证监发[2000] 号

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坪俟莘
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1 转融通业务监督管理试行办法第一章总则第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据证券法证券公司监督管理条例, 制定本办法第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等自愿公平和诚实信用原则, 不得损害社会公共利益第四条证券金融公司应当遵守法律行政法规和本办法的规定, 严格防范和控制风险, 稳健开展转融通业务第五条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理第二章证券金融公司第六条证券金融公司根据国务院的决定设立证监会根据国务院的决定, 履行审批程序 1

2 第七条证券金融公司的组织形式为股份有限公司, 注册资本不少于人民币 60 亿元证券金融公司的注册资本应当为实收资本, 其股东应当用货币出资第八条证券金融公司应当依照公司法和本办法的规定, 制定公司章程, 设立股东大会董事会监事会等组织机构, 规范运作第九条证券金融公司董事监事和高级管理人员的选任, 应当经证监会批准第十条证券金融公司不以营利为目的, 履行下列职责 : ( 一 ) 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ; ( 二 ) 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ; ( 三 ) 监测分析全市场融资融券交易情况, 运用市场化手段防控风险 ; ( 四 ) 证监会确定的其他职责第十一条证券金融公司变更名称注册资本股东住所职责范围, 制定或者修改公司章程, 设立或者撤销分支机构, 应当经证监会批准第三章业务规则第十二条证券金融公司开展转融通业务, 应当以自己的名义, 在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户转融通 2

3 担保证券账户和转融通证券交收账户转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券 ; 转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券 ; 转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算第十三条证券金融公司开展转融通业务, 应当以自己的名义, 在商业银行开立转融通专用资金账户, 在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金 ; 转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金 ; 转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算第十四条证券金融公司开展转融通业务, 应当了解证券公司的基本情况业务范围财务状况违约记录风险控制能力等, 并以书面和电子的方式予以记录和保存第十五条证券金融公司应当建立客户信用评估机制, 对证券公司的信用状况进行评估, 并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度第十六条证券金融公司开展转融通业务, 应当与证券公司签订转融通业务合同, 约定转融通的资金数额标的证券的种类和数量期限费率保证金的比例证券权益处理办法违约 3

4 责任等事项证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式, 报证监会备案第十七条除本条第二款规定的情形外, 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月转融通的期限, 自资金或者证券实际交付之日起算证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定第十八条证券金融公司应当按照国家宏观政策, 根据市场状况和风险控制需要, 确定和调整转融通费率和保证金的比例第十九条证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后, 应当根据证券公司的申请, 以证券公司的名义, 为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户转融通担保证券明细账户是转融通担保证券账户的二级账户, 用于记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据转融通担保资金明细账户是转融通担保资金账户的二级账户, 用于记载证券公司交存的担保资金的明细数据证券金融公司可以委托证券登记结算机构根据清算交收结果等, 对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更第二十条证券金融公司开展转融通业务, 应当向证券公司收取一定比例的保证金保证金可以证券充抵, 但货币资金占应 4

5 收取保证金的比例不得低于 15% 证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同, 委托证券登记结算机构代为管理保证金第二十一条证券公司向证券金融公司交存保证金, 采取设立信托的方式保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户, 保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户证券金融公司与证券公司应当约定, 转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金, 均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产, 因本办法第二十二条第三款规定情形所形成的信托财产对证券金融公司的债权, 也归入信托财产第二十二条证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例当该比例低于约定的维持保证金比例时, 应当通知证券公司在一定的期限内补交差额, 直至达到约定的初始保证金比例但是, 对因本条第三款规定情形导致的差额, 证券公司无须补交证券公司违约的, 证券金融公司可以按照约定处分保证金, 以实现对证券公司的债权 ; 处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的, 证券金融公司应当依法向证券公司追偿经证券公司书面同意, 证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金证券金融公司使用保证金的用途期限对价等 5

6 具体事项, 由双方通过转融通业务合同约定第二十三条证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要, 建立转融通互保基金转融通互保基金的管理办法, 由证券金融公司制定, 经证监会批准后实施第二十四条市场交易活动出现异常, 已经或者可能危及市场稳定, 有必要暂停转融通业务的, 证券金融公司可以按照业务规则和合同约定, 暂停全部或者部分转融通业务并公告第二十五条证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令, 办理转融通业务涉及的证券和资金的划转第二十六条司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的, 证券金融公司应当处分保证金, 在实现因向证券公司转融通所生债权后, 协助司法机关执行第四章资金和证券的来源第二十七条证券金融公司开展转融通业务, 可以使用下列资金和证券 : ( 一 ) 自有资金和证券 ; ( 二 ) 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ; ( 三 ) 通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ; ( 四 ) 依法筹集的其他资金和证券 6

7 第二十八条证券金融公司可以依照公司法证券法等有关规定, 发行公司债券第二十九条证券金融公司可以向股东或者其他特定投资者借入次级债证券金融公司借入次级债, 应当事先向证监会报告证券金融公司借入的次级债, 参照证监会对证券公司借入次级债的有关规定, 计入净资本第三十条证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券, 按照证券交易所的业务规则办理证券登记结算机构按照证券交易所业务平台的成交结果, 办理有关登记结算第三十一条证券金融公司为履行本办法规定的职责, 可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券第五章权益处理第三十二条证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录, 确认证券金融公司受托持有证券的事实, 并以证券金融公司为名义持有人, 登记于证券持有人名册第三十三条对转融通担保证券账户内记录的证券, 由证券金融公司以自己的名义, 行使对证券发行人的权利证券金融公司行使对证券发行人的权利, 应当事先征求委托其持有该证券的证券公司意见, 并按照其意见办理前款所称对证券发行人的权利, 是指请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案表决配售股份的认购请求 7

8 分配投资收益等因持有证券而产生的权利第三十四条证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的, 应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内, 并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据第三十五条证券金融公司根据本办法规定融入证券后归还证券前, 或者证券公司向证券金融公司融入证券后归还证券前, 证券发行人分配投资收益向证券持有人配售或者无偿派发证券发行证券持有人有优先认购权的证券的, 证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金第三十六条证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券, 证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告披露或者要约收购义务证券公司通过其自营证券账户融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时, 应当依法履行信息报告披露或者要约收购义务有一致行动人的, 一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算第六章监督管理 8

9 第三十七条证券金融公司应当依照本办法的规定制定转融通业务规则, 明确账户管理授信管理标的证券管理保证金管理费率管理信息披露等事项, 经证监会批准后实施第三十八条证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息 : ( 一 ) 转融资余额 ; ( 二 ) 转融券余额 ; ( 三 ) 转融通成交数据 ; ( 四 ) 转融通费率第三十九条证券金融公司应当建立合规管理机制, 保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规第四十条证券金融公司应当建立风险控制机制, 有效识别评估控制公司经营管理中的各类风险第四十一条证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定 : ( 一 ) 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%; ( 二 ) 对单一证券公司转融通的余额, 不得超过证券金融公司净资本的 50%; ( 三 ) 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%; ( 四 ) 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 9

10 15% 证券金融公司净资本风险资本准备的计算, 参照证监会对证券公司的有关规定执行证监会另有规定的除外第四十二条证券金融公司不得为他人的债务提供担保第四十三条证券金融公司应当每年按照税后利润的 10% 提取风险准备金证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要, 对提取比例进行调整第四十四条证券金融公司的资金, 除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外, 只能用于以下用途 : ( 一 ) 银行存款 ; ( 二 ) 购买国债证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 ; ( 三 ) 购置自用不动产 ; ( 四 ) 证监会认可的其他用途第四十五条证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制, 保障公司信息系统安全稳定运行第四十六条证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内, 向证监会报送年度报告年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告证券金融公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内, 向证监会报送月度报告月度报告应当包含本办法第四十一条所列各项风险控制指标和转融通业务专项报表, 以及证监会要求报送的其 10

11 他信息第四十七条发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的, 证券金融公司应当立即向证监会报送临时报告, 说明事件的起因目前的状态可能产生的后果和应对措施第四十八条证券金融公司为履行监控证券公司融资融券业务运行情况的职责, 可以制定证券公司融资融券业务监控规则, 经证监会批准后实施证券公司应当按照规定向证券金融公司报送融资融券的相关数据证券公司报送的数据应当真实准确完整证券交易所证券登记结算机构证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制第四十九条证券金融公司及其工作人员应当对因履行职责而获悉的信息保密法律行政法规和本办法另有规定的除外第五十条证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件资料, 保存期限不少于 20 年第五十一条证监会为履行监督管理职责, 可以要求证券金融公司及其工作人员提供有关信息资料, 并对公司进行现场检查第五十二条证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的, 由证监会视具体情形, 采取责令改正出具警示函责令公开说明责令定期报告等监管措施 ; 应当给予行政处罚的, 由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告罚款 11

12 第七章附则第五十三条证券交易所和证券登记结算机构根据本办法制定配套的交易结算规则, 按照规定报经证监会批准或者备案后实施第五十四条本办法自公布之日起施行 12