一 公司设立以来的股本演变简表 4-5-2

广州若羽臣科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 在本说明中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 发行人 若羽臣 股份公司 本公司 公司 若羽臣有限 有限公司 指 指 广州若羽臣科技股份有限公司 广州若羽臣信息科技有限公司, 原为广州若羽臣贸易有 限公司 控股股东 指 王玉 实际控制人 指 王玉 王文慧夫妇 朗姿股份 指 朗姿股份有限公司 发光体 指 广州发光体投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 晨晖盛景 指 宁波晨晖盛景股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 厚钰凯盛 指 珠海厚钰凯盛股权投资基金企业 ( 有限合伙 ) 横琴业显 指 横琴业显投资企业 ( 有限合伙 ) 股东会 指 广州若羽臣信息科技有限公司股东会 股东大会 指 广州若羽臣科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广州若羽臣科技股份有限公司董事会 股票 A 股 指 发行人本次发行的每股面值为 1.00 元的人民币普通股 上市 指 发行人股票在深圳证券交易所创业板挂牌交易 正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 资产评估机构 广东联信 指 广东联信资产评估土地房地产估价有限公司 元 万元 指 人民币元 人民币万元 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 新三板 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 广州若羽臣科技股份有限公司拟首次公开发行股票并在创业板上市, 公司及 全体董事 监事 高级管理人员就公司设立以来股本演变情况作如下说明 : 4-5-1

一 公司设立以来的股本演变简表 4-5-2

二 公司设立以来的股本演变情况 ( 一 )2011 年 5 月, 若羽臣有限设立 若羽臣有限于 2011 年 5 月 10 日成立, 注册资本为 10 万元, 其中王玉与王 文慧分别出资 5 万元, 分别占注册资本的 50% 2011 年 4 月 28 日, 广州鑫林会计师事务所对王玉 王文慧缴纳的货币出资 各 5 万元共计 10 万元进行了审验, 并出具了 验资报告 ( 鑫林验字 [2011] 第 A04-100 号 ) 2011 年 5 月 10 日, 若羽臣有限领取了 企业法人营业执照 ( 注册号 : 440106000424078) 若羽臣有限设立时股权结构如下: 序号 股东姓名 出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 1 王玉 5.00 50.00 2 王文慧 5.00 50.00 合计 10.00 100.00 ( 二 )2012 年 10 月, 若羽臣有限第一次增资 2012 年 10 月 8 日, 若羽臣有限召开股东会并通过决议, 同意公司注册资本由 10 万元增加至 100 万元, 新增注册资本 90 万元由王玉以货币认缴 王文慧同意放弃本次增资的优先认购权 2012 年 10 月 10 日, 广州市永正有限责任会计师事务所对王玉的本次货币出资 90 万元进行了审验, 并出具了 验资报告 ( 永正验字 [2012]ZGD037 号 ) 2012 年 10 月 16 日, 广州市工商行政管理局天河分局核准了本次变更登记并向若羽臣有限换发了新的 企业法人营业执照 本次变更后, 若羽臣有限股权结构如下 : 序号股东姓名出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 1 王玉 95.00 95.00 2 王文慧 5.00 5.00 合计 100.00 100.00 ( 三 )2014 年 3 月, 若羽臣有限第一次股权转让 2014 年 3 月 3 日, 若羽臣有限股东会作出决议, 同意王玉将其所持若羽臣 4-5-3

有限 10% 的股权 ( 对应出资额 10 万元 ) 以 10 万元的价格转让给姜立涛 同日, 王玉与姜立涛签订了 股权转让出资合同书 王文慧同意对本次转让的股权放弃优先受让权, 姜立涛已支付完毕本次转让的股权转让款 2014 年 3 月 11 日, 广州市工商行政管理局天河分局核准了本次变更登记并向若羽臣有限换发了新的 企业法人营业执照 本次变更后, 若羽臣有限股权结构如下 : 序号 股东姓名 出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 1 王玉 85.00 85.00 2 姜立涛 10.00 10.00 3 王文慧 5.00 5.00 合计 100.00 100.00 ( 四 )2014 年 10 月, 若羽臣有限第二次增资 2014 年 9 月 28 日, 若羽臣有限召开股东会并通过决议, 同意公司注册资本由 100 万元增至 1,000 万元, 其中王玉认缴 715 万元, 姜立涛认缴 90 万元, 王文慧认缴 95 万元 2014 年 10 月 14 日, 广州瑞兴会计师事务所 ( 普通合伙 ) 对新增注册资本 900 万元以及新增实收资本 400 万元进行了审验, 出具了 验资报告 ( 瑞兴验字 [2014]A047 号 ), 王玉 王文慧 姜立涛分别以货币实缴出资 315 万元 45 万元 40 万元 2014 年 12 月 25 日, 若羽臣有限收到新增实收资本 500 万元, 其中王玉 王文慧 姜立涛分别以货币实缴出资 400 万元 50 万元 50 万元 2014 年 12 月 31 日, 广州瑞兴会计师事务所 ( 普通合伙 ) 出具了 验资报告 ( 瑞兴验字 [2014]A063 号 ) 鉴于广州瑞兴会计师事务所 ( 普通合伙 ) 不具有证券业务资格,2017 年 6 月 16 日, 正中珠江出具 广会专字 [2017]G16042060095 号 关于对广州若羽臣科技股份有限公司 2014 年变更验资报告的复核意见 认为, 广州瑞兴会计师事务所 ( 普通合伙 ) 为若羽臣有限 2014 年增资所出具的 瑞兴验字 [2014]A047 号 瑞兴验字 [2014]A063 号 验资报告 在所有重大方面符合 中国注册会计师审计准则第 1602 号 验资 的相关规定 4-5-4

2014 年 10 月 9 日, 广州市工商行政管理局天河分局核准了本次变更登记并 向若羽臣有限换发了新的 企业法人营业执照 本次增资后, 若羽臣有限股权 结构如下 : 序号 股东姓名 出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 1 王玉 800.00 80.00 2 姜立涛 100.00 10.00 3 王文慧 100.00 10.00 合计 1,000.00 100.00 ( 五 )2015 年 5 月, 若羽臣有限第二次股权转让 2015 年 5 月 6 日, 若羽臣有限召开股东会并通过决议, 同意王玉将其所持若羽臣有限 9.77% 和 3% 的股权 ( 分别对应出资额 97.7 万元和 30 万元 ) 分别以 97.7 万元 30 万元的价格转让给发光体和徐晴 ; 同意王文慧将其所持若羽臣有限 1.9% 的股权 ( 对应出资额 19 万元 ) 以 19 万元的价格转让给发光体 ; 同意姜立涛将其所持若羽臣有限 4.33% 的股权 ( 对应出资额 43.3 万元 ) 以 43.3 万元的价格转让给发光体 同日, 王玉 王文慧 姜立涛与发光体签署了 股权转让出资合同书, 王玉与徐晴签署了 股权转让出资合同书 王玉 王文慧 姜立涛均同意放弃本次转让股权的优先受让权, 受让方已向转让方支付完毕本次转让的股权转让款 发光体系由王玉 王文慧共同设立的有限合伙企业, 设立之初拟用于对发行人核心员工实施股权激励 截至本说明之日, 发行人未制定和实施股权激励方案 根据发行人现有全体股东出具的确认函, 发行人股东之间未作出任何关于股权激励的协议或安排 ; 发光体对其所持发行人的股份享有完整的股东权利, 不存在股权代持或权属争议 2015 年 5 月 8 日, 广州市工商行政管理局天河分局核准了本次变更登记并向若羽臣有限换发了新的 企业法人营业执照 本次变更后, 若羽臣有限股权结构如下 : 序号股东姓名 / 名称出资额 ( 万元 ) 出资比例 (%) 1 王玉 672.30 67.23 2 发光体 160.00 16.00 3 王文慧 81.00 8.10 4-5-5

4 姜立涛 56.70 5.67 5 徐晴 30.00 3.00 合计 1,000.00 100.00 ( 六 )2015 年 5 月, 若羽臣有限第三次增资以及第三次股权转让 2015 年 5 月 28 日, 若羽臣有限召开股东会并通过决议, 同意公司注册资本由 1,000 万元增至 1,250 万元, 新增注册资本由朗姿股份以货币 11,000 万元认购, 其中 250 万元计入注册资本, 剩余 10,750 万元计入资本公积, 增资价格为 44.00 元 / 出资额 ; 同时, 同意王玉将公司本次增资后所持若羽臣有限 5% 的股权 ( 对应出资额 62.50 万元 ) 转让给晨晖盛景, 转让价格为 2,750 万元, 即 44.00 元 / 出资额 原股东均同意放弃对新增注册资本的优先认购权 若羽臣有限及股东王玉 王文慧 姜立涛与朗姿股份签署了 关于广州若羽臣信息科技有限公司之增资协议 ( 以下简称 增资协议 ) 王玉与晨晖盛景签署了 关于广州若羽臣信息科技有限公司之股权转让协议 及补充协议 ( 以下简称 股权转让协议 ) 根据 增资协议 和 股权转让协议, 协议各方对 2015 年至 2017 年约定了 业绩承诺及估值调整 条款, 同时约定如公司拟进行 IPO, 朗姿股份和晨晖盛景同意于提请 IPO 申报前中止 业绩承诺及估值调整 条款, 如公司 IPO 成功, 则上述条款自始失效 ( 根据 增资协议 和 股权转让协议 的释义, IPO 是指 中国境内外首次公开发行及上市, 包括在全国中小企业股份转让系统挂牌 ) 鉴于公司已于 2015 年 12 月在新三板挂牌, 且经朗姿股份和晨晖盛景书面确认, 上述 增资协议 和 股权转让协议 中的 业绩承诺及估值调整 条款已终止不再有效 2015 年 5 月 28 日, 正中珠江对朗姿股份的货币出资共计 11,000 万元进行了审验, 并出具了 验资报告 ( 广会验字 2015 G15002030028 号 ) 2015 年 6 月 18 日, 晨晖盛景已向王玉支付完毕本次转让的股权转让款 2015 年 5 月 28 日, 广州市工商行政管理局天河分局核准了本次变更登记并向若羽臣有限换发了新的 企业法人营业执照 本次变更后, 若羽臣有限股权 4-5-6

结构如下 : 序号 股东姓名 / 名称 出资额 ( 万元 ) 持股比例 (%) 1 王玉 609.80 48.78 2 朗姿股份 250.00 20.00 3 发光体 160.00 12.80 4 王文慧 81.00 6.48 5 晨晖盛景 62.50 5.00 6 姜立涛 56.70 4.54 7 徐晴 30.00 2.40 合计 1,250.00 100.00 ( 七 )2015 年 7 月, 若羽臣有限整体变更为股份公司 2015 年 7 月 3 日, 若羽臣有限股东会作出决议, 将若羽臣有限整体变更为股份公司 2015 年 7 月 8 日, 发起人王玉 朗姿股份 发光体 王文慧 晨晖盛景 姜立涛 徐晴共计 7 名股东共同签署了 广州若羽臣科技股份有限公司发起人协议书 同日, 经公司创立大会暨第一次股东大会批准, 以截至 2015 年 5 月 31 日经正中珠江审计的净资产 129,011,901.22 元, 按 1.7202:1 的比例折合股份总额 75,000,000 股, 均为普通股, 每股面值人民币 1 元, 股份公司注册资本为人民币 75,000,000.00 元, 超出注册资本部分 54,011,901.22 元转入资本公积 各发起人按照各自在若羽臣有限的出资比例确定对股份公司的持股比例 2015 年 7 月 3 日, 广东联信出具了联信 ( 证 ) 评报字 [2015] 第 A0299 号 评估报告书, 经评估, 若羽臣有限截至 2015 年 5 月 31 日之净资产为 139,222,959.94 元 2015 年 7 月 8 日, 正中珠江出具了 验资报告 ( 广会验字 [2015]G15002030040 号 ), 对股份公司的出资情况进行审验 2015 年 7 月 21 日, 公司在广州市工商行政管理局注册登记, 并领取了注册号为 440106000424078 的 营业执照 本次整体变更后, 公司股本结构如下 : 序号股东姓名 / 名称持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 王玉 3,658.80 48.78 2 朗姿股份 1,500.00 20.00 3 发光体 960.00 12.80 4-5-7

序号 股东姓名 / 名称 持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 4 王文慧 486.00 6.48 5 晨晖盛景 375.00 5.00 6 姜立涛 340.20 4.54 7 徐晴 180.00 2.40 合计 7,500.00 100.00 ( 八 )2015 年 12 月, 若羽臣股票在新三板挂牌 2015 年 11 月 20 日, 股转公司向公司出具了 关于同意广州若羽臣科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函 ( 股转系统函 [2015]7738 号 ) 2015 年 12 月 2 日, 若羽臣股票在新三板挂牌, 证券代码为 834647, 转让方 式为协议转让 ( 九 )2017 年 2 月, 若羽臣第一次股权转让 2017 年 2 月 20 日, 姜立涛通过股转系统以协议转让的方式将其所持公司 1% 的股权 ( 对应 75.00 万股 ) 转让给横琴业显, 转让价格为 8.00 元 / 股 横琴业显 已向姜立涛支付完毕本次转让的股权转让款 根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具的 证券持有人名册, 本次股权转让完成后, 公司股东及持股比例变更为 : 序号 股东姓名 / 名称 持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 王玉 3,658.80 48.78 2 朗姿股份 1,500.00 20.00 3 发光体 960.00 12.80 4 王文慧 486.00 6.48 5 晨晖盛景 375.00 5.00 6 姜立涛 265.20 3.54 7 徐晴 180.00 2.40 8 横琴业显 75.00 1.00 合计 7500.00 100.00 ( 十 )2017 年 3 月, 若羽臣第一次增资 根据公司 2017 年第一次临时股东大会决议通过的 股票发行方案, 公司定 向发行股份 833.3332 万股, 每股面值 1 元, 发行价格为 9.60 元 / 股, 募集资金 8,000 4-5-8

万元, 分别由晨晖盛景 厚钰凯盛 金英顺 晏小平以货币认购新增股份 208.3333 万股 208.3333 万股 260.4166 万股 156.2500 万股 公司原股东均同意放弃对 新增注册资本的优先认购权 2017 年 2 月 4 日, 正中珠江出具 广会验字 [2017]G16042060028 号 验资 报告 经审验, 截至 2016 年 2 月 3 日, 发行人已收到本次定向发行对象晨晖盛 景 钰凯盛 金英顺 晏小平投入的资金共计 8,000 万元, 其中计入新增注册资 本 ( 股本 )833.3332 万元, 超出注册资本部分转入资本公积 2017 年 2 月 28 日, 股转公司向公司出具了 关于广州若羽臣科技股份有限 公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2017]1195 号 ) 2017 年 3 月 14 日, 本次定向发行的 833.3332 万股新增股份在股转系统挂牌 并公开转让 2017 年 3 月 21 日, 公司办理完毕本次增资的工商变更登记 本次增资完成后, 公司股东及持股比例变更为 : 序号 股东姓名 / 名称 持股数量 ( 万股 ) 持股比例 (%) 1 王玉 3,658.8000 43.91 2 朗姿股份 1,500.0000 18.00 3 发光体 960.0000 11.52 4 晨晖盛景 583.3333 7.00 5 王文慧 486.0000 5.83 6 姜立涛 265.2000 3.18 7 金英顺 260.4166 3.12 8 厚钰凯盛 208.3333 2.50 9 徐晴 180.0000 2.16 10 晏小平 156.2500 1.88 11 横琴业显 75.0000 0.90 合计 8,333.3332 100.00 截至本说明出具日, 公司股本结构未再发生变更 ( 十一 )2017 年 10 月, 若羽臣股票终止在新三板挂牌公司分别于 2017 年 8 月 29 日 2017 年 9 月 14 日召开了第一届董事会第十八次会议 2017 年第五次临时股东大会, 审议通过了 关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案, 同意公司向股转公司申请终止挂牌 4-5-9

2017 年 9 月 25 日, 公司向股转公司递交了 广州若羽臣科技股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的申请 及相关文件, 并取得股转公司出具的 受理通知书 ( 编号 :172828) 2017 年 10 月 12 日, 公司收到股转公司出具的 关于同意广州若羽臣科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函 ( 股转系统函 [2017]5904 号 ), 股转公司同意公司股票自 2017 年 10 月 13 日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌 ( 以下无正文 ) 4-5-10

发行人全体董事 监事 高级管理人员对 广州若羽臣科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 的确认意见 本公司全体董事 监事与高级管理人员承诺以上关于公司设立以来股本演变情况的说明不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担个别和连带的法律责任 全体董事 : 王玉王文慧申东日 姜立涛徐晴高元鑫 卞静柳建华孙海法 全体监事 : 朱嘉玲胡冬根欧阳玉斌 全体高级管理人员 : 王玉姜立涛徐晴高元鑫 宋春涛梁婕何治明罗志青 广州若羽臣科技股份有限公司 年月日 4-5-11