或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明商品交易所或者期货交易所字样其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称第八条期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外, 还

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偿息莫
5 years ago
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1 期货交易所管理办法第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据期货交易管理条例, 制定本办法第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所第三条本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行期货交易管理条例和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人第四条经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额, 由会员出资认缴公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理第二章设立变更与终止第六条设立期货交易所, 由中国证监会审批未经国务院

2 或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明商品交易所或者期货交易所字样其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称第八条期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外, 还应当履行下列职责 : ( 一 ) 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 ; ( 二 ) 发布市场信息 ; ( 三 ) 监管会员及其客户指定交割仓库期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 ; ( 四 ) 查处违规行为第九条申请设立期货交易所, 应当向中国证监会提交下列文件和材料 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 章程和交易规则草案 ; ( 三 ) 期货交易所的经营计划 ; ( 四 ) 拟加入会员或者股东名单 ; ( 五 ) 理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 ; ( 六 ) 拟任用高级管理人员的名单及简历 ; ( 七 ) 场地设备资金证明文件及情况说明 ;

3 ( 八 ) 中国证监会规定的其他文件材料第十条期货交易所章程应当载明下列事项 : ( 一 ) 设立目的和职责 ; ( 二 ) 名称住所和营业场所 ; ( 三 ) 注册资本及其构成 ; ( 四 ) 营业期限 ; ( 五 ) 组织机构的组成职责任期和议事规则 ; ( 六 ) 管理人员的产生任免及其职责 ; ( 七 ) 基本业务制度 ; ( 八 ) 风险准备金管理制度 ; ( 九 ) 财务会计内部控制制度 ; ( 十 ) 变更终止的条件程序及清算办法 ; ( 十一 ) 章程修改程序 ; ( 十二 ) 需要在章程中规定的其他事项第十一条除本办法第十条规定的事项外, 会员制期货交易所章程还应当载明下列事项 : ( 一 ) 会员资格及其管理办法 ; ( 二 ) 会员的权利和义务 ; ( 三 ) 对会员的纪律处分第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项 : ( 一 ) 期货交易结算和交割制度 ; ( 二 ) 风险管理制度和交易异常情况的处理程序 ;

4 ( 三 ) 保证金的管理和使用制度 ; ( 四 ) 期货交易信息的发布办法 ; ( 五 ) 违规违约行为及其处理办法 ; ( 六 ) 交易纠纷的处理方式 ; ( 七 ) 需要在交易规则中载明的其他事项公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项第十三条期货交易所变更名称注册资本的, 应当事前向中国证监会报告第十四条期货交易所的合并分立或者变更组织形式, 应当事前向中国证监会报告期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式, 合并前各方的债权债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继期货交易所分立的, 其债权债务由分立后的期货交易所承继第十五条期货交易所联网交易的, 应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会第十六条未经中国证监会批准, 期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所第十七条期货交易所因下列情形之一解散 : ( 一 ) 章程规定的营业期限届满 ; ( 二 ) 会员大会或者股东大会决定解散 ;

5 ( 三 ) 中国证监会决定关闭期货交易所因前款第 ( 一 ) 项第 ( 二 ) 项情形解散的, 应当事前向中国证监会报告第十八条期货交易所因合并分立或者解散而终止的, 由中国证监会予以公告期货交易所终止的, 应当成立清算组进行清算清算组制定的清算方案, 应当事前向中国证监会报告第三章组织机构第一节会员制期货交易所第十九条会员制期货交易所设会员大会会员大会是期货交易所的权力机构, 由全体会员组成第二十条会员大会行使下列职权 : ( 一 ) 审定期货交易所章程交易规则及其修改草案 ; ( 二 ) 选举和更换会员理事 ; ( 三 ) 审议批准理事会和总经理的工作报告 ; ( 四 ) 审议批准期货交易所的财务预算方案决算报告 ; ( 五 ) 审议期货交易所风险准备金使用情况 ; ( 六 ) 决定增加或者减少期货交易所注册资本 ; ( 七 ) 决定期货交易所的合并分立解散和清算事项 ; ( 八 ) 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 ; ( 九 ) 期货交易所章程规定的其他职权

6 第二十一条会员大会由理事会召集, 每年召开一次有下列情形之一的, 应当召开临时会员大会 : ( 一 ) 会员理事不足期货交易所章程规定人数的 2/3; ( 二 )1/3 以上会员联名提议 ; ( 三 ) 理事会认为必要第二十二条会员大会由理事长主持召开会员大会, 应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议第二十三条会员大会有 2/3 以上会员参加方为有效会员大会应当对表决事项制作会议纪要, 由出席会议的理事签名会员大会结束之日起 10 日内, 期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会第二十四条期货交易所设理事会, 每届任期 3 年理事会是会员大会的常设机构, 对会员大会负责第二十五条理事会行使下列职权 : ( 一 ) 召集会员大会, 并向会员大会报告工作 ; ( 二 ) 拟订期货交易所章程交易规则及其修改草案, 提交会员大会审定 ; ( 三 ) 审议总经理提出的财务预算方案决算报告, 提交会员大会通过 ; ( 四 ) 审议期货交易所合并分立解散和清算的方案, 提交会员大会通过 ;

7 ( 五 ) 决定专门委员会的设置 ; ( 六 ) 决定会员的接纳和退出 ; ( 七 ) 决定对违规行为的纪律处分 ; ( 八 ) 决定期货交易所变更名称住所或者营业场所 ; ( 九 ) 审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 ; ( 十 ) 审议结算担保金的使用情况 ; ( 十一 ) 审议批准风险准备金的使用方案 ; ( 十二 ) 审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划 ; ( 十三 ) 审议批准期货交易所对外投资计划 ; ( 十四 ) 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 ; ( 十五 ) 监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律行政法规规章政策和期货交易所章程交易规则及其实施细则的情况 ; ( 十六 ) 组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作, 决定会计师事务所的聘用和变更事项 ; ( 十七 ) 期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成 ; 其中会员理事由会员大会选举产生, 非会员理事由中国证监会委派第二十七条理事会设理事长 1 人副理事长 1 至 2 人理事长副理事长的任免, 由中国证监会提名, 理事会通过理事长不得兼任总经理

8 第二十八条理事长行使下列职权 : ( 一 ) 主持会员大会理事会会议和理事会日常工作 ; ( 二 ) 组织协调专门委员会的工作 ; ( 三 ) 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告副理事长协助理事长工作理事长因故临时不能履行职权的, 由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权第二十九条理事会会议至少每半年召开一次每次会议应当于会议召开 10 日前通知全体理事有下列情形之一的, 应当召开理事会临时会议 : ( 一 )1/3 以上理事联名提议 ; ( 二 ) 期货交易所章程规定的情形 ; ( 三 ) 中国证监会提议理事会召开临时会议, 可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限第三十条理事会会议须有 2/3 以上理事出席方为有效, 其决议须经全体理事 1/2 以上表决通过理事会会议结束之日起 10 日内, 理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会第三十一条理事会会议应当由理事本人出席理事因故不能出席的, 应当以书面形式委托其他理事代为出席 ; 委托书中应当载明授权范围每位理事只能接受一位理事的委托理事会应当对会议表决事项作成会议记录, 由出席会议的理

9 事和记录员在会议记录上签名第三十二条理事会可以根据需要设立监察交易结算交割会员资格审查纪律处分调解财务和技术等专门委员会各专门委员会对理事会负责, 其职责任期和人员组成等事项由理事会规定第三十三条期货交易所设总经理 1 人, 副总经理若干人总经理副总经理由中国证监会任免总经理每届任期 3 年, 连任不得超过两届总经理是期货交易所的法定代表人, 总经理是当然理事第三十四条总经理行使下列职权 : ( 一 ) 组织实施会员大会理事会通过的制度和决议 ; ( 二 ) 主持期货交易所的日常工作 ; ( 三 ) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 ; ( 四 ) 决定结算担保金的使用 ; ( 五 ) 拟订风险准备金的使用方案 ; ( 六 ) 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划 ; ( 七 ) 拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划 ; ( 八 ) 拟订期货交易所财务预算方案决算报告 ; ( 九 ) 拟订期货交易所合并分立解散和清算的方案 ; ( 十 ) 拟订期货交易所变更名称住所或者营业场所的方案 ;

10 ( 十一 ) 决定期货交易所机构设置方案, 聘任和解聘工作人员 ; ( 十二 ) 决定期货交易所员工的工资和奖惩 ; ( 十三 ) 期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权总经理因故临时不能履行职权的, 由总经理指定的副总经理代其履行职权第三十五条期货交易所任免中层管理人员, 应当在决定之日起 10 日内向中国证监会报告第二节公司制期货交易所第三十六条公司制期货交易所设股东大会股东大会是期货交易所的权力机构, 由全体股东组成第三十七条股东大会行使下列职权 : ( 一 ) 本办法第二十条第 ( 一 ) 项第 ( 四 ) 项至第 ( 七 ) 项规定的职权 ; ( 二 ) 选举和更换非由职工代表担任的董事监事 ; ( 三 ) 审议批准董事会监事会和总经理的工作报告 ; ( 四 ) 决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 ; ( 五 ) 期货交易所章程规定的其他职权第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定会议结束之日起 10 日内, 期货交易所应当将会议全部文件

11 报告中国证监会第三十九条期货交易所设董事会, 每届任期 3 年第四十条董事会对股东大会负责, 行使下列职权 : ( 一 ) 召集股东大会会议, 并向股东大会报告工作 ; ( 二 ) 拟订期货交易所章程交易规则及其修改草案, 提交股东大会审定 ; ( 三 ) 审议总经理提出的财务预算方案决算报告, 提交股东大会通过 ; ( 四 ) 审议期货交易所合并分立解散和清算的方案, 提交股东大会通过 ; ( 五 ) 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 ; ( 六 ) 本办法第二十五条第 ( 五 ) 项至第 ( 十三 ) 项第 ( 十五 ) 项第 ( 十六 ) 项规定的职权 ; ( 七 ) 期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权第四十一条期货交易所设董事长 1 人, 副董事长 1 至 2 人董事长副董事长的任免, 由中国证监会提名, 董事会通过董事长不得兼任总经理第四十二条董事长行使下列职权 : ( 一 ) 主持股东大会董事会会议和董事会日常工作 ; ( 二 ) 组织协调专门委员会的工作 ; ( 三 ) 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告副董事长协助董事长工作董事长因故临时不能履行职权的,

12 由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权第四十三条董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定董事会会议结束之日起 10 日内, 董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会第四十四条董事会可以根据需要设立本办法第三十二条规定的专门委员会各专门委员会对董事会负责, 其职责任期和人员组成等事项由董事会规定第四十五条期货交易所应当设独立董事独立董事由中国证监会提名, 股东大会通过第四十六条期货交易所可以设董事会秘书董事会秘书由中国证监会提名, 董事会通过董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜第四十七条期货交易所设总经理 1 人, 副总经理若干人总经理副总经理由中国证监会任免总经理每届任期 3 年, 连任不得超过两届总经理是期货交易所的法定代表人, 总经理应当由董事担任第四十八条总经理行使下列职权 : ( 一 ) 组织实施股东大会董事会通过的制度和决议 ; ( 二 ) 本办法第三十四条第 ( 二 ) 项至第 ( 十二 ) 项规定的职权 ;

13 ( 三 ) 期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权总经理因故临时不能履行职权的, 由总经理指定的副总经理代其履行职权第四十九条期货交易所设监事会, 每届任期 3 年监事会成员不得少于 3 人监事会设主席 1 人, 副主席 1 至 2 人监事会主席副主席的任免, 由中国证监会提名, 监事会通过第五十条监事会行使下列职权 : ( 一 ) 检查期货交易所财务 ; ( 二 ) 监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为 ; ( 三 ) 向股东大会会议提出提案 ; ( 四 ) 期货交易所章程规定的其他职权第五十一条监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定监事会会议结束之日起 10 日内, 监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会第五十二条本办法第三十五条的规定适用于公司制期货交易所第四章会员管理第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织第五十四条取得期货交易所会员资格, 应当经期货交易所

14 批准期货交易所批准取消会员的会员资格, 应当向中国证监会报告第五十五条期货交易所应当制定会员管理办法, 规定会员资格的取得与终止的条件和程序对会员的监督管理等内容第五十六条会员制期货交易所会员享有下列权利 : ( 一 ) 参加会员大会, 行使选举权被选举权和表决权 ; ( 二 ) 在期货交易所从事规定的交易结算和交割等业务 ; ( 三 ) 使用期货交易所提供的交易设施, 获得有关期货交易的信息和服务 ; ( 四 ) 按规定转让会员资格 ; ( 五 ) 联名提议召开临时会员大会 ; ( 六 ) 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 ; ( 七 ) 期货交易所章程规定的其他权利第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务 : ( 一 ) 遵守国家有关法律行政法规规章和政策 ; ( 二 ) 遵守期货交易所的章程交易规则及其实施细则及有关决定 ; ( 三 ) 按规定缴纳各种费用 ; ( 四 ) 执行会员大会理事会的决议 ; ( 五 ) 接受期货交易所监督管理第五十八条公司制期货交易所会员享有下列权利 :

15 ( 一 ) 本办法第五十六条第 ( 二 ) 项和第 ( 三 ) 项规定的权利 ; ( 二 ) 按照交易规则行使申诉权 ; ( 三 ) 期货交易所交易规则规定的其他权利第五十九条公司制期货交易所会员应当履行本办法第五十七条第 ( 一 ) 项至第 ( 三 ) 项第 ( 五 ) 项规定的义务第六十条期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查, 并将检查结果报告中国证监会期货交易所行使监管职权时, 可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证, 会员应当配合第六十一条期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度, 应当事前向中国证监会报告第六十二条实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格第六十三条实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务 ; 非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务第六十四条实行全员结算制度的期货交易所对会员结算, 会员对其受托的客户结算

16 第六十五条实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成结算会员具有与期货交易所进行结算的资格, 非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格期货交易所对结算会员结算, 结算会员对非结算会员结算, 非结算会员对其受托的客户结算第六十六条结算会员由交易结算会员全面结算会员和特别结算会员组成全面结算会员特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务第六十七条实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况, 限制结算会员的结算业务范围, 但应当于 3 日内报告中国证监会第五章基本业务规则第六十八条期货交易所向会员收取的保证金, 只能用于担保期货合约的履行, 不得查封冻结扣划或者强制执行期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户, 专户存储保证金, 不得挪用保证金分为结算准备金和交易保证金结算准备金是指未被合约占用的保证金 ; 交易保证金是指已被合约占用的保证金实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保

17 证金第六十九条期货交易所应当建立保证金管理制度保证金管理制度应当包括下列内容 : ( 一 ) 向会员收取保证金的标准和形式 ; ( 二 ) 专用结算账户中会员结算准备金最低余额 ; ( 三 ) 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳第七十条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金 : ( 一 ) 经期货交易所认定的标准仓单 ; ( 二 ) 可流通的国债 ; ( 三 ) 中国证监会认定的其他有价证券以前款规定的有价证券充抵保证金的, 充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限第七十一条标准仓单充抵保证金的, 期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值国债充抵保证金的, 期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证

18 券的基准计算价值进行调整第七十二条有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值 : ( 一 ) 有价证券基准计算价值的 80%; ( 二 ) 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的 4 倍第七十三条期货交易的相关亏损费用货款和税金等款项, 应当以货币资金支付, 不得以有价证券充抵的金额支付第七十四条客户以有价证券充抵保证金的, 会员应当将收到的有价证券提交期货交易所非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的, 非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员, 由结算会员提交期货交易所第七十五条客户以有价证券充抵保证金的, 期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下第七十六条实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金属于结算会员所有, 用于应对结算会员违约风险期货交易所应当按照有关规定管理和使用, 不得挪作他用期货交易所调整基础结算担保金标准的, 应当在调整前报告

19 中国证监会第七十七条期货交易所应当按照手续费收入的 20% 的比例提取风险准备金, 风险准备金应当单独核算, 专户存储中国证监会可以根据期货交易所业务规模发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模第七十八条期货交易实行客户交易编码制度会员和客户应当遵守一户一码制度, 不得混码交易第七十九条期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度第八十条期货交易实行大户持仓报告制度会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的, 会员或者客户应当向期货交易所报告客户未报告的, 会员应当向期货交易所报告期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准第八十一条期货交易实行当日无负债结算制度第八十二条实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理, 会员对其受托的客户进行风险管理实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理, 结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理, 会员对其受托的客户进行风险管理第八十三条会员在期货交易中违约的, 应当承担违约责任期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任, 保证金不足的, 实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员

20 的自有资金期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担 ; 实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金结算担保金期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担期货交易所以结算担保金期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后, 由此取得对违约会员的相应追偿权第八十四条有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响, 为防止违规行为后果进一步扩大, 期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施 : ( 一 ) 限制入金 ; ( 二 ) 限制出金 ; ( 三 ) 限制开仓 ; ( 四 ) 提高保证金标准 ; ( 五 ) 限期平仓 ; ( 六 ) 强行平仓期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第 ( 四 ) 项第 ( 五 ) 项或者第 ( 六 ) 项措施的, 应当在采取措施后及时报告中国证监会期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施, 应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户,

21 并列明采取临时处置措施的根据第八十五条期货价格出现同方向连续涨跌停板的, 期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险第八十六条期货交易所实行风险警示制度期货交易所认为必要的, 可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况谈话提醒发布风险提示函等措施, 以警示和化解风险第八十七条在期货交易过程中出现以下情形之一的, 期货交易所可以宣布进入异常情况, 采取紧急措施化解风险 : ( 一 ) 地震水灾火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行 ; ( 二 ) 会员出现结算交割危机, 对市场正在产生或者即将产生重大影响 ; ( 三 ) 出现本办法第八十五条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险 ; ( 四 ) 期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会第八十八条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的, 暂停交易的期限不得超过 3 个交易日, 但经中国证监会批准

22 延长的除外第八十九条期货交易所应当以适当方式发布下列信息 : ( 一 ) 即时行情 ; ( 二 ) 持仓量成交量排名情况 ; ( 三 ) 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息期货交易涉及商品实物交割的, 期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况第九十条期货交易所应当编制交易情况周报表月报表和年报表, 并及时公布第九十一条期货交易所对期货交易结算交割资料的保存期限应当不少于 20 年第六章监督管理第九十二条期货交易所制定或者修改章程交易规则, 上市中止取消或者恢复交易品种, 应当经中国证监会批准期货交易所上市修改或者终止合约, 应当事前向中国证监会报告第九十三条期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法, 并事前向中国证监会报告期货交易所对会员及其客户指定交割仓库期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为, 应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处 ; 超出前款所称办法规定的职责范围的, 应当向中国证监会报告

23 第九十四条期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则, 应当事前向中国证监会报告第九十五条期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求, 真实准确和完整地反映会员保证金的变动情况第九十六条期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定, 向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息第九十七条公司制期货交易所收购本期货交易所股份股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置, 应当按照中国证监会有关规定进行事前报告第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件未经中国证监会批准, 期货交易所的理事长副理事长董事长副董事长监事会主席监事会副主席总经理副总经理董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职未经批准, 期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职第九十九条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律行政法规规章和政策, 恪尽职守, 勤勉尽责, 诚实信用, 具有良好的职业操守期货交易所工作人员不得从事期货交易, 不得泄漏内幕消息

24 或者利用内幕消息获得非法利益, 不得从期货交易所会员客户处谋取利益期货交易所的工作人员履行职务, 遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时, 应当回避第一百条期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用, 但应当首先用于保证期货交易场所设施的运行和改善第一百零一条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务 : ( 一 ) 每一年度结束后 4 个月内提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告 ; ( 二 ) 每一季度结束后 15 日内每一年度结束后 30 日内提交有关经营情况和有关法律行政法规规章政策执行情况的季度和年度工作报告 ; ( 三 ) 中国证监会规定的其他事项第一百零二条发生下列重大事项, 期货交易所应当及时向中国证监会报告 : ( 一 ) 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为 ; ( 二 ) 期货交易所涉及占其净资产 10% 以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 ; ( 三 ) 期货交易所的重大财务支出投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 ;

25 ( 四 ) 中国证监会规定的其他事项第一百零三条中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准, 暂停恢复或者取消某一期货交易品种的交易第一百零四条中国证监会认为期货市场出现异常情况的, 可以决定采取延迟开市暂停交易提前闭市等必要的风险处置措施第一百零五条中国证监会认为有必要的, 可以对期货交易所高级管理人员实施提示第一百零六条中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置, 采取监管措施的, 经中国证监会批准, 期货交易所应当在限制会员资金划转限制会员开仓移仓和强行平仓等方面予以配合第一百零七条中国证监会可以向期货交易所派驻督察员督察员依照中国证监会的有关规定履行职责督察员履行职责, 期货交易所应当予以配合第一百零八条期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费第七章法律责任第一百零九条期货交易所未按照本办法第十五条第三十五条第五十二条第六十七条第八十七条第九十四条第

26 一百零一条和第一百零二条的规定履行报告义务, 或者未按照本办法第二十三条第三十条第三十八条第四十三条第五十一条和第九十六条的规定报送有关文件资料和信息的, 根据期货交易管理条例第六十四条处罚第一百一十条期货交易所有下列行为之一的, 根据期货交易管理条例第六十五条处罚 : ( 一 ) 未经报告变更名称或者注册资本 ; ( 二 ) 未经批准设立分所或者其他任何交易场所 ; ( 三 ) 违反有价证券充抵保证金规定 ; ( 四 ) 不按照规定对会员进行检查 ; ( 五 ) 未建立或者未执行客户交易编码制度保证金管理制度 ; ( 六 ) 交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十五条的规定第一百一十一条期货交易所工作人员违反本办法第九十九条规定的, 根据期货交易管理条例第七十八条处罚第八章附则第一百一十二条在中国证监会批准的其他交易场所进行期货交易的, 依照本办法的有关规定执行第一百一十三条本办法自 2007 年 4 月 15 日起施行 2002 年 5 月 17 日发布的期货交易所管理办法 ( 中国证

27 券监督管理委员会令第 6 号 ) 同时废止

第六条交易所注册资本为人民币 9060 万元, 由会员出资认缴第七条交易所营业期限为永久存续第八条总经理为交易所法定代表人第九条交易所履行下列职责 : ( 一 ) 提供交易的场所设施及服务 ; ( 二 ) 制定并实施交易所的业务规则 ; ( 三 ) 设计合约安排合约上市 ; ( 四 ) 组

第六条交易所注册资本为人民币 9060 万元, 由会员出资认缴第七条交易所营业期限为永久存续第八条总经理为交易所法定代表人第九条交易所履行下列职责 : ( 一 ) 提供交易的场所设施及服务 ; ( 二 ) 制定并实施交易所的业务规则 ; ( 三 ) 设计合约安排合约上市 ; ( 四 ) 组 (2017 年 4 月 20 日第六次会员大会修改,2017 年 5 月 19 日郑商发 [2017]147 号文件发布, 自发布之日起施行 ) 第一章总则第一条为维护郑州商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 会员和期货市场其他参与者的合法权益和社会公众的利益, 规范交易所的组织和行为, 根据国家有关法律法规和规章, 制定本章程第二条交易所是经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 )