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1 股 票 代 碼 :1614 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 民 國 一 二 年 年 報 刊 印 日 期 : 中 華 民 國 一 三 年 五 月 二 十 三 日 資 訊 申 報 網 站 之 網 址 :tttp://sii.twse.com.tw/ 揭 露 年 報 相 關 資 料 之 網 址 :

2 一 本 公 司 發 言 人 姓 名 : 廖 慎 續 代 理 發 言 人 姓 名 : 葉 明 進 職 稱 : 協 理 職 稱 : 經 理 電 話 :(02) 轉 3001 電 話 :(02) 轉 6201 電 子 郵 件 信 箱 : 電 子 郵 件 信 箱 : liao@sanyo.com.tw san6113@sanyo.com.tw 二 總 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 總 公 司 : 台 北 市 松 江 路 266 號 10 樓 (02) ( 十 線 ) 泰 山 廠 : 新 北 市 泰 山 區 貴 鳳 街 35 號 (02) ( 十 線 ) 三 股 票 過 戶 機 構 之 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 名 稱 : 華 南 永 昌 綜 合 證 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 台 北 市 民 生 東 路 4 段 54 號 4 樓 網 址 : 電 話 :(02) ( 總 機 ) 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 姓 名 事 務 所 名 稱 地 址 網 址 及 電 話 : 會 計 師 姓 名 : 王 戊 昌 會 計 師 及 高 佩 會 計 師 事 務 所 名 稱 : 國 富 浩 華 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 北 市 復 興 北 路 三 六 九 號 十 樓 網 址 : 電 話 :(02) ( 總 機 ) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 該 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書....1 一 主 席 致 詞..1 二 一 二 年 度 營 業 結 果..2 三 一 三 年 度 營 業 計 畫 概 要 貳 公 司 簡 介....5 一 設 立 日 期 二 公 司 沿 革..5 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 二 董 事, 監 察 人, 總 經 理, 副 總 經 理, 協 理, 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 三 公 司 治 理 運 作 情 形 26 四 會 計 師 公 費 資 訊 41 五 更 換 會 計 師 資 訊 41 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者. 41 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 八 持 股 比 例 占 前 十 大 股 東 間 互 為 財 務 會 計 準 則 公 報 第 六 號 關 係 人 之 資 訊.43 九 公 司 公 司 之 董 事, 監 察 人, 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數 及 綜 合 持 股 比 例..44 肆 募 資 情 形. 45 一 資 本 及 股 份...45 二 公 司 債 辦 理 情 形...51 三 特 別 股 辦 理 情 形

4 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形...51 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形...52 七 資 金 運 用 計 畫 執 行 情 形 伍 營 運 概 況.53 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況...60 三 從 業 員 工...71 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係...73 六 重 要 契 約...73 陸 財 務 概 況.74 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 資 料 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析...83 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 或 審 計 委 員 會 審 查 報 告...95 四 最 近 年 度 財 務 報 表...96 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 報 表.166 六 公 司 及 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刋 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況. 260 二 財 務 績 效.261 三 現 金 流 量.262 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 改 善 計 畫 及 未 來 一 年 投 資 計 畫 六 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 之 風 險 事 項 分 析 及 評 估.263 七 其 他 重 要 事 項

5 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刋 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形..266 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刋 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形..267 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項..267 玖 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 二 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 事 項. 267

6 壹 : 致 股 東 報 告 書 一 主 席 致 詞 諸 位 股 東 女 士 先 生 : 回 顧 2013 年, 全 球 市 場 一 改 以 往 一 味 追 求 高 成 長 的 經 濟 發 展 模 式, 轉 而 尋 求 穩 定 低 增 長 的 格 局, 美 日 歐 英 的 量 化 寬 鬆 政 策, 使 得 本 已 快 崩 壞 和 陷 入 泥 沼 的 經 濟, 慢 慢 地 導 向 正 軌, 呈 現 微 復 甦 的 格 局, 而 先 進 國 家 對 於 消 除 財 政 赤 字 更 是 不 遺 餘 力, 使 得 對 外 貿 易 保 護 加 劇, 故 各 種 反 傾 銷 反 托 拉 斯 的 爭 議 層 出 不 窮, 也 促 使 各 國 更 努 力 簽 署 和 談 判 國 家 之 間 區 域 間 的 經 濟 合 作 協 議, 以 期 打 破 貿 易 屏 障 而 中 國 也 改 變 以 往 依 賴 出 口 增 長 來 帶 動 的 經 濟 增 長 模 式, 轉 而 以 內 需 消 費 來 帶 動 經 濟 成 長, 由 於 以 上 種 種 原 因, 致 使 世 界 各 國 的 出 口 貿 易 競 爭 更 加 激 烈, 尤 其 是 以 長 期 依 賴 出 口 來 帶 動 經 濟 增 長 的 國 家, 使 其 形 勢 更 加 嚴 峻, 台 灣 當 然 也 不 例 外, 受 到 出 口 下 滑 的 影 響, 內 需 所 能 帶 動 的 經 濟 增 長 有 限, 致 使 工 資 裹 足 不 前, 物 價 卻 逐 年 增 長, 使 得 民 眾 消 費 趨 於 保 守, 導 致 2013 年 一 整 年 來 的 悶 經 濟, 尤 以 家 電 業 感 受 特 別 深 刻, 回 顧 去 年 營 收 億 元, 較 前 年 減 少 億 元, 下 滑 幅 度 20.24%, 營 業 利 益 2.26 億 元, 較 2012 年 減 少 1.1 億 元, 下 降 32.84%, 稅 後 利 益 則 減 少 0.53 億 元, 衰 退 17.62% 綜 而 觀 之, 全 球 各 地 經 濟 開 發, 帶 動 能 源 需 求 增 加 長 遠 而 言, 能 源 價 格 勢 必 漸 次 供 需 不 平 衡 而 提 高, 對 於 開 發 節 約 能 源 產 品, 經 營 階 層 將 努 力 把 每 個 環 節 做 到 最 好, 期 能 開 發 出 新 的 利 基 產 品, 並 且 兼 顧 環 境 保 護 產 品, 以 符 合 消 費 者 的 期 望 和 全 體 股 東 們 的 期 待 最 後 敬 祝 大 家 身 心 健 康 萬 事 如 意 董 事 長 謹 誌 1

7 二 一 二 年 度 營 業 結 果 : 各 位 股 東 諸 位 董 監 事 : 首 先 感 謝 各 位 股 東 對 本 公 司 一 向 熱 忱 的 支 持, 謹 就 一 二 年 度 的 營 業 計 劃 實 施 成 果 及 預 算 執 行 情 形 說 明 如 下 : ( 一 ) 本 公 司 102 年 度 營 業 淨 額 5,092,016 仟 元, 財 務 預 算 目 標 5,841,990 仟 元, 達 成 率 為 87.16%, 其 中 內 銷 4,860,323 仟 元, 占 95.45%, 外 銷 74,278 仟 元, 占 1.46%, 租 賃 收 入 157,415 仟 元, 占 比 3.09%,102 年 度 營 業 額 較 上 年 減 少 23%, 全 年 稅 前 利 益 270,648 仟 元, 財 務 預 算 稅 前 利 益 315,187 仟 元, 達 成 率 為 85.87%, 比 101 年 度 稅 前 利 益 減 少 23.68% ( 二 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 : 1. 在 財 務 收 支 方 面 102 年 度 流 動 資 產 2,151,472 仟 元, 流 動 負 債 711,389 仟 元, 營 運 資 金 1,440,083 仟 元,102 年 度 營 業 收 入 減 少, 資 金 之 運 用 尚 屬 充 裕 2. 在 獲 利 能 力 方 面, 資 產 報 酬 率 3.60%, 股 東 權 益 報 酬 率 4.60%, 營 業 利 益 佔 實 收 資 本 6.29%, 稅 前 利 益 佔 實 收 資 本 10.06%, 每 股 稅 後 盈 餘 0.84 元 ( 三 ) 研 究 發 展 狀 況 : 本 公 司 102 年 度 研 究 發 展 費 用 支 出 47,611 仟 元, 其 主 要 發 展 狀 況 如 下 : (1) 開 發 變 頻 分 離 式 一 對 2 室 外 機 4.5kw 及 5.6kw( 單 冷 及 冷 暖 ) 能 效 達 1 級 標 準 計 4 機 型 (2) 開 發 定 頻 分 離 式 2.2kw, 競 爭 機 型 (220v 110v) 計 2 機 種 (3) 開 發 全 系 列 變 頻 隱 藏 式 分 離 式 室 內 機 ( 單 冷 及 冷 暖 ) 計 14 機 型 (4) 開 發 窗 型 3.6kw 及 4.1kw 雙 DC 馬 達 機 種, 能 效 達 1 級 標 準 計 4 機 型 (5) SR-A580BV A580CV 大 型 變 頻 冰 箱 開 發 (6) 提 升 效 能 導 入 使 用 R600a 新 型 環 保 冷 媒 (7) 開 發 洗 衣 機 SW-11UF SW-13/14/15UF3 節 能 新 造 型 機 種 2

8 三 一 三 年 度 營 業 計 劃 概 要 ( 一 ) 經 營 方 針 : 1. 加 強 台 灣 三 洋 品 牌 經 營, 創 造 品 牌 價 值 永 續 發 展 2. 開 發 生 產 及 引 進 具 利 基 之 商 品, 提 升 市 場 競 爭 力 及 增 加 商 品 附 加 價 值, 追 求 公 司 營 收 與 消 費 滿 意 度 的 雙 贏 3. 因 應 節 能 環 保 趨 勢, 研 發 生 產 節 能 省 電 環 保 商 品, 以 符 合 市 場 需 求 及 善 盡 社 會 責 任 4. 強 化 組 織 文 化, 建 立 主 動 熱 情 創 新 紀 律 和 效 率 的 團 隊 5. 強 化 公 司 管 理 加 強 成 本 控 管 以 提 升 獲 利 能 力 回 饋 社 會 股 東 員 工 和 消 費 者 6. 活 化 資 產, 創 造 更 大 效 益 ( 二 ) 預 期 銷 售 數 量 及 其 依 據 : 依 據 行 政 院 主 計 處 預 估 今 年 之 國 內 經 濟 成 長 率 約 為 2.82%, 為 緩 步 成 長 考 量 全 球 原 物 料 上 漲 所 導 致 之 成 本 提 高 之 壓 力, 及 考 量 物 價 上 揚, 消 費 將 轉 趨 保 守, 故 本 公 司 103 年 度 預 定 營 業 金 額 及 利 益 目 標 較 上 年 度 略 為 調 升, 預 期 銷 售 主 要 為 電 化 產 品 :325,100 台, 無 線 產 品 :60,000 台, 本 年 度 將 努 力 達 成 預 定 目 標 ( 三 ) 重 要 之 產 銷 政 策 : 1. 加 強 產 銷 資 訊 管 理, 以 機 動 化 生 產 排 程, 達 到 有 效 供 貨 並 降 低 備 料 與 庫 存 成 本 2. 落 實 全 面 性 品 質 管 理 制 度, 追 求 品 質 水 準, 降 低 產 品 故 障 率, 提 高 消 費 者 品 質 滿 意 度 3. 以 靈 活 的 多 樣 生 產 能 力, 彈 性 對 應 多 元 化 的 市 場 需 求 4. 加 強 經 銷 通 路 債 權 動 態 管 理, 將 債 權 損 失 減 至 最 低 5. 強 化 及 開 發 優 質 經 銷 通 路, 管 理 輔 導 市 場 價 格, 確 保 銷 售 利 潤 6. 加 強 網 路 銷 售, 以 因 應 消 費 市 場 的 改 變 ( 四 ) 未 來 公 司 發 展 政 策 : 1. 開 發 引 進 利 基 型 商 品, 提 升 研 發 速 度, 縮 短 新 品 上 市 時 程, 保 持 領 先 優 勢 2. 完 善 產 品 品 質, 提 高 品 質 穩 定 度 及 顧 客 滿 意 度, 降 低 售 後 服 務 成 本 3. 加 強 品 牌 經 營, 累 積 品 牌 資 產 效 應 4. 積 極 開 發 土 地 資 產, 創 造 最 大 效 益 3

9 ( 五 ) 受 到 外 部 競 爭 環 境 : 1. 全 球 景 氣 復 甦 緩 慢, 加 上 全 球 原 物 料 上 漲 引 發 物 價 上 揚, 消 費 將 轉 趨 保 守, 應 加 強 管 理, 降 低 成 本 並 以 精 準 規 劃 的 產 品 陣 容 應 對 2. 兩 岸 及 全 球 市 場 開 放 為 趨 勢, 預 期 將 帶 來 更 加 劇 烈 的 競 爭, 應 專 注 於 產 品 附 加 價 值 的 創 造, 以 避 免 陷 入 價 格 之 惡 性 競 爭 ( 六 ) 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 : 1. 商 品 開 發 以 符 合 國 家 標 準 如 :EMC 及 CNS 認 證 環 保 省 水 節 能 標 章 之 規 範 2. 新 商 品 優 先 通 過 國 家 1 級 能 源 效 率 標 準 期 望 各 位 股 東 的 支 持 以 及 全 體 員 工 上 下 一 致 的 努 力, 順 利 達 成 今 年 的 營 業 目 標 總 經 理 4

10 貳 : 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 中 華 民 國 五 十 二 年 二 月 二 公 司 沿 革 由 民 國 四 十 四 年 八 月 設 立 大 立 電 機 股 份 有 限 公 司 改 組, 與 日 52 年 2 月 : 本 三 洋 電 機 株 式 會 社 合 作 成 立 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 新 台 幣 參 佰 萬 元, 林 新 亨 先 生 任 董 事 長 52 年 12 月 : 增 資 為 新 台 幣 參 仟 萬 元 泰 山 廠 廠 房 落 成, 開 始 生 產 洗 衣 機 電 鍋 烤 麵 包 機, 並 擴 53 年 : 大 生 產 電 冰 箱 電 視 機 等 家 庭 電 化 電 子 產 品 54 年 增 資 為 新 台 幣 參 仟 參 佰 萬 元 將 總 公 司 由 哈 密 街 遷 移 至 台 北 : 市 忠 孝 西 路 一 段 100 號 並 籌 組 產 業 工 會 56 年 增 資 為 新 台 幣 肆 仟 伍 佰 萬 元 設 立 職 工 福 利 委 員 會 及 職 工 福 : 利 社 57 年 增 資 為 新 台 幣 陸 仟 萬 元, 張 川 流 先 生 任 董 事 長 設 立 高 雄 分 : 公 司 及 建 技 術 大 樓 和 噴 漆 廠 58 年 增 資 為 新 台 幣 壹 億 元 引 進 新 科 技 製 造 技 術 開 始 生 產 彩 色 電 : 視 機 59 年 增 資 為 新 台 幣 壹 億 壹 仟 伍 佰 萬 元 並 設 立 壓 縮 機 廠 生 產 冷 媒 : 壓 縮 機 60 年 : 興 建 台 北 忠 孝 西 路 一 段 九 八 號 辦 公 大 樓 一 棟 61 年 : 增 資 為 新 台 幣 壹 億 參 仟 捌 佰 萬 元 並 增 建 泰 山 廠 63 年 : 增 資 為 新 台 幣 貳 億 柒 仟 陸 佰 萬 元 64 年 增 資 為 額 定 資 本 新 台 幣 陸 億 元, 實 收 資 本 新 台 幣 肆 億 柒 仟 萬 : 元 並 獲 經 濟 部 核 准 公 開 發 行 65 年 4 月 : 於 新 莊 鎮 壽 山 路 新 建 鑄 造 廠, 生 產 各 種 鑄 造 零 件 以 提 高 自 製 5

11 零 件 之 品 質 65 年 10 月 : 購 買 鑄 造 廠 毗 鄰 土 地 作 為 擴 充 廠 房 之 用 地 65 年 11 月 : 設 立 台 南 服 務 工 廠 66 年 配 合 外 銷 業 務 設 立 樹 林 工 廠, 製 造 電 唱 機 錄 放 音 機 等 音 響 : 產 品 同 年 於 泰 山 廠 毗 鄰 增 購 廠 地 3,667 坪 67 年 增 資 為 新 台 幣 柒 億 元 並 於 台 南 服 務 工 廠 毗 鄰 購 下 土 地 設 立 : 台 南 音 響 廠, 生 產 以 外 銷 為 主 之 音 響 產 品 68 年 : 新 建 機 械 廠 房, 以 提 高 零 組 件 自 製 率 69 年 擴 充 生 產 設 備 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 伍 億 伍 仟 萬 元 並 購 買 永 : 和 宜 蘭 員 林 花 蓮 等 服 務 站 及 兼 營 業 據 點 70 年 泰 山 廠 增 建 七 層 技 術 開 發 大 樓 2,987 坪 及 廠 房, 並 購 買 台 北 : 民 生 東 路 基 隆 等 服 務 站 兼 營 業 據 點 71 年 : 泰 山 廠 技 術 大 樓 落 成 啟 用 並 購 買 鳳 山 五 甲 服 務 站 增 設 塑 膠 廠 及 松 江 路 總 公 司 延 面 積 2,329.4 坪 十 一 層 辦 公 72 年 : 大 樓 落 成, 同 時 開 始 生 產 錄 放 影 機 除 濕 機 乾 衣 機 等 新 產 品 額 定 資 本 額 為 新 台 幣 壹 拾 伍 億 元, 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 貳 億 陸 73 年 4 月 : 仟 萬 元 及 台 南 分 公 司 辦 公 大 樓 落 成 並 購 買 台 東 服 務 站 74 年 10 月 : 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 參 億 壹 仟 肆 拾 萬 元 並 購 買 屏 東 服 務 站 75 年 8 月 : 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 參 億 肆 仟 參 佰 壹 拾 陸 萬 元 並 購 買 三 重 服 務 站 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 參 億 柒 仟 陸 佰 柒 拾 參 萬 玖 仟 元 並 增 建 儲 76 年 9 月 : 運 倉 庫 2,332.7 坪 77 年 9 月 : 增 資 為 新 台 幣 壹 拾 肆 億 壹 仟 壹 佰 肆 拾 萬 元 增 資 額 定 資 本 額 新 台 幣 貳 拾 億 元, 實 收 資 本 新 台 幣 壹 拾 陸 億 78 年 9 月 : 伍 仟 捌 佰 參 拾 玖 萬 伍 仟 元 80 年 4 月 : 增 資 額 定 資 本 額 新 台 幣 參 拾 億 元, 實 收 資 本 新 台 幣 貳 拾 參 億 6

12 元 81 年 12 月 : 增 資 為 新 台 幣 貳 拾 肆 億 陸 仟 壹 佰 萬 元 82 年 4 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 石 柱 先 生 為 董 事 長 83 年 6 月 : 本 公 司 通 過 產 品 ISO-9001 及 9002 品 質 認 證 83 年 7 月 : 增 資 為 新 台 幣 貳 拾 伍 億 捌 仟 肆 佰 零 伍 萬 元 84 年 7 月 : 增 資 為 新 台 幣 貳 拾 柒 億 壹 仟 參 佰 貳 拾 伍 萬 貳 仟 伍 佰 元 84 年 11 月 : 本 公 司 股 票 經 主 管 機 關 核 准 上 櫃 買 賣 85 年 5 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 石 柱 先 生 為 董 事 長 86 年 9 月 : 本 公 司 股 票 經 主 管 機 關 核 准 上 櫃 轉 上 市 買 賣 87 年 7 月 : 增 資 為 新 台 幣 貳 拾 玖 億 捌 仟 肆 佰 伍 拾 柒 萬 柒 仟 柒 佰 伍 拾 元 88 年 5 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 文 峰 先 生 為 董 事 長 取 得 經 濟 部 標 準 檢 驗 局 ISO 國 際 標 準 環 境 管 理 系 統 88 年 12 月 : 認 證 增 資 額 定 資 本 額 新 台 幣 參 拾 肆 億 元, 實 收 資 本 新 台 幣 參 拾 壹 89 年 08 月 : 億 零 參 佰 玖 拾 陸 萬 零 捌 佰 陸 拾 元 增 資 額 定 資 本 額 新 台 幣 參 拾 肆 億 元, 實 收 資 本 新 90 年 08 月 : 台 幣 參 拾 壹 億 陸 仟 陸 佰 零 肆 萬 零 柒 拾 元 91 年 06 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 文 峰 先 生 連 任 董 事 長 台 中 商 業 大 樓 地 上 十 四 樓 地 下 四 樓 竣 工 完 成 登 記 總 工 程 93 年 06 月 : 費 323,321 仟 元 ; 基 地 面 積 1,409 m2; 建 物 面 積 18, m2 94 年 06 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 文 峰 先 生 連 任 董 事 長 位 於 台 北 縣 樹 林 市 廠 房 增 建 工 程 竣 工 完 成 登 記 總 工 程 費 96 年 05 月 : 286,695 仟 元 ; 基 地 面 積 18,282 m2; 建 物 面 積 23,640 m2 97 年 06 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 文 峰 先 生 連 任 董 事 長 97 年 08 月 : 購 買 台 中 縣 霧 峰 鄉 柳 樹 湳 段 土 地 共 計 八 筆, 取 得 土 地 所 有 權 7

13 狀 總 面 積 為 6,698 m2, 費 用 144,869 仟 元, 是 為 公 司 土 地 資 產 之 增 加 撤 銷 本 公 司 所 屬 台 中 分 公 司 台 南 分 公 司 及 高 雄 分 公 司 之 分 98 年 01 月 : 公 司 營 業 登 記, 並 改 編 制 為 台 中 營 業 處 台 南 營 業 處 及 高 雄 營 業 處 承 租 位 於 高 雄 縣 岡 山 鎮 本 洲 工 業 區 內 土 地 自 建 廠 房 工 程 竣 98 年 12 月 : 工 完 成 使 用 登 記 總 工 程 費 189,449 仟 元 ; 建 物 總 面 積 為 12, m2 高 雄 營 業 處 及 台 南 營 業 處 共 同 喬 遷 至 本 屬 位 於 高 雄 岡 山 本 99 年 01 月 : 洲 工 業 區 廠 房, 並 組 織 合 併 為 南 區 營 業 處 本 屬 位 於 台 中 市 霧 峰 區 土 地 自 建 倉 庫 及 辦 公 樓 層 工 程 竣 工 99 年 11 月 : 且 完 成 使 用 登 記 總 工 程 費 152,000 仟 元 ; 建 物 總 面 積 為 m2 台 中 營 業 處 及 彰 化 營 業 處 共 同 喬 遷 至 本 屬 位 於 台 中 霧 峰 工 99 年 12 月 : 業 區 廠 房, 並 組 織 合 併 為 中 區 營 業 處 購 入 新 北 市 三 峽 區 土 地 共 計 土 地 22 筆 及 建 物 7 筆, 土 地 總 100 年 03 月 : 面 積 約 為 38,763 m2, 合 計 費 用 為 1,404,660 仟 元, 是 為 公 司 固 定 資 產 之 增 加 100 年 06 月 : 董 監 事 改 選, 並 推 選 李 文 峰 先 生 連 任 董 事 長 年 0 1 月 : 日 本 三 洋 股 權 釋 出, 退 出 經 營 8

14 9 參 公 司 治 理 報 告 總 經 理 副 董 事 長 董 事 長 董 事 會 股 東 大 會 總 經 理 室 監 察 人 金 融 商 品 組 專 案 推 動 室 貿 易 部 財 務 部 總 務 部 品 質 保 證 部 資 訊 中 心 業 務 本 部 製 造 本 部 內 部 控 制 管 理 轉 投 資 等 各 項 專 業 階 段 性 作 業 之 推 動 銷 售 採 購 生 產 薪 工 融 資 固 定 資 產 投 資 內 部 管 理 電 腦 資 訊 等 循 環 之 稽 核 計 劃 推 行 原 材 料 產 品 設 備 等 之 詢 價 進 口 及 產 品 出 口 等 業 務 執 行 財 務 會 計 出 納 成 本 預 算 控 制 等 業 務 管 理 總 務 股 務 人 事 等 業 務 管 理 產 品 銷 售 市 場 開 拓 貨 款 回 收 成 品 倉 庫 管 制 售 後 服 務 債 權 確 保 設 定 等 業 務 產 品 測 試 品 質 管 制 及 市 場 不 良 反 應 之 對 策 等 業 務 電 腦 作 業 之 系 統 分 析 規 劃 程 式 設 計 導 入 之 進 行 及 電 腦 教 育 等 事 宜 債 權 回 收 催 促 審 核 成 品 倉 庫 經 銷 店 抵 押 設 定 及 一 般 法 務 訴 訟 產 品 銷 售 計 劃 宣 傳 計 劃 市 場 調 查 分 析 進 口 商 品 採 購 銷 售 訂 購 出 貨 冷 凍 空 調 商 品 等 特 殊 店 及 機 關 團 體 之 銷 售 計 劃 販 賣 貨 款 回 收 等 業 務 管 理 量 販 店 銷 售 計 劃 販 賣 貨 款 回 收 等 業 務 管 理 小 產 品 OA 事 業 商 品 銷 售 計 劃 販 賣 貸 款 回 收 等 業 務 管 理 產 品 設 計 研 究 開 發 電 冰 箱 冷 氣 機 洗 衣 機 電 視 機 等 零 件 及 販 賣 用 塑 膠 品 之 製 造 生 產 管 理 製 程 管 制 及 倉 庫 管 理 原 材 料 物 料 設 備 工 程 之 詢 價 議 價 訂 購 採 購 事 物 及 衛 星 工 廠 之 原 材 料 品 質 管 制 工 廠 庶 務 人 事 管 理 成 本 預 算 控 制 等 業 務 及 教 育 訓 練 之 計 劃 推 行 建 教 合 作 等 事 宜 安 全 衛 生 之 執 行 推 廣 輔 導 進 口 貨 櫃 落 地 安 檢 等 事 宜 處 理 工 廠 設 備 之 研 發 改 善 事 項 及 全 廠 設 備 技 術 輸 出 專 案 之 開 發 全 廠 設 備 維 修 保 養 等 工 作 相 關 產 品 之 機 械 加 工 表 面 處 理 及 組 立 等 洗 衣 機 產 品 之 製 造 生 產 管 理 製 程 管 制 及 倉 庫 管 理 成 品 OEM 及 部 品 販 賣 等 工 作 負 責 衍 生 性 商 品 相 關 資 料 法 令 之 搜 集 避 險 策 略 之 設 計 未 來 風 險 之 揭 露 一 組 織 系 統 稽 核 室 薪 酬 委 員 會

15 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 之 姓 名 主 要 經 ( 學 ) 歷 持 有 股 份 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 董 事 長 李 文 峰 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 10 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 7,591, % 31,614, % 碩 士 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 董 事 長 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 董 事 長 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 長 綠 電 再 生 ( 股 ) 公 司 董 事 2,879, % 2,447, % 高 中 副 董 事 長 葉 武 章 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 副 董 事 長 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 總 經 理 大 學 三 洋 電 機 ( 股 ) 公 司 總 經 理 常 務 董 事 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 與 李 文 峰 同 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 長 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 3,919, % 3,325, % 奧 勒 岡 大 學 董 事 鄭 資 盛 年 萬 國 綜 合 開 發 公 司 董 事 長 個 月 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 董 事 李 卓 音 年 3 個 月 董 事 董 俊 毅 年 3 個 月 董 事 董 俊 仁 年 3 個 月 董 事 董 怡 佳 年 3 個 月 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 與 鄭 資 盛 同 克 萊 爾 蒙 特 大 學 中 天 電 視 ( 股 ) 公 司 編 譯 三 立 電 視 ( 股 ) 公 司 編 譯 主 播 32,230, % 27,395, % 南 加 洲 大 學 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 能 率 管 理 顧 問 ( 股 ) 公 司 董 事 長 東 莞 承 光 五 金 製 品 公 司 董 事 長 東 莞 應 華 精 密 金 屬 公 司 董 事 長 紐 澤 西 理 工 學 院 碩 士 能 率 影 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 影 一 製 作 所 ( 股 ) 公 司 董 事 長 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 與 董 俊 毅 同 上 奇 科 技 ( 股 ) 公 司 副 董 事 艮 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 與 董 俊 毅 同 南 加 大 商 學 大 學 佳 奈 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 東 京 烘 焙 ( 股 ) 公 司 董 事 長 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 力 宇 創 投 ( 股 ) 公 司 董 事 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 董 事 凱 格 大 巨 蛋 運 動 公 司 負 責 人 103 年 04 月 21 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 董 事 李 文 琳 弟 董 事 長 李 文 峰 全 方 位 留 學 諮 詢 公 司 顧 問 董 事 長 李 文 峰 父 應 華 精 密 ( 股 ) 公 司 董 事 佳 能 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 能 率 開 發 ( 股 ) 公 司 監 察 人 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 監 察 人 佳 能 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 亞 元 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 能 率 豐 聲 ( 股 ) 公 司 董 事 應 華 精 密 ( 股 ) 公 司 董 事 台 芝 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 牧 德 科 技 ( 股 ) 公 司 監 察 人 松 靖 國 際 ( 股 ) 公 司 監 察 人 能 率 國 際 ( 股 ) 公 司 董 事 恒 能 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 德 歐 仕 ( 股 ) 公 司 監 察 人 佳 能 艾 銳 ( 股 ) 公 司 監 察 人 兄 董 事 董 俊 仁 兄 董 事 董 俊 毅 弟

16 職 稱 姓 名 選 任 日 期 任 期 ( 年 ) 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 董 事 角 雨 龍 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 與 李 文 峰 同 董 事 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 與 葉 武 章 同 董 事 林 德 富 董 事 廖 慎 續 董 事 張 俊 龍 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 與 廖 慎 續 同 董 事 李 敦 禮 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 大 學 台 灣 三 洋 公 司 製 造 本 部 副 總 經 理 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 與 葉 武 章 同 專 科 台 灣 三 洋 ( 股 ) 公 司 總 經 理 室 經 理 9,100, % 7,735, % 大 學 台 灣 三 洋 ( 股 ) 公 司 財 務 部 協 理 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 高 職 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 台 灣 三 洋 ( 股 ) 公 司 專 案 室 副 總 經 理 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 高 職 台 灣 三 洋 ( 股 ) 公 司 業 務 本 部 協 理 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 5,196, % 4,417, % 大 學 榮 騰 農 產 股 份 有 限 公 司 經 理 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 監 察 人 廖 麗 虹 監 察 人 吳 國 鍵 , % 116, % 大 學 華 南 永 昌 期 貨 公 司 財 務 部 協 理 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 1,490, % 1,457, % 高 中 高 寶 旅 行 社 公 司 副 董 事 長 財 團 法 人 台 北 市 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 11

17 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 法 人 股 東 名 稱 103 年 04 月 21 日 法 人 股 東 之 主 要 股 東 李 文 峰 (31.83%) 1. 志 松 投 資 股 份 有 限 公 司 李 文 琳 (30.20%) 角 惠 貞 (13.04%) 2. 天 母 投 資 股 份 有 限 公 司 英 屬 維 京 群 島 商 (100.00%) Media Speed Industries Limited 3. 茂 通 投 資 股 份 有 限 公 司 榮 浩 投 資 股 份 有 限 公 司 (100.00%) 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 (68.95%) 4. 正 和 股 份 有 限 公 司 李 文 峰 (9.27%) 李 文 琳 (9.32%) 5. 守 基 投 資 股 份 有 限 公 司 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 (100.00%) 6. 能 率 投 資 股 份 有 限 公 司 恒 能 投 資 股 份 有 限 公 司 (19.83%) 佳 奈 投 資 股 份 有 限 公 司 (19.07%) 佳 美 投 資 股 份 有 限 公 司 (4.58%) 3. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 103 年 04 月 21 日 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 榮 浩 投 資 股 份 有 限 公 司 芳 慶 實 業 股 份 有 限 公 司 (100.00%) 台 灣 三 洋 電 機 股 份 有 限 公 司 志 松 投 資 股 份 有 限 公 司 (11.75%) 能 率 投 資 股 份 有 限 公 司 (10.18%) 安 立 國 際 投 資 有 限 公 司 (4.65%) 名 德 投 資 股 份 有 限 公 司 (3.65%) 守 基 投 資 股 份 有 限 公 司 (2.87%) 李 文 琳 (2.56%) 李 文 峰 (2.35%) 遠 東 國 際 商 業 銀 行 (2.31%) 富 錦 投 資 股 份 有 限 公 司 (1.88%) 傑 森 兄 弟 股 份 有 限 公 司 (1.67%) 12

18 法 人 名 稱 法 人 之 主 要 股 東 董 怡 奈 (46%) 恒 能 投 資 股 份 有 限 公 司 佳 奈 投 資 股 份 有 限 公 司 (3%) 黃 能 亞 (23.88%) 黃 昕 亞 (23.88%) 董 登 紀 子 (40%) 佳 奈 投 資 股 份 有 限 公 司 董 怡 佳 (21.25%) 董 怡 奈 (21.25%) 鄭 王 美 娥 (6.75%) 董 烱 鑫 (6.75%) 佳 美 投 資 股 份 有 限 公 司 董 怡 君 (20%) 董 俊 仁 (20%) 董 俊 毅 (20%) 董 烱 雄 (12.5%) 董 楊 素 靜 (12.5%) 陳 培 玉 (5%) 章 孝 祺 (5%) 周 欣 怡 (5%) 13

19 4. 董 事 或 監 察 人 所 具 專 業 知 識 及 獨 立 性 之 情 形 條 件 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 法 官 檢 察 官 商 務 務 財 務 律 師 會 計 師 或 法 務 會 計 或 公 司 其 他 與 公 司 財 務 業 務 所 須 相 業 務 所 需 之 會 計 或 關 科 系 之 公 國 家 考 試 及 公 司 業 私 立 大 專 院 格 領 有 證 書 務 所 須 之 專 門 職 業 之 工 作 校 講 師 以 上 及 技 術 人 員 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 姓 名 董 事 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 0 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 0 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 0 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 0 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 0 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 0 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 鄭 資 盛 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 李 卓 音 0 0 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 董 俊 毅 0 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 董 俊 仁 0 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 董 怡 佳 0 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 0 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 0 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 0 監 察 人 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 麗 虹 財 團 法 人 台 北 市 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 法 人 代 表 吳 國 鍵 0 0 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 14

20 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 15

21 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 103 年 04 月 21 日 職 稱 姓 名 就 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 總 經 理 李 文 琳 ( ) 6,885, % 32, % 大 學 畢 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 長 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 董 事 長 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 董 事 製 造 本 部 副 總 經 理 專 案 室 副 總 經 理 財 務 部 協 理 業 務 本 部 協 理 角 雨 龍 ,184, % 2,151, % 大 學 畢 紀 安 郎 , % % 高 職 畢 廖 慎 續 % % 大 學 畢 張 俊 龍 , % 高 職 畢 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 正 和 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 16

22 ( 三 ) 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 報 酬 1. 董 事 ( 含 獨 立 董 事 ) 之 酬 金 職 稱 董 事 長 常 務 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 姓 名 報 酬 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 合 併 報 表 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 5) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 單 位 : 仟 元 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 % 0.58% % 1.61% 無 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 % 0.54% % 1.18% 無 % 0.27% % 0.76% 無 % 0.27% % 0.64% 無 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 % 0.30% % 1.16% 無 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 % 0.27% % 0.87% 無 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 % 0.29% % 0.71% 無 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 % 0.27% % 0.69% 無 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 % 0.25% % 0.25% 無 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 17

23 職 稱 董 事 ( 註 7) 董 事 ( 註 7) 董 事 ( 註 7) 董 事 ( 註 7) 董 事 ( 註 7) 董 事 ( 註 6) 董 事 ( 註 6) 董 事 ( 註 6) 常 務 董 事 ( 註 6) 董 事 ( 註 6) 姓 名 報 酬 (A) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 告 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 業 務 執 行 費 用 (D) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B 及 C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) ( 註 1) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 5 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 仁 % 0.24% % 0.24% 無 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 毅 % 0.24% % 0.24% 無 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 怡 佳 % 0.24% % 0.24% 無 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 利 基 金 會 鄭 資 盛 % 0.24% % 0.24% 無 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 利 基 金 會 李 卓 音 % 0.24% % 0.24% 無 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 平 尾 隆 % 0.00% % 0.00% 無 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 龜 井 武 之 % 0.00% % 0.00% 無 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 荒 井 元 英 % 0.00% % 0.00% 無 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 日 高 邦 博 % 0.00% % 0.05% 無 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 安 部 誠 一 % 0.00% % 0.00% 無 註 1: 上 列 退 職 退 休 金 皆 為 提 列 提 撥 數 註 2: 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 註 3: 本 公 司 董 事 會 於 民 國 103 年 3 月 19 日 決 議, 擬 訂 民 國 102 年 董 監 事 酬 勞 註 4: 包 含 民 國 103 年 1 月 發 放 之 員 工 獎 金 註 5: 上 列 員 工 紅 利 金 額 為 暫 估 數 字, 俟 民 國 103 年 6 月 19 日 股 東 常 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 註 6: 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 於 102 年 1 月 29 日 轉 讓 超 過 選 任 當 時 持 股 之 二 分 之 一, 隨 即 解 任 註 7: 補 選 董 事 5 席, 於 102 年 3 月 29 日 股 東 臨 時 會 通 過 18 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金

24 19 酬 金 級 距 表 董 事 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (H) 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 仁 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 毅 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 怡 佳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 仁 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 毅 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 怡 佳 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 紀 安 郎 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 林 德 富 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 慎 續 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 張 俊 龍 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 敦 禮 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 仁 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 仁 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 俊 毅 董 俊 毅 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 能 率 股 資 ( 股 ) 公 司 董 怡 佳 董 怡 佳 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 會 褔 利 基 金 會 鄭 資 盛 利 基 金 會 鄭 資 盛 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 會 褔 利 基 金 會 李 卓 音 利 基 金 會 李 卓 音 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 平 表 平 尾 隆 尾 隆 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 龜 表 龜 井 武 之 井 武 之 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 荒 社 會 褔 利 基 金 會 鄭 資 盛 利 基 金 會 鄭 資 盛 表 荒 井 元 英 井 元 英 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 財 團 法 人 台 灣 三 洋 電 機 社 會 褔 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 日 社 會 褔 利 基 金 會 李 卓 音 利 基 金 會 李 卓 音 表 日 高 邦 博 高 邦 博 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 平 代 表 平 尾 隆 尾 隆 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 龜 代 表 龜 井 武 之 井 武 之 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 荒 井 元 英 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 日 高 邦 博 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 安 部 誠 一 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 荒 井 元 英 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 日 高 邦 博 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 安 部 誠 一 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 安 部 誠 一 董 事 姓 名 日 本 三 洋 電 機 ( 株 ) 會 社 代 表 安 部 誠 一

25 20 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (G) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (H) 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 峰 正 和 股 份 有 限 公 司 法 人 代 表 葉 武 章 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 角 雨 龍 ,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 總 計

26 2. 監 察 人 之 酬 金 : 單 位 : 仟 元 監 察 人 酬 金 報 酬 (A) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 1) 業 務 執 行 費 用 (C) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 職 稱 姓 名 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 監 察 人 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 吳 國 鍵 % 0.24% 無 監 察 人 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 麗 虹 % 0.24% 無 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 註 1: 本 公 司 董 事 會 於 民 國 103 年 3 月 19 日 決 議, 擬 訂 民 國 102 年 董 監 事 酬 勞 21

27 酬 金 級 距 表 監 察 人 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 監 察 人 酬 金 級 距 前 三 項 酬 金 總 額 (A+B+C) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 低 於 2,000,000 元 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 吳 國 鍵 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 麗 虹 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 吳 國 鍵 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 法 人 代 表 廖 麗 虹 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - - 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 - - 總 計

28 3. 總 經 理 之 酬 金 : 單 位 : 仟 元 職 稱 姓 名 本 公 司 薪 資 (A) 退 職 退 休 金 (B) ( 註 1) 財 務 報 告 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 等 ( c)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (D)( 註 3) 本 公 司 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 總 經 理 李 文 琳 % 0.85% 0 0 無 * 註 1: 上 列 退 職 退 休 金 皆 為 提 列 提 撥 數 註 2: 包 含 民 國 103 年 1 月 發 放 之 員 工 獎 金 註 3: 上 列 員 工 紅 利 金 額 為 暫 估 數 字, 俟 民 國 103 年 6 月 19 日 股 東 常 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 (D) 低 於 2,000,000 元 總 經 理 李 文 琳 - 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 - 總 經 理 李 文 琳 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ,000,000 元 以 上 - - 總 計

29 4. 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 單 位 : 仟 元 總 額 佔 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 總 經 理 李 文 琳 % 經 理 人 副 總 經 理 角 雨 龍 % 副 總 經 理 紀 安 郎 % 財 務 部 協 理 廖 慎 續 % 業 務 部 協 理 張 俊 龍 % 註 : 上 述 員 工 紅 利 金 額 為 暫 估 數 字, 俟 民 國 103 年 6 月 19 日 股 東 常 會 決 議 通 過 後 進 行 作 業 24

30 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 : 1. 本 公 司 及 財 務 報 告 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 年 度 酬 金 明 細 名 稱 薪 資 獎 金 及 執 行 費 用 盈 餘 分 配 之 董 事 酬 勞 現 金 紅 利 前 項 總 額 總 額 佔 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 102 年 101 年 102 年 101 年 102 年 101 年 102 年 101 年 102 年 101 年 本 公 司 11,045 12,880 10,044 8,100 1, ,275 21, % 7.17% 財 務 報 告 內 所 有 公 司 11,582 13,282 10,044 8,100 1, ,902 22, % 7.23% 2. 酬 金 給 付 之 政 策 標 準 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 連 性 : (1) 本 公 司 給 付 董 事 及 監 察 人 酬 金 之 政 策, 已 明 訂 於 本 公 司 章 程 內 (2) 總 經 理 之 酬 勞 依 該 職 位 的 權 責 範 圍 以 及 對 公 司 營 運 目 標 的 貢 獻 度 給 付 酬 金 訂 定 酬 金 之 程 序, 除 參 考 公 司 整 體 的 營 運 績 效, 亦 參 考 個 人 的 績 效 達 成 率 及 對 公 司 績 效 的 貢 獻 度, 而 給 予 合 理 的 報 酬 (3) 本 公 司 給 付 董 事 及 監 察 人 酬 金 皆 依 章 程 規 定, 且 與 市 場 比 較 無 異 常 給 付 之 情 事, 故 無 未 來 風 險 25

31 三 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 一 0 二 年 度 董 事 會 開 會 9 次, 董 事 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 備 註 董 事 長 副 董 事 長 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 董 事 監 察 人 監 察 人 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 峰 正 和 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 葉 武 章 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 角 雨 龍 正 和 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 紀 安 郎 正 和 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 林 德 富 天 母 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 李 敦 禮 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 慎 續 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 張 俊 龍 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 人 : 鄭 資 盛 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 人 : 李 卓 音 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 董 俊 毅 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 董 俊 仁 能 率 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 董 怡 佳 財 團 法 人 台 北 市 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 人 : 吳 國 鍵 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 麗 虹 連 任 連 任 連 任 連 任 連 任 連 任 連 任 連 任 連 任 新 任 新 任 新 任 新 任 新 任 連 任 連 任 26

32 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理.. 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形.. 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 與 執 行 情 形 評 估.. 本 公 司 將 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 申 報 各 項 財 務 業 務 資 訊, 以 提 昇 資 訊 透 明 度 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 無 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 一 0 二 年 度 董 事 開 會 9 次 出 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) B/A 備 註 監 察 人 監 察 人 財 團 法 人 台 北 市 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 代 表 人 : 吳 國 鍵 茂 通 投 資 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 廖 麗 虹 連 任 連 任 其 他 應 記 載 事 項 : 一 監 察 人 之 組 成 及 職 責.. ( 一 ) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形.. 本 公 司 監 察 人 可 透 過 董 事 會 稽 核 所 提 供 之 稽 核 報 告 或 隨 時 調 閱 本 公 司 財 務 業 務 等 相 關 資 料 得 知 公 司 執 行 情 形, 並 可 請 求 相 關 部 門 經 理 人 提 出 報 告 ( 二 ) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 本 公 司 之 稽 核 定 期 皆 會 提 供 監 察 人 公 司 內 部 查 核 之 稽 核 報 告, 並 透 過 董 事 會 報 告 最 新 的 稽 核 情 形, 監 察 人 並 得 隨 時 查 閱 本 公 司 之 財 務 業 務 執 行 狀 況, 若 對 本 公 司 相 關 之 作 業 有 疑 問, 可 立 即 與 相 關 單 位 主 管 溝 通 並 進 行 檢 討 改 進 另 與 會 計 師 溝 通 情 形 方 面, 若 監 察 人 對 本 公 司 財 務 業 務 等 狀 況 有 任 何 疑 問, 得 隨 時 與 本 公 司 會 計 師 溝 通, 並 指 導 本 公 司 相 關 單 位 進 行 檢 討 改 進 二 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理.. 無 27

33 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 其 原 因 : 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 處 理 股 東 建 議 或 糾 紛 等 公 司 依 規 定 設 立 發 言 體 系 處 理 相 關 問 題 及 建 議 問 題 之 方 式 ( 二 ) 公 司 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 目 前 與 主 要 股 東 均 保 持 密 連 繫 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單 之 情 形 ( 三 ) 公 司 建 立 與 關 係 企 業 風 險 控 管 機 制 及 防 火 牆 之 方 式 與 子 公 司 訂 有 相 關 管 理 作 業 規 定 尚 未 訂 定 守 則 二 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 公 司 設 置 獨 立 董 事 之 情 形 公 司 尚 未 設 置 獨 立 董 事 尚 未 訂 定 守 則 ( 二 ) 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性 不 定 期 評 估 之 情 形 三 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 之 透 過 發 言 人 之 制 度 處 理 相 關 事 宜 尚 未 訂 定 守 則 情 形 四 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 尚 未 施 行, 目 前 皆 依 規 定 於 公 開 觀 測 站 揭 露 務 及 公 司 治 理 資 訊 之 情 形 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 公 司 尚 未 於 架 設 網 站 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 公 司 設 置 有 發 言 人 制 度 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 ) 28

34 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 五 公 司 設 置 提 名 薪 酬 或 其 他 各 薪 酬 委 員 會, 獨 立 揭 露 於 後 表 尚 未 訂 定 守 則 類 功 能 性 委 員 會 之 運 作 情 形 六 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 有 公 司 治 理 實 務 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 公 司 治 理 實 務 守 則 之 差 異 情 形 : 尚 未 訂 定 公 司 治 理 實 務 守 則 七 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 保 護 消 費 者 或 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 ): 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 : 研 議 執 行, 並 依 規 定 於 公 開 資 訊 觀 測 站 揭 露 八 如 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告 者, 應 敍 明 其 自 評 ( 或 委 外 評 鑑 ) 結 果 主 要 缺 失 ( 或 建 議 ) 事 項 及 改 善 情 形 : 無 29

35 ( 四 ) 公 司 薪 酬 委 員 會 之 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : (1) 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 ( 註 1) 條 件 姓 名 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 相 關 料 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 具 有 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 需 之 工 作 經 驗 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 其 它 廖 宜 彥 v v v v v v v v v 其 它 王 廣 成 v v v v v v v v v 其 它 陳 玉 坤 v v v v v v v v v 註 1: 身 分 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 備 註 ( 註 3) 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 分 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 30

36 (2) 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 一 本 公 司 之 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 三 人 二 本 屆 委 員 任 期 :100 年 11 月 30 日 至 103 年 6 月 14 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 2 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) (B/A) ( 註 ) 備 註 召 集 人 廖 宜 彥 委 員 王 廣 成 委 員 陳 玉 坤 其 他 應 記 載 事 項 : 一 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 ( 如 董 事 會 通 過 之 薪 資 報 酬 優 於 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 其 差 異 情 形 及 原 因 ): 無 二 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 無 註 : (1) 年 度 終 了 日 前 有 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 有 薪 資 報 酬 委 員 會 改 選 者, 應 將 新 舊 任 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 成 員 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 席 次 數 計 算 之 31

37 ( 五 ) 公 司 履 行 社 會 責 任 情 形 : 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 落 實 推 動 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 制 度 施 成 效 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 本 公 司 另 設 立 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 作 情 形 洋 電 機 社 會 福 利 慈 善 基 金 會 於 適 時 提 供 急 難 救 助 獎 助 學 金 且 行 之 有 年 ( 三 ) 公 司 定 期 舉 辦 董 事 監 察 人 與 員 工 之 企 業 倫 理 教 育 訓 練 及 宣 導 事 項, 並 將 其 與 員 工 績 效 考 核 系 統 不 定 期 提 供 董 監 及 內 部 人 有 關 主 管 機 結 合, 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 及 懲 戒 制 度 之 情 形 關 公 司 治 理 宣 導 事 項, 以 為 遵 照 尚 未 訂 定 守 則 尚 未 訂 定 守 則 尚 未 訂 定 守 則 二 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 研 議 未 來 朝 此 方 向 發 展 技 術 目 前 以 降 尚 未 訂 定 守 則 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料 之 情 形 低 環 境 污 染 為 目 標 ( 二 ) 公 司 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度 之 情 成 立 環 安 室 負 責 勞 工 安 全 衛 生 水 質 及 尚 未 訂 定 守 則 形 空 氣 污 染 防 治 工 作 ( 三 ) 設 立 環 境 管 理 專 責 單 位 或 人 員, 以 維 護 環 境 之 情 環 安 室 有 專 職 人 員 5 名 負 責 勞 工 安 全 衛 尚 未 訂 定 守 則 形 生 水 質 及 空 氣 污 染 防 治 工 作 ( 四 ) 公 司 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 制 定 公 司 為 配 合 節 能 減 碳 及 政 府 法 令 規 定, 冷 氣 尚 未 訂 定 守 則 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略 之 情 形 及 冰 箱 全 面 改 採 環 保 新 冷 媒 (R600A), 降 低 臭 氧 層 破 壞 指 數 (ODP) 32

38 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 三 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 遵 守 相 關 勞 動 法 規 及 尊 重 國 際 公 認 基 本 勞 本 公 司 遵 守 主 管 機 關 所 訂 之 法 規, 並 按 尚 未 訂 定 守 則 動 人 權 原 則, 保 障 員 工 之 合 法 權 益 及 雇 用 政 策 時 更 新, 另 符 合 勞 動 基 準 法, 不 超 時 工 無 差 別 待 遇, 建 立 適 當 之 管 理 方 法 與 程 序 及 落 作, 保 障 勞 工 之 權 益 成 立 產 業 工 會, 實 之 情 形 達 成 勞 資 協 議, 提 供 勞 工 申 訴 之 管 道 本 公 司 對 新 進 人 員 皆 有 實 施 勞 工 安 全 ( 二 ) 公 司 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 衛 生 教 育 訓 練, 不 定 時 舉 辦 在 職 訓 練 之 尚 未 訂 定 守 則 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育 之 情 形 課 程 ; 每 年 針 對 特 殊 作 業 做 體 格 檢 查, 亦 針 對 法 規 規 定 之 年 齡 者 給 予 一 般 體 格 檢 查 ( 三 ) 公 司 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 以 及 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動 之 情 形 ( 四 ) 公 司 制 定 並 公 開 其 消 費 者 權 益 政 策, 以 及 對 其 產 品 與 服 務 提 供 透 明 且 有 效 之 消 費 者 申 訴 程 序 之 情 形 ( 五 ) 公 司 與 供 應 商 合 作, 共 同 致 力 提 升 企 業 社 會 責 任 之 情 形 ( 六 ) 公 司 藉 由 商 業 活 動 實 物 捐 贈 企 業 志 工 服 務 或 其 他 免 費 專 業 服 務, 參 與 社 區 發 展 及 慈 善 公 益 團 體 相 關 活 動 之 情 形 本 公 司 工 會 每 年 定 期 舉 辦 工 會 代 表 大 尚 未 訂 定 守 則 會 以 提 供 員 工 溝 通 管 道, 其 決 議 以 公 司 公 告 方 式 告 知 員 工 本 公 司 無 此 情 形 尚 未 訂 定 守 則 本 公 司 無 此 情 形 尚 未 訂 定 守 則 本 公 司 設 立 之 基 金 會 不 定 期 捐 贈 實 物 尚 未 訂 定 守 則 或 是 資 金 以 協 助 社 區 發 展 與 慈 善 公 益 活 動 33

39 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 本 公 司 無 此 情 形 尚 未 訂 定 守 則 資 訊 之 方 式 ( 二 ) 公 司 編 製 企 業 社 會 責 任 報 告 書, 揭 露 推 動 企 業 社 本 公 司 無 此 情 形 尚 未 訂 定 守 則 會 責 任 之 情 形 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 守 則 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 ): 無 七 公 司 產 品 或 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 項 目 運 作 情 形 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 公 司 未 定 有 [ 誠 信 經 營 守 則 ] ( 一 ) 公 司 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策, 以 及 董 事 會 尚 未 施 行 與 管 理 階 層 承 諾 積 極 落 實 之 情 形 ( 二 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 之 情 形, 以 及 方 案 內 之 作 業 程 尚 未 施 行 序 行 為 指 南 及 教 育 訓 練 等 運 作 情 形 ( 三 ) 公 司 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 時, 對 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 尚 未 施 行 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 行 賄 及 收 賄 提 供 非 法 政 治 獻 金 等 措 施 之 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 尚 未 訂 定 守 則 34

40 項 目 運 作 情 形 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 二 落 實 誠 信 經 營 尚 未 訂 定 守 則 ( 一 ) 公 司 商 業 活 動 應 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 並 於 商 業 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款 之 情 形 ( 二 ) 公 司 設 置 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位 之 運 作 情 形, 以 及 董 事 會 督 導 情 形 ( 三 ) 公 司 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 及 提 供 適 當 陳 述 管 道 運 作 情 形 若 預 期 後 續 會 持 續 往 來 之 交 易 對 象, 交 易 前 會 先 調 查 或 委 請 對 方 提 供 擔 保, 以 避 免 因 交 易 對 象 之 誠 信 不 佳, 所 引 發 之 違 約 風 險 尚 未 施 行 尚 未 施 行 ( 四 ) 公 司 為 落 實 誠 信 經 營 所 建 立 之 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 之 運 作 情 形, 以 及 內 部 稽 核 人 員 查 核 之 情 形 尚 未 施 行 三 公 司 建 立 檢 舉 管 道 與 違 反 誠 信 經 營 規 定 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 之 運 作 情 形 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 架 設 網 站, 揭 露 誠 信 經 營 相 關 資 訊 情 形 尚 未 施 行 尚 未 施 行 尚 未 訂 定 守 則 尚 未 訂 定 守 則 ( 二 ) 公 司 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 放 置 公 司 網 站 等 ) 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 無 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 對 商 業 往 來 廠 商 宣 導 公 司 誠 信 經 營 決 心 政 策 及 邀 請 其 參 與 教 育 訓 練 檢 討 修 正 公 司 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 七 ) 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 查 詢 方 式 : 無 ( 八 ) 其 它 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 之 重 要 資 訊 : 無 35

41 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 内 部 控 制 聲 明 書 36

42 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者 之 會 計 師 審 察 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 公 司 對 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 一 0 二 年 股 東 常 會 重 要 決 議 內 容 : (1) 承 認 本 公 司 一 0 一 年 度 決 算 表 冊 : 本 公 司 101 年 度 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 等, 經 委 託 國 富 浩 華 聯 合 會 計 師 事 務 所 高 佩 王 戊 昌 會 計 師 查 核 簽 證, 經 102 年 3 月 21 日 董 事 會 通 過 連 同 營 業 報 告 書, 送 監 察 人 審 核 完 竣, 認 為 足 以 表 達 本 公 司 101 年 12 月 31 日 之 財 務 狀 況 及 101 年 度 經 營 成 果 與 現 金 流 量 (2) 承 認 本 公 司 一 0 一 年 度 盈 餘 分 配 表 : 本 公 司 擬 自 101 年 度 可 分 配 盈 餘 中 提 撥 270,925,133 元 分 派 股 東 股 利 之 現 金 股 利, 按 公 司 實 際 發 行 股 份 總 數 316,604,007 股 計 算, 每 股 配 發 新 台 幣 元, 發 放 至 元 為 止 ( 元 以 下 四 捨 五 入 ) (3) 增 修 訂 本 公 司 資 金 貸 與 及 背 書 保 證 處 理 準 則 部 份 條 文 (4) 修 訂 本 公 司 章 程 部 份 條 文 (5) 本 公 司 辦 理 現 金 減 資 案 2. 一 0 二 年 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 會 重 要 決 議 內 容 : 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 審 查 通 過 本 公 司 聘 請 法 律 顧 問 李 浤 誠 律 師 (2) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 二 年 度 銷 售 計 劃 案 (3) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 二 年 度 盈 餘 收 支 計 劃 案 (4) 審 查 通 過 本 公 司 重 要 合 約 之 簽 訂 案 (5) 議 決 本 公 司 處 分 宜 蘭 市 資 產 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 審 查 通 過 本 公 司 主 要 功 能 審 議 委 員 會 之 設 立 案 37

43 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 本 次 公 開 收 購 對 公 司 股 東 提 出 建 議 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 本 公 司 召 開 一 0 二 年 第 一 次 股 東 臨 時 會 之 有 關 事 宜 案 (2) 議 決 通 過 補 選 本 公 司 董 事 案 (3) 議 決 本 公 司 營 運 管 理 及 達 資 產 充 分 利 用, 本 公 司 機 械 廠 出 租 案 (4) 選 舉 事 項.. 補 選 常 務 董 事 乙 席 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 一 年 度 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 案 (2) 議 決 本 公 司 一 0 一 年 度 盈 餘 分 派 案 (3) 議 決 本 公 司 依 規 定 格 式 擬 定 一 0 一 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (4) 議 決 修 正 本 公 司 部 份 章 程 案 (5) 審 查 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 一 0 一 年 度 董 監 事 酬 勞 分 配 及 經 理 人 紅 利 明 細 案 (6) 審 查 通 過 本 公 司 為 加 強 管 理 之 需 要, 提 升 副 理 級 幹 部 (7) 議 決 通 過 本 公 司 辦 理 現 金 減 資 案 (8) 議 決 本 公 司 一 0 二 年 股 東 常 會 召 開 之 有 關 事 宜 案 (9) 議 決 修 訂 本 公 司 員 工 分 享 利 益 獎 勵 辦 法 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 本 公 司 與 彰 化 銀 行 松 江 分 行 之 信 用 額 度 期 限 展 限 案 (2) 議 決 本 公 司 為 業 務 需 要, 新 申 請 華 南 銀 行 城 東 分 行 之 信 用 額 度 美 金 捌 佰 萬 元 整 (3) 承 認 本 公 司 102 年 第 1 季 依 據 國 際 會 計 準 則 編 製 之 合 併 財 務 報 表 案 (4) 議 決 本 公 司 樹 林 廠 區 擬 新 建 廠 房 乙 棟, 租 予 大 智 通 文 化 行 銷 股 份 有 限 公 司 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 一 0 一 年 度 股 東 股 利 之 現 金 股 利 除 息 基 準 日 及 發 放 日 38

44 (2) 審 查 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 一 0 一 年 度 董 監 事 酬 勞 及 經 理 人 紅 利 分 配 明 細 案 (3) 議 決 本 公 司 處 分 屏 東 市 資 產 案 (4) 議 決 本 公 司 投 資 瑞 展 動 能 股 份 有 限 公 司 股 權 5~10%, 即 新 台 幣 捌 仟 萬 元 ~ 壹 億 陸 仟 萬 元 案 (5) 審 查 通 過 本 公 司 為 拔 擢 優 秀 幹 部 及 加 強 管 理 之 需 要, 提 升 副 總 經 理 級 幹 部 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 承 認 本 公 司 102 年 第 2 季 依 據 國 際 會 計 準 則 編 製 之 合 併 財 務 報 表 (1) 議 決 本 公 司 現 金 減 資 基 準 日 減 資 換 股 基 準 日 預 計 換 股 作 業 計 劃 等 相 關 事 宜 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 承 認 本 公 司 102 年 第 3 季 依 據 國 際 會 計 準 則 編 製 之 合 併 財 務 報 表 (2) 議 決 本 公 司 與 合 作 金 庫 商 銀 五 洲 分 行 所 立 之 信 用 額 度 期 限 已 屆 滿 續 辦 展 限 壹 年 乙 案 (3) 議 決 本 公 司 依 內 部 控 制 之 規 定, 訂 定 本 公 司 一 0 三 年 度 稽 核 計 劃 並 依 規 定 申 報 主 管 機 關 案 (4) 議 決 本 公 司 泰 山 廠 都 市 計 劃 變 更 委 任 長 豐 工 程 顧 問 股 份 有 限 公 司 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 審 查 通 過 本 公 司 聘 請 法 律 顧 問 李 浤 誠 律 師 (2) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 三 年 度 銷 售 計 劃 案 (3) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 三 年 度 盈 餘 收 支 計 劃 案 (4) 審 查 通 過 本 公 司 為 指 派 子 公 司 守 基 投 資 股 份 有 限 公 司 董 事 三 席 監 察 人 一 席 法 人 代 表 人 乙 案 (5) 議 決 本 公 司 泰 山 工 廠 土 地 之 資 產 開 發 規 劃, 其 稅 務 相 關 問 題 諮 詢 擬 聘 請 資 誠 會 計 事 務 所 擔 任 乙 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 修 正 本 公 司 部 份 章 程 案 39

45 (2) 議 決 增 修 訂 本 公 司 取 得 或 處 分 資 產 處 理 準 則 部 份 條 文 案 (3) 審 查 通 過 本 公 司 一 0 二 年 度 合 併 財 務 報 表 及 個 體 財 務 報 表 案 (4) 議 決 本 公 司 一 0 二 年 度 盈 餘 分 派 案 (5) 議 決 本 公 司 依 規 定 格 式 擬 定 一 0 二 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 案 (6) 審 查 通 過 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 一 0 二 年 度 董 監 事 酬 勞 分 配 及 經 理 人 紅 利 案 (7) 改 選 本 公 司 第 十 七 屆 董 事 監 察 人 案 (8) 許 可 本 公 司 新 當 選 之 第 十 七 屆 董 事 解 除 公 司 法 第 二 0 九 條 競 業 禁 止 限 制 (9) 議 決 本 公 司 一 0 三 年 股 東 常 會 召 開 之 有 關 事 宜 案 日 期 董 事 會 重 要 決 議 事 項.. (1) 議 決 本 公 司 與 彰 化 銀 行 松 江 分 行, 所 立 之 信 用 額 度 期 限 即 將 屆 滿, 續 辦 展 限 壹 年 案 (2) 承 認 本 公 司 103 年 第 1 季 依 據 國 際 會 計 準 則 編 製 之 合 併 財 務 報 表 (3) 議 決 本 公 司 樹 林 廠 區 擬 新 建 廠 房 乙 棟 相 關 工 程 發 包 乙 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 書 者 : 無 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 與 公 司 有 關 人 士 ( 包 括 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 ) 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : 無 40

46 四 會 計 師 公 費 資 訊 : 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 國 富 浩 華 聯 合 會 計 師 事 務 所 高 佩 王 戊 昌 ~ 無 金 額 級 距 公 費 項 目 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 仟 元 1,650-1, ,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 ,000 仟 元 ( 含 )~6,000 仟 元 ,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 ,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 ,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 五 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 六 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 41

47 七 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 職 稱 ( 一 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 大 股 東 股 權 變 動 情 形 : 姓 名 董 事 及 大 股 東 志 松 投 資 股 份 有 限 公 司 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 29,522,386 (5,579,034) 單 位 : 股 102 年 度 103 年 截 至 4 月 21 日 止 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 3,800,000 (570,000) 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 - 3,230,000 董 事 正 和 股 份 有 限 公 司 (431,916) 董 事 財 團 法 人 台 北 市 台 灣 三 洋 電 機 社 會 福 利 事 業 基 金 會 董 事 及 大 股 東 能 率 投 資 股 份 有 限 公 司 5,000 (598,600) 32,230,385 (4,834,558) 董 事 天 母 投 資 股 份 有 限 公 司 (779,545) 董 事 守 基 投 資 股 份 有 限 公 司 (1,365,041) 監 察 人 財 團 法 人 台 北 市 志 松 社 會 福 利 事 業 基 金 會 (257,252) 監 察 人 茂 通 投 資 股 份 有 限 公 司 (20,550) 總 經 理 李 文 琳 (1,225,230) 協 理 角 雨 龍 158,000 (199,304) 8,168,000 (1,225,200) ,000 - 協 理 紀 安 郎 (3,000) 協 理 會 計 主 管 廖 慎 續 (12) 協 理 張 俊 龍 (280) 董 事 及 大 股 東 三 洋 電 機 株 式 會 社 (147,454,771) ( 二 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 十 大 股 東 之 股 權 移 轉 之 相 對 人 為 關 係 人 者 之 資 訊 : 無 ( 三 ) 董 事 監 察 人 經 理 人 及 十 大 股 東 之 股 權 質 押 之 相 對 人 為 關 係 人 者 之 資 訊 : 無 42

48 八 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 姓 名 志 松 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 李 文 琳 能 率 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 董 烱 熙 安 立 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 李 文 琳 名 德 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 李 文 峰 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 31,614, % 6,885, % 32, % 27,395, % 12,517, % 6,885, % 32, % 9,820, % 6,320, % 567, % 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 及 關 係 名 稱 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 李 文 琳 守 基 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 李 石 柱 7,735, , % 0.33% - 1,388, % 李 文 峰 李 文 琳 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 琳 6,885, % 32, % 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 志 松 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 峰 6,320, % 567, % 安 立 國 際 投 資 ( 股 ) 公 司 名 德 投 資 ( 股 ) 公 司 李 文 琳 遠 東 國 際 商 業 銀 行 代 表 人.. 侯 金 英 富 錦 投 資 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 陳 玉 進 傑 森 兄 弟 股 份 有 限 公 司 代 表 人.. 陳 美 俊 6,209, % - 5,046, % 230, % - - 4,506, % - 關 係 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 為 其 公 司 代 表 人 兄 弟 為 志 松 投 資 代 表 人 本 人 為 其 公 司 代 表 人 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 兄 弟 為 安 立 國 際 投 資 代 表 人 本 人 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 為 名 德 投 資 代 表 人 本 人 兄 弟 父 子 父 子 為 其 公 司 代 表 人 為 其 公 司 代 表 人 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 兄 弟 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 與 其 代 表 人 為 二 親 等 親 屬 為 其 公 司 代 表 人 兄 弟 備 註 43

49 九 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數 及 綜 合 持 投 比 例 單 位 : 股 ;% 轉 投 資 事 業 守 基 投 資 ( 股 ) 公 司 三 洋 全 能 ( 股 ) 公 司 正 和 ( 股 ) 公 司 本 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 19,500,000 9,500,000 7,584, , ,500,000 9,500,000 7,835,

50 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 ( 一 ) 股 本 來 源 103 年 4 月 21 日 核 定 股 本 實 收 股 本 備 註 以 現 年 月 發 行 價 格 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 金 以 外 之 財 產 抵 充 其 他 股 款 無 無 340,000,000 股 3,400,000,000 元 269,113,406 股 2,691,134,060 元 自 有 資 金 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 現 金 增 資 者 無 無 10 年 4 月 21 日 核 定 股 本 股 份 種 類 流 通 在 外 股 份 ( 已 上 市 ) 未 發 行 股 份 合 計 備 註 記 名 式 普 通 股 269,113,406 股 70,886,594 股 340,000,000 股 - 特 別 股 * 註 : 本 公 司 已 發 行 普 通 股 269,113,406 股, 業 已 全 數 於 台 灣 證 券 交 易 所 掛 牌 買 賣 45

51 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 有 價 證 券 種 類 預 定 發 行 數 額 已 發 行 數 額 已 發 行 部 分 之 發 行 目 總 股 數 核 准 金 額 股 數 價 格 的 及 預 期 效 益 未 發 行 部 分 預 定 發 行 期 間 無 備 註 ( 二 ) 股 東 結 構 103 年 4 月 21 日 結 構 數 量 股 東 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 外 國 機 構 及 外 人 合 計 人 數 , ,000 持 有 股 數 699,000 11,254, ,595, ,709,277 11,854, ,113,406 持 股 比 例 0.26% 4.18% 52.99% 38.17% 4.41% % 46