员会审核通过 2015 年 12 月 29 日, 收到中国证监会核发关于核准卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015] 3091 号 ), 核准公司非公开发行不超过 178,372,350 股新股 ( 二 ) 本次发行情况 1 发行方式: 本次发行采用非公开发行股票的

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纽阮
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1 证券代码 : 证券简称 : 卧龙电气编号 : 临卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 发行数量和价格发行数量 :178,372,350 股发行价格 :8.97 元 / 股预计上市时间本次发行新增股份已于 2016 年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股, 预计可上市流通时间为 2019 年 1 月 21 日, 如遇非交易日则顺延到交易日资产过户情况本次发行的股票全部以现金认购, 不涉及资产过户情况一本次发行概况 ( 一 ) 本次发行决策程序卧龙电气集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 非公开发行 178,372,350 股人民币普通股 (A 股 ) 履行了以下程序 : 年 1 月 13 日, 召开六届七次临时董事会会议, 审议通过了关于本次非公开发行股票的相关议案年 1 月 30 日, 召开 2015 年第一次临时股东大会, 审议通过了关于本次非公开发行股票的相关议案年 7 月 14 日, 召开六届十三次临时董事会会议, 审议通过了关于本次非公开发行股票方案调整的相关议案年 2 月 15 日收到中国证券监督管理委员会中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ),2015 年 8 月 26 日获得中国证监会发行审核委 1

2 员会审核通过 2015 年 12 月 29 日, 收到中国证监会核发关于核准卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票的批复 ( 证监许可 [2015] 3091 号 ), 核准公司非公开发行不超过 178,372,350 股新股 ( 二 ) 本次发行情况 1 发行方式: 本次发行采用非公开发行股票的方式 2 股票面值:1 元 3 发行数量:178,372,350 股 4 发行价格: 本次非公开发行股票的定价基准日为公司六届七次临时董事会会议决议公告日 (2015 年 1 月 14 日 ) 本次非公开发行股票的发行价格为 9.03 元 / 股, 不低于定价基准日前二十个交易日股票交易均价 ( 定价基准日前 20 个交易日股票交易均价 = 定价基准日前 20 个交易日股票交易总额 / 定价基准日前 20 个交易日股票交易总量 ) 的 90% 由于公司于 2015 年 6 月实施完毕 2014 年度利润分配方案, 每 10 股派发现金红利 0.6 元 ( 含税 ), 本次非公开发行股票的价格由 9.03 元 / 股调整为 8.97 元 / 股 5 募集资金: 本次非公开发行股票募集资金总额为 1,599,999, 元发行费用共计 21,037, 元, 扣除发行费用后募集资金净额为 1,578,962, 元 6 本次非公开发行保荐机构: 海通证券股份有限公司 ( 三 ) 募集资金验资和股份登记情况 1 募集资金验资情况 2016 年 1 月 14 日, 上会会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了上会师报字 (2016) 第 0057 号验资报告根据该验资报告, 截至 2016 年 1 月 13 日, 海通证券在交通银行上海分行第一支行开立的账户收到卧龙电气本次非公开发行普通股的投资者缴纳的认购款人民币 1,599,999, 元 2016 年 1 月 14 日, 海通证券将收到的认购资金总额扣除承销保荐费用 17,999, 元后的资金 1,581,999, 元汇入公司在中国工商银行股份有限公司上虞支行开立的账号为的账户 2

3 2016 年 1 月 15 日, 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了信会师报字 [2016] 第号验资报告根据该验资报告, 截至 2016 年 1 月 14 日, 公司募集资金总额为 1,599,999, 元, 扣除发行费用 21,037, 元, 实际募集资金净额 1,578,962, 元其中计入股本 178,372, 元, 计入资本公积 1,400,589, 元 2 股份登记情况 2016 年 1 月 21 日, 公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续 ( 四 ) 资产过户情况本次发行的股票全部以现金认购, 不涉及资产过户情况 ( 五 ) 保荐人和律师事务所关于本次非公开发行过程和认购对象合规性的结论意见保荐机构海通证券股份有限公司认为 : 1. 发行人本次发行对象选择过程及发行数量和发行价格的确定过程符合上市公司证券发行管理办法证券发行与承销管理办法上市公司非公开发行股票实施细则等规范性文件规定的发行程序及发行人 2015 年第一次临时股东大会通过的本次发行方案和经股东大会授权的董事会审议通过的修订后的发行方案的规定 2. 本次发行对象和发行价格的确定遵循公平公正原则 ; 发行对象以现金认购本次非公开发行的全部股票 ; 发行对象中安徽省铁路建设投资基金有限公司和光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划已按相关法规要求完成了相关备案手续, 除上述情况外, 发行人本次非公开发行的认购对象中不存在其他需要按照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法及私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等相关法律法规和自律规则进行备案的情况; 发行对象的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由发行人提供担保和有其他利益输送的情况律师北京市金杜律师事务所认为 : 1. 发行人本次发行已获得发行人内部必要的批准和授权以及中国证监会的 3

4 核准, 具备实施的法定条件 ; 2. 本次发行涉及的股份认购协议书卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票认购及缴款通知书等法律文件合法有效 ; 3. 本次发行的认购对象发行价格及发行数量, 符合相关法律法规的要求以及发行人股东大会等内部决议的规定 ; 4. 发行人本次发行过程符合股份认购协议书及相关法律法规的规定 ; 5. 本次发行的股票上市尚需取得上海证券交易所的审核同意二发行结果及对象简介本次发行对象为卧龙控股集团有限公司光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划安徽省投资集团控股有限公司安徽省铁路建设投资基金有限公司温州隆涵贸易有限公司杭州百赛贸易有限公司陈建成陈永苗王建乔全部发行对象均以现金方式认购本次非公开发行的股票其中卧龙控股集团有限公司为公司控股股东, 陈建成为公司实际控制人, 陈永苗在过去十二个月内为控股股东卧龙控股的监事, 王建乔为控股股东卧龙控股的董事常务副总裁及本公司董事长 ; 光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划安徽省投资集团控股有限公司安徽省铁路建设投资基金有限公司温州隆涵贸易有限公司杭州百赛贸易有限公司与公司不存在关联关系, 为本次非公开发行的财务投资人 1 各发行对象认购数量及金额情况如下 : 序号发行对象认购股数 ( 股 ) 认购金额 ( 元 ) 1 卧龙控股集团有限公司 26,874, ,063, 光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划 76,301, ,423, 安徽省投资集团控股有限公司 22,296, ,999, 安徽省铁路建设投资基金有限公司 22,296, ,999, 温州隆涵贸易有限公司 1,610,702 14,447, 杭州百赛贸易有限公司 12,885, ,583, 陈建成 4,832,107 43,343, 陈永苗 1,610,702 14,447,

5 9 王建乔 9,664,214 86,687, 合计 178,372,350 1,599,999, 本次发行新增股份限售期为 36 个月, 新增股份已于 2016 年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股, 预计可上市流通时间为 2019 年 1 月 21 日, 如遇非交易日则顺延到交易日 2 本次发行对象基本情况 ( 一 ) 卧龙控股集团有限公司 1 基本情况名称法定代表人成立日期注册地址注册资本主要经营业务卧龙控股集团有限公司陈建成 1984 年 9 月 25 日上虞经济开发区 80,800 万元对外投资金融业务及进出口贸易等 2 发行对象与公司的关联关系卧龙控股为公司控股股东 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明卧龙控股为公司控股股东卧龙控股及其关联方与公司在最近一年所发生的重大关联交易均履行了相应决策和披露程序, 交易详情已在相关公告中披露对于卧龙控股及其关联方与公司未来可能发生的关联交易, 公司将严格按照公司章程和相关法律法规的要求, 履行相应的内部审批决策程序, 并作充分的信息披露 4 发行对象资金来源卧龙控股认购本次非公开发行的的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5

6 5 发行对象私募投资基金备案情况卧龙控股为控股股东, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 二 ) 光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划是由光大保德信基金管理有限公司发起募集设立, 资金专项用于投资卧龙电气本次非公开发行的股票 1 光大保德信基金管理公司基本情况名称法定代表人成立日期注册地址注册资本主要经营业务光大保德信基金管理有限公司林昌 2004 年 4 月 22 日上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层 16,000 万人民币基金募集基金销售资产管理和中国证监会许可的其他业务依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 2 发行对象与公司的关联关系光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划与公司不存在关联关系 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明除本次认购公司非公开发行股票外, 光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划及其关联方与公司最近一年无重大交易情况, 亦不存在未来交易安排情况 4 发行对象资金来源光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况光大保德信 - 光大卧龙战略投资资产管理计划已按照基金管理公司特定客 6

7 户资产管理业务试点办法等法律法规于 2015 年 2 月 6 日办理了备案手续 ( 三 ) 安徽省投资集团控股有限公司 1 基本情况名称法定代表人成立日期注册地址注册资本主要经营业务安徽省投资集团控股有限公司陈翔 1998 年 07 月 31 日安徽省合肥市望江东路 46 号 60 亿元一般经营性项目 : 筹措管理经营本省基本建设资金铁路建设基金产业基金, 产业投资开发及咨询服务, 资本运营 2 发行对象与公司的关联关系安徽省投资集团控股有限公司与公司不存在关联关系 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明除本次认购公司非公开发行股票外, 安徽省投资集团控股有限公司及其关联方与公司最近一年无重大交易情况, 亦不存在未来交易安排情况 4 发行对象资金来源安徽省投资集团控股有限公司认购本次非公开发行的的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况安徽省投资集团控股有限公司是一般法人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 四 ) 安徽省铁路建设投资基金有限公司 1 基本情况 7

8 名称法定代表人成立日期注册地址注册资本主要经营业务安徽省铁路建设投资基金有限公司张春雷 2013 年 03 月 07 日合肥市望江东路 46 号安徽投资大厦五楼 50 亿元铁路投资开发管理及服务, 项目投资开发经营, 商务信息咨询及服务 2 发行对象与公司的关联关系安徽省铁路建设投资基金有限公司与公司不存在关联关系 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明除本次认购公司非公开发行股票外, 安徽省铁路建设投资基金有限公司及其关联方与公司最近一年无重大交易情况, 亦不存在未来交易安排情况 4 发行对象资金来源安徽省铁路建设投资基金有限公司认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况安徽省铁路建设投资基金有限公司已根据证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行管理暂行办法等法律法规的要求, 于 2014 年 5 月 26 日在私募基金登记备案系统填报了所列基金信息 ( 五 ) 温州隆涵贸易有限公司 1 基本情况名称法定代表人成立日期注册地址注册资本温州隆涵贸易有限公司赵永富 2014 年 6 月 6 日乐清市虹桥镇虹南路 191 号 500 万元 8

9 主要经营业务塑料, 铜材, 钢材, 铁皮, 有色金属材料销售 2 发行对象与公司的关联关系温州隆涵贸易有限公司与公司不存在关联关系 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明除本次认购公司非公开发行股票外, 温州隆涵贸易有限公司及其关联方与公司最近一年无重大交易情况, 亦不存在未来交易安排情况 4 发行对象资金来源温州隆涵贸易有限公司认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况温州隆涵贸易有限公司是一般法人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 六 ) 杭州百赛贸易有限公司 1 基本情况名称法定代表人成立日期注册地址注册资本经营范围杭州百赛贸易有限公司叶纪江 2013 年 6 月 4 日杭州市上城区复兴路 437 号 279 室 100 万元批发零售 ( 除煤炭 ), 工艺品, 机电设备, 五金建材 2 发行对象与公司的关联关系杭州百赛贸易有限公司与公司不存在关联关系 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的 9

10 说明除本次认购公司非公开发行股票外, 杭州百赛贸易有限公司及其关联方与公司最近一年无重大交易情况, 亦不存在未来交易安排情况 4 发行对象资金来源杭州百赛贸易有限公司认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况杭州百赛贸易有限公司是一般法人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 七 ) 陈建成 1 基本情况陈建成, 男,1959 年出生, 身份证号 : ******, 住所 : 杭州市上城区, 中国国籍, 无境外永久居留权 2 发行对象与公司的关联关系陈建成为公司的实际控制人 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明陈建成为公司的实际控制人陈建成及其关联方与公司在最近一年所发生的重大关联交易均履行了相应决策和披露程序, 交易详情已在相关公告中披露对于陈建成及其关联方与公司未来可能发生的关联交易, 公司将严格按照公司章程和相关法律法规的要求, 履行相应的内部审批决策程序, 并作充分的信息披露 4 发行对象资金来源陈建成认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来 10

11 源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况陈建成为自然人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 八 ) 陈永苗 1 基本情况陈永苗, 男,1955 年出生, 身份证号 : ******, 住所 : 浙江省上虞市曹娥街道, 中国国籍, 无境外永久居留权 2 发行对象与公司的关联关系陈永苗在过去十二个月内曾任公司控股股东的监事 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明陈永苗在过去十二个月内曾任公司控股股东的监事陈永苗及其关联方与公司在最近一年所发生的司重大关联交易均履行了相应决策和披露程序, 交易详情已在相关公告中披露对于陈永苗及其关联方与公司未来可能发生的关联交易, 公司将严格按照公司章程和相关法律法规的要求, 履行相应的内部审批决策程序, 并作充分的信息披露 4 发行对象资金来源陈永苗认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况陈永苗为自然人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私 11

12 募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴 ( 九 ) 王建乔 1 基本情况王建乔, 男,1963 年出生, 身份证号 : ******, 住所 : 浙江省上虞市曹娥街道, 中国国籍, 无境外永久居留权 2 发行对象与公司的关联关系王建乔为公司的董事长及公司控股股东的董事常务副总裁 3 发行对象及其关联方与公司最近一年重大交易情况以及未来交易安排的说明王建乔为公司的董事长及公司控股股东的董事常务副总裁王建乔及其关联方与公司在最近一年所发生的司重大关联交易均履行了相应决策和披露程序, 交易详情已在相关公告中披露对于王建乔及其关联方与公司未来可能发生的关联交易, 公司将严格按照公司章程和相关法律法规的要求, 履行相应的内部审批决策程序, 并作充分的信息披露 4 发行对象资金来源王建乔认购本次非公开发行的最终资金来源为自有资金或自筹资金, 资金来源合法, 且不包含任何杠杆融资结构化设计, 也不存在由公司提供担保和有其他利益输送的情况 5 发行对象私募投资基金备案情况王建乔为自然人, 认购资金为自有资金, 不属于证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 所认定的私募股权投资基金范畴三本次发行前后公司前 10 名股东变化 1. 本次发行前公司前十名股东情况 12

13 截至 2015 年 9 月 30 日, 公司前十名股东持股情况如下序号股东名称持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 股份性质 1 浙江卧龙舜禹投资有限公司 422,798, 限售流通 A 股 2 卧龙控股集团有限公司 140,748, A 股流通股 3 国联安基金 - 工商银行 - 国联安 - 卧龙 - 灵活配置 1 号资产管 35,000, A 股流通股理计划 4 中国证券金融股份有限公司 28,107, A 股流通股 5 绍兴市上虞区国有资产经营总公司 18,311, A 股流通股 6 陈建成 16,316, A 股流通股 7 全国社保基金一零七组合 15,499, A 股流通股 8 全国社保基金一零三组合 14,999, A 股流通股 9 光大证券 - 光大银行 - 光大阳光集合资产管理计划 11,152, A 股流通股 10 全国社保基金一一六组合 8,700, A 股流通股合计 711,634, 本次发行后公司前十名股东情况本次发行新增股份登记到账后, 公司前十名股东持股情况如下 : 序号股东名称持股总数 ( 股 ) 持股比例 (%) 1 浙江卧龙舜禹投资有限公司 422,798, 卧龙控股集团有限公司 167,622, 光大保德信基金 - 建设银行 - 光大卧龙战略投资资产管理计划 76,301, 国联安基金 - 工商银行 - 国联安 - 卧龙 - 灵活配置 1 号资产管理计划 35,000, 安徽省铁路建设投资基金有限公司 22,296, 安徽省投资集团控股有限公司 22,296, 陈建成 21,148, 绍兴市上虞区国有资产经营总公司 18,311, 王建乔 13,365, 中国人寿保险股份有限公司 - 分红 - 个人分红 -005L-FH002 沪 13,274, 本次非公开发行后, 卧龙控股集团有限公司仍为公司控股股东, 公司的实际控制人仍为陈建成, 本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化四本次发行前后公司股本结构变动表股份类别本次发行前本次发行后股份数量 ( 股 ) 股份比例股份数量 ( 股 ) 股份比例 13

14 一有限售条件股份有限售条件股份合计 422,798, % 601,170, % 二无限售条件股份无限售条件股份合计 687,728, % 687,728, % 三股份总数 1,110,527, % 1,288,899, % 五管理层讨论与分析 1 资产结构本次非公开发行完成后, 公司总资产净资产规模将会扩大, 资产负债率进一步下降, 将进一步提高公司防御风险的能力, 有利于公司的长期持续发展 2 业务结构本次非公开发行完成后, 随着资本实力的提升, 公司的主营业务将得到进一步巩固和加强, 抗风险能力和盈利水平将得到明显改善本次非公开发行不会对本公司的业务结构产生重大影响 3 公司治理情况本次股票发行前, 公司严格按照公司法证券法上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规的要求规范运作, 建立了比较完善的公司治理制度本次发行不会导致控股股东与实际控制人发生变更, 不会影响公司股权结构的稳定性, 也不会影响原有法人治理结构的稳定性和独立性公司将根据有关法律法规以及国家政策的规定, 进一步规范运作, 切实保证公司的独立性 4 关联交易和同业竞争本次发行后, 公司与主要股东及其关联人之间的业务关系管理关系关联关系情况不会发生变化, 本次发行不会带来新的同业竞争问题六为本次非公开发行股票出具专业意见的中介机构情况 1. 保荐机构 ( 主承销商 ) 名称 : 海通证券股份有限公司法定代表人 : 王开国住所 : 上海市广东路 689 号保荐代表人 : 陈超孙迎辰项目协办人 : 李彦 14

15 联系电话 : 联系传真 : 律师名称 : 北京市金杜律师事务所负责人 : 王玲住所 : 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心办公楼东楼 20 层签字律师 : 张兴中张恒顺联系电话 : 联系传真 : 会计师及验资机构名称 : 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 负责人 : 朱建弟办公地址 : 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼经办会计师 : 高敏程进联系电话 : 联系传真 : 七备查文件 1 保荐机构出具的发行保荐书和尽职调查报告; 2 立信会计师事务所( 特殊普通合伙 ) 出具的验资报告 ; 3 海通证券股份有限公司出具的关于卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票发行过程及认购对象合规性之审核报告 4 北京市金杜律师事务所出具的关于卧龙电气集团股份有限公司非公开发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书 ; 5 其他与本次非公开发行股票相关的重要文件特此公告卧龙电气集团股份有限公司董事会 2016 年 1 月 23 日 15

山推股份

山推股份卧龙电气集团股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书保荐机构 ( 主承销商 ) 二〇一六年一月 1 发行人全体董事声明本公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任全体董事签名 : 王建乔刘红旗黎明周军庞欣元万创奇杨启明姚先国汪祥耀卧龙电气集团股份有限公司 2016 年 1 月 23 日 2 特别提示