审验 年第一次股票发行募集资金使用情况及结余情况 截止 2017 年 6 月 30 日, 公司该募集资金使用情况及余额如下 : 单位 : 人民币元 项目 金额 募集资金净额 52,122, 加 : 累计收到利息收入 66, 减 : 累计使用募集资金金额

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1 证券代码 : 证券简称 : 利扬芯片主办券商 : 东莞证券 广东利扬芯片测试股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 及 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 的规定, 将本公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下 : 一 募集资金基本情况 1. 实际募集资金金额 资金到位情况 2016 年及 2017 年上半年共进行三次股票发行, 分别为 广东利扬芯片测试股份有限公司 2016 年第一次股票发行 广东利扬芯片测试股份有限公司 2016 年第二次股票发行 及 广东利扬芯片测试股份有限公司 2017 年股票发行, 三次股票发行分别募集资金人民币 5, 万元 3, 万元 12, 万元 年第一次股票发行概况根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2016]710 号 ), 利扬芯片发行了股票 万股, 发行价格为每股人民币 6.70 元, 公司共募集资金人民币 5, 万元 该募集资金经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的天健验 号验资报告

2 审验 年第一次股票发行募集资金使用情况及结余情况 截止 2017 年 6 月 30 日, 公司该募集资金使用情况及余额如下 : 单位 : 人民币元 项目 金额 募集资金净额 52,122, 加 : 累计收到利息收入 66, 减 : 累计使用募集资金金额 52,189, 其中 : - 设备款 46,775, 补充流动资金 5,414, 等于 : 募集资金账户余额 0 附注 :2016 年第一次股票发行共募集人民币 5,360 万元, 其中发行费用共计人民币 万元 ( 中介服务费 ) 募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了 广东利扬芯片测试股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称 管理制度 ), 根据 管理制度 的要求, 公司对募集资金实行专户存储, 在使用募集资金时, 严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续, 以保证专款专用 本公司 东莞证券股份有限公司及招商银行股份有限公司东莞分行签署了 募集资金三方监管协议 该协议与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协

3 议的履行不存在问题 公司在招商银行股份有限公司东莞西城支行开立募集资金专项账户 : , 目前该募集资金专项账户已于 2017 年 1 月 17 日在招商银行销户 年第二次股票发行概况根据公司于 2016 年 11 月 10 日召开 2016 年第六次临时股东大会审议并通过 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2016 年第二次股票发行方案的议案, 拟发行不超过 580 万股 ( 含 ), 每股发行价格为人民币 6.80 元, 募集资金为人民币 3, 万元, 本次募集资金投资于公司拓展产能项目与上海全资子公司 ( 一期 ) 该募集资金已于 2016 年 11 月 18 日全部到位, 经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的天健验 号验资报告审验 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于广东利扬芯片测试股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2017]41 号 ), 利扬芯片发行了股票 580 万股, 发行价格为每股人民币 6.80 元, 公司共募集资金人民币 3, 万元 2017 年 1 月 17 日, 本次股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统公开转让 年第二次股票发行募集资金使用情况及结余情况 截止 2017 年 6 月 30 日, 公司该募集资金使用情况及余额如下 :

4 单位 : 人民币元 项目 金额 募集资金净额 38,335, 减 : 累计使用募集资金金额 33,333, 其中 : - 设备款 23,333, 上海全资子公司投入 ( 一期 ) 10,000, 等于 : 尚未使用的募集资金金额 5,002, 加 : 累计收到利息收入扣减手续费净额 34, 等于 : 募集资金账户余额 5,036, 附注 :2016 年第二次股票发行共募集人民币 39,440, 元, 其中发行费用共计人民 币 1,104, 元 ( 中介服务费 ) 募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照 中 华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 全国中小企业股 份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则 ( 试行 ) 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 等 法律法规, 结合公司实际情况, 制定了 管理制度, 根据 管理制 度 的要求, 公司对募集资金实行专户存储 募集资金使用中, 公司 严格按照已有管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督 管理, 确保募集资金严格按照已披露的募集资金用途使用, 且不存在 控股股东 实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形, 也 不存在取得全国股转系统股票发行股份登记函之前使用募集资金的 情形 公司在中国建设银行东莞市分行万江支行开立的募集资金专项 账户 : , 本公司 东莞证券股份有限公司 及中国建设银行东莞市分行签署了 募集资金三方监管协议 该协

5 议与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不 存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 年股票发行概况 公司于 2017 年 3 月 29 日召开 2017 年第二次临时股东大会审议 并通过 关于广东利扬芯片测试股份有限公司 2017 年股票发行方案 的议案, 拟发行不超过 1,100 万股 ( 含 ), 每股发行价格为人民币 元, 募集资金为人民币 12, 万元, 本次募集资金将投资 于晶圆测试设备 芯片成品测试设备 上海利扬创芯片测试有限公司 ( 二期 ) 补充流动资金 该募集资金已于 2017 年 4 月 10 日全部到 位, 经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的天健验 号验资报告审验 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于广东利扬芯 片测试股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2017]2795 号 ), 利扬芯片发行了股票 1,100 万股, 发行价格为每股 人民币 元, 公司共募集资金 12, 万元 2017 年 7 月 4 日, 本次股票发行新增股份在全国中小企业股份转让系统公开转让 年股票发行募集资金使用情况及结余情况 截至 2017 年 6 月 30 日, 公司募集资金使用情况及余额如下 : 单位 : 人民币元 项目 金额 募集资金净额 123,860, 加 : 累计收到利息收入 77, 减 : 累计使用募集资金金额 0 等于 : 募集资金账户余额 123,937,750.90

6 1.3.3 募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照 中 华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 全国中小企业股 份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则 ( 试行 ) 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 等 法律法规, 结合公司实际情况, 制定了 管理制度, 根据 管理制 度 的要求, 公司对募集资金实行专户存储 募集资金使用中, 公司 严格按照已有管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督 管理, 确保募集资金严格按照已披露的募集资金用途使用, 且不存在 控股股东 实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形, 也 不存在取得全国股转系统股票发行股份登记函之前使用募集资金的 情形 公司在招商银行股份有限公司东莞西城支行开立募集资金专项 账户 : , 本公司 东莞证券股份有限公司及招商 银行股份有限公司东莞分行签署了 募集资金三方监管协议 该协 议与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不 存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 1.4 募集资金专户存储情况 截止 2017 年 6 月 30 日, 募集资金账户的余额如下 : 单位 : 人民币元 开户名称 募集资金存储银行名称 银行账号 2017 年 6 月 30 日余额 存储方式 广东利扬芯片测招商银行股份有限公司试股份有限公司东莞西城支行 已销户 -

7 广东利扬芯片测试股份有限公司广东利扬芯片测试股份有限公司 中国建设银行东莞分行万江支行招商银行股份有限公司东莞西城支行 二 本年度募集资金的实际使用情况 况 公告编号 : ,036, 现金活期 ,937, 现金活期 ( 一 ) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况 2017 年半年度募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情 ( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点 实施方式变更情况 2017 年半年度募集资金投资项目不存在实施地点 实施方式变 更的情况 ( 三 ) 募集资金投资项目先期投放及置换情况 情况 2017 年半年度公司不存在募集资金投资项目先期投放及置换的 ( 四 ) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 三 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017 年半年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况 四 变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017 年半年度募集资金投资项目的资金使用未发生变更 五 募集资金使用及披露中存在的问题 公司不存在未及时 真实 准确 完整披露募集资金使用的情况 公司募集资金的使用与股东大会通过的 股票发行方案 相符,

8 不存在变更募集资金使用用途的情况, 无需进行披露 公司已根据 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 及时披露 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 六 关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见公司募集资金存放与实际使用均符合 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 全国中小企业股份转让系统业务细则 ( 试行 ) 非上市公众公司监管问答 定向发行 ( 一 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 二 ) 连续发行 和 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 等有关法律 法规和规范性文件, 不存在违规存放与使用募集资金的情况 七 专项报告的批准报出本专项报告经公司第一届董事会第十五次会议批准报出 广东利扬芯片测试股份有限公司 董事会 2017 年 8 月 25 日