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果霏却
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1 关于实施中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则有关事项的通知中国结算发字号各结算参与机构 : 经中国证券监督管理委员会核准, 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 ( 以下简称管理规则 ) 将于今年 5 月 7 日正式实施为规范结算参与人的结算业务行为, 防范结算风险, 保证证券结算系统正常安全运行, 现就实施管理规则有关事项通知如下 : 一本公司根据管理规则和结算业务系统建设情况, 修订了 2005 年 10 月 11 日发布的中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引 ( 以下简称操作指引, 见附件 1), 请各结算参与机构根据管理规则和操作指引与本公司办理结算参与人管理相关业务二管理规则实施后,2007 年 4 月 30 日前已获得结算参与人资格的证券公司将自然转为乙类结算参与人, 不需要另行申请, 但应于 2007 年 7 月 31 日前与本公司重新签订结算业务协议本公司原结算参与人中符合管理规则规定的甲类结算参与人资格条件的, 可从 2007 年 5 月 8 日起向本公司申请甲类结算参与人资格 1

2 三对于原特别结算参与人, 本公司将给予其一定的过渡期, 过渡期内可继续参与本公司结算业务, 相关结算业务模式及流程保持不变, 但在过渡期结束前应与本公司签订临时性结算业务协议过渡期结束后, 未重新签订结算业务协议并承担资金交收责任的原特别结算参与人, 将不能直接参与本公司的结算业务对于新获得中国证券监督管理委员会批准的具有证券投资基金 QFII 等托管资格的商业银行, 在向本公司申请开立结算业务账户, 并与本公司签订相关协议后, 本公司可为其办理结算账户开立手续四对于保险公司 ( 包括保险资产管理公司 ) 财务公司信托投资公司等原非证券公司类一般结算参与人, 本公司将给予其一定的过渡期, 过渡期内上述机构在结算公司的结算业务维持现有模式不变, 但在过渡期结束前应与托管银行或甲类结算参与人建立委托结算关系, 由托管银行或甲类结算参与人代其办理结算 ( 也可采用经本公司同意的其他业务方式 ) 过渡期结束后, 上述机构将不能直接参与本公司的结算业务五为适应开展委托结算业务的需要, 规范委托结算协议内容, 保护委托方与受托方的合法权益, 本公司根据管理规则制订了委托结算协议必备条款 ( 见附件 2), 请有关机构遵照执行 2

3 六本公司结算参与人管理业务联系电话 : , 附件 :1 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引 2 委托结算协议必备条款二七年四月十六日 3

4 附件 1: 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引为明确结算参与人管理业务操作流程, 根据中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 ( 以下简称管理规则 ) 及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公司 ) 其他相关业务规则, 制定本指引如无特别说明, 本指引所指本公司为本公司总部第一章结算参与人资格申请一申请乙类结算参与人需提交以下材料 ( 所有材料均须加盖申请人公章 ) ( 一 ) 结算参与人资格申请报告和中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格申请表 ( 附件 ); ( 二 ) 最新年检的企业法人营业执照正本复印件 ; ( 三 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 颁发的经营证券业务许可证的复印件 ; ( 四 ) 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验资报告 ; ( 五 ) 公司组织结构说明, 包括结算部门或资产存管部门工作人员的证券业从业资格说明 ; 4

5 ( 六 ) 内部结算风险控制制度说明 ; 内部结算风险控制制度说明至少应包含下列内容 : 1 结算技术设施和结算部门人员配备情况; 2 结算业务相关风险的防范和监控措施; 3 异常情况下的应急处理预案; 4 主要的风险控制制度( 全文 ) ( 七 ) 上年度证券结算业务工作报告 ( 新设立的公司免交 ); 年度证券结算业务工作报告至少应包含下列内容 : 1 年度证券资金结算业务量的基本情况; 2 对本公司结算业务相关规则的执行情况; 3 发生的结算风险风险隐患及应对措施; 4 内部结算风险控制制度的完善和执行情况; 5 技术系统的运行和故障情况; 6 客户交易结算资金存管情况 ( 八 ) 法定代表人对经办人的授权书 ; ( 九 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 十 ) 本公司要求的其他材料二申请甲类结算参与人需提交以下材料 ( 所有材料均须加盖申请人公章 ) ( 一 ) 同上述申请乙类结算参与人需提交的 ( 一 )~( 九 ) 项材料 ; 5

6 ( 二 ) 中国证券业协会颁发的创新试点类证券公司资格证明文件的复印件 ; ( 三 ) 本公司要求的其他材料三结算参与人资格申请业务流程 ( 一 ) 申请方式申请结算参与人资格应同时通过网上和书面两种方式向本公司提交申请材料申请人通过网上提交的申请材料和其书面申请材料内容应保持一致 ( 二 ) 网上申请流程 1 申请人向本公司申领网上用户名密码和电子证书 2 本公司为其注册网上用户, 并将网上用户名初始密码电子证书发给申请人 3 申请人登录本公司网站进入结算参与人业务, 按要求填报有关材料, 办理结算参与人资格的网上申请 ( 三 ) 书面申请流程 1 申请人登录本公司网站进入结算参与人业务, 下载或打印有关申请表格 2 申请人将有关申请表格及其他有关申请材料原件加盖申请人公章后 ( 部分材料须法人代表或其授权人签字 ), 由其经办人送达 ( 或由本公司同意的其他方式送达 ) 本公司 ( 四 ) 审核申请材料 6

7 本公司自收到完整的申请文件之日起 20 个工作日内, 对申请材料进行审核, 作出核准或者不核准的决定 ( 五 ) 出具书面核准文件对于符合管理规则要求的申请人, 本公司将向其出具书面核准文件, 向中国证监会报告并予以公告 ; 对于不符合管理规则要求的申请人, 本公司将书面通知申请人并说明原因 ( 六 ) 签订结算协议获得结算参与人资格的申请人, 在与本公司开展结算业务前, 应与本公司签订结算协议 ( 七 ) 开展结算业务结算参与人在与本公司签订结算协议后, 应及时与本公司沪深分公司办理设立相关结算资金账户以及缴存结算互保金等开展结算业务的全部相关事宜第二章结算参与人资格的持续管理一结算参与人资格的调整本公司依据管理规则第十二条调整结算参与人的类别 ( 一 ) 甲类结算参与人被本公司调整为乙类结算参与人的, 本公司将书面通知该结算参与人, 换发其结算参与人资格核准文件, 予以公告, 同时结算参与人应与本公司重新签 7

8 订结算协议 ( 二 ) 甲类结算参与人可申请成为乙类结算参与人, 同时乙类结算参与人亦可申请成为甲类结算参与人结算参与人申请资格调整, 须通过网上和书面两种方式向本公司提交申请, 本公司自收到完整的申请文件之日起 20 个工作日内, 对申请材料进行审核, 作出核准或者不核准的决定决定核准的, 将换发结算参与人资格核准文件, 并予以公告, 同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议 ; 决定不核准的, 书面通知申请人二结算参与人信息的变更 ( 一 ) 需要备案的信息变更结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的, 结算参与人应当在 15 个工作日内向本公司备案其中, 结算参与人代表或结算参与人代表助理发生变更, 或结算参与人的联系电话传真或电子邮件地址发生变更的, 应当立即向本公司备案 ( 二 ) 需要申请的信息变更结算参与人名称发生变更的, 应当向本公司申请换发结算参与人资格核准文件, 并提交管理规则第十五条所列材料 ( 三 ) 信息变更的业务流程 1 结算参与人应同时通过网上和书面两种方式向本公 8

9 司总部提交备案信息或申请换发结算参与人资格核准文件所需材料 2 对于需备案的信息变更, 本公司在收到备案信息后即生效 ; 对于需申请的信息变更, 本公司在收到完整有效材料后, 将于 15 个工作日内予以办理 ; 如本公司同意为结算参与人换发资格核准文件, 该结算参与人还须与本公司重新签订结算协议, 并依此与本公司沪深分公司办理结算账户等结算业务相关事宜的变更三结算参与人资格的注销结算参与人出现管理规则第十六条所列情况之一的, 本公司注销其结算参与人资格 ( 一 ) 结算参与人申请注销结算参与人资格的, 须通过网上和书面两种方式向本公司提交管理规则第十七条所列材料本公司自收到完整的申请文件之日起 20 个工作日内予以办理 ( 二 ) 本公司决定注销结算参与人资格的, 将事先向该结算参与人发出关于注销其结算参与人资格的通知, 自通知规定的资格注销之日起, 本公司停止该结算参与人的相关结算业务, 并予以公告自注销资格生效之日起, 本公司沪深分公司将同时停止该结算参与人的相关业务结算参与人应在注销资格生效之日起的 20 个工作日内, 与本公司结清债权债务关系 9

10 第三章委托结算与监督检查一委托结算 ( 一 ) 甲类结算参与人作为受托方自行与委托方签订委托结算协议委托结算协议是受托方与委托方据以建立法律关系, 约定权利义务, 开展委托结算业务活动, 明确争议解决方式的法律文件委托结算协议应包括委托结算协议必备条款 ( 以下简称必备条款 ) 的规定, 受托方自行与委托方也可以根据实际需要对必备条款的内容做必要补充, 补充内容不得与必备条款的规定相抵触 ( 二 ) 委托结算协议须经本公司审查同意后方可生效受托方首先将委托结算协议草稿及委托方相关资料等通过网上发送至本公司, 本公司在 15 个工作日内予以审查, 如有意见将通知受托方修改 ; 如无异议将通知受托方提交委托结算协议正式版本以便本公司备案 ( 三 ) 受托方和委托方应在委托结算协议失效前至少 10 个工作日书面通知本公司, 以便于本公司作出有关安排 ( 四 ) 委托结算协议失效后, 原受托方应继续承担委托结算协议有效期间因委托方或委托方客户原因产生的与本公司未了的权利义务关系 ( 五 ) 委托方在原委托结算协议失效后仍继续进行交易的, 须在原委托结算协议失效前至少 15 个工作日与甲类结 10

11 算参与人签署委托结算协议并获得本公司审查同意二监督检查本公司依据管理规则第三十二条的规定, 对结算参与人的结算业务进行年度自律检查年度自律检查包括现场检查和非现场检查 ( 一 ) 现场检查实施现场检查前本公司将至少提前 2 个工作日通知结算参与人, 结算参与人应积极配合, 结算参与人代表或代表助理应参加现场检查工作经中国证监会批准, 本公司还可对结算参与人实行临时现场检查 ( 二 ) 非现场检查非现场检查是要求结算参与人定期或不定期报送有关报告材料 1 定期报送 (1) 月度报告结算参与人应按照管理规则第二十九条的要求, 以网上方式向本公司提交上月相关统计信息数据 (2) 年度报告结算参与人应按照管理规则第三十条的要求, 同时通过书面和网上方式向本公司提交年度报告材料对于中国证监会允许本公司共享的关于结算参与人的 11

12 信息, 本公司将不再要求结算参与人单独报送 2 不定期报送 (1) 结算参与人应按照管理规则第三十一条的要求, 及时告知本公司并提交有关书面材料 (2) 结算参与人内部结算风险控制制度相关事项发生重大变更时, 应将变更情况和原因于 5 个工作日内书面报告本公司第四章风险管理一定期风险评估本公司将依据结算参与人经审计的年度财务报告结算参与人在本公司的结算业务记录中国证监会其他监管机构或行业组织以及本公司对结算参与人的相关检查结果和评价意见等因素, 定期评估结算参与人的财务和结算风险状况本公司可根据风险评估结果确定重点监控对象, 并采取管理规则第三十九条所列的风险防范措施二日常风险监控本公司将对结算参与人进行日常风险监控, 并视情况采取相应防范措施如结算参与人出现管理规则第三十八条所列情况, 本公司可随时采取管理规则第三十九条所列的风险防范措施三风险控制实施程序 12

13 ( 一 ) 本公司在对结算参与人实施风险控制措施前, 将通知有关结算参与人, 结算参与人应做好相关业务和技术准备工作 ( 二 ) 对于发生结算参与人委托甲类结算参与人办理其结算业务等影响重大的风险控制措施, 本公司将在实施前给予有关结算参与人不少于 1 个月的准备期第五章附则一除非特殊情况, 应由结算参与人代表或代表助理与本公司办理有关结算参与人管理业务二本指引未明确事项, 各结算参与机构应当参照管理规则及本公司其他相关规则办理三本指引由本公司负责解释四本指引自 2007 年 5 月 8 日起执行五本公司结算参与人管理业务联系方式 : 电话 : 传真 : 中国证券登记结算有限责任公司二七年四月十日 13

14 附件中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格申请表申请人全称英文名称注册地址注册资本 ( 万元 ) 法定代表人通讯地址联系电话传真申请人网页地址电子邮件地址设立时间批准机关申请人类型 ( 可多选 ) 经营证券业务许可证号邮政编码经营经纪自营等多种业务的证券公司仅经营经纪业务的证券公司创新试点类证券公司规范类证券公司其他企业法人营业执照号申请结算参与人类型甲类结算参与人乙类结算参与人申请人下属营业部及对应席位情况营业部全称机构代码使用上交所席位号使用深交所席位号申请人高级管理人员 ( 董事长正副总经理或总裁 ) 情况姓名性别职务分管业务联系电话 ( 含区号 ) 移动电话结算参与人代表及代表助理情况姓名性别出生年月学位 ( 学历 ) 工作部门及职务办公电话移动电话电子邮件地址 ( 代表 ) ( 代表助理 ) ( 代表助理 ) 14

15 申请人前 5 名股东主要情况股东名称 ( 全称 ) 持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 联系电话申请人承诺事项 : 1. 本单位自愿申请中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称你公司 ) 的结算参与人资格, 保证提供的所有资料真实完整准确 ; 2. 本单位成为你公司结算参与人后, 将严格遵守你公司结算参与人管理规定及有关业务规则 ; 3. 本单位服从你公司结算参与人管理, 积极配合结算参与人管理工作, 认真履行结算参与人义务, 履行义务主张权利发生任何争议的, 均由你公司和我单位直接依法解决 ; 4. 有违反你公司有关结算参与人管理规定的, 本单位将承担由此引起的一切后果及法律责任经办人联系电话注 :1 表中设立时间系指申请人取得企业法人营业执照的时间 2 营业部机构代码系指申请人营业部向中国证监会报送月度统计资料时所用的八位数代码法定代表人 ( 签字 ): 申请人 ( 公章 ): 年月日 15

16 附件 2: 委托结算协议必备条款第一条结算参与人 ( 乙方 ) 接受委托结算业务, 应当与委托方 ( 甲方 ) 签订委托结算协议 ( 以下简称协议 ) 协议应载明当事人基本信息, 包括但不限于 : 当事人名称住所公司营业执照号法定代表人联系方式等相关信息协议中甲方系指参与证券市场交易, 但没有取得中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 结算参与人资格的证券公司保险公司财务公司等证券经营机构, 或因某种特殊原因暂时无法直接参与结算公司结算业务的结算参与人 ; 乙方系中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则中所指的甲类结算参与人第二条协议应载明订立协议的目的和依据第三条协议应对涉及的相关术语进行解释或定义第四条协议应载明甲乙双方的声明与保证, 包括但不限于 : ( 一 ) 甲方是依法设立并经中国证监会和 / 或证券交易所批准有权参与证券市场交易的证券经营机构及相关机构乙方具有在结算公司办理受托结算业务的资格 ( 载明批准文件名称及文号 ) ( 二 ) 甲乙双方均自愿遵守有关法律行政法规规章 16

17 及结算公司制定的结算业务规则的规定 ( 三 ) 甲方委托乙方, 依据相关法律法规结算公司的结算业务规则及乙方与结算公司签订的结算协议, 以乙方的名义为甲方办理证券和资金的集中结算 ( 四 ) 甲方同意由乙方委托结算公司, 依据相关法律法规结算公司的结算业务规则乙方与结算公司签订的结算协议及证券清算数据, 办理甲方与乙方之间以及甲方与客户之间的证券划付 ( 五 ) 甲乙双方同意以结算公司发送给乙方的资金清算数据为依据进行资金交收 ; 甲方与客户之间的资金交收由甲方自己负责办理 ( 六 ) 甲方对清算交收有异议的, 须在交收后次交易日交收时点前以书面形式向乙方质询, 否则视为甲方确认成交和清算交收结果, 结算公司及乙方不承担由此引起的任何法律责任 ( 七 ) 甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保, 不存在任何权利瑕疵 ( 八 ) 乙方如实记载甲方的结算情况, 供甲方查询乙方对甲方的结算记录负有保密义务第五条协议可以对委托结算担保品进行约定 : 乙方可比照结算公司的相关业务规定向甲方收取担保品, 用于担保乙方就受托结算业务履行交收责任 17

18 如果协议对委托结算担保品进行约定的, 应载明担保品的种类折算比例收取方式处置条件及方式等第六条协议可以对委托结算费用进行约定 : 乙方可以按照不同证券和业务品种, 向甲方适当收取委托结算手续费如果协议对委托结算费用进行约定的, 应载明委托结算手续费的具体标准第七条协议应载明数据发送款项划付等业务的时限, 包括但不限于 : ( 一 ) 乙方向甲方发送清算数据的最迟时点 ; ( 二 ) 甲方向乙方划付交收应付款的最迟时点 ; ( 三 ) 乙方向甲方划付交收应收款的最迟时点第八条协议应载明违约处理方式或程序, 包括但不限于 : ( 一 ) 乙方应当严格按照结算公司的相关结算业务规则办理受托结算业务, 乙方违反相关规定及本协议给甲方造成损失的, 由乙方负责赔偿 ( 二 ) 甲乙双方应紧密配合, 保障乙方转发给甲方的结算数据真实完整及时安全, 若因任何一方的原因导致数据遗漏差错延时泄密等产生的相关损失应由相关责任方承担 ; 甲乙双方对于发生的任何不能及时交收的情况应尽快协商解决, 必要时由乙方通报结算公司 18

19 ( 三 ) 甲方违反本协议相关条款约定或因甲方原因影响乙方与结算公司正常证券资金交收的, 乙方有权依法采取警告中止或终止本协议等措施 ; 使乙方受到结算公司处罚或处理的, 乙方有权要求甲方进行相应赔偿或补偿 ; 使乙方造成实际损失的, 乙方有权按约定处置甲方提交的担保品来弥补损失, 不足部分有权向甲方要求赔偿 ( 四 ) 甲方客户出现违约时, 甲方应先行垫付款项以使乙方按时完成与结算公司的资金交收 ; 如甲方无法垫付款项或垫付款项不足, 甲方应通知乙方向结算公司申报将甲方违约客户的净应收证券扣划到乙方的证券处置帐户, 如该违约客户未能及时补足资金, 甲方可委托乙方代为处置, 但由甲方对上述相关行为承担法律责任第九条协议应载明因不可抗力等因素导致协议任何一方不能及时或完全履行协议而免除相应责任的条款, 并对不可抗力等因素的范围 ( 如火灾地震非甲方或乙方自身原因导致的技术系统故障 ; 政策法规修改等 ) 加以约定第十条协议应载明导致协议失效的各种具体情形, 包括但不限于 : ( 一 ) 协议规定的期限届满 ; ( 二 ) 甲乙双方协商同意协议失效 ; ( 三 ) 甲方或乙方被证券监管机关取消业务资格停业整顿责令关闭撤销 ; 19

20 ( 四 ) 乙方被结算公司取消受托办理结算业务资格 ; ( 五 ) 甲方取得结算公司的结算参与人资格, 或导致其暂时无法直接参与结算公司结算业务的特殊原因消失的 ; ( 六 ) 甲方或乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 ; ( 七 ) 其他法定或者约定的协议失效情形协议还应载明, 出现以上情形时尚未了结的委托结算业务的处理方式第十一条协议应载明适用的法律和争议处理方式第十二条协议应载明协议成立与生效条件合同期限合同份数等事项第十三条协议应约定, 本协议本协议的修改和补充须经结算公司审查同意后方可生效 20

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