关于修订并发布中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知中国结算深业字 [2017]32 号各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,

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蹒冠
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1 关于修订并发布中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知中国结算深业字 [2017]32 号各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定, 中国结算深圳分公司对中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2016 年 6 月版 ) 进行了修订新版业务指南做了如下修订 : 一对可交换债网上发行方式进行调整, 由原来的参照公司债网上挂牌分销更改为采用向一般社会公众投资者公开发行为明确可交换债的发行方式, 将第三十六条第三十七条公开发行非公开发行的分类方式修改为网上发行网下发行, 并调整对应条款具体内容二对担保及信托专户可交换私募债质押专户开户及注销申请材料申请表进行调整由于企业换发三证合一新版营业执照, 对第八条第十四条第二十条第二十七条申请材料相关要求进行修改并根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南, 更新附件 2 附件 3 申请表 1

2 三对可交换债的担保及信托登记质押登记业务申请材料进行简化对第十条第十二条第二十二条和第二十六条进行修改, 将申请材料中发行人和受托管理人营业执照原件及复印件改为发行人和受托管理人营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 四对可交换债的初始登记申请材料进行调整为提高登记上市效率, 对第三十条初始登记申请材料中关于验资报告的要求进行修改允许提交验资报告确有困难的发行人, 以发行人收款证明及责任承诺 ( 附件 14) 和全部募集资金到位的银行账户流水账单复印件两项材料作为替代新版业务指南自发布之日起施行, 原指南同时废止特此通知附件 : 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 ( 2017 年 9 月修订版 ) 二〇一七年九月八日 2

3 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订 ) 第一章总则第一条业务依据为规范可交换公司债券登记结算业务, 根据中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中国结算 ) 相关业务规则, 制定本指南第二条适用范围本指南适用于在深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 上市交易或转让的可交换公司债券的登记结算业务第三条业务定义本指南中的可交换公司债券 ( 以下简称可交换债券 ) 是指上市公司股东依法发行在一定期限内依据约定的条件可交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券第四条担保标的股票发行人预备用于交换的股票及其孳息 ( 包括送转股红利等 ), 是其发行可交换公司债券的担保物, 用于对债券持有人交换股票和本期债券本息偿付提供担保担保的标的股票应不存在质押司法冻结等权利瑕疵情况公开发行可交换公司债券 ( 以下简称公募可交换债券 ) 的担保标的股票在发行申请时应为无限售条件股份, 非公开发行可交换公司债券 ( 以下简称私募可交换债券 ) 的担保标的股票在交换时应为无限售条件股份第五条担保物补足因调整或修正交换价格, 造成预备用于交 3

4 换的股票数量少于未偿还可交换债券全部换股所需股票的, 发行人必须补充足额的股票第六条优先受偿债券持有人部分或者全部未选择换股且发行人到期未能清偿债务时, 受托管理人有权按照约定处置担保物, 处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债第二章担保物登记第一节担保及信托登记第七条担保及信托专户在每只公募可交换债券发行前, 受托管理人应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 申请开立担保及信托专用证券账户 ( 以下简称担保及信托专户 ), 发行人予以配合第八条开户申请材料可交换债券受托管理人申请开立担保及信托专户时, 应当提交如下申请材料 : 1. 证券账户开立申请表( 适用于机构 ) ( 附件 2), 其中机构名称一项应为发行人简称 - 受托管理人简称 - 可交换债券简称担保及信托财产专户 ; 主要身份证明文件号码一项应为发行人营业执照号码 ; 辅助身份证明文件号码一项应为发行人组织机构代码证号码或统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码, 具体形式为第 9 位至第 16 位第 17 位 ; 2. 受托管理人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖受托管理人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加盖受托管理人公章 ), 4

5 受托管理人的法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 3. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 4. 发行人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖发行人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加发行人公章 ); 5. 受托管理人与发行人签订的担保及信托合同 ; 6. 承诺函 ( 包含但不限于以下内容 : 发行人和受托管理人应向本公司承诺担保及信托专户只能用于可交换债券设定担保及信托, 不得用于其他形式证券登记及交易 ; 担保及信托专户因补足预备用于交换的股票等需变更登记的, 或全部标的股票解除担保及信托登记等需注销的, 应向本公司提出申请, 依法变更登记或注销 ) 第九条担保及信托登记本公司依据发行人和受托管理人的申请, 将标的股票划入担保及信托专户时即视为办理担保及信托登记第十条担保及信托登记的申请材料发行人和受托管理人申请办理担保及信托登记, 需提交以下材料 : 1. 加盖发行人和受托管理人公章的担保及信托登记书面申请书 ( 附件 5); 2. 中国证监会核准可交换债券上市发行的文件 ; 3. 受托管理人与发行人签订的担保及信托合同 ; 4. 受托管理人与发行人双方的营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权 5

6 委托书 ( 附件 4); 5. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 6. 标的股票属于国有股东持有的, 应遵守国有资产管理部门的有关规定, 提交相关批准文件 ; 7. 涉及以下情形, 还需提交以下文件 : (1) 银行业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本 5% 的, 需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件 ; (2) 证券业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本 5% 的, 需提供中国证券监督管理委员会的批准文件 ; (3) 保险业上市公司股东持股变动达到或者超过总股本 5% 的, 需提供中国保险监督管理委员会的批准文件 ; (4) 涉及信息披露义务的, 受托管理人与发行人应当完成信息披露程序后, 再向本公司申请办理担保及信托登记 ; (5) 其他须经批准方可担保及信托的, 需提供有关部门的批准文件 ; 8. 本公司要求提供的其他材料本公司对上述材料审核通过后为其办理担保及信托登记, 并出具相应担保及信托专户的持有证明文件第十一条补足担保物登记发行人和受托管理人因补充提供足额标的股票申请办理担保及信托变更登记, 参照第十条执行第十二条担保及信托登记的解除可交换债券申请未获核准核准后发行未成功或者发行人已完成可交换债券兑付等情况的, 受托管 6

7 理人和发行人应及时向本公司投资者业务部申请办理担保及信托专户中全部或换股后剩余标的股票的解除担保及信托登记, 并提交以下材料 : 1. 加盖发行人和受托管理人公章的解除担保及信托登记的申请表 ( 附件 6); 2. 受托管理人与发行人双方的营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 3. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 4. 本公司要求提供的其他材料本公司投资者业务部对解除担保及信托登记申请材料审核通过后, 根据解除担保及信托登记申请, 将担保及信托专户中相应数量的标的股票及其送转股划回发行人普通深市 A 股证券账户第十三条注销账户下列情形之一发生后十五个工作日内, 受托管理人应当向本公司申请办理注销担保及信托专户 : 1. 受托管理人完成办理担保及信托专户中全部标的股票的解除担保及信托登记 ; 2. 可交换债券已经兑付且担保及信托专户中标的股票余额为零或换股后剩余标的股票已经解除担保及信托登记 ; 3. 本公司认可的其他情形对于未及时注销担保及信托专户的, 在账户内资产处理完毕的情况下, 本公司有权直接予以注销对于担保及信托专户注销时的在途权益, 在到账后参照第十二条办 7

8 理第十四条注销账户的申请材料受托管理人申请注销担保及信托专户的, 需提交以下材料 : 1. 证券账户业务申请表( 适用于办理证券账户查询变更休眠激活注销网络服务业务 ) ( 附件 3); 2. 受托管理人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖受托管理人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加盖受托管理人公章 ), 受托管理人的法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 3. 经办人有效身份证明文件原件及复印件本公司对上述材料审核通过后予以办理注销担保及信托专户事宜第十五条名义持有和持有人名册担保及信托专户中的担保及信托财产由受托管理人名义持有受托管理人依法享有证券持有人相关权利受托管理人行使表决权等证券持有人相关权利时, 应当事先征求可交换债券发行人的意见, 并按其意见办理, 同时不得损害债券持有人的利益本公司出具证券持有人名册时, 将发行人简称 - 受托管理人简称 - 可交换债券简称担保及信托财产专户作为证券持有人登记在证券持有人名册上第十六条标的股票配股权等担保及信托期间, 担保及信托专户内股票的配股权老股东优先认购权等由受托管理人行使 8

9 第十七条司法冻结担保及信托专户中登记的股票及其孳息属于信托财产, 除法定情形外本公司不办理其冻结扣划第十八条私募可交换债券参照适用私募可交换债券的发行人和受托管理人约定预备用于交换的股票及其孳息为担保及信托财产的, 除第十条和第十二条外, 其余条款参照适用本节规定发行人和受托管理人申请办理担保及信托登记时, 中国证监会核准可交换债券上市发行的文件替换为深交所出具的私募可交换债券转让无异议函, 其余申请材料参照第十条办理私募可交换债券发行未成功或者发行人已完成私募可交换债券兑付等情况的, 受托管理人可参照第十二条向本公司申请解除担保及信托登记第二节质押登记第十九条申请质押登记本公司可根据私募可交换债券发行人和受托管理人的申请, 对预备用于交换的股票及其孳息提供质押登记第二十条质押专用证券账户和开户申请在每只私募可交换债券发行前, 发行人应申请开立质押专用证券账户用于保管预备用于交换的股票及其孳息发行人申请开立质押专用证券账户需向本公司投资者业务部提交如下材料 : 1. 证券账户开立申请表( 适用于机构 ) ( 附件 2), 其中名称一项应为发行人全称 + 可交换私募债质押专户 ; 主要身份证明文件号码一项应为发行人营业执照号码 ; 辅助身份证明文件号码一项 9

10 应为发行人组织机构代码证号码或统一社会信用代码第 9-17 位主体识别码, 具体形式为第 9 位至第 16 位第 17 位 ; 2. 可交换私募债券募集说明书 ; 3. 发行人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖发行人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加发行人公章 ), 发行人法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 4. 发行人委托受托管理人办理的, 还需提供发行人对受托管理人的授权委托书, 受托管理人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖受托管理人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加盖受托管理人公章 ), 受托管理人的法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 5. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 6. 本公司要求提供的其他材料本公司投资者业务部对上述材料审核通过后为发行人开立质押专用证券账户第二十一条质押登记本公司依据发行人和受托管理人的申请, 将标的股票划入质押专用证券账户时即视为办理质押登记第二十二条质押登记申请材料发行人与受托管理人向本公司投资者业务部申请办理标的股票初始质押登记时, 需提交如下材料 : 10

11 1. 证券质押登记申请表 ( 附件 7); 2. 深交所出具的私募可交换债券转让无异议函 ; 3. 质押合同 ; 4. 发行人和受托管理人有效营业执照复印件 ( 加盖公章 ), 发行人和受托管理人的法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 5. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 6. 本公司要求提供的其他材料本公司投资者业务部对上述申请材料审核通过, 本公司将质押担保的标的股票从发行人普通深市 A 股证券账户划转至发行人质押专用证券账户完成质押登记 ( 标的股票托管于本公司 XXXXXX 特定托管单元下 ), 并向当事人出具证券质押登记证明第二十三条标的股票的孳息配股权等质押担保期间, 标的股票产生的孳息, 包括送转股和现金红利等, 本公司一并予以质押质押担保期间, 标的股票的配股权优先认购权等由发行人行使, 配股和认购股份是否一并质押, 由质押双方另行约定第二十四条补充登记发行人补充预备用于交换的股票的, 可向本公司投资者业务部申请追加质押登记, 具体参照第二十二条办理第二十五条解除质押登记私募可交换债券发行未成功或者发行人已完成私募可交换债券兑付等情况的, 受托管理人应及时向本公司投资者业务部申请办理质押专用证券账户中全部或换股后剩余标的股票的解除质押登记同时, 发行人应在十五个工作日内向本公司投资者业 11

12 务部申请办理质押专用证券账户的注销第二十六条解除质押登记的申请材料受托管理人向本公司投资者业务部申请标的股票解除质押, 需提交以下材料 : 1. 受托管理人提交的证券质押登记解除申请表 ( 附件 9) 或受托管理人与发行人共同提交的证券质押登记部分解除申请表 ( 附件 8); 2. 质押登记证明原件 ; 3. 受托管理人有效营业执照复印件 ( 加盖公章 ) 法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 4. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 5. 本公司要求提供的其他材料本公司投资者业务部对解除质押登记申请材料审核通过后, 根据解除质押登记申请, 将发行人质押专用证券账户中相应数量的标的股票及其送转股现金红利划回发行人普通深市 A 股证券账户, 并向当事人出具解除证券质押登记的通知第二十七条账户注销发行人向本公司投资者业务部申请办理质押专用证券账户注销时, 需提交如下材料 : 1. 证券账户业务申请表( 适用于办理证券账户查询变更休眠激活注销网络服务业务 ) ( 附件 3); 2. 发行人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖发行人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加发行人公章 ), 发行人法定 12

13 代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 3. 发行人委托受托管理人办理的, 还需提供发行人对受托管理人的授权委托书, 受托管理人新版营业执照复印件 ( 即加载了统一社会信用代码的营业执照, 需加盖受托管理人公章 ; 对于尚未换发新版营业执照的, 提交营业执照复印件及组织机构代码证复印件, 需加盖受托管理人公章 ), 受托管理人的法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件法定代表人授权委托书 ( 附件 4); 4. 经办人有效身份证明文件原件及复印件 ; 5. 本公司要求提供的其他材料本公司投资者业务部审核通过后予以注销质押专用证券账户对于未及时注销质押专用证券账户的, 在账户内资产处理完毕的情况下, 本公司有权直接予以注销对于质押专用证券账户注销时的在途权益, 在到账后参照第二十六条办理第二十八条持有人名册对于发行人私募可交换债券质押专用证券账户所持上市公司股份, 本公司在出具名册时将质押专用证券账户与发行人原持股普通深市 A 股账户合并计算, 并以原持股普通深市 A 股账户列示如发行人原持股普通 A 股账户注销, 则以其质押专用证券账户列示第二十九条司法冻结司法机关对质押专用证券账户内的股票及其孳息进行司法冻结扣划的, 本公司依照中国结算深圳分公司协 13

14 助执法业务指南办理受托管理人应当及时督促发行人补足标的股票, 避免债券持有人因换股交换失败而利益受损因标的股票被司法冻结扣划, 导致换股交收失败的, 本公司不承担相关法律责任第三章初始和变更登记第三十条初始登记申请材料发行人申请办理可交换债券初始登记, 应当向本公司发行人业务部提交以下材料 : 1. 债券登记申请表 ; 2. 相关监管部门关于发行可交换债券的核准或备案文件 ; 3. 债券发行承销协议 ; 4. 债券担保协议 ( 如有 ); 5. 通过深交所交易系统以外的途径发行的债券登记申报电子文件 ; 6. 发行人的营业执照复印件法定代表人对指定联络人的授权委托书法定代表人证明书法定代表人有效身份证明文件复印件指定联络人的有效身份证明文件复印件 ; 7. 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告如提交验资报告确有困难的, 允许提交以下文件作为替代 : 发行人收款证明及责任承诺 ( 见附件 14) 及全部募集资金到位的银行账户流水账单复印件 ; 8. 换股标的股票已完成担保及信托登记或质押登记的材料 ; 9. 可交换公司债券发行人证券账户信息备案表 ( 附件 10); 10. 本公司要求提供的其他材料 14

15 第三十一条初始登记本公司对发行人提交的申请文件形式审核通过后, 根据其申报的登记数据办理债券初始登记对于通过深交所交易系统发行的债券, 本公司根据深交所确认的发行认购结果将债券登记到持有人名下对于网下发行的债券, 本公司根据发行人申报的持有人名册电子文件进行预登记, 并在预登记名册交发行人检查核对签章确认后, 将债券登记到持有人名下第三十二条债券登记证明文件本公司完成债券初始登记后, 向可交换债券发行人出具债券登记证明文件第三十三条交易引起的变更登记可交换债券通过深交所集中竞价系统或综合协议平台交易的, 本公司根据交易的交收结果办理债券变更登记第三十四条非交易过户等引起的变更登记可交换债券涉及的非交易过户司法冻结质押等其他变更登记业务, 分别参照本公司中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南中国结算深圳分公司协助执法业务指南中国结算深圳分公司证券质押业务指南等规定办理第三十五条兑付兑息回售赎回等业务参照适用可交换债券的兑付兑息回售赎回等业务, 比照公司债券办理, 具体参见中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南规定办理, 本公司另有规定除外第四章结算 15

16 第一节发行结算第三十六条网上发行公募可交换债券采用网上发行方式的, 相关资金结算业务由本公司办理, 具体结算业务流程参见中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南第三十七条网下发行公募可交换债券及私募可交换债券采用网下发行方式的, 相关结算业务由发行人和承销商自行组织办理第二节交易结算第三十八条公募可交换债券交易的结算对可交换债券交易, 本公司比照公司债券的结算模式对可交换债券交易提供 T+1 多边净额清算担保交收服务或实时逐笔全额 (RTGS) 非担保交收服务具体结算业务可参见中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南和中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南第三十九条私募可交换债券交易的结算本公司对私募可交换债券交易不作为结算参与人的共同对手方, 采用实时逐笔全额 (RTGS) 非担保交收制度,T 日日间实时清算, 实时办理债券过户与资金交收对于日间未完成 RTGS 交收的交易, 自动转为日终逐笔全额非担保交收具体结算业务可参见中国结算深圳分公司资金结算业务指南和中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南第四十条回购资格本公司允许符合条件的可交换债券开展债券质押回购, 其回购准入标准和折扣系数取值比照公司债券执行可交换债券质押券出入库等业务参照中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南办理 16

17 第三节换股业务第四十一条换股效力可交换债券持有人可以在约定的换股期内将所持有可交换债券交换成发行人在担保及信托专户或质押专用证券账户中的股票可交换债券持有人申报换股的, 视为发行人受托管理人及可交换债券持有人同意解除担保及信托或质押登记的有效指令第四十二条换股单位可交换债券换股的最小单位为一张, 标的股票的最小单位为一股第四十三条零股资金发行人应当在换股开始前将用于支付可交换债券持有人换股时不足转换一股股票的可交换债券的票面余额的资金划付至本公司第四十四条零股资金的存入发行人或受托管理人应在换股业务开始前根据本公司结算业务部零股资金预付款划款通知 ( 附件 11) 及代收印花税划款通知 ( 附件 13), 将换股零股资金和相关税费足额存入本公司在结算银行开立的派息专户第四十五条换股交易的交收模式本公司根据深交所发送的可交换债券换股申报数据, 按照换股申报时间顺序, 以逐笔全额非担保的方式组织发行人与相关结算参与人完成换股处理, 并办理相关变更登记第四十六条换股的交收本公司在办理换股交收时, 逐笔检查可交换债券持有人债券数量是否足额, 以及担保及信托专户或质押专用证券账户中的标的股票和换股零股资金是否足额双方均足额的, 本公司将担保及信托专户或质押专用证券账户中标 17

18 的股票解除担保及信托或质押登记, 由受托管理人担保及信托专户或发行人的质押专用证券账户划至申报方结算参与人证券交收账户, 再代为划入申报方投资者证券账户 ; 同时, 将相应可交换债券从申报方投资者证券账户中予以注销对于涉及零股资金的, 本公司将换股零股资金划付至申报方结算参与人资金交收账户, 由结算参与人向投资者交付零股资金如果可交换债券持有人债券数量足额, 发行人换股零股资金足额, 而担保及信托专户或质押专用证券账户标的股票不足额的, 本公司将组织完成部分换股处理如果可交换债券持有人债券数量不足额, 或标的股票和发行人换股零股资金均不足额的, 则换股失败第四十七条零股资金的划出可交换债券完成全部兑付换股回售或赎回后, 如零股资金有剩余的, 发行人可向本公司结算业务部提交零股资金余额退款申请 ( 附件 12) 申请将剩余零股资金本金和利息一并划回第四十八条处理顺序可交换债券持有人在同日做出交易转托管回售换股等两项或两项以上申报的, 本公司按以下顺序处理 : 交易回售换股转托管第五章附则第四十九条收费项目和标准可交换债券相关登记结算业务收费项目和标准参见附件 1 第五十条生效日期本指南自发布之日起实施 18

19 附件 1: 收费标准收费项目收费标准开户费每户 200 元 ( 机构 ) 担保标的证券划转手续费担保及信托登记模式对于发行人证券账户与担保及信托专户之间的股票划转, 暂免收取过户手续费质押登记模式对于发行人证券账户与发行人质押专用证券账户之间的股票划转,500 万股以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 1 收取, 超 500 万股的部分按该部分面值的 0.1 收取, 起点 100 元初始登记手续费期限 1 年 ( 含 ) 以下, 登记债券面额 0.01 ; 期限 1 年 -5 年 ( 含 ); 登记债券面额 0.02 ; 期限 5 年 -10 年 ( 含 ); 登记债券面额 0.05 ; 期限 10 年以上 ; 登记债券面额 0.06 赎回回售兑息兑付手续费转托管手续费债券非交易过户手续费债券质押手续费换股过户手续费赎回回售兑息和兑付金额的 0.05 同一交易日内, 投资者通过同一转出方将证券转入同一转入方 ( 不论转托管证券种类数量和次数 ), 须交纳转托管费 30 元 ( 其中 : 本公司收 20 元转出方参与人收 10 元 ) 200 元 / 笔 ( 双向收取 ) 500 万元以下 ( 含 ) 部分按该部分面值的 0.5 收取, 超 500 万元的部分按该部分面值的 0.05 收取, 起点 100 元过户股票面值 0.50 ( 向投资者单向收取 ) 结算费清算金额的 ( 双向收取 ) 19

20 20 附件 2: 机构名称主要身份证明文件类别工商营业执照事业法人登记证书其他证件主要身份证明文件号码主要身份证明文件注册地址辅助身份证明文件类别辅助身份证明文件号码辅助身份证明文件注册地址证券账户开立申请表 ( 适用于机构 ) 身份信息社团法人登记证书机关法人成立批文国籍或地区证件有效期截止日期年月日长期有效组织机构代码证或统一社会信用代码 9-17 位证件有效期截止日期年月日是否属于应当在中国基金业协会登记的私募基金管理人 : 是否私募基金管理人编码基本信息机构简称英文名称企业法人机关法人事业法人一般法人机构社团法人工会法人其他非金融机构法人证券公司银行信托投资公司基金管理公司境内机构特殊法人机构机构类别保险公司破产管理人私募基金管理人其他特殊法人机构普通合伙企业特殊普通合伙企业非法人机构有限合伙企业非法人创业投资企业境外机构境外一般机构境外代理人境外证券公司境外基金公司外国战略投资者其他国有属性国务院国资委管辖地方国资委管辖其他国有企业非国有资本属性境内资本三资 ( 合资合作外资 ) 境外资本法定代表人或负责人联系人姓名身份证明文件类型居民身份证其他 ( ) 身份证明文件号码联系信息姓名身份证明文件类型居民身份证其他 ( ) 身份证明文件号码单位电话单位传真移动电话联系地址电子邮箱公司网址服务信息邮政编码是否直接开通网络服务是否网络服务初始密码证券账户开立一码通账户号码 : 已有一码通的填写一码通号码 A 股账户沪市 B 股账户深市 B 股账户沪市封闭式基金账户深市封闭式基金账户沪市衍生品合约账户深市衍生品合约账户沪市信用账户深市信用账户其他 ( ) 开户方式 : 临柜开户见证开户网上开户机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型居民身份证护照其他联系电话身份证明文件号码备注 : 开户代理机构填写已审核投资者身份证明文件的真实性有效性完整性申请人经办人或代办人已签名已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致经办人 : 复核人 : 联系方式 : 代理机构用章 : 填表日期 : 本人已阅读并承诺遵守证券账户业务办理须知 ( 见背面 ), 保证填写的上述资料真实准确完整有效, 并承诺不出借证券账户给他人使用, 不通过证券账户下设子账户分账户虚拟账户等方式违规进行证券交易对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担申请人确认签章 : 日期 : 年月日

21 21 证券账户业务办理须知 1 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 及其委托的开户代理机构, 负责为投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券 ( 含证券衍生品 ) 持有及其变动情况, 并提供证券账户查询变更注销以及关联关系确认等账户业务服务 2 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及业务申请表投资者签署业务申请表后, 表示已经认真阅读本须知及业务申请表, 并同意接受本须知条款对于拒绝签署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户 3 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规行政规章以及中国结算证券账户管理规则等有关规定 ; 投资者应当以本人名义开立并使用证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户, 不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户, 不得将本人证券账户违规提供给他人使用, 投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担 ; 中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任 4 投资者应当提供真实准确完整有效的身份证明文件等开户申请材料, 并对开户申请材料的真实性准确性完整性有效性负责投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责 5 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系 6 中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 核查其身份证明文件是否有效业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证 7 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理 8 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户, 并相应采取单独管理限制使用等措施 9 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出限制转托管或转指定不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担 :(1) 投资者未按要求进行关联关系确认 ;(2) 投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息 ;(3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件 ;(4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户 ;(5) 法律法规行政规章中国证监会及中国结算规定的其他情形 10 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担证券账户注销后不可恢复使用 11 发生以下情形时, 投资者证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担 :(1) 自然人投资者死亡机构投资者主体资格丧失产品到期或被终止的 ;(2) 不合格账户无法规范为合格账户的 ;(3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的 ;(4) 法律法规行政规章中国证监会及中国结算规定的其他情形 12 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任, 不得违规对外提供 13 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任 14 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有人申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行

22 附件 3: 证券账户业务申请表投资者姓名 / 名称身份证明文件类型 ( 适用于办理证券账户查询变更休眠激活注销网络服务业务 ) 一码通账户号码身份证明文件号码机构经办人或自然人代办人信息姓名身份证明文件类型居民身份证护照其他联系电话证券账户信息查询查询内容身份证明文件号码申请人签名 : 申请日期 : 年月日证券账户信息变更变更项变更前资料变更后资料姓名 / 名称身份证明文件类型身份证明文件号码国籍或地区联系电话联系地址其他申请人签名 : 申请日期 : 年月日休眠账户激活证券账户号码申请人签名 : 申请日期 : 年月日证券账户注销证券账户号码申请人签名 : 申请日期 : 年月日网络服务申请开通用户申请重置密码网络服务密码申请人签名 : 申请日期 : 年月日备注 : 开户代理机构填写已审核投资者身份证明文件的真实性有效性完整性已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致申请人经办人或代办人已签名经办人 : 复核人 : 代理机构用章 : 业务联系电话 : 填表日期 : 本人已阅读并承诺遵守证券账户业务办理须知 ( 见背面 ), 保证填写的上述资料真实准确完整有效, 对因违反证券账户管理规则导致的相应经济损失和法律责任由本人承担申请人确认签章 : 日期 : 年月日 22

23 证券账户业务办理须知 1 中国证券登记结算有限责任公司( 以下简称中国结算 ) 及其委托的开户代理机构, 负责为投资者开立证券账户, 用于记录证券账户持有人的证券 ( 含证券衍生品 ) 持有及其变动情况, 并提供证券账户查询变更注销以及关联关系确认等账户业务服务 2 投资者在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本须知及业务申请表投资者签署业务申请表后, 表示已经认真阅读本须知及业务申请表, 并同意接受本须知条款对于拒绝签署申请表的投资者, 中国结算或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户 3 投资者开立和使用证券账户应当遵守国家有关法律法规行政规章以及中国结算证券账户管理规则等有关规定 ; 投资者应当以本人名义开立并使用证券账户, 不得冒用他人名义或利用虚假证件开立证券账户, 不得违规使用他人证券账户或使用以虚假身份开立的证券账户, 不得将本人证券账户违规提供给他人使用, 投资者因违规开立和使用证券账户导致的相应经济损失和法律责任由其本人承担 ; 中国结算及其委托的开户代理机构不对投资者违规开立和使用证券账户的行为承担任何责任 4 投资者应当提供真实准确完整有效的身份证明文件等开户申请材料, 并对开户申请材料的真实性准确性完整性有效性负责投资者应当对中国结算或开户代理机构录入的证券账户信息予以确认并对确认结果负责 5 投资者办理证券账户开立时, 统一账户平台将根据开户代理机构的申报建立新开证券账户与一码通账户之间的关联关系 6 中国结算及其委托的开户代理机构仅对投资者所提供的开户申请材料进行形式审核, 核查其身份证明文件是否有效业务申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致前述审核行为并不表明对投资者所提供的业务申请材料作出真实性判断或者保证 7 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定对满足休眠条件的证券账户进行休眠处理 8 中国结算及其委托的开户代理机构有权依据证券账户管理规则等有关规定将有关证券账户认定为不合格账户, 并相应采取单独管理限制使用等措施 9 发生以下情形时, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户采取限制证券买入或卖出限制转托管或转指定不予办理新业务等限制使用措施, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担 :(1) 投资者未按要求进行关联关系确认 ;(2) 投资者未及时按照有关规定变更或补充证券账户信息 ; (3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件 ;(4) 投资者相关证券账户被认定为不合格账户 ;(5) 法律法规行政规章中国证监会及中国结算规定的其他情形 10 投资者申请注销证券账户时, 应当确保满足注销条件, 并不得使用注销账户申报交易对投资者违反注销规定而因此产生的相应经济损失和法律责任由投资者本人承担证券账户注销后不可恢复使用 11 发生以下情形时, 投资者证券资产合法继承人或承继人等相关当事人应当按要求及时注销证券账户, 未按要求注销的, 中国结算及其委托的开户代理机构可以对投资者相关证券账户予以注销, 由此产生的相应经济损失和法律责任由投资者证券资产合法继承人或承继人等相关当事人承担 :(1) 自然人投资者死亡机构投资者主体资格丧失产品到期或被终止的 ;(2) 不合格账户无法规范为合格账户的 ;(3) 因投资者身份由境内居民变更为境外居民等情形而不再符合有关开户条件的 ;(4) 法律法规行政规章中国证监会及中国结算规定的其他情形 12 中国结算及其委托的开户代理机构对投资者开户资料负有保密责任, 不得违规对外提供 13 因不可抗力而引起的业务办理错误, 中国结算及其委托的开户代理机构不承担任何责任 14 中国结算修订账户业务规则及本须知时, 应当公告提示, 无须知会申请人和证券账户持有人申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及须知执行 23

24 附件 4: 法定代表人授权委托书授权单位 ( 全称 ): 法定代表人 :, 男 ( 女 ), 现任职务 : 身份证号码 : 受托人 :, 男 ( 女 ), 现任职务 : 身份证号码 : 联系电话 : 兹委托为我单位的代理人, 全权代表我单位办理 ( 证券简称 ) 的担保及信托登记 ( 解除登记 ) 手续 / 质押登记 ( 解除登记 ) 手续受托人为办理上述事项所实施的法律行为和签署的一切有关文件我单位均予以承认授权单位 ( 盖章 ): 法定代表人 : ( 签名盖章 ) 年月日 24

25 附件 5: 担保及信托登记申请表发行人受托管理人标的证券邮寄信息姓名 / 全称身份证明文件号码经办人姓名及联系电话证券账户号码 ( 划出 ) 姓名 / 全称身份证明文件号码经办人姓名及联系电话担保及信托证券账户号码 ( 划入 ) 证券简称及代码证券数量股份性质划出托管单元划入托管单元是否邮寄是否收件人姓名及联系电话邮寄地址及邮政编码申请人声明 : 1 发行人和受托管理人双方保证所提供的担保及信托合同等申请材料真实准确完整合法, 以及担保及信托登记申请行为内容程序符合法律行政法规部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定因担保及信托合同等申请材料内容违法违规及其他原因产生的纠纷和法律责任, 由发行人和受托管理人双方承担, 与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称中国结算深圳分公司 ) 无关 2 本次担保及信托登记的标的股票包括本次申请的相应数量的证券及该部分证券在担保及信托登记有效期内的送股 ( 含公积金转增股 ) 等孳息 3 发行人和受托管理人双方已经知道并同意: 本次担保及信托登记的期限按国家有关法律行政法规及部门规章的规定执行 ; 主合同和担保及信托合同中有关条款与本声明 2 的内容有不同的, 以声明 2 为准 4 发行人和受托管理人承诺本次申请登记的标的证券的股份性质符合相关业务规则的要求; 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前, 不存在被查封扣押冻结等财产权利被限制的情形, 也不存在权属争议或者依法不得转让或者设定担保的其他情形 5 以国有股东持有的证券作为换股标的的, 发行人和受托管理人双方承诺已获得发行人所属省级以上国有资产管理部门相关批文发行人 ( 签章 ) 受托管理人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 年月日年月日注 :1 股份性质是指证券是无限售流通股 / 限售流通股 2 证券数量单位: 股票为股 25

26 附件 6: 担保及信托登记解除申请表发行人受托管理人标的证券邮寄信息姓名 / 全称身份证明文件号码经办人姓名及联系电话证券账户号码 ( 划入 ) 姓名 / 全称身份证明文件号码经办人姓名及联系电话担保及信托证券账户号码 ( 划出 ) 证券简称及代码证券数量股份性质划出托管单元划入托管单元是否邮寄是否收件人姓名及联系电话邮寄地址及邮政编码申请人声明 : 1 本次解除担保及信托登记行为内容程序符合法律行政法规部门规章及证券登记结算业务规则等有关规定, 所提供材料真实准确完整合法, 并承担因提供材料有误或本质权人的其他原因引起的一切法律责任 2 本次全部解除担保及信托登记的标的包括原担保及信托证券及该部分证券在登记有效期内的送股及公积金转增股发行人 ( 签章 ) 受托管理人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 年月日年月日注 :1 股份性质是指证券是无限售流通股 / 限售流通股 2 证券数量单位: 股票为股 26

27 附件 7: 证券质押登记申请表 ( 适用于可交换公司债券 ) 质权姓名 / 全称人经办人姓名及联系电话姓名 / 全称出质身份证明文件号码人经办人姓名及联系电话证券账户号码 ( 划出 ) 质押专户号码及名称 ( 划入 ) 证券简称及代码质押证券数量股份性质划出托管单元划入托管单元质押 XXXXXX 证券 XXXXXX 是否邮寄是否邮寄收件人姓名及联系电话信息邮寄地址及邮政编码申请人声明 : 1 本质押双方保证所提供的质押合同等申请材料真实准确完整合法, 以及证券质押行为内容程序符合法律行政法规部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定因质押合同等申请材料内容违法违规及其他原因产生的纠纷和法律责任, 由本质押双方承担, 与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称中国结算深圳分公司 ) 无关 2 本次质押的质物包括本次申请的相应数量的证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股( 含公积金转增股 ) 通过中国结算深圳分公司发放的现金红利或债券利息 3 本质押双方已经知道并同意: 本次证券质押登记的期限按国家有关法律行政法规及部门规章的规定执行 ; 主合同及质押合同中有关条款与本声明 2 的内容有不同的, 以声明 2 为准 4 本次质押的质物为有限售条件证券的, 本质押双方声明已知晓质物处于限售期间, 并承诺因质物如属法律规定的不得转让情形导致质押登记无效而产生的法律责任由本质押双方承担, 与中国结算深圳分公司无关 5 以国有股东持有的证券出质的, 本质押双方承诺本次证券质押已按照规定在出质人所属省级以上国有资产管理部门备案, 且质权人同意接受该笔证券质押出质人 ( 签章 ) 质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 年月日年月日注 :1 股份性质是指证券是无限售流通股 / 限售流通股 2 证券数量单位: 股票为股 27

28 附件 8: 证券质押登记部分解除申请表 ( 适用于可交换公司债券 ) 质姓名 / 全称权人经办人姓名及联系电话姓名 / 全称出身份证明文件号码质经办人姓名及联系电话人证券账户号码 ( 划入 ) 质押专户号码及名称 ( 划出 ) 解解除质押划出证券简称及代码股份性质除证券数量托管单元质押证券邮是否邮寄是否寄信收件人姓名及联系电话息邮寄地址及邮政编码申请人声明 : 划入托管单元 XXXXXX XXXXXX 红利是否解质并结转是否是否 1 本质权人本次解除证券质押登记行为内容程序符合法律行政法规部门规章及证券登记结算业务规则等有关规定, 所提供材料真实准确完整合法, 并承担因提供材料有误或本质权人的其他原因引起的一切法律责任 2 本次部分解除质押登记, 本质权人承诺除减少质押登记的质押证券 ( 红利 ) 数量外, 主合同及质押合同的其他内容保持不变 3 部分解除质押后剩余的股份, 共计 ( 股数, 含已产生送转股数量 ) 继续质押出质人 ( 签章 ) 质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 年月日年月日注 :1 股份性质是指证券是无限售流通股 / 限售流通股 2 证券数量单位: 股票为股 28

29 附件 9: 证券质押登记解除申请表质姓名 / 全称权经办人姓名及联系电话人出姓名 / 全称质经办人姓名及联系电话人证券账户号码 ( 划入 ) 质押专户号码及名称 ( 划出 ) ( 适用于可交换公司债券 ) 解除质押证券邮寄信息证券简称及代码解除质押证券数量股份性质划出托管单元划入托管单元 XXXXXX XXXXXX 是否邮寄是否收件人姓名及联系电话邮寄地址及邮政编码申请人声明 : 1 本质权人本次解除证券质押登记行为内容程序符合法律行政法规部门规章及证券登记结算业务规则等有关规定, 所提供材料真实准确完整合法, 并承担因提供材料有误或本质权人的其他原因引起的一切法律责任 2 本次全部解除质押登记, 解除质押登记的质物包括原质押证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股及公积金转增股通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发放的现金红利或债券利息质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 年月日注 :1 股份性质是指证券是无限售流通股 / 限售流通股 2 证券数量单位: 股票为股 29

30 附件 10: 可交换公司债券发行人证券账户信息备案表债券代码债券简称债券发行人全称账户号码发行人 A 股账户信息账户名称注册信息账户号码担保及信托专户 ( 或质押专用账户 ) 信息账户名称注册信息证券代码质押 ( 换股 ) 标的股票信息证券简称申请人声明 : 质押数量中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司向贵公司有效送达证券数据的方式为经我公司确认的书面和电子文件我公司确保提供资料的真实准确完整与合法, 因提供资料有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担经办人 : 联系电话 : 传真 : 备注 : 债券发行人 ( 盖章 ): 年月日 30

31 附件 11: 零股资金预付款划款通知 XXXXXX 公司 : 贵公司发行的 XXXX 债券 ( 简称 XXXX 债, 证券代码 : XXXXXX) 即将转股, 请在换股日前将 XX.XX 元人民币 ( 人民币大写 :XX 元整 ) 作为垫付款划入我公司如下账户, 用于向债券持有人支付零股资金待换股结束, 我司根据申请将该垫付余额及产生的相应利息一并退回贵公司我公司银行账户名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户银行 : 工商银行深圳市分行营业部账户 : 或名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户银行 : 建设银行深圳市分行营业部帐户 : ( 请在电汇单用途栏注明 :XXXXXX 换股零债资金 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部年月日 31

32 附件 12: 零股资金余额退款申请中国证券登记结算深圳分公司结算业务部 : 我公司在深圳证券交易所上市的 XXX 债 ( 证券代码 :XXXXXX) 已于 XXXX 年 XX 月 XX 日到期摘牌现申请将零股资金余额及利息退回至我公司以下银行账户 : 账户名称 : 开户银行 : 账户号码 : XXXXXX 公司法人公章 ( 盖章 ): 年月日 ( 公司联系人 : 联系电话 : ) 32

33 附件 13: 代收印花税划款通知 XXXXXX 公司 : 贵公司发行的 XXX 债 ( 证券代码 :XXXXXX) 即将换股, 由于我司需代缴印花税, 请于转股日前将印花税 XXXXXX 元 ( 大写 : XXXXXX) 划入我司银行账户我公司银行账户名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户银行 : 工商银行深圳市分行营业部账户 : 或名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户银行 : 建设银行深圳市分行营业部帐户 : 请在电汇单用途栏注明 :XXXXXX 印花税中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算业务部年月日 33

34 附件 14: 收款证明及责任承诺中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司本次 [ 填写债券名称 ] 债券 ( 证券代码 : 证券简称 : ) 发行金额万元, 扣除承销费及保荐费后募集资金人民币 [ 填写大写金额 ] ( [ 填写数字金额 ] 元 ) 募集资金已于_ 年 _ 月 _ 日足额到位因募集资金未及时或未足额到位引发的全部法律责任, 均由我公司承担, 与贵公司无涉公司 ( 公章 ) 法定代表人或授权代表签字 : 日期 : 年月日 34

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«打印份数» 关于修订并发布中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2018 年 3 月版 ) 的通知中国结算深业字 2018 7 号各市场相关主体 : 为配合近期业务调整, 中国结算深圳分公司对中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南进行了修订主要修订内容如下 : 一根据本公司相关业务规定, 调整可交换公司债券换股零股资金的计息安排, 同步修订第四十七条相关内容二优化指南附件中信托及担保登记