維 江 俊 德 鄭 哲 維 鄭 哲 維 鄭 哲 維 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 徐 小 波 徐 小 波 鄭 瑛 彬 徐 小 波 鄭 瑛 彬 徐 小 波 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 職 稱 (2) 監 察 人 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 姓 名 榮 華 開 發 投 資 監 察 人 ( 股 ) 公 司 代 表 人 曾 維 正 監 察 人 黃 萬 村 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 監 察 人 酬 金 本 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 99 年 12 月 31 日 單 位 : 仟 元 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 1,170 2,250 無 無 % 0.34% 無 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 曾 維 正 黃 萬 村 曾 維 正 黃 萬 村 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計

15 (3) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 薪 資 退 職 退 休 金 獎 金 及 盈 餘 分 配 之 員 工 A B C 及 D 等 取 得 員 工 認 股 (A) (B) 特 支 費 等 等 紅 利 金 額 四 項 總 額 占 稅 後 權 憑 證 數 額 (C) (D) 純 益 之 比 例 (%) 職 稱 姓 名 合 併 報 表 內 本 公 司 本 合 併 報 本 合 併 報 本 合 併 報 所 有 公 司 本 合 併 報 本 合 併 報 公 司 表 內 所 有 公 司 公 司 表 內 所 有 公 司 公 司 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 公 司 表 內 所 有 公 司 公 司 表 內 所 有 公 司 總 經 理 鄭 瑛 彬 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 副 總 經 理 鄭 瑛 志 副 總 經 理 姚 長 坤 副 總 經 理 林 麗 玲 8,414 9, ,185 5, % 2.35% 無 無 無 副 總 經 理 林 天 從 副 總 經 理 林 文 卿 註 1: 本 公 司 99 年 度 支 付 總 經 理 及 副 總 經 理 之 退 職 退 休 金, 適 用 勞 工 退 休 金 條 例 之 退 休 金 制 度, 即 新 制 退 休 金 係 當 年 度 依 員 工 每 月 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 鄭 瑛 志 姚 長 坤 林 文 卿 鄭 瑛 志 林 文 卿 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 鄭 瑛 彬 林 麗 玲 林 天 從 鄭 瑛 彬 姚 長 坤 林 麗 玲 林 天 從 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 100,000,000 元 以 上 總 計 6 6 (4) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 ; 無 ( 四 ) 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 支 付 酬 金 總 額 ( 仟 元 ) 占 稅 後 純 益 比 例 年 度 合 併 報 表 內 合 併 報 表 內 本 公 司 本 公 司 所 有 公 司 所 有 公 司 九 十 九 年 度 23,422 28, % 4.24% 九 十 八 年 度 24,207 26,120 (59.75%) (96.56%) 本 公 司 給 付 董 事 及 監 察 人 車 馬 費 係 按 公 司 章 程 規 定 辦 理, 另 給 付 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金, 薪 資 部 份 係 依 照 公 司 同 仁 薪 給 管 理 辦 法, 按 職 等 及 職 務 支 付, 獎 金 部 分 係 依 照 公 司 員 工 年 終 獎 金 核 發 作 業, 並 參 考 前 一 年 度 營 運 績 效 支 付

16 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 99 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 董 事 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 董 事 長 董 事 榮 聖 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 榮 聖 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 徐 小 波 寶 隆 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 關 恒 君 寶 隆 國 際 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 邱 昭 彰 玉 瑪 工 程 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 江 俊 德 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%)(B/A) 5 100% 5 100% 5 100% 4 80% 5 100% 備 註 監 察 人 鄭 瑛 志 5 100% 鄭 哲 維 2 100% 榮 華 開 發 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 曾 維 正 4 80% 黃 萬 村 5 100% 99 年 4 月 8 日 解 任, 解 任 前 應 出 席 2 次 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 依 本 公 司 董 事 會 議 事 規 則, 董 事 對 於 涉 及 自 身 或 其 代 表 之 法 人 利 害 關 係 之 議 案, 皆 秉 持 高 度 自 律, 未 加 入 討 論 及 表 決, 亦 未 代 理 其 他 董 事 行 使 其 表 決 權 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 與 執 行 情 形 評 估 1. 董 事 會 增 加 各 事 業 產 品 入 出 在 的 趨 勢 報 告, 強 化 董 事 對 公 司 營 業 狀 況 之 掌 握 2. 最 近 一 年 董 事 會 之 重 要 決 議, 揭 露 於 公 司 網 站 3. 董 事 會 全 程 錄 音 存 證, 並 依 法 保 存 五 年

17 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 及 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 : 本 公 司 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 99 年 度 董 事 會 開 會 5 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 監 察 人 姓 名 實 際 列 席 次 數 實 際 列 席 率 (%) (B) (B/A) 榮 華 開 發 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 曾 維 正 4 80% 黃 萬 村 5 100% 備 註 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : 1. 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 : 監 察 人 蒞 廠 或 以 電 子 郵 件 等 與 公 司 員 工 溝 通, 透 過 發 言 人 與 股 東 溝 通 或 列 席 股 東 會 聽 取 股 東 意 見 及 回 答 股 東 的 詢 問 2. 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 稽 核 主 管 每 月 呈 閱 稽 核 報 告 給 監 察 人, 並 於 董 事 會 作 稽 核 查 核 報 告 另 監 察 人 定 期 審 查 會 計 師 出 具 之 查 核 報 告 二 監 察 人 列 席 董 事 會 之 陳 述 意 見 : 無 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 項 目 運 作 情 形 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 ( 一 ) 本 公 司 尚 未 發 生 與 股 東 糾 紛 等 問 題 之 方 式 紛 之 相 關 問 題 ; 惟 為 提 供 股 東 溝 通 之 正 常 管 道, 除 股 務 代 理 機 構 可 答 覆 一 般 性 問 題 外, 尚 設 立 專 用 人 員 以 電 話 與 帳 號 處 理 股 東 之 相 關 建 議 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 ( 二 ) 本 公 司 對 於 實 際 控 制 之 被 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 投 資 公 司 之 主 要 股 東 及 主 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 形 均 由 財 務 中 心 透 過 股 務 代 理 及 被 投 資 公 司 控 管 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 ( 三 ) 本 公 司 基 於 集 團 式 運 作, 以 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 有 限 的 資 源 籌 措 財 務 並 進 方 式 行 業 務 拓 展, 人 員 定 期 考 核, 每 月 召 開 各 項 管 理 會 議, 控 管 各 關 係 企 業 的 財 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 十 三 條 並 無 差 異 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 十 九 條 並 無 差 異 ( 三 ) 目 前 本 公 司 部 份 經 理 人 與 關 係 企 業 在 職 務 上 有 重 疊 之 情 形, 係 為 了 在 有 限 的 資 源 下 創 造 最 大 的 利 潤 ; 惟 將 持 續 增 聘 適 當 人 才,

18 項 目 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 運 作 情 形 務 帳 務 及 業 務 關 係 企 業 間, 彼 此 交 易 往 來 皆 依 據 法 令 規 定 作 業 ( 一 ) 目 前 採 專 業 董 事 制 度, 由 董 事 法 人 代 表 委 請 外 界 具 產 業 投 資 法 律 等 背 景 人 士, 委 聘 法 人 代 表 外 部 董 事 之 職 ( 二 ) 本 公 司 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性, 並 遵 照 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 中 華 民 國 九 十 二 年 十 二 月 十 一 日 台 證 上 字 第 號 之 相 關 規 定, 定 期 更 換 簽 證 會 計 師 以 維 護 其 獨 立 性 利 害 關 係 人 可 透 過 業 務 往 來 部 門 或 透 過 發 言 人 之 管 道 溝 通, 本 公 司 在 公 司 網 站 設 有 電 子 郵 件 信 箱, 利 害 關 係 人 可 將 意 見 回 饋 予 公 司, 並 由 專 責 人 員 處 理 回 覆 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 以 降 低 本 公 司 部 份 經 理 人 與 關 係 企 業 之 職 務 重 疊 性, 進 而 達 到 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 的 目 標 ( 一 ) 獨 立 董 事 是 以 自 然 人 身 份 加 入, 本 公 司 採 法 人 代 表 委 聘 專 業 人 士 來 擔 任, 係 因 所 當 選 董 監 持 股 率 需 維 持 15% 以 上 為 考 量, 與 執 行 董 事 業 務 成 效 亦 無 差 異 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 二 十 九 條 並 無 差 異 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 五 十 二 條 並 無 差 異 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) ( 一 ) 本 公 司 網 站 已 建 置 完 成 網 址 : ( 二 ) 本 公 司 架 設 有 中 英 文 網 站, 由 財 務 會 計 中 心 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集, 並 落 實 發 言 人 制 度 ; 網 站 上 亦 設 有 法 人 說 明 會 行 事 曆 之 項 目, 但 近 年 度 本 公 司 尚 無 舉 辦 法 人 說 明 會 之 情 事 ( 一 ) 本 公 司 遵 守 資 訊 公 開 之 相 關 規 定, 均 按 時 利 用 公 開 資 訊 觀 測 站 之 資 訊 系 統 提 供 訊 息 予 股 東 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 第 五 十 六 條 並 無 差 異

19 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 項 目 運 作 情 形 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 本 公 司 未 設 置 提 名 薪 酬 等 委 配 合 法 令 修 改, 逐 步 推 行 他 各 類 功 能 性 委 員 會 之 運 員 會, 但 相 關 業 務 由 經 委 會 作 情 形 專 案 會 議 等 評 估 相 關 議 題, 以 提 供 董 事 會 執 行 其 監 督 職 責 之 參 酌 與 建 議 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 目 前 尚 未 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 ; 惟 為 落 實 公 司 治 理 之 基 本 精 神, 目 前 正 評 估 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 方 式 與 成 效 現 階 段 已 訂 定 公 司 股 東 會 議 事 規 則 公 司 董 事 會 議 事 規 則 公 司 董 事 及 監 察 人 選 任 程 序, 並 登 錄 於 公 開 資 訊 觀 測 站 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 及 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 成 立 工 會 組 織, 定 期 舉 辦 勞 資 協 調 ( 二 ) 本 公 司 成 立 職 工 福 利 委 員 會, 辦 理 各 項 職 工 福 利 事 宜 ( 三 ) 本 公 司 網 站 設 有 投 資 者 之 窗, 提 供 透 明 資 訊 給 投 資 者 ( 四 ) 本 公 司 訂 定 有 透 明 供 應 商 關 係 辦 法 與 涉 外 人 員 行 為 規 範 準 則 ( 五 ) 本 公 司 不 定 期 函 知 董 事 及 監 察 人, 參 加 相 關 專 業 課 程 ( 六 ) 本 公 司 定 期 針 對 各 部 門 進 行 內 部 控 制 評 估 作 業, 偵 知 預 防 性 控 制, 並 由 總 經 理 擬 定 風 險 管 理 政 策 及 衡 量 標 準 等, 指 派 稽 核 人 員 執 行 稽 核 控 管 ( 七 ) 本 公 司 設 立 專 用 電 話 與 帳 號 處 理 保 護 消 費 者 及 客 戶 政 策 之 執 行, 目 前 尚 未 與 客 戶 間 有 重 大 之 糾 紛 之 情 形 ( 八 ) 本 公 司 因 積 極 引 進 外 部 專 業 董 監 事, 已 完 成 投 保 董 監 事 D&O 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 本 公 司 執 行 內 部 治 理 自 行 評 估, 並 未 發 現 重 大 缺 失 亟 需 改 善 事 項 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 酬 委 員 會 者, 應 揭 露 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 本 公 司 未 設 置 薪 酬 委 員 會

20 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 項 目 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效 之 情 形 運 作 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 ( 二 ) 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形 之 專 ( 兼 ) 職 單 位 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 ( 二 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 ( 三 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 形 ( 四 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 形 ( 一 ) 公 司 尚 未 明 訂 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 唯 已 有 多 項 符 合 企 業 社 會 責 任 實 績 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 企 業 文 化 之 宣 導, 並 將 員 工 行 為 是 否 道 德 士 氣 與 績 效 考 核 系 統 結 合, 以 制 定 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 ( 一 ) 近 年 本 公 司 實 績 如 下 : 2002 年 成 為 台 灣 第 一 家 100% 資 源 回 收 專 業 再 生 製 造 的 紙 業 上 市 公 司 2004 年 成 為 台 灣 最 大 利 樂 包 回 收 再 生 廠 家, 市 場 佔 有 率 達 50% 2011 年 將 增 建 廢 水 厭 氧 處 理 設 備, 回 收 沼 氧 供 替 代 燃 料 ( 二 ) 公 司 投 入 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 實 績 : 2005 年 榮 獲 國 家 設 計 獎 - 綠 色 設 計 主 題 獎 2005 年 獲 經 濟 部 節 能 績 優 廠 家 2007 年 獲 經 濟 部 工 業 局 溫 室 氣 体 自 願 減 量 績 優 廠 商 2011 年 將 增 建 廢 水 厭 氧 處 理 設 備, 可 降 低 電 力 及 汙 泥 量 ( 三 ) 各 廠 已 取 得 IS14001 認 證, 依 環 保 署 規 範 之 空 水 廢 毒 與 溫 室 氣 體 等 議 題, 各 單 位 依 專 業 執 行, 並 由 總 處 統 籌 規 劃 控 管 ( 四 ) 設 置 環 安 專 責 單 位 人 員 如 下 : 空 污 : 甲 級 2 人, 乙 級 1 人 水 污 : 甲 級 3 人 廢 棄 物 : 甲 級 1 人 毒 化 物 :1 人 溫 室 氣 體 :1 人 ( 兼 任 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 並 無 差 異 ( 二 ) 配 合 法 令 修 改, 逐 步 推 行 ( 三 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 十 一 條 並 無 差 異 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 無 差 異

21 項 目 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規, 保 障 員 工 之 合 法 權 益, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 之 情 形 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 四 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 五 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 會 責 任 之 情 形 運 作 情 形 ( 二 ) 公 司 為 改 善 員 工 工 作 環 境 及 工 作 方 法, 達 到 零 災 害 之 目 標, 已 訂 定 安 全 衛 生 活 動 實 施 辦 法 並 設 置 勞 工 安 全 衛 生 推 行 委 員 會, 以 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育, 並 為 員 工 舉 辦 身 體 健 康 檢 查 活 動 ( 三 ) 公 司 尚 未 明 定 消 費 者 權 益 政 策, 唯 可 藉 由 公 司 網 站 上 各 地 區 客 服 專 員 及 公 司 客 服 電 話, 提 供 消 費 者 申 訴 管 道 ( 四 ) 公 司 設 置 統 購 部 門, 以 向 供 應 商 宣 導 公 司 節 能 減 排 之 企 業 責 任, 並 藉 由 供 應 商 提 供 之 服 務 技 術 或 產 品 共 同 投 入 節 能 減 排 之 實 際 行 動 ( 五 ) 公 司 成 立 之 玉 瑪 文 教 基 金 會 捐 贈 國 中 小 營 養 午 餐 費 書 籍 費 及 獎 助 學 金 並 參 與 四 川 汶 川 地 震 捐 款 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 一 ) 公 司 已 依 相 關 勞 動 法 規 訂 立 適 當 ( 一 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 之 管 理 方 法 與 程 序, 並 落 實 實 施 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 十 九 條 並 無 差 異 ( 二 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 二 十 一 條 並 無 差 異 ( 一 ) 公 司 已 在 公 司 網 站 建 置 " 社 會 責 任 " 專 區, 揭 露 社 會 責 任 推 動 實 績, 網 址 如 下 : x_ch.html ( 二 ) 公 司 尚 未 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 未 來 將 依 實 際 推 動 企 業 社 會 責 任 情 形, 揭 露 於 社 會 責 任 專 區 ( 三 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 二 十 一 條 並 無 差 異 ( 四 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 二 十 七 條 並 無 差 異 ( 五 ) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 第 二 十 八 條 並 無 差 異 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 無 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 立 企 業 社 會 責 任 守 則, 惟 為 落 實 企 業 社 會 責 任 之 基 本 精 神, 配 合 法 令 修 改, 逐 步 推 行 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 本 公 司 為 善 盡 企 業 社 會 責 任, 積 極 參 與 國 際 非 營 利 組 織 及 環 境 保 護 團 體, 並 藉 由 國 際 認 證 標 章 的 持 續 改 善 活 動 來 達 到 與 相 關 利 益 團 體 (stakeholders) 的 共 同 成 長 另 成 立 財 團 法 人 玉 瑪 文 教 基 金 會 ( 今 年 2 月 更 名 為 財 團 法 人 山 與 田 教 育 基 金 會 ) 投 入 教 育 原 住 民 及 較 偏 遠 山 區 等 較 弱 勢 團 體 的 照 護 參 與 之 公 益 團 體 組 織 如 下 :

22 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 阿 拉 善 SEE 生 態 協 會 (Society of Entrepreneurs & Ecology, SEE) 內 蒙 古 阿 拉 善 地 區 是 中 國 沙 塵 暴 發 源 地, 每 年 以 沙 漠 面 積 1,000 平 方 公 里 的 速 度 擴 散, 輻 射 影 響 中 國 東 南 沿 海 及 日 韓, 榮 成 紙 業 與 百 位 企 業 家 共 同 為 改 善 和 恢 復 內 蒙 古 阿 拉 善 地 區 的 生 態 環 境 而 努 力 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 各 廠 已 取 得 IS9001 IS14001 認 證, 龍 潭 神 岡 路 竹 取 得 環 境 標 章 使 用 證 書, 另 二 林 廠 取 得 OHSAS 職 業 健 康 安 全 管 理 系 統 與 TOSHMS 認 證 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 本 公 司 秉 持 做 人 要 道 德 士 氣, 做 事 要 踏 實 徹 底 的 企 業 文 化, 做 為 員 工 行 為 的 準 繩, 並 訂 定 有 : 建 立 透 明 採 購 供 應 商 關 係 建 立 公 司 內 部 透 明 人 事 關 係 同 仁 行 為 規 範 涉 外 人 員 行 為 規 範 關 係 人 交 易 管 理 辦 法 119 維 護 公 司 員 工 與 財 產 安 全 辦 法 等 辦 法, 嚴 禁 任 何 不 當 餽 贈 招 待 以 及 利 益 輸 送 等 行 為, 期 使 全 員 以 誠 信 公 平 與 透 明 之 方 式 進 行 商 業 活 動 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 本 公 司 公 司 治 理 相 關 資 訊 揭 露 於 : ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊, 得 一 併 揭 露 : 無

23 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 1. 內 部 控 制 聲 明 書 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 100 年 03 月 21 日 本 公 司 民 國 99 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估 及 回 應,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 99 年 12 月 31 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 100 年 03 月 21 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 榮 成 紙 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 : 鄭 瑛 彬 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無

24 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 1. 違 反 公 平 交 易 法 第 14 條 聯 合 行 為 的 禁 制 規 定, 公 平 會 裁 處 本 公 司 300 萬 元 罰 鍰 2. 違 反 公 司 法 第 248 條 第 4 項 之 規 定, 未 申 請 變 更 94 年 間 申 報 發 行 有 擔 保 普 通 公 司 債 之 償 債 資 金 來 源, 處 罰 鍰 新 臺 幣 1 萬 元 3. 本 公 司 因 違 反 環 保 法 規 及 改 善 情 形 請 參 第 40 頁 環 保 支 出 資 訊 本 公 司 已 針 對 缺 失, 對 內 部 相 關 人 員 懲 處, 並 採 取 防 範 措 施 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 1. 股 東 會 之 重 要 決 議 及 執 行 情 形 日 期 會 別 重 要 決 議 及 執 行 情 形 99/06/09 股 東 會 1. 承 認 本 公 司 九 十 八 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 暨 合 併 財 務 報 表 案 : 經 主 席 徵 詢 全 體 出 席 股 東 無 異 議 照 案 承 認 2. 承 認 本 公 司 九 十 八 年 度 盈 餘 分 配 案 : 已 依 股 東 會 決 議 執 行, 配 發 現 金 股 利 總 額 348,556,655 元, 員 工 現 金 紅 利 總 金 額 0 元, 並 於 99 年 8 月 20 日 以 匯 款 或 郵 寄 支 票 方 式 發 放 現 金 股 利 3. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 :99/06/15 已 依 規 定 公 布 於 公 開 資 訊 觀 測 站 4. 通 過 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 :99/06/15 已 依 規 定 公 布 於 公 開 資 訊 觀 測 站 5. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 案 : 已 依 股 東 會 決 議 執 行, 並 於 99 年 6 月 21 日 取 得 經 濟 部 修 正 章 程 變 更 登 記 核 准 函, 核 准 文 號.. 經 授 商 字 第 號 2. 董 事 會 之 重 要 決 議 日 期 會 別 重 要 決 議 99/02/25 董 事 會 99/03/17 董 事 會 1. 通 過 擬 向 榮 成 中 國 外 國 投 資 人 Whitesun T2C Private Equity Fund, L.P., 購 買 其 所 持 3.6%, 計 7,366,516 股 份 案 2. 通 過 擬 向 榮 成 中 國 外 國 投 資 人 Goldman Sachs Strategic Investments (Asia) L.L.C., 購 買 其 所 持 3.83%, 計 7,843,300 股 份 案 1. 承 認 本 公 司 九 十 八 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 暨 合 併 財 務 報 表 2. 通 過 召 開 本 公 司 九 十 九 年 股 東 常 會 案 3. 通 過 九 十 八 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 提 撥 庫 藏 股 1,235,000 股 予 員 工 購 買 5. 通 過 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 案 6. 通 過 九 十 八 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 1. 通 過 實 體 股 票 全 面 轉 換 無 實 體 發 行 案 2. 通 過 除 息 基 準 日 暨 調 整 配 發 比 率 案 99/06/10 董 事 會 3. 通 過 出 售 台 北 仁 愛 匯 大 商 務 大 樓 五 樓 及 七 樓 案 4. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序

25 日 期 會 別 重 要 決 議 5. 通 過 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 6. 通 過 財 務 主 管 及 發 言 人 變 更 案 99/08/26 董 事 會 1. 承 認 九 十 九 年 上 半 年 度 財 務 報 告 案 2. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 予 他 人 作 業 程 序 99/10/20 董 事 會 100/03/21 董 事 會 1. 通 過 提 撥 庫 藏 股 561,000 股 予 員 工 購 買 案 2. 通 過 申 請 無 錫 榮 成 增 資 USD4,000 萬 元, 用 以 擴 增 無 錫 榮 成 第 三 期 生 產 線 工 程 (PM3B) 案 3. 通 過 增 資 大 陸 轉 投 資 公 司 無 錫 榮 成 USD800 萬 元 案 4. 通 過 委 任 陶 鴻 文 曾 炳 霖 會 計 師 擔 任 本 公 司 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 5. 通 過 本 公 司 民 國 一 百 年 內 部 稽 核 計 畫 1. 承 認 本 公 司 九 十 九 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 暨 合 併 財 務 報 表 2. 通 過 召 開 本 公 司 一 百 年 股 東 常 會 案 3. 通 過 九 十 九 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 通 過 董 事 及 監 察 人 改 選 案 5. 通 過 解 除 董 事 競 業 禁 止 之 限 制 案 6. 通 過 提 撥 庫 藏 股 1,204,000 股 予 員 工 購 買 7. 通 過 註 銷 第 十 三 十 四 次 買 回 庫 藏 股 減 資 基 準 日 案 8. 通 過 增 加 對 本 公 司 二 林 廠 及 大 陸 無 錫 廠 設 備 投 資 及 出 售 本 公 司 轉 投 資 部 分 股 權 案 9. 通 過 擬 為 集 團 關 係 企 業 及 子 公 司 融 資 額 度 背 書 保 證 案 10. 通 過 擬 由 六 家 子 公 司 共 同 辦 理 美 金 壹 億 參 仟 萬 元 之 聯 貸 案, 並 由 本 公 司 擔 任 連 帶 保 證 人 案 11. 通 過 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 他 人 作 業 程 序 案 12. 通 過 修 訂 本 公 司 背 書 保 證 作 業 程 序 案 13. 通 過 九 十 九 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 及 內 部 稽 核 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無

26 四 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 陶 鴻 文 顏 榮 裕 ~ 詳 五 更 換 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 陶 鴻 文 曾 炳 霖 ~ 會 計 師 資 訊 之 說 明 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 Ⅴ 2 2,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 Ⅴ 3 4,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 Ⅴ 4 6,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 5 8,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 6 10,000 千 元 ( 含 ) 以 上 公 司 有 下 列 情 事 之 一 者, 應 揭 露 會 計 師 公 費 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 佔 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 不 適 用 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 五 更 換 會 計 師 資 訊 本 公 司 原 簽 證 會 計 師 為 立 本 台 灣 聯 合 會 計 師 事 務 所 陶 鴻 文 及 顏 榮 裕 會 計 師, 因 該 事 務 所 內 部 職 務 調 整, 自 民 國 99 年 第 三 季 起, 更 換 為 陶 鴻 文 及 曾 炳 霖 會 計 師 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無

27 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 股 權 移 轉 或 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 者, 應 揭 露 該 關 係 人 之 姓 名 與 公 司 董 事 監 察 人 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 東 之 關 係 及 所 取 得 或 質 押 股 數 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 職 稱 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 九 十 九 年 度 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 當 年 度 截 至 4 月 21 日 止 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 0 (2,281,000) 0 0 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 47,000 (15,500,000) 483,000 0 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 0 (2,281,000) 0 0 代 表 人 : 徐 小 波 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 關 恒 君 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 邱 昭 彰 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 江 俊 德 董 事 鄭 瑛 志 (1,080,000) 0 7,000 0 監 察 人 榮 華 開 發 投 資 ( 股 ) 公 司 0 (2,161,000) 0 0 代 表 人 : 曾 維 正 監 察 人 黃 萬 村 (30,000) % 以 上 大 股 東 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 % 以 上 大 股 東 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 0 (2,281,000) 0 0 總 經 理 鄭 瑛 彬 47,000 (15,500,000) 483,000 0 副 總 經 理 姚 長 坤 (152,000) 0 (14,000) 0 副 總 經 理 鄭 瑛 志 (1,080,000) 0 7,000 0 副 總 經 理 林 麗 玲 49, ,000 0 副 總 經 理 林 天 從 73, ,000 0 副 總 經 理 林 文 卿 6, ,000 0 財 務 部 門 主 管 鄒 永 芳 5, ,000 0 會 計 部 門 主 管 吳 國 山 43,000 0 (13,000) 0 協 理 王 怡 生 26, ,000 0 協 理 黃 啟 瑞 12, ,000 0 協 理 陳 宗 業 18, ,000 0 ( 二 ) 股 權 移 轉 相 對 人 為 關 係 人 資 訊 : 無 ( 三 ) 股 權 質 押 相 對 人 為 關 係 人 資 訊 : 無

28 八 持 股 比 例 佔 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 姓 名 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 楊 金 娣 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 彥 良 錢 江 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 鄭 瑛 彬 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 第 一 證 券 ( 香 港 ) 簽 約 代 理 人 投 資 專 戶 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 84,004, ,781, ,032, ,526, 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 名 稱 ( 或 姓 名 ) 鄭 瑛 彬 錢 江 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 關 係 公 司 之 董 事 長 董 事 長 同 一 人 採 權 益 法 評 價 之 被 投 資 公 司 採 權 益 法 評 價 之 被 投 資 公 司 董 事 長 同 一 人 鄭 瑛 彬 公 司 之 董 事 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 採 權 益 法 評 價 之 被 公 司 投 資 公 司 鄭 瑛 彬 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 34,996, 鄭 瑛 彬 18,519, , 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 趙 時 雍 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 楊 金 娣 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 代 表 人 : 趙 時 雍 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 錢 江 投 資 股 份 有 限 公 司 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 18,288, 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 11,339, 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 7,166, 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 6,508, 公 司 之 董 事 長 董 事 長 同 一 人 公 司 之 董 事 長 公 司 之 董 事 公 司 之 董 事 長 對 本 公 司 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 董 事 長 同 一 人 對 本 公 司 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 董 事 長 同 一 人 對 本 公 司 採 權 益 法 評 價 之 投 資 者 董 事 長 同 一 人 備 註

29 九 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 綜 合 持 股 資 訊 100 年 4 月 21 日 單 位 : 股 ;% 轉 投 資 事 業 ( 註 ) L&C(BVI)CO., LTD. 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 榮 成 投 資 開 發 股 份 有 限 公 司 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 玉 瑪 群 投 資 股 份 有 限 公 司 美 國 麥 迪 國 際 股 份 有 限 公 司 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 本 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 150,739, % 3,684, % 154,424, % 53,545, % % 53,545, % 51,376, % % 51,376, % 25,420, % % 25,420, % 4,835, % 3,002, % 7,837, % 4,225, % 3,172, % 7,398, % 9,245, % % 9,245, % 2,305, % % 2,305, % 712, % % 712, % 39,180, % 15,009, % 54,189, % 註 : 係 公 司 之 長 期 投 資

30 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 年 月 ( 一 ) 股 本 來 源 發 行 價 格 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 股 數 金 額 股 數 金 額 以 現 金 以 外 ( 仟 股 ) ( 仟 元 ) ( 仟 股 ) ( 仟 元 ) 股 本 來 源 之 財 產 抵 充 股 款 者 , ,000 6,750 67,500 現 金 投 資 無 無 , ,000 13, ,000 現 金 投 資 無 無 , ,000 19, ,000 盈 餘 轉 增 資 無 無 , ,000 23, ,000 現 金 增 資 無 無 , ,100 29, ,100 盈 餘 轉 增 資 無 無 , ,513 36, ,513 盈 餘 轉 增 資 無 無 , ,000 47, ,000 現 金 增 資 無 無 , ,000 59, ,000 盈 餘 轉 增 資 無 無 , ,000 84, ,000 盈 餘 轉 增 資 無 無 ,000 1,200, ,000 1,200,000 現 金 增 資 無 無 ,000 1,600, ,000 1,260,000 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 1,600, ,900 1,359,000 現 金 增 資 無 無 ,000 2,200, ,900 1,959,000 現 金 增 資 無 無 ,000 2,860, ,410 2,164,100 盈 餘 轉 增 資 無 無 ,000 2,860, ,000 2,360,000 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 2,860, ,122 2,431,221 公 司 債 轉 換 無 無 ,000 4,500, ,434 2,674,343 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 4,500, ,000 3,060,000 現 金 增 資 無 無 ,000 4,650, ,000 3,370,000 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 6,500, ,500 3,645,000 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 6,500, ,500 4,645,000 現 金 增 資 無 無 ,000 6,500, ,558 5,115,585 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 無 無 ,000 6,500, ,848 5,118,480 ECB 轉 換 無 無 ,000 6,500, ,291 5,172,910 ECB 轉 換 無 無 ,000 6,500, ,291 5,022,914 庫 藏 股 買 回 註 銷 ,000 6,500, ,406 5,274,060 盈 餘 轉 增 資 無 無 ,000 6,500, ,776 5,537,763 盈 餘 轉 增 資 無 無 ,000 6,500, ,776 5,487,763 庫 藏 股 買 回 註 銷 ,000 6,500, ,178 5,471,783 庫 藏 股 買 回 註 銷 ,000 6,500, ,113 5,421,133 庫 藏 股 買 回 註 銷 ,000,000 10,000, ,113 6,971,133 現 金 增 資 無 無 其 他 股 種 份 類 已 上 市 普 通 股 股 份 流 通 在 外 股 份 ( 仟 股 ) 核 定 股 本 未 發 行 股 份 ( 仟 股 ) 合 計 ( 仟 股 ) 697, ,887 1,000,000 流 通 在 外 股 份 包 含 庫 藏 股 備 註

31 ( 二 ) 股 東 結 構 100 年 4 月 21 日 股 東 結 構 外 國 機 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 數 量 及 外 人 合 計 人 數 , ,481 持 有 股 數 1,382,898 3,339, ,061, ,255,425 56,073, ,113,309 持 股 比 例 (%) ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 十 元 100 年 4 月 21 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 1 至 ,015 5,450, ,000 至 5,000 14,282 33,024, ,001 至 10,000 3,712 28,043, ,001 至 15,000 1,426 17,387, ,001 至 20, ,256, ,001 至 30, ,364, ,001 至 50, ,247, ,001 至 100, ,122, ,001 至 200, ,279, ,001 至 400, ,926, ,001 至 600, ,982, ,001 至 800, ,435, ,001 至 1,000, ,331, ,000,001 以 上 ,259, 合 計 45, ,113, 特 別 股 : 無 ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 100 年 4 月 21 日 股 份 主 要 股 東 名 稱 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 寶 隆 國 際 股 份 有 限 公 司 84,004, 榮 聖 投 資 股 份 有 限 公 司 69,781, 玉 瑪 工 程 股 份 有 限 公 司 57,032, 錢 江 投 資 股 份 有 限 公 司 39,526, 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 第 一 證 券 ( 香 港 ) 簽 約 代 理 人 投 資 專 戶 34,996, 鄭 瑛 彬 18,519, 玉 瑪 投 資 股 份 有 限 公 司 18,288, 榮 華 開 發 投 資 股 份 有 限 公 司 11,339, 玉 瑪 國 際 股 份 有 限 公 司 7,166, 花 旗 ( 台 灣 ) 商 業 銀 行 受 託 保 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 專 戶 6,508,

32 項 每 股 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 及 股 利 資 料 目 年 度 99 年 度 98 年 度 當 年 度 截 至 100 年 4 月 21 日 ( 註 8) 最 高 市 價 最 低 ( 註 1) 平 均 每 股 分 配 前 淨 值 ( 註 2) 分 配 後 註 每 股 盈 餘 每 股 股 利 加 權 平 均 股 數 673,929, ,762, ,838,309 每 股 盈 餘 調 整 前 0.90 (0.08) 0.06 調 整 後 ( 註 3) 現 金 股 利 註 無 償 配 股 盈 餘 配 股 資 本 公 積 配 股 累 積 未 付 股 利 ( 註 4) 本 益 比 ( 註 5) 12 (108.88) 投 資 報 本 利 比 ( 註 6) 酬 分 析 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 7) % -- * 若 有 以 盈 餘 或 資 本 公 積 轉 增 資 配 股 時, 已 揭 露 按 發 放 之 股 數 追 溯 調 整 之 市 價 及 現 金 股 利 資 訊 註 1: 係 各 年 度 普 通 股 最 高 及 最 低 市 價, 並 按 各 年 度 成 交 值 與 成 交 量 計 算 各 年 度 平 均 市 價 註 2:99 年 盈 餘 分 配 案 尚 未 經 股 東 會 通 過 註 3: 無 無 償 配 股 等 情 形 而 須 追 溯 調 整 者 註 4: 權 益 證 券 發 行 條 件 如 有 規 定 當 年 度 未 發 放 之 股 利 得 累 積 至 有 盈 餘 年 度 發 放 者, 應 分 別 揭 露 截 至 當 年 度 止 累 積 未 付 之 股 利 註 5: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 註 6: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 7: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 註 8: 每 股 淨 值 每 股 盈 餘 為 截 至 年 報 刊 印 日 止 最 近 一 季 經 會 計 師 查 核 ( 核 閱 ) 之 資 料 ; 其 餘 欄 位 為 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 當 年 度 資 料

33 買 回 期 次 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 公 司 股 利 政 策 : 本 公 司 股 利 政 策 訂 定 於 公 司 章 程 第 二 十 三 條 第 一 項 : 本 公 司 之 股 利 政 策, 應 根 據 公 司 盈 餘 狀 況, 分 派 百 分 之 五 十 ( 含 ) 以 上 之 現 金 股 利, 其 餘 為 股 票 股 利 遇 公 司 有 投 資 新 建 改 建 擴 建 或 資 金 需 求 時, 年 度 應 分 配 之 股 息 及 員 工 紅 利 得 全 部 以 股 票 股 利 方 式 分 派 2. 執 行 狀 況 : 本 年 度 為 因 應 當 前 經 濟 情 勢 變 化, 保 留 足 夠 之 營 運 資 金 及 避 免 股 本 膨 脹, 除 依 法 提 列 法 定 盈 餘 公 積 並 依 公 司 章 程 提 撥 不 低 於 百 分 之 一 員 工 紅 利 外, 不 做 其 他 分 配 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 本 年 度 並 未 公 開 財 務 預 測, 故 不 適 用 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 本 公 司 每 年 年 終 決 算 後, 所 得 純 益 除 依 法 扣 繳 各 項 稅 捐 外, 以 往 年 度 如 有 虧 損, 應 先 予 撥 補, 次 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積, 並 按 法 令 規 定 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 再 有 餘 額, 除 提 撥 員 工 紅 利 不 得 低 於 百 分 之 一 外, 董 監 酬 勞 因 另 訂 於 第 二 十 條 條 款 故 不 增 分 派 董 事 監 察 人 酬 勞, 餘 由 董 事 擬 定 分 配 案, 提 請 股 東 會 通 過 後 實 施 2. 本 期 估 列 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 金 額 之 估 列 基 礎 配 發 股 票 紅 利 之 股 數 計 算 基 礎 及 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異 時 之 會 計 處 理 : 本 公 司 民 國 99 年 度 員 工 紅 利 及 董 監 酬 勞 估 列 金 額 係 以 截 至 當 期 止 之 稅 後 淨 利, 考 量 法 定 盈 餘 公 積 等 因 素 後, 以 章 程 所 定 之 成 數 為 基 礎 估 列 實 際 配 發 金 額 若 與 估 列 數 有 差 異, 將 調 整 民 國 100 年 度 之 損 益 3. 董 事 會 通 過 之 擬 議 配 發 員 工 分 紅 : (1) 本 年 度 依 本 公 司 章 程 規 定 分 派 員 工 紅 利 :5,465,879 元 (2) 擬 議 配 發 員 工 股 票 紅 利 股 數 及 其 占 盈 餘 轉 增 資 之 比 例 : 本 年 度 無 配 發 股 票 紅 利 (3) 考 慮 擬 議 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 後 之 設 算 每 股 盈 餘 :0.90 元 4. 上 年 度 盈 餘 用 以 配 發 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞 情 形 : (1) 員 工 紅 利 : 無 (2) 董 事 監 察 人 酬 勞 : 無 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 100 年 4 月 21 日 買 回 目 的 買 回 期 間 買 回 區 間 價 格 已 買 回 普 通 股 股 數 已 買 回 股 份 金 額 已 辦 理 銷 除 及 轉 讓 股 份 數 量 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 占 已 發 行 股 份 總 數 比 率 (%) 第 十 三 次 轉 讓 員 工 97/3/24~97/5/8 9~18 5,000,000 65,360, ,000, 第 十 四 次 轉 讓 員 工 97/6/18~97/7/14 9~19 5,000,000 55,426, ,000, 第 十 八 次 轉 讓 員 工 97/12/31~98/2/13 5~9 5,000,000 29,902, ,000, 第 十 九 次 轉 讓 員 工 98/2/17~98/3/9 5~9 1,071,000 6,262, ,071,

34 二 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 : 無 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 ( 一 ) 計 劃 內 容 : 無 ( 二 ) 執 行 情 形 : 無

35 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 : 1. 主 要 業 務 內 容 (1) C 紙 製 造 業 (2) C 紙 容 器 製 造 業 (3) C 印 刷 業 (4) C 肥 料 製 造 業 (5) CB01030 污 染 防 治 設 備 製 造 業 (6) D 汽 電 共 生 業 (7) E 機 械 安 裝 業 (8) J 廢 棄 物 清 除 業 (9) G 倉 儲 業 (10)I 管 理 顧 問 業 (11)JE01010 租 賃 業 (12) 除 許 可 業 務 外, 得 經 營 法 令 非 禁 止 或 限 制 之 業 務 2. 主 要 產 品 及 營 業 比 重 (1) 工 業 用 紙 類 (56.02%): 牛 皮 紙 板 芯 紙 (2) 瓦 楞 紙 器 類 (41.74%): 瓦 楞 紙 板 瓦 楞 紙 箱 (3) 能 源 與 資 源 回 收 再 生 類 (2.24%): 汽 電 共 生 焚 化 爐 統 包 試 車 及 委 託 營 運 3. 計 劃 開 發 之 新 商 品 及 服 務 : 無 ( 二 ) 產 業 概 況 : 1. 工 業 用 紙 : 工 業 用 紙 產 業 之 現 況 與 發 展 : 工 業 用 紙 主 要 產 品 為 瓦 楞 芯 紙 牛 皮 紙 板 生 產 與 銷 售, 行 銷 通 路 主 要 以 內 銷 自 用 為 主, 外 銷 為 輔 ( 大 陸 華 南 地 區 及 東 南 亞 日 本 為 主 ) 本 公 司 為 國 內 三 大 工 業 用 紙 廠, 及 華 東 前 三 大 工 業 紙 廠, 且 擁 有 自 有 紙 器 廠 及 策 略 聯 盟 廠 上 中 下 游 之 整 合 優 勢 達 成 產 銷 平 衡 產 業 中 下 游 之 關 連 性 : 本 公 司 工 業 用 紙 除 擁 有 自 有 紙 器 廠 及 策 略 聯 盟 廠 一 貫 化 生 產 平 板 與 紙 箱 銷 售, 且 亦 供 應 島 內 北 中 南 部 之 主 要 二 級 廠, 生 產 基 地 二 林 廠 位 處 中 部, 且 擁 有 四 部 抄 紙 機, 對 於 全 省 客 戶 的 即 時 需 求 能 在 最 有 效 時 間 內 提 供 最 完 善 的 服 務, 大 陸 兩 座 工 紙 生 產 基 地, 處 於 長 三 角 經 濟 繁 榮 中 心 地 帶, 水 陸 運 輸 快 捷 便 利, 能 快 速 有 效 為 下 游 紙 器 廠 服 務 產 品 之 各 種 發 展 趨 勢 及 競 爭 情 形 : (1) 主 要 生 產 原 料 為 92% 廢 紙 及 8% 木 槳,100% 使 用 國 內 廢 紙, 近 來 大 陸 紙 廠 興 起

36 國 際 廢 紙 行 情 受 其 影 響 甚 多 (2)2001 年 起 ERP 系 統 平 臺 建 構 完 備, 並 於 2003 年 建 構 BI 系 統 完 成, 由 銷 售 接 單 原 料 入 廠 現 場 生 產 成 品 入 庫 到 配 送 服 務 都 可 隨 時 提 供 客 戶 即 時 資 訊, 利 於 經 營 分 析 資 源 及 配 銷 整 合 提 昇 競 爭 力 (3)2005 年 11 月 導 入 生 產 革 新, 完 全 以 服 務 客 戶 為 導 向, 不 斷 去 除 沒 有 價 值 的 流 程, 進 而 縮 短 產 品 的 約 期, 做 到 讓 客 戶 安 心 感 動 共 鳴 (4)1997 年 工 業 用 紙 投 資 大 陸 無 錫 榮 成 於 2003 年 8 月 二 號 機 完 成 順 利 投 產, 年 產 能 達 30 萬 噸, 搭 配 台 灣 榮 成 37 萬 噸 / 年, 建 構 綿 密 的 大 中 華 銷 售 通 路 (5)2009 年 浙 江 榮 成 新 機 投 產 後, 大 陸 工 紙 年 產 120 萬 噸, 為 華 東 前 三 大 且 隨 中 國 經 濟 成 長 已 成 功 掌 握 機 會 發 展 企 業 版 圖, 完 整 的 產 品 線 能 快 速 提 供 客 戶 需 求, 提 昇 競 爭 力 (6)2010 年 強 化 產 銷 整 合 能 力, 做 好 資 源 整 合, 降 低 製 造 成 本 並 提 升 品 質, 加 速 提 升 公 司 在 大 陸 華 東 區 之 競 爭 優 勢, 以 確 保 穩 定 之 獲 利 來 源 2. 紙 器 事 業 : 紙 器 系 統 產 業 之 現 況 與 發 展 紙 器 系 統 為 瓦 楞 紙 板 及 瓦 楞 紙 箱 生 產 及 銷 售, 服 務 的 客 戶 層 別 包 括 IT 產 業 紡 織 業 食 品 業 飲 料 業 農 果 業 機 械 五 金 窯 業 等 各 種 不 同 屬 性 行 業, 其 範 疇 已 涵 蓋 台 灣 所 有 產 業 並 積 極 介 入 IT 產 業 緩 衝 材 料 設 計 市 場, 提 供 客 戶 最 適 的 紙 製 包 裝 材 料 近 年 來 台 灣 經 濟 持 續 萎 縮, 紙 器 產 量 自 1999 年 起 即 持 續 小 幅 萎 縮, 但 本 公 司 紙 器 系 統 為 台 灣 三 大 一 貫 廠 之 一, 在 擁 有 產 業 上 中 下 游 之 整 合 優 勢, 產 能 仍 能 不 斷 提 升 產 業 中 下 游 之 關 連 性 本 公 司 紙 器 系 統 除 擁 有 一 貫 廠 優 勢 外, 就 客 戶 服 務 之 範 疇 亦 擁 有 地 域 性 之 優 勢 台 灣 工 業 密 集 集 中 在 臺 北, 台 中 及 高 雄 三 個 都 會 區, 對 於 包 裝 用 箱 的 需 求 也 圍 繞 在 都 會 區 旁, 而 目 前 本 紙 器 系 統 五 個 廠 即 分 別 坐 落 於 南 崁 龍 潭 神 岡 雲 林 及 路 竹 毗 鄰 在 這 三 個 都 會 區, 客 戶 群 絕 大 部 分 集 中 在 廠 區 方 圓 30 公 里 內, 對 於 客 戶 的 需 求 我 們 發 展 出 最 有 效 使 用 各 種 資 源 的 技 術, 進 而 縮 短 產 品 的 約 期, 能 在 最 有 短 時 間 內 提 供 最 快 速 的 配 送 服 務, 並 且 在 客 戶 的 需 求 上 亦 能 再 最 有 效 時 間 內 提 供 最 完 善 的 服 務, 讓 客 戶 能 夠 感 到 安 心, 感 動 與 共 鳴 產 品 之 各 種 發 展 趨 勢 及 競 爭 情 形 : 本 公 司 紙 器 系 統 競 爭 優 勢 及 實 力 (1) 主 要 原 料 瓦 楞 芯 紙 及 面 紙 98% 以 上 由 二 林 廠 供 應, 供 貨 來 源 穩 定 且 充 足 原 料 品 質 容 易 掌 控 市 場 原 料 波 動 對 生 產 影 響 度 極 小 由 於 主 要 原 料 98% 以 上 由 自 有 廠 提 供, 在 生 產 成 本 上 較 一 般 二 級 廠 具 有 極 大 的 競 爭 優 勢 (2)2001 年 起 ERP 系 統 平 臺 建 構 完 備, 由 銷 售 接 單 原 料 入 廠 現 場 生 產 成 品 入 庫 到 配 送 都 能 提 供 最 即 時 資 訊, 有 利 於 經 營 分 析 資 源 掌 控 效 益 提 昇 (3)1995 年 導 入 ISO9002 以 來 產 品 品 質 不 斷 提 升, 同 時 藉 由 QCC 及 提 案 改 善 制 度 持 續 改 善 生 產 效 率 提 升 市 場 競 爭 力, 更 在 2003 年 領 先 同 業 進 一 步 導 入 TQM 系 統, 加 緊 產 銷 管 三 方 面 能 力 的 躍 進 (4)2003 年 搭 配 已 完 成 在 中 國 大 陸 佈 局 的 工 業 用 紙, 開 始 進 行 紙 器 系 統 的 籌 建, 2004 年 完 成 昆 山 紙 器 廠 建 置 及 併 購 蘇 州 紙 器 廠,2007 年 完 成 下 沙 紙 器 廠 建