证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业

第二章内控要求第五条 [ 机构职责 ] 基金经营机构承担廉洁从业风险防控的主体责任, 按照法律法规和自律规则, 结合机构实际情况建立健全廉洁从业管理内部控制体系, 建立健全本机构廉洁从业管理制度, 落实廉洁从业要求, 明确董事 监事 高级管理人员和各级负责人的廉洁从业管理职责, 主动防范 应对 报告

基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 [ 制定目的 ] 为促进基金行业健康发展, 保护投资者合法权益, 切实加强对基金经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理, 促进基金经营机构及其工作人员廉洁从业, 根据 基金法 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 ( 以下简称 廉洁从业规定 ) 中国证券投资基金业协会章程 等法律法规及自律规则, 制定本细则 第二条

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

( 四 ) 实事求是 客观 公平 公正的原则 ; ( 五 ) 问责与改进相结合 惩戒与教育相结合的原则 第六条本办法适用于公司董事 监事 高级管理人员及其他依其工作职责应遵守或适用证券期货相关法律 法规 规范性文件的工作人员 第二章问责范围第七条本办法所涉及的问责事项如下 : ( 一 ) 因违反中国

四川科伦药业股份有限公司证券违法违规行为内部问责办法 第一章总则第一条为进一步完善四川科伦药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 治理结构, 健全内部约束和责任追究机制, 促进公司董事 监事 高级管理人员及其他相关人员遵守证券法律法规, 树立 有权必有责 履职要尽责 失职要问责 的理念, 提高规范运作水平, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称

,,,,, 5,,, :,,,,,, ( ), 6,,,,,,,,, 7,, ( ),,,,,,,,,, 8,,,,,,,,,,,,,,,,, 9,,,,, :, :, :, :,,,,,

:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

杨祚培 探讨对无需前置许可便能经营的第二类医疗器械的有效监管措施 对二类器械经营现 状 存在的问题 主要原因 监管难点等进行系统分析 目前二类器械市场比较混乱 基本上处于 失控状态 应采取备案经营管理制度 建立索证索票查验制度 加强从业人员培训 加大舆论宣传工作力度 开展源头打假等措施 切实加强对二类器械的监管 以维护医疗器械市场的正常秩序 保证公 众使用二类器械安全有效 二类医疗器械 经营使用行为

“内幕交易、泄露内幕信息”

内幕交易 泄露内幕信息 和 利用未公开信息交易 的罪与罚 第一部分 : 内幕交易 泄露内幕信息犯罪一 内幕交易 泄露内幕信息犯罪的概念所谓内幕交易 泄露内幕信息罪, 根据 刑法 第一百八十条第一款规定, 是指证券 期货交易内幕信息的知情人员 单位或者非法获取证券 期货内幕信息的人员 单位, 在涉及证券的发行, 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, 买入或者卖出该证券,

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

8

中国证券监督管理委员会公告 [2008]30 号 现公布 证券公司合规管理试行规定, 自 2008 年 8 月 1 日起施行 二 八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持 续规范发展, 根据 证券法 和 证券公司监督管理条例, 制定本规定 理 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管 本规定所称合规管理,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

( 四 ) 区域性股权市场的运营机构及其董事 监事和高级管理人员, 为区域性股权市场办理账户开立 资金存放 登记结算等业务的机构 ; ( 五 ) 证券公司 期货公司 基金管理人 债券受托管理人 债券发行担保人及其董事 监事 高级管理人员 主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人, 合格境外机构投资者

证券期货市场诚信监督管理办法 的知识问答 2018 年 3 月 28 日, 中国证监会颁布 证券期货市场诚信监督管理办法 ( 证监会令第 139 号, 以下简称 管理办法 ), 并拟于 2018 年 7 月 1 日施行 现就 管理办法 主要内容解读如下 : 1. 制定 管理办法 的目的是什么? 一是加强证券期货市场诚信建设 ; 二是保护投资者合法权益 ; 三是维护证券期货市场秩序 ; 四是促进证券期货市场健康稳定发展

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

Microsoft Word - bf a

发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 50 号发文时间 :2007-08-24 目录 第一章总则... 2 第二章业务许可... 4 第三章业务规则... 7 第四章监督管理... 11 第五章法律责任... 14 第六章附则... 16 ( 中国证券监督管理委员会令第 50 号 ) 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监 督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过,

证券市场资信评级业务管理暂行办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第 50 号 证券市场资信评级业务管理暂行办法 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 9 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则

的有关规定, 不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形, 不属于 失信被执行人 石观群, 男,1971 年生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 湖南大学会计系大专毕业, 会计师, 中共党员 2005 年 4 月至今担任本公司董事 副总裁 财务总监,2010 年 3 月起担任本公

浙江新和成股份有限公司 第七届董事会拟任董事 第七届监事会拟任监事简历 一 非独立董事候选人简历胡柏藩, 男,1962 年生, 中国国籍, 无境外永久居留权, 绍兴师范专科学院化学系专科毕业, 浙江大学工商管理专业研究生结业, 高级经济师, 中共党员 1999 年 2 月至今担任本公司董事长 现兼任浙江新维普添加剂有限公司 新和成控股集团有限公司及其控股子公司绍兴越秀教育发展有限公司董事长, 北京和成地产控股有限公司董事等职

基金管理公司子公司管理规定

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护投资人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和 证券投资基金管理公司管理办法 以及其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准, 基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人

证监发[2000] 号

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库 ( 以下简称诚信档案 ), 记录证券期货市场诚信信息 第三条记入诚信档案的诚信信息的界定 采集与管理,

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人 私募基金托管人, 以及法律 行政法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1B9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

( 六 ) 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 ; ( 七 ) 为发行人 上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员 ; ( 八 ) 其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民 法人或其他组织 第八条本办法所称诚信信息包括 : ( 一 ) 公民的姓名 性别 国籍

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 ( 证监会令第 106 号 2012 年 9 月 1 日实施 2014 年 10 月 15 日第一次修订 ) 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库

Microsoft Word 年“12.4”法制宣传活动专题一：诚信原则、禁止内幕交易、禁止“老鼠仓”相关法律法规目录和条款.doc

诚信原则 禁止内幕交易 禁止 老鼠仓 相关法律法规目录和条款 诚信原则 1. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 七 加强法制和诚信建设, 提高资本市场监管水平健全资本市场法规体系, 加强诚信建设 按照大力发展资本市场的总体部署, 健全有利于资本市场稳定发展和投资者权益保护的法规体系 要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求, 制定资本市场诚信准则, 维护诚信秩序, 对严重违法违规

高等学校所属企业领导人员 廉洁从业若干规定 第一章总则 第一条为贯彻落实中央八项规定精神, 根据 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 以及有关法律法规和党纪党规, 结合高等学校 ( 以下简称高校 ) 所属企业实际, 制定本规定 第二条本规定适用于高校所属独资或者控股企业及其各级独资或者控股子企业的领导

教党 [2015]20 号 部属各高等学校 各直属单位 : 高等学校所属企业领导人员廉洁从业若干规定 已经部党组 会议审议通过, 现印发给你们, 请结合实际认真贯彻执行 中共教育部党组 2015 年 6 月 29 日 1 高等学校所属企业领导人员 廉洁从业若干规定 第一章总则 第一条为贯彻落实中央八项规定精神, 根据 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 以及有关法律法规和党纪党规, 结合高等学校 (

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

<4D F736F F D203533A1A2D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0CFFACADBB9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已经 2004 年 6 月 4 日中国证券 监督管理委员会第 93 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 主席尚福林 二 四年六月二十五日 第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

中国证券监督管理委员会令

创业板上市公司证券发行管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规范创业板上市公司 ( 以下简称上市公司 ) 证券发行行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法 公司法 制定本办法 第二条上市公司申请在境内发行证券, 适用本办法 本办法所称证券, 指下列证券品种 : ( 一 ) 股票 ; ( 二 ) 可转换公司债券 ; ( 三 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认可的其他品种

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 修订 ) 第一章总 则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护

登录中国证监会官网主页 http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/, 可查询 行政处罚 市 场禁入 非法证券期货风险提示 稽查执法 等有关证券期货市场诚信信息 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法

证券公司董事、监事和高级管理人员

证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管, 提高董事 监事和高级管理人员的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 第二条证券公司董事 监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法 本办法所称证券公司高级管理人员 ( 以下简称高管人员 ), 是指证券公司的总经理

整体意见：

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为加强证券基金经营与服务机构信息技术管 理, 保障证券基金行业信息系统安全 合规运行, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 网络安全法 证券公司监督管理条例 等法律法规, 制定本办法 第二条证券基金经营机构 ( 以下简称经营机构 ) 专项业务服务机构借助信息技术手段从事证券基金相关业务活动, 信息技术服务机构为经营机构

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 第 152 号令 ) ( 来源 : 中国证券监督管理委员会网站, ) 证券基金经营机构信息技术管理办法 已经 2017 年 3 月 31 日 中国证券监督管理委员会 2017 年第 2 次主席办公会议审议通过, 现 予公布, 自 2019 年

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 第 152 号令 ) ( 来源 : 中国证券监督管理委员会网站,2019-01-30) 证券基金经营机构信息技术管理办法 已经 2017 年 3 月 31 日 中国证券监督管理委员会 2017 年第 2 次主席办公会议审议通过, 现 予公布, 自 2019 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 刘士余 2018 年 12 月 19 日 证券基金经营机构信息技术管理办法

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 39 号 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 已经 2006 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会第 192 次主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 12 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席尚福林二 00 六年十一月三十日 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 第一章总则第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管,

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

PowerPoint Presentation

怡安翰威特人力资本效能评估报告 ( 样例 ) 机械设备及工业制造行业 Aon Prepared Hewitt by 内容 财务经营指数 人员配置指数 薪酬福利指数 招聘有效性指数 培训有效性指数 2 财务指数 Prepared by 销售额增长率 机械设备及工业制造行业一类城市 3.% 销售额增长率 2.% 1.%.% 212 实际 213 目标 213 实际 214 目标 平均值 3.% 3.%

中国证券监督管理委员会令

关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 为建立资本市场违法失信信息互联网查询制度, 并调整违法失信信息的效力期限, 加强信息主体权益保护, 现决定对 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 进行修改 修改内容如下 : 一 第十三条修改为 : 本办法第八条规定的违法失信信息, 在诚信档案中的效力期限为 3 年, 但因证券期货违法行为被行政处罚 市场禁入 刑事处罚和判决承担较大侵权 违约民事赔偿责任的信息,

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

点击目录可跳转至对应章节, Ctrl+F 可查找具体内容 目录 上市公司国有股权监督管理办法... 4 关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则 农业农村部 国家发展改革委 财政部 商务部 中国人民银行 国家税务总局 中国证券监督管理委员会 中华全国供销合作总社

2018 年证监会发布之法规汇编 201805 点击目录可跳转至对应章节, Ctrl+F 可查找具体内容 目录 上市公司国有股权监督管理办法... 4 关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则... 18 农业农村部 国家发展改革委 财政部 商务部 中国人民银行 国家税务总局 中国证券监督管理委员会 中华全国供销合作总社关于印发 农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理办法

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令第 83 号 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 26 日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务

证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为加强证券公司交易信息系统外部接入管理, 保护投资者合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券基金经营机构信息技术管理办法 等法律 行政法规及规章, 制定本规定 第二条证券公司从事交易信息系

证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为加强证券公司交易信息系统外部接入管理, 保护投资者合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券基金经营机构信息技术管理办法 等法律 行政法规及规章, 制定本规定 第二条证券公司从事交易信息系统外部接入活动, 适用本规定 本规定所称交易信息系统外部接入, 是指证券公司通过提供信息系统接口或其他信息技术手段,

7/7/2016 授权发布 : 中华人民共和国资产评估法 新华网 授权发布 : 中华人民共和国资产评估法 新华网 新华社北京 7 月 2 日电 过 ) 中华人民共和国资产评估法 目录 (2016 年 7 月 2 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通 第一章总则 第二章评估专业人员 第

授权发布 : 中华人民共和国资产评估法 新华网 新华社北京 7 月 2 日电 过 ) 中华人民共和国资产评估法 目录 (2016 年 7 月 2 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通 第一章总则 第二章评估专业人员 第三章评估机构 第四章评估程序 第五章行业协会 第六章监督管理 第七章法律责任 第八章附则 第一章总则第一条为了规范资产评估行为, 保护资产评估当事人合法权益和公共利益,

国家司法机关 行业组织 境外证券期货监管机构建立诚信监管 合作机制, 实施诚信信息共享, 推动健全社会信用体系 第二章诚信信息的采集和管理 第七条 下列从事证券期货市场活动的公民 法人或者其他 组织的诚信信息, 记入诚信档案 : ( 一 ) 证券业从业人员 期货从业人员和基金从业人员 ; ( 二 )

证券期货市场诚信监督管理办法 第一章总则 第一条 为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法 权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库 ( 以下简称诚信档案 ), 记录证券期货市场诚信信息 第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定 采集与管理,

资产管理业务 法律法规汇编

资产管理业务 相关法律法规汇编 法律合规部 2016/10 目 录 一 中华人民共和国信托法... 3 二 中华人民共和国证券投资基金法... 13 三 私募投资基金监督管理暂行办法... 41 四 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定... 49 五 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定... 49 六 中国证券投资基金业协会关于加强专项资产管理业务风险管理有关事项的通知... 63

（ ）保险机构销售证券投资基金管理暂行规定.doc

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 (2013 年 6 月 3 日证监会公告 [2013]25 号 ) 第一章总则 第一条为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售业务, 根据 保险法 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 91 号 ) 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称保险机构, 是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会 ( 以下简称中国保监会

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

股票期权交易试点管理办法

股票期权交易试点管理办法 第一条 为了规范股票期权交易试点, 维护股票期权市场秩 序, 防范市场风险, 保护股票期权交易各方的合法权益, 促进资本 市场健康发展, 根据 证券法 期货交易管理条例 证券公司 监督管理条例 等有关法律法规, 制定本办法 第二条 任何单位和个人从事股票期权交易及其相关活动, 应 当遵守本办法 本办法所称股票期权交易, 是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会

Microsoft Word - P doc

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

D. 岳父母试题答案 :D 解析 : 根据 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法 ( 试行 ) 第七条规定, 选项 D 正确 5. 根据 全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法 ( 试行 ) 规定, 不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是 ( ) A. 自

第十章监管措施与违规处分 一 单选题 1. 根据 关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见 规定, 关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是 ( ) A. 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求, 履行牵头抓总职能, 指导 协调 督促 检查派出机构 全国股转系统的监管工作 B. 中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C. 全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

公司造成重大经济损失或不良影响时的追究与处理制度 第三条公司财务负责人 会计机构负责人 财务会计人员 各部门负责人及其他相关人员应当严格执行 企业会计准则 及相关规定, 严格遵守公司与财务报告相关的各项内部控制制度, 确保财务报告真实 公允地反映公司财务状况 经营成果和现金流量 公司有关人员不得干扰

证券代码 :872141 证券简称 : 好兄弟主办券商 : 开源证券 湖南省好兄弟教育股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 第一章总则第一条为提高湖南省好兄弟教育股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 规范运作水平, 加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度,

中华人民共和国资产评估法 (2016 年 7 月 2 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 ) 目录 第一章总 则 第二章评估专业人员第三章评估机构第四章评估程序第五章行业协会第六章监督管理第七章法律责任 第八章附 则 第一章总则第一条为了规范资产评估行为, 保护资产评估当事人合法

中华人民共和国资产评估法 (2016 年 7 月 2 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 ) 目录 第一章总 则 第二章评估专业人员第三章评估机构第四章评估程序第五章行业协会第六章监督管理第七章法律责任 第八章附 则 第一章总则第一条为了规范资产评估行为, 保护资产评估当事人合法权益和公共利益, 促进资产评估行业健康发展, 维护社会主义市场经济秩序, 制定本法 第二条本法所称资产评估

25閺堢喎宕曢崡姘垛偓姘愁唵=绾喛顓

证券投资基金托管资格管理办法

证券投资基金托管资格管理办法 2004-12-6 8:01:00 第一条为了规范证券投资基金托管资格管理, 维护证券投资基金托管业务竞争秩序, 保护 投资人及相关当事人合法权益, 促进证券投资基金健康发展, 根据 证券投资基金法 银行业监督管理法 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条商业银行从事证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 托管业务, 应当经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

国有企业领导人员廉洁从业若干规定

国有企业领导人员廉洁从业若干规定 ( 新华社北京 7 月 12 日电 ) 第一章总则第一条为规范国有企业领导人员廉洁从业行为, 加强国有企业反腐倡廉建设, 维护国家和出资人利益, 促进国有企业科学发展, 依据国家有关法律法规和党内法规, 制定本规定 第二条本规定适用于国有独资企业 国有控股企业 ( 含国有独资金融企业和国有控股金融企业 ) 及其分支机构的领导班子成员 第三条国有企业领导人员应当遵守国家法律法规和企业规章制度,

第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文 72 是 第一考场 07 初中语文 70 是 第一考场 08 初中语文 76 是 第一考场 09 初中语文

第四条发行人依法披露的信息, 必须真实 准确 完整 及时, 不得有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 发行人作为信息披露第一责任人, 应当及时向保荐人 证券服务机构提供真实 准确 完整的财务会计资料和其他资料, 全面配合保荐人 证券服务机构开展尽职调查 第五条发行人的控股股东 实际控制人 董事 监事

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 99 号 第一章总则 第一条为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为, 促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展, 保护投资者的合法权益, 维护社会公共利益, 根据 证券法 公司法, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市, 适用本办法 第三条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市, 应当符合

第四条公司董事 监事 高级管理人员 公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上的股东 会计机构负责人 公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律 法规 规范性文件以及公司规章制度, 未勤勉尽责或者不履行职责, 导致年报信息披露发生重大差错, 应当按照本制度的

证券代码 :834435 证券简称 : 东田药业主办券商 : 华西证券 重庆东田药业股份有限公司年度报告重大差错责任追究制度 第一章总则 第一条为了进一步提高重庆东田药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的规范运作水平, 加大对年报信息披露责任人的问责力度, 提高年报信息披露的质量和透明度, 确保公司年报信息披露的真实性 准确性 完整性和及时性, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法

关于严格规范领导干部操办婚丧喜庆事宜的规定

双纪发 2016 18 号 关于重申 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 的通知 各基层党委 总支 支部 : 为深入推进全局党风建设和反腐倡廉工作开展, 进一步规范党员领导干部廉洁从业行为, 现将 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 重申如下 : 第一条为规范国有企业领导人员廉洁从业行为, 加强国有企业反腐倡廉建设, 维护国家和出资人利益, 促进国有企业科学发展, 依据国家有关法律法规和党内法规, 制定本规定

构及相关注册会计师独立 客观地进行年报审计工作 第三条公司董事 监事 高级管理人员 公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上的股东 会计机构负责人 公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律 法规 规范性文件以及公司规章制度, 未勤勉尽责或者不履行职责,

证券代码 :837721 证券简称 : 恒瑞消防主办券商 : 安信证券 河南恒瑞消防工程股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章总则第一条为了进一步提高河南恒瑞消防工程股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的规范运作水平, 加大对年报信息披露责任人的问责力度, 提高年报信息披露的质量和透明度, 确保公司年报信息披露的真实性 准确性 完整性和及时性, 根据 中华人民共和国公司法 (

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 承诺人 : 刘春河

关于所提供信息真实 准确 完整的承诺函 鉴于广州达意隆包装机械股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 ) 拟以非公开发行股份及支付现金的方式购买赤子城移动科技 ( 北京 ) 股份有限公司 ( 以下简称 赤子城 ) 股份并募集配套资金 ( 以下简称 本次交易 ), 本人郑重承诺如下 : 1 本人已向上市公司提供本次交易相关的信息, 并保证所提供信息的真实性 准确性 完整性, 保证不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

证券代码： 证券简称：双环科技 公告编号：

证券代码 :000707 证券简称 : 双环科技公告编号 :2018-026 湖北双环科技股份有限公司关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚 假记载 误导性陈述或重大遗漏 湖北双环科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 第八届董事会任期即将届满, 为顺利完成董事会换届选举, 根据 公司法 公司章程 等有关规定, 公司于 2018 年 4 月 4

第七章行政工作 7.1 預算 法律依據 預算收入 94

第七章行政工作 93 第七章行政工作 7.1 預算 7.1.1 法律依據 7.1.2 預算收入 94 五 2006 年收入管理 圖表二十六 2006 年收入結構 7.1.3 預算支出 95 圖表二十七 2006 年支出管理 96 圖表二十八 2006 年實際支出結構 圖表二十九 2006 年預算支出與實際支出對比 97 7.2 人員 圖表三十 1999 2006 年人員數目比較表 98 附件行政申訴範疇立案調查個案撮要

第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告 资产评估报告 评级报告, 应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 债券募集说明书所引用的法律意见书, 应当由律师事务所出具, 并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署 第七条为公司债券发行提供服务的承销机构 资信评级机构 受托管理人 会计师

公司债券发行与交易管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2015-07-31 来源 : 中国证券监督管理委员会令 第 113 号 公司债券发行与交易管理办法 已经 2014 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会第 65 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2015 年 1 月 15 日 公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

司规章制度, 未勤勉尽责或者不履行职责, 导致年报信息披露发生重大差错, 应当按照本制度的规定追究其责任 第六条本制度所指的年报信息披露重大差错包括财务报告存在会计差错 其他年报信息披露存在重大错误或遗漏 业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形 具体包括以下情形 : ( 一 ) 违反 公司法 证券法

证券代码 :834178 证券简称 : 金田铜业 主办券商 : 国泰君安 宁波金田铜业 ( 集团 ) 股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章总则 第一条为进一步提高宁波金田铜业 ( 集团 ) 股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 规范运作水平, 加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度, 提高年报信息披露的质量和透明度, 确保公司年报信息披露的真实性 准确性 完整性和及时性, 同时确保公司董事

附件2

关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 ( 草案送审稿 ) 对 中华人民共和国保险法 作如下修改 : 一 将第十八条第一款第一项修改为 : ( 一 ) 保险人的名称 住所及联系方式 ; 将第一款第二项修改为 : ( 二 ) 投保人 被保险人的姓名或者名称 住所及联系方式, 以及人身保险的受益人的姓名或者名称 住所及联系方式 ; 二 将第二十三条第一款修改为 : 保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后,

映公司的财务状况 经营成果和现金流量 公司有关人员不得干扰 阻碍审计机构及相关注册会计师独立 客观地进行年报审计工作 第三条公司董事 监事 高级管理人员 公司控股股东 实际控制人 持股 5% 以上的股东 公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律 法规 规范

证券代码 :836740 证券简称 : 世纪森诺主办券商 : 民族证券 石家庄世纪森诺通讯股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带法律责任 第一章总则第一条为了进一步提高石家庄世纪森诺通讯股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的规范运作水平, 加大对年报信息披露责任人的问责力度,

述或者重大遗漏 第五条发行人及其控股股东 实际控制人应当诚实守信, 发行人的董事 监事 高级管理人员应当勤勉尽责, 维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利 第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告 资产评估报告 评级报告, 应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 债券

公司债券发行与交易管理办法 中国证券监督管理委员会令第 113 号 公司债券发行与交易管理办法 经 2014 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会第 65 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2015 年 1 月 15 日 第一章总则 第一条为了规范公司债券的发行 交易或转让行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法

审计委员会 : 独立董事曹惠娟女士 ( 主任委员 ) 独立董事朱晓东先生 董事刘国华先生 提名委员会 : 独立董事曹惠娟女士 ( 主任委员 ) 董事长张成康先生 独立董事王惠芬女士 薪酬与考核委员会 : 独立董事朱晓东先生 ( 主任委员 ) 董事长张成康先生 独立董事曹惠娟女士 战略委员会 : 董事

广州赛意信息科技股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 广州赛意信息科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2019 年 1 月 18 日召开了 2019 年第一次临时股东大会, 会议选举出了公司第二届董事会成员 : 张成康 刘伟超 刘国华 赵军 朱晓东 曹惠娟 王惠芬, 具体内容详见 2019

银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 (2008 年 4 月 15 日第一届常务理事会第二次会议审议通过 ; 2012 年 3 月 1 日第三届常务理事会第一次会议修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 规范中介机构在银行间债券市场为非金融企业 ( 以下简称企业 ) 发行债务融

中国银行间市场交易商 协会公告 [2012]17 号 为进一步规范中介机构在银行间债券市场提供中介服务的行为, 保护投资者合法权益, 维护市场正常秩序, 根据 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 ( 中国人民银行令 [2008] 第 1 号 ) 中国银行间市场交易商协会章程 及相关规定, 交易商协会组织市场成员对 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 进行了修订, 经 2012

国有企业领导人员廉洁从业若干规定 第一章总则第一条为规范国有企业领导人员廉洁从业行为, 加强国有企业反腐倡廉建设, 维护国家和出资人利益, 促进国有企业科学发展, 依据国家有关法律法规和党内法规, 制定本规定 第二条本规定适用于国有独资企业 国有控股企业 ( 含国有独资金融企业和国有控股金融企业 )

中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 的通知 ( 中办发 [2009]26 号 ) 各省 自治区 直辖市党委和人民政府, 中央和国家机关各部委, 军委总政 治部, 各人民团体 : 国有企业领导人员廉洁从业若干规定 ( 以下简称 若干规定 ) 已经 党中央 国务院同意, 现印发给你们, 请遵照执行 2004 年中央纪委 中央组织部 监察部 国务院国资委联合发布的 国

证券发行上市保荐业务管理办法 第一章总则第一条为了规范证券发行上市保荐业务, 提高上市公司质量和证券公司执业水平, 保护投资者的合法权益, 促进证券市场健康发展, 根据 证券法 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 ( 国务院令第 412 号 ) 等有关法律 行政法规, 制定本办法 第二

证券发行上市保荐业务管理办法 (2009 年 5 月 13 日证监会令第 63 号 ) 关于修改 证券发行上市保荐业务管理办法 的决定 一 第三十六条第一款修改为 : 首次公开发行股票并在主板上市的, 持续督导的期间为证 券上市当年剩余时间及其后 2 个完整会计年度 ; 主板上市公司发行新股 可转换公司债券的, 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 增加一款, 作为第二款

中的重大问题, 督促指导地方人民政府对融资担保公司进行监督管理和风险处置 融资性担保业务监管部际联席会议由国务院银行业监督管理机构牵头, 国务院有关部门参加 第五条国家推动建立政府性融资担保体系, 发展政府支持的融资担保公司, 建立政府 银行业金融机构 融资担保公司合作机制, 扩大为小微企业和农业

融资担保公司监督管理条例 ( 国务院令第 683 号 ) 第一章总则 第一条为了支持普惠金融发展, 促进资金融通, 规范融资担保公司的行为, 防范风险, 制定本条例 第二条本条例所称融资担保, 是指担保人为被担保人借款 发行债券等债务融资提供担保的行为 ; 所称融资担保公司, 是指依法设立 经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司 第三条融资担保公司开展业务, 应当遵守法律法规, 审慎经营,

2

期货从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条 依据 为维护期货市场秩序, 督促期货从业人员更好地履行职责, 保持应有的职业行为规范及不断提高执业水准, 根据国家有关法律 法规以及 中国期货业协会章程 的有关规定, 制定本准则 第二条 定义 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的行为准则, 是对期货从业人员的职业品德 执业纪律 专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定

<4D F736F F D20C9EEDBDAD6A4BCE0BED6BBE1BCC6BCE0B9DCB9A4D7F7CDA8D1B6A3A C4EAB5DA32C6DAA3A92E646F63>

会计监管工作通讯 2014 年第 2 期 ( 总第 10 期 ) 深圳证监局 2014 年 1 月 28 日 编者按 : 为加强深圳证监局与辖区上市公司 证券期货经营机构 辖区内执业的审计与评估机构的专业交流, 优化服务机制, 促进上市公司财务信息披露质量和审计与评估机构执业质量的提高, 全面提升证券服务机构服务资本市场的能力, 自 2013 年起深圳证监局不定期编印 深圳证监局会计监管工作通讯,

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 53 号 上市公司重大资产重组管理办法 已经 2008 年 3 月 24 日中国证券监督管理委员会第 224 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2008 年 5 月 18 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林 二 八年四月十六日 上市公司重大资产重组管理办法 第一章总则第一条为了规范上市公司重大资产重组行为, 保护上市公司和投资者的合法权益, 促进上市公司质量不断提高,

威办发号

中共威海市委办公室文件 威办发 2013 6 号 各市区党委 政府, 市委各部委, 市政府各部门, 各人民团体, 高技术产业开发区 经济技术开发区 工业新区工委 管委 : 威海市党政领导干部防止利益冲突暂行规定 已经市委 市政府同意, 现印发给你们, 请结合实际认真贯彻落实 中共威海市委办公室威海市人民政府办公室 2013 年 2 月 26 日 1 第一章总则 第一条为进一步规范党政领导干部从政行为,

第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务

«打印份数»

关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购融资主体数据报送指引 的通知 中国结算发字 2017 153 号 各市场参与人 : 为加强债券质押式回购交易风险管理, 促进债券市场稳定健康发展, 根据 中国证券登记结算有限责任公司 上海证券交易所 深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引 的规定, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 )

《中国证券监督管理委员会派出机构监管工作职责规定

中国证监会派出机构监管职责规定 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为了明确中国证券监督管理委员会派出机构 ( 以下 简称派出机构 ) 监管职责, 完善证券期货监管, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 期货交易管理条例 证券公司监督管理条例 证券公司风险处置条例 等法律 行政法规, 制定本规定 第二条 派出机构受中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中 国证监会 ) 垂直领导,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 (2012 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会公布, 根据 2015 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会 关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 修订 ) 第一章 总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 )

关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 为进一步简政放权, 构建公平 开放 透明的市场环境, 提高资本市场竞争水平, 按照 国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知 ( 国发 2014 7 号 ) 要求, 现就修改相关规定决定如下 : 一 删去 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 ( 证监会公告 2012 32 号 ) 第九条中的 子公司的注册资本应当不低于 2000 万元人民币 二