2014 年 年 度 报 告 二 零 一 五 年 四 月 1
目 录 一 公 开 披 露 信 息 3 二 审 计 报 告 正 文 21 三 经 审 计 财 务 报 表 ( 不 含 附 注 ) 25 2
第 一 节 公 开 披 露 信 息 一 公 司 概 况 ( 一 ) 公 司 名 称 法 定 中 文 名 称 : 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 英 文 名 称 :CHINA HONGXIN SECURITIES CO.,LTD. 公 司 简 称 : 宏 信 证 券 ( 二 ) 公 司 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 总 裁 : 宋 成 ( 三 ) 公 司 注 册 资 本 :1,000,000,000 元 ; 净 资 本 :1,315,314,593.45 元 ( 四 ) 公 司 各 单 项 业 务 资 格 : 根 据 中 国 证 监 会 核 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证, 公 司 经 营 范 围 包 括 :(1) 证 券 经 纪 ;(2) 证 券 投 资 咨 询 ;(3) 证 券 自 营 ;(4) 证 券 资 产 管 理 ;(5) 证 券 投 资 基 金 销 售 ;(6) 证 券 承 销 与 保 荐 ;(7) 融 资 融 券 ;(8) 代 销 金 融 产 品 ;(9) 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 此 外, 公 司 还 具 有 以 下 业 务 资 格 :(1) 上 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 权 证 交 易 股 票 期 权 交 易 参 与 人, 并 开 通 股 票 期 权 经 纪 自 营 业 务 交 易 权 限 (2) 深 交 所 核 准 的 业 务 资 格 : 股 票 质 押 式 回 购 交 易 权 限 (3) 中 国 证 券 业 协 会 核 准 的 业 务 资 格 : 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 业 务 (4) 中 国 人 民 银 行 核 准 的 业 务 资 格 : 全 国 银 行 间 拆 借 市 场 成 员 (5) 中 国 证 券 金 融 公 司 核 准 的 业 务 资 格 : 转 融 通 业 务 ( 五 ) 公 司 注 册 及 办 公 地 址 : 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 3
邮 政 编 码 :610016 国 际 互 联 网 网 址 : http://www.hxzq.cn E-mail:hxzq@hxzb.cn ( 六 ) 公 司 董 事 会 秘 书 : 刘 学 川 联 系 地 址 : 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 电 话 :028-86199815 传 真 :028-86199079 E-mail: liuxc@hxzb.cn ( 七 ) 公 司 组 织 架 构 : 公 司 遵 循 公 司 法 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 以 及 中 国 证 监 会 有 关 规 章 制 度 及 本 公 司 章 程 的 规 定, 规 范 运 作, 不 断 完 善 股 东 会 董 事 会 监 事 会 及 经 理 层 的 运 作 机 制 和 制 度 建 设, 构 建 了 规 范 科 学 有 效 的 法 人 治 理 结 构, 建 立 了 符 合 公 司 发 展 需 要 的 组 织 构 架, 形 成 了 权 力 机 构 决 策 机 构 监 督 机 构 与 经 理 层 之 间 权 责 分 明 有 效 制 衡 的 公 司 治 理 体 系 规 范 的 公 司 治 理 结 构, 有 效 地 保 证 了 公 司 的 稳 健 发 展, 保 护 了 公 司 和 股 东 的 利 益 4
( 八 ) 公 司 营 业 机 构 1 证 券 营 业 部 2014 年 末, 公 司 正 式 营 运 的 证 券 营 业 部 48 家, 营 业 网 点 分 布 在 四 川 (30 家 ) 北 京 (2 家 ) 上 海 (4 家 ) 广 东 (4 家 ) 重 庆 (2 家 ) 辽 宁 (3 家 ) 青 岛 武 汉 常 州 各 1 家 宏 信 证 券 营 业 机 构 序 号 营 业 机 构 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 1 成 都 一 环 路 东 五 段 证 券 营 业 部 成 都 市 一 环 路 东 5 段 46 号 1 栋 1 单 元 17 层 营 运 资 金 负 责 人 联 系 电 话 2001 年 10 月 26 日 500 万 傅 晓 航 028-86786820 2 成 都 人 民 南 路 证 券 营 业 部 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 三 楼 2001 年 10 月 26 日 500 万 张 迅 028-86199853 3 成 都 市 红 庙 子 街 证 券 营 业 部 成 都 市 红 庙 子 街 60 号 2001 年 10 月 26 日 500 万 陈 柯 028-86615364 4 成 都 西 御 街 证 券 营 业 部 成 都 市 西 御 街 77 号 国 信 大 厦 2001 年 10 月 26 日 500 万 熊 芳 028-86119027 5 成 都 一 环 路 西 二 段 证 券 营 业 部 四 川 省 成 都 一 环 路 西 二 段 18 号 浣 花 商 厦 二 楼 2001 年 10 月 26 日 500 万 黄 伟 028-87716881 6 成 都 一 环 路 西 三 段 证 券 营 业 部 四 川 省 成 都 一 环 路 西 三 段 西 北 街 28 号 2001 年 10 月 26 日 500 万 田 玲 028-87732881 7 成 都 金 堂 县 十 里 大 道 证 券 营 业 部 金 堂 县 十 里 大 道 一 段 683 号 3 楼 2002 年 6 月 10 日 500 万 袁 川 江 028-84989992 8 成 都 天 府 大 道 北 段 证 券 营 业 部 9 北 京 广 渠 路 证 券 营 业 部 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 北 段 1480 号 拉 德 方 斯 大 厦 东 楼 14 层 3 号 北 京 市 朝 阳 区 广 渠 路 38 号 北 京 一 轻 大 厦 一 层 2013 年 10 月 23 日 500 万 涂 峥 028-65335027 2001 年 11 月 20 日 500 万 杨 沛 010-64083710 10 北 京 雅 宝 路 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 雅 宝 路 12 号 3 层 207 室 2013 年 12 月 12 日 500 万 李 世 坤 010-59417639 11 上 海 中 华 新 路 证 券 营 业 部 上 海 市 中 华 新 路 1157 号 1993 年 4 月 12 日 500 万 唐 勇 021-56082700 12 上 海 崂 山 路 证 券 营 业 部 上 海 市 浦 东 新 区 崂 山 路 288 号 1997 年 5 月 20 日 500 万 史 建 旗 021-68870467 13 上 海 桂 平 路 证 券 营 业 部 上 海 市 桂 平 路 130 号 1997 年 7 月 23 日 500 万 夏 东 阳 021-54189393 14 乐 山 嘉 定 中 路 证 券 营 业 部 四 川 省 乐 山 市 市 中 区 嘉 定 中 路 251 号 2005 年 3 月 23 日 500 万 施 建 玲 0833-2190032 15 乐 山 嘉 州 大 道 证 券 营 业 部 四 川 省 乐 山 市 嘉 州 大 道 258 号 2010 年 5 月 31 日 500 万 杜 军 0833-2485551 16 德 阳 凉 山 路 证 券 营 业 部 四 川 省 德 阳 市 凉 山 路 116 号 2001 年 9 月 26 日 500 万 彭 昊 光 0838-2301988 17 德 阳 南 街 证 券 营 业 部 四 川 省 德 阳 下 南 街 德 阳 商 城 B 座 3 楼 2001 年 9 月 26 日 500 万 黄 永 忠 0838-2307996 18 德 阳 绵 竹 市 回 澜 街 证 券 营 业 部 19 内 江 公 园 街 证 券 营 业 部 四 川 省 德 阳 绵 竹 市 剑 南 镇 回 澜 街 144 号 工 商 银 行 3 楼 四 川 省 内 江 市 公 园 街 130 号 帝 景 大 厦 3 楼 0302-0304 号 2002 年 7 月 11 日 500 万 刘 传 刚 0838-6905612 2001 年 10 月 11 日 500 万 郑 宗 明 0832-2034054 20 江 油 金 轮 干 道 证 券 营 业 部 四 川 省 江 油 市 中 坝 镇 金 轮 干 道 川 信 小 区 2001 年 9 月 27 日 500 万 李 永 安 0816-3268084 21 南 充 丝 绸 路 营 业 部 四 川 省 南 充 市 丝 绸 路 49 号 2001 年 9 月 27 日 500 万 谢 志 强 0817-2807789 22 泸 州 市 府 路 证 券 营 业 部 四 川 省 泸 州 市 江 阳 区 市 府 路 商 业 步 行 街 C 幢 二 层 2001 年 9 月 26 日 500 万 曾 彤 0830-2299373 5
23 阿 坝 马 尔 康 县 达 萨 街 证 券 营 业 部 四 川 省 阿 坝 州 马 尔 康 县 达 萨 街 151 号 2 号 楼 1997 年 7 月 18 日 500 万 鞠 晓 宜 0837-2824322 24 峨 眉 山 金 顶 北 路 证 券 营 业 部 四 川 省 峨 眉 山 市 绥 山 镇 金 顶 北 路 中 段 306 号 2001 年 9 月 26 日 500 万 黄 名 水 0833-5524668 25 峨 眉 山 车 箭 路 证 券 营 业 部 四 川 省 峨 眉 山 市 九 里 镇 车 箭 路 8 号 2010 年 5 月 31 日 500 万 穆 亭 文 0833-5576517 26 西 昌 胜 利 路 证 券 营 业 部 四 川 省 西 昌 市 胜 利 路 82 号 2001 年 11 月 30 日 500 万 且 燕 0834-3227712 27 西 昌 顺 城 街 证 券 营 业 部 四 川 省 西 昌 市 下 顺 城 街 68 号 2001 年 11 月 30 日 500 万 吴 明 俊 0834-3232757 28 阿 坝 州 汶 川 县 岷 江 路 证 券 营 业 部 四 川 省 阿 坝 州 汶 川 县 威 州 镇 岷 江 路 101 号 岷 闲 居 花 园 3 楼 2009 年 2 月 18 日 500 万 刘 红 0837-6228588 29 合 江 县 少 岷 路 证 券 营 业 部 四 川 省 合 江 县 少 岷 路 245 号 2010 年 4 月 15 日 500 万 周 华 志 0830-2293010 30 德 阳 什 邡 市 亭 江 东 路 证 券 营 业 部 四 川 省 德 阳 市 什 邡 市 方 亭 镇 亭 江 东 路 2013 年 10 月 17 日 500 万 周 玉 彬 0838-8218077 31 绵 阳 跃 进 路 证 券 营 业 部 32 宜 宾 滨 江 路 证 券 营 业 部 四 川 省 绵 阳 市 涪 城 区 跃 进 路 6 号 ( 长 长 虹 国 际 城 一 期 26 幢 2-5-2 号 ) 宜 宾 市 翠 屏 区 滨 江 路 4 号 雄 模 大 厦 13 楼 31 号 2013 年 10 月 17 日 500 万 龙 涛 0816-6388377 2013 年 11 月 8 日 500 万 杨 忠 0830-2290958 33 广 安 建 安 中 路 证 券 营 业 部 四 川 省 广 安 市 广 安 区 建 安 中 路 136 号 2013 年 11 月 7 日 500 万 陈 槐 0826-2228588 34 上 海 拱 极 路 证 券 营 业 部 35 广 州 华 明 路 证 券 营 业 部 36 深 圳 福 华 三 路 证 券 营 业 部 上 海 市 浦 东 新 区 惠 南 镇 拱 极 路 2764 2766 2768 号 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 明 路 2709 房 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 168 号 国 际 商 会 中 心 4803A 2013 年 11 月 27 日 500 万 傅 继 成 021-60345101 2013 年 11 月 25 日 500 万 冯 柏 昌 020-28865383 2013 年 11 月 18 日 500 万 王 斌 卿 0755-88266669 37 广 州 马 场 路 证 券 营 业 部 广 州 市 天 河 区 马 场 路 16 号 之 1008 房 2014 年 4 月 24 日 500 万 张 泓 020-38854860 38 深 圳 深 南 大 道 证 券 营 业 部 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4019 号 航 天 大 厦 A 座 909 室 2014 年 1 月 17 日 500 万 李 文 轩 0755-88285393 39 沈 阳 五 爱 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 沈 河 区 五 爱 街 2 号 (302) 2014 年 7 月 18 日 500 万 戴 向 晖 024-31909107 40 攀 枝 花 临 江 路 证 券 营 业 部 攀 枝 花 市 东 区 临 江 路 1 号 湖 光 大 厦 12 层 2014 年 5 月 21 日 500 万 王 彦 0834-3231271 41 常 州 太 湖 东 路 证 券 营 业 部 常 州 市 新 北 区 太 湖 东 路 101 1 号 常 发 广 场 5 1601 5 1609 2014 年 7 月 17 日 500 万 丁 小 刚 0519-85280128 42 大 连 虎 滩 路 证 券 营 业 部 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 虎 滩 路 1 4 5 6 号 2013 年 10 月 9 日 500 万 杨 维 波 13889477533 43 成 都 彭 州 市 翠 湖 路 证 券 营 业 部 彭 州 市 天 彭 镇 翠 湖 路 88 号 云 锦 华 府 2 幢 1 单 元 17 楼 2014 年 1 月 6 日 500 万 宿 杨 13908190879 44 重 庆 金 融 街 证 券 营 业 部 重 庆 市 江 北 区 金 融 街 3 号 9 1 层 B 单 元 2014 年 7 月 23 日 500 万 李 振 坤 023-86856576 45 重 庆 星 光 大 道 证 券 营 业 部 重 庆 市 北 部 区 星 光 大 道 19 号 22 楼 2014 年 1 月 2 日 500 万 崔 勇 13983781222 46 武 汉 江 汉 路 证 券 营 业 部 武 汉 市 江 岸 区 江 汉 路 250 号 武 汉 船 舶 国 际 广 场 1 层 2013 年 11 月 20 日 500 万 刘 云 18627960333 47 丹 东 锦 山 大 街 证 券 营 业 部 辽 宁 省 丹 东 市 振 兴 区 锦 山 大 街 133 号 2014 年 7 月 21 日 500 万 康 军 0415-3976807 48 青 岛 辽 源 路 证 券 营 业 部 青 岛 市 市 北 区 辽 源 路 257 号 8 号 楼 201 室 2014 年 7 月 17 日 500 万 吴 佳 俊 13658691903 2 全 资 子 公 司 序 号 子 公 司 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 营 运 资 金 负 责 人 联 系 电 话 1 泓 信 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 乳 山 路 227 号 3 楼 D-817 室 2014 年 12 月 18 日 5000 万 ( 全 资 ) 吴 玉 明 028-86199160 6
3 分 公 司 序 号 分 公 司 名 称 详 细 地 址 设 立 时 间 负 责 人 联 系 电 话 1 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 四 川 分 公 司 2 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 三 楼 深 圳 福 田 区 深 南 大 道 4019 号 航 天 大 厦 A 座 9 楼 908 室 2015 年 1 月 谢 志 强 028-86199713 2015 年 3 月 杨 鹏 0755-88285390 ( 九 ) 公 司 员 工 情 况 截 至 2014 年 12 月 31 日 公 司 共 有 员 工 775 人, 构 成 如 下 : 宏 信 证 券 员 工 构 成 表 项 目 人 数 占 比 高 级 管 理 人 员 ( 含 分 支 机 构 负 责 人 ) 60 7.7% 经 纪 业 务 人 员 574 74.1% 研 究 人 员 5 0.6% 资 产 管 理 人 员 27 3.5% 投 资 银 行 人 员 21 2.7% 投 资 人 员 13 1.7% 专 业 结 构 受 教 育 程 度 年 龄 分 布 金 融 衍 生 品 人 员 5 0.6% 财 务 人 员 8 1.0% 清 算 人 员 10 1.3% 信 息 技 术 人 员 16 2.1% 行 政 管 理 人 员 17 2.2% 合 规 风 控 人 员 11 1.4% 稽 核 审 计 人 员 3 0.4% 其 他 人 员 5 0.6% 小 计 775 100.0% 博 士 研 究 生 2 0.3% 硕 士 研 究 生 96 12.4% 大 学 本 科 345 44.5% 大 学 专 科 265 34.2% 大 专 以 下 67 8.6% 小 计 775 100.0% 30 岁 以 下 182 23.5% 30-39 岁 257 33.2% 40-49 岁 271 35.0% 50 岁 以 上 65 8.4% 小 计 775 100.0% 7
二 报 告 期 内 股 本 变 动 情 况 : 本 报 告 期 内, 公 司 股 本 ( 资 本 ) 及 股 东 持 股 无 变 化 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 共 有 出 资 单 位 12 家 股 东 持 股 情 况 表 股 东 名 称 出 资 额 ( 元 ) 实 缴 情 况 持 股 比 例 1. 四 川 信 托 有 限 公 司 603,761,289.06 60.376% 2. 凉 山 州 国 有 投 资 发 展 有 限 责 任 公 司 95,885,038.65 9.589% 3. 南 充 市 国 有 资 产 投 资 经 营 有 限 责 任 公 司 67,047,655.60 6.705% 4. 德 阳 市 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 55,069,603.30 5.507% 5. 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 46,060,963.45 4.606% 6. 阿 坝 州 投 资 发 展 公 司 29,605,392.92 2.961% 7. 内 江 市 国 有 资 产 经 营 管 理 有 限 责 任 公 司 28,980,623.84 2.898% 8. 四 川 宏 达 ( 集 团 ) 有 限 公 司 27,204,894.76 2.720% 9. 泸 州 国 有 资 产 经 营 有 限 公 司 14,914,559.00 1.491% 10. 江 油 鸿 飞 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 12,794,975.40 1.279% 11. 峨 眉 山 市 开 源 国 有 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 9,907,157.92 0.991% 12. 乐 山 市 国 信 资 产 管 理 有 限 公 司 8,767,846.10 0.877% 合 计 1,000,000,000.00 100% 三 公 司 历 史 沿 革 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 前 身 为 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司, 于 2001 年 8 月 经 中 国 证 监 会 批 准 由 四 川 省 信 托 投 资 公 司 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 四 川 省 建 设 信 托 资 公 司 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 四 川 省 南 充 市 信 托 投 资 公 司 等 六 家 公 司 所 属 22 家 证 券 营 业 部 合 并 组 建 而 成 8
的 专 业 证 券 公 司, 注 册 资 本 金 为 36,877.99 万 元 人 民 币 2012 年 11 月, 经 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 核 准, 公 司 名 称 更 名 为 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 其 历 史 沿 革 如 下 : ( 一 ) 六 家 信 托 投 资 公 司 证 券 业 务 的 历 史 情 况 1 四 川 省 信 托 投 资 公 司 证 券 业 务 起 步 于 1989 年, 其 成 都 市 福 兴 街 证 券 营 业 部 ( 现 成 都 一 环 路 东 五 大 段 证 券 营 业 部 ) 为 西 南 地 区 第 一 家 开 通 沪 深 交 易 行 情 的 证 券 经 营 机 构 (1992 年 ) 其 后 公 司 在 成 都 上 海 北 京 及 四 川 主 要 地 市 县 共 设 立 15 家 营 业 部, 主 要 经 营 业 绩 包 括 : 多 次 代 理 发 行 国 债 和 地 方 企 业 债 券, 支 持 了 国 家 和 当 地 的 经 济 建 设 ; 参 与 中 川 国 际 东 新 电 碳 内 江 峨 柴 西 南 化 机 等 上 市 公 司 的 发 起 和 组 建 ; 参 与 12 家 上 市 公 司 公 开 发 行 承 销 团 ; 上 市 推 荐 西 藏 圣 地 股 份 公 司, 并 做 其 副 主 承 销 商 ; 参 与 了 多 家 定 向 募 集 公 司 的 股 权 登 记 托 管 工 作 ; 并 曾 经 担 任 过 武 汉 证 交 中 心 国 债 西 南 托 管 分 库 2 四 川 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1987 年, 是 四 川 省 最 早 从 事 证 券 业 务 的 金 融 机 构, 十 多 年 来, 发 行 企 业 债 券 10 多 亿 元, 早 期 国 库 券 柜 台 交 易 量 5 亿 元, 同 时 在 1992 年 发 行 并 管 理 了 长 信 受 益 券,5,500 万 元 基 金 单 位, 规 范 后 改 名 为 四 川 国 信 投 资 基 金 并 转 让 给 华 安 基 金 管 理 公 司 以 安 久 基 金 名 称 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 1997 年 初 被 中 国 证 监 会 授 予 股 票 主 承 销 资 格 证 书, 并 做 了 新 希 望 的 副 主 承 销 和 7 家 公 司 上 市 的 分 销 3 四 川 省 建 设 信 托 投 资 公 司 证 券 部 在 1993 年 10 月 成 立, 同 年 开 通 了 沪 深 交 易 行 情 截 止 1999 年 底 公 司 累 计 实 现 证 券 交 易 量 180 亿 元, 承 销 各 类 债 券 和 股 权 证 15 亿 元, 股 民 开 户 数 达 到 1.3 万 户, 自 营 交 易 规 模 达 到 9
5,000 万 元, 并 获 得 证 券 承 销 业 务 资 格 4 四 川 省 阿 坝 州 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1991 年, 有 2 个 证 券 营 业 部, 分 别 在 成 都 和 马 尔 康, 为 西 部 民 族 地 区 引 入 了 先 进 的 改 革 意 识 和 金 融 投 资 意 识, 为 促 进 民 族 地 区 经 济 的 发 展 作 出 了 积 极 的 贡 献 5 四 川 省 凉 山 州 信 托 投 资 公 司 证 券 部 成 立 于 1989 年 7 月, 开 业 后, 公 司 代 理 地 方 企 业 发 行 短 期 融 资 债 券 3,275 万 元 1993 年, 公 司 开 办 股 票 异 地 委 托 交 易 业 务, 并 对 股 份 制 试 点 企 业 的 股 权 证 开 办 了 托 管 业 务, 完 成 了 西 昌 电 力 股 份 有 限 责 任 公 司 股 权 证 的 托 管 ; 并 成 为 西 电 的 主 要 发 起 人 公 司 为 活 跃 少 数 民 族 地 区 经 济 和 金 融 市 场 开 启 少 数 民 族 地 区 人 民 金 融 意 识 做 出 了 显 著 贡 献 6 四 川 省 南 充 市 信 托 投 资 公 司 1993 年 10 月 10 日 成 立 证 券 部, 并 开 设 南 充 证 券 交 易 营 业 部 至 1999 年 证 券 开 户 人 数 l.37 万, 代 理 发 行 各 类 企 业 债 券 1.2 亿 元, 并 在 当 年 成 功 办 理 成 都 红 光 股 份 和 四 川 美 亚 股 份 在 南 充 地 区 的 集 中 托 管 工 作 ( 二 ) 公 司 的 筹 建 和 开 业 根 据 中 国 人 民 银 行 办 公 厅 银 办 函 [1999]95 号 文 关 于 对 四 川 省 人 民 政 府 整 顿 信 托 投 资 公 司 方 案 的 复 函 以 及 四 川 省 人 民 政 府 办 公 厅 川 办 函 [1999]91 号 文 四 川 省 人 民 政 府 办 公 厅 转 发 省 整 顿 信 托 投 资 公 司 领 导 小 组 关 于 整 顿 全 省 信 托 投 资 公 司 方 案 的 通 知 精 神, 四 川 省 的 6 家 信 托 投 资 公 司 组 建 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 筹 备 组, 在 中 国 证 监 会 及 成 都 证 管 办 的 指 导 下, 筹 备 组 在 信 托 与 证 券 分 业 公 司 重 组 设 立 专 业 证 券 公 司 等 方 面 进 行 了 深 入 的 工 作 2000 年, 四 川 省 人 民 政 府 以 川 府 函 [2000]186 号 函 向 中 国 证 监 会 申 请 设 立 和 兴 证 券, 中 国 证 监 会 于 2000 年 11 月 27 日 下 达 了 关 10
于 同 意 组 建 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2000]271 号 ) 2001 年 7 月 10 日, 中 国 证 监 会 以 证 监 机 构 字 [2001]114 号 下 达 关 于 同 意 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 开 业 的 批 复 2001 年 8 月 8 日, 和 兴 证 券 在 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 领 取 了 企 业 法 人 营 业 执 照 2001 年 8 月 28 日, 和 兴 证 券 正 式 开 业 四 公 司 资 产 质 量 流 动 性 情 况 负 债 状 况 以 及 重 要 的 投 融 资 活 动 的 简 要 分 析 ( 一 ) 资 产 质 量 及 投 资 分 析 2014 年 末, 公 司 资 产 总 额 1,103,735.08 万 元, 扣 除 客 户 资 产 后 的 自 有 资 产 总 额 为 645,083.72 万 元 ( 以 下 均 以 自 有 资 产 作 为 分 析 对 象 ), 比 上 年 增 长 123.6%, 主 要 是 负 债 增 加 及 经 营 性 带 来 的 净 资 产 增 加 所 致 主 要 资 产 项 目 情 况 如 下 : (1) 现 金 及 现 金 等 价 物 资 产 33,998.88 万 元, 占 全 部 自 有 资 产 的 5.27%, 货 币 性 资 产 储 备 较 为 充 足 (2) 融 出 资 金 145,453.49 万 元, 其 中 期 限 1-3 个 月 的 为 129,175.67 万 元,1-6 个 月 的 为 16,277.82 万 元 (3) 交 易 性 金 融 资 产 215,617.84 万 元, 其 中 交 易 性 债 券 投 资 179,305.09 万 元, 占 比 为 83.32%; 交 易 性 权 益 工 具 投 资 26,312.75 万 元, 占 比 为 12.2% 交 易 性 债 券 投 资 中 有 174,021.82 万 元 用 于 债 券 回 购 质 押, 流 动 性 受 到 暂 时 限 制 (4) 买 入 返 售 金 融 资 产 167,979.2 万 元, 为 银 行 间 市 场 买 断 式 回 购, 到 期 日 均 在 30 天 内, 收 取 的 债 券 类 担 保 物 期 末 公 允 价 值 167,169.18 万 元 (5) 应 收 款 项 账 面 金 额 9,522.98 万 元, 历 史 原 因 等 以 前 年 度 已 计 提 坏 11
账 准 备 3,170.89 万 元, 年 末 资 产 负 债 表 列 示 应 收 款 项 净 额 6,352.08 万 元, 占 全 部 资 产 的 0.98% 从 账 龄 方 面 分 析, 一 年 以 内 的 应 收 款 项 占 98.11%, 一 至 两 年 的 占 1.12%, 两 年 以 上 的 占 0.77% 从 内 容 方 面 看, 主 要 为 应 收 待 交 收 清 算 款 4,267.25 万 元, 占 应 收 款 项 净 额 的 67.18%; 应 收 资 产 管 理 业 务 已 实 现 管 理 费 收 入 635.33 万 元, 占 10%; 垫 付 资 产 管 理 业 务 交 易 所 保 证 金 600 万 元, 占 应 收 款 项 净 额 的 9.45% (6) 应 收 利 息 9,616.72 万 元, 主 要 为 债 券 投 资 净 价 外 形 成 的 应 收 债 券 利 息 7,988.89 万 元, 占 83.07%, 债 券 到 期 或 处 臵 后 即 可 收 回 ; 融 资 融 券 应 收 利 息 1,123.51 万 元, 占 11.68% (7) 可 供 出 售 金 融 资 产 账 面 价 值 47,368.76 万 元, 其 中 购 买 信 托 计 划 1 项, 金 额 500 万 元, 占 比 为 1.06%; 委 托 资 产 管 理 公 司 进 行 专 项 资 产 管 理 计 划 3 项, 金 额 14,235.98 万 元, 占 比 为 30.05%; 债 券 投 资 32,632.78 万 元, 占 比 为 68.89% (8) 固 定 资 产 净 额 11,231.58 万 元, 投 资 性 房 地 产 3,071.89 万 元, 两 项 合 计 占 资 产 总 额 的 2.22%, 其 中 房 屋 建 筑 物 12001.23 万 元, 占 固 定 资 产 及 投 资 性 房 地 产 总 额 的 83.90% 期 末 净 资 产 总 额 173,211.12 万 元, 净 资 本 总 额 131,531.46 万 元 净 资 本 / 净 资 产 指 标 为 75.94%, 高 于 监 管 标 准 36 个 百 分 点, 资 产 质 量 较 好 自 营 权 益 类 证 券 投 资 规 模 41,048.73 万 元, 同 比 减 少 24.52%, 其 中 股 票 投 资 26,312.75 万 元, 同 比 增 加 44.54%; 购 买 信 托 及 资 管 产 品 14,735.98 万 元, 同 比 减 少 59.27% 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 指 标 为 31.21%, 低 于 监 管 上 限 68 个 百 分 点 固 定 收 益 类 证 券 投 资 规 模 211,937.88 万 元, 同 比 增 加 54.52%, 其 中 投 12
资 于 国 债 比 例 为 0.47%, 投 资 于 AAA 级 以 下,BBB 级 以 上 信 用 债 券 比 例 为 99.53% 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 指 标 为 161.13%, 大 大 低 于 监 管 上 限 ( 二 ) 负 债 及 融 资 状 况 2014 年 末 负 债 总 额 为 930,523.96 万 元, 扣 除 应 付 客 户 保 证 金 458,651.35 万 元 后, 自 有 负 债 总 额 为 471,872.61 万 元, 主 要 构 成 为 : (1) 短 期 借 款 30,000 万 元, 为 1 年 期 的 信 用 借 款 ; (2) 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 399,892.03 万 元, 占 负 债 总 额 的 87.19% 其 中 债 券 正 回 购 融 入 资 金 349,892.03 万 元, 两 融 收 益 权 转 让 融 入 资 金 50,000 万 元, (3) 应 付 款 项 账 面 余 额 1,682.71 万 元, 主 要 为 待 付 投 资 者 保 护 基 金 银 行 三 方 存 管 手 续 费 等 (4) 应 付 债 券 6,098 万 元, 主 要 为 公 司 发 行 的 短 期 收 益 凭 证 (5) 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 金 等 其 他 自 然 性 负 债 30,146.31 万 元, 占 负 债 总 额 的 6.57% 公 司 目 前 间 接 融 资 已 逐 步 向 债 券 回 购 业 务 短 期 信 用 借 款 发 行 收 益 凭 证 场 外 协 议 回 购 等 多 元 化 发 展, 但 存 在 短 期 融 资 为 主 的 问 题, 不 利 于 公 司 中 长 期 投 资 及 创 新 业 务 的 开 展 今 后 计 划 逐 步 增 加 发 行 次 级 债 中 长 期 公 司 债 券 等 中 长 期 融 资 比 例 ( 三 ) 资 产 负 债 及 流 动 性 情 况 分 析 年 末 公 司 资 产 负 债 率 为 72.22%, 较 上 年 44.68% 上 升 27.54 个 百 分 点 ; 杠 杆 率 为 3.72( 不 含 资 金 撮 合 业 务 为 2.75), 比 上 年 上 升 1.75, 初 步 尝 试 负 债 经 营 13
全 部 资 产 中, 优 质 流 动 性 资 产 51,933.30 万 元, 流 动 性 覆 盖 率 (LCR) 350.85%; 可 用 稳 定 资 金 187,076.62 万 元, 净 稳 定 资 金 率 (NSFR)112.31% 两 项 指 标 均 达 到 100% 监 管 标 准, 但 NSFR 指 标 偏 低, 需 要 更 多 的 长 期 资 金 予 以 提 升 五 2014 年 度 公 司 经 营 情 况 ( 一 ) 总 体 经 营 情 况 2014 年 公 司 营 业 收 入 和 净 利 润 均 取 得 历 史 最 好 成 绩 截 至 2014 年 末, 公 司 累 计 实 现 营 业 收 入 84,225.61 万 元, 较 2013 年 同 期 43,948.44 万 元 增 加 40,277.17 万 元, 增 长 比 例 91.65%, 完 成 本 年 度 计 划 营 业 收 入 的 142.45% ; 营 业 支 出 44,164.16 万 元, 较 2013 年 同 期 26,632.41 万 元 增 加 17,531.75 万 元, 增 长 比 例 65.83%; 利 润 总 额 40,057.02 万 元, 较 2013 年 同 期 17,256.35 万 元 增 加 22,800.67 万 元, 增 长 比 例 132.13%, 完 成 本 年 度 计 划 利 润 的 154.05% ; 净 利 润 29,878.85 万 元, 较 2013 年 同 期 12,798.11 万 元 增 加 17080.74 万 元, 增 长 比 例 133.46% 每 股 收 益 0.3046 元, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 19.35% ( 二 ) 主 要 业 务 概 况 1 经 纪 业 务 稳 步 发 展, 两 融 业 务 贡 献 突 出 2014 年 经 纪 业 务 实 现 营 业 收 41,035 万 元, 较 去 年 同 期 的 27,946 万 元 增 加 13,088 万 元, 增 长 比 例 46.83%; 营 业 支 出 23,075 万 元, 较 去 年 同 期 的 17,123 万 元 增 加 5,951 万 元, 增 长 比 例 34.76%; 利 润 总 额 17,960 万 元, 较 去 年 同 期 的 10,817 万 元 增 加 7,143 万 元, 增 长 比 例 66.03%; 净 利 润 13,467 万 元, 较 去 年 同 期 的 8,113 万 元 增 加 5,354 万 元, 增 长 比 例 66.00% 公 司 新 增 客 户 12,929 户 ; 托 管 资 产 达 到 320.88 亿 元 ; 实 现 股 基 交 14
易 量 2,695.04 亿 元, 市 场 占 有 率 1.706, 较 去 年 提 高 0.029 个 千 分 点 (1) 融 资 融 券 业 务 取 得 了 长 足 的 发 展, 为 经 纪 业 务 发 展 打 下 了 良 好 的 基 础 2014 年 公 司 融 资 融 券 业 务 授 信 总 额 度 为 50.41 亿 元, 融 资 融 券 开 户 9,461 户, 客 户 负 债 余 额 14.52 亿 元, 两 融 实 现 交 易 手 续 费 净 收 入 及 利 息 净 收 入 在 经 纪 业 务 净 收 入 中 的 占 比 达 到 20.84% (2) 产 品 销 售 实 现 起 步 2014 年 公 司 取 得 金 融 产 品 代 销 资 格, 经 纪 业 务 进 行 了 信 宏 一 号 信 宏 二 号 两 只 集 合 资 产 管 理 计 划 的 销 售, 销 售 总 金 额 近 7,600 万 ; 发 行 和 销 售 了 收 益 权 凭 证 月 月 领 先 6,098 万 ; 同 时, 公 司 上 架 7 家 公 募 基 金 公 司 的 191 款 公 募 产 品, 已 经 开 通 或 者 正 在 开 通 13 家 基 金 公 司 的 席 位 共 23 个 2 固 定 收 益 业 务 抓 住 机 遇, 全 年 实 现 良 好 投 资 收 益 2014 年 固 收 业 务 实 现 营 业 收 入 18,168 万 元, 较 去 年 同 期 的 4,860 万 元 增 加 13,308 万 元, 增 长 比 例 273.80%; 营 业 支 出 8,055 万 元, 较 去 年 同 期 的 2,301 万 元 增 加 5,754 万 元, 增 长 比 例 249.97%; 利 润 总 额 10,113 万 元, 较 去 年 同 期 的 2,537 万 元 增 加 7,576 万 元, 增 长 比 例 298.55%; 净 利 润 7,585 万 元, 较 去 年 同 期 的 1,903 万 元 增 加 5,682 万 元, 增 长 比 例 298.55% 固 定 收 益 总 部 稳 健 开 展 债 券 自 营 投 资, 取 得 良 好 投 资 收 益 ; 同 时 有 效 拓 宽 交 易 对 手 范 围, 加 大 中 间 业 务 拓 展 力 度 ; 积 极 配 合 公 司 相 关 部 门 开 展 承 销 参 团 销 售 及 投 顾 项 目 等 泛 固 收 业 务, 努 力 构 建 固 定 收 益 业 务 综 合 平 台 (1) 抓 住 市 场 机 遇, 稳 健 布 局, 全 年 实 现 良 好 投 资 收 益 15
受 基 本 面 政 策 面 等 多 重 因 素 形 成 的 有 力 支 撑,2014 年 债 券 市 场 需 求 旺 盛, 全 年 呈 现 牛 市 格 局, 行 情 表 现 靓 丽, 公 司 抓 住 机 遇 将 投 资 组 合 规 模 扩 大 至 接 近 20 亿 元, 久 期 拉 长 至 3.5 左 右, 同 时 在 操 作 上 紧 跟 市 场 变 化, 年 中 加 大 利 率 品 种 投 资, 较 好 地 把 握 住 了 全 年 的 牛 市 行 情 (2) 积 极 拓 宽 交 易 对 手 范 围, 加 大 中 间 业 务 力 度 2014 年 以 来, 固 收 部 继 续 加 大 对 交 易 对 手 范 围 的 拓 展 工 作 力 度, 实 施 了 交 易 员 区 域 覆 盖 管 理, 鼓 励 交 易 员 主 动 拜 访, 积 极 开 拓 核 心 客 户 资 源, 以 此 带 动 中 间 业 务 拓 展 自 9 月 份 公 司 批 准 部 门 开 展 资 金 撮 合 业 务 规 模 以 来, 交 易 团 队 得 以 抓 住 市 场 交 投 活 跃 的 良 好 机 遇, 积 极 开 展 资 金 中 介 业 务, 实 现 了 资 金 中 介 业 务 收 入 235.85 万 ; 同 时, 有 效 增 强 了 我 方 与 市 场 机 构 的 业 务 合 作 信 任 度, 为 下 一 步 拓 展 业 务 合 作 的 深 度 与 广 度 奠 定 良 好 基 础 (3) 积 极 开 展 泛 固 收 业 务, 努 力 构 建 固 定 收 益 业 务 综 合 平 台 为 积 极 践 行 泛 固 收 业 务 发 展 思 路, 年 内 部 门 积 极 配 合 公 司 相 关 部 门 开 展 承 销 参 团 销 售 及 投 顾 项 目 等 泛 固 收 业 务, 一 是 积 极 承 揽 债 券 发 行 参 团 项 目, 协 助 公 司 尽 快 取 得 主 承 销 业 务 资 格 ; 二 是 在 公 司 内 部 与 其 它 部 门 展 开 良 好 的 业 务 互 动, 与 资 产 管 理 部 合 作 完 成 了 亿 利 资 源 集 团 2014 年 第 二 期 中 票 5 个 亿 的 销 售 任 务, 为 公 司 实 现 业 务 收 入 500 万 元, 同 时 锻 炼 了 团 队 的 一 级 销 售 能 力, 为 明 年 开 展 机 构 销 售 业 务 打 下 了 基 础 3 股 票 自 营 业 务 实 现 突 破, 取 得 历 史 最 好 成 绩 2014 年 证 投 部 实 现 营 业 收 入 7,013 万 元, 较 去 年 同 期 的 -1,227 万 元 增 加 8,240 万 元 ; 营 业 支 出 2,394 万 元, 较 去 年 同 期 的 198 万 元 增 加 2,196 万 元, 增 长 比 例 1104.83%; 利 润 总 额 4618 万 元, 较 去 年 同 期 的 -1426 万 16
元 增 加 6,045 万 元 ; 净 利 润 3,464 万 元, 较 去 年 同 期 -1,426 万 元 增 加 4890 万 元 2014 年 公 司 证 券 投 资 收 益 率 达 39% (1) 把 握 市 场 机 遇, 实 现 较 好 投 资 收 益 由 于 政 策 红 利 释 放 企 业 盈 利 回 升 流 动 性 环 境 宽 松 无 风 险 收 益 率 下 行 以 及 居 民 财 富 配 臵 转 向 股 市 的 多 重 利 好 因 素 推 动,2014 年 下 半 年,A 股 市 场 出 现 了 难 得 的 牛 市 行 情 部 门 较 好 地 把 握 住 了 这 一 良 好 的 市 场 机 遇, 深 入 寻 找 标 的, 果 断 加 大 仓 位, 全 年 取 得 了 较 好 的 投 资 收 益 (2) 积 极 探 索 多 种 盈 利 模 式 除 传 统 投 资 外, 部 门 积 极 进 行 新 业 务 尝 试, 参 与 新 股 网 下 申 购 并 取 得 较 高 的 收 益 率, 构 建 高 分 红 模 型, 模 拟 期 权 套 利, 学 习 量 化 投 资 等, 对 多 种 盈 利 模 式 的 探 索, 为 接 下 来 新 业 务 的 开 展 做 了 一 定 的 专 业 储 备 (3) 提 升 部 门 运 作 的 规 范 和 协 同, 锻 炼 好 内 功 通 过 梳 理, 完 善 了 部 门 投 研 体 系 制 度 和 流 程, 使 部 门 运 作 规 范 化, 完 善 部 门 整 体 市 场 研 判 和 操 作 策 略, 加 强 部 门 内 部 沟 通, 增 强 部 门 的 整 体 协 作 能 力, 定 期 总 结 前 期 教 训, 督 促 员 工 学 习, 不 断 提 升 部 门 内 功 4 资 产 管 理 业 务 稳 步 发 展, 不 断 夯 实 基 础 建 设 2014 年 资 管 部 门 实 现 营 业 收 入 4,158 万 元, 较 去 年 同 期 的 2,313 万 元 增 加 1,844 万 元, 增 长 比 例 79.74%; 营 业 支 出 1482 万 元, 较 去 年 同 期 的 884 万 元 增 加 597 万 元, 增 长 比 例 67.57%; 利 润 总 额 2,676 万 元, 较 去 年 同 期 的 1,428 万 元 增 加 1247 万 元, 增 长 比 例 87.28%; 净 利 润 2007 万 元, 较 去 年 同 期 的 1071 万 元 增 加 935 万 元, 增 长 比 例 87.28% 资 产 管 理 规 模 从 年 初 的 117 亿 增 至 236 亿, 客 户 资 产 管 理 总 规 模 行 业 排 名 59 位, 较 去 年 上 升 6 位 17
(1) 加 强 了 投 资 融 资 类 业 务 的 开 展 2014 年 部 门 参 与 定 向 增 发 股 票 2 支, 累 计 使 用 公 司 自 有 资 金 3,800 万 元, 目 前 取 得 了 丰 厚 的 浮 动 收 益 与 中 信 证 券 合 作 设 立 定 增 基 金, 为 部 门 未 来 寻 求 新 的 投 资 标 的 同 时 扩 大 客 户 群 体 和 资 产 管 理 规 模 奠 定 了 条 件 2014 年 公 司 获 批 股 票 质 押 式 回 购 业 务 资 格, 为 公 司 提 供 了 新 的 业 务 种 类 目 前 资 产 管 理 部 已 完 成 股 票 质 押 式 回 购 业 务 1 单, 规 模 为 3,000 万 元 同 时 设 立 主 动 管 理 债 券 投 资 产 品 2 只, 3 月 4 日 成 立 的 川 信 1 号, 初 始 受 托 规 模 为 1 亿 元, 截 止 2014 年 12 月 31 日, 资 产 净 值 为 1.16 元 ; 12 月 5 日 成 立 的 川 信 3 号, 初 始 受 托 规 模 为 1 亿 元, 截 止 2014 年 12 月 31 日, 资 产 净 值 为 1.01 元 (2) 加 强 同 业 合 作, 提 高 部 门 收 入 顾 问 咨 询 类 业 务 包 括 投 资 咨 询 服 务 和 财 务 顾 问 服 务 今 年 公 司 评 级 上 升 为 BBB 后, 部 门 各 业 务 团 队 积 极 推 进 同 业 合 作, 已 与 27 家 银 行 等 金 融 机 构 建 立 业 务 合 作 关 系, 积 极 进 行 顾 问 咨 询 类 业 务, 同 时 部 门 与 固 定 收 益 部 联 合 完 成 亿 利 能 源 PPN 项 目 的 销 售 工 作, 以 上 业 务 总 计 为 公 司 带 来 764 万 元 收 入 (3) 完 善 部 门 组 织 结 构 建 设 根 据 业 务 发 展, 平 稳 完 成 组 织 架 构 与 岗 位 调 动, 建 立 了 前 台 市 场 中 台 投 资 运 作 后 台 运 营 支 持 的 架 构 市 场 部 方 面, 设 立 成 都 市 场 部 北 京 市 场 部 和 大 连 市 场 部 运 营 支 持 方 面, 设 立 了 运 营 部, 增 加 后 台 支 持 人 员, 为 三 个 市 场 部 及 以 后 的 分 公 司 资 管 业 务 扩 展 建 立 了 基 础 (4) 投 行 部 基 础 建 设 紧 锣 密 鼓, 公 司 多 元 化 业 务 的 战 略 布 局 初 步 形 成 18
公 司 于 2014 年 2 月 14 日 获 得 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 业 务 资 格, 并 于 12 月 在 完 成 了 首 只 中 小 企 业 私 募 债 的 备 案 承 销 工 作, 获 得 承 销 收 入 602 万 元 ; 公 司 2013 年 8 月 取 得 债 券 承 销 业 务 资 格, 2015 年 1 月 8 日 公 司 申 请 的 保 荐 机 构 取 得 中 国 证 监 会 批 复 目 前, 投 行 共 有 24 人, 其 中 : 保 荐 代 表 8 人, 准 保 荐 代 表 人 2 人 公 司 投 行 业 务 在 业 务 资 格 及 队 伍 建 设 上 已 完 成 相 关 准 备 6 研 究 业 务 方 面 2014 年 以 来 公 司 在 外 部 机 构 客 户 服 务 方 面 取 得 突 破 性 进 展, 先 后 与 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 国 联 安 基 金 嘉 实 基 金 建 信 基 金 等 国 内 知 名 基 金 公 司 展 开 合 作 并 为 其 提 供 研 究 服 务 以 上 业 务 的 开 展 不 仅 为 公 司 拓 展 了 收 入 来 源 为 公 司 零 售 系 统 提 供 了 可 供 销 售 的 产 品, 也 是 公 司 研 究 业 务 从 传 统 的 中 后 台 业 务 向 前 台 创 收 业 务 转 变 做 出 的 积 极 尝 试 截 至 年 底, 该 项 业 务 为 公 司 实 现 收 入 近 百 万 元 目 前 公 司 正 与 多 家 机 构 客 户 展 开 洽 谈, 未 来 研 究 业 务 创 收 动 力 十 足 六 会 计 师 事 务 所 对 公 司 财 务 报 表 的 审 计 意 见 本 公 司 2014 年 度 财 务 报 表 已 经 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 会 计 师 事 务 所 审 计 意 见 如 下 : 我 们 认 为, 宏 信 证 券 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 宏 信 证 券 公 司 2014 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2014 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 七 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 和 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 的 意 见 ( 一 ) 公 司 内 部 控 制 总 体 自 我 评 价 19
公 司 按 照 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 等 要 求 建 立 了 控 制 体 系, 遵 循 健 全 合 规 独 立 制 约 隔 离 自 律 等 原 则, 将 控 制 覆 盖 了 所 有 业 务 各 个 部 门 和 分 支 机 构 全 体 人 员, 贯 穿 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节, 公 司 内 控 体 系 不 存 在 重 大 缺 陷, 实 际 执 行 过 程 中 也 未 出 现 重 大 偏 差 该 体 系 符 合 当 前 公 司 经 营 的 实 际 情 况 需 要, 在 公 司 经 营 管 理 各 环 节 中 起 到 了 有 效 的 控 制 和 防 范 作 用 截 止 2014 年 12 月 31 日, 未 发 现 存 在 对 公 司 治 理 经 营 管 理 及 发 展 有 重 大 影 响 的 控 制 缺 陷 问 题 和 异 常 事 项, 一 般 缺 陷 可 能 导 致 的 风 险 均 在 可 控 范 围 内, 未 对 公 司 的 经 营 管 理 活 动 质 量 和 财 务 目 标 的 实 现 造 成 重 大 影 响, 且 已 认 真 落 实 整 改 公 司 的 内 部 控 制 在 总 体 上 是 有 效 的 为 公 司 防 范 风 险 规 范 运 作 健 康 快 速 发 展 提 供 了 坚 实 有 力 的 保 障 随 着 业 务 环 境 的 不 断 变 化 和 创 新 业 务 的 不 断 推 出, 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 都 会 随 之 变 化, 现 有 内 部 控 制 的 有 效 性 可 能 发 生 变 化, 公 司 将 根 据 国 家 法 律 法 规 体 系 的 逐 步 完 善 和 内 外 部 环 境 的 变 化 情 况, 持 续 完 善 内 部 控 制 制 度, 强 化 规 范 运 作 意 识, 加 强 内 部 监 督 机 制, 防 范 经 营 管 理 风 险, 促 进 公 司 健 康 可 持 续 发 展 ( 二 ) 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 的 意 见 我 们 认 为, 宏 信 证 券 公 司 于 2014 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 有 效 地 保 持 了 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 建 立 的 与 财 务 报 表 相 关 的 内 部 控 制 八 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 的 基 本 制 度 等 情 况 ( 一 ) 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 基 本 制 度 20
公 司 董 事 会 对 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 制 定 了 有 效 的 绩 效 评 价 和 激 励 约 束 机 制 报 告 期 内, 公 司 按 照 董 事 会 通 过 的 公 司 经 营 绩 效 考 核 原 则 及 管 理 人 员 薪 酬 考 核 办 法 的 规 定, 制 定 了 宏 信 证 券 高 级 及 中 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 及 绩 效 考 核 办 法 以 及 宏 信 证 券 部 门 薪 酬 与 绩 效 考 核 管 理 办 法 汇 编, 对 公 司 中 高 级 管 理 人 员 及 各 部 门 的 绩 效 完 成 情 况 进 行 考 核 公 司 薪 酬 考 核 遵 循 市 场 化 原 则, 严 格 与 经 营 业 绩 挂 钩 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 确 定 依 据 公 司 内 部 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 由 公 司 薪 酬 体 系 决 定, 与 工 作 岗 位 和 绩 效 考 核 结 果 挂 钩 ; 公 司 董 事 监 事 按 公 司 股 东 会 决 议 每 年 分 别 领 取 5 万 元 和 3 万 元 ( 含 税 ) 的 工 作 津 贴 此 外, 外 部 董 事 监 事 不 在 公 司 领 取 报 酬 ( 三 ) 报 告 期 末 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 截 止 报 告 期 末, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 计 提 薪 酬 合 计 为 7539.64 万 元, 其 中 : 当 期 实 际 支 付 薪 酬 4845.97 万 元, 延 期 支 付 2693.67 万 元 公 司 支 付 董 事 薪 酬 占 薪 酬 总 额 5.90%, 监 事 薪 酬 占 薪 酬 总 额 0.96%, 高 级 管 理 人 员 薪 酬 占 薪 酬 总 额 的 24.22% 21
22 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
23 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
24 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
25 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
26 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
27 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
28 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
29 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2014 年 年 度 报 告
30
31