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全 球 供 应 商 质 量 手 册 444 Highland Drive Kohler, WI 53044 USA +1-920-457-4441 www.kohler.com 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 1

Blank Page Pagina Blanco Page Vide 空 白 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 2

前 言 科 勒 公 司 自 1873 年 作 为 一 家 钢 铁 铸 造 厂 创 业 以 来, 业 已 通 过 无 与 伦 比 的 产 品 设 计 和 创 新, 演 进 到 拥 有 多 种 多 样 令 人 称 道 之 品 牌 且 业 务 遍 及 六 个 大 陆 今 天, 在 厨 房 和 卫 浴 发 动 机 和 发 电 机 家 具 与 附 件 橱 柜 和 瓷 砖, 以 及 度 假 娱 乐 房 地 产, 科 勒 关 系 企 业 创 造 着 堪 称 楷 模 的 产 品 科 勒 使 命 宣 言 本 公 司 及 每 位 同 仁 的 使 命, 在 于 为 触 及 本 公 司 产 品 与 服 务 之 人 士 贡 献 出 更 高 水 平 的 优 雅 生 活 优 雅 生 活 的 标 志 是 魅 力 优 良 品 味 及 充 满 特 质, 并 且 进 一 步 表 现 为 自 我 实 现 和 大 自 然 的 加 强 我 们 将 在 本 职 工 作 中 在 团 队 协 力 达 到 目 标 中, 以 及 在 向 客 户 提 供 的 每 个 产 品 和 服 务 中 反 映 这 一 使 命 供 应 商 是 本 公 司 不 可 分 割 的 部 分 供 应 商 的 能 力 支 持 着 科 勒 使 命 的 履 行 和 公 司 目 标 的 达 到 我 们 与 供 应 商 关 系 的 基 础 是 建 立 在 全 面 质 量 原 则 和 实 践 上, 以 便 实 现 最 佳 的 绩 效 交 付 服 务 及 总 成 本 因 此, 所 有 供 应 商 都 必 须 遵 守 全 球 供 应 商 质 量 手 册 所 阐 明 的 方 针 科 勒 认 识 到 本 公 司 的 企 业 形 形 色 色, 并 且 在 许 多 时 候 有 针 对 具 体 市 场 的 独 特 供 应 商 质 量 要 求 科 勒 业 务 单 位 和 组 织 可 能 自 行 决 定 更 严 格 地 执 行 供 应 商 方 针 和 支 持 程 序, 但 绝 对 不 会 更 为 宽 松 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 3

目 录 1.0 引 言 1.1 科 勒 质 量 方 针 1.2 目 的 1.3 范 围 1.4 责 任 1.5 期 待 1.6 供 应 商 的 收 到 和 接 受 2.0 关 键 质 量 规 定 2.1 质 量 系 统 规 定 2.2 质 量 记 录 保 留 规 定 2.3 保 证 3.0 供 应 商 批 准 3.1 供 应 商 评 估 3.2 供 应 商 地 点 鉴 定 3.3 核 准 供 应 商 名 单 4.0 零 件 批 准 4.1 新 品 首 件 检 查 / 设 计 图 审 查 4.2 生 产 件 批 准 程 序 (PPAP) 5.0 纠 正 行 动 5.1 引 言 5.2 不 合 格 5.3 供 应 商 响 应 6.0 供 应 商 背 离 请 求 6.1 需 要 供 应 商 背 离 请 求 的 问 题 6.2 背 离 请 求 表 7.0 供 应 商 评 定 与 监 控 7.1 总 体 成 绩 评 分 卡 7.2 评 分 卡 更 正 请 求 7.3 登 门 鉴 定 7.4 分 级 8.0 科 勒 提 供 的 产 品 之 管 理 8.1 一 般 规 定 8.2 追 踪 8.3 机 具 与 量 具 规 定 9.0 包 装 加 标 签 搬 运 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 4

10.0 产 品 特 征 11.0 供 应 商 变 更 请 求 (SRC) 11.1 变 更 请 求 11.2 提 交 请 求 12.0 政 府 安 全 及 环 境 法 规 13.0 供 应 商 发 展 与 表 彰 13.1 持 续 完 善 13.2 科 勒 指 导 方 针 14.0 术 语 表 与 附 录 14.1 术 语 14.2 质 量 记 录 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 5

1.0 引 言 1.1 质 量 方 针 科 勒 质 量 方 针 我 们 的 方 针 是 设 计 生 产 交 付 及 完 善 非 同 凡 响 品 质 的 产 品, 以 及 确 保 此 经 历 的 每 个 方 面 都 会 为 触 及 本 公 司 产 品 与 服 务 之 所 有 人 士 贡 献 出 更 高 水 平 的 优 雅 生 活 1.2 目 的 本 全 球 供 应 商 质 量 手 册 ( 简 称 供 质 手 册 ), 针 对 科 勒 公 司 (Kohler Co., 下 称 科 勒 ) 直 接 或 间 接 拥 有 的 关 系 企 业 之 所 有 生 产 材 料 产 品 及 服 务 之 供 应 商, 确 立 了 最 起 码 的 质 量 规 定 本 手 册 中 的 规 定 是 用 于 补 充 而 非 替 代 或 更 改 科 勒 的 供 应 与 购 买 文 件 工 程 设 计 图 纸 和 ( 或 ) 规 格 中 的 条 款 或 条 件 业 务 单 位 可 能 自 行 决 定 更 严 格 地 执 行 供 应 商 方 针 和 支 持 程 序, 但 绝 对 不 会 更 为 宽 松 本 手 册 确 立 了 一 般 方 针 ; 然 而 在 需 要 时, 供 应 商 可 由 全 球 采 购 部 或 质 量 部 联 系 人 处 获 得 更 多 的 信 息 倘 若 出 现 相 互 矛 盾 的 解 释, 则 使 用 以 下 优 先 顺 序 : 供 应 与 购 买 协 议 和 ( 或 ) 订 购 单 规 格 或 图 纸 科 勒 业 务 单 位 供 应 商 质 量 规 定 全 球 供 应 商 质 量 手 册 1.3 范 围 适 用 于 向 科 勒 提 供 材 料 产 品 服 务 的 所 有 供 应 商 ; 供 应 商 必 须 确 定 其 供 应 商 亦 支 持 遵 守 跨 整 个 供 应 链 的 规 定 1.4 责 任 全 球 采 购 部 与 质 量 部 将 负 责 供 质 手 册 的 执 行, 并 且 有 权 确 保 所 有 供 应 商 遵 守 和 执 行 规 定 供 应 商 有 责 任 确 保 所 提 供 的 产 品 和 ( 或 ) 服 务 符 合 已 确 立 的 规 定 且 将 为 其 质 量 负 完 全 责 任 由 科 勒 对 供 应 商 设 施 系 统 记 录 产 品 的 批 准 和 查 证, 并 不 解 除 供 应 商 提 供 合 格 产 品 的 责 任, 亦 不 排 除 客 户 日 后 的 拒 收 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 6

1.5 期 待 科 勒 对 所 有 全 球 供 应 商 有 下 列 期 待 供 应 商 须 1.5.1 100% 按 时 交 付 100% 优 质 的 零 件 或 服 务 ; 1.5.2 不 断 努 力 提 高 产 品 质 量 和 制 造 生 产 力, 以 应 对 我 们 的 全 球 经 济 体 系 中 持 续 加 大 的 竞 争 压 力 ; 1.5.3 倘 若 涉 及 向 美 国 进 口 货 物, 遵 守 美 国 海 关 的 C-TPAT 指 导 方 针 科 勒 参 与 了 这 项 美 国 海 关 与 企 业 界 的 联 合 行 动 ; 其 意 图 在 于 通 过 对 入 口 货 物 的 更 严 密 控 制 来 增 强 国 土 安 全 保 障 1.5.4 遵 守 其 他 国 家 的 有 关 法 律 与 安 全 保 障 指 导 方 针 1.5.5 遵 守 ISPM15 木 质 包 装 条 例 1.5.6 检 阅 签 署 交 回 且 遵 守 供 应 商 行 为 准 则 (Supplier Code of Conduct) 1.5.7 用 英 文 提 供 全 部 文 件 与 信 息, 以 确 保 文 件 可 在 所 有 科 勒 设 施 内 转 移 和 理 解 这 项 规 定 适 用 于 依 本 手 册 规 定 向 科 勒 提 交 之 所 有 记 录 与 文 件 请 求, 并 且 只 有 接 收 有 关 文 件 的 业 务 单 位 和 ( 或 ) 地 点 有 权 免 除 这 项 规 定 1.5.8 支 持 科 勒 解 决 与 供 应 商 产 品 或 服 务 相 关 的 客 户 问 题, 包 括 财 务 补 偿 和 协 助 客 户 ; 1.5.9 将 与 科 勒 的 电 子 通 信 视 为 有 益 双 方 的 活 动 科 勒 支 持 两 种 发 送 数 据 的 电 子 方 法 : 经 由 电 子 数 据 交 换 (Electronic Data Interchange 缩 写 EDI) 和 经 由 互 联 网 这 两 种 方 法 均 可 用 于 交 换 规 划 时 间 表 库 存 情 况 订 购 单 订 购 单 变 更 及 发 票 等 内 容 1.5.10 展 示 鼓 励 持 续 改 善 缺 陷 预 防 及 过 程 优 化 的 质 量 策 划 关 于 直 接 材 料 的 首 选 质 量 策 划 方 法, 已 在 汽 车 工 业 行 动 组 织 (Automotive Industry Action Group, 缩 写 AIAG) 的 产 品 质 量 先 期 策 划 与 控 制 计 划 (Advanced Product Quality Planning and Control Plan, 缩 写 APQP) 手 册 和 生 产 件 批 准 程 序 (Production Part Approval Process, 缩 写 PPAP) 手 册 中 详 细 阐 明 质 量 策 划 方 法 可 能 包 括 但 不 限 于 : 包 括 统 计 过 程 控 制 的 生 产 过 程 能 力 分 析 包 括 生 产 过 程 控 制 的 控 制 计 划, 从 而 可 在 成 品 完 工 前 检 测 和 纠 正 制 造 缺 陷 检 验 供 应 材 料 质 量 所 必 须 的 消 除 非 生 产 步 骤 之 操 作 员 与 检 验 指 示 包 装 计 划 流 程 图 根 源 分 析 纠 正 行 动 预 防 行 动 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 7

1.6 供 应 商 对 质 量 手 册 内 容 的 收 到 和 接 受 2.0 关 键 质 量 规 定 在 由 科 勒 授 予 业 务 前, 所 有 新 供 应 商 均 必 须 : 阅 读 科 勒 全 球 供 应 商 质 量 手 册 打 印 签 署 注 明 日 期 及 交 回 供 质 手 册 中 的 确 认 函, 从 而 承 认 业 已 阅 读 此 文 件 并 同 意 遵 守 其 内 容 与 规 定 此 手 册 可 能 由 科 勒 定 期 更 新 如 需 核 实 版 本 编 号 或 取 得 此 文 件 的 最 新 版 本, 请 参 考 http://www.kohlerpartner.com 网 站 发 布 的 全 球 供 应 商 质 量 手 册 供 应 商 有 责 任 获 得 和 使 用 此 文 件 的 当 时 有 效 修 订 版 2.1 质 量 系 统 规 定 供 应 商 必 须 确 立 维 持 及 展 示 具 有 支 持 程 序 的 质 量 系 统, 以 确 保 产 品 与 服 务 在 供 应 商 地 点 和 跨 整 个 供 应 链 均 符 合 科 勒 采 购 协 议 与 规 格 所 有 供 应 商 都 必 须 填 写 和 提 交 一 份 供 应 商 概 况 表 并 提 供 其 质 量 手 册 以 供 审 查 此 外, 在 授 予 业 务 前, 科 勒 代 表 可 能 需 要 进 行 一 次 登 门 审 计 此 外, 在 所 涉 及 的 产 品 或 生 产 过 程 有 规 定 时, 供 应 商 须 展 示 通 过 国 际 公 认 的 适 用 标 准 认 证 之 能 力 例 如,UL UL GS NSF CSA ASTM CE CCC SAI 2.1.1 对 生 产 材 料 供 应 商 的 规 定 科 勒 首 选 持 有 由 合 格 注 册 机 构 颁 发 之 ISO 9001 或 ISO/TS 16949 证 书 的 生 产 材 料 供 应 商 供 应 商 质 量 系 统 应 确 保 可 追 溯 产 品 制 造 过 程 中 所 用 的 原 料 或 部 件 生 产 作 业 制 造 日 期 修 订 版 编 号 及 合 格 评 估 记 录 产 品 应 始 终 带 有 确 切 标 识, 以 保 证 利 用 批 号 日 期 码 或 其 他 方 法 的 追 溯 能 力 倘 若 供 应 商 的 质 量 系 统 不 合 格, 该 供 应 商 必 须 提 交 行 动 计 划 和 时 间 表 供 科 勒 批 准 2.1.2 对 非 生 产 材 料 和 服 务 供 应 商 的 规 定 科 勒 的 服 务 与 非 生 产 材 料 供 应 商 须 提 交 有 效 质 量 管 理 系 统 的 证 据 倘 若 供 应 商 的 质 量 系 统 不 合 格, 该 供 应 商 必 须 提 交 行 动 计 划 和 时 间 表 供 科 勒 批 准 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 8

2.1.3 状 态 改 变 2.2 记 录 保 留 规 定 2.3 保 证 倘 若 供 应 商 的 质 量 注 册 状 态 有 所 改 变 或 遭 到 暂 停, 该 供 应 商 必 须 于 五 (5) 个 营 业 日 内 通 知 其 供 应 产 品 的 所 有 业 务 单 位 和 地 点 在 此 情 况 下, 科 勒 可 能 需 审 计 该 供 应 商 和 ( 或 ) 要 求 该 供 应 商 提 供 解 释 状 态 变 化 的 文 件, 包 括 纠 正 行 动 计 划 质 量 记 录 须 妥 为 保 管 以 维 持 清 晰 可 读, 须 在 收 到 请 求 时 可 供 审 阅, 并 且 可 用 诸 如 电 子 或 纸 张 等 任 何 媒 介 保 存 记 录 应 包 括 准 确 最 新 且 完 整 的 质 量 数 据, 材 料 安 全 数 据 表 (Material Safety Data Sheets, 缩 写 MSDS) 或 适 用 的 国 际 文 件 分 析 证 书 (certificates of analysis, 缩 写 C of A) 生 产 过 程 文 件 或 其 他 适 用 或 规 定 的 信 息 需 要 保 存 有 缺 陷 部 件 和 组 装 工 序 的 记 录, 以 突 显 存 在 问 题 的 领 域 和 趋 势 生 产 材 料 记 录 的 保 存 时 限 须 为 后 列 三 个 时 期 中 的 最 长 者 : 至 少 七 (7) 个 日 历 年 依 照 公 认 的 行 业 标 准 规 定 或 者 依 照 客 户 规 定 非 生 产 材 料 和 服 务 记 录 的 保 存 时 限 须 为 后 列 三 个 时 期 中 的 最 长 者 : 至 少 三 (3) 个 日 历 年 依 照 公 认 的 行 业 标 准 或 者 依 照 客 户 规 定 供 应 商 必 须 具 备 支 持 产 品 寿 命 周 期 规 定 的 能 力 供 应 商 需 要 证 明 满 足 或 超 过 科 勒 规 定 的 可 靠 性 负 有 设 计 或 共 同 设 计 责 任 的 供 应 商 必 须 参 与 减 少 保 证 问 题 数 量 的 活 动 供 应 商 必 须 追 踪 和 分 析 保 证 索 赔 的 原 因, 并 且 利 用 此 信 息 来 改 善 生 产 过 程 与 产 品 质 量 这 将 支 持 增 强 的 客 户 满 意 度 和 科 勒 与 供 应 商 的 长 久 经 营 3.0 供 应 商 批 准 与 资 格 赋 予 各 业 务 单 位 都 备 有 供 应 商 选 择 与 采 购 程 序, 用 于 评 估 和 确 定 潜 在 供 应 伙 伴 供 应 商 必 须 能 够 达 到 质 量 交 付 成 本 及 持 续 改 善 等 目 标, 并 且 会 就 此 得 到 评 估 识 别 Identification 与 and 评 估 Evaluation 供 应 商 Supplier 评 估 Evaluation 供 应 商 Supplier 选 择 与 Selection and 批 准 Approval 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 9

3.1 供 应 商 评 估 所 有 供 应 商 都 必 须 填 写 一 份 供 应 商 概 况 表 并 提 供 其 质 量 手 册 以 供 审 查 供 应 商 概 况 表 可 向 全 球 采 购 部 索 取 除 企 业 鉴 定 ( 介 绍 人 查 证 信 用 分 析 等 等 ) 和 对 质 量 手 册 与 供 应 商 概 况 表 结 果 的 审 查 外, 候 选 供 应 商 也 可 能 需 要 依 照 全 球 采 购 部 程 序 回 答 自 行 评 估 问 卷 和 接 受 登 门 评 估, 以 确 定 在 诸 如 采 购 工 程 设 计 制 造 质 量 等 关 键 功 能 领 域 的 供 应 商 效 率 此 外, 在 所 涉 产 品 或 生 产 过 程 有 规 定 时, 供 应 商 必 须 持 有 适 当 的 法 规 认 可 (ASTM CSA UL 等 等 ) 倘 若 对 上 述 信 息 的 评 估 合 格, 供 应 商 可 被 列 名 为 经 核 准 可 与 科 勒 开 展 业 务 对 供 应 商 的 认 可 将 针 对 具 体 地 点, 并 且 前 提 为 该 供 应 商 ( 地 点 ) 满 足 最 低 要 求 科 勒 可 能 授 予 两 类 批 准 : 已 批 准 有 条 件 取 决 于 按 照 双 方 同 意 的 时 间 表 采 取 特 定 纠 正 行 动 ; 有 条 件 批 准 令 科 勒 能 够 在 登 门 审 查 和 ( 或 ) 登 门 审 查 后 纠 正 行 动 完 全 之 前 与 供 应 商 签 署 合 同 此 批 准 不 得 超 过 6 个 月 倘 若 在 六 (6) 个 月 后, 供 应 商 未 能 达 到 批 准 规 定, 该 供 应 商 可 能 会 从 核 准 供 应 商 名 单 上 除 名 ( 见 第 3.3 节 ) 倘 若 某 供 应 商 未 被 核 准, 则 在 该 供 应 商 采 取 纠 正 行 动, 从 而 能 够 起 码 取 得 有 条 件 批 准 状 态 前, 不 得 签 署 合 同 或 接 收 材 料 或 服 务 3.2 供 应 商 地 点 鉴 定 科 勒 保 留 对 供 应 商 设 施 质 量 系 统 记 录 待 运 产 品 进 行 定 期 登 门 鉴 定 的 权 力 供 应 商 须 备 有 确 保 遵 守 所 有 适 用 之 政 府 安 全 与 环 境 法 规 的 程 序 供 应 商 须 提 供 监 督 所 需 的 人 员 量 具 及 测 试 设 施 新 供 应 商 : 可 能 在 科 勒 订 购 生 产 材 料 或 服 务 前 得 到 勘 察 合 格 的 能 力 评 定 或 发 展 计 划 是 获 得 订 单 的 先 决 条 件 当 前 供 应 商 : 可 能 在 获 得 新 业 务 前 由 科 勒 进 行 勘 察 以 确 定 具 备 能 力 3.3 核 准 供 应 商 名 单 全 球 采 购 部 将 保 持 一 份 核 准 供 应 商 名 单, 买 方 由 其 中 选 取 进 行 业 务 采 购 的 供 应 商 这 份 主 文 件 将 包 含 供 应 商 联 系 信 息 供 应 商 状 态 批 准 凭 据 零 件 合 格 条 件 由 个 别 集 团 和 ( 或 ) 业 务 单 位 定 义 且 基 于 零 件 与 生 产 过 程 就 规 格 而 言 的 重 要 程 度 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 10

4.0 零 件 批 准 外 购 零 件 或 部 件 在 生 产 前 必 须 得 到 有 关 业 务 单 位 的 认 可 供 应 商 有 责 任 达 到 所 有 适 用 规 格 在 得 到 零 件 与 生 产 过 程 认 可 前, 供 应 商 不 可 开 始 交 运 生 产 数 量 的 材 料 可 靠 性 或 工 程 测 试 用 的 小 量 零 件 和 样 品 需 求 是 仅 有 的 例 外 在 生 产 件 批 准 程 序 前 将 进 行 图 纸 与 规 格 审 核 业 务 单 位 将 经 由 下 列 程 序 之 一 批 准 零 件 : 4.1 新 品 首 件 检 查 / 设 计 图 审 查 中 包 括 : 尺 寸 检 查 与 设 计 图 材 料 确 认 美 学 效 果 4.2 依 AIAG 生 产 件 批 准 程 序 (Production Part Approval Process, 缩 写 PPAP) 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 11

5.0 纠 正 行 动 5.1 引 言 科 勒 的 供 应 商 有 责 任 提 供 无 缺 陷 的 产 品 与 服 务 当 发 生 质 量 问 题 时, 供 应 商 必 须 确 定 根 源 和 纠 正 行 动, 从 而 解 决 该 问 题 和 保 证 不 会 复 发 供 应 商 将 用 技 术 协 助 和 现 场 支 持 来 支 持 科 勒 纠 正 任 何 已 证 实 的 不 合 格 问 题 对 于 与 质 量 和 交 付 问 题 关 联 的 表 现 失 误, 科 勒 保 留 要 供 应 商 补 偿 经 证 明 合 理 之 费 用 的 权 力 5.2 不 合 格 5.2.1 有 缺 陷 的 材 料 或 服 务 可 能 在 整 个 生 产 过 程 中 任 一 环 节 发 现, 这 包 括 进 货 检 查 使 用 消 费 组 装 或 包 装 缺 陷 也 可 能 在 监 督 证 实 最 终 客 户 处 或 通 过 保 证 索 赔 而 发 现 5.2.2 在 发 现 不 合 格 材 料 和 ( 或 ) 服 务 时 ( 或 者 在 延 误 交 付 导 致 生 产 线 停 运 时 ), 供 应 商 将 会 通 过 接 到 纠 正 行 动 请 求 而 获 得 通 知 5.2.3 由 科 勒 发 现 的 不 合 格 问 题 可 依 有 关 科 勒 集 团 或 业 务 单 位 和 ( 或 ) 设 施 的 自 行 决 定 按 下 列 任 何 方 式 解 决 : 5.3 供 应 商 响 应 拒 绝 整 批 货 物 并 退 回 给 供 应 商 由 全 球 采 购 部 发 起 且 依 照 科 勒 内 部 程 序 KQMS-2 GQ-4-006 Deviation 批 准 的 背 离 产 品 在 背 离 获 准 前 不 得 交 运 或 消 费 在 科 勒 设 施 分 拣 筛 选 或 返 工 ; 为 支 持 返 工 可 能 需 要 供 应 商 资 源 和 ( 或 ) 第 三 方 5.3.1 供 应 商 一 经 收 到 供 应 商 纠 正 行 动 请 求, 除 非 该 请 求 注 明 为 information only ( 仅 供 参 考 ), 否 则 必 须 立 即 采 取 行 动, 包 括 与 供 应 商 质 量 部 (Supplier Quality) 直 接 联 系 供 应 商 必 须 在 24 个 营 业 小 时 内 确 认 收 到 纠 正 行 动 请 求 确 定 和 发 起 短 期 遏 制 计 划, 以 防 止 在 科 勒 的 更 多 不 合 格 问 题 这 可 能 包 括 科 勒 设 施 的 库 存, 以 及 在 分 发 系 统 中 供 应 商 处 及 供 应 商 生 产 中 确 定 短 期 纠 正 行 动 计 划, 包 括 用 合 格 材 料 替 换 不 合 格 材 料 的 时 间 遏 制 行 动 短 期 纠 正 行 动 及 实 施 日 期 必 须 由 供 应 商 书 面 证 明 和 依 纠 正 行 动 请 求 之 规 定 通 报 供 应 商 质 量 部 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 12

5.3.2 供 应 商 必 须 就 纠 正 行 动 请 求 向 全 球 采 购 部 或 供 应 商 质 量 部 做 出 响 应 此 响 应 必 须 包 括 或 证 明 : 6.0 供 应 商 背 离 请 求 (SDR) 6.1 需 要 SDR 的 问 题 不 合 格 根 源 的 定 义 与 查 证, 包 括 支 持 数 据 和 ( 或 ) 研 究 结 果 ; 永 久 纠 正 行 动 的 查 证, 包 括 支 持 数 据 实 施 日 期 更 新 的 APQP 文 件 ; 必 须 指 明 长 期 纠 正 行 动 实 施 日 期 的 批 号 或 生 效 日 期 对 纠 正 行 动 计 划 的 任 何 更 新, 例 如 完 成 日 期, 必 须 通 报 科 勒 供 应 商 一 经 得 知 表 示 有 交 运 产 品 不 符 合 设 计 规 定 的 任 何 情 况, 须 立 即 书 面 通 知 全 球 采 购 部 供 应 商 在 进 行 任 何 生 产 过 程 变 更 或 工 具 修 改 前, 须 通 知 全 球 采 购 部 6.2 背 离 请 求 表 供 应 商 可 就 不 符 合 设 计 规 定 的 产 品 向 全 球 采 购 部 提 出 背 离 请 求 全 球 采 购 部 将 依 照 KQMS- 2 GQ-4-006 Deviation 程 序 在 不 影 响 形 式 适 应 功 能 或 耐 用 性 的 前 提 下 处 理 此 请 求 此 请 求 必 须 在 异 常 材 料 出 货 前 提 出 并 得 到 批 准 所 有 背 离 产 品 都 必 须 清 楚 标 记 倘 若 背 离 未 被 批 准, 供 应 商 不 得 交 运 背 离 产 品 未 经 批 准 的 产 品 将 被 拒 收 供 应 商 背 离 请 求 表 可 向 业 务 单 位 索 取 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 13

7.0 供 应 商 评 定 与 监 控 7.1 总 体 成 绩 评 分 卡 材 料 供 应 商 将 在 五 个 关 键 类 别 不 断 得 到 测 量 类 别 测 量 结 果 将 加 权 计 入 总 分 由 此 得 到 的 供 应 商 评 分 卡 将 定 期 通 报 相 应 供 应 商 类 别 权 重 测 量 方 法 可 能 分 数 质 量 30% 缺 陷 零 件 百 万 分 率 (PPM) 15 纠 正 行 动 计 数 8 纠 正 行 动 响 应 7 交 付 25% 按 时 % - 缺 货 净 值 15 交 货 周 期 10 价 格 25% 趋 势 15 条 件 10 易 于 业 务 往 来 12% 积 极 态 度 4 企 业 管 理 4 技 术 支 持 4 先 进 采 购 8% 电 子 数 据 接 口 (EDI) 4 前 沿 采 购 (LEP) 4 100% 100 评 分 卡 分 数 将 随 时 间 得 到 追 踪 和 一 致 性 和 ( 或 ) 改 善 评 估 不 足 60 分 为 不 及 格 且 值 得 重 视 不 及 格 供 应 商 应 与 科 勒 制 定 且 同 意 一 项 分 数 提 高 计 划 否 则, 科 勒 可 能 有 必 要 采 取 行 动, 寻 找 替 代 货 源 7.2 评 分 卡 更 正 请 求 供 应 商 如 果 对 其 记 分 卡 评 定 有 异 议, 可 通 过 与 全 球 采 购 部 联 系 对 该 评 定 提 出 申 诉 申 述 必 须 包 含 关 于 供 应 商 在 关 键 类 别 之 成 绩 的 可 计 量 与 证 实 数 据, 才 会 得 到 考 虑 倘 若 供 应 商 能 够 令 人 满 意 地 提 供 必 要 的 支 持 信 息, 其 记 分 卡 评 定 将 得 到 相 应 修 改 7.3 登 门 鉴 定 当 前 供 应 商 为 在 获 得 新 业 务 前 确 定 具 备 能 力 或 有 需 要 调 查 问 题 时, 可 能 由 科 勒 进 行 勘 察 科 勒 保 留 对 供 应 商 设 施 质 量 系 统 记 录 待 运 产 品 进 行 定 期 登 门 鉴 定 的 权 力 供 应 商 须 提 供 监 督 所 需 的 人 员 量 具 及 测 试 设 施 7.4 分 级 供 应 商 有 义 务 向 科 勒 提 供 出 众 的 绩 效 与 服 务 因 此, 关 键 供 应 商 将 在 诸 如 质 量 按 时 交 付 降 低 成 本 生 产 过 程 与 产 品 改 进 创 新 积 极 态 度 业 务 与 财 务 实 力 价 值 相 互 作 用 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 14

等 方 面 受 到 监 测 此 类 信 息 用 一 种 将 供 应 商 分 级 的 结 构 化 方 法 加 以 组 织, 以 评 估 供 应 商 及 其 与 科 勒 的 关 系 供 应 商 分 级 作 为 供 应 商 管 理 的 一 个 不 可 分 割 部 分, 令 科 勒 组 织 能 够 确 定 资 源 分 配 的 优 先 顺 序 朝 向 供 应 商 改 善 或 发 展 供 应 商 表 彰 增 加 业 务 量 等 等 供 应 商 分 级 的 结 果 应 在 科 勒 与 供 应 商 的 联 合 业 务 评 审 会 议 上 讨 论 供 应 商 将 划 分 为 下 列 几 个 等 级 : 战 略 级 此 类 供 应 商 有 资 格 就 所 有 新 业 务 获 得 推 荐 为 了 达 到 此 最 高 级 别, 供 应 商 须 展 示 的 特 征 包 括 : 一 贯 高 且 持 久 的 记 分 卡 成 绩 财 务 稳 定 共 同 的 业 务 目 标 和 高 层 主 管 的 对 话 共 同 追 求 关 键 业 务 机 遇 和 ( 或 ) 产 品 开 发 属 于 不 可 或 缺 货 源 和 有 正 式 供 应 与 采 购 协 议 首 选 级 此 类 供 应 商 有 资 格 就 所 有 新 业 务 获 得 推 荐 为 了 达 到 这 个 高 级 别, 供 应 商 须 展 示 战 略 级 供 应 商 的 许 多 但 并 非 所 有 特 征, 包 括 一 贯 高 且 持 久 的 记 分 卡 成 绩 财 务 稳 定 属 于 不 可 或 缺 货 源 和 有 正 式 供 应 与 采 购 协 议 宝 贵 级 此 类 供 应 商 经 核 准 可 以 使 用, 并 且 因 良 好 的 价 格 价 值 比 充 足 的 供 应 量 短 期 无 承 诺 协 议 或 现 货 购 买 且 有 持 久 的 及 格 记 分 卡 成 绩 而 得 到 证 实 限 制 级 此 类 供 应 商 展 示 出 不 合 格 的 表 现 ( 质 量 服 务 价 格 或 技 术 ), 或 者 有 违 道 德 规 范 或 供 应 商 行 为 准 则, 或 者 属 于 逐 步 淘 汰 之 列 不 应 获 颁 新 的 业 务 或 订 单 8.0 科 勒 提 供 的 产 品 之 管 理 8.1 一 般 规 定 除 非 有 书 面 授 权, 属 于 科 勒 或 其 客 户 的 所 有 工 具 和 制 造 测 试 或 检 验 设 备, 须 只 用 于 科 勒 产 品 8.2 追 踪 所 有 科 勒 机 具 或 资 本 资 产 均 必 须 有 一 个 追 踪 用 资 产 编 号 此 信 息 应 由 科 勒 在 订 购 单 交 易 记 录 中 记 载 供 应 商 须 确 立 永 久 标 识 与 追 踪 科 勒 提 供 的 产 品 与 设 备 程 序, 包 括 保 存 资 产 编 号 8.3 机 具 与 量 具 规 定 供 应 商 须 就 丢 失 损 坏 或 因 其 他 原 因 不 宜 使 用 的 所 提 供 机 具 或 量 具 书 面 通 知 科 勒 科 勒 提 供 的 机 具 和 量 具 不 得 未 经 科 勒 书 面 授 权 而 被 处 置 供 应 商 有 责 任 提 供 校 准 适 当 存 放 等 等 9.0 包 装 加 标 签 搬 运 生 产 过 程 中 产 品 和 成 品 应 适 当 包 装 以 防 损 坏 包 装 须 满 足 所 有 适 用 的 运 输 法 律 法 规 及 条 例 除 非 另 有 规 定, 所 有 出 货 均 须 加 以 包 装 或 置 于 新 容 器 内 装 箱 单 须 装 在 贴 于 包 装 箱 外 面 的 运 输 封 套 内 所 有 包 装 须 达 到 适 用 的 国 际 安 全 运 输 协 会 (International Safe Transit Association, 缩 写 ISTA) 测 试 标 准 木 质 包 装 必 须 遵 守 ISPM15 条 例 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 15

供 应 商 须 确 保 所 有 科 勒 包 装 洁 净 且 无 泥 土 碎 屑 异 物 损 伤 所 有 不 洁 净 且 有 泥 土 碎 屑 异 物 损 伤 的 可 退 还 包 装 和 用 品 可 能 被 拒 收 除 非 另 有 规 定, 包 装 须 根 据 所 有 科 勒 标 准 加 标 签 包 装 和 加 标 签 须 符 合 科 勒 规 范 或 要 求 每 个 货 件 都 需 标 注 科 勒 零 件 编 号 制 造 零 件 编 号 数 量 批 号 科 勒 地 点 名 称 地 址 按 磅 计 总 重 以 及 任 何 其 他 适 用 规 定 项 目 除 正 常 标 识 规 定 外, 供 应 商 还 须 用 制 造 日 期 或 失 效 日 期, 以 及 任 何 特 别 储 藏 与 搬 运 条 件, 指 明 货 架 寿 命 有 限 之 材 料 的 项 目 和 ( 或 ) 包 装 容 器 除 非 另 有 规 定, 在 科 勒 收 货 时 必 须 至 少 尚 有 75% 的 货 架 寿 命 10.0 产 品 特 征 科 勒 规 定 用 符 号 指 明 影 响 安 全 法 律 法 规 与 标 准 条 例 后 果 损 害 适 应 形 式 功 能 外 观 的 产 品 关 键 特 征 此 类 特 征 应 在 报 价 前 于 图 纸 上 指 明 且 由 专 用 符 号 标 明 符 号 可 能 根 据 业 务 单 位 程 序 而 有 所 不 同 与 供 应 商 的 讨 论 须 于 过 程 早 期 举 行, 就 客 户 与 重 要 特 征 共 同 商 讨 和 取 得 一 致 供 应 商 就 是 否 能 够 满 足 此 等 要 求 若 有 任 何 疑 虑, 则 应 尽 早 提 出 未 标 记 为 关 键 特 征 的 特 征 将 视 为 正 常 特 征 此 等 特 征 若 有 差 异, 对 功 能 或 外 观 很 可 能 只 有 轻 微 影 响 正 常 特 征 必 须 符 合 技 术 规 格 对 关 键 特 征 的 指 定 并 不 降 低 图 纸 上 任 何 其 他 特 征 的 重 要 程 度 每 个 允 许 误 差 都 是 绝 对 的, 并 且 无 论 类 别 均 不 得 超 过 11.0 供 应 商 变 更 请 求 (SRC) 11.1 变 更 请 求 对 所 供 应 生 产 材 料 的 全 部 变 更 均 必 须 适 当 证 明 且 由 科 勒 书 面 认 可 所 有 可 能 影 响 形 式 适 应 或 功 能 的 产 品 和 生 产 过 程 变 更 都 需 要 变 更 请 求 表 零 件 认 可 可 能 需 要 重 新 提 交 倘 若 不 确 定 是 否 需 要 变 更 请 求 表, 供 应 商 须 洽 询 全 球 采 购 部 或 全 球 质 量 部 联 系 人 需 要 批 准 的 变 更 可 能 包 括 但 不 限 于 : 生 产 过 程 : 减 少 或 更 改 产 品 测 试 生 产 线 设 备 的 移 动 生 产 线 机 器 或 设 备 的 改 变 制 造 地 点 改 变 机 具 转 移 翻 新 更 换 或 附 加 的 工 具 设 计 : 构 造 变 更 构 成 材 料 变 更 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 16

构 成 材 料 货 源 变 更 变 更 为 选 用 的 构 造 材 料 11.2 提 交 变 更 请 求 表 填 妥 的 表 格 可 向 适 当 的 全 球 采 购 部 联 系 人 索 取 且 必 须 向 该 人 提 交, 以 取 得 有 关 业 务 单 位 和 地 点 的 认 可 12.0 政 府 安 全 及 环 境 法 规 所 有 采 购 的 材 料 均 须 遵 守 关 于 受 限 制 有 毒 及 危 险 材 料 的 当 时 现 行 政 府 与 安 全 约 束, 以 及 制 造 和 销 售 国 适 用 的 环 境 电 气 电 磁 注 意 事 项 倘 若 涉 及 向 美 国 进 口 货 物, 供 应 商 必 须 遵 守 美 国 海 关 的 C-TPAT 指 导 方 针 科 勒 的 具 体 规 定 可 能 超 过 一 般 规 定 13.0 供 应 商 发 展 与 表 彰 科 勒 致 力 于 始 终 如 一 地 供 应 优 质 优 价 零 件 和 服 务 领 导 设 计 与 技 术 潮 流 推 动 持 续 完 善, 以 及 向 最 终 用 户 提 供 一 致 的 快 速 交 付 出 于 科 勒 与 其 供 应 商 的 共 同 目 标, 这 些 旨 在 保 持 客 户 满 意 和 持 续 完 善 的 指 导 原 则 是 必 不 可 少 的 供 应 商 有 责 任 确 保 产 品 合 格 系 统 与 生 产 过 程 遵 纪 守 法, 以 及 在 全 球 竞 争 环 境 中 提 高 绩 效 因 此, 科 勒 的 方 针 是 酌 情 支 持 供 应 商 的 发 展, 以 及 表 彰 成 绩 保 持 优 良 且 在 持 续 完 善 的 供 应 商 13.1 持 续 完 善 供 应 商 需 要 展 示 对 持 续 完 善 供 应 科 勒 之 产 品 和 过 程 的 决 心 供 应 商 可 能 需 要 提 供 自 我 发 展 的 客 观 证 据, 例 如 适 用 的 已 修 订 程 序 已 更 新 培 训 记 录 审 计 结 果 统 计 数 据 等 之 副 本 质 量 系 统 的 侧 重 点 在 于 防 止 不 合 格 现 象, 而 不 是 检 测 不 合 格 现 象 科 勒 鼓 励 供 应 商 实 施 消 除 不 具 附 加 价 值 的 活 动 防 止 错 误 发 生 及 降 低 或 避 免 成 本 的 业 务 系 统 为 了 在 市 场 中 保 持 竞 争 能 力 和 强 劲 地 位, 成 本 降 低 必 须 成 为 科 勒 和 其 供 应 商 长 期 成 功 之 不 可 分 割 的 组 成 部 分 供 应 商 需 要 发 展 或 维 持 通 过 实 施 内 部 质 量 改 进 计 划 和 采 用 价 值 分 析 方 法 来 降 低 或 避 免 成 本 的 能 力 13.2 科 勒 指 导 方 针 供 应 商 发 展 亦 需 要 采 取 主 动 ; 从 提 供 供 应 商 记 分 卡 上 的 反 馈 ( 改 进 的 机 会 ) 到 发 起 和 执 行 复 杂 的 联 合 项 目 等 方 面, 鼓 励 和 ( 或 ) 协 助 供 应 商 成 功 部 署 持 续 完 善 的 努 力 可 指 明 的 改 进 机 会 包 括 但 不 限 于 技 术 问 题 解 决 产 品 开 发 电 子 商 务 能 力 启 用 质 保 方 法 与 工 具 ( 例 如 Six Sigma) 培 训 材 料 与 物 流 财 务 支 持 与 应 急 策 划 精 练 制 造 ( 即 KOS) 科 勒 全 球 采 购 部 和 供 应 商 质 量 部 负 责 协 调 对 支 持 资 源 的 请 求 和 ( 或 ) 就 供 应 商 取 得 外 部 支 持 资 源 提 供 联 系 信 息 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 17

14.0 术 语 表 与 附 录 14.1 术 语 供 应 商 批 准 交 付 业 务 前 确 定 是 否 能 够 支 持 和 相 容 于 科 勒 长 期 计 划 与 展 望 的 程 序 供 应 商 发 展 旨 在 发 展 和 持 续 完 善 的 主 动 计 划 联 合 改 进 项 目 持 续 完 善 的 确 认 工 具 供 应 商 培 训 供 应 商 会 议 分 析 证 书 (Certificate of Analysis 缩 写 C of A) 由 供 应 商 处 收 到 的 一 种 质 量 记 录, 用 于 表 明 在 出 货 前 对 产 品 进 行 的 指 定 测 试 之 结 果 ; 并 且 可 能 用 于 反 映 制 造 所 采 购 货 物 或 产 品 之 生 产 过 程 的 性 能 C-TPAT(CUSTOMS TRADE PARTNERSHIP AGAINST TERRORISM 海 关 贸 易 反 恐 伙 伴 关 系 ) 如 需 关 于 焦 点 领 域 的 进 一 步 信 息, 请 访 问 C-TPAT 网 站 : http://www.customs.gov/xp/cgov/import/commercial_enforcement/ctpat/foreign_manuf/security_recomm endations.xml EDI (Electronic Data Interchange 电 子 数 据 交 换 ) 订 购 单 与 发 票 的 电 子 传 输 ;( 不 是 传 真 ) 使 用 例 如 互 联 网 等 网 络 在 不 同 公 司 之 间 的 数 据 传 输 随 着 越 来 越 多 的 公 司 与 互 联 网 连 接,EDI 作 为 公 司 间 购 买 出 售 及 交 换 信 息 的 一 种 简 便 机 制, 正 在 变 得 日 益 重 要 新 品 首 件 检 查 / 设 计 图 审 查 在 全 面 生 产 和 科 勒 设 施 接 收 零 件 前, 对 该 零 件 所 有 尺 寸 的 检 查 与 核 对 如 设 计 图 或 设 计 记 录 和 生 产 过 程 控 制 计 划 所 注 明 的 所 有 尺 寸 ( 参 考 尺 寸 除 外 ) 特 征 规 格 都 与 已 记 录 的 实 际 尺 寸 结 果 列 在 一 起 空 口 无 凭 的 合 格 声 明 是 无 法 接 受 的 LEP(Leading Edge Procurement 前 沿 采 购 ) 用 于 控 制 资 产 ( 库 存 ) 的 策 划 方 法, 目 的 在 于 使 生 产 过 程 可 将 制 造 地 点 的 材 料 库 存 优 化 为 只 在 必 要 时 以 必 要 的 数 量 提 供 必 要 的 材 料 LEP 流 程 包 括 发 货 货 场 至 车 间 需 求 拉 动 供 应 商 可 应 用 零 库 存 (Just-in-Time 缩 写 JIT) 制 造 方 法, 即 产 品 是 被 拉 动 到 完 成, 而 不 是 常 规 批 量 生 产 的 推 动 系 统 诸 如 看 板 ( 日 语, 意 指 信 号 ) 等 工 具 的 应 用 可 就 生 产 与 材 料 补 给 的 循 环 发 出 信 号, 以 及 维 持 材 料 在 整 个 制 造 过 程 中 井 井 有 条 且 高 效 率 的 流 动 生 产 件 批 准 程 序 当 由 业 务 单 位 或 设 施 规 定 使 用 时, 供 应 商 可 能 被 要 求 经 由 PPAP( 生 产 件 批 准 程 序 ) 提 交 程 序 取 得 零 件 或 部 件 批 准 零 件 批 准 的 目 的 在 于 确 定 供 应 商 是 否 理 解 科 勒 的 所 有 规 定, 以 及 供 应 商 能 否 证 明 可 以 始 终 如 一 地 生 产 满 足 规 定 的 零 件 如 需 进 一 步 信 息, 请 参 阅 AIAG 和 集 团 或 业 务 单 位 规 定 AIAG:Automotive Industry Action Group 汽 车 工 业 行 动 组 织 http://www.aiag.org/ 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 18

ISPM15: 国 际 标 准, 要 求 对 木 质 包 装 材 料 进 行 加 热 处 理 或 溴 甲 烷 熏 蒸 且 附 加 证 明 已 经 过 处 理 之 国 际 认 可 标 志 https://www.ippc.int/servlet/cdsservlet?status=nd0xmzm5osy2pwvujjmzpsommzc9a29z 进 口 木 质 包 装 材 料 到 美 国 的 法 规 此 等 法 规 现 已 采 纳 国 际 标 准, 即 要 求 对 木 质 包 装 材 料 进 行 加 热 处 理 或 溴 甲 烷 熏 蒸 且 附 加 证 明 已 经 过 处 理 之 国 际 认 可 标 志 如 需 更 多 信 息, 请 访 问 http://www.aphis.usda.gov/ppq/swp/import.html 业 务 单 位 : 科 勒 的 分 部 或 法 定 实 体, 例 如 Plumbing Americas Kohler Engines Kohler Rental Power Group Ann Sacks 等 业 务 集 团 : 相 关 业 务 单 位 的 组 织, 例 如 厨 房 和 浴 室 集 团 全 球 电 力 集 团 室 内 集 团 旅 馆 业 和 房 地 产 业 集 团 14.2 质 量 记 录 供 应 商 纠 正 行 动 请 求 (Supplier Corrective Action Request, 缩 写 SCAR) 有 缺 陷 材 料 报 告 (Defective Material Report, 缩 写 DMR) 供 应 商 有 缺 陷 材 料 报 告 (Supplier Defective Material Report, 缩 写 SDMR) 产 品 关 键 特 征 分 类 符 号 : 产 品 关 键 特 征 在 报 价 前 于 图 纸 上 指 明 且 由 专 用 符 号 标 明 符 号 可 能 根 据 业 务 单 位 程 序 而 有 所 不 同, 且 可 能 使 用 诸 如 客 户 / 主 要 或 重 要 / 关 键 等 词 汇 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 19

文 件 号 : GPI 3009 修 订 版 本 : 1 初 版 发 布 或 修 订 日 期 : 2005 年 8 月 30 日 作 者 : H. Kluba 质 量 项 目 分 析 师 L. McAdam 高 级 生 产 过 程 改 进 工 程 师 批 准 : L. McAdam 高 级 生 产 过 程 改 进 工 程 师 供 应 商 发 展 与 质 保 修 订 号 变 更 作 者 日 期 文 件 号 :GPI 3009 主 题 : 全 球 供 应 商 质 量 手 册 20 页 之 20