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1 股 票 代 號 :5398 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 INALWAYS CORPORATION 九 十 七 年 度 年 報 公 開 資 訊 觀 測 站 網 址 : 本 公 司 網 址 : 中 華 民 國 九 十 八 年 六 月 四 日 刊 印 1

2 一 本 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 姓 名 職 稱 及 聯 絡 電 話 發 言 人.. 翁 弘 林 職 稱.. 副 總 經 理 電 話..(02) 分 機 702 電 子 郵 件 信 代 理 發 言 人.. 張 敏 惠 職 稱.. 管 理 部 經 理 電 話..(02) 分 機 531 二 公 司 工 廠 之 位 址 及 電 話 名 稱 所 在 地 電 話 公 司 台 北 縣 五 股 工 業 區 五 工 路 105 號 7 樓 (02) 工 廠 中 國 廣 東 省 東 莞 市 長 安 鎮 咸 西 村 四 環 路 (0769) 三 辦 理 股 票 過 戶 機 構 名 稱.. 台 証 綜 合 証 券 股 份 有 限 公 司 股 務 代 理 部 地 址.. 台 北 市 建 國 北 路 一 段 96 號 B1 電 話..(02) 網 址.. 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 : 張 嘉 信 會 計 師 陳 蓓 琪 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 信 義 路 五 段 七 號 68 樓 電 話 :(02) 網 址 : 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 本 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書.. 1 貳 公 司 簡 介.. 2 參 公 司 治 理 報 告.. 5 肆 募 資 情 形.. 20 伍 營 運 概 況.. 25 陸 財 務 概 況.. 33 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 捌 特 別 記 載 事 項.. 45 玖 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項. 46 附 錄 一 :97 年 度 會 計 師 查 核 報 告 及 財 務 報 表. 47 附 錄 二 :97 年 度 會 計 師 查 核 報 告 及 合 併 財 務 報 表 73

4 壹 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 女 士 先 生 : 97 年 營 業 成 績 單 位 : 新 台 幣 仟 元 97 年 度 金 額 96 年 度 金 額 增 ( 減 ) 金 額 增 ( 減 ) 比 率 營 業 收 入 243, ,900 (11,407) (4.48%) 營 業 毛 利 53,566 59,880 (6,314) (10.54%) 營 業 費 用 36,841 37,890 (1,049) (2.77%) 營 業 淨 利 16,725 22,089 (5,364) (24.28%) 稅 後 淨 利 (23,570) 2,625 (26,195) (997.90%) 過 去 一 年 除 完 成 東 莞 工 廠 生 產 技 術 品 質 自 主 檢 測 建 置 外, 客 製 品 工 程 開 發 能 力 亦 由 過 去 平 均 2~3 個 月 縮 短 至 3 星 期 內, 己 取 得 Philips ASUS SONY NEC-Tokin,Mitsumi Panasonic SHARP Casio Canon Brother OKI APC Schurter Samsung 等 知 名 廠 商 的 大 量 訂 單 新 產 品 成 功 開 發 Insert Molding With Grounding 專 為 LCD-TV, LCD-Monitor 應 用 及 大 量 需 求 & 高 附 加 價 值 Modules 己 於 今 年 初 正 式 導 入 市 場 深 受 好 評, 己 有 多 家 客 戶 正 式 下 單 採 用, 將 更 擴 大 銷 售 業 績 東 莞 工 廠 己 建 置 完 成 7 套 Insert Molding 新 生 產 自 動 化 生 產 線, 從 檢 測 至 包 裝 一 貫 作 業 後, 將 大 大 提 升 公 司 產 品 品 質 更 加 提 升 成 本 整 體 競 爭 力 ; 迎 接 新 的 數 位 家 電 產 品 電 源 連 接 器 模 組 的 開 發 成 功, 締 造 Inalways 電 源 輸 入 新 規 格 領 導 品 牌 深 信 在 全 體 同 仁 戮 力 以 赴 及 股 東 支 持 下, 新 的 一 年 東 莞 工 廠 自 動 化 產 線 擴 大 投 產 及 電 源 連 接 器 模 組 產 品 發 酵 下, 必 能 再 創 營 運 新 猷, 提 昇 獲 利 的 成 長, 再 次 感 謝 各 位 股 東 多 年 來 的 信 賴 與 支 持, 我 們 將 創 造 更 好 的 營 運 績 效 以 回 饋 各 位 股 東 殷 切 的 企 盼 謝 謝 大 家! 最 後 敬 祝 各 位 股 東 女 士 先 生 身 體 安 康 萬 事 如 意!! 董 事 長 鄭 鴻 傑

5 貳 公 司 簡 介 ( 一 ) 設 立 日 期 : 中 華 民 國 六 十 七 年 六 月 二 十 二 日 ( 二 ) 公 司 及 工 廠 所 在 地 台 北 總 公 司 : 台 北 縣 五 股 工 業 區 五 工 路 105 號 7 樓 電 話 :(02) 傳 真 :(02) ( 三 ) 公 司 沿 革 67 年 06 月 06 月 22 日 以 資 本 額 新 台 幣 200 萬 成 立 力 瑋 實 業 有 限 公 司 69 年 取 得 LITTELFUSE U.S.A. 台 灣 總 代 理 70 年 取 得 ARCOLECTRIC U.K. 台 灣 總 代 理 73 年 10 月 現 金 增 資 新 台 幣 200 萬 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 400 萬 元 75 年 08 月 現 金 增 資 新 台 幣 200 萬 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 600 萬 元 77 年 03 月 力 瑋 及 原 力 瑋 股 東 轉 投 資 成 立 力 悅 股 份 有 限 公 司 自 主 設 計 生 產 IEC CONNECTORS & NEMA RECEPTACLES 電 源 插 座 78 年 05 月 現 金 增 資 新 台 幣 400 萬 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 1000 萬 元, 並 同 時 變 更 組 織 為 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 79 年 10 月 10 月 10 日 力 瑋 大 樓 破 土 典 禮 81 年 03 月 03 月 22 日 遷 入 力 瑋 大 樓, 設 立 電 源 插 座 月 產 200 萬 個 的 生 產 規 模 81 年 09 月 現 金 增 資 新 台 幣 800 萬 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 1800 萬 元 82 年 10 月 現 金 增 資 新 台 幣 950 萬 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 2750 萬 元 83 年 01 月 01 月 22 日 力 瑋 吸 收 合 併 力 悅 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 5,700 萬 元 83 年 11 月 11 月 11 日 榮 獲 經 濟 部 工 業 局 自 動 化 績 優 廠 商 獎 83 年 11 月 11 月 15 日 ISO 9002 認 證 通 過 84 年 08 月 現 金 資 增 資 新 台 幣 33,074,940 元, 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 11,400,000 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 101,474,940 元 電 源 插 座 產 能 達 到 月 產 500 萬 個, 為 世 界 級 電 源 插 座 專 業 製 造 廠 商 85 年 10 月 成 立 端 子 事 業 部 自 主 研 發 生 產 端 子 85 年 10 月 現 金 增 資 新 台 幣 18,525,060 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 120,000,000 元 電 源 插 座 產 能 擴 大 為 月 產 600 萬 個 86 年 05 月 獲 經 濟 部 中 小 企 業 處 遴 選 為 示 範 企 業 86 年 06 月 成 立 工 程 中 心 開 發 USB CONNECTORS SYSTEM 及 電 源 開 關 等 系 列 產 品 86 年 06 月 現 金 增 資 新 台 幣 20,400,000 元, 資 本 公 積 轉 增 資 新 台 幣 12,000,000 元, 盈 餘 轉 增 資 新 台 幣 12,000,000 元, 額 定 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 195,000,000 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 164,400,000 元 2

6 86 年 07 月 現 金 增 資 新 台 幣 30,600,000 元, 實 收 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 195,000,000 元 86 年 07 月 轉 投 資 成 立 新 加 坡 INALWAYS (SINGAPORE) PTE. LTD. 控 股 公 司, 第 一 期 款 新 台 幣 15,000,000 元,100% 持 股 ; 由 此 控 股 公 司 於 大 陸 地 區 成 立 來 料 加 工 廠 -- 東 莞 長 安 廈 邊 力 瑋 電 子 製 品 廠 86 年 07 月 投 資 籌 措 第 二 事 業 大 樓, 購 地 460 坪, 購 價 新 台 幣 119,875,000 元 ( 未 稅 ), 規 劃 2,500 坪 ~3,000 坪 科 技 大 樓, 計 劃 總 投 資 新 台 幣 300,000,000 元 86 年 09 月 獲 得 第 六 屆 國 家 磐 石 獎 廠 商 86 年 09 月 轉 投 資 新 加 坡 INALWAYS (SINGAPORE) PTE. LTD. 控 股 公 司 第 二 期 款 新 台 幣 15,000,000 元 擴 大 電 源 插 座 生 產 規 模, 自 有 產 能 擴 增 達 1,000 萬 個 86 年 10 月 獲 證 期 會 通 過 補 辦 公 開 發 行 87 年 04 月 額 定 資 本 額 變 更 為 627,000,000 元 87 年 08 月 盈 餘 轉 增 資 39,975,500 元 資 本 公 積 轉 增 資 19,500,000 元 暨 現 金 增 資 48,750,000 元, 股 本 增 為 303,225,000 元 87 年 08 月 成 立 專 案 事 業 處, 投 入 新 產 品 CRT-Socket 開 發 設 計 87 年 10 月 研 發 1394 CONNECTOR 系 列 新 產 品 88 年 01 月 與 工 研 院 機 械 研 究 所 簽 訂 五 套 USB 全 自 動 機 生 產 系 統 合 作 案 88 年 08 月 盈 餘 轉 增 資 37,854,750 元, 股 本 增 為 341,079,750 元 88 年 09 月 轉 投 資 博 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司, 投 資 29,940,000 元, 持 股 99.8% 88 年 10 月 股 票 開 始 在 櫃 檯 中 心 掛 牌 買 賣 89 年 04 月 與 Littelfuse 公 司 共 同 投 資 參 與 陸 特 股 份 有 限 公 司 之 設 立, 從 事 生 產 LIFS PTC 產 品 89 年 07 月 轉 投 資 設 立 大 陸 力 瑋 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司 獨 資 廠, 以 擴 大 電 源 連 接 器 相 關 產 品 產 能 89 年 08 月 盈 餘 轉 增 資 40,929,570 元 及 員 工 紅 利 轉 增 資 5,490,680 元, 實 收 股 本 增 為 387,500,000 元 89 年 09 月 轉 投 資 博 鴻 投 資 股 份 有 限 公 司, 正 式 更 名 為 博 鴻 科 技 股 份 有 限 公 司 90 年 03 月 轉 投 資 大 陸 子 公 司 力 瑋 電 子 ( 昆 山 ) 有 限 公 司, 正 式 更 名 為 華 瑋 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 90 年 03 月 轉 投 資 博 鴻 科 技 股 份 有 限 公 司, 正 式 更 名 為 電 子 通 股 份 有 限 公 司 90 年 03 月 通 過 ISO 9001 認 證 90 年 05 月 盈 餘 轉 增 資 38,750,000 元 及 員 工 紅 利 轉 增 資 5,150,000 元, 實 收 股 本 增 為 431,400,000 元 90 年 07 月 現 金 增 資 發 行 新 股 5,600,000 股, 每 股 17.5 元 溢 價 發 行, 募 集 資 金 新 台 幣 98,000,000 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 487,400,000 元 90 年 11 月 轉 投 資 設 立 大 陸 華 瑋 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 獨 資 廠, 以 擴 大 電 源 連 接 器 相 關 產 品 產 能 3

7 91 年 02 月 喬 遷 並 啟 用 第 二 事 業 大 樓 五 工 五 路 63 號 91 年 03 月 投 資 認 購 天 下 航 太 科 技 股 份 有 限 公 司 現 金 增 資 120 萬 股, 每 股 新 台 幣 22.5 元, 總 計 新 台 幣 2,700 萬 元 91 年 06 月 盈 餘 暨 資 本 公 積 轉 增 資 52,250,000 元, 實 收 股 本 增 為 539,650,000 元 92 年 08 月 減 資 註 銷 庫 藏 股 2,320,000 元, 實 收 股 本 變 為 537,330,000 元 92 年 11 月 轉 投 資 大 陸 之 華 瑋 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 通 過 ISO 認 証 93 年 09 月 取 得 SONY GREEN PARTNER 證 書 94 年 10 月 轉 投 資 之 大 陸 華 瑋 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 因 營 運 擴 大 需 求, 辦 理 增 資 USD197 萬, 登 記 資 本 額 為 USD400 萬 95 年 10 月 本 公 司 轉 投 資 之 大 陸 華 瑋 電 子 ( 蘇 州 ) 有 限 公 司 因 營 運 不 如 預 期, 故 辦 理 結 束 清 算, 並 將 結 餘 款 退 回 原 投 資 者 96 年 04 月 因 大 樓 出 售 及 組 織 縮 編, 公 司 搬 遷 至 五 工 路 105 號 7 樓 文 強 大 樓 96 年 05 月 轉 投 資 電 子 通 股 份 有 限 公 司, 正 式 更 名 為 力 瑋 電 子 股 份 有 限 公 司 4

8 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 系 統 圖 股 東 會 監 察 人 董 事 會 稽 核 董 事 長 兼 總 經 理 工 廠 工 程 中 心 業 務 處 會 計 部 管 理 部 總 經 理 室 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 職 掌 業 務 總 經 理 室 負 責 對 外 投 資 業 務 之 評 估 規 劃 與 執 行 協 助 總 經 理 規 劃 公 司 營 運 方 針, 掌 管 各 部 門 作 業 及 對 外 聯 繫 之 工 作 負 責 投 資 人 關 係 財 務 規 劃 績 效 分 析 等 作 業 各 部 門 協 調 與 整 合, 完 成 電 腦 化 使 命 電 腦 軟 硬 體 資 訊 系 統 之 規 劃 開 發 設 計 及 維 護, 使 之 正 常 且 有 效 運 作 負 責 對 外 之 策 略 採 購 協 調 管 理 部 各 項 總 務 行 政 作 業 及 採 購 發 包 作 業 財 務 出 納 資 金 調 度 及 股 務 等 事 務 會 計 及 內 控 制 度 建 立 稅 務 規 劃 會 計 部 各 項 收 付 憑 證 審 核 及 會 計 帳 務 處 理 各 項 財 務 報 表 之 編 製 分 析 及 決 策 資 訊 提 供 業 務 處 公 司 產 品 之 銷 售 及 服 務 工 程 中 心 工 廠 負 責 產 品 之 研 究 測 試, 現 場 生 產 作 業 流 程 改 善 及 新 產 品 新 技 術 的 開 發 工 作 提 供 品 質 資 訊 及 品 質 管 制 之 規 劃 及 推 行 負 責 產 品 之 生 產 規 劃 及 執 行 5

9 二 董 事 監 察 人 及 經 理 人 之 相 關 資 料 職 稱 ( 註 一 ) ( 一 ) 持 股 情 形 1 董 事 監 察 人 資 料 ( 一 ): 姓 名 選 任 時 持 有 選 ( 就 ) 初 次 選 股 份 任 任 日 期 持 股 日 期 任 期 ( 註 二 ) 股 數 比 率 % 現 在 持 有 股 數 股 數 持 股 比 率 % 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 % 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 持 股 股 數 比 率 % 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 三 ) 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 董 事 長 鄭 鴻 傑 三 年 ,671, ,671, ,431, 健 行 工 專 力 瑋 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 博 盈 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 98 年 4 月 21 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 法 人 董 事 陳 月 鳳 代 表 人 夫 妻 董 事 陳 清 泉 三 年 -- 1,408, , , 健 行 工 專 國 泉 機 械 工 業 有 限 公 司 負 責 人 無 無 無 董 董 董 事 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 葉 慶 興 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 月 鳳 三 年 , , 交 通 大 學 承 茂 ( 股 ) 公 司 副 總 經 理 顧 問 張 嬿 芳 夫 妻 三 年 , , 士 林 高 商 無 董 事 長 鄭 鴻 傑 夫 妻 董 事 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 翁 弘 林 三 年 , , 台 北 大 學 企 研 所 本 公 司 副 總 經 理 力 瑋 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 監 察 人 黃 寶 玲 三 年 , , 成 功 大 學 無 無 無 無 監 察 人 鄭 惟 津 三 年 , , 美 國 俄 亥 俄 州 克 里 夫 蘭 大 學 企 管 研 究 所 註 一 : 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 並 應 填 列 下 表 一 註 二 : 填 列 首 次 擔 任 公 司 董 事 或 監 察 人 之 時 間, 如 有 中 斷 情 事, 應 附 註 說 明 註 三 : 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 力 瑋 電 子 ( 股 ) 公 司 監 察 人 無 無 無 6

10 98 年 04 月 21 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 真 大 投 資 有 限 公 司 翁 弘 林 持 股 20% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 鄭 采 融 持 股 80% 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 股 權 比 例 超 過 百 分 之 十 或 股 權 比 例 占 前 十 名 ) 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 2 董 事 及 監 察 人 資 料 ( 二 ): 姓 名 鄭 鴻 傑 陳 清 泉 葉 慶 興 陳 月 鳳 翁 弘 林 黃 寶 玲 鄭 惟 津 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 法 官 檢 察 官 律 商 務 法 財 務 會 計 或 師 會 計 師 或 其 他 務 財 公 司 業 務 所 須 與 公 司 業 務 所 需 務 會 計 相 關 科 系 之 公 之 國 家 考 試 及 格 或 公 司 業 私 立 大 專 院 校 領 有 證 書 之 專 門 務 所 須 之 講 師 以 上 職 業 及 技 術 人 員 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 ) V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V V 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 註 : 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 五 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 7

11 3 經 理 人 資 料 98 年 04 月 21 日 職 稱 ( 註 1) 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 主 要 經 ( 學 ) 歷 ( 註 2) 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 董 事 長 ( 兼 任 總 經 理 ) 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 股 數 持 股 比 率 % 鄭 鴻 傑 ,671, ,431, 健 行 工 專 力 瑋 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 長 博 盈 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 職 稱 姓 名 關 係 副 總 經 理 翁 弘 林 , 台 北 大 學 企 研 所 本 公 司 董 事 力 瑋 電 子 ( 股 ) 公 司 董 事 註 1: 應 包 括 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料, 以 及 凡 職 位 相 當 於 總 經 理 副 總 經 理 或 協 理 者, 不 論 職 稱, 亦 均 應 予 揭 露 註 2: 與 擔 任 目 前 職 位 相 關 之 經 歷, 如 於 前 揭 期 間 曾 於 查 核 簽 證 會 計 師 事 務 所 或 關 係 企 業 任 職, 應 敘 明 其 擔 任 之 職 稱 及 負 責 之 職 務 8

12 ( 二 ) 最 近 年 度 領 取 之 酬 金 職 稱 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 1. 董 事 之 酬 金 姓 名 鄭 鴻 傑 陳 清 泉 葉 慶 興 註 A 翁 弘 林 註 A 陳 月 鳳 註 A 本 公 司 報 酬 (A) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G)) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 97 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 / 股 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 股 票 紅 利 紅 利 金 額 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (1.99%) (1.99%) 2,637 3, (13.49%) (18.77%) 無 註 : 退 職 退 休 金 係 指 公 司 按 勞 工 退 休 金 條 例 之 退 休 金 制 度, 每 月 依 員 工 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額 註 A: 係 真 大 投 資 有 限 公 司 之 代 表 人 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 陳 清 泉 葉 慶 興 陳 月 鳳 翁 弘 林 陳 清 泉 葉 慶 興 陳 月 鳳 陳 清 泉 葉 慶 興 陳 月 鳳 陳 清 泉 葉 慶 興 陳 月 鳳 鄭 鴻 傑 5 翁 弘 林 鄭 鴻 傑 5 翁 弘 林 鄭 鴻 傑 5 翁 弘 林 鄭 鴻 傑

13 2. 監 察 人 之 酬 金 ( 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ) 職 稱 姓 名 本 公 司 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 退 職 退 休 金 (B) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 業 務 執 行 費 用 (D) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 97 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 監 察 人 監 察 人 黃 寶 玲 鄭 惟 津 (2.84%) (2.84%) 無 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 本 公 司 監 察 人 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+ D) 合 併 報 表 內 所 有 公 司 E 低 於 2,000,000 元 黃 寶 玲 鄭 惟 津 黃 寶 玲 鄭 惟 津 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 0 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 0 0 總 計

14 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ) 97 年 12 月 31 日 單 位 : 新 台 幣 仟 元 薪 資 (A) 退 職 退 休 金 (B) 獎 金 及 特 支 費 等 等 (C) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 職 稱 總 經 理 姓 名 鄭 鴻 傑 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 合 併 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 業 酬 金 副 總 經 理 翁 弘 林 2,637 3, (11.50%) (16.77%) 0 0 無 註 : 退 職 退 休 金 係 指 公 司 按 勞 工 退 休 金 條 例 之 退 休 金 制 度, 每 月 依 員 工 薪 資 6% 提 撥 至 勞 工 保 險 局 之 金 額 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 ( 註 7) 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 合 併 報 表 內 所 有 公 司 ( 註 8) E 低 於 2,000,000 元 鄭 鴻 傑 翁 弘 林 翁 弘 林 2,000,000 元 ( 含 ) 5,000,000 元 ( 不 含 ) 0 鄭 鴻 傑 5,000,000 元 ( 含 ) 10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 0 0 總 計

15 4 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 (1) 本 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 酬 金 總 額 佔 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 96 年 度 97 年 度 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 本 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 支 付 職 稱 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 % (21.61%) (2) 本 公 司 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 : A. 本 公 司 97 年 因 虧 損, 故 尚 無 盈 餘 分 配 董 事 及 監 察 人, 只 給 付 固 定 薪 資 及 車 馬 費 B. 本 公 司 董 事 長 及 總 經 理 之 薪 資 架 構 為 底 薪 伙 食 津 貼, 其 薪 資 依 其 學 歷 經 歷 工 作 績 效 及 年 資 的 差 異 分 別 給 付 C. 由 於 董 事 總 經 理 之 酬 金 包 含 執 業 董 事 之 固 定 薪 資 等 費 用 在 內 12

16 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 ( ~ ) 董 事 會 開 會 7 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A ( 註 2) 備 註 董 事 長 鄭 鴻 傑 % 董 事 陳 清 泉 % 董 事 董 事 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 葉 慶 興 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 翁 弘 林 % % 董 事 真 大 投 資 有 限 公 司 代 表 人 : 陳 月 鳳 % 監 察 人 黃 寶 玲 監 察 人 鄭 惟 津 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2: (1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 13

17 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 與 董 事 會 運 作 情 形 ( 開 會 次 數 每 位 獨 立 董 事 或 監 察 人 出 ( 列 ) 席 率, 以 及 其 他 應 記 載 事 項 等 資 訊 ): 公 司 目 前 尚 無 審 計 委 員 會 之 設 置, 另 外 監 察 人 尚 未 列 席 董 事 會, 未 來 將 邀 請 監 察 人 出 席 董 事 會 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 : 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 項 目 運 作 情 形 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 ( 一 ) 由 董 事 長 室 發 言 人 或 代 理 無 問 題 之 方 式 發 言 人 處 理, 必 要 時 委 請 法 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 律 顧 問 協 助 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 ( 二 ) 依 股 務 代 理 提 供 之 股 東 名 冊 名 單 之 情 形 以 為 掌 握 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 對 子 公 司 監 理 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 作 業 辦 法 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 ( 一 ) 本 公 司 尚 無 獨 立 董 事 編 制 無 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 之 ( 二 ) 本 公 司 簽 證 會 計 師 為 四 大 事 情 形 務 所 之 一, 專 業 能 力 值 得 肯 定 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 情 形 有 需 要 時, 藉 電 話 書 信 傳 真 或 電 子 郵 件 溝 通 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 ( 一 ) 本 公 司 有 網 站 以 介 紹 業 務 為 無 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 主, 有 關 財 務 等 資 訊 皆 定 期 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 更 新 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 ( 二 ) 本 公 司 設 有 英 文 網 站 ; 董 事 長 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 室 有 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 集 及 揭 露 ; 發 言 人 及 代 理 發 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 言 人 運 作 情 形 良 好 等 ) 五 公 司 設 置 提 名 或 薪 酬 委 員 會 未 設 置 等 功 能 委 員 會 之 運 作 情 形 無 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 目 前 尚 未 訂 立 公 司 治 理 實 務 守 則, 但 實 際 運 作 皆 參 酌 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 運 作 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): ( 一 ) 本 公 司 重 視 員 工 客 戶 供 應 商 及 股 東 之 權 益, 力 求 各 利 害 關 係 人 權 利 之 保 護 及 平 衡 14 無

18 ( 二 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 本 公 司 鼓 勵 董 事 及 監 察 人 進 修, 並 視 實 際 情 形 推 薦 適 當 課 程 予 董 事 及 監 察 人 參 考,96 年 ~97 年 進 修 如 下 : NO. 參 加 人 職 稱 進 修 日 期 課 程 名 稱 主 辦 單 位 進 修 時 數 1 翁 弘 林 董 事 96/06/07 第 四 屆 台 北 公 行 政 院 金 融 監 督 6.0 小 時 管 理 委 員 會 司 治 理 論 壇 2 翁 弘 林 董 事 97/09/30 證 券 暨 期 貨 市 公 司 治 理 與 公 司 3 小 時 經 營 風 險 董 監 事 場 發 展 基 金 會 責 任 保 險 ( 三 ) 董 事 出 席 及 監 察 人 列 席 董 事 會 狀 況 良 好, 且 符 合 規 定 ( 四 ) 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 董 事 對 於 董 事 會 議 案 如 涉 有 利 害 於 公 司 利 益 之 虞 時, 不 得 加 入 表 決 ( 五 ) 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 運 作 情 況 良 好, 尚 無 需 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 註 一 : 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形, 參 考 臺 灣 證 券 交 易 所 股 份 有 限 公 司 所 發 布 之 上 市 上 櫃 公 司 董 事 監 察 人 進 修 推 行 要 點 參 考 範 例 之 規 定 註 二 : 如 為 證 券 商 證 券 投 資 信 託 事 業 證 券 投 資 顧 問 事 業 及 期 貨 商 者, 應 敘 明 風 險 管 理 政 策 風 險 衡 量 標 準 及 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 註 三 : 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 ( 四 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 ( 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 1. 環 保 :ROHS 在 2006 年 7 月 日 正 式 生 效, 銷 售 到 歐 盟 的 產 品 不 得 含 有 铅 鎘 汞 六 價 鉻 多 溴 聯 笨 及 多 溴 二 策 醚 等 六 項 有 害 物 質 本 公 司 積 極 推 動 動 綠 色 生 產 及 採 購, 實 現 於 製 程, 且 已 經 配 合 主 要 客 戶 提 出 符 合 無 有 害 物 質 之 產 品, 於 2004 年 通 過 ISO14001 認 證, 並 自 2004 年 4 月 起 正 式 遵 行 RoHS 規 範 標 準, 以 符 合 歐 盟 所 訂 定 之 環 保 規 範 ; 從 2004 年 5 月 起 於 產 品 外 包 裝 上 都 貼 有 RoHS 製 式 標 籤 同 時 於 2004 年 9 月 取 得 Sony Green Partner 環 保 規 範 證 書 2. 社 會 貢 獻 服 務 及 公 益 :2008 年 全 球 深 受 金 融 海 嘯 影 響, 很 多 企 業 以 裁 員 減 薪 或 休 無 薪 假 方 式 降 低 公 司 營 運 成 本, 公 司 為 確 保 員 工 生 活, 並 無 執 行 上 述 方 式 降 低 公 司 營 運 成 本 3. 其 他 項 目 : 目 前 仍 無 具 體 表 現 ( 五 ) 公 司 如 訂 定 公 司 治 理 守 則 之 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 不 適 用 ( 六 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 : 無 15

19 ( 七 ) 內 部 控 制 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :98 年 3 月 31 日 本 公 司 民 國 97 年 1 月 1 日 至 97 年 12 月 31 日 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境, 2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 上 開 期 間 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 98 年 3 月 31 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 4 人 中, 無 人 持 反 對 意 見, 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 : 簽 章 16

20 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者 : 無 ( 八 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 返 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 九 ) 最 近 年 度 股 東 會 及 董 事 會 重 要 決 議 1. 股 東 會 重 要 決 議 召 開 日 期 重 要 決 議 執 行 情 形 97 年 股 東 常 會 1. 承 認 九 十 六 年 度 營 業 報 告 書 及 財 股 東 會 決 議 照 案 通 務 報 表 案 2. 承 認 九 十 六 年 度 虧 損 撥 補 案 股 東 會 決 議 照 案 通 3. 董 事 及 監 察 人 全 面 改 選 案 改 選 新 任 董 事 : 鄭 鴻 傑 陳 清 泉 真 大 投 有 限 公 司 - 陳 月 鳳 翁 弘 林 及 葉 慶 興 監 察 人 : 鄭 惟 津 及 黃 寶 玲 2. 董 事 會 重 要 決 議 召 開 日 期 解 除 本 公 司 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 禁 止 之 限 制 案 選 舉 董 事 長 案 決 議 副 總 經 理 派 任 案 決 議 發 言 人 及 稽 核 主 管 異 動 案 決 議 會 計 主 管 異 動 案 重 要 決 議 股 東 會 決 議 解 除 新 任 董 事 鄭 鴻 傑 及 翁 弘 林 之 競 業 禁 止 之 限 制 配 合 安 侯 會 計 師 事 務 所 內 部 輪 調 機 制 規 定 及 簽 證 會 計 師 事 務 所 內 部 工 作 調 整 之 需 求, 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 異 動 案 決 議 對 存 出 保 證 金 之 鴻 禧 育 樂 股 份 有 限 公 司 新 台 幣 1,000 萬 元, 提 列 全 額 資 產 減 損 損 失 案 決 議 本 公 司 97 年 上 半 年 度 財 務 報 表 及 97 年 上 半 年 度 合 併 報 表 決 議 會 計 主 管 異 動 案 決 議 本 公 司 98 年 度 稽 核 計 畫 決 議 本 公 司 97 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 決 議 本 公 司 97 年 度 財 務 報 告 及 97 年 度 合 併 財 務 報 表 決 議 本 公 司 97 年 度 盈 虧 撥 補 案 決 議 本 公 司 九 十 八 年 度 營 運 計 劃 案 決 議 擬 辦 理 減 資 彌 補 虧 損 案 決 議 修 訂 董 事 會 議 事 規 範 決 議 98 年 股 東 常 會 召 開 17

21 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 98 年 5 月 10 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 會 計 主 管 陳 志 南 個 人 生 涯 規 劃 會 計 主 管 翁 弘 林 內 部 職 務 異 動 註 : 所 稱 與 財 務 報 告 有 關 人 士 係 指 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 內 部 稽 核 主 管 等 四 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 公 費 資 訊 : 非 審 計 公 費 佔 審 計 公 費 之 比 例 達 四 分 之 一 以 上 或 達 新 臺 幣 五 十 萬 元 以 上 者 : 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者 : 無 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 百 分 之 十 五 以 上 者 : 無 五 更 換 會 計 師 資 訊 本 公 司 簽 證 會 計 師 因 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 內 部 輪 調 與 調 整, 自 97 年 07 月 25 日 起 由 張 嘉 信 王 清 松 會 計 師 變 更 為 張 嘉 信 陳 蓓 琪 會 計 師 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 人 員 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 他 關 係 企 業 者 : 無 此 情 事 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 例 超 過 百 分 之 十 之 大 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 : ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 : 職 稱 姓 名 97 年 度 截 至 98/04/21 止 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 陳 清 泉 (170,000) 0 (616,000) 0 18

22 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 : 姓 名 股 權 移 轉 原 因 交 易 日 期 交 易 相 對 人 交 易 相 對 人 與 公 司 董 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 棟 之 關 係 股 數 陳 清 泉 贈 與 陳 仁 炤 父 子 170,000 陳 清 泉 贈 與 陳 仁 炤 父 子 308,000 陳 清 泉 贈 與 陳 時 丘 父 女 308,000 註 : 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 者, 應 填 列 此 表 交 易 價 格 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 : 姓 名 無 質 押 變 動 原 因 變 動 日 期 交 易 相 對 人 交 易 相 對 人 與 公 司 董 事 監 察 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 股 棟 之 關 係 股 數 質 借 ( 贖 回 ) 金 額 八 持 股 比 例 佔 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 關 係 之 資 訊 姓 名 ( 註 1) 本 人 持 有 股 份 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 之 關 係 者, 其 名 稱 及 關 係 持 股 比 持 股 持 股 股 數 股 數 股 數 名 稱 關 係 率 比 率 比 率 鄭 鴻 傑 8,671, % 1,431, % 0 0 陳 月 鳳 夫 妻 備 註 註 1: 股 東 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ) 註 2: 持 股 比 例 之 計 算 係 指 以 自 己 名 義 配 偶 未 成 年 子 女 或 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 合 計 數 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數 及 綜 合 持 股 比 例 單 位 : 仟 股 ;% 轉 投 資 事 業 ( 註 1) 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 % 股 數 持 股 比 例 % 股 數 持 股 比 例 % 力 瑋 電 子 股 份 有 限 公 司 7, , 力 瑋 ( 英 屬 維 京 ) 有 限 公 司 4, , 華 瑋 電 子 ( 東 莞 ) 有 限 公 司 有 限 公 司 有 限 公 司 有 限 公 司 電 子 通 ( 英 屬 維 京 ) 有 限 公 司 有 限 公 司 有 限 公 司 註 1: 係 公 司 之 長 期 投 資 19

23 一 資 本 及 股 份 : 肆 募 資 情 形 ( 一 ) 股 本 來 源 : 年 月 發 行 價 格 單 位 : 新 台 幣 元 / 股 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 股 數 金 額 股 金 額 股 本 來 源 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 股 款 者 盈 餘 轉 增 資 ,700, ,000,000 43,140, ,400,000 $43,900,000 無 ,700, ,000,000 48,740, ,400,000 現 金 增 資 $56,000,000 盈 餘 轉 增 資 ,700, ,000,000 53,965, ,650,000 $27,880,000; 資 本 公 積 轉 增 資 $24,370,000 是 無 其 他 (90) 台 財 證 ( 一 ) 第 號 函 (90) 台 財 證 ( 一 ) 第 號 函 台 財 證 一 字 第 O 九 一 OO 一 三 O 五 四 八 號 函 ,700, ,000,000 53,733, ,330, 年 買 回 庫 藏 股 辦 理 減 資 註 銷 232,000 股 股 份 種 類 核 定 股 本 ( 單 位 : 股 ) 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 98 年 04 月 21 日 備 註 普 通 股 53,733,000 26,267,000 80,000,000 上 櫃 ( 二 ) 股 東 結 構 : 數 量 股 東 結 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 外 國 機 構 及 外 人 98 年 4 月 21 日 合 計 人 數 , ,099 持 有 股 數 0 0 2,214,049 51,518, ,733,000 持 股 比 例 0% 0% 4.12% 95.88% 0% % 20

24 ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 : 每 股 面 額 十 元 98 年 4 月 21 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 持 股 數 比 例 % 1 至 999 1, , ,000 至 5,000 1,025 2,372, ,001 至 10, ,275, ,001 至 15, ,104, ,001 至 20, ,227, ,001 至 30, ,417, ,001 至 40, , ,001 至 50, ,223, ,001 至 100, ,539, ,001 至 200, ,714, ,001 至 400, ,308, ,001 至 600, ,991, ,001 至 800, ,248, ,001 至 1,000, ,534, ,000,001 至 999,999, ,574, ,000,000,000 以 上 合 計 3,099 53,733, ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 持 股 比 例 達 百 分 之 五 以 上 之 股 東 或 股 權 比 例 占 前 十 名 之 股 東 主 要 股 東 名 稱 股 份 持 有 股 數 持 股 比 例 (%) 鄭 鴻 傑 8,671, 黃 呈 榕 3,098,

25 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 其 相 關 資 料 單 位 : 新 台 幣 元 / 股 項 每 股 市 價 目 年 度 96 年 度 97 年 度 最 高 最 低 ( 註 1) 平 均 每 股 分 配 前 淨 值 ( 註 2) 分 配 後 每 股 加 權 平 均 股 數 53,733,000 53,733,000 盈 餘 每 股 盈 餘 ( 註 3) 0.05 (0.44) 每 股 股 利 投 酬 資 分 報 析 現 金 股 利 無 償 配 股 累 積 未 付 股 利 ( 註 4) 0 0 本 益 比 ( 註 5) 本 利 比 ( 註 6) 現 金 股 利 殖 利 率 ( 註 7) 註 1: 列 示 各 年 度 最 高 及 最 低 市 價, 平 均 市 價 係 依 OTC 所 公 佈 之 年 度 之 平 均 價 註 2: 以 年 底 已 發 行 之 股 數 為 準 並 依 據 次 年 度 股 東 會 決 議 分 配 之 情 形 填 列 註 3: 每 股 盈 餘 =( 稅 後 股 利 - 特 別 股 股 利 ) / 加 權 平 均 已 發 行 股 數 註 4: 係 發 放 前 一 年 度 之 盈 餘 註 5: 本 益 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 盈 餘 註 6: 本 利 比 = 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 / 每 股 現 金 股 利 註 7: 現 金 股 利 殖 利 率 = 每 股 現 金 股 利 / 當 年 度 每 股 平 均 收 盤 價 22

26 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 股 利 政 策 : 本 公 司 處 於 企 業 成 長 階 段, 股 利 發 放 係 考 量 公 司 未 來 之 投 資 融 資 及 營 業 之 現 金 流 量 情 形, 並 將 視 投 資 資 金 需 求 及 對 每 股 盈 餘 之 稀 釋 程 度, 其 中 現 金 股 利 之 發 放 比 率 以 不 低 於 當 年 度 發 放 股 利 的 百 分 之 二 十, 若 每 股 現 金 股 利 低 於 0.5 元 時, 則 授 權 董 事 會 決 議 採 現 金 股 利 或 股 票 股 利 方 式 發 放 前 項 所 列 股 利 發 放 額 度 僅 供 參 考, 本 公 司 得 依 當 年 度 實 際 營 運 情 況, 並 考 量 次 年 度 之 資 本 預 算 規 劃, 決 定 最 適 股 利 政 策 2. 執 行 情 形 : 本 公 司 經 董 事 會 通 過, 決 議 九 十 七 年 度 不 配 發 股 利 ( 七 ) 本 次 股 東 會 擬 議 之 無 償 配 股 對 公 司 營 業 績 效 及 每 股 盈 餘 之 影 響 : 本 公 司 經 董 事 會 通 過, 決 議 九 十 七 年 度 不 配 發 股 利, 故 不 適 用 ( 八 ) 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 1. 公 司 章 程 所 載 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 成 數 或 範 圍 : 依 據 本 公 司 章 程 規 定 : 本 公 司 年 度 總 決 算 如 有 盈 餘, 應 先 提 繳 稅 款, 彌 補 已 往 虧 損, 次 提 百 分 之 十 為 法 定 盈 餘 公 積 並 依 證 券 交 易 法 第 四 十 一 條 規 定 提 列 特 別 盈 餘 公 積, 如 尚 有 盈 餘 時 再 分 配 如 下 : A. 員 工 紅 利 百 分 之 五 至 百 分 之 十 五 B. 董 監 事 酬 勞 百 分 之 三 C. 餘 額 由 董 事 會 擬 具 分 派 議 案, 提 請 股 東 會 決 議 分 配 2. 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 之 金 額 及 設 算 每 股 盈 餘 等 資 訊 : 本 公 司 經 董 事 會 通 過, 決 議 九 十 七 年 度 不 發 放 員 工 紅 利 及 董 事 監 察 人 酬 勞, 故 不 適 用 3. 九 十 六 年 度 盈 餘 實 際 配 發 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞 相 關 資 訊 : 本 公 司 因 九 十 六 年 度 結 算 仍 發 生 累 積 虧 損, 經 九 十 七 年 股 東 會 決 議 不 配 發 員 工 分 紅 及 董 事 監 察 人 酬 勞, 故 本 項 不 適 用 ( 九 ) 公 司 買 回 本 公 司 股 份 情 形 : 98 年 4 月 21 日 買 回 期 次 第 一 次 ( 期 ) 備 註 買 回 目 的 維 護 公 司 信 用 及 股 東 權 益 買 回 期 間 ~ 買 回 區 間 價 格 5 元 ~10 元 已 買 回 股 份 種 類 及 數 量 232,000 已 買 回 股 份 金 額 1,404,949 已 辦 理 銷 除 及 轉 讓 之 股 份 數 量 232,000 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 0 累 積 持 有 本 公 司 股 份 數 量 占 已 發 0 行 股 份 總 數 比 率 % 23

27 二 公 司 債 辦 理 情 形 : 無 三 特 別 股 辦 理 情 形 : 無 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 : 無 五 員 工 認 股 權 證 辦 理 情 形 : 無 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 : 無 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 及 應 記 載 事 項 : 無 24

28 一 業 務 內 容 ( 一 ) 業 務 範 圍 1. 本 公 司 所 營 業 務 之 主 要 內 容 伍 營 運 概 況 (1) 電 腦 資 訊 電 子 及 塑 膠 零 件 組 件 之 製 造 及 銷 售 (2) 工 業 自 動 控 制 電 腦 系 統 ( 含 終 端 設 備 ) 設 計 及 承 裝 業 務 (3) 廣 播 電 視 訊 音 響 系 統 電 機 電 子 及 紡 織 類 零 件 原 料 之 加 工 與 設 備 之 買 賣 (4) 電 力 工 程 交 通 號 誌 警 示 系 統 有 無 線 電 收 發 射 機 之 買 賣 (5) 各 類 調 味 品 及 罐 頭 食 品 等 之 買 賣 (6) 前 各 項 有 關 產 品 之 進 出 口 貿 易 業 務 (7) 代 理 國 內 外 有 關 廠 商 投 標 報 價 及 經 銷 業 務 2. 目 前 之 商 品 項 目 及 營 業 比 重 單 位 : 新 台 幣 仟 元 主 要 產 品 96 年 97 年 營 業 收 入 營 業 比 重 營 業 收 入 營 業 比 重 電 源 插 座 254, % 243, % 電 子 保 險 絲 % % 陰 極 射 線 管 插 座 % % 通 用 串 列 埠 % % 其 他 % % 合 計 254, % 243, % 3. 本 公 司 目 前 之 主 要 產 品 : 電 源 插 座 電 源 輸 入 模 組 等 4. 本 公 司 未 來 計 劃 開 發 之 新 商 品 : 本 公 司 除 在 電 源 插 座 本 業 上 積 極 研 發 各 種 新 設 計 產 品 導 入 新 設 計 省 時 省 工 產 品 外, 並 發 展 各 種 零 組 件 加 工 組 合 或 ㄧ 體 成 型, 拓 展 經 營 範 疇, 期 能 創 造 更 加 的 商 機 與 獲 利 (1) 電 源 插 座 加 線 材 電 容 電 阻 等 專 業 加 工 組 合 (2) 多 功 能 電 源 插 座 模 組, 包 括 開 關 保 險 絲 等 零 件 一 體 成 型 (3) 工 業 用 電 源 線 配 合 電 源 插 座 (4) 配 合 客 戶 特 殊 需 求 產 品 開 發 (5) 開 發 IEC 產 品 多 功 能 作 用 ( 二 ) 產 業 概 況 1. 產 業 之 現 況 與 發 展 2008 年 上 半 年 通 貨 膨 漲 原 物 料 價 格 上 漲,2008 年 下 半 年 全 球 金 融 危 機 向 實 體 經 濟 擴 散, 全 球 主 要 經 濟 體 普 遍 出 現 經 濟 景 氣 快 速 下 滑 甚 至 呈 現 負 成 長 狀 況, 此 一 現 象 在 2009 年 第 一 季 仍 持 續 進 行 中 在 不 景 氣 中, 企 業 營 運 發 生 困 難 時 有 所 聞, 獲 利 普 遍 出 現 衰 退 現 象, 企 業 紛 紛 裁 員 減 薪 導 致 終 端 需 求 緊 縮, 電 子 產 品 的 銷 售 成 長 亦 出 現 明 顯 放 緩 現 象 25

29 市 場 研 究 機 構 IDC 大 幅 下 修 2009 年 對 全 球 個 人 電 腦 出 貨 量 預 估, 由 原 先 的 成 長 13.7% 大 幅 修 正 為 成 長 3.8%, 銷 售 金 額 由 原 先 預 估 的 成 長 4.5% 下 滑 至 衰 退 的 5.3% IDC 亦 預 估 2010 年 至 2012 年 個 人 電 腦 出 貨 量 成 長 預 估 為 10.9% 12.6% 12.9%, 顯 示 2009 年 將 是 個 人 電 腦 需 求 的 谷 底 但 在 個 人 電 腦 產 業 卻 出 現 了 結 構 性 的 變 化, 筆 記 型 電 腦 (NB) IDC 預 估 2009 年 出 貨 量 將 達 1.68 億 台 較 2008 年 成 長 15.2%, 桌 上 型 電 腦 (DT) 出 貨 量 預 估 為 1.37 億 台 較 2008 年 衰 退 7.2%, 將 使 得 NB 出 貨 量 首 度 超 過 DT 講 求 輕 薄 容 易 攜 帶 的 Netbook 是 2009 年 各 家 電 腦 大 廠 積 極 搶 進 的 領 域, 未 來 這 個 領 域 將 是 百 家 爭 鳴 的 主 戰 場 未 來 產 業 趨 勢 將 在 電 腦 及 其 周 邊 設 備 手 機 區 域 網 絡 與 數 位 家 庭 等 領 域 發 展, 連 接 器 產 業 亦 配 合 商 機 與 客 戶 需 求 導 入 各 項 功 能 性 產 品, 在 電 源 連 接 器 的 專 業 領 域 亦 然 2. 產 業 上 中 下 游 之 關 聯 性 連 接 器 的 材 質 大 致 可 分 為 金 屬 電 鍍 塑 膠 及 陶 瓷 等 其 他 材 料, 下 游 終 端 應 用 產 業 則 為 資 訊 通 訊 家 電 等 3C 產 業 一 般 而 言, 各 終 端 應 用 產 業 基 於 成 本 效 益 考 量, 多 數 未 設 立 自 有 連 接 器 廠, 須 向 專 業 連 接 器 廠 商 採 購, 彼 此 關 聯 性 強 上 游 材 料 業 金 屬 材 料 磷 青 銅 黃 銅 鈹 銅 鈦 銅 SPCC( 冷 軋 鋼 ) 電 鍍 材 料 鍍 金 鍍 銀 鍍 鎳 鍍 鍚 鉛 鍍 鈀 鎳 合 金 塑 膠 材 料 LCP( 液 晶 塑 膠 ) PPS( 聚 苯 硫 醚 樹 脂 PCT( 聚 乙 烯 合 物 樹 脂 ) PBT( 多 元 酸 丁 烯 樹 脂 ) NYLON( 聚 氧 化 二 甲 笨 工 程 塑 膠 ) PC( 聚 碳 酸 酯 樹 酯 工 程 塑 膠 ) 其 他 材 料 鋅 合 金 底 座 外 瞉 銲 接 密 閉 用 材 料 陶 瓷 玻 璃 設 計 加 工 製 造 連 接 器 製 造 業 1. 模 具 開 發 2. 金 屬 沖 壓 零 件 3. 塑 膠 製 作 射 出 成 形 4. 冶 工 具 製 件 5. 金 屬 零 件 電 鍍 製 配 組 立 電 子 連 接 器 成 品 下 游 應 用 產 業 通 訊 業 個 人 電 腦 業 個 人 電 腦 週 邊 設 備 汽 車 業 航 太 軍 事 消 費 性 電 子 產 品 其 他 26

30 3. 產 品 之 各 種 發 展 趨 勢 及 競 爭 情 形 國 內 連 接 器 廠 商 仍 多 以 電 腦 及 其 週 邊 產 品 用 連 接 器 為 主, 隨 著 通 訊 數 位 家 庭 產 業 的 快 速 發 展, 連 接 器 廠 商 相 關 連 接 器 產 品 的 開 發 亦 是 不 遺 餘 力, 但 此 應 用 產 品 市 場 已 趨 成 熟, 利 潤 及 發 展 性 逐 漸 降 低, 再 加 上 大 陸 廠 商 挾 其 低 成 本 優 勢 加 入 競 爭, 國 內 廠 商 乃 積 極 往 其 他 利 基 性 產 品 發 展 有 鑑 於 此, 本 公 司 在 2004 年 已 陸 續 開 發 推 展 一 次 成 型 設 計 系 列 產 品 (Insert molding) 迷 你 電 源 輸 入 模 組 (Miniature Power Module) 迷 你 電 源 輸 入 濾 波 器 (Miniature EMI Filter) 等 新 產 品, 滿 足 客 戶 對 連 接 器 小 尺 寸 重 量 輕 高 安 全 性 電 器 特 性 產 品 及 total solution 一 次 購 足 的 需 求 另 外 配 合 個 別 客 戶 需 求, 開 發 客 製 化 及 延 伸 產 品 需 求 也 成 為 本 公 司 產 品 開 發 的 重 點 ( 三 ) 技 術 及 研 發 概 況 : 1. 最 近 年 度 研 究 發 展 支 出 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 96 年 97 年 98 年 第 1 季 金 額 5,947 6,144 1, 最 近 年 度 研 究 發 展 成 果 (96/01/01-97/03/31) 項 次 品 名 上 市 日 期 產 品 敘 述 產 品 用 途 FN3 97/01/17 IEC C14 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 SP3-A 97/01/28 IEC C8 Inlet 資 訊 家 電 類 等 產 品 /03/11 IEC C8 + Wireharness 資 訊 家 電 類 等 產 品 /03/11 IEC C8 + Wireharness 資 訊 家 電 類 等 產 品 S-PQ10-M-AM 97/04/ SBPSA/0721-SBPSB 97/05/09 IEC C14 + Fuseholder+ Switch (DPST) IEC C8(POLARIZED) + Switch (SPST) 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 資 訊 家 電 類 等 產 品 SBPPA / 0721-SBPPB 97/05/09 IEC C8 + Switch (SPST) 資 訊 家 電 類 等 產 品 SBPSA / 0724-SBPSB 97/05/09 IEC C6 + Switch (SPST) 資 訊 家 電 類 等 產 品 SHQD15 97/05/20 IEC C6 + Switch (DPST) 資 訊 家 電 類 等 產 品 SHVD15 97/05/20 IEC C6 + Switch (DPST), Pre-Wired Version 資 訊 家 電 類 等 產 品 PSA 97/07/11 IEC C8 Inlet 資 訊 家 電 類 等 產 品 CG2 97/07/11 IEC C20 Inlet 電 源 濾 波 器 (EMI Filter) PL4M10-B 97/07/21 IEC C14 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 RS-PQS20 97/07/21 IEC C14 Inlet + Switch (SPST) 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 27

31 PN20-AM 97/07/21 IEC C14 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 PS00 97/07/22 IEC C14 + Fuseholder 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 PL2A 97/08/25 IEC C14 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 CS3 97/09/22 IEC C14+ Fuseholder 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 SP 97/10/08 IEC C8 + NEMA UL R 資 訊 家 電 類 等 產 品 SCQD00 /0711-SCQS SPQD15 /0711-SPQS15 97/10/14 IEC C14 + Switch (SPST / DPST) 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 RS-PQDXX-HW0 97/12/11 IEC C14 + Switch (DPST) 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 PP1-2WE 97/12/24 IEC C8 Inlet 資 訊 家 電 類 等 產 品 FN1 97/12/24 IEC C18 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 PSA 97/12/24 IEC C8 Inlet 資 訊 家 電 類 等 產 品 PN10-C / PN12-C 98/03/18 IEC C14 Inlet 資 訊 家 電 工 業 類 等 產 品 ( 四 ) 長 短 期 業 務 發 展 計 畫 1. 短 期 計 劃 (1) 大 中 華 地 區 ( 台 灣 香 港 中 國 ) A. 客 戶 範 圍 鎖 定 財 務 健 全 之 績 優 上 市 上 櫃 企 業 B. 產 品 銷 售 降 低 客 製 品 交 易 比 例, 促 使 工 廠 生 產 效 率 提 升 C. 集 中 重 點 優 勢 產 品 的 推 廣, 從 客 戶 或 其 委 託 製 造 廠 商 的 設 計 研 發 單 位 著 手 D. 強 力 推 廣 Insert Molding 系 列 為 策 略 產 品 E. 線 材 加 工 多 功 能 組 件 接 單, 拓 展 對 客 戶 服 務 範 疇 (2) 外 銷 地 區 A. 以 世 界 知 名 企 業 為 目 標 客 戶 市 場 B. 擴 大 非 PC 產 業 的 推 廣 : 攜 帶 應 用 充 電 產 品 數 位 照 相 機 數 位 錄 影 機 手 機 Set-Top-Box Game 高 附 加 價 值 中 小 型 設 備 C. 加 強 日 本 美 國 歐 洲 市 場 客 戶 開 發 及 並 強 化 推 展 Insert Molding 系 列 優 勢 產 品 D. 強 化 行 銷 能 力, 在 公 司 網 路 上 增 添 日 文 版, 開 發 潛 在 的 日 商 客 戶 2. 長 期 計 畫 (1) 利 用 歐 美 之 通 路 透 過 合 作 廠 商 的 產 品 資 訊, 積 極 開 發 module type 等 較 高 獲 利 產 品 (2) 與 歐 美 通 路 商 進 行 策 略 聯 盟, 增 加 OEM 產 品 之 比 率, 以 降 低 市 場 景 氣 循 環 之 影 響 (3) 擴 大 非 IT 產 業 市 場, 分 散 市 場 風 險, 提 高 整 體 之 獲 利 能 力 (4) 強 化 與 世 界 級 廠 商 業 務 往 來, 建 立 共 同 成 長 的 願 景 28

32 二 市 場 及 產 銷 概 況 : ( 一 ) 市 場 分 析 1. 主 要 產 品 銷 售 地 區 分 析 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 銷 售 地 區 96 年 度 97 年 度 內 銷 % - - 外 銷 254, % 243, % 亞 洲 230, % 220, % 其 他 24, % 23, % 合 計 254, % 243, % 2. 市 場 佔 有 率 本 公 司 經 過 30 年 的 發 展, 在 全 球 各 地 遍 佈 20 餘 家 經 銷 商, 海 外 市 場 佔 50% 以 上 營 業 額, 並 成 功 打 入 日 本 美 國 歐 洲 等 先 進 國 市 場, 成 為 世 界 級 廠 商 Philips Mitusmi Samsung SONY Schurter Astec Asus Sharp Canon 等 的 供 應 商 夥 伴 3. 市 場 未 來 供 需 狀 況 與 成 長 性 本 公 司 連 接 器 產 品 為 電 源 供 應 器 電 源 轉 換 器 及 機 上 盒 等 產 品 所 必 須, 受 一 連 串 原 物 料 暴 漲 暴 跌 全 球 性 金 融 危 機 等 大 環 境 因 素 影 響, 低 毛 利 率 或 財 務 體 質 欠 佳 的 廠 商 已 有 退 出 市 場 的 現 象 雖 然 在 全 球 景 氣 風 暴 下, 世 界 各 國 在 3C 產 品 的 消 費 能 力 勢 必 降 彽, 但 本 公 司 所 在 的 電 源 產 品 方 面, 在 安 規 靜 電 環 保 上 有 規 格 性 的 要 求, 在 低 毛 利 率 或 財 務 體 質 欠 佳 廠 商 相 繼 退 出 下, 未 來 供 需 將 可 能 趨 於 平 衡, 整 體 初 期 雖 或 有 衰 退, 但 應 不 至 於 再 有 更 激 烈 變 動 出 現 4. 主 要 競 爭 利 基 (1) 產 品 線 廣 度 與 特 色 : 主 要 產 品 有 電 源 插 座 連 接 器 電 源 組 件, 進 入 市 場 時 機 早, 具 研 發 設 計 能 力, 並 取 得 世 界 各 地 全 系 列 安 規 認 證, 並 以 自 動 化 設 備 生 產, 產 品 品 質 穩 定, 享 有 優 良 品 牌 的 附 加 價 值 (2) 利 基 市 場 區 隔 與 選 定 : 與 世 界 知 名 電 腦 通 訊 電 子 及 電 機 等 業 者, 共 同 研 發 合 作 電 源 輸 入 應 用 強 化 品 質 服 務 的 競 爭 優 勢, 避 免 單 純 價 格 導 向 的 競 爭 (3) 垂 直 整 合 程 度 之 取 決 : 結 合 國 外 電 源 有 關 製 品 合 作, 提 供 客 戶 便 利 的 服 務 (4) 相 對 規 模 與 規 模 經 濟 : 本 公 司 電 源 輸 入 連 接 應 用 早 已 成 為 世 界 知 名 插 座 專 業 製 造 商 5. 發 展 遠 景 之 有 利 不 利 因 素 及 因 應 對 策 (1) 發 展 有 利 因 素 A. 本 公 司 產 品 具 備 世 界 主 要 國 家 安 規, 符 合 RoHS 標 準, 及 ISO9001 ISO14001 SONY Green Partner 認 證 B. 本 公 司 產 品 規 格 齊 全, 並 具 備 專 業 能 力 提 供 客 戶 特 殊 客 製 品 設 計, 滿 足 客 戶 不 同 的 需 求 C.100% 轉 投 資 華 瑋 電 子 東 莞 工 廠 具 備 先 進 精 良 的 製 造 設 備, 例 如 : 自 動 化 中 央 供 料 系 統 模 具 設 備 及 自 動 化 生 產 設 備, 提 供 大 量 生 產 快 速 設 計 服 務 即 時 滿 足 客 戶 需 求 能 力 由 於 中 國 實 施 勞 動 合 同 法 對 勞 力 密 集 企 業 產 生 不 利 影 響 較 大, 本 公 司 在 一 系 列 自 動 化 產 能 提 升 下, 反 能 獲 得 相 對 競 爭 優 勢 29

33 D. 本 公 司 台 北 及 東 莞 實 驗 室 建 構 完 整, 大 幅 提 升 實 驗 室 測 試 品 質, 使 本 公 司 產 品 的 市 場 競 爭 力 提 高 (2) 發 展 不 利 因 素 A. 受 全 球 經 濟 景 氣 衰 退 影 響, 導 致 產 品 需 求 減 緩, 營 收 下 滑, 獲 利 減 少 B. 產 業 進 入 障 礙 (Entry Barrier) 不 高, 產 品 單 價 低, 國 內 競 爭 激 烈 C. 在 中 國 大 陸 實 施 勞 動 合 同 法 及 人 民 幣 升 值 因 素 仍 存 在 下, 生 產 成 本 降 低 不 易 (3) 因 應 對 策 A. 生 產 工 廠 充 分 運 用 產 能, 提 高 稼 動 率, 降 低 單 位 成 本, 達 到 低 成 本 目 標 B. 強 化 與 原 料 供 應 商 關 係, 取 得 充 足 穩 定 料 源 及 合 理 的 原 料 價 格 C. 發 展 具 有 利 基 性 產 品, 爭 取 市 場 區 隔, 以 俾 差 異 化 利 潤 的 取 得 D. 擴 展 外 銷 市 場 及 提 昇 於 非 PC 產 業 的 市 場 佔 有 率, 提 昇 公 司 營 業 額 及 獲 利 E. 強 化 自 動 化 生 產, 降 低 人 工 需 求, 強 化 產 品 競 爭 力 並 降 低 勞 工 成 本 上 升 影 響 力 ( 二 ) 主 要 產 品 之 重 要 用 途 及 產 製 過 程 : 1. 主 要 產 品 之 重 要 用 途 : (1) 電 腦 監 視 器 (Monitor) (2) 電 源 供 應 器 (Power supply) (3) 電 源 轉 換 器 (Adapter) (4) 機 上 盒 (Set-up Box) (5) 醫 療 儀 器 (6) 家 電 產 品 2. 產 品 之 產 製 過 程 (1) 端 子 : 銅 料 沖 壓 加 工 成 型 檢 驗 電 鍍 檢 驗 包 裝 檢 驗 (2)IEC SOCKET( 一 次 成 型 ): 原 物 料 射 出 成 型 包 裝 檢 驗 成 品 (3)IEC SOCKET( 二 次 加 工 ): 半 成 品 及 端 子 鉚 合 包 裝 檢 驗 成 品 目 前 本 公 司 生 產 重 心 委 由 100% 轉 投 資 的 華 瑋 電 子 生 產, 生 產 基 地 位 於 中 國 廣 東 東 莞 ( 三 ) 主 要 原 料 之 供 應 狀 況 : 1. 產 品 主 要 材 料 為 工 業 用 塑 膠 粒 (PBT) 端 子 尼 龍 等, 目 前 均 有 穩 定 的 原 料 供 應 來 源, 原 料 的 取 得 來 自 國 內 外 優 良 廠 商 (1) 工 程 用 塑 膠 粒 : 係 國 內 塑 膠 粒 製 造 商, 如 南 亞 長 春 石 化.. 等 (2) 端 子 : 由 國 內 外 協 力 廠 供 應, 主 要 供 應 商 為 慶 舜 嘉 富 盛 等 大 陸 台 商 (3) 尼 龍 : 由 承 茂 裕 杰 公 司 等 供 應 (4) 銅 板 : 由 國 內 協 力 廠 供 應, 主 要 供 應 商 為 名 佳 利 輝 紘 由 於 長 期 配 合, 已 建 立 彼 此 穩 定 之 供 應 關 係, 且 品 質 與 交 期 均 能 維 持 穩 定 水 準 2. 強 化 料 源 管 理 系 統, 選 定 配 合 良 好 的 合 格 供 應 商, 取 得 生 產 品 質 前 期 優 勢 30

34 ( 四 ) 最 近 二 年 度 任 一 年 度 中 曾 占 進 ( 銷 ) 貨 總 額 百 分 之 十 以 上 之 客 戶 資 料 及 其 增 減 變 動 原 因 : 1. 最 近 二 年 度 任 一 年 度 中 曾 占 進 貨 總 額 百 分 之 十 以 上 之 廠 商 名 單 : 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 96 年 度 97 年 度 廠 商 名 稱 金 額 佔 全 年 度 進 貨 淨 額 比 例 金 額 佔 全 年 度 進 貨 淨 額 比 例 力 瑋 新 加 坡 力 瑋 ( 英 屬 維 京 ) 有 限 公 司 195, % 189, % 2. 最 近 二 年 度 任 一 年 度 中 曾 占 銷 貨 總 額 百 分 之 十 以 上 之 客 戶 名 單 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 96 年 度 97 年 度 客 戶 名 稱 金 額 佔 全 年 度 銷 貨 淨 額 比 例 金 額 佔 全 年 度 銷 貨 淨 額 比 例 A 22, % 58, % B 38, % - - ( 五 ) 最 近 二 年 度 生 產 量 值 表 及 銷 售 量 值 表 本 公 司 目 前 無 實 際 生 產, 生 產 產 品 全 數 委 由 本 公 司 100% 轉 投 資 之 東 莞 華 瑋 電 子 製 造 ( 六 ) 最 近 二 年 度 銷 售 量 值 表 單 位 : 千 個 ; 仟 元 年 度 96 年 度 97 年 度 銷 售 量 值 主 要 商 品 內 銷 外 銷 內 銷 外 銷 量 值 量 值 量 值 量 值 電 源 插 座 , , , ,493 電 子 保 險 絲 陰 極 射 線 管 插 座 通 用 串 列 埠 其 他 合 計 , , , ,493 31

35 三 從 業 人 員 員 工 人 數 98 年 04 月 30 日 年 度 96 年 度 97 年 度 98 年 4 月 30 日 間 接 人 員 直 接 人 員 合 計 平 均 年 齡 平 均 服 務 年 資 學 歷 分 佈 比 例 博 士 0.0% 0.0% 0.0% 碩 士 9.1% 10% 9.5% 大 學 59.1% 60% 61.9% 專 科 31.8% 30% 28.6% 高 中 / 職 0.0% 0.0% 0.0% 高 中 以 下 0.0% 0.0% 0.0% 四 環 保 支 出 資 訊 ( 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 因 污 染 環 境 所 受 損 失 及 處 分 之 總 額 : 無 ( 二 ) 未 來 因 應 對 策 及 可 能 之 支 出 : 無 ( 三 ) 本 公 司 因 應 歐 盟 環 保 指 令 RoHS 之 實 施, 採 取 因 應 措 施, 故 RoHS 實 施 對 本 公 司 財 務 業 務 並 無 影 響 五 勞 資 關 係 ( 一 ) 勞 資 關 係 及 各 項 措 施 實 施 情 形 1. 本 公 司 屬 勞 動 基 準 法 適 用 行 業, 一 切 運 作 皆 以 勞 動 基 準 法 為 遵 循 基 準, 公 司 員 工 一 律 加 入 勞 工 保 險 全 民 健 康 保 險, 享 有 各 項 保 險 給 付 權 利, 並 設 立 職 工 福 利 委 員 會, 依 法 提 撥 勞 工 退 休 金 制 定 員 工 退 休 辦 法 ; 並 制 訂 員 工 分 紅 入 股 辦 法, 公 司 經 營 利 潤 能 與 全 體 員 工 共 享 2. 本 公 司 針 對 組 織 年 度 目 標 法 令 規 定 人 才 培 育 與 工 作 需 求 等 面 向, 規 劃 有 新 人 職 前 訓 練 管 理 才 能 發 展 產 品 技 術 品 質 管 理 等 課 程, 並 有 海 外 派 訓 等 訓 練 制 度 ; 公 司 內 部 設 立 知 識 網 站, 提 供 同 仁 學 習 與 分 享 另 一 管 道, 以 達 學 習 共 享 ( 二 ) 最 近 二 年 度 因 勞 資 糾 紛 所 受 損 失 : 無 六 重 要 契 約 : 契 約 性 質 租 賃 契 約 當 事 人 文 強 國 際 企 業 股 份 有 限 公 司 契 約 起 訖 日 期 ~ 主 要 內 容 租 賃 台 北 縣 五 股 鄉 五 工 路 105 號 7 樓 限 制 條 款 不 得 將 租 賃 標 的 物 頂 讓 出 租 分 租 予 非 相 關 企 業 32

36 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 損 益 表 1. 簡 明 資 產 負 債 表 年 度 最 近 五 年 度 經 會 計 師 簽 證 財 務 資 料 ( 註 1) 項 目 93 年 94 年 95 年 96 年 97 年 單 位 : 新 台 幣 仟 元 當 年 度 截 至 98 年 3 月 31 日 財 務 資 料 ( 註 3) 流 動 資 產 104,637 78, , , , ,855 基 金 及 投 資 190, , , , , ,686 固 定 資 產 ( 註 2) 220, ,620 2,199 4,396 2,689 2,254 無 形 資 產 其 他 資 產 ( 註 2) 83, ,647 1, ,441 2,074 資 產 總 額 599, , , , , ,869 流 動 分 配 前 107,527 81, ,262 72,291 47,335 35,306 負 債 分 配 後 107,527 81, ,262 72,291 註 4 註 4 長 期 負 債 其 他 負 債 750 1, 負 債 分 配 前 108,277 82, ,012 72,410 47,469 35,440 總 額 分 配 後 108,277 82, ,012 72,410 註 4 註 4 股 本 537, , , , , ,330 資 本 公 積 45, 保 留 分 配 前 (85,679) (89,235) (98,970) (96,345) (119,915) (117,825) 盈 餘 分 配 後 (85,679) (89,235) (98,970) (96,345) 註 4 註 4 金 融 商 品 未 實 現 損 益 累 積 換 算 調 整 數 (5,843) (826) (573) 1,633 5,366 7,924 未 認 列 為 退 休 金 成 本 之 淨 損 失 股 東 權 益 分 配 前 491, , , , , ,429 總 額 分 配 後 491, , , ,618 註 4 註 4 註 1: 最 近 五 年 度 財 務 資 料 均 經 會 計 師 查 核 簽 證 註 2: 最 近 五 年 度 未 曾 辦 理 資 產 重 估 價 註 3: 截 至 98 年 3 月 31 日 財 務 資 料 業 經 會 計 師 核 閱 簽 證 註 4: 尚 未 分 配 33

37 2. 簡 明 損 益 表 單 位 : 除 每 股 盈 餘 為 新 台 幣 元 外, 餘 為 新 台 幣 仟 元 年 度 最 近 五 年 度 經 會 計 師 查 核 財 務 資 料 ( 註 1) 當 年 度 截 至 98 年 3 月 31 項 目 93 年 94 年 95 年 96 年 97 年 日 財 務 資 料 ( 註 2) 營 業 收 入 184, , , , ,493 38,117 營 業 毛 利 51,138 40,457 50,816 59,979 53,566 8,386 營 業 ( 損 ) 益 (6,927) (8,098) 16,332 22,089 16, 營 業 外 收 入 及 利 益 8,258 8,836 15,410 56,730 8,518 2,865 營 業 外 費 用 及 損 失 83,388 44,173 41,477 76,133 48,763 1,477 繼 續 營 業 部 門 (82,057) (43,435) (9,735) 2,686 (23,520) 2,090 稅 前 ( 損 ) 益 停 業 部 門 ( 損 ) 益 非 常 ( 損 ) 益 會 計 原 則 變 動 之 累 積 影 響 數 本 期 ( 損 ) 益 (85,679) (48,808) (9,735) 2,625 (23,570) 2,090 每 股 盈 餘 (1.59) (0.91) (0.18) 0.05 (0.44) 0.04 註 1: 最 近 五 年 度 財 務 資 料 均 經 會 計 師 查 核 簽 證 註 2: 截 至 98 年 3 月 31 日 財 務 資 料 業 經 會 計 師 核 閱 簽 證 3. 最 近 五 年 度 簽 證 會 計 師 姓 名 及 查 核 意 見 : 度 年 會 計 師 事 務 所 簽 證 會 計 師 姓 名 查 核 意 見 93 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 王 清 松 吳 清 堅 無 保 留 意 見 94 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 王 清 松 吳 清 堅 修 正 式 無 保 留 意 見 95 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 張 嘉 信 王 清 松 修 正 式 無 保 留 意 見 96 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 張 嘉 信 王 清 松 修 正 式 無 保 留 意 見 97 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 張 嘉 信 陳 蓓 琪 無 保 留 意 見 34

38 二 最 近 五 年 度 之 財 務 分 析 年 度 最 近 五 年 度 財 務 資 料 ( 註 一 ) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 項 目 93 年 94 年 95 年 96 年 97 年 財 務 負 債 占 資 產 比 率 當 年 度 截 至 98 年 3 月 31 日 財 務 資 料 結 構 (%) 長 期 資 金 占 固 定 資 產 比 率 , , , , 償 債 流 動 比 率 (%) 能 力 速 動 比 率 (%) (%) 利 息 保 障 倍 數 (157.00) (227.00) (346.68) 應 收 款 項 週 轉 率 ( 次 ) 經 營 平 均 收 現 日 數 存 貨 週 轉 率 ( 次 ) , , , 應 付 款 項 週 轉 率 ( 次 ) 平 均 售 貨 日 數 能 力 固 定 資 產 週 轉 率 ( 次 ) 總 資 產 週 轉 率 ( 次 ) 資 產 報 酬 率 (%) (13.15) (8.62) (1.75) 0.48 (4.78) 1.79 獲 利 股 東 權 益 報 酬 率 (%) (15.95) (10.40) (2.20) 0.60 (5.45) 1.97 占 實 收 資 營 業 利 益 (1.29) (1.51) 本 比 率 % 稅 前 純 益 (15.27) (8.08) (1.81) 0.50 (4.38) 1.56 能 力 純 益 率 (%) (46.52) (25.67) (4.73) 1.03 (9.68) 5.48 每 股 盈 餘 ( 元 ) 追 溯 調 整 (1.59) (0.91) (0.18) 0.05 (0.44) 0.04 現 金 現 金 流 量 比 率 (142.33) 流 量 現 金 流 量 允 當 比 率 (244.25) (%) 現 金 再 投 資 比 率 (23.22) 槓 桿 營 運 槓 桿 度 (0.93) (0.13) 度 財 務 槓 桿 度 最 近 兩 年 度 財 務 比 率 變 動 原 因 : 一 財 務 結 構 分 析 : 因 本 期 應 付 關 係 人 款 下 降 所 致, 致 負 債 減 少 二 償 債 能 力 分 析 : 負 債 金 額 大 幅 減 少, 以 致 本 期 償 債 能 力 大 增 三 經 營 能 力 分 析 : 本 期 雖 適 逢 金 融 風 暴, 營 收 較 上 期 小 幅 下 滑, 但 因 固 定 資 產 持 續 提 列 折 舊, 以 致 本 期 固 定 資 產 週 轉 率 較 上 期 增 加 四 獲 利 能 力 分 析 : 本 期 適 逢 金 融 風 暴, 以 致 整 體 營 收 下 滑, 業 外 因 認 列 採 權 法 認 列 之 投 資 損 失 及 金 融 資 產 評 價 損 失, 以 致 本 期 呈 現 虧 損 狀 態 五 現 金 流 量 分 析 : 本 期 將 受 益 憑 證 - 債 券 型 基 金 轉 為 購 置 定 期 存 款, 致 使 本 期 來 自 營 業 活 動 之 淨 現 金 流 入 較 上 期 大 幅 增 加 六 槓 桿 度 分 析 : 本 期 雖 適 逢 金 融 風 暴, 營 收 較 上 期 小 幅 下 滑, 但 管 銷 控 制 得 宜, 以 致 本 期 仍 產 生 營 業 利 益 註 一 : 最 近 五 年 度 財 務 資 料 業 經 會 計 師 查 核 簽 證 註 二 : 營 業 活 動 之 淨 現 金 流 量 皆 為 流 出 數, 故 並 不 具 分 析 之 意 義 35

39 財 務 分 析 之 計 算 公 式 說 明 : 1. 財 務 結 構 (1) 負 債 占 資 產 比 率 = 負 債 總 額 / 資 產 總 額 (2) 長 期 資 金 占 固 定 資 產 比 率 =( 股 東 權 益 淨 額 + 長 期 負 債 )/ 固 定 資 產 淨 額 2. 償 債 能 力 (1) 流 動 比 率 = 流 動 資 產 / 流 動 負 債 (2) 速 動 比 率 =( 流 動 資 產 - 存 貨 - 預 付 費 用 )/ 流 動 負 債 (3) 利 息 保 障 倍 數 = 所 得 稅 及 利 息 費 用 前 純 益 / 本 期 利 息 支 出 3. 經 營 能 力 (1) 應 收 款 項 ( 包 括 應 收 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 收 票 據 ) 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 各 期 平 均 應 收 款 項 ( 包 括 應 收 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 收 票 據 ) 餘 額 (2) 平 均 收 現 日 數 =365/ 應 收 款 項 週 轉 率 (3) 存 貨 週 轉 率 = 銷 貨 成 本 / 平 均 存 貨 額 (4) 應 付 款 項 ( 包 括 應 付 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 付 票 據 ) 週 轉 率 = 銷 貨 成 本 / 各 期 平 均 應 付 款 項 ( 包 括 應 付 帳 款 與 因 營 業 而 產 生 之 應 付 票 據 ) 餘 額 (5) 平 均 銷 貨 日 數 =365/ 存 貨 週 轉 率 (6) 固 定 資 產 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 固 定 資 產 淨 額 (7) 總 資 產 週 轉 率 = 銷 貨 淨 額 / 資 產 總 額 4. 獲 利 能 力 (1) 資 產 報 酬 率 = 稅 後 損 益 + 利 息 費 用 (1- 稅 率 ) / 平 均 資 產 總 額 (2) 股 東 權 益 報 酬 率 = 稅 後 損 益 / 平 均 股 東 權 益 淨 額 (3) 純 益 率 = 稅 後 損 益 / 銷 貨 淨 額 (4) 每 股 盈 餘 =( 稅 後 淨 利 - 特 別 股 股 利 )/ 加 權 平 均 已 發 行 股 數 5. 現 金 流 量 (1) 現 金 流 量 比 率 = 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 / 流 動 負 債 (2) 淨 現 金 流 量 允 當 比 率 = 最 近 五 年 度 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 / 最 近 五 年 度 ( 資 本 支 出 + 存 貨 增 加 額 + 現 金 股 利 ) (3) 現 金 再 投 資 比 率 =( 營 業 活 動 淨 現 金 流 量 - 現 金 股 利 )/( 固 定 資 產 毛 額 + 長 期 投 資 + 其 他 資 產 + 營 運 資 金 ) 6. 槓 桿 度 : (1) 營 運 槓 桿 度 =( 營 業 收 入 淨 額 - 變 動 營 業 成 本 及 費 用 ) / 營 業 利 益 (2) 財 務 槓 桿 度 = 營 業 利 益 / ( 營 業 利 益 - 利 息 費 用 ) 36

40 三 九 十 七 年 度 監 察 人 查 核 報 告 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 監 察 人 查 核 報 告 書 茲 准 本 公 司 董 事 會 造 送 九 十 七 年 度 財 務 報 表, 業 經 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 張 嘉 信 陳 蓓 琪 會 計 師 查 核 完 竣 並 出 具 查 核 報 告 書, 連 同 營 業 報 告 書 及 虧 損 撥 補 表 經 本 監 察 人 等 查 核, 認 為 尚 無 不 符, 爰 依 照 公 司 法 第 二 一 九 條 之 規 定 繕 具 報 告 書, 敬 請 鑒 察 此 致 本 公 司 九 十 八 年 股 東 常 會 監 察 人 : 鄭 惟 津 中 華 民 國 九 十 八 年 四 月 十 七 日 37

41 力 瑋 實 業 股 份 有 限 公 司 監 察 人 審 查 報 告 書 茲 准 本 公 司 董 事 會 造 送 九 十 七 年 度 財 務 報 表, 業 經 安 侯 建 業 會 計 師 事 務 所 張 嘉 信 陳 蓓 琪 會 計 師 查 核 完 竣 並 出 具 查 核 報 告 書, 連 同 營 業 報 告 書 及 虧 損 撥 補 表 經 本 監 察 人 等 查 核, 認 為 尚 無 不 符, 爰 依 照 公 司 法 第 二 一 九 條 之 規 定 繕 具 報 告 書, 敬 請 鑒 察 此 致 本 公 司 九 十 八 年 股 東 常 會 監 察 人 : 黃 寶 玲 中 華 民 國 九 十 八 年 四 月 十 八 日 38

42 四 最 近 年 度 財 務 報 表 : 請 參 見 本 年 報 第 47 頁 五 最 近 年 度 經 會 計 師 核 簽 證 之 母 子 公 司 合 併 財 務 報 表 : 請 參 見 本 年 報 第 73 頁 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 : 無 39

43 柒 財 務 狀 況 及 經 營 結 果 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 差 異 97 年 度 96 年 度 項 目 金 額 % 流 動 資 產 342, ,808 (10,292) (2.92) 基 金 及 投 資 122, ,341 (34,737) (22.08) 固 定 資 產 2,689 4,396 (1,707) (38.83) 其 他 資 產 2, , 資 產 總 額 470, ,028 (44,778) (8.69) 流 動 負 債 47,335 72,291 (24,956) (34.52) 長 期 負 債 其 他 負 債 負 債 總 額 47,469 72,410 (24,941) (34.44) 股 本 537, , 資 本 公 積 保 留 盈 餘 (119,915) (96,345) (23,570) 股 東 權 益 總 額 422, ,618 (19,837) (4.48) ( 一 ) 流 動 資 產 較 上 期 減 少, 主 係 年 底 股 市 整 體 表 現 不 佳, 認 列 金 融 資 產 評 價 損 失 所 致 ( 二 ) 基 金 及 投 資 減 少 係 認 列 採 權 益 法 之 被 投 資 公 司 損 失 所 致 ( 三 ) 流 動 負 債 較 上 期 減 少, 主 係 本 期 應 付 關 係 人 款 下 降 所 致 40

44 二 經 營 結 果 分 析 單 位 : 新 台 幣 仟 元 年 度 變 動 97 年 度 96 年 度 增 ( 減 ) 金 額 項 目 比 例 % 營 業 收 入 淨 額 243, ,900 (11,407) (4.48) 營 業 成 本 (189,927) (195,020) (5,093) (2.61) 營 業 毛 利 53,566 59,880 (6,314) (10.54) 加 : 聯 屬 公 司 間 已 實 現 銷 貨 毛 利 - 99 (99) (100.00) 已 實 現 營 業 毛 利 53,566 59,979 (6,413) (10.69) 營 業 費 用 (36,841) (37,890) (1,049) (2.77) 營 業 利 益 ( 損 失 ) 16,725 22,089 (5,364) (24.28) 營 業 外 收 入 及 利 益 8,518 56,730 (48,212) (84.99) 營 業 外 費 用 及 損 失 (48,763) (76,133) (27,370) (35.95) 繼 續 營 業 部 門 稅 前 淨 利 (23,520) 2,686 (26,206) (975.65) 所 得 稅 ( 費 用 ) 利 益 (50) (61) (11) (18.03) 稅 後 淨 損 (23,570) 2,625 (26,195) (997.90) 1. 本 期 第 四 季 適 逢 金 融 風 暴, 以 致 整 體 營 收 較 上 期 下 滑 4.48%, 但 管 銷 控 制 得 宜, 以 致 本 期 仍 產 生 營 業 利 益 2. 本 期 營 業 外 收 入 及 利 益 較 上 期 大 幅 減 少, 主 係 上 期 認 列 出 售 固 定 資 產 - 土 地 出 售 利 得 及 資 產 減 損 迴 轉 利 益 所 致 3. 本 期 營 業 外 費 用 及 損 失 較 上 期 減 少, 主 係 上 期 有 處 分 固 定 資 產 - 建 築 物 出 售 損 失 所 致 41

45 三 現 金 流 量 之 檢 討 及 分 析 ( 一 ) 最 近 年 度 流 動 性 分 析 : 年 度 項 目 97 年 度 96 年 度 增 ( 減 ) 比 例 % 現 金 流 量 比 率 (%) (142.33) 現 金 流 量 允 當 比 率 (%) (244.25) 現 金 再 投 資 比 率 (%) (23.22) 增 減 比 例 變 動 分 析 說 明 : 1. 現 金 流 量 比 率 較 上 期 大 幅 上 升, 主 係 本 期 將 受 益 憑 證 - 債 券 型 基 金 轉 為 購 置 定 期 存 款, 致 使 本 期 來 自 營 業 活 動 之 淨 現 金 流 入 較 上 期 大 幅 增 加 2. 現 金 流 量 允 當 比 率 及 現 金 再 投 資 比 率 皆 因 前 項 影 響, 而 較 上 期 大 幅 增 加 ( 二 ) 未 來 一 年 現 金 流 動 性 分 析 : 單 位 : 新 台 幣 千 元 全 年 來 自 營 業 全 年 現 金 剩 餘 現 金 不 足 額 之 補 救 措 施 期 初 現 金 餘 額 活 動 淨 現 金 流 量 現 金 流 出 量 ( 不 足 ) 數 額 投 資 計 劃 理 財 計 劃 240,257 5,000 50, , 本 年 度 現 金 流 量 情 形 分 析 : (1) 營 業 活 動 : 主 係 預 估 民 國 九 十 八 年 度 營 運 產 生 淨 利, 扣 除 營 運 活 動 之 各 項 支 出 產 生 之 現 金 流 入 (2) 投 資 活 動 : 預 估 現 金 流 出, 主 係 因 台 幣 定 存 利 率 接 近 0, 為 避 免 公 司 資 金 閒 置, 增 加 收 入, 預 估 投 資 股 票 或 公 司 債 等 績 優 標 的 50,000 千 元 2. 預 計 現 金 不 足 額 之 補 救 措 施 及 流 動 性 分 析 : 不 適 用 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 : 無 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 : ( 一 ) 本 公 司 97 年 度 依 權 益 法 認 列 投 資 損 失 32,048 仟 元, 其 中 多 為 海 外 投 資 損 失, 主 要 係 因 轉 投 資 的 力 瑋 ( 英 屬 維 京 ) 有 限 公 司 虧 損 所 致 ; 大 環 境 景 氣 不 佳, 與 大 陸 東 莞 廠 嫁 動 率 尚 不 完 善, 致 使 製 造 收 入 無 法 涵 蓋 固 定 營 運 支 出, 導 致 仍 發 生 虧 損 42