声明一本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考如本指南与法律法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律法规及有关业务规则为准二本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行

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姻莘
5 years ago
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1 中国结算北京分公司做市业务指南 ( ) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1

2 声明一本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考如本指南与法律法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律法规及有关业务规则为准二本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行通知三本公司保留对本指南的最终解释权特此声明中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 2014 年 7 月 2

3 目录做市专用证券账户... 2 通过初始登记取得做市库存股票... 3 通过认购挂牌公司发行股票的方式取得做市库存股票... 4 做市证券划转业务... 5 做市转让结算业务... 7 业务申请表单一... 9 证券账户注册资料申请表... 9 业务申请表单二证券账户自律管理承诺书 ( 做市商适用 ) 业务申请表单三做市证券划转申请表

4 做市专用证券账户一概述已获得全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 做市业务备案的证券公司, 可至本公司申请开立做市专用证券账户, 用于做市交易做市专用证券账户的信息变更注销等业务, 参照本公司证券账户管理规则等相关规定办理二做市专用证券账户开立申请材料申请开立做市专用证券账户, 需提交以下材料 : 1 证券账户注册资料申请表 ( 见业务申请表单一 ); 2 全国股份转让系统公司出具的做市业务备案函原件, 或加盖公章的复印件 ( 复印件上注明与原件一致 ); 3 证券公司身份证明文件及相关授权委托文件, 包括 : 加盖申请单位公章的营业执照副本复印件及组织机构代码证复印件 ; 加盖申请单位公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件 ; 加盖申请单位公章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书 ; 经办人有效身份证明文件原件及复印件下同 ; 4 首次申请开立做市证券账户的, 还需提供做市专用证券账户自律管理承诺书原件 ( 见业务申请表单二 ) 三办理流程 1 本公司审核相关申请材料, 审核通过的计算开户费用, 并出具收费通知 ; 2 申请人缴纳开户费用; 3 本公司开立相关证券账户, 并将开户结果及开户费发票交申请人四收费标准每开立一个做市专用证券账户收取 500 元 2

5 通过初始登记取得做市库存股票一概述申请挂牌公司根据做市商受让原股东股权或者认购挂牌同时发行股票后的股东持股情况和限售情况向本公司申请办理股份初始登记, 申请将做市商受让或认购的股票直接登记到做市专用证券账户二初始登记申请材料初始登记申请材料参照中国结算北京分公司证券发行人业务指南中的初始登记材料要求提供 ( 详见中国结算主页法律规则 - 业务规则 - 全国股份转让系统栏目 ), 其中申请挂牌公司提交的股份登记申请书股份登记电子数据文件公开转让说明书及全国股份转让系统公司出具的股票初始登记明细表均需反映做市商受让原股或认购股票后的股东持股情况和限售情况三办理流程 1 本公司对发行人提交申请材料形式审核无误后, 开具登记费收费通知 ; 2 发行人缴纳登记费后, 本公司打印网下登记股份持有人名册清单交发行人盖章确认 ; 3 发行人对网下登记股份持有人名册清单确认无误后, 本公司在两个转让日内完成股份登记 ; 4 完成股份登记后的下一个转让日, 本公司向发行人出具股份登记确认书证券登记证明股本结构表前十名持有人名册做市商证券持有信息等材料 3

6 通过认购挂牌公司发行股票的方式取得做市库存股票一概述做市商通过认购挂牌公司发行股票的方式获得做市股票挂牌公司在完成股票的发行认购验资备案后, 向本公司申请办理股票发行新增股份登记, 将股票直接登记到做市专用证券账户二股票发行新增股份登记申请材料股票发行新增股份登记申请材料参照中国结算北京分公司证券发行人业务指南中的股票发行新增股份登记材料要求提供三办理流程 1 本公司对发行人提交申请材料形式审核无误后, 打印网下登记股份持有人名册清单交发行人盖章确认 ; 2 发行人确认网下登记股份持有人名册清单内容无误后, 本公司开具登记费收费通知, 发行人缴纳股份登记费 ; 3 发行人在全国股份转让系统公司指定信息披露平台发布本次登记股份的挂牌转让公告, 公告需在 T-2 日 (T 日为新增股份挂牌转让日 ) 之前发布 ; 4 发行人发布公告后, 在 T-1 日 11:30 之前将公告 ( 加盖发行人公章 ) 传真给本公司, 本公司按照公告中的 T 日完成相应的股份登记 ; 5 完成股份登记后的下一个转让日, 本公司向发行人出具股份登记确认书股本结构表股本结构对照表前十名持有人名册做市商证券持有信息等材料 4

7 做市证券划转业务一概述做市商可以申请将自营证券账户内的做市证券划转至其做市专用证券账户在做市商不足 2 家导致股票暂停转让的情形下, 做市商也可以通过协议受让原股东股票方式获取库存股, 并申请将原股东所持证券划转至做市专用证券账户做市商退出做市后, 可以申请将其做市专用证券账户内的做市库存余股划转至其自营证券账户二申请材料 1 自营证券账户与做市专用证券账户之间划转 (1) 做市证券划转申请表 ( 见业务申请表单三 ); (2) 做市商身份证明文件及相关授权委托文件 ; (3) 本公司要求的其他文件 2 协议转让划转至做市专用证券账户仅限于做市商不足 2 家导致股票暂停转让的情形下, 做市商拟申请后续加入为股票做市时, 做市商协议受让原股东股票并过户到做市专用证券账户 (1) 做市证券划转申请表 ( 见业务申请表单三 ); (2) 转让协议原件 ; (3) 转让双方身份证明文件及相关授权委托文件 ; (4) 投资者及其一致行动人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 10%( 含 ) 以上的, 或者投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到已发行股份的 10% 后其申请办理过户登记的证券数量占已发行比例的 5% 的, 有关信息披露义务人需履行信息披露义务, 并提供信息披露公告 ; (5) 本公司要求的其他文件三办理流程本公司对申请人提供的材料进行审核, 材料齐备且符合规定的, 本公司予以受理, 在 3 个工作日内办理做市证券划转手续, 并出具划转结果四收费标准自营证券账户与做市专用证券账户之间划转, 按每笔 10 元收取协议做市证券划转参照普通非交易过户收费标准收取过户费及印花税, 详见 : 5

8 中国结算主页法律规则 - 业务规则 - 其他 - 收费标准 - 全国中小企业股份转让系统挂牌公司收费标准 6

9 做市转让结算业务一结算账户做市商的做市转让业务通过其自营结算账户进行结算, 不单独开立做市结算账户已经在本公司开立自营结算账户的做市商无需重新提交申请材料 ; 未开立自营结算账户的做市商需按照本公司证券资金结算业务指南提交申请材料, 办理自营结算账户开立事宜证券资金结算业务指南详见中国结算主页法律规则 - 业务规则 - 全国股份转让系统栏目做市商如需变更结算账户资料或注销结算账户, 按照本公司证券资金结算业务指南的结算参与人章节办理二结算路径业务做市商在向全国股份转让系统公司申请做市交易单元时, 应同时向本公司结算业务部申请办理交易单元结算路径维护相关业务本公司为做市商分配做市托管单元, 用以进行做市股份的托管和资金的合并清算做市商的自营业务和做市业务分配不同的托管单元做市交易单元与做市托管单元之间可以是一对一或多对一的关系本公司原则上为每家做市商预留 2 个做市托管单元 ; 需要超过该数量的, 本公司根据做市商的需求并结合业务管理需要酌情增加做市交易单元的新增变更撤销以及做市托管单元整体转托管等业务, 按照证券资金结算业务指南的交易单元结算路径业务和证券公司整体转托管业务等章节办理三资金结算业务本公司对做市商的做市转让业务 ( 包括做市买入做市卖出做市商间转让 ) 提供多边净额担保结算服务, 最终交收时点为交收日 (T+1 日 )16:00 做市商通过其在本公司开立的自营结算备付金账户办理其所有自营做市业务的资金交收资金结算的具体办理和注意事项参见本公司证券资金结算业务指南的资金结算章节四风险管理做市商的做市转让买入业务纳入其每月自营结算备付金最低限额调整的计 7

10 算基数上月证券买入金额, 最低结算备付金比例为 20% 做市商的做市转让业务作为权益类证券交易, 纳入其每月自营结算保证金调整的计算基数, 处置价差比例和处置成本适用权益类证券的参数本公司关于自营结算账户的其他风险管理措施参见证券资金结算业务指南的风险管理章节五税费标准挂牌公司股票的做市转让所涉及的印花税经手费过户费和结算费, 与协议转让一致, 详见中国结算主页法律规则 - 业务规则 - 其他 - 收费标准 - 全国中小企业股份转让系统挂牌公司收费标准 8

11 业务申请表单一申请人填写账户持有人全称网址联系地址移动电话电子邮箱组织机构代码有效身份证明文件号码有效身份证明文件类别账户类别机构或产品类别证券账户注册资料申请表国籍或地区联系人邮政编码固定电话传真电话组织机构代码证年月日有效期截止日期长期有效身份证明文件有年月日效期截止日期长期有效营业执照境外有效商业登记证明文件其他 A 股账户 B 股账户证券公司自营证券账户做市专用证券账户基金公司证券投资基金特定客户资产管理信托公司信托产品保险机构保险产品银行债券交易证券处置银行理财产品企业年金企业年金基金地方社会保障基金社保基金全国社会保障基金外国投资者战略投资其它持股 QFII RQFII 投资者业务部开通网络服务功能是否网络服务初始密码 ( 六位数字或字母 ) 托管人及结算账号证券公司及交易单元申请人全称法定代表人姓名身份证号码经办人姓名身份证号码郑重声明 : 申请人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律法规规章及相关业务规则, 承诺以上填写的内容真实准确如身份材料已在贵公司备案的, 申请人同时承诺备案材料仍然有效, 没有发生任何变化申请人盖章 : 日期 : 年月日投资者业务部意见 : 证券账户号码经办人 : 复核人 : 备注 : 申请开立做市证券账户个 9

12 业务申请表单二证券账户自律管理承诺书 ( 做市商适用 ) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 : 本公司向贵公司申请开立做市专用证券账户, 并承诺 : 一所有做市专用证券账户开立均以本公司法人名义申请, 并保证本公司提供的开户资料真实准确完整当开户资料因变更登记破产清算等事项发生变化时, 本公司保证及时申请变更做市专用证券账户注册资料或注销做市专用证券账户二本公司做市业务终止时将及时注销做市专用证券账户三按规定及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备做市专用证券账户资料四做市专用证券账户仅用于做市业务, 不转让出借或转借做市专用证券账户五严格遵守中华人民共和国证券法和贵公司有关证券账户管理的规定, 不利用做市专用证券账户从事法律法规政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为公司公章 : 法定代表人签字 : 日期 : 10

13 业务申请表单三做市证券划转申请表划转类型过出方名称自营做市证券划转过出证券账号过入方名称过入证券账号协议做市证券划转证券简称及代码证券数量过户价格流通类型过出托管单元过入托管单元备注申请人声明 : 我们已知晓做市证券划转的相关业务规定, 并向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司申请办理划转业务同时, 承诺所提供的申请材料真实准确完整合法, 所申请划转的证券无司法瑕疵, 因提供的申请材料不符合上述承诺所引起的一切法律责任由我们自行承担过出方 ( 签章 ): 过入方 ( 签章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 代办人或经办人 ( 签字 ): 代办人或经办人 ( 签字 ): 联系地址 : 联系地址 : 联系电话 : 联系电话 : 日期 : 年月日日期 : 年月日说明 : 1 申请自营做市证券划转的, 仅过入方签字即可 2 证券数量单位: 股票为股 3 本表中的过户价格是指协议过户材料审核通过日的上一转让日的收盘价, 如上一转让日日终发生除权的, 则指除权价 4 本表中的流通类型是指: 无限售流通股 ; 限售流通股 11

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版本修订说明修订日期主要修订内容修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容

版本修订说明修订日期主要修订内容修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明修订日期主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容声明一为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司