一 公 司 發 言 人 : 聯 絡 電 話 : 董 事 楊 克 禮 (02) 代 理 發 言 人 : 聯 絡 電 話 : 協 理 葉 曼 虹 (02) 二

Transcription

1

2 一 公 司 發 言 人 : 聯 絡 電 話 : 董 事 楊 克 禮 (02) yangfr@agcmt.com.tw 代 理 發 言 人 : 聯 絡 電 話 : 協 理 葉 曼 虹 (02) yehmh@agcmt.com.tw 二 總 公 司 地 址 : 聯 絡 電 話 : 台 北 市 濟 南 路 一 段 十 五 號 九 樓 (02) 三 股 票 過 戶 機 構 : 地 址 : 聯 絡 電 話 : 網 址 : 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 台 北 市 重 慶 南 路 一 段 二 號 五 樓 (02) 四 財 務 報 表 簽 證 會 計 師 : 事 務 所 名 稱 : 地 點 : 聯 絡 電 話 : 網 址 : 王 怡 文 顏 幸 福 會 計 師 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 台 北 市 信 義 路 五 段 7 號 68 樓 (02) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 : 無 六 公 司 網 址 :

3 1 壹 致 股 東 報 告 書 45 伍 營 運 概 況 2 貳 公 司 簡 介 45 一 業 務 內 容 2 一 設 立 日 期 48 二 市 場 及 產 銷 概 況 2 二 公 司 沿 革 52 三 從 業 員 工 資 訊 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 56 陸 財 務 概 況 10 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 56 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 綜 合 損 益 表 經 理 之 酬 金 63 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 17 四 公 司 治 理 運 作 情 形 68 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 監 察 人 審 查 報 告 33 五 會 計 師 公 費 資 訊 69 四 最 近 年 度 財 務 報 告 34 六 更 換 會 計 師 資 訊 121 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 公 司 個 體 財 務 34 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 報 告 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 167 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 日 止, 如 有 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事, 應 列 明 35 八 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 其 對 本 公 司 財 務 狀 況 之 影 響 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 事 項 一 財 務 狀 況 二 財 務 績 效 三 現 金 流 量 四 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因 及 未 來 38 肆 募 資 情 形 一 年 投 資 計 劃 38 一 資 本 及 股 份 170 六 風 險 事 項 分 析 評 估 43 二 公 司 債 辦 理 情 形 172 七 其 他 重 要 事 項 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 證 辦 理 情 形 六 限 制 員 工 權 利 新 股 辦 理 情 形 七 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 八 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項

4 致 股 東 報 告 書 各 位 股 東 : 2014 年 國 際 散 裝 海 運 市 場 起 伏 動 盪 甚 巨, 但 本 公 司 在 全 體 同 仁 努 力 下 仍 使 公 司 能 獲 利 本 年 度 合 併 營 業 收 入 淨 額 為 34 億 9 仟 萬 元, 較 2013 年 增 加 4.9%; 稅 後 盈 餘 為 3 億 3 仟 萬 元 ; 每 股 獲 利 為 1.30 元 海 運 :2014 年 國 際 散 裝 海 運 表 現 出 乎 所 有 專 家 與 業 者 的 意 料, 尤 其 是 在 傳 統 旺 季 的 第 四 季, 因 長 程 運 務 萎 縮, 船 舶 噸 位 供 給 增 加 過 度, 再 加 上 各 種 原 物 料 大 幅 降 價, 致 使 各 種 船 型 運 費 全 面 下 殺, 終 至 一 落 千 丈 海 岬 型 船 運 價 指 數 (BCI) 由 開 市 為 3,733 點 後 即 一 路 下 滑, 二 月 初 跌 到 1,513 點 後 雖 有 二 個 月 時 間 穩 定 上 揚 勉 力 回 復 到 3,055 點, 惜 好 景 不 常, 無 法 保 持 穩 定 的 水 準, 節 節 敗 退, 其 間 雖 見 略 高 於 2,000 點, 但 熊 市 已 然 形 成, 終 以 474 點 收 盤, 年 度 平 均 為 1,967 點, 顯 露 了 2014 年 散 裝 海 運 市 場 景 氣 崩 壞 低 迷 的 情 勢 本 公 司 船 隊 因 採 期 租 方 式 營 運, 收 益 並 未 受 到 影 響 內 陸 貨 櫃 運 輸 :2014 年 新 派 遣 系 統 開 發 完 成 上 線, 降 低 長 期 存 在 的 南 北 拖 運 貨 櫃 量 失 衡, 而 占 營 業 成 本 比 重 甚 高 的 燃 油 年 平 均 價 格 較 2013 年 下 跌 1.8%, 獲 利 略 有 成 長, 然 因 社 會 勞 力 人 口 結 構 逐 漸 供 需 失 衡, 致 貨 櫃 車 駕 駛 短 缺, 將 會 提 升 成 本 物 流 倉 儲 : 與 內 陸 貨 櫃 運 輸 部 門 作 上 下 游 整 合, 持 續 增 購 營 運 機 具 增 加 儲 位 面 積, 提 供 客 戶 更 優 質 的 服 務 已 見 成 效 展 望 2015 年, 因 油 價 尚 處 於 低 檔, 貨 櫃 運 輸 相 關 業 務 獲 利 可 望 維 持 穩 定, 卻 是 國 際 散 裝 海 運 最 具 挑 戰 的 一 年, 順 遂 與 否 端 賴 全 球 經 濟 回 穩 趨 堅, 增 加 煤 碳 鐵 礦 砂 等 原 物 料 的 需 求, 平 衡 運 力 供 需, 方 足 以 提 升 運 費, 本 公 司 全 體 員 工 仍 會 秉 持 兢 兢 業 業 的 精 神 為 所 有 股 東 創 造 長 遠 利 益 董 事 長 彭 蔭 剛 -1-

5 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 : 設 立 登 記 日 期 : 中 華 民 國 67 年 1 月 31 日 設 立, 同 年 3 月 6 日 核 准 登 記 6 月 1 日 開 始 營 業 總 公 司 分 公 司 及 連 絡 處 之 地 址 及 電 話 : 總 公 司 地 址 : 台 北 市 濟 南 路 一 段 十 五 號 九 樓 電 話 :(02) 分 公 司 地 址 : 台 北 市 濟 南 路 一 段 十 五 號 三 樓 電 話 :(02) 台 北 業 務 部 : 台 北 市 濟 南 路 一 段 十 五 號 三 樓 電 話 :(02) 基 隆 連 絡 處 : 基 隆 市 七 堵 區 工 建 北 路 6 號 電 話 :(02) 桃 園 連 絡 處 : 桃 園 市 八 德 區 中 華 路 641 號 電 話 :(03) ~3 台 中 連 絡 處 : 台 中 縣 梧 棲 鎮 關 連 工 業 區 自 強 路 472 號 電 話 :(04) ~7 高 雄 連 絡 處 : 高 雄 市 小 港 區 東 亞 路 2 之 1 號 電 話 :(07) ~9 二 公 司 沿 革 : 民 國 67 年 1 月 設 立 ( 原 名 偉 聯 運 輸 股 份 有 限 公 司 ),( 投 資 美 金 三 十 萬 元 ) 資 本 額 1,138 萬 元 6 月 開 始 營 運 民 國 68 年 2 月 盈 餘 轉 增 資 至 1,600 萬 元 民 國 71 年 2 月 盈 餘 轉 增 資 至 2,300 萬 元 民 國 73 年 3 月 盈 餘 轉 增 資 至 2,800 萬 元 民 國 74 年 4 月 盈 餘 轉 增 資 至 4,000 萬 元 民 國 75 年 6 月 盈 餘 轉 增 資 至 4,530 萬 元 民 國 76 年 5 月 現 金 增 資 至 9,530 萬 元 民 國 77 年 6 月 盈 餘 轉 增 資 至 12,630 萬 元 民 國 78 年 12 月 現 金 增 資 及 貿 聯 運 輸 股 份 有 限 公 司 併 入 偉 聯 運 輸 股 份 有 限 公 司, 資 本 額 增 至 28,000 萬 元 民 國 79 年 8 月 資 本 公 積 及 現 金 轉 增 資 至 42,000 萬 元 民 國 80 年 10 月 資 本 公 積 及 盈 餘 轉 增 資 至 50,400 萬 元 民 國 81 年 10 月 盈 餘 轉 增 資 至 52,920 萬 元 民 國 82 年 7 月 盈 餘 轉 增 資 至 60,858 萬 元 民 國 83 年 7 月 資 本 公 積 轉 增 資 至 66,943.8 萬 元 民 國 83 年 10 月 股 票 公 開 上 市 民 國 84 年 3 月 向 中 國 造 船 公 司 訂 造 四 艘 1500TEU 貨 櫃 輪 9 月 資 本 公 積 及 盈 餘 轉 增 資 至 83,010.3 萬 元 10 月 取 得 ISO-9002 之 認 證 -2-

6 民 國 85 年 9 月 資 本 公 積 及 盈 餘 轉 增 資 至 10 億 3, 萬 元 民 國 86 年 7 月 盈 餘 轉 增 資 及 現 金 增 資 至 13 億 1,214 萬 元 民 國 87 年 5 月 151,013 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 偉 運 輪 交 船 7 月 資 本 公 積 及 盈 餘 轉 增 資 至 16 億 5,330 萬 元 民 國 88 年 7 月 盈 餘 轉 增 資 至 18 億 3,516 萬 元 民 國 89 年 8 月 盈 餘 及 資 本 公 積 轉 增 資 至 20 億 1,868 萬 元 民 國 90 年 8 月 將 四 艘 1500TEU 貨 櫃 船 售 予 陽 明 海 運 11 月 152,011 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 宏 運 輪 交 船 151,688 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 貿 聯 輪 交 船 民 國 91 年 8 月 偉 聯 運 輸 股 份 有 限 公 司 更 名 為 中 國 航 運 運 輸 股 份 有 限 公 司 民 國 92 年 6 月 向 上 海 外 高 橋 船 廠 訂 造 二 艘 海 岬 型 散 裝 貨 輪 民 國 93 年 7 月 更 名 為 中 國 航 運 股 份 有 限 公 司 民 國 94 年 6 月 175,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 和 平 輪 交 船 7 月 盈 餘 轉 增 資 至 21 億 1,962 萬 元 民 國 95 年 6 月 175,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 富 進 輪 交 船 8 月 盈 餘 轉 增 資 至 23 億 3,158 萬 元 民 國 96 年 9 月 盈 餘 轉 增 資 至 25 億 6,473 萬 元 取 得 建 造 176,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 乙 艘 之 合 約, 預 計 2011 年 交 船 民 國 97 年 5 月 取 得 建 造 177,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 乙 艘 之 合 約,2009 年 交 船 民 國 98 年 8 月 177,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 榮 耀 輪 交 船 民 國 99 年 4 月 訂 造 206,000 噸 大 海 岬 型 散 裝 輪 乙 艘, 預 計 2013 年 交 船 5 月 向 台 灣 國 際 造 船 公 司 訂 造 203,000 噸 大 海 岬 型 散 裝 輪 兩 艘, 預 計 2012 年 交 船 6 月 決 議 與 台 灣 中 油 公 司 及 裕 民 航 運 合 資 設 立 公 司 環 能 海 運 股 份 有 限 公 司, 從 事 油 輪 事 業 7 月 出 售 1992 年 建 造 之 中 華 宏 運 輪 乙 艘 民 國 100 年 4 月 出 售 1986 年 建 造 之 中 華 偉 運 輪 乙 艘 民 國 100 年 6 月 新 購 100 輛 FUSO 曳 引 車 分 批 交 車 完 畢 民 國 100 年 11 月 臺 灣 國 際 造 船 公 司 承 造 203,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 光 輝 輪 交 船 民 國 100 年 12 月 藍 天 一 號 改 裝 完 成, 提 供 淡 水 河 藍 色 公 路 遊 河 行 程 民 國 101 年 1 月 臺 灣 國 際 造 船 公 司 承 造 203,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 鴻 運 輪 交 船 民 國 101 年 7 月 上 海 外 高 橋 造 船 有 限 公 司 建 造 206,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 先 鋒 輪 交 船 民 國 102 年 4 月 上 海 外 高 橋 造 船 有 限 公 司 建 造 206,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 中 華 偉 運 輪 交 船 民 國 102 年 6 月 與 上 海 外 高 橋 造 船 有 限 公 司, 訂 造 一 艘 208,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 民 國 102 年 8 月 與 青 島 北 海 船 舶 重 工 有 限 公 司, 訂 造 一 艘 180,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 民 國 102 年 12 月 與 青 島 北 海 船 舶 重 工 有 限 公 司, 訂 造 一 艘 180,000 載 重 噸 海 岬 型 散 裝 貨 輪 民 國 103 年 12 月 出 售 藍 天 一 號 本 公 司 於 民 國 67 年 6 月 1 日 開 始 營 運 迄 今 三 十 七 年, 資 本 額 由 當 初 1,138 萬 元, 歷 次 增 資 擴 展 至 目 前 之 25 億 6,473 萬 元 本 公 司 主 要 業 務 為 透 過 全 資 之 海 外 子 公 司 從 事 散 裝 貨 輪 之 經 營 及 國 內 貨 櫃 運 輸 倉 儲 物 流 等 相 關 業 務 為 主, 並 為 沙 烏 地 阿 拉 伯 航 空 公 司 在 台 灣 地 區 總 代 理, 服 務 品 質 深 獲 各 船 公 司 及 進 出 口 廠 商 之 讚 譽 -3-

7 公 司 治 理 報 告 一 公 司 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 結 構 : 請 參 閱 次 頁 本 公 司 組 織 系 統 圖 ( 二 ) 各 主 要 部 門 所 營 業 務 : 部 門 所 營 業 務 海 運 部 內 陸 運 輸 部 負 責 海 岬 型 散 裝 船 舶 之 營 運, 包 括 船 舶 買 賣 期 租 傭 船 作 業 新 船 監 造 零 件 物 料 供 應 船 員 管 理 及 船 舶 安 全 檢 查 等 各 項 管 理 規 劃 事 宜 長 短 途 貨 櫃 內 陸 運 輸 業 務 船 邊 碼 頭 作 業 Door to Door Service 空 櫃 儲 存 清 理 維 修 業 務 倉 儲 物 流 部 貨 物 進 出 口 集 散 站 貨 櫃 維 修 業 務 貨 櫃 倉 儲 業 務 代 理 旅 遊 部 沙 航 台 灣 總 代 理 淡 水 河 包 船 旅 遊 業 務 及 其 他 旅 遊 代 辦 事 務 財 務 部 資 訊 部 人 事 部 建 立 會 計 制 度 帳 務 處 理 提 供 透 明 及 可 信 度 之 財 務 資 訊 營 運 結 果 分 析 稅 務 規 劃 長 短 期 融 資 資 金 調 度 及 出 納 等 事 宜 公 司 資 訊 系 統 的 規 劃 與 建 置 維 護 資 訊 設 備 確 保 資 訊 系 統 安 全 提 供 管 理 者 迅 速 有 效 的 營 運 資 訊 人 力 資 源 管 理 人 才 招 募 選 任 勞 工 保 險 建 構 薪 酬 福 利 制 度 維 護 勞 資 和 諧 關 係 行 政 部 本 公 司 行 政 相 關 庶 務 環 境 衛 生 維 持 安 全 健 康 工 作 環 境 稽 核 部 直 屬 董 事 會 並 依 據 本 公 司 訂 定 之 內 部 控 制 制 度 執 行 稽 核 作 業 確 保 公 司 達 成 法 令 遵 循 的 目 標 完 成 年 度 稽 核 計 劃 -4-

8 中 國 航 運 組 織 架 構 圖 CMT Organization Chart 股 東 會 Shareholders' Meeting 監 察 人 Supervisors 薪 酬 委 員 會 Compensation Committee 董 事 會 Board of Directors 董 事 長 辦 公 室 及 董 事 會 Chairman's Office & Board of Directors Auditing Office 董 事 長 Chairman 副 董 事 長 Vice Chairman 總 經 理 President 法 務 處 Legal Office 投 資 處 Investment Office 功 能 部 門 Functional Departments 財 務 部 Finance 行 政 部 General Administration 資 訊 部 Information Technology 人 事 部 Personnel 事 業 部 門 Business Departments 海 運 部 Shipping 內 陸 運 輸 部 Inland Trucking 倉 儲 物 流 部 Terminal & Logistics 代 理 旅 遊 部 Agency & Travel -5-

9 二 董 事 監 察 人 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 ( 一 ) 董 事 及 監 察 人 資 料 1. 董 事 及 監 察 人 名 單 及 持 有 股 份 選 任 時 持 有 股 份 職 稱 國 籍 或 註 冊 地 姓 名 ( 註 1) 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 ( 註 3) 股 數 持 股 比 率 (%) 董 事 長 中 華 民 國 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 彭 蔭 剛 三 年 ,730,256 2,558, 副 董 事 長 中 華 民 國 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 周 慕 豪 三 年 ,730, 董 事 中 華 民 國 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 洪 順 地 三 年 ,730,256 2, 董 事 香 港 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 彭 士 孝 三 年 ,730, 董 事 中 華 民 國 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 楊 克 禮 三 年 ,730, 監 察 人 中 華 民 國 晶 茂 管 理 顧 問 代 表 人 : 張 大 方 三 年 , 監 察 人 中 華 民 國 晶 茂 管 理 顧 問 代 表 人 : 陳 朝 宗 三 年 ,000 8,015 0 註 1: 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ( 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 註 明 法 人 股 東 名 稱 ), 並 應 填 列 下 表 一 註 2: 本 表 之 持 股 數 係 截 至 104 年 3 月 14 日 ( 停 止 過 戶 日 ) 止 之 持 股 數 註 3: 本 表 之 選 ( 就 ) 任 日 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 數 等 欄 位, 上 列 資 料 係 法 人 董 監 事 之 資 訊, 下 列 資 料 係 法 人 代 表 人 個 人 之 資 訊 -6-

10 104 年 3 月 14 日 現 在 持 有 股 數 ( 註 2) 股 數 持 股 比 率 (%) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 (%) 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 48,730,256 2,558, 美 國 威 利 羅 拉 大 學 機 械 工 程 系 航 偉 投 資 董 事 長 董 事 彭 士 孝 父 子 48,730, 海 洋 大 學 航 海 系 偉 聯 運 輸 貿 聯 企 業 台 航 等 董 事 無 無 無 48,730,256 2, 台 灣 大 學 商 學 碩 士 本 公 司 總 經 理 中 航 物 流 董 事 長 富 望 等 子 公 司 及 環 能 海 運 董 事 無 無 無 48,730, 哥 倫 比 亞 大 學 碩 士 本 公 司 執 行 副 總 經 理 富 望 貿 華 貿 新 等 子 公 司 董 事 長 董 事 長 彭 蔭 剛 父 子 48,730, 台 灣 大 學 法 律 系 富 望 貿 華 貿 新 等 子 公 司 董 事 無 無 無 1, 東 吳 大 學 會 計 系 中 航 物 流 監 察 人 無 無 無 1,000 8, 海 洋 大 學 輪 機 系 無 無 無 無 -7-

11 2. 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 表 一 ) 104 年 3 月 14 日 法 人 股 東 名 稱 航 偉 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 貿 聯 企 業 股 份 有 限 公 司 法 人 股 東 之 主 要 股 東 賴 比 瑞 亞 商 巨 人 投 資 公 司 航 偉 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 3. 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 ( 表 二 ) 104 年 3 月 14 日 法 人 名 稱 航 偉 投 資 控 股 股 份 有 限 公 司 法 人 之 主 要 股 東 賴 比 瑞 亞 商 巨 人 投 資 公 司 4. 董 事 監 察 人 之 專 業 性 及 獨 立 性 情 形 條 件 姓 名 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 1) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 彭 蔭 剛 < < < < 0 周 慕 豪 < < < < < < < 0 彭 士 孝 < < < < < 0 洪 順 地 < < < < < < < < 0 楊 克 禮 < < < < < < < 0 張 大 方 < < < < < < < 0 陳 朝 宗 < < < < < < < < < < 0 註 1: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 東 上 市 或 於 証 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 (8) 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 (9) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 (10) 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 < " -8-

12 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 協 理 各 部 門 及 各 分 支 機 構 主 管 資 料 職 稱 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 執 行 長 中 華 民 國 彭 蔭 剛 ,558, % 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 主 要 學 經 歷 美 國 威 利 羅 拉 大 學 機 械 系 副 執 行 長 中 華 民 國 周 慕 豪 海 洋 大 學 總 經 理 中 華 民 國 洪 順 地 , 執 行 副 總 經 理 香 港 彭 士 孝 台 灣 大 學 商 學 碩 士 哥 倫 比 亞 大 學 碩 士 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 航 偉 投 資 控 股 董 事 長 偉 聯 運 輸 貿 聯 企 業 台 航 等 董 事 中 航 物 流 董 事 長 富 望 等 子 公 司 及 環 能 海 運 董 事 富 望 貿 華 貿 新 等 子 公 司 董 事 長 104 年 3 月 14 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 執 行 副 總 姓 名 彭 士 孝 關 係 父 子 無 無 無 無 無 無 執 行 長 彭 蔭 剛 父 子 副 總 經 理 中 華 民 國 王 天 偉 海 洋 大 學 輪 機 系 無 無 無 無 海 運 業 務 部 副 總 經 理 中 華 民 國 徐 光 達 馬 里 蘭 大 學 碩 士 貿 聯 開 發 總 經 理 台 航 董 事 無 無 無 財 會 主 管 中 華 民 國 葉 曼 虹 , 淡 江 大 學 長 順 鴻 運 等 孫 公 司 董 事 無 無 無 行 政 部 門 兼 旅 遊 部 主 管 中 華 民 國 劉 家 驊 中 興 大 學 子 公 司 航 偉 旅 行 社 董 事 長 無 無 無 船 務 部 門 主 管 中 華 民 國 褚 世 傑 德 國 哈 堡 工 業 大 學 博 士 無 無 無 無 偉 聯 運 輸 董 事 長 中 華 民 國 鄭 榮 勳 世 新 大 學 負 責 子 公 司 偉 聯 運 輸 業 務 無 無 無 偉 聯 運 輸 總 經 理 中 華 民 國 徐 光 達 馬 里 蘭 大 學 碩 士 負 責 子 公 司 偉 聯 運 輸 業 務 無 無 無 中 航 物 流 董 事 長 中 華 民 國 洪 順 地 , 台 灣 大 學 商 學 碩 士 中 航 總 經 理 富 望 等 子 公 司 及 環 能 海 運 董 事 無 無 無 中 航 物 流 總 經 理 中 華 民 國 吳 宗 樹 逢 甲 大 學 負 責 子 公 司 中 航 物 流 業 務 無 無 無 -9-

13 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 1. 董 事 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 職 稱 姓 名 ( 註 1) 報 酬 (A) ( 註 2) 退 職 退 休 金 (B) 董 事 酬 金 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C)( 註 3) 業 務 執 行 費 用 (D)( 註 4) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 法 人 董 事 董 事 長 副 董 事 長 董 事 董 事 董 事 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 代 表 人 : 彭 蔭 剛 代 表 人 : 周 慕 豪 代 表 人 : 洪 順 地 代 表 人 : 彭 士 孝 代 表 人 : 楊 克 禮 ,711 3, % 1.11% 1,800 8, % 2.51% -10-

14 單 位 : 新 台 幣 千 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E)( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) ( 註 6) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) ( 註 7) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) ( 註 13) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 8) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 12) % 1.11% 0 13,218 20, % 9.08%

15 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~ 10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~ 15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~ 30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~ 50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~ 100,000,000 元 ( 不 含 ) 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 本 公 司 ( 註 9) 彭 蔭 剛 周 慕 豪 洪 順 地 彭 士 孝 楊 克 禮 航 偉 投 資 控 股 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 10) I 洪 順 地 彭 士 孝 楊 克 禮 航 偉 投 資 控 股 彭 蔭 剛 周 慕 豪 董 事 姓 名 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 ( 註 9) 彭 士 孝 楊 克 禮 航 偉 投 資 控 股 洪 順 地 無 無 彭 蔭 剛 周 慕 豪 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 12)J 楊 克 禮 航 偉 投 資 控 股 彭 蔭 剛 周 慕 豪 彭 士 孝 洪 順 地 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 無 無 總 計 6 人 6 人 6 人 6 人 註 1: 董 事 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ), 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 下 表 註 2: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 報 酬 ( 包 括 董 事 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 董 事 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 董 事 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 所 領 取 包 括 薪 資 職 務 加 給 退 職 退 休 金 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 6: 係 指 最 近 年 度 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 應 揭 露 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 員 工 紅 利 金 額, 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 7: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 董 事 各 項 酬 金 之 總 額 註 9: 本 公 司 給 付 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 10: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 董 事 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 董 事 姓 名 註 11: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 12:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 董 事 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 董 事 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 董 事 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 董 事 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 13: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 -12-

16 2. 監 察 人 之 酬 金 ( 個 別 揭 露 姓 名 及 酬 金 方 式 ) 單 位.. 新 台 幣 千 元 監 察 人 酬 金 職 稱 姓 名 ( 註 1) 報 酬 (A)( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (B)( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 業 務 執 行 費 用 (C) ( 註 4) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) A B 及 C 等 三 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ( 註 8) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 5) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 9) 法 人 監 察 人 晶 茂 管 理 顧 問 有 限 公 司 0 0 1,484 1, % 0.45% 0 法 人 代 表 人 張 大 方 % 0.06% 0 法 人 代 表 人 陳 朝 宗 % 0.13% 0 法 人 代 表 人 唐 曉 東 ( 註 ) % 0.06% 0 註 : 法 人 代 表 人 唐 曉 東 辭 任 監 察 人, 改 派 代 表 人 張 大 方 接 任 註 1: 監 察 人 姓 名 應 分 別 列 示 ( 法 人 股 東 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 分 別 列 示 ) 註 2: 係 指 最 近 年 度 監 察 人 之 報 酬 ( 包 括 監 察 人 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 各 種 獎 金 獎 勵 金 等 等 ) 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 之 監 察 人 酬 勞 金 額 註 4: 係 指 最 近 年 度 給 付 監 察 人 之 相 關 業 務 執 行 費 用 ( 包 括 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 等 等 ) 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 5: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 監 察 人 各 項 酬 金 之 總 額 註 6: 本 公 司 給 付 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 7: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 監 察 人 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 監 察 人 姓 名 註 8: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 9:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 監 察 人 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 監 察 人 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 監 察 人 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 之 J 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 監 察 人 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -13-

17 3. 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 ( 彙 總 配 合 級 距 揭 露 姓 名 方 式 ) 單 位.. 新 台 幣 千 元 職 稱 姓 名 薪 資 (A) ( 註 2) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 獎 金 及 特 支 費 等 (C) ( 註 3) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 盈 餘 分 配 之 員 工 紅 利 金 額 (D)( 註 4) 本 公 司 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 現 金 紅 利 金 額 股 票 紅 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%)( 註 9) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 數 額 ( 註 5) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 ( 註 11) 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 ( 註 6) 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 ( 註 10) 執 行 長 彭 蔭 剛 副 執 行 長 周 慕 豪 總 經 理 執 行 副 總 副 總 經 理 副 總 經 理 洪 順 地 彭 士 孝 王 天 偉 徐 光 達 12,686 20, ,341 6,716 1, , ,901 28,

18 酬 金 級 距 表 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 本 公 司 ( 註 7) 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 所 有 轉 投 資 事 業 ( 註 8 10) E 低 於 2,000,000 元 彭 士 孝 無 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~ 10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~ 15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~ 30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~ 50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~ 100,000,000 元 ( 不 含 ) 彭 蔭 剛 周 慕 豪 洪 順 地 王 天 偉 徐 光 達 無 無 無 無 無 彭 蔭 剛 周 慕 豪 洪 順 地 王 天 偉 徐 光 達 彭 士 孝 無 無 無 無 100,000,000 元 以 上 無 無 總 計 6 人 6 人 註 1: 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 應 分 別 列 示, 以 彙 總 方 式 揭 露 各 項 給 付 金 額 若 董 事 兼 任 總 經 理 或 副 總 經 理 者 應 填 列 本 表 及 上 表 (1) 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 薪 資 職 務 加 給 離 職 金 註 3: 係 填 列 最 近 年 度 總 經 理 及 副 總 經 理 各 種 獎 金 獎 勵 金 車 馬 費 特 支 費 各 種 津 貼 宿 舍 配 車 等 實 物 提 供 及 其 他 報 酬 金 額 如 提 供 房 屋 汽 車 及 其 他 交 通 工 具 或 專 屬 個 人 之 支 出 時, 應 揭 露 所 提 供 資 產 之 性 質 及 成 本 實 際 或 按 公 平 市 價 設 算 之 租 金 油 資 及 其 他 給 付 另 如 配 有 司 機 者, 請 附 註 說 明 公 司 給 付 該 司 機 之 相 關 報 酬, 但 不 計 入 酬 金 註 4: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 議 案 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 總 經 理 及 副 總 經 理 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額, 並 另 應 填 列 附 表 一 之 三 註 5: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 總 經 理 及 副 總 經 理 取 得 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 ( 不 包 括 已 執 行 部 分 ), 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 註 6: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 司 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 之 總 額 註 7: 本 公 司 給 付 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 8: 應 揭 露 合 併 報 告 內 所 有 公 司 ( 包 括 本 公 司 ) 給 付 本 公 司 每 位 總 經 理 及 副 總 經 理 各 項 酬 金 總 額, 於 所 歸 屬 級 距 中 揭 露 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 註 9: 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 已 採 用 國 際 財 務 報 導 準 則 者, 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 個 體 或 個 別 財 務 報 告 之 稅 後 純 益 註 10:a. 本 欄 應 明 確 填 列 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 金 額 b. 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 如 有 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 相 關 酬 金 者, 應 將 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 於 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 所 領 取 之 酬 金, 併 入 酬 金 級 距 表 E 欄, 並 將 欄 位 名 稱 改 為 所 有 轉 投 資 事 業 c. 酬 金 係 指 本 公 司 總 經 理 及 副 總 經 理 擔 任 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 之 董 事 監 察 人 或 經 理 人 等 身 分 所 領 取 之 報 酬 酬 勞 員 工 紅 利 及 業 務 執 行 費 用 等 相 關 酬 金 註 11: 係 指 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 兼 任 員 工 ( 包 括 兼 任 總 經 理 副 總 經 理 其 他 經 理 人 及 員 工 ) 取 得 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數, 除 填 列 本 表 外, 尚 應 填 列 附 表 十 五 之 一 * 本 表 所 揭 露 酬 金 內 容 與 所 得 稅 法 之 所 得 概 念 不 同, 故 本 表 目 的 係 作 為 資 訊 揭 露 之 用, 不 作 課 稅 之 用 -15-

19 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 單 位.. 新 台 幣 千 元 103 年 12 月 31 日 職 稱 ( 註 1) 姓 名 ( 註 1) 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 ( 估 ) 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 經 執 行 長 副 執 行 長 彭 蔭 剛 周 慕 豪 總 經 理 洪 順 地 執 行 副 總 經 理 彭 士 孝 理 副 總 經 理 王 天 偉 0 1,916 1, % 副 總 經 理 徐 光 達 協 理 葉 曼 虹 人 協 理 協 理 劉 家 驊 褚 世 傑 註 1: 應 揭 露 個 別 姓 名 及 職 稱, 但 得 以 彙 總 方 式 揭 露 盈 餘 分 配 情 形 註 2: 係 填 列 最 近 年 度 盈 餘 分 配 股 東 會 前 經 董 事 會 通 過 擬 議 配 發 經 理 人 之 員 工 紅 利 金 額 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ), 若 無 法 預 估 者 則 按 去 年 實 際 配 發 金 額 比 例 計 算 今 年 擬 議 配 發 金 額 稅 後 純 益 係 指 最 近 年 度 之 稅 後 純 益 註 3: 經 理 人 之 適 用 範 圍, 依 據 本 會 92 年 3 月 27 日 台 財 證 三 字 第 號 函 令 規 定, 其 範 圍 如 下 : (1) 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (2) 副 總 經 理 及 相 當 等 級 者 (3) 協 理 及 相 當 等 級 者 (4) 財 務 部 門 主 管 (5) 會 計 部 門 主 管 (6) 其 他 有 為 公 司 管 理 事 務 及 簽 名 權 利 之 人 註 4: 若 董 事 總 經 理 及 副 總 經 理 有 領 取 員 工 紅 利 ( 含 股 票 紅 利 及 現 金 紅 利 ) 者, 除 填 列 附 表 一 之 二 外, 另 應 再 填 列 本 表 4. 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 財 務 報 告 內 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 及 與 經 營 績 效 之 關 聯 性 (1) 酬 金 佔 稅 後 純 益 之 比 例 名 稱 董 事 本 公 司 財 務 報 告 內 所 有 公 司 102 年 度 103 年 度 102 年 度 103 年 度 監 察 人 5.57% 7.27% 9.48% 11.88% 總 經 理 及 副 總 經 理 (2) 酬 金 包 括 : 薪 資 年 獎 績 效 獎 金 退 職 退 休 金 配 車 油 資 車 馬 費 員 工 紅 利 董 監 酬 勞 等 公 司 董 監 事 酬 勞 提 撥 以 2% 為 上 限 (103 年 度 董 監 事 酬 勞 提 撥 1%), 並 載 明 於 公 司 章 程 內, 經 股 東 會 同 意 通 過 ; 總 經 理 副 總 經 理 之 薪 資 獎 金 等 酬 金 則 依 本 公 司 薪 資 標 準 及 其 職 務 所 負 責 任 輕 重 支 給, 並 參 考 一 般 薪 資 水 準 變 動 作 適 度 調 整 獎 金 之 發 放, 視 公 司 整 體 營 運 績 效 達 成 率 及 個 人 績 效 考 核 結 果 作 為 給 付 之 參 考, 因 此 獎 酬 多 寡 與 公 司 營 運 績 效 具 有 高 度 關 聯 性 其 他 如 配 車 油 資 等 提 供 以 其 所 擔 任 職 務 及 業 務 所 需 為 考 量 (3) 本 公 司 及 財 務 報 告 內 所 有 公 司 103 年 度 之 酬 金 佔 稅 後 純 益 比 例 分 別 為 7.27% 及 11.88%, 較 102 年 度 各 增 加 30.5% 及 25.3%, 主 要 係 103 年 度 稅 後 淨 利 較 去 年 減 少 致 比 例 變 大 所 致 -16-

20 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 資 訊 最 近 年 度 (103 年 ) 董 事 會 開 會 7 次 (A), 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 ( 註 1) 董 事 長 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 彭 蔭 剛 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%)[B/A]( 註 2) % 備 註 董 事 董 事 董 事 董 事 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 周 慕 豪 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 洪 順 地 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 彭 士 孝 航 偉 投 資 控 股 代 表 人 : 楊 克 禮 % % % % 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 無 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形, 應 敘 明 董 事 姓 名 議 案 內 容 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : 無 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 ( 例 如 設 立 審 計 委 員 會 提 昇 資 訊 透 明 度 等 ) 與 執 行 情 形 評 估 : 為 加 強 董 事 會 職 能, 本 公 司 於 100 年 8 月 19 日 決 議 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 並 訂 定 薪 資 報 酬 委 員 會 組 織 規 程, 相 關 運 作 情 形 請 參 閱 年 報 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 者, 應 揭 露 法 人 股 東 名 稱 及 其 代 表 人 姓 名 註 2: (1) 年 度 終 了 日 前 有 董 事 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 (2) 年 度 終 了 日 前, 如 有 董 事 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 董 事 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 董 事 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 董 事 會 開 會 次 數 及 其 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 計 算 之 -17-

21 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 : 1. 審 計 委 員 會 運 作 情 形 : 本 公 司 無 獨 立 董 事, 未 設 置 審 計 委 員 會 2. 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 資 訊 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 7 次 (A), 列 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 列 席 次 數 (B) 實 際 列 席 率 (%)[B/A]( 註 ) 備 註 監 察 人 監 察 人 監 察 人 晶 茂 管 理 顧 問 代 表 人 : 唐 曉 東 晶 茂 管 理 顧 問 代 表 人 : 張 大 方 晶 茂 管 理 顧 問 代 表 人 : 陳 朝 宗 2 50% 離 職 3 100% 改 派 5 71% 其 他 應 記 載 事 項 : 1 監 察 人 之 組 成 及 職 責 : (1) 監 察 人 與 公 司 員 工 及 股 東 之 溝 通 情 形 ( 例 如 溝 通 管 道 方 式 等 ): 監 察 人 資 訊 刊 載 於 年 報 及 公 司 網 站, 公 司 員 工 及 股 東 均 可 向 監 察 人 提 出 建 議, 方 式 不 拘, 溝 通 管 道 順 暢 (2) 監 察 人 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 ( 例 如 就 公 司 財 務 業 務 狀 況 進 行 溝 通 之 事 項 方 式 及 結 果 等 ): 稽 核 部 門 定 期 將 稽 核 報 告 送 交 監 察 人 審 閱, 若 有 需 要, 監 察 人 亦 隨 時 與 稽 核 主 管 溝 通 討 論 ; 會 計 師 則 定 期 或 有 必 要 時 與 監 察 人 就 財 務 業 務 狀 況 溝 通, 形 式 不 拘 2 監 察 人 列 席 董 事 會 如 有 陳 述 意 見, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 監 察 人 陳 述 意 見 之 處 理 : 無 此 情 形 註 :1 年 度 終 了 日 前 有 監 察 人 離 職 者, 應 於 備 註 欄 註 明 離 職 日 期, 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 2 年 度 終 了 日 前, 有 監 察 人 改 選 者, 應 將 新 舊 任 監 察 人 均 予 以 填 列, 並 於 備 註 欄 註 明 該 監 察 人 為 舊 任 新 任 或 連 任 及 改 選 日 期 實 際 列 席 率 (%) 則 以 其 在 職 期 間 實 際 列 席 次 數 計 算 之 -18-

22 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 1 公 司 是 否 依 據 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 務 守 則? V 董 事 會 於 104 年 3 月 18 日 通 過 訂 定 本 公 司 治 理 實 務 守 則, 以 資 遵 循 無 差 異 2 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 (1) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? V 本 公 司 治 理 實 務 守 則 已 規 定 由 發 言 人 或 代 理 發 言 人 統 籌 處 理 股 東 疑 義 等 事 宜 無 差 異 (2) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 終 控 制 者 名 單? V 已 建 立 股 東 名 冊, 可 隨 時 掌 握 大 股 東 及 最 終 控 制 者 名 單 無 差 異 (3) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 機 制? V 本 公 司 與 關 係 企 業 間 財 務 會 計 及 業 務 等 之 管 理 權 責 均 各 自 獨 立, 並 於 公 司 內 部 控 制 制 度 中 建 立 風 險 控 管 機 制 無 差 異 (4) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? V 本 公 司 已 訂 定 內 部 行 為 準 則, 規 範 內 部 人 禁 止 利 用 未 公 開 資 訊 從 事 交 易 無 差 異 3 董 事 會 之 組 成 及 職 責 (1) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? V 董 事 會 成 員 涵 蓋 對 財 務 海 運 及 陸 運 業 務 法 務 等 具 專 業 者 擔 任 無 差 異 (2) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? V 除 薪 資 報 酬 委 員 會 外, 目 前 尚 未 規 劃 其 他 功 能 性 委 員 會 (3) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 定 期 進 行 績 效 評 估? V 研 擬 中 尚 未 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 (4) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? V 董 事 會 定 期 依 照 會 計 師 職 業 道 德 規 範 公 報 審 核 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 無 差 異 4 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 任 議 題? V 於 公 司 網 站 已 完 成 設 置 利 害 關 係 人 專 區, 並 由 董 事 會 指 派 專 人 負 責 回 應 利 害 關 係 人 議 題 無 差 異 5 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? V 本 公 司 委 任 凱 基 證 券 股 份 有 限 公 司 辦 理 無 差 異 -19-

23 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 6 資 訊 公 開 (1) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? (2) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? V V 已 架 設 網 站 ( cmt.tw) 揭 露 相 關 資 訊 並 指 定 專 人 負 責 維 護 及 資 料 更 新 已 建 立 股 東 名 冊, 可 隨 時 掌 握 大 股 東 及 最 終 控 制 者 名 單 無 差 異 7 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? V 公 司 持 續 提 供 員 工 在 職 訓 練, 加 強 員 工 專 業 能 力 職 工 福 利 委 員 會 每 年 辦 理 多 種 福 利 事 項 關 懷 同 仁 於 公 司 網 站 設 置 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 並 由 專 人 處 理 相 關 議 題 董 監 事 進 修 情 形 揭 露 於 本 年 報 之 公 司 治 理 報 告 ( 八 ) 項 下 風 險 管 理 政 策 及 執 行 情 形 參 見 本 年 報 第 柒. 六. 之 風 險 事 項 分 析 評 估 本 公 司 已 自 八 十 九 年 起 每 年 持 續 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險, 且 訂 定 於 公 司 章 程 內 無 差 異 8 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敘 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 )( 註 2) V 已 依 公 司 治 理 評 鑑 指 標 執 行 自 評, 且 就 結 果 報 告 於 董 事 會, 並 分 析 與 指 標 項 目 之 差 異 處, 研 擬 相 關 改 善 措 施 無 差 異 註 1: 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 欄 位 敘 明 註 2: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 -20-

24 ( 四 ) 薪 資 報 酬 委 員 會 之 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 1. 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 資 料 身 份 別 ( 註 1) 條 件 姓 名 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 其 他 張 禎 程 - - 其 他 孫 連 城 - - 其 他 金 雪 中 - - 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 < < < < < < < < < 1 < < < < < < < < < < < < < < < < < < 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員 家 數 備 註 ( 註 3) 0 無 0 無 0 無 註 1: 身 份 別 請 填 列 係 為 董 事 獨 立 董 事 或 其 他 註 2: 各 成 員 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 中 打 " (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 及 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 (8) 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 註 3: 若 成 員 身 份 別 係 為 董 事, 請 說 明 是 否 符 合 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 6 條 第 5 項 之 規 定 < 2. 薪 資 報 酬 委 員 會 運 作 情 形 資 訊 (1) 本 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 委 員 計 3 人 (2) 本 屆 委 員 任 期 :102 年 7 月 1 日 至 105 年 6 月 30 日, 最 近 年 度 薪 資 報 酬 委 員 會 開 會 3 次 (A), 委 員 資 格 及 出 席 情 形 如 下 : -21-

25 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 (B) 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) [B/A]( 註 ) 備 註 召 集 人 張 禎 程 % 委 員 孫 連 城 % 委 員 金 雪 中 % 其 他 應 記 載 事 項 : 1 董 事 會 如 不 採 納 或 修 正 薪 資 報 酬 委 員 會 之 建 議, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 董 事 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 薪 資 報 酬 委 員 會 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 形 2 薪 資 報 酬 委 員 會 之 議 決 事 項, 如 成 員 有 反 對 或 保 留 意 見 且 有 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 應 敘 明 薪 資 報 酬 委 員 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 成 員 意 見 及 對 成 員 意 見 之 處 理 : 本 公 司 無 此 情 形 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : 公 司 對 環 保 社 區 參 與 社 會 貢 獻 社 會 服 務 社 會 公 益 消 費 者 權 益 人 權 安 全 衛 生 與 其 他 社 會 責 任 活 動 所 採 行 之 制 度 與 措 施 及 履 行 情 形 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 ( 註 2) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 1 落 實 公 司 治 理 (1) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, 以 及 檢 討 實 施 成 效? V 本 公 司 雖 未 訂 企 業 社 會 責 任 政 策, 但 平 日 已 將 社 會 責 任 納 入 營 運 活 動 內 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 (2) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? V 員 工 經 常 性 參 與 外 部 教 育 訓 練 或 內 部 講 習 (3) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? V 由 總 部 行 政 部 等 單 位 兼 辦 相 關 事 務 (4) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? V 董 事 會 於 通 過 經 薪 資 報 酬 委 員 會 審 議 之 公 司 薪 酬 架 構 並 按 人 事 部 門 工 作 規 章 作 為 績 效 考 核 獎 懲 依 據 無 差 異 -22-

26 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 ( 註 2) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 2 發 展 永 續 環 境 (1) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? V 本 公 司 為 降 低 營 運 對 自 然 環 境 之 衝 擊, 採 取 了 多 項 措 施, 例 如 : 室 內 照 明 設 備 使 用 節 能 燈 管 減 少 燈 管 數 量 隨 手 關 閉 未 使 用 電 源 夏 季 時 控 制 冷 氣 最 低 溫 廢 紙 回 收 垃 圾 分 類 降 低 廢 棄 物 量, 儘 可 能 使 用 電 子 文 件 取 代 書 面 資 料 無 差 異 (2) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 理 制 度? V 公 司 所 屬 船 隊 的 設 備 均 依 防 止 船 舶 污 染 國 際 公 約 建 置, 另 依 國 際 海 上 人 命 安 全 公 約 的 九 章 規 定 建 置 船 隊 安 全 管 理 系 統 ( 含 環 境 保 護 ), 該 管 理 制 度 取 得 勞 氏 驗 船 協 會 的 認 證 並 由 海 運 部 維 持 無 差 異 (3) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 響, 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? V 本 公 司 在 船 舶 運 輸 方 面 : 新 建 船 舶 採 取 增 強 結 構 強 度 設 計 採 用 高 效 率 之 船 用 柴 油 主 機, 減 少 能 源 的 消 耗 柴 油 主 機 及 發 電 機 組 的 NOx 排 放, 均 符 合 國 際 海 事 組 織 之 嚴 格 規 定 以 及 燃 油 邊 艙 與 船 殼 外 板 之 間 設 有 1.2 米 寬 之 空 隔 艙, 可 大 幅 減 低 燃 油 外 洩 之 風 險 在 貨 櫃 運 輸 方 面 : 配 合 節 能 減 碳 政 策, 汰 舊 換 新, 購 置 符 合 五 期 環 保 的 曳 引 車, 降 低 在 貨 櫃 運 輸 中 對 環 境 的 影 響 無 差 異 3 維 護 社 會 公 益 (1) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? V 公 司 依 據 勞 動 基 準 法 就 業 服 務 法 性 別 工 作 平 等 法 及 員 工 退 休 辦 法 等 保 障 員 工 權 益, 並 由 人 事 單 位 提 供 諮 詢 管 道 無 差 異 (2) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 述 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? V 公 司 網 站 已 設 置 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 員 工 若 有 任 何 議 題 可 經 此 管 道 敘 明, 並 由 專 人 處 理 無 差 異 (3) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 工 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? V 本 公 司 每 日 早 午 晚 巡 視 清 理 大 樓 環 境 衛 生 定 期 實 施 消 毒 檢 查 機 電 設 備 的 安 全 性 舉 辦 防 災 演 習 每 年 為 員 工 辦 理 健 康 檢 查 以 及 勞 工 安 全 教 育 訓 練 無 差 異 -23-

27 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 ( 註 2) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 (4) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? V 本 公 司 由 人 事 單 位 及 各 部 門 主 管 提 供 諮 詢 管 道, 了 解 員 工 提 問 並 直 接 反 應 予 管 理 階 層 凡 公 司 重 大 訊 息 均 即 時 對 內 外 發 布, 使 員 工 知 悉 營 運 變 動 情 形 無 差 異 (5) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? V 公 司 透 過 職 務 輪 調 機 制, 培 訓 員 工 專 業 能 力, 鼓 勵 同 仁 持 續 進 修, 並 加 強 專 業 英 文 能 力, 有 效 提 升 其 職 場 競 爭 力 無 差 異 (6) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? V 本 公 司 未 訂 定 消 費 者 權 益 政 策 本 公 司 主 要 經 營 散 裝 航 運 及 內 陸 貨 櫃 運 輸, 故 不 適 用 (7) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? V 公 司 經 營 散 裝 航 運 業 務 係 遵 循 國 際 安 全 管 理 規 章 (ISM Code) 內 陸 貨 櫃 運 輸 業 務 遵 循 公 路 法 汽 車 運 輸 業 管 理 規 則 倉 儲 物 流 業 務 遵 循 海 關 管 理 貨 櫃 集 散 站 辦 法 等 相 關 法 規 無 差 異 (8) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 記 錄? V 本 公 司 依 據 ISO 管 理 作 業, 對 往 來 之 協 力 廠 商 實 施 定 期 評 鑑 無 差 異 (9) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? V 未 來 將 研 擬 與 主 要 供 應 商 之 契 約 亦 包 含 此 條 款 未 將 此 條 款 納 入 供 應 商 契 約 內 4 加 強 資 訊 揭 露 (1) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? V 已 於 公 司 網 站 揭 露 公 司 治 理 誠 信 經 營 守 則 利 害 關 係 人 溝 通 管 道 等 資 訊 無 差 異 -24-

28 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 ( 註 2) 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 5 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 尚 未 訂 定 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則, 但 日 常 營 運 已 秉 持 企 業 社 會 責 任 的 精 神 推 動, 未 來 將 視 發 展 再 研 擬 6 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 本 公 司 重 視 社 會 公 益, 例 如 捐 贈 台 北 市 偉 慈 慈 善 基 金 會 : 贊 助 臺 北 醫 學 大 學 舉 辦 之 澎 湖 義 診 贊 助 台 北 市 社 會 局 安 排 低 收 入 戶 兒 童 搭 藍 天 一 號 遊 淡 水 河 募 集 二 手 電 腦 捐 贈 予 屏 東 原 住 民 文 教 基 金 會 募 集 青 少 年 圖 書 捐 贈 屏 東 新 建 之 原 住 民 圖 書 館 等 公 益 活 動 本 公 司 提 供 多 種 就 業 實 習 機 會, 進 用 身 心 障 礙 且 具 有 就 業 能 力 者 數 人 多 年 來, 公 司 正 派 經 營 努 力 不 懈, 不 但 給 予 員 工 家 庭 穩 定 健 康 的 成 長 環 境, 同 時 創 造 股 東 權 益 極 大 化, 實 踐 企 業 的 社 會 責 任 7 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 無 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 落 實 誠 信 經 營 情 形 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 1 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 (1) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 誠 信 經 營 政 策 之 承 諾? V 本 公 司 已 訂 定 誠 信 經 營 守 則 並 經 董 事 會 通 過, 同 時 揭 露 於 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 積 極 落 實 誠 信 政 策, 此 亦 符 合 本 公 司 經 營 的 基 本 原 則 無 差 異 (2) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 述 制 度, 且 落 實 執 行? V 已 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案 及 其 行 為 指 南, 並 明 示 對 違 反 者 的 懲 戒 無 差 異 (3) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? V 本 公 司 遵 循 誠 信 經 營 原 則, 嚴 禁 行 賄 及 收 賄, 並 明 定 不 得 提 供 政 治 獻 金 無 差 異 -25-

29 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 2 落 實 誠 信 經 營 (1) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 記 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? V 本 公 司 與 供 應 商 或 客 戶 於 重 要 交 易 前, 會 就 交 易 對 象 進 行 評 估, 有 不 誠 信 行 為 記 錄 者 列 為 拒 絕 往 來 戶 無 差 異 (2) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 形? V 本 公 司 係 由 總 部 兼 辦, 稽 核 部 就 查 核 之 異 常 事 項 提 報 董 事 會 無 差 異 (3) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? V 本 公 司 於 內 部 行 為 準 則 制 定 利 益 迴 避 條 款, 並 提 供 陳 述 管 道 無 差 異 (4) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 的 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? V 本 公 司 已 建 置 良 好 的 會 計 制 度 及 內 控 制 度, 並 經 內 控 自 行 評 估 程 序 依 風 險 度 高 低 訂 定 稽 核 計 劃 執 行 查 核 無 差 異 (5) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? V 本 公 司 同 仁 持 續 參 與 相 關 教 育 訓 練 無 差 異 3 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 (1) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? V 本 公 司 已 制 定 相 關 制 度 並 由 監 察 人 為 受 理 的 專 責 人 員, 網 站 也 已 設 置 管 道 供 使 用 無 差 異 (2) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? V 已 制 定 相 關 實 施 細 則 及 其 保 密 機 制 並 提 董 事 會 通 過 (3) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? V 已 訂 定 於 實 施 細 則 內 -26-

30 評 估 項 目 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 4 加 強 資 訊 揭 露 (1) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 訂 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? V 本 公 司 誠 信 經 營 守 則 已 揭 露 於 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 無 差 異 5 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 本 公 司 已 訂 定 誠 信 經 營 守 則, 日 常 運 作 均 符 合 該 守 則 之 規 定 6 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 ( 七 ) 公 司 如 有 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 者, 應 揭 露 其 查 詢 方 式 : 104 年 3 月 18 日 董 事 會 通 過 訂 定 中 國 航 運 股 份 有 限 公 司 治 理 實 務 守 則, 公 司 治 理 相 關 規 章 查 詢 : 公 司 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 八 ) 其 他 足 以 增 進 對 公 司 治 理 運 作 情 形 之 瞭 解 的 重 要 資 訊 1. 董 事 監 察 人 及 經 理 人 進 修 情 形 : 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 時 數 98/09/10 98/11/12 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 國 際 會 計 準 則 IFRS 時 代 的 來 臨 及 企 業 因 應 之 道 公 司 治 理 論 壇 3 3 董 事 周 慕 豪 ( 註 1) 99/06/23 臺 灣 證 券 交 易 所 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 3 100/07/12 100/09/01 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 採 用 IFRSs 負 責 人 宣 導 會 薪 資 報 酬 委 員 會 法 律 依 據 說 明 暨 實 務 運 作 103/11/20 金 融 監 督 管 理 委 員 會 第 十 屆 臺 北 公 司 治 理 論 壇 董 事 彭 士 孝 98/11/24 董 事 洪 順 地 ( 註 2) 98/09/10 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 國 際 會 計 準 則 IFRS 時 代 的 來 臨 及 企 業 因 應 之 道 國 際 會 計 準 則 IFRS 時 代 的 來 臨 及 企 業 因 應 之 道 99/06/23 臺 灣 證 券 交 易 所 上 市 公 司 負 責 人 座 談 會 3 99/08/04 臺 灣 證 券 交 易 所 防 制 內 線 交 易

31 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 時 數 100/07/14 臺 灣 證 券 交 易 所 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 董 事 董 事 監 察 人 洪 順 地 ( 註 2) 楊 克 禮 黃 關 耀 ( 註 3) 101/09/20 101/10/25 103/06/24 103/08/25 98/09/10 101/07/17 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 100/07/05 中 華 民 國 證 券 暨 期 100/07/06 貨 市 場 發 展 基 金 會 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 與 企 業 社 會 責 任 座 談 會 公 司 治 理 論 壇 3 公 司 治 理 評 鑑 掌 握 公 司 治 理 發 展 趨 勢 3 誠 信 經 營 與 企 業 社 會 責 任 座 談 會 3 國 際 會 計 準 則 IFRS 時 代 的 來 臨 及 企 業 因 應 之 道 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 董 事 與 監 察 人 實 務 研 習 班 /07/08 臺 灣 證 券 交 易 所 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 /06/30 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 薪 資 報 酬 委 員 會 法 律 依 據 說 明 暨 實 務 運 作 3 監 察 人 武 強 立 ( 註 3) 100/07/05 中 華 民 國 證 券 暨 期 100/07/06 貨 市 場 發 展 基 金 會 董 事 與 監 察 人 實 務 研 習 班 /07/08 臺 灣 證 券 交 易 所 內 部 人 股 權 交 易 法 律 遵 循 宣 導 說 明 會 3 監 察 人 監 察 人 唐 曉 東 ( 註 3) 陳 朝 宗 ( 註 3) 102/08/22 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 102/07/16 中 華 民 國 證 券 暨 期 102/07/17 貨 市 場 發 展 基 金 會 102/08/22 103/03/07 監 察 人 張 大 方 103/08/20 財 務 主 管 葉 曼 虹 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 社 團 法 人 中 華 公 司 治 理 協 會 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 99/07/21 中 華 民 國 會 計 研 究 99/07/22 發 展 基 金 會 100/07/18 中 華 民 國 會 計 研 究 100/07/19 發 展 基 金 會 100/08/11 中 華 民 國 會 計 研 究 100/08/12 發 展 基 金 會 101/07/25 101/08/24 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 董 事 與 監 察 人 實 務 研 習 ( 薪 酬 委 員 會 之 實 務 運 作 ) 董 事 與 監 察 人 實 務 研 習 12 董 事 與 監 察 人 實 務 研 習 ( 薪 酬 委 員 會 之 實 務 運 作 ) 獨 立 董 事 與 審 計 委 員 會 運 作 實 務 3 公 司 治 理 與 企 業 社 會 責 任 2 發 行 人 證 券 商 證 交 所 會 計 主 管 持 續 進 修 班 12 發 行 人 證 券 商 證 交 所 會 計 主 管 持 續 進 修 班 12 國 際 會 計 準 則 IFRS 財 報 解 析 12 檢 調 單 位 對 經 濟 犯 罪 之 鑑 識 會 計 實 務 3 年 度 財 務 會 計 問 題 解 釋 函 解 析

32 職 稱 姓 名 進 修 日 期 主 辦 單 位 課 程 名 稱 時 數 101/09/25 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 財 報 不 實 案 例 及 相 關 法 律 責 任 剖 析 3 財 務 主 管 葉 曼 虹 101/09/26 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 102/05/23 102/05/24 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 103/07/08 中 華 民 國 會 計 研 究 103/07/11 發 展 基 金 會 企 業 財 務 稅 務 常 見 爭 議 與 相 關 訴 訟 解 析 發 行 人 證 券 商 證 交 所 會 計 主 管 持 續 進 修 班 我 國 全 面 升 級 採 用 IFRS 版 本 - 政 策 相 關 準 則 全 盤 解 析 /03/18 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 企 業 內 部 稽 核 相 關 人 員 之 法 律 責 任 3 99/09/14 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 內 控 制 度 公 司 法 證 交 法 研 習 班 6 99/11/12 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 內 控 制 度 自 行 檢 查 實 務 篇 6 100/10/06 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 監 督 稽 核 子 公 司 之 策 略 與 實 務 6 100/11/04 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 內 控 制 度 薪 酬 委 員 會 相 關 規 範 6 101/01/03 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 內 控 制 度 新 修 訂 內 控 準 則 之 IFRS 稽 核 6 稽 核 主 管 黃 圭 慧 101/08/17 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 企 業 內 控 制 度 新 修 訂 內 控 準 則 之 IFRS 稽 核 6 102/07/19 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 從 財 報 弊 案 中 探 討 刑 法 偽 造 文 書 罪 的 法 律 責 任 3 102/07/23 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 薪 酬 委 員 會 之 實 務 運 作 與 利 益 迴 避 案 例 解 析 6 102/12/20 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 內 部 稽 核 人 員 對 企 業 賄 賂 之 稽 核 實 務 6 102/12/27 中 華 民 國 證 券 暨 期 貨 市 場 發 展 基 金 會 IFRS 財 報 分 析 解 讀 與 稽 核 實 務 研 習 6 103/10/14 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 6 103/11/07 中 華 民 國 會 計 研 究 發 展 基 金 會 電 腦 稽 核 實 務 研 討 6 註 1: 董 事 兼 任 總 經 理 期 間 ~ 註 2: 董 事 兼 任 總 經 理 期 間 ~ 註 3: 改 選 第 14 屆 董 監 事, 卸 任 監 察 人 黃 關 耀 武 強 立 ; 新 任 監 察 人 : 唐 曉 東 陳 朝 宗 監 察 人 代 表 人 唐 曉 東 辭 任, 改 派 張 大 方 接 任 2. 本 公 司 未 訂 定 內 部 重 大 資 訊 處 理 作 業 程 序, 所 有 重 大 訊 息 處 理 均 依 循 對 上 市 公 司 重 大 訊 息 查 證 暨 公 開 處 理 程 序 證 券 交 易 法 所 規 範 之 重 大 消 息 範 圍 及 其 公 開 方 式 管 理 辦 法 以 及 本 公 司 內 部 控 制 制 度 所 訂 之 防 範 內 線 交 易 之 管 理 作 業 辦 理 -29-

33 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 應 揭 露 下 列 事 項 : 1. 民 國 103 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 中 國 航 運 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 :104 年 3 月 18 日 本 公 司 民 國 一 O 三 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 報 導 具 可 靠 性 及 時 性 透 明 性 以 及 相 關 法 令 規 章 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 與 溝 通, 及 5. 監 督 作 業 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 評 估 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 評 估 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 O 三 年 十 二 月 三 十 一 日 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 報 導 之 可 靠 性 及 主 要 法 令 規 章 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 一 O 四 年 三 月 十 八 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 5 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 中 國 航 運 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 彭 蔭 剛 簽 章 總 經 理 : 洪 順 地 簽 章 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 -30-

34 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 : 1. 最 近 年 度 股 東 會 重 要 決 議 事 項 及 執 行 情 形 日 期 決 議 事 項 執 行 情 形 通 過 民 國 102 年 度 營 業 決 算 表 冊 2. 通 過 民 國 102 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 通 過 公 司 章 程 修 正 案 4. 通 過 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 修 正 案 5. 通 過 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 修 正 案 102 年 度 盈 餘 分 配 現 金 股 利 每 股 新 台 幣 1.5 元, 於 董 事 會 決 議 訂 為 股 利 發 放 日 已 依 修 訂 後 之 作 業 程 序 運 作 2. 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止 董 事 會 決 議 事 項 日 期 決 議 事 項 通 過 民 國 102 年 度 財 務 報 表 及 營 業 報 告 書 2. 通 過 召 開 民 國 103 年 股 東 常 會 相 關 事 宜 3. 通 過 民 國 102 年 度 盈 餘 分 配 案 4. 通 過 取 得 或 處 分 資 產 處 理 程 序 修 訂 案 5. 通 過 公 司 章 程 及 董 事 及 監 察 人 選 舉 辦 法 修 正 案 6. 通 過 民 國 102 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 7. 通 過 薪 資 報 酬 委 員 會 之 審 議 案 8. 通 過 續 聘 簽 證 會 計 師 案 9. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 通 過 民 國 103 年 度 第 一 季 財 務 報 告 2. 通 過 子 公 司 向 本 公 司 申 請 資 金 貸 與 案 3. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 通 過 投 資 設 立 子 公 司 案 2. 通 過 投 資 有 價 證 券 案 3. 通 過 子 公 司 向 本 公 司 申 請 資 金 貸 與 案 通 過 向 銀 行 申 請 之 貸 款 額 度 調 整 追 認 案 2. 通 過 配 發 現 金 股 利 基 準 日 3. 通 過 子 公 司 向 本 公 司 申 請 融 資 案 4. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 -31-

35 日 期 決 議 事 項 通 過 民 國 103 年 第 二 季 財 務 報 告 2. 通 過 為 偉 聯 運 輸 提 供 背 書 保 證 案 3. 通 過 薪 資 報 酬 委 員 會 之 審 議 案 4. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 5. 通 過 處 分 有 價 證 券 案 通 過 民 國 103 年 第 三 季 財 務 報 告 2. 通 過 民 國 104 年 度 營 運 計 劃 預 算 數 3. 通 過 民 國 104 年 度 稽 核 計 畫 4. 通 過 內 部 控 制 制 度 修 正 案 5. 通 過 訂 定 誠 信 經 營 守 則 6. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 通 過 處 分 藍 天 一 號 船 舶 案 通 過 召 開 104 年 股 東 常 會 事 宜 2. 通 過 訂 定 內 部 行 為 準 則 3. 通 過 103 年 度 簽 證 會 計 師 獨 立 性 評 估 案 4. 通 過 104 年 度 簽 證 會 計 師 聘 任 案 5. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 通 過 民 國 103 年 度 財 務 報 表 及 營 業 報 告 書 2. 通 過 民 國 103 年 度 盈 餘 分 配 案 3. 通 過 薪 資 報 酬 委 員 會 之 審 議 案 4. 通 過 民 國 103 年 度 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 5. 通 過 訂 定 本 公 司 治 理 實 務 守 則 6. 通 過 訂 定 本 公 司 內 部 行 為 準 則 實 施 要 點 7. 通 過 向 銀 行 申 請 融 資 額 度 案 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 有 不 同 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 無 -32-

36 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 董 事 長 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 彭 蔭 剛 無 不 適 用 副 董 事 長 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 公 司 代 表 人 : 周 慕 豪 無 不 適 用 總 經 理 洪 順 地 無 不 適 用 財 會 主 管 葉 曼 虹 無 不 適 用 稽 核 主 管 黃 圭 慧 無 不 適 用 研 發 主 管 無 不 適 用 不 適 用 不 適 用 註 : 所 稱 公 司 有 關 人 士 係 指 董 事 長 總 經 理 會 計 主 管 財 務 主 管 內 部 稽 核 主 管 及 研 發 主 管 等 屬 法 人 者 分 別 揭 露 法 人 各 稱 及 代 表 人 姓 名 五 會 計 師 公 費 資 訊 ( 一 ) 會 計 師 公 費 資 訊 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 王 怡 文 顏 幸 福 103/1/1~ 103/12/31 無 單 位 : 新 台 幣 仟 元 金 額 級 距 公 費 項 目 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 千 元 ,000 千 元 ( 含 )~4,000 千 元 ,000 千 元 ( 含 )~6,000 千 元 5,100-5, ,000 千 元 ( 含 )~8,000 千 元 ,000 千 元 ( 含 )~10,000 千 元 ,000 千 元 ( 含 ) 以 上

37 單 位 : 新 台 幣 仟 元 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審 計 公 費 制 度 設 計 工 商 登 記 非 審 計 公 費 人 力 資 源 其 他 小 計 會 計 師 查 核 期 間 備 註 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 王 怡 文 顏 幸 福 5, /1/1~12/31 無 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 本 公 司 最 近 年 度 無 更 換 會 計 師 事 務 所 之 情 形, 故 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 六 更 換 會 計 師 資 訊 : 因 安 侯 建 業 聯 合 會 計 師 事 務 所 內 部 職 務 調 整, 本 公 司 104 年 度 簽 證 會 計 師 由 王 怡 文 會 計 師 顏 幸 福 會 計 師 改 為 顏 幸 福 會 計 師 及 羅 瑞 蘭 會 計 師 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 者 : 無 -34-

38 八 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 ( 一 ) 股 權 變 動 情 形 職 稱 ( 註 1) 姓 名 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 103 年 度 當 年 度 截 至 3 月 14 日 止 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 持 有 股 數 增 ( 減 ) 數 質 押 股 數 增 ( 減 ) 數 董 事 ( 大 股 東 ) 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 0 (400,000) 0 0 大 股 東 貿 聯 企 業 ( 股 ) 509, ,000 0 董 事 代 表 人 : 彭 蔭 剛 董 事 代 表 人 : 周 慕 豪 董 事 代 表 人 : 彭 士 孝 董 事 代 表 人 : 洪 順 地 董 事 代 表 人 : 楊 克 禮 監 察 人 ( 註 2) 代 表 人 : 唐 曉 東 監 察 人 ( 註 2) 代 表 人 : 張 大 方 監 察 人 代 表 人 : 陳 朝 宗 總 經 理 洪 順 地 執 行 副 總 經 理 彭 士 孝 副 總 經 理 王 天 偉 副 總 經 理 徐 光 達 協 理 葉 曼 虹 協 理 劉 家 驊 協 理 褚 世 傑 註 1: 持 有 公 司 股 份 總 額 超 過 百 分 之 十 股 東 應 註 明 為 大 股 東, 並 分 別 列 示 註 2: 監 察 人 唐 曉 東 於 辭 任 張 大 方 接 任 ( 二 ) 股 權 移 轉 資 訊 之 相 對 人 為 關 係 人 者 : 不 適 用 ( 三 ) 股 權 質 押 資 訊 之 相 對 人 為 關 係 人 者 : 不 適 用 -35-

39 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 之 關 係 資 料 104 年 3 月 14 日 姓 名 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 備 註 名 稱 ( 或 姓 名 ) 關 係 貿 聯 企 業 ( 股 ) 102,098, % 航 偉 投 資 控 ( 股 ) 母 公 司 無 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 48,730, % 貿 聯 企 業 ( 股 ) 子 公 司 無 新 光 人 壽 保 險 ( 股 ) 5,746, % 無 無 無 彭 蔭 剛 2,558, % 航 偉 投 資 控 股 ( 股 ) 董 事 長 無 致 和 證 券 ( 股 ) 1,163, % 無 無 無 傅 滌 塵 2,264, % 傅 滌 雲 姊 弟 無 花 旗 託 管 次 元 新 興 市 場 評 估 基 金 投 資 1,551, % 無 無 無 台 灣 人 壽 ( 股 ) 1,119, % 無 無 無 林 於 星 915, % 無 無 無 傅 滌 雲 663, % 傅 滌 塵 姊 弟 無 -36-

40 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 單 位 : 千 股 103 年 12 月 31 日 轉 投 資 事 業 ( 註 ) 本 公 司 投 資 董 事 監 察 人 經 理 人 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 之 投 資 綜 合 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 Chinese Maritime Transport (S) Pte Ltd. Chinese Maritime Transport (HK) Ltd % 22, % 22, % 1, % 0 0 1, % 富 望 投 資 ( 股 ) 120, % , % 中 航 物 流 ( 股 ) 19, % , % 貿 新 投 資 ( 股 ) % % 貿 華 投 資 ( 股 ) % % 偉 聯 運 輸 ( 股 ) 50, % , % 航 偉 旅 行 社 ( 股 ) 2, % 0 0 2, % 台 灣 航 業 ( 股 ) 31, % 42, % 73, % 環 能 海 運 ( 股 ) 22,920 12% ,920 12% 南 海 聯 合 石 油 ( 股 ) % % 中 航 空 運 ( 股 ) 3, % 0 0 3, % 註 : 係 公 司 採 用 權 益 法 之 投 資 -37-