股票期权交易试点管理办法

证券基金期货经营机构参与期权业务指引

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 ( 征求意见稿 ) 第一条 法律依据 为规范证券期货经营机构参与股票期 权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监 督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管 理办法, 制定本指引 第二条 适用范围 本指引所称证券期货经营机构, 指在 中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公 司 ( 以下简称基金管理公司 ) 期货公司 证券期货经营机构在

证券期货经营机构参与股票期权

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法, 制定本指引 第二条本指引所称证券期货经营机构, 指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 及其子公司 期货公司及其子公司 证券期货经营机构在其经营范围内参与股票期权交易的,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

附件1

上海证券交易所股票期权试点投资者适当性 管理指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条期权经营机构应当根据 期权交易规则 的有关规定以及本指引的要求,

免责声明 本栏目的信息仅为投资者教育之目的, 介绍上海市场股票期权试点业务基础知识 所载资料及材料是依据 现况 及 现有 的基础提供, 可能会随着股票期权的实施或有关法规规则 协议以及其他文件的制订或编修而有所修订或变更 本栏目所载资料及材料的信息不构成任何投资建议, 投资者不应以该等信息取代其独立

上海市场股票期权试点业务 投资者常见问题解答 2015 年 1 月 1 免责声明 本栏目的信息仅为投资者教育之目的, 介绍上海市场股票期权试点业务基础知识 所载资料及材料是依据 现况 及 现有 的基础提供, 可能会随着股票期权的实施或有关法规规则 协议以及其他文件的制订或编修而有所修订或变更 本栏目所载资料及材料的信息不构成任何投资建议, 投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出投资决策

第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五条国

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订 ) 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,

【第XX号令】《关于修改〈证券登记结算办法〉

关于修改 证券登记结算管理办法 的决定 将第十九条第二款修改为 : 前款所称投资者包括中国公民 中国法人 中国合伙企业 符合规定的外国人及法律 行政法规 中国证监会规章规定的其他投资者 增加一款, 作为第十九条第三款 : 外国人申请开立证券账户的具体办法, 由证券登记结算机构制定, 报中国证监会批准 本决定自 2018 年 9 月 15 日起施行 证券登记结算管理办法 根据本决定作相应的修改, 重新公布

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权, 履行监督管理职责 第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 [ 国务院令第 627 号 ] 修订 ) 第一章总则第二章期货交易所第三章期货公司第四章期货交易基本规则第五章期货业协会第六章监督管理第七章法律责任第八章附则 第一章总则第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险,

第七条 期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以 其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定 第八条 经济组织 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他 期货交易所可

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务 院关于修改 期货交易管理条例 的决定 及 2016 年 3 月 1 日 国务院关于修改部分行政 法规的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原 则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易 所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五

期货交易管理条例 2016 年 3 月国务院总理李克强签署第 666 号国务院令, 公布 国务院关于修改部分行政法规的决定 ( 下称 决定 ), 决定 自公布之日起施行 2017 年 3 月第 676 号国务院令, 公布 国务院关于修改和废止部分行政法规的决定, 自公布之日起施行 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货 市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,

第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令 489 号 ; 根据 2012 年 10 月 24 日国务院令 627 号 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 第一次修订 ; 根据 2013 年 7 月 18 日国务院令 638 号 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订; 根据 2016 年 2 月 6 日国务院令 666 号 国务院关于修改部分行政法规的决定

本条例所称期权合约, 是指期货交易场所统一制定的 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第

期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666

第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交

期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666

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中华人民共和国国务院令 第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六 日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

Microsoft Word - 文档 3

期货交易管理条例 中华人民共和国国务院令第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

经营机构总部进行, 不得授权营业部办理 第四条 ( 买者自负 ) 投资者应当根据投资者适当性管理制度的要求及自身的风险承受能力, 审慎决定是否参与期权交易 投资者应当遵循买者自负原则, 不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担期权交易履约责任 第二章投资者适当性管理第一节投资者适当性标准第五条 (

附件 2 上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 ( 宗旨 ) 为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理工作, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条 ( 适当性管理制度

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转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

第六条 期权合约标的物是指期权合约买卖双方权利义务指向 的对象 本规则所称的期权合约标的物为交易所上市交易的期货合约 第七条 期权合约类型包括看涨期权和看跌期权 看涨期权是指买方有权在将来某一时间以特定价格买入标的期货合约, 而卖方需要履行相应义务的期权合约 看跌期权是指买方有权在将来某一时间以特定

附件 2 铜期货期权仿真交易业务规则 第一章 总则 第一条为规范铜期货期权仿真交易行为, 保证仿真交易顺利开展和客户的合法权益, 制定本规则 第二条上海期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 根据公开 公平 公正和诚实信用的原则组织铜期货期权仿真交易 第三条本规则适用于交易所的铜期货期权仿真交易活动, 交易所 参与仿真交易的会员 做市商 客户其他参与者应当遵守本规则 第二章 仿真交易合约 第四条 期权合约是指由交易所统一制定的

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上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%

瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

幻灯片 1

期权 何慧 目录 一. 快速了解期权 1.1 什么是期权? 1.2 为什么做期权? 1.3 怎样做期权? 二. 深入了解期权 2.1 价格影响因素 2.2 期权仿真合约 2.3 期权交易策略 2015/11/2 一 快速了解期权 1.1 什么是期权? 1.2 为什么做期权? 1.3 怎样做期权? 2015/11/2 2015/11/2 什么是期权? 字面理解 期货 未来的商品未来的权利 期权 期货价格

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

上海证券交易所会议纪要

附件 上海证券交易所股票期权试点交易规则 第一章总则第一条为了规范股票期权交易试点业务, 维护期权交易正常秩序, 保护投资者合法权益和社会公众利益, 促进市场功能发挥, 根据 证券法 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法 等法律法规 规章以及 上海证券交易所章程 等规定, 制定本规则 第二条股票期权合约 ( 以下简称 期权或者期权合约 ) 在上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 的上市 交易

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

中国结算上海分公司个股期权全真模拟交易结算业务指南

股票期权试点结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2015-3-23 目录 股票期权试点结算业务指南... 1 第一章衍生品合约账户管理... 4 一 衍生品合约账户配号... 4 二 衍生品合约账户销户... 5 三 衍生品合约账户资料变更... 6 四 衍生品合约账户其他规定... 7 第二章股票期权资金结算账户和结算路径管理... 7 一 股票期权结算业务开通... 7 二 终止股票期权结算业务...

第九条符合交易所规定的会员和客户, 可以根据从事套期保值交易 套利交易 投 机交易 做市商交易等不同目的分别申请客户号 客户在不同的会员处开户的, 其客户号 相同 交易所另有规定的除外 第十条商业银行 证券公司 基金管理公司 合格境外机构投资者等根据法律 行 政法规 规章和有关规定需要对资产进行分户

中国金融期货交易所沪深 300 股指期权仿真交易业务规则 (2015 年 12 月 31 日修订 ) 第一章总则 第一条为规范中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 的股指期权仿真交易活动, 保障交易所股指期权仿真交易的顺利进行, 制定本规则 第二条本规则适用于交易所组织的股指期权仿真交易活动 交易所 参与仿真交易 的会员 客户及市场其他参与者应当遵守本规则 第三条本规则未明确规定的, 按照交易所相关规定执行

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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购

权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第七条期货合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合约月份 交易时间 最低交易保证金 每日价格最大波动限制 最后交易日 交割方式 交易代码等 第八条期权合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合

中国金融期货交易所交易规则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2016 年 1 月 1 日第三次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货交易行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 根据国家有关法律 行政法规 规章和 中国金融期货交易所章程, 制定本规则 第二条中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 )

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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )

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上交所期权系列系列培训 上海证券交易所 第九讲 收剑式 目 录 收剑式剑诀 行权 交割 剑诀总结 期权知识测试辅导 目 录 收剑式剑诀 行权 交割 剑诀总结 期权知识测试辅导 收剑式剑诀 期权产品有期限, 过期作废莫抱怨 到期买方可行权, 双方交割备钱券 -5- 希望大家掌握 : 期权合约有期限 期权行权交易双方备钱券 行权交割存在的风险 目 录 收剑式剑诀 行权 交割 剑诀总结 期权知识测试辅导

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ETF 期权方案介绍 上海证券交易所 2014 年 6 月 目 录 一 设计思路 & 方案特点 二 方案要点 三 全真模拟交易情况 一 设计思路 & 方案特点 设计思路 总的指导思想 高标准 稳起步 严监管 防风险 指导原则 规则独立 系统独立 账户独立 资金独立 风控独立 运行独立 3 一 设计思路 & 方案特点 方案特点 充分借鉴了国际 市场的成熟经验 1 基于我国资本市场 和投资者现状, 初

上海证券交易所期权投资者考试一级样卷

上海证券交易所期权投资者考试一级样卷考试说明 : 期权投资者考试分为三级, 一级考试共 20 题单项选择题, 每题五分, 第一章期权基础知识 10 题, 第二章备兑开仓与保险策略 10 题 ; 二级考试共 10 题单项选择题, 每题十分, 第三章买入开仓策略 10 题 ;; 三级考试共 20 题单项选择题, 每题五分, 第四章卖出开仓策略 18 题, 第五章基础组合交易策略 2 题 1. 期权价格是指

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证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

第一章总则第一条 ( 制定依据 ) 为规范股票期权交易行为, 维护期权市场正常秩序, 保护投资者合法权益和社会公众利益, 促进市场功能发挥, 根据 中华人民共和国证券法 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法 等法律法规 规章和 深圳证券交易所章程 等规定, 制定本规则 第二条 ( 适用范围 )

深圳证券交易所 1 股票期权试点模拟交易规则 目录 第一章总则... 2 第二章期权合约... 2 第三章上市与挂牌... 3 第四章交易... 5 第一节一般规定... 5 第二节投资者适当性管理... 8 第三节委托与申报... 9 第四节竞价与成交... 14 第五节停复牌 熔断及其他事项... 16 第六节交易异常情况处置... 18 第七节交易信息... 20 第五章行权... 22 第六章风险控制...

目录 第一章总体要求...4 第二章股票期权经纪业务交易权限申请...7 第三章投资者适当性管理...9 第四章账户管理...16 第五章额度管理...20 第六章交易信息及提醒...23 第七章协议行权...25 第八章客户结算...26 第九章标的证券监管与保证金监控...29 第十章投资者教育

上海证券交易所 期货公司参与股票期权业务指南 ( 征求意见稿 ) 2014 年 12 月 1 目录 第一章总体要求...4 第二章股票期权经纪业务交易权限申请...7 第三章投资者适当性管理...9 第四章账户管理...16 第五章额度管理...20 第六章交易信息及提醒...23 第七章协议行权...25 第八章客户结算...26 第九章标的证券监管与保证金监控...29 第十章投资者教育与客户投诉处理...29

或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 第八条期货交易所除履行 期货交易管理条例 规定的职责外, 还

期货交易所管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 第三条本办法所称期货交易所是指依照 期货交易管理条例 和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行 期货交易管理条例 和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人

目录 1. 股票期权试点交易规则 股票期权试点投资者适当性管理指引 股票期权试点风险控制管理办法 上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引 股票期权账户体系 研究源于数据 2 研究创造价值

港澳资讯 68 上证 50ETF 期权规则深度解读 方正证券研究所证券研究报告 股票期权专题研究 金融工程专题报告 2015.1.23 金融工程首席分析师 : 高子剑执业证书编号 :S1220514090003 TEL:021-68386225 E-mail:gaozijian@foundersc.com 金融工程高级分析师 : 楼华锋执业证书编号 :S1220514080011 TEL:021-50432679

万联证券有限责任公司

万联证券有限责任公司 股票期权经纪业务合同 合同编号 : ( 合同文本启用日期 :2016 年 10 月 ) 投资者须知 一 投资者需具备的开户条件投资者应是具备从事股票期权 ( 以下简称期权 ) 交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织 自然人申请开户时须是年满十八周岁 具有完全民事行为能力的公民 投资者须以真实的 合法的身份开户 投资者须保证资金来源的合法性 投资者须保证所提供的营业执照 组织机构代码证

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业, 是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 严格遵守法律法规 中国证监会的规定和行业自律规则,

( 五 ) 期权买方, 指持有期权合约权利仓的投资者 ( 六 ) 期权卖方, 指持有期权合约义务仓的投资者 ( 七 ) 权利仓, 指期权合约买入开仓形成的持仓 ( 八 ) 义务仓, 指期权合约卖出开仓及备兑开仓形成的持仓 ( 九 ) 行权价格, 指期权合约规定的 在期权买方行权时买入 卖出合约标的的

西藏东方财富证券股份有限公司 股票期权经纪合同 甲方 ( 个人投资者 / 机构投资者 ): 法定代表人 ( 机构投资者 ): 证件号码 ( 身份证件号码 / 营业执照号码 ): 地址 : 邮编 : 机构投资者指定联系人 ( 书面授权指定的联系人 ): 联系电话 : 普通沪市证券账户 : 普通深市证券账户 : 乙方 : 西藏东方财富证券股份有限公司 证券营业部 甲 乙双方经过平等协商, 就乙方为甲方提供股票期权

申万期权品种策略日报 上证 50ETF 期权 2019/5/8 星期三 申银万国期货研究所吴广奇 ( 从业资格号 :F ; 投资咨询号 :Z ) 一 标的行情 收盘价 涨跌幅 成交量成交额 ( 亿 30 日历史

申万期权品种策略日报 上证 50ETF 期权 2019/5/8 星期三 申银万国期货研究所吴广奇 ( 从业资格号 :F3048078; 投资咨询号 :Z0014024) wugq@sywgqh.com.cn 021-58308720 成交量成交额 ( 亿 30 日历史 60 日历史 90 日历史波 ( 亿 ) 元 ) 波动率波动率动率 上证 50 2805.04-4.76% 62.44 938.17

申万期权品种策略日报 上证 50ETF 期权 2019/4/19 星期五 申银万国期货研究所吴广奇 ( 从业资格号 :F ; 投资咨询号 :Z ) 一 标的行情 收盘价 涨跌幅 成交量成交额 ( 亿 30 日历史

申万期权品种策略日报 上证 50ETF 期权 2019/4/19 星期五 申银万国期货研究所吴广奇 ( 从业资格号 :F3048078; 投资咨询号 :Z0014024) wugq@sywgqh.com.cn 021-58308720 成交量成交额 ( 亿 30 日历史 60 日历史 90 日历史波 ( 亿 ) 元 ) 波动率波动率动率 上证 50 3004.92-0.41% 39.67 500.09

最新趋势提升行业与公司投资价值

研究咨询部 2015-02-04 权程攻略 研究员 : 李富 :(027) 65799951 :lifu@cjfco.com.cn 上交所发布上证 50ETF 期权合约上市交易通知 2 月 3 日, 上海证券交易所发布了 关于上证 50ETF 期权合约品种上市交 易有关事项的通知 和 上海证券交易所股票期权持仓限额管理业务指引 的通 知 两份通知分别对上市合约标的细节及持仓限额的相关规定做了具体描述,

是不存在法律 行政法规 规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货和期权交易的情形 ; 六是交易所要求的其他条件 (2) 个人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试, 不得由他人替代 (3) 期货公司会员的客户开发人员不得兼任知识测试监督人员 例题 : 开通商品期权交易权限要求个人投资者参加期

商品期货期权投资者适当性知识测试大纲 目的与要求 为贯彻国务院关于健全投资者适当性制度的精神, 落实商品期权投资者适当性制度规定, 明确商品期权适当性测试 ( 以下简称测试 ) 的范围与内容, 制定本大纲 通过测试, 要求投资者了解适当性制度相关规定, 认识期权工具的风险, 掌握参与商品期权交易应知应会的期权基础知识及必备的业务知识 范围与内容 测试范围与内容如下 ( 每份测试题涵盖以下知识点 ):

投资者须知 一 投资者需具备的开户条件投资者应是具备从事股票期权 ( 以下简称期权 ) 交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织自然人申请开户时须是年满十八周岁 具有完全民事行为能力的公民投资者须以真实的 合法的身份开户投资者须保证资金来源的合法性投资者须保证所提供的营业执照 组织机构代码证 身份证

附件 1 上海证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本 目录投资者须知... 2 经纪合同示范文本... 6 第一章声明与承诺... 6 第二章开户... 9 第三章交易委托... 12 第四章结算... 16 第五章行权... 21 第六章风险控制... 26 第七章合同生效 变更与终止... 34 第八章免责条款与争议解决... 36 第九章其他事项... 38 合同附件一开户申请表... 39

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

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解读沪深 300 股指期权仿真合约 2014 年 3 月 主要内容 : -2 - 股指期权仿真交易合约设计方案 产品设计原则 借鉴境外市场成功经验 结合我国市场实际情况 由简到繁 逐步推进 合约和制度的设计上尽量简化, 便于市场理解和接受 风险可控, 功能发挥, 市场接受 -3 - 沪深 300 股指期权仿真交易合约表 沪深 300 股指期权 沪深 300 股指期货 合约标的 沪深 300 指数 合约乘数

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

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ESD-009-E/03 ESD-010-E/03 Updated: 05/08/2016 Hang Seng Index Futures (HSIF) Hang Seng Index Options (HSIO) Mini-Hang Seng Index Futures (MHIF) Mini-Hang Seng Index Options (MHIO) H-shares Index Futures

关于《期货交易管理条例》2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注

关于 期货交易管理条例 2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注 敬启者 : 2012 年 10 月 24 日, 国务院公布 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 ( 以下简称 决定, 自 2012 年 12 月 1 日起施行 2012 年 11 月 5) 日, 国务院法制办 中国证监会负责人就条例修改的有关问题举行了答记者问 根据本次修改情况 修改背景, 生意社和北京市共和律师事务所联手成立的

宜, 由中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 办理 第二章期权合约第五条 ( 合约标的 ) 在本所上市交易的股票 交易所交易基金以及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 批准的其他证券品种, 可以作为期权合约的标的物 ( 以下简称 合约标的 ) 第六条 ( 股票

上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 ( 制定依据 ) 为了规范股票期权交易试点业务, 维护期权交易正常秩序, 保护投资者合法权益和社会公众利益, 促进市场功能发挥, 根据 证券法 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法 等法律 行政法规 部门规章以及 上海证券交易所章程 等规定, 制定本规则 第二条 ( 适用范围 ) 股票期权合约 ( 以下简称 期权 或者

修改稿

上市公司股权激励管理办法 第一章总则 第一条 为进一步促进上市公司建立健全激励与约束 机制, 依据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 及其他法 律 行政法规的规定, 制定本办法 第二条 本办法所称股权激励是指上市公司以本公司 股票为标的, 对其董事 高级管理人员及其他员工进行的长期性激励 上市公司以限制性股票 股票期权实行股权激励的, 适用本办法

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上交所期权业务介绍 申银万国证券股份有限公司 2013 年 12 月 SYWG 11 September 2008 Page 1 目录 期权基础知识概览 上交所个股期权业务介绍 期权的概念 期权的价值 期权与权证的区别 期权与期货的区别 个股期权的用途 期权基础知识概览 期权的概念 期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约 期权 认购期权 认沽期权 买方 ( 付出权利金 ) 卖方 ( 收取权利金 )

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

2015 年, 注定成为资本市场 期权元年 证监会批准上海证券交易所开展股票期权交易试点, 试点范围为上证 50ETF 期权, 正式上市时间为 2015 年 2 月 9 日 试点初期, 策略组合保证金 证券保证金以及做市商制度中的回应报价暂不实施

解读 上证 50ETF 期权 王彩平 江苏东华期货 2015.1 月 2015 年, 注定成为资本市场 期权元年 证监会批准上海证券交易所开展股票期权交易试点, 试点范围为上证 50ETF 期权, 正式上市时间为 2015 年 2 月 9 日 试点初期, 策略组合保证金 证券保证金以及做市商制度中的回应报价暂不实施 39 家券商获上交所首批股票期权交易参与人资格 1 月 16 日, 上交所向海通证券

中国证券监督管理委员会令第3号－客户交易结算资金管理办法

中国证券监督管理委员会令 ( 第 3 号 ) 现发布 客户交易结算资金管理办法, 自 2002 年 1 月 1 日起施行 主席周小川二 OO 一年五月十六日 客户交易结算资金管理办法 第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理, 保护投资者利益, 根据 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ), 制定本办法 第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行,

上海证券交易所个股期权风险控制管理办法

上交所期权全真模拟交易文件第 002 号 上海证券交易所期权全真模拟交易风险控制实施细则 ( 本细则仅供个股期权全真模拟交易阶段使用 个股期权全真模拟交易期间, 各参与主体依据本细则进行的个股期权模拟交易及其成交结果, 以及本所根据本细则对各参与主体模拟交易活动进行的监督管理, 均不产生实际法律效力 ) 第一章总则 第一条为了保障期权全真模拟交易的正常进行, 加强风险管理, 制定本细则 第二条期权交易风险管理实行保证金制度

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

目录 第一章基础篇 期权的定义 什么是期权? 期权交易参与方 期权的买方和卖方分别有哪些权利和义务? 期权分类 什么是认购期权 认沽期权? 什么是欧式期权 美

股票期权投资者一本通 2015 年 2 月 9 日, 上证 50ETF 期权在上海证券交易所正式上市交易, 开启了我国期权市场发展的序幕 股票期权作为一项金融创新产品, 具有什么特点呢? 其交易机制是怎样的? 投资者在参与期权交易过程中应注意哪些风险? 为了帮助广大投资者更好地学习期权知识, 了解期权交易, 认识投资风险, 我们编写了 股票期权投资者一本通, 希望这本小册子可以成为您在股票期权投资路上的小帮手

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

对应的股票或 ETF 7. 波动率, 指一种衡量股票价格变化剧烈程度的指标, 一般用百分数表示 股价波动率与认购期权 认沽期权价值均为正相关关系 8. 波幅, 指一种测定价格上下波动程度的指标, 通常用同一对象市场价格波动的最高点与其最低点的差额来表示 9. Black-Scholes 模型, 又称

个股期权术语 ( 一 ) 说明 : 本汇编仅供投资者学习之用 它并不是规则解读, 请勿将本汇编作为理解相关规则的依据 由于期权行业发展日新月异, 术语新词不断涌现, 我们将不断吸收 更新相关内容 由于相关编写工作刚刚起步, 漏洞和不足在所难免 希望投资者在阅读 使用过程中不断提出有益的建议, 督促我们更好地完善 B 1. 保证金, 指在期权交易中, 期权义务方必须按照规则缴纳的金额 维持保证金每日进行计算

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

上海证券交易所期权全真模拟交易投资者指南

上海证券交易所 期权全真模拟交易投资者指南 上海证券交易所期权工作小组 2013 年 12 月 1 目录 第一章账户申请... 3 一 投资者申请条件... 3 二 衍生品账户开户... 3 三 衍生品账户销户... 4 四 虚拟资金分配额度及原则... 5 第二章期权合约... 6 一 概述... 6 二 期权合约简介... 6 三 其他合约相关事项... 11 第三章交易... 17 一 交易时间...

Microsoft Word 年“12.4”法制宣传活动专题一：诚信原则、禁止内幕交易、禁止“老鼠仓”相关法律法规目录和条款.doc

诚信原则 禁止内幕交易 禁止 老鼠仓 相关法律法规目录和条款 诚信原则 1. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 七 加强法制和诚信建设, 提高资本市场监管水平健全资本市场法规体系, 加强诚信建设 按照大力发展资本市场的总体部署, 健全有利于资本市场稳定发展和投资者权益保护的法规体系 要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求, 制定资本市场诚信准则, 维护诚信秩序, 对严重违法违规

中国证券监督管理委员会令

根据 国务院办公厅关于进一步做好 放管服 改革涉及的规章 规范性文件清理工作的通知 ( 国办发 2017 40 号 ) 要求, 中国证券监督管理委员会对 放管服 改革涉及的部门规章进行了清理 经过清理, 决定对七部规章的部分条款予以修改 一 删去 证券登记结算管理办法 第十条第二项 第三项 增加两项, 作为第十一条第十项 第十一项 : ( 十 ) 重大国际合作与交流活动 涉港澳台重大事务 ; ( 十一

郑州商品交易所白糖期权合约细则与交易规则解读

白糖期权合约解读 期权简单回顾 期权 将来以某固定价格买卖期货的权利 ( 否则就要以市价买卖 ) 期货 对期货价格的 期权 对期权价格 ( 权 买卖 利金 ) 的买卖 到期行权 ( 某些 到期交割 期权到期前也可 以行权 ) 白糖期权报价 1 合约解读 2 交易规则 3 豆粕与白糖的区别 1 合约解读 2 交易规则 3 豆粕与白糖的区别 一 合约解读 白糖期权合约细则 期权与期货之比较 白糖期权 白糖期货

焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交

日期 交易所 品种 公司手续费调方式 20151117 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151230 上海期货交易所 聚丙烯 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151208 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.3 20151201 聚丙烯平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 20151201 中所金融期货交易所五年期国债平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致

“内幕交易、泄露内幕信息”

内幕交易 泄露内幕信息 和 利用未公开信息交易 的罪与罚 第一部分 : 内幕交易 泄露内幕信息犯罪一 内幕交易 泄露内幕信息犯罪的概念所谓内幕交易 泄露内幕信息罪, 根据 刑法 第一百八十条第一款规定, 是指证券 期货交易内幕信息的知情人员 单位或者非法获取证券 期货内幕信息的人员 单位, 在涉及证券的发行, 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, 买入或者卖出该证券,

Microsoft Word - 期货经纪合同要素.doc

ICS 03.060 A11 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0100 2012 期货经纪合同要素 The elements of futures brokerage contract 2013-01-31 发布 2013-01 - 31 实施 中国证券监督管理委员会 发布 目 次 前言... II 1 范围... 1 2 术语和定义... 1 3 期货交易风险说明... 3 4 客户须知...

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

与原件一致 ); ( 三 ) 法定代表人证明书及法定代表人授权委托书 ; ( 四 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 本公司要求提供的其他资料 第二节投资者信用证券账户第九条投资者参与融资融券交易, 应当向证券公司申请开立信用证券账户 信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的

中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则 第一章总则第一条为了规范融资融券的登记结算业务运作, 防范登记结算风险, 根据证监会 证券公司融资融券业务管理办法 及本公司相关业务规则, 制定本细则 第二条本细则所称融资融券交易, 是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物, 借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为 第三条在上海证券交易所和深圳证券交易所进行的融资融券交易的登记结算业务,

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

第四节基金法

证券市场基本法律法规 主讲老师 :K 老师 第四节基金法 本节考点及大纲要求 基金参与主体 ( 掌握 ) 设立基金管理公司的条件 ( 了解 ) 基金管理人的禁止行为 ( 熟悉 ) 公募基金运作的方式 ( 了解 ) 基金财产的独立性 ( 掌握 ) 基金的募集 ( 熟悉 ) 与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任 ( 了解 ) 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的概念 权利和义务 我国的证券投资基金依据基金合同设立,

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期货法律法规汇编 目录 期货交易管理条例 2 期货公司管理办法 16 期货从业人员管理办法 31 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 38 期货交易所管理办法 61 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) 73 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) 77 期货交易所管理办法 81 期货公司管理办法 93 期货从业人员执业行为准则 105 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

证券公司融资融券业务管理办法

证券公司融资融券业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司融资融券业务活动, 防范证券公司的风险, 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益, 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展, 制定本办法 第二条证券公司开展融资融券业务, 应当遵守法律 行政法规和本办法的规定, 加强内部控制, 严格防范和控制风险, 切实维护客户资产的安全 本办法所称融资融券业务, 是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,

数据图表日报

数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......

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数据图表 _9 目录 股票指数及股指期货... 3. 中证规模指数... 3... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌... 3..3.. 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手... 3... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额... 3..7..8 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数......

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数据图表 _ 目录 股票指数及股指期货.... 中证规模指数...... 指数阶段涨跌 指数当日涨跌...... 成交占比 / 自由流通市值占比 指数当日换手...... 融资余额 / 流通市值 融资买入 / 成交金额.....7.. 市盈率 股息率.....9.. 期货成交金额及各品种占比 期现成交比...... 期货保证金余额及各品种占比 成交持仓比.... 上证 指数...... 指数阶段涨跌

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务规范 第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求

期货公司资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务,

第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,

整体意见：

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为加强证券基金经营与服务机构信息技术管 理, 保障证券基金行业信息系统安全 合规运行, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 网络安全法 证券公司监督管理条例 等法律法规, 制定本办法 第二条证券基金经营机构 ( 以下简称经营机构 ) 专项业务服务机构借助信息技术手段从事证券基金相关业务活动, 信息技术服务机构为经营机构

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

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1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012

天然橡胶期权操作手册 2019 版 本操作手册的内容仅提供参考, 如需了解最新情况, 请咨询上海期货交易所 ( 总机 : ) 的相关部门或者登陆上海期货交易所网站 ( 查询

天然橡胶期权操作手册 2019 版 本操作手册的内容仅提供参考, 如需了解最新情况, 请咨询上海期货交易所 ( 总机 :8621-68400000) 的相关部门或者登陆上海期货交易所网站 (http://www.shfe.com.cn) 查询 目录 Contents 期权发展史 /01 我国天然橡胶期货市场概况 /02 上市天然橡胶期权的原因 /04 天然橡胶期货期权合约 /05 合约基本概念 /06

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

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金 融工程研究证券研究报告金融工程专题研究 个股期权和股指期权仿真交易规则总结 之二 分析师 : 徐莉莉 SAC NO: S1150511010011 2014 年 6 月 16 日 证券分析师徐莉莉 022-28451659 xulilink@yahoo.com.cn 助理分析师祝涛 022-23861355 maurice0623@gmail.com 相关研究报告 简述海外期权市场发展概况 2014.03.24

第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹