新 股 认 购 资 ; 网 上 中 签 投 资 者 应 依 据 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告, 按 发 行 价 格 与 中 签 数 量 履 行 资 交 收 义 务, 确 保 资 账 户 在 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 ) 日 终 有 足

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1 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 公 告 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 长 城 证 券 股 份 有 限 特 别 提 示 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 南 方 传 媒 发 行 人 或 ) 根 据 证 券 发 行 与 承 销 管 理 办 法 ( 中 国 证 监 会 [ 第 121 号 令 ]) 首 次 公 开 发 行 股 票 承 销 业 务 规 范 ( 中 证 协 发 [2016]7 号 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 配 售 细 则 ( 中 证 协 发 [2016]7 号 ) 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 投 资 者 管 理 细 则 ( 中 证 协 发 [2016]7 号 ) 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 ( 上 证 发 (2016)1 号 ) 及 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 ( 上 证 发 (2016)2 号 ) 等 相 关 规 定 组 织 实 施 首 次 公 开 发 行 股 票 本 次 发 行 网 下 申 购 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 交 所 ) 网 下 申 购 电 子 化 平 台 进 行, 请 参 与 申 购 的 网 下 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 及 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 发 行 实 施 细 则 网 上 发 行 通 过 上 交 所 交 易 系 统 进 行, 请 投 资 者 认 真 阅 读 本 公 告 及 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 本 次 发 行 在 发 行 流 程 定 价 方 式 申 购 缴 款 中 止 条 件 等 方 面 有 重 大 变 化, 敬 请 投 资 者 重 点 关 注 : 1 本 次 网 下 发 行 和 网 上 发 行 同 时 进 行, 网 下 申 购 时 间 为 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00, 网 上 申 购 时 间 为 T 日 9:30-11:30,13:00-15:00 网 上 和 网 下 投 资 者 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 2 网 上 投 资 者 应 当 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 代 其 进 行 新 股 申 购 3 投 资 者 获 得 配 售 后, 应 当 按 时 足 额 缴 付 认 购 资 : 网 下 获 配 投 资 者 应 根 据 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 按 市 值 申 购 定 价 发 行 摇 号 中 签 结 果 公 告 ( 以 下 简 称 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告 ), 按 发 行 价 格 与 获 配 数 量 于 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 )16:00 前 及 时 足 额 缴 纳 1

2 新 股 认 购 资 ; 网 上 中 签 投 资 者 应 依 据 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告, 按 发 行 价 格 与 中 签 数 量 履 行 资 交 收 义 务, 确 保 资 账 户 在 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 ) 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资, 投 资 者 款 项 划 付 需 遵 守 投 资 者 所 在 证 券 的 相 关 规 定 投 资 者 放 弃 认 购 的 股 份 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 负 责 包 销 4 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 发 行 数 量 的 70% 时, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 中 止 本 次 发 行, 并 就 中 止 发 行 的 原 因 和 后 续 安 排 进 行 信 息 披 露 5 网 下 获 配 投 资 者 未 及 时 足 额 缴 纳 申 购 款 的, 将 被 视 为 违 约 并 应 承 担 违 约 责 任, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 违 约 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 后 未 足 额 缴 款 的 情 形 时,6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 郑 重 提 示 广 大 投 资 者 注 意 投 资 风 险, 理 性 投 资, 认 真 阅 读 同 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 证 券 日 报 上 的 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 投 资 风 险 特 别 公 告 重 要 提 示 1 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 不 超 过 16,910 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 )( 以 下 简 称 本 次 发 行 ) 的 申 请 已 获 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 号 文 核 准 本 次 发 行 股 票 简 称 为 南 方 传 媒, 股 票 代 码 为 本 次 发 行 的 初 步 询 价 工 作 已 于 2016 年 1 月 25 日 (T-3 日 ) 完 成 本 次 发 行 价 格 为 6.13 元 / 股, 此 价 格 对 应 的 市 盈 率 为 : (1)22.97 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2014 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 后 总 股 本 计 算 ); (2)18.23 倍 ( 每 股 收 益 按 照 2014 年 度 经 会 计 师 事 务 所 审 计 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 孰 低 的 净 利 润 除 以 本 次 发 行 前 总 股 本 计 算 ) 3 本 次 公 开 发 行 数 量 为 16,910 万 股, 全 部 为 新 股 回 拨 机 制 启 动 前, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 11,840 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 70.02%; 网 上 初 始 发 行 数 量 5,070 万 股, 2

3 为 本 次 发 行 数 量 的 29.98% 4 若 本 次 发 行 成 功, 发 行 人 募 集 资 总 额 为 103, 万 元, 扣 除 发 行 费 用 4, 万 元 后, 预 计 本 次 募 集 资 净 额 为 98, 万 元, 不 超 过 本 次 募 投 项 目 拟 使 用 本 次 募 集 资 投 资 额 98, 万 元, 募 集 资 的 使 用 计 划 已 于 2016 年 1 月 20 日 (T-6 日 ) 在 招 股 意 向 书 中 披 露 5 网 下 和 网 上 投 资 者 在 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 投 资 者 只 能 选 择 网 下 发 行 或 者 网 上 发 行 一 种 方 式 进 行 申 购 凡 参 与 初 步 询 价 的, 无 论 是 否 有 效 报 价, 均 不 能 参 与 网 上 发 行 若 同 时 参 与 网 下 和 网 上 发 行, 网 上 发 行 申 购 部 分 为 无 效 申 购 6 本 次 网 下 申 购 时 间 为 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00, 网 下 申 购 简 称 为 南 方 传 媒, 申 购 代 码 为 在 初 步 询 价 阶 段 提 交 有 效 报 价 的 配 售 对 象 应 当 参 与 网 下 申 购, 提 交 有 效 报 价 的 配 售 对 象 名 单 见 附 表 : 网 下 投 资 者 报 价 明 细 未 提 交 有 效 报 价 的 配 售 对 象 不 得 参 与 网 下 申 购 ( 详 见 本 公 告 三 网 下 发 行 ) 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 ( 以 下 简 称 长 城 证 券 或 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) ) 将 在 配 售 前 对 有 效 报 价 投 资 者 及 管 理 的 配 售 对 象 是 否 存 在 禁 止 性 情 形 进 行 核 查, 投 资 者 应 按 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 的 要 求 进 行 相 应 的 配 合 ( 包 括 但 不 限 于 提 供 章 程 等 工 商 登 记 资 料 安 排 实 际 控 制 人 访 谈 如 实 提 供 相 关 自 然 人 主 要 社 会 关 系 名 单 配 合 其 它 关 联 关 系 调 查 等 ), 如 拒 绝 配 合 核 查 或 其 提 供 的 材 料 不 足 以 排 除 其 存 在 上 述 禁 止 性 情 形 的, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 拒 绝 向 其 进 行 配 售 广 东 华 商 律 师 事 务 所 将 对 投 资 者 资 料 审 核 工 作 进 行 见 证 并 在 专 项 法 律 意 见 书 中 进 行 说 明 7 网 上 申 购 时 间 为 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )9:30-11:30,13:00-15:00 网 上 申 购 简 称 为 南 方 申 购, 申 购 代 码 为 , 参 与 网 上 发 行 的 投 资 者 须 按 本 次 确 定 的 发 行 价 格 6.13 元 / 股 进 行 申 购 ( 详 见 本 公 告 四 网 上 发 行 ) 网 上 投 资 者 应 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 进 行 新 股 申 购 8 本 次 发 行 网 上 网 下 申 购 结 束 后, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 总 体 申 购 情 况 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 对 网 下 网 上 发 行 的 规 模 进 行 调 节 有 关 回 拨 机 制 的 具 体 安 排 请 见 本 公 告 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 之 ( 五 ) 回 拨 机 制 9 本 公 告 仅 对 股 票 发 行 事 宜 扼 要 说 明, 不 构 成 投 资 建 议 投 资 者 欲 了 解 本 次 发 3

4 行 的 详 细 情 况, 请 仔 细 阅 读 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 ( 的 本 次 发 行 招 股 说 明 书 全 文 及 相 关 资 料 10 本 次 发 行 股 票 的 上 市 事 宜 将 另 行 公 告 有 关 本 次 发 行 的 其 他 事 宜, 将 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 证 券 日 报 上 及 时 公 告, 敬 请 投 资 者 留 意 释 义 除 非 另 有 说 明, 下 列 简 称 在 本 公 告 中 具 有 如 下 含 义 : 发 行 人 / 南 方 传 媒 / 中 国 证 监 会 上 交 所 中 国 结 算 上 海 分 保 荐 机 构 / 主 承 销 商 / 长 城 证 券 本 次 发 行 网 下 发 行 网 上 发 行 网 下 投 资 者 网 上 投 资 者 指 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 上 海 证 券 交 易 所 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 上 海 分 指 长 城 证 券 股 份 有 限 指 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 16,910 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 之 行 为 指 本 次 发 行 中 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 向 有 效 报 价 投 资 者 根 据 确 定 价 格 发 行 11,840 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 之 行 为 ( 若 启 动 回 拨 机 制, 网 下 发 行 数 量 为 回 拨 后 的 网 下 实 际 发 行 数 量 ) 指 本 次 发 行 中 通 过 上 交 所 交 易 系 统 向 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 的 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 5,070 万 股 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 之 行 为 ( 若 启 动 回 拨 机 制, 网 上 发 行 数 量 为 回 拨 后 的 网 上 实 际 发 行 数 量 ) 指 符 合 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 安 排 及 初 步 询 价 公 告 ( 以 下 简 称 初 步 询 价 公 告 ) 中 规 定 可 以 参 与 本 次 网 下 询 价 和 申 购 的 投 资 者 指 已 参 与 网 下 发 行 的 投 资 者 以 外 的 在 上 交 所 开 户 4

5 且 满 足 上 海 市 场 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 发 行 实 施 细 则 所 规 定 的 持 有 市 值 1 万 元 以 上 ( 含 1 万 元 ) 的 投 资 者 T 日 元 指 2016 年 1 月 28 日, 即 本 次 发 行 网 上 申 购 日 指 人 民 币 元 一 初 步 询 价 结 果 及 定 价 ( 一 ) 初 步 询 价 申 报 情 况 1 总 体 申 报 情 况 2016 年 1 月 25 日 (T-3 日 ) 为 本 次 发 行 初 步 询 价 期 间 截 至 2016 年 1 月 25 日 (T-3 日 )15:00, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 收 到 261 家 网 下 投 资 者 管 理 的 1,162 个 配 售 对 象 的 初 步 询 价 报 价 信 息 全 部 报 价 明 细 见 附 表 : 网 下 投 资 者 报 价 明 细 2 剔 除 无 效 报 价 情 况 经 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 核 查 确 认,7 家 网 下 投 资 者 未 按 照 初 步 询 价 公 告 的 要 求 提 交 核 查 资 料, 上 述 7 家 网 下 投 资 者 管 理 的 17 家 配 售 对 象 的 报 价 为 无 效 报 价, 并 予 以 剔 除 经 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 核 查 确 认, 有 4 家 投 资 者 属 于 不 得 参 与 本 次 网 下 询 价 及 配 售 的 情 形 之 主 承 销 商 及 其 持 股 比 例 5% 以 上 的 股 东 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 够 直 接 或 间 接 实 施 控 制 共 同 控 制 或 施 加 重 大 影 响 的, 以 及 该 控 股 股 东 控 股 子 和 控 股 股 东 控 制 的 其 他 子, 除 公 募 基, 其 余 股 票 配 售 对 象 的 申 报 已 被 确 定 为 无 效 且 予 以 剔 除 ;1 家 投 资 者 属 于 不 得 参 与 本 次 网 下 询 价 及 配 售 的 情 形 之 过 去 6 个 月 内 与 主 承 销 商 存 在 保 荐 承 销 业 务 关 系 的 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 或 已 与 主 承 销 商 签 署 保 荐 承 销 业 务 合 同 或 达 成 相 关 意 向 的 及 其 持 股 5% 以 上 的 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员, 系 本 次 发 行 的 关 联 方, 予 以 剔 除 3 剔 除 无 效 报 价 后 的 报 价 情 况 剔 除 以 上 12 家 投 资 者 的 30 个 配 售 对 象 后, 参 与 初 步 询 价 的 投 资 者 为 254 家, 5

6 配 售 对 象 数 量 1,132 个, 报 价 区 间 为 5.50 元 元, 申 报 总 量 为 12,045,330 万 股 网 下 投 资 者 全 部 报 价 的 中 位 数 为 6.13 元 / 股, 加 权 平 均 数 为 6.13 元 / 股, 公 募 基 报 价 的 中 位 数 为 6.13 元 / 股, 公 募 基 报 价 的 加 权 平 均 数 为 6.13 元 / 股 ( 二 ) 剔 除 最 高 报 价 有 关 情 况 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 根 据 剔 除 无 效 报 价 后 的 初 步 询 价 结 果, 对 所 有 报 价 按 照 申 报 价 格 由 高 到 低 同 一 申 报 价 格 的 按 拟 申 购 数 量 由 小 到 大 同 一 申 报 价 格 同 一 拟 申 购 数 量 的 按 申 报 时 间 ( 申 报 时 间 以 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 记 录 为 准 ) 由 后 向 前 的 顺 序 排 序, 剔 除 报 价 最 高 部 分 配 售 对 象 的 报 价 若 最 高 申 报 价 格 与 确 定 的 发 行 价 格 相 同 时, 对 该 价 格 上 的 申 报 不 再 剔 除, 剔 除 比 例 将 不 足 10% 经 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 协 商 一 致, 决 定 将 报 价 在 6.14 元 ( 含 ) 以 上 的 申 报 全 部 予 以 剔 除, 对 应 剔 除 的 申 报 数 量 为 71,040 万 股, 占 本 次 初 步 询 价 申 报 总 量 的 0.59%, 剔 除 比 例 不 足 10% 剔 除 部 分 不 得 参 与 网 下 申 购 剔 除 最 高 报 价 部 分 后, 网 下 投 资 者 报 价 的 中 位 数 为 6.13 元 / 股, 加 权 平 均 数 为 6.13 元 / 股, 公 募 基 报 价 的 中 位 数 为 6.13 元 / 股, 公 募 基 报 价 的 加 权 平 均 数 为 6.13 元 / 股 ( 三 ) 确 定 发 行 价 格 及 有 效 报 价 1 发 行 价 格 的 确 定 过 程 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 根 据 剔 除 最 高 报 价 部 分 后 的 剩 余 报 价 及 拟 申 购 数 量, 综 合 考 虑 发 行 人 所 处 行 业 可 比 上 市 估 值 水 平 市 场 情 况 募 集 资 需 求 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 及 承 销 风 险 等 因 素, 协 商 确 定 本 次 发 行 价 格 为 6.13 元 / 股 2 与 行 业 市 盈 率 和 可 比 上 市 估 值 水 平 比 较 发 行 人 所 在 行 业 为 新 闻 和 出 版 业 (R85), 截 至 2016 年 1 月 25 日 (T-3 日 ), 中 证 指 数 有 限 发 布 的 行 业 最 近 一 个 月 平 均 静 态 市 盈 率 为 倍 选 择 业 务 属 性 与 发 行 人 相 近 的 可 比 上 市, 以 2014 年 每 股 收 益 及 截 至 2016 年 1 月 25 日 (T-3 日, 含 ) 前 20 个 交 易 日 均 价 计 算, 可 比 上 市 市 盈 率 均 值 为 倍, 具 体 如 下 : 6

7 代 码 简 称 价 格 ( 元 / 股 ) 2014 年 EPS( 元 / 股 ) PE( 倍 ) 皖 新 传 媒 出 版 传 媒 时 代 传 媒 中 南 传 媒 凤 凰 传 媒 算 术 平 均 值 数 据 来 源 :WIND 本 次 发 行 价 格 6.13 元 / 股 对 应 2014 年 摊 薄 后 每 股 收 益 的 市 盈 率 为 倍, 低 于 中 证 指 数 有 限 发 布 的 行 业 最 近 一 个 月 平 均 静 态 市 盈 率 和 可 比 上 市 平 均 市 盈 率 3 有 效 报 价 投 资 者 确 定 根 据 初 步 询 价 公 告 中 披 露 的 有 效 报 价 投 资 者 的 确 定 原 则, 在 剔 除 最 高 报 价 部 分 后, 申 报 价 格 不 低 于 发 行 价 格 且 符 合 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 规 定 的 其 他 条 件 的 为 有 效 报 价 投 资 者 有 效 报 价 投 资 者 可 以 且 必 须 参 与 网 下 申 购 本 次 网 下 发 行 有 效 报 价 投 资 者 数 量 为 248 家, 配 售 对 象 1,124 个, 对 应 的 拟 申 购 数 量 为 11,961,450 万 股 有 效 报 价 投 资 者 的 名 单 申 报 价 格 及 可 申 购 数 量 见 附 表 : 网 下 投 资 者 报 价 明 细 二 本 次 发 行 的 基 本 情 况 ( 一 ) 股 票 种 类 本 次 发 行 的 股 票 为 人 民 币 普 通 股 (A 股 ), 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元 ( 二 ) 发 行 数 量 和 发 行 结 构 本 次 发 行 股 份 数 量 为 16,910 万 股 回 拨 机 制 启 动 前, 网 下 初 始 发 行 数 量 为 11,840 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 70.02%; 网 上 初 始 发 行 数 量 为 5,070 万 股, 为 本 次 发 行 数 量 的 29.98% ( 三 ) 发 行 方 式 本 次 发 行 采 用 网 下 向 符 合 条 件 的 投 资 者 询 价 配 售 和 网 上 向 持 有 上 海 市 场 非 限 售 7

8 A 股 股 份 市 值 的 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 进 行, 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 分 别 通 过 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 和 上 交 所 交 易 系 统 实 施 ( 四 ) 发 行 价 格 通 过 初 步 询 价 确 定 本 次 发 行 价 格 为 6.13 元 / 股, 详 见 本 公 告 重 要 提 示 ( 五 ) 回 拨 机 制 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )15:00 网 上 网 下 申 购 结 束 后, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 总 体 申 购 情 况 决 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 对 网 下 网 上 发 行 的 规 模 进 行 调 节, 回 拨 机 制 的 启 动 将 根 据 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 确 定 有 关 回 拨 机 制 的 具 体 安 排 如 下 : 1 网 上 发 行 未 获 得 足 额 认 购 的 情 况 下, 网 上 申 购 不 足 部 分 向 网 下 回 拨, 由 参 与 网 下 申 购 的 投 资 者 认 购, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 按 照 既 定 的 配 售 原 则 进 行 配 售 网 下 投 资 者 未 能 足 额 认 购 该 申 购 不 足 部 分 的, 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 余 额 包 销 2 网 下 发 行 未 获 得 足 额 认 购 的 情 况 下, 不 足 部 分 不 向 网 上 回 拨, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 和 发 行 人 将 采 取 中 止 发 行 措 施 3 网 上 网 下 均 获 得 足 额 认 购 的 情 况 下, 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 超 过 50 倍 低 于 100 倍 ( 含 ) 的, 从 网 下 向 网 上 回 拨, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 20%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 超 过 100 倍, 回 拨 比 例 为 本 次 公 开 发 行 股 票 数 量 的 40%; 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 超 过 150 倍 的, 回 拨 后 网 下 发 行 比 例 不 超 过 本 次 发 行 数 量 的 10% 网 上 投 资 者 初 步 有 效 申 购 倍 数 低 于 50 倍 ( 含 ), 将 不 启 动 回 拨 机 制 在 回 拨 实 施 过 程 中, 将 充 分 考 虑 并 确 保 回 拨 后 的 网 上 发 行 数 量 为 1,000 股 的 整 数 倍 在 发 生 回 拨 的 情 形 下, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 及 时 启 动 回 拨 机 制, 并 于 2016 年 1 月 29 日 (T+1 日 ) 在 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 网 上 按 市 值 申 购 定 价 发 行 申 购 情 况 及 中 签 率 公 告 ( 以 下 简 称 网 上 中 签 率 公 告 ) 中 公 告 相 关 回 拨 事 宜 ( 六 ) 本 次 发 行 的 重 要 日 期 安 排 8

9 日 期 发 行 安 排 T-1 日 2016 年 1 月 27 日 ( 周 三 ) T 日 2016 年 1 月 28 日 ( 周 四 ) T+1 日 2016 年 1 月 29 日 ( 周 五 ) T+2 日 2016 年 2 月 1 日 ( 周 一 ) T+3 日 2016 年 2 月 2 日 ( 周 二 ) T+4 日 2016 年 2 月 3 日 ( 周 三 ) 刊 登 发 行 公 告 投 资 风 险 特 别 公 告 网 上 路 演 网 下 发 行 申 购 日 (9:30-15:00) 网 上 发 行 申 购 日 (9:30-11:30,13:00-15:00) 确 定 是 否 启 动 回 拨 机 制, 确 定 网 上 网 下 发 行 数 量 网 上 申 购 配 号 刊 登 网 上 中 签 率 公 告 网 上 发 行 摇 号 抽 签 确 定 网 下 初 步 配 售 结 果 刊 登 网 下 初 步 配 售 结 果 及 网 上 中 签 结 果 公 告 网 下 获 配 缴 款 日 ( 申 购 资 到 账 截 止 时 间 16:00) 网 上 中 签 缴 款 日 确 定 是 否 中 止 发 行 刊 登 发 行 结 果 公 告 注 :1 上 述 日 期 为 交 易 日, 如 遇 重 大 突 发 事 件 影 响 发 行, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 及 发 行 人 将 及 时 公 告, 修 改 发 行 日 程 2 如 因 上 交 所 网 下 申 购 电 子 化 平 台 系 统 故 障 或 非 可 控 因 素 导 致 网 下 投 资 者 无 法 正 常 使 用 其 网 下 申 购 电 子 化 平 台 进 行 初 步 询 价 或 网 下 申 购 工 作, 请 投 资 者 及 时 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 联 系 三 网 下 发 行 ( 一 ) 参 与 对 象 经 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 确 认, 可 参 与 本 次 网 下 申 购 的 有 效 报 价 投 资 者 管 理 的 配 售 对 象 为 1,124 家, 其 对 应 的 有 效 报 价 总 量 为 11,961,450 万 股 参 与 初 步 询 价 的 投 资 者 可 通 过 网 下 申 购 电 子 化 平 台 查 询 其 报 价 是 否 为 有 效 报 价 及 有 效 报 价 对 应 的 拟 申 购 数 量 ( 二 ) 网 下 申 购 1 网 下 申 购 时 间 为 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )9:30-15:00 参 与 网 下 申 购 的 有 效 报 价 投 资 者 应 在 上 述 时 间 内 通 过 网 下 申 购 电 子 化 平 台 填 写 并 提 交 申 购 价 格 和 申 购 数 量, 其 中 申 购 价 格 为 本 次 发 行 确 定 的 发 行 价 格, 申 购 数 量 为 其 符 合 有 效 报 价 条 件 下 对 应 的 拟 申 购 数 量 通 过 该 平 台 以 外 方 式 申 购 视 为 无 效 网 下 投 资 者 在 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 9

10 2 配 售 对 象 名 称 证 券 账 户 名 称 证 券 账 户 号 码 和 银 行 收 付 款 账 户 必 须 与 其 在 中 国 证 券 业 协 会 注 册 的 信 息 一 致, 否 则 视 为 无 效 申 购 因 配 售 对 象 信 息 填 报 与 注 册 信 息 不 一 致 所 致 后 果 由 配 售 对 象 自 行 负 责 3 配 售 对 象 应 按 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 有 关 规 定 进 行 网 下 申 购, 并 自 行 承 担 相 应 的 法 律 责 任 有 效 报 价 投 资 者 为 参 与 申 购 的 全 部 配 售 对 象 录 入 申 购 记 录 后, 应 当 一 次 性 全 部 提 交 ; 多 次 提 交 的, 以 最 后 一 次 提 交 的 全 部 申 购 记 录 为 准 4 有 效 报 价 配 售 对 象 未 能 参 与 网 下 申 购, 发 行 人 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 在 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 ) 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告 中 予 以 披 露, 并 将 相 关 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 ( 三 ) 网 下 初 步 配 售 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 初 步 询 价 公 告 中 确 定 的 配 售 原 则, 将 网 下 发 行 股 票 初 步 配 售 给 符 合 要 求 的 有 效 报 价 投 资 者, 并 将 在 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告 中 披 露 网 下 投 资 者 获 配 应 缴 款 情 况 网 下 申 购 款 项 的 缴 付 要 求 ( 四 ) 网 下 认 购 款 项 缴 纳 网 下 获 配 投 资 者 应 按 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告 要 求, 按 发 行 价 格 与 获 配 数 量 于 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 )16:00 前 及 时 足 额 缴 纳 新 股 认 购 资 网 下 获 配 投 资 者 未 及 时 足 额 缴 纳 申 购 款 的, 将 被 视 为 违 约 并 应 承 担 违 约 责 任, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 违 约 情 况 报 中 国 证 券 业 协 会 1 认 购 款 项 的 计 算 网 下 配 售 对 象 应 缴 认 购 款 项 = 发 行 价 格 获 配 数 量 2 认 购 款 项 的 缴 付 及 账 户 要 求 认 购 款 项 须 划 至 中 国 结 算 上 海 分 在 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户, 每 个 配 售 对 象 只 能 选 择 其 中 之 一 进 行 划 款 配 售 对 象 须 通 过 中 国 证 券 业 协 会 备 案 的 银 行 收 付 款 账 户 办 理 认 购 资 的 划 拨 认 购 资 不 足 或 未 能 及 时 到 账 的 认 购 均 视 为 无 效 认 购 中 国 结 算 上 海 分 在 各 结 算 银 行 开 立 的 网 下 发 行 专 户 信 息 及 各 结 算 银 行 联 系 方 式 详 见 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 网 站 ( 法 律 规 则 10

11 其 他 上 海 市 场 栏 目 中 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 上 海 分 网 下 发 行 专 户 一 览 表 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 上 海 分 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表, 其 中, 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 上 海 分 QFII 结 算 银 行 网 下 发 行 专 户 一 览 表 中 的 相 关 账 户 仅 适 用 于 QFII 结 算 银 行 托 管 的 QFII 划 付 相 关 资 为 保 障 款 项 及 时 到 账 提 高 划 款 效 率, 建 议 配 售 对 象 向 与 其 在 中 国 证 券 业 协 会 备 案 的 银 行 收 付 款 账 户 同 一 银 行 的 网 下 申 购 资 专 户 划 款 划 款 时 必 须 在 汇 款 凭 证 备 注 中 注 明 配 售 对 象 证 券 账 户 号 码 及 本 次 发 行 股 票 代 码 , 若 不 注 明 或 备 注 信 息 错 误 将 导 致 划 款 失 败 例 如, 配 售 对 象 股 东 账 户 为 B , 则 应 在 备 注 栏 信 息 填 写 : B , 证 券 账 号 和 股 票 代 码 中 间 不 要 加 空 格 之 类 的 任 何 符 号, 以 免 影 响 电 子 划 款 款 项 划 出 后 请 及 时 向 收 款 行 及 主 承 销 商 查 询 资 到 账 情 况 配 售 对 象 应 及 时 跟 踪 资 到 账 情 况, 确 保 认 购 资 按 时 到 账 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 在 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 结 果 公 告 中 披 露 最 终 配 售 情 况, 内 容 包 括 本 次 发 行 获 得 配 售 的 投 资 者 名 单 申 购 数 量 获 配 数 量 上 述 公 告 一 经 刊 出, 即 视 同 已 向 参 与 网 下 申 购 并 及 时 足 额 缴 款 的 有 效 报 价 投 资 者 送 达 获 配 通 知 四 网 上 发 行 ( 一 ) 网 上 发 行 对 象 指 持 有 上 交 所 证 券 账 户 卡 的 自 然 人 法 人 及 其 他 投 资 者, 但 参 与 本 次 初 步 询 价 的 投 资 者 及 法 律 法 规 禁 止 者 除 外 ( 二 ) 网 上 申 购 时 间 2016 年 1 月 28 日 (T 日 )9:30-11:30 13:00-15:00 如 遇 重 大 突 发 事 件 或 不 可 抗 力 因 素 影 响 本 次 发 行, 则 按 申 购 当 日 通 知 办 理 ( 三 ) 申 购 价 格 本 次 发 行 的 发 行 价 格 为 6.13 元 / 股 网 上 申 购 投 资 者 须 按 照 本 次 发 行 价 格 进 行 申 购, 网 上 投 资 者 在 进 行 申 购 时 无 需 缴 付 申 购 资 11

12 ( 四 ) 申 购 简 称 和 代 码 申 购 简 称 为 南 方 申 购 ; 申 购 代 码 为 ( 五 ) 网 上 发 行 方 式 本 次 网 上 发 行 通 过 上 交 所 交 易 系 统 进 行, 回 拨 机 制 启 动 前, 网 上 初 始 发 行 数 量 为 5,070 万 股 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 在 指 定 时 间 内 (2016 年 1 月 28 日 (T 日 ) 9:30-11:30,13:00-15:00) 将 5,070 万 股 南 方 传 媒 股 票 输 入 在 上 交 所 指 定 的 专 用 证 券 账 户, 作 为 该 股 票 唯 一 卖 方 投 资 者 可 在 指 定 的 时 间 内 通 过 与 上 交 所 联 网 的 证 券, 以 发 行 价 格 和 符 合 规 定 的 申 购 数 量 进 行 申 购 委 托 网 上 投 资 者 获 配 股 票 数 量 的 确 定 方 法 为 : 1 如 网 上 有 效 申 购 数 量 小 于 或 等 于 本 次 网 上 发 行 数 量, 则 不 需 进 行 摇 号 抽 签, 所 有 配 号 都 是 中 签 号 码, 投 资 者 按 其 有 效 申 购 量 认 购 股 票 ; 2 如 网 上 有 效 申 购 数 量 大 于 本 次 网 上 发 行 数 量, 则 由 上 交 所 按 每 1,000 股 确 定 为 一 个 申 购 配 号, 顺 序 排 号, 然 后 通 过 摇 号 抽 签, 确 定 有 效 申 购 中 签 号 码, 每 一 中 签 号 码 认 购 1,000 股 网 上 发 行 中 签 率 =( 网 上 发 行 数 量 / 网 上 有 效 申 购 总 量 ) 100% ( 六 ) 申 购 数 量 和 申 购 次 数 的 规 定 1 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 1 万 元 ( 含 ) 以 上 的 投 资 者 方 可 参 与 本 次 网 上 发 行 根 据 投 资 者 2016 年 1 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 市 值 确 定 其 网 上 可 申 购 额 度, 每 1 万 元 市 值 可 申 购 一 个 申 购 单 位, 不 足 1 万 元 的 部 分 不 计 入 申 购 额 度 每 一 个 申 购 单 位 为 1,000 股, 申 购 数 量 应 当 为 1,000 股 或 其 整 数 倍, 但 不 得 超 过 其 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 对 应 的 网 上 可 申 购 额 度, 同 时 不 得 超 过 网 上 初 始 发 行 数 量 的 千 分 之 一, 即 不 得 超 过 50,000 股 2 参 与 网 下 报 价 的 配 售 对 象 均 不 得 再 参 与 网 上 申 购 参 与 初 步 询 价 的 配 售 对 象 再 参 与 网 上 新 股 申 购, 导 致 其 申 购 无 效 的, 由 其 自 行 承 担 相 关 责 任 3 单 个 投 资 者 只 能 使 用 一 个 合 格 账 户 参 与 本 次 网 上 申 购 证 券 账 户 注 册 资 料 中 账 户 持 有 人 名 称 相 同 且 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 相 同 的 多 个 证 券 账 户 ( 以 2016 年 1 月 26 日 (T-2 日 ) 账 户 注 册 资 料 为 准 ) 参 与 本 次 网 上 申 购 的, 以 及 同 一 证 券 账 12

13 户 多 次 参 与 本 次 网 上 申 购 的, 以 第 一 笔 申 购 为 有 效 申 购, 其 余 申 购 均 为 无 效 申 购 ( 七 ) 网 上 申 购 程 序 1 市 值 计 算 投 资 者 相 关 证 券 账 户 市 值 按 其 2016 年 1 月 26 日 (T-2 日 ) 前 20 个 交 易 日 ( 含 T-2 日 ) 的 日 均 持 有 上 海 市 场 非 限 售 A 股 股 份 市 值 计 算 投 资 者 持 有 多 个 证 券 账 户 的, 多 个 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 ; 融 资 融 券 客 户 信 用 证 券 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 投 资 者 持 有 的 市 值 中, 证 券 转 融 通 担 保 证 券 明 细 账 户 的 市 值 合 并 计 算 到 该 证 券 公 司 持 有 的 市 值 中 ; 证 券 客 户 定 向 资 产 管 理 专 用 账 户 以 及 企 业 年 账 户, 证 券 账 户 注 册 资 料 中 账 户 持 有 人 名 称 相 同 且 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 相 同 的, 按 证 券 账 户 单 独 计 算 市 值 并 参 与 申 购 ; 不 合 格 休 眠 注 销 证 券 账 户 不 计 算 市 值 ; 投 资 者 相 关 证 券 账 户 开 户 时 间 不 足 20 个 交 易 日 的, 按 20 个 交 易 日 计 算 日 均 持 有 市 值 ; 非 限 售 A 股 股 份 发 生 司 法 冻 结 质 押, 以 及 存 在 上 市 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 交 易 限 制 的, 不 影 响 证 券 账 户 内 持 有 市 值 的 计 算 投 资 者 相 关 证 券 账 户 市 值 按 其 证 券 账 户 中 纳 入 市 值 计 算 范 围 的 股 份 数 量 与 相 应 收 盘 价 的 乘 积 计 算 2 申 购 手 续 申 购 时 间 内, 投 资 者 按 委 托 买 入 股 票 的 方 式, 以 发 行 价 格 填 写 委 托 单 一 经 申 报, 不 得 撤 单 网 上 投 资 者 应 自 主 表 达 申 购 意 向, 不 得 全 权 委 托 证 券 进 行 新 股 申 购 ( 八 ) 配 号 与 抽 签 若 网 上 有 效 申 购 总 量 大 于 本 次 网 上 发 行 数 量, 则 采 取 摇 号 抽 签 确 定 中 签 号 码 的 方 式 进 行 配 售 1 确 认 申 购 配 号 公 布 中 签 率 申 购 配 号 根 据 实 际 有 效 申 购 进 行, 每 一 有 效 申 购 单 位 配 一 个 号, 对 所 有 有 效 申 购 单 位 按 时 间 顺 序 连 续 配 号 2016 年 1 月 29 日 (T+1 日 ), 各 证 券 营 业 部 向 投 资 者 发 布 配 号 结 果 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 根 据 有 效 申 购 总 量 和 回 拨 后 的 网 上 发 行 数 量 确 定 中 签 率, 并 将 在 网 上 中 签 率 公 告 中 公 布 网 上 发 行 中 签 率 13

14 2 摇 号 抽 签 公 布 中 签 结 果 2016 年 1 月 29 日 (T+1 日 ) 在 公 证 部 门 的 监 督 下, 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 组 织 摇 号 抽 签, 确 认 摇 号 中 签 结 果, 并 于 当 日 将 抽 签 结 果 发 送 给 各 证 券 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 于 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 ) 公 布 网 上 中 签 结 果 ( 九 ) 网 上 认 购 款 项 缴 纳 网 上 中 签 投 资 者 应 根 据 网 下 初 步 配 售 结 果 公 告 及 网 上 中 签 结 果 公 告, 按 发 行 价 格 与 中 签 数 量 履 行 资 交 收 义 务, 确 保 资 账 户 在 2016 年 2 月 1 日 (T+2 日 ) 日 终 有 足 额 的 新 股 认 购 资, 不 足 部 分 视 为 放 弃 认 购 投 资 者 款 项 划 付 需 遵 守 投 资 者 所 在 证 券 的 相 关 规 定 网 上 投 资 者 连 续 12 个 月 内 累 计 出 现 3 次 中 签 后 未 足 额 缴 款 的 情 形 时,6 个 月 内 不 得 参 与 新 股 申 购 ( 十 ) 放 弃 认 购 股 份 的 申 报 对 于 因 投 资 者 资 不 足 而 全 部 或 部 分 放 弃 认 购 的 情 况, 结 算 参 与 人 应 当 认 真 核 验, 并 在 2016 年 2 月 2 日 (T+3 日 )15:00 前 如 实 向 中 国 结 算 上 海 分 申 报, 并 由 中 国 结 算 上 海 分 提 供 给 主 承 销 商 放 弃 认 购 的 股 数 以 实 际 不 足 资 为 准, 最 小 单 位 为 1 股 五 放 弃 认 购 及 无 效 认 购 股 份 处 理 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 结 束 后, 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 根 据 实 际 缴 款 情 况 确 认 网 下 和 网 上 实 际 发 行 数 量 网 下 和 网 上 投 资 者 放 弃 认 购 的 股 份, 以 及 因 结 算 参 与 人 资 不 足 而 无 效 认 购 的 股 份 由 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 包 销 投 资 者 获 配 未 缴 款 额 以 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 的 包 销 比 例 等 具 体 情 况 详 见 2016 年 2 月 3 日 (T+4 日 ) 刊 登 的 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 首 次 公 开 发 行 股 票 发 行 结 果 公 告 六 中 止 发 行 情 况 本 次 发 行 中, 当 出 现 以 下 情 况 时, 发 行 人 及 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 采 取 中 止 14

15 发 行 措 施 : 1 网 下 申 购 结 束 后, 网 下 实 际 申 购 总 量 未 达 网 下 初 始 发 行 数 量 ; 2 网 下 和 网 上 投 资 者 缴 款 认 购 的 股 份 数 量 合 计 不 足 本 次 公 开 发 行 数 量 的 70%; 3 中 国 证 监 会 对 本 次 发 行 承 销 过 程 实 施 事 中 事 后 监 管 发 现 涉 嫌 违 法 违 规 或 者 存 在 异 常 情 形 责 令 中 止 如 发 生 以 上 情 形, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 将 中 止 发 行 并 及 时 予 以 公 告 中 止 发 行 后, 在 本 次 发 行 核 准 文 件 有 效 期 内, 经 向 中 国 证 监 会 备 案, 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 可 择 机 重 启 发 行 七 其 他 重 要 事 项 1 广 东 华 商 律 师 事 务 所 将 对 本 次 网 下 发 行 过 程 进 行 见 证, 并 出 具 专 项 法 律 意 见 书 2 本 次 网 上 网 下 发 行 的 股 票 无 流 通 限 制 及 锁 定 安 排 3 若 投 资 者 的 持 股 比 例 在 本 次 发 行 后 达 到 发 行 人 总 股 本 的 5% 以 上 ( 含 5%), 需 自 行 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 4 本 次 网 下 发 行 不 向 配 售 对 象 收 取 佣 过 户 费 和 印 花 税 等 费 用 网 上 发 行 不 收 取 佣 和 印 花 税 等 费 用 八 发 行 人 和 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 1 发 行 人 : 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 法 定 代 表 人 : 王 桂 科 注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 越 秀 区 环 市 东 路 472 号 11 楼 联 系 人 : 雷 鹤 龚 慧 明 电 话 : 传 真 : 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 长 城 证 券 股 份 有 限 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 楼 15

16 联 系 人 : 资 本 市 场 部 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 发 行 人 : 南 方 出 版 传 媒 股 份 有 限 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ): 长 城 证 券 股 份 有 限 2016 年 1 月 27 日 16

17 附 表 : 网 下 投 资 者 报 价 明 细 序 号 投 资 者 名 称 配 售 对 象 名 称 拟 申 购 价 申 购 数 量 格 ( 元 ) ( 万 股 ) 备 注 1 上 海 国 际 信 托 上 海 国 际 信 托 有 限 自 营 账 户 高 价 剔 除 2 赵 建 平 赵 建 平 高 价 剔 除 3 红 塔 证 券 红 塔 登 峰 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 高 价 剔 除 4 红 塔 证 券 红 塔 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 高 价 剔 除 5 国 华 人 寿 保 险 股 票 有 限 国 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 三 号 高 价 剔 除 6 国 华 人 寿 保 险 股 票 有 限 国 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 分 红 三 号 高 价 剔 除 7 银 华 基 银 华 - 工 行 私 行 5 号 宏 观 配 置 资 产 管 理 计 划 8 信 诚 基 信 诚 新 选 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 9 信 诚 基 信 诚 新 鑫 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 10 德 邦 基 管 理 有 限 德 邦 鑫 星 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 11 德 邦 基 管 理 有 限 德 邦 大 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 12 马 钢 ( 集 团 ) 控 股 有 限 马 钢 ( 集 团 ) 控 股 有 限 13 九 泰 基 管 理 有 限 九 泰 天 富 改 革 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 14 九 泰 基 管 理 有 限 九 泰 天 宝 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 15 中 信 证 券 中 信 证 券 信 诚 人 寿 中 信 银 行 定 向 资 产 管 理 计 划 ( 万 能 ) 16 中 信 证 券 中 信 证 券 信 诚 人 寿 中 信 银 行 定 向 资 产 管 理 计 划 ( 传 统 ) 17 中 信 证 券 中 信 证 券 信 诚 人 寿 中 信 银 行 定 向 资 产 管 理 计 划 ( 分 红 ) 18 中 信 证 券 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 19 中 信 证 券 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 定 向 资 产 管 理 计 划 20 中 信 证 券 中 信 证 券 信 养 天 丰 股 票 型 养 老 产 品 21 中 信 证 券 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 计 划 22 中 信 证 券 中 信 证 券 建 设 银 行 信 达 财 产 保 险 定 向 资 产 管 理 计 划 23 中 信 证 券 中 国 华 能 集 团 企 业 年 计 划 24 中 信 证 券 中 国 电 信 集 团 企 业 年 计 划 25 中 信 证 券 全 国 社 保 基 四 一 八 组 合 26 中 信 证 券 中 国 农 业 银 行 福 利 负 债 基 27 中 信 证 券 湖 南 省 电 力 企 业 年 计 划 28 中 信 证 券 中 国 工 商 银 行 统 筹 外 福 利 负 债 基 中 信 组 合 29 中 信 证 券 中 国 第 一 汽 车 集 团 企 业 年 计 划 30 中 信 证 券 中 国 人 寿 再 保 险 有 限 责 任 委 托 中 信 证 券 管 理 的 A 股 主 动 投 资 组 合 31 中 信 证 券 国 寿 股 份 委 托 中 信 证 券 分 红 险 中 证 全 指 组 合 32 中 信 证 券 中 信 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 17

18 33 中 融 基 管 理 有 限 中 融 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 34 鑫 元 基 管 理 有 限 鑫 元 鑫 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 35 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 富 德 财 产 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 36 红 塔 红 土 基 管 理 有 限 红 塔 红 土 盛 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 37 保 利 科 技 有 限 保 利 科 技 有 限 38 浦 银 安 盛 基 浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 39 浦 银 安 盛 基 浦 银 安 盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 40 一 汽 财 务 一 汽 财 务 有 限 自 营 账 户 41 中 英 益 利 资 产 管 理 股 份 有 限 中 英 人 寿 保 险 有 限 - 万 能 - 个 险 万 能 42 中 英 益 利 资 产 管 理 股 份 有 限 中 英 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 - 个 险 分 红 43 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 自 营 账 户 44 中 国 一 拖 财 务 中 国 一 拖 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 45 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 46 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 动 态 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 47 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 投 资 基 48 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 49 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 优 势 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 50 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 51 光 大 保 德 信 基 光 大 保 德 信 睿 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 52 东 航 期 货 有 限 责 任 东 航 期 货 有 限 责 任 53 北 京 双 鹭 药 业 股 份 有 限 北 京 双 鹭 药 业 股 份 有 限 无 效 报 价 54 中 海 基 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 55 中 海 基 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 56 山 西 证 券 山 西 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 57 中 船 重 工 财 务 中 船 重 工 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 58 武 钢 财 务 武 汉 钢 铁 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 59 华 宝 证 券 华 宝 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 60 合 众 人 寿 保 险 合 众 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 分 红 - 个 险 分 红 61 国 联 信 托 国 联 信 托 股 份 有 限 62 江 铃 汽 车 集 团 财 务 江 铃 汽 车 集 团 财 务 有 限 自 营 账 户 63 完 永 东 完 永 东 64 申 万 宏 源 证 券 有 限 申 万 宏 源 证 券 有 限 自 营 账 户 65 前 海 开 源 基 管 理 有 限 前 海 开 源 国 家 比 较 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 18

19 66 前 海 开 源 基 管 理 有 限 前 海 开 源 一 带 一 路 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 67 前 海 开 源 基 管 理 有 限 前 海 开 源 事 件 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 68 浙 江 物 产 属 集 团 有 限 浙 江 物 产 属 集 团 有 限 69 李 燕 李 燕 70 国 都 证 券 国 都 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 71 东 北 证 券 东 北 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 72 江 信 基 管 理 有 限 江 信 同 福 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 73 中 天 证 券 中 天 证 券 有 限 责 任 自 营 账 户 74 九 州 证 券 有 限 九 州 证 券 有 限 75 华 泰 柏 瑞 基 华 泰 柏 瑞 量 化 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 76 华 泰 柏 瑞 基 华 泰 柏 瑞 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 77 长 盛 基 全 国 社 保 基 六 零 三 组 合 78 长 盛 基 社 保 基 长 盛 基 长 盛 转 型 升 级 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 基 80 长 盛 基 长 盛 战 略 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 81 林 建 华 林 建 华 82 潞 安 财 务 潞 安 集 团 财 务 有 限 自 营 投 资 账 户 83 泰 信 基 泰 信 行 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 84 东 吴 证 券 东 吴 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 85 中 国 能 建 葛 洲 坝 财 务 中 国 能 源 建 设 集 团 葛 洲 坝 财 务 有 限 自 营 投 资 账 户 86 南 方 工 业 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 自 有 资 投 资 账 户 87 紫 信 托 有 限 责 任 紫 信 托 有 限 责 任 88 国 联 证 券 国 联 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 89 国 海 证 券 国 海 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 90 紫 财 产 保 险 股 份 有 限 紫 财 产 保 险 股 份 有 限 91 徐 晓 徐 晓 92 平 安 大 华 基 管 理 有 限 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 93 汇 添 富 资 产 管 理 ( 香 港 ) 汇 添 富 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 - 兴 国 中 国 有 限 添 利 策 略 回 报 基 94 北 京 泰 和 成 长 控 股 有 限 北 京 泰 和 成 长 控 股 有 限 95 恒 泰 证 券 恒 泰 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 96 上 电 财 务 上 海 电 气 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 97 广 东 省 丝 绸 纺 织 集 团 有 限 广 东 省 丝 绸 纺 织 集 团 有 限 98 柳 德 庆 柳 德 庆 99 中 国 银 河 证 券 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 100 五 矿 国 际 信 托 有 限 五 矿 国 际 信 托 有 限 19

20 101 张 志 东 张 志 东 102 紫 晨 股 权 上 海 紫 晨 股 权 投 资 中 心 ( 有 限 合 伙 ) 103 兵 器 集 团 兵 器 装 备 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 104 中 泰 证 券 股 份 有 限 中 泰 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 105 东 方 电 气 集 团 财 务 有 限 东 方 电 气 集 团 财 务 有 限 106 中 诚 信 托 中 诚 信 托 有 限 责 任 自 营 账 户 107 重 庆 国 际 信 托 重 庆 国 际 信 托 股 份 有 限 自 营 账 户 108 光 大 证 券 光 大 证 券 股 份 有 限 109 毕 永 生 毕 永 生 110 华 鑫 国 际 信 托 有 限 华 鑫 国 际 信 托 有 限 111 厦 门 海 翼 厦 门 海 翼 集 团 有 限 自 有 资 投 资 账 户 112 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 无 效 报 价 113 华 富 基 华 富 永 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 114 华 富 基 华 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 115 国 联 安 基 国 联 安 添 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 116 国 联 安 基 国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 117 国 联 安 基 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 118 国 联 安 基 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 119 国 联 安 基 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 120 国 联 安 基 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 121 国 联 安 基 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 122 国 联 安 基 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 123 中 国 银 河 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 自 有 资 投 资 账 户 124 西 部 证 券 西 部 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 125 七 匹 狼 控 股 集 团 股 份 有 限 七 匹 狼 控 股 集 团 股 份 有 限 126 安 信 证 券 安 信 证 券 股 份 有 限 127 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 青 岛 华 通 国 有 资 本 运 营 ( 集 团 ) 有 限 责 任 128 开 源 证 券 有 限 责 任 开 源 证 券 有 限 责 任 129 创 合 信 基 管 理 有 限 创 合 信 鑫 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 130 中 欧 基 中 欧 永 裕 混 合 型 证 券 投 资 基 131 中 欧 基 中 欧 盛 世 成 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 132 中 欧 基 中 欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 133 中 欧 基 中 欧 瑾 泉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 134 中 欧 基 中 欧 瑾 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 135 中 欧 基 中 欧 琪 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 136 中 欧 基 中 欧 瑾 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 137 中 欧 基 中 欧 新 趋 势 股 票 型 证 券 投 资 基 (LOF) 138 中 欧 基 中 欧 瑾 通 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 139 中 欧 基 中 欧 琪 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 20

21 140 中 国 人 寿 资 产 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 险 产 品 141 中 国 人 寿 资 产 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 分 红 - 团 体 分 红 142 中 国 人 寿 资 产 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 传 统 普 保 产 品 143 中 国 人 寿 资 产 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 144 中 国 人 寿 资 产 中 国 人 寿 股 份 有 限 - 分 红 - 个 人 分 红 145 东 方 资 管 东 方 红 内 需 增 长 集 合 资 产 管 理 计 划 有 效 报 价 146 东 方 资 管 东 方 红 稳 健 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 147 东 方 资 管 东 方 红 领 先 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 148 东 方 资 管 东 方 红 睿 逸 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 149 东 方 资 管 东 方 红 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 150 齐 立 齐 立 151 银 泰 证 券 银 泰 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 152 任 萍 任 萍 153 国 证 券 国 慧 泉 工 银 对 冲 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 154 国 证 券 国 慧 泉 精 选 对 冲 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 155 国 证 券 国 慧 泉 量 化 对 冲 1 号 限 额 特 定 集 合 资 产 管 理 计 划 156 国 证 券 国 慧 泉 工 银 量 化 恒 盛 精 选 D 类 4 期 集 合 资 产 管 理 计 划 157 国 证 券 国 慧 泉 精 选 对 冲 17 号 集 合 资 产 管 理 计 划 158 国 证 券 国 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 159 国 元 证 券 国 元 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 160 长 信 基 长 信 利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 161 长 信 基 长 信 改 革 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 162 长 信 基 长 信 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 163 中 海 石 油 财 务 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 164 五 矿 资 本 控 股 五 矿 资 本 控 股 有 限 自 有 资 投 资 账 户 165 海 通 证 券 海 通 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 166 天 津 远 策 新 疆 远 策 恒 达 资 产 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 167 天 津 远 策 新 疆 恒 荣 盛 典 股 权 投 资 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 168 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 动 力 组 合 混 合 型 证 券 投 资 基 169 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 高 端 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 170 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 事 件 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 171 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 量 化 对 冲 策 略 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 172 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 173 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 174 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 多 策 略 增 长 证 券 投 资 基 175 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 176 华 宝 兴 业 基 华 宝 兴 业 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 177 安 徽 龙 瑞 玻 璃 有 限 安 徽 龙 瑞 玻 璃 有 限 21

22 178 浙 商 基 管 理 有 限 浙 商 聚 潮 策 略 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 179 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 - 聚 宝 稳 健 1 有 限 号 180 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 - 永 铭 量 化 有 限 集 合 资 产 管 理 产 品 181 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 传 统 险 182 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 万 能 险 183 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 险 184 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 光 大 永 明 人 寿 保 险 有 限 - 自 有 资 185 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 光 大 永 明 资 产 管 理 股 份 有 限 - 永 铭 权 益 有 限 集 合 资 产 管 理 产 品 186 诺 安 基 诺 安 创 新 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 187 诺 安 基 诺 安 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 188 诺 安 基 诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 189 诺 安 基 诺 安 平 衡 证 券 投 资 基 190 诺 安 基 国 寿 股 份 委 托 诺 安 基 分 红 险 股 票 型 组 合 191 诺 安 基 国 寿 集 团 委 托 诺 安 基 股 票 型 组 合 192 诺 安 基 诺 安 股 票 证 券 投 资 基 193 国 机 财 务 国 机 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 194 信 达 证 券 信 达 证 券 股 份 有 限 自 营 投 资 账 户 195 信 达 证 券 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 一 般 分 红 险 196 信 达 证 券 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 险 197 信 达 证 券 信 达 信 享 利 达 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 198 信 达 证 券 信 达 证 券 多 策 略 优 选 涌 利 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 199 信 达 证 券 信 达 证 券 多 策 略 优 选 涌 利 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 200 信 达 证 券 中 国 信 达 资 产 管 理 股 份 有 限 201 信 达 证 券 幸 福 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 组 合 宝 钢 财 务 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 203 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 204 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 融 地 产 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 205 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 206 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 207 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 潜 力 组 合 混 合 型 证 券 投 资 基 208 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 混 合 型 证 券 投 资 基 209 国 海 富 兰 克 林 基 富 兰 克 林 国 海 中 国 收 益 证 券 投 资 基 有 效 报 价 210 天 治 基 天 治 核 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 211 天 治 基 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 22

23 212 泓 德 基 管 理 有 限 泓 德 远 见 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 213 泓 德 基 管 理 有 限 泓 德 战 略 转 型 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 214 泓 德 基 管 理 有 限 泓 德 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 215 华 泰 证 券 华 泰 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 216 西 部 利 得 基 管 理 有 限 西 部 利 得 成 长 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 217 西 部 利 得 基 管 理 有 限 西 部 利 得 多 策 略 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 218 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 219 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 鑫 发 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 220 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 基 工 行 安 信 证 券 专 户 有 效 报 价 221 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 222 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 动 态 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 223 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 优 势 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 224 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 225 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 226 安 信 基 管 理 有 限 责 任 安 信 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 227 华 安 财 保 资 产 管 理 有 限 责 任 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 228 华 安 财 保 资 产 管 理 有 限 责 任 华 安 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 保 险 产 品 229 华 安 财 保 资 产 管 理 有 限 责 任 渤 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 本 大 唐 财 务 中 国 大 唐 集 团 财 务 有 限 231 安 徽 国 元 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 安 徽 国 元 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 232 融 通 基 通 乾 证 券 投 资 基 233 融 通 基 融 通 新 蓝 筹 证 券 投 资 基 234 融 通 基 融 通 动 力 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 235 融 通 基 融 通 新 能 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 236 融 通 基 融 通 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 237 融 通 基 融 通 通 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 238 融 通 基 融 通 通 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 239 融 通 基 融 通 通 泽 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 240 农 银 汇 理 农 银 汇 理 主 题 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 23

24 241 农 银 汇 理 农 银 汇 理 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 242 农 银 汇 理 农 银 汇 理 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 243 农 银 汇 理 农 银 汇 理 平 衡 双 利 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 244 农 银 汇 理 农 银 汇 理 策 略 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 245 农 银 汇 理 农 银 汇 理 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 246 农 银 汇 理 农 银 汇 理 - 农 业 银 行 - 中 国 农 业 银 行 企 业 年 理 事 会 投 资 组 合 247 天 津 发 展 资 产 管 理 有 限 天 津 发 展 资 产 管 理 有 限 248 江 西 铜 业 江 西 铜 业 集 团 财 务 有 限 自 营 投 资 账 户 249 国 信 证 券 国 信 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 250 东 航 财 务 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 251 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 国 寿 安 保 中 证 养 老 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 有 效 报 价 252 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 国 寿 安 保 稳 健 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 253 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 254 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 委 托 国 寿 安 保 基 分 红 险 中 证 全 指 组 合 255 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 委 托 国 寿 安 保 基 分 红 险 固 定 收 益 组 合 256 国 寿 安 保 基 管 理 有 限 国 寿 安 保 稳 定 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 257 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 保 险 产 品 258 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 259 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 传 统 保 险 产 品 260 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 资 产 - 工 商 银 行 - 主 动 配 置 二 号 资 产 管 理 产 品 有 效 报 价 261 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 资 产 主 动 配 置 资 产 管 理 产 品 有 效 报 价 262 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 人 寿 保 险 股 份 有 限 分 红 保 险 产 品 263 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 阳 光 资 产 - 工 商 银 行 - 盈 时 1 号 资 产 管 理 产 品 264 陈 矗 陈 矗 265 中 油 财 务 中 油 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 266 中 邮 创 业 基 中 邮 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 267 中 邮 创 业 基 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 268 中 邮 创 业 基 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 269 重 庆 路 桥 股 份 有 限 重 庆 路 桥 股 份 有 限 270 太 平 资 产 太 平 资 产 管 理 有 限 稳 健 1 号 271 太 平 资 产 前 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 型 保 险 产 品 24

25 272 太 平 资 产 受 托 管 理 太 平 人 寿 保 险 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 273 太 平 资 产 受 托 管 理 太 平 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 - 个 险 分 红 274 太 平 资 产 受 托 管 理 太 平 人 寿 保 险 有 限 - 分 红 - 团 险 分 红 275 太 平 资 产 太 平 之 星 安 心 1 号 资 管 产 品 276 太 平 资 产 太 平 之 星 安 心 8 号 资 管 产 品 277 广 州 证 券 股 份 有 限 广 州 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 278 广 发 证 券 广 发 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 279 三 峡 财 务 三 峡 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 280 长 江 证 券 长 江 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 281 永 安 财 产 保 险 股 份 有 限 永 安 财 产 保 险 股 份 有 限 282 平 安 资 产 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 自 有 资 283 平 安 资 产 受 托 管 理 中 国 平 安 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 284 平 安 资 产 平 安 人 寿 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 285 平 安 资 产 平 安 人 寿 - 分 红 - 团 险 分 红 286 平 安 资 产 平 安 人 寿 - 分 红 - 个 险 分 红 287 平 安 资 产 平 安 人 寿 - 分 红 - 银 保 分 红 288 平 安 资 产 平 安 人 寿 - 万 能 - 个 险 万 能 289 平 安 资 产 中 国 平 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 传 统 高 利 率 保 单 产 品 290 平 安 资 产 平 安 资 产 鑫 享 2 号 资 产 管 理 产 品 291 平 安 资 产 平 安 资 产 - 中 国 银 行 - 众 安 乐 享 1 号 资 产 管 理 计 划 292 平 安 资 产 平 安 资 产 如 意 3 号 资 产 管 理 产 品 293 平 安 资 产 平 安 资 产 如 意 18 号 保 险 资 产 管 理 产 品 294 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 市 值 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 295 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 296 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 行 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 297 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 红 利 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 298 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 效 率 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 299 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 复 兴 伟 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 300 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 301 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 风 险 预 算 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 有 效 报 价 302 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 303 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 304 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 创 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 305 泰 达 宏 利 基 泰 达 宏 利 创 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 25

26 306 海 南 建 信 投 资 管 理 股 份 有 限 海 南 建 信 投 资 管 理 股 份 有 限 307 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 保 险 集 团 股 份 有 限 传 统 产 品 无 效 报 价 308 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 财 产 保 险 股 份 有 限 传 统 产 品 无 效 报 价 309 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 养 老 保 险 股 份 有 限 团 体 万 能 产 品 无 效 报 价 310 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 养 老 保 险 股 份 有 限 自 有 资 无 效 报 价 311 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 万 能 产 品 无 效 报 价 312 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 和 谐 健 康 保 险 股 份 有 限 传 统 产 品 无 效 报 价 313 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 传 统 产 品 无 效 报 价 314 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 产 品 无 效 报 价 315 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 人 寿 保 险 股 份 有 限 分 红 产 品 无 效 报 价 316 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 安 邦 资 产 共 赢 1 号 集 合 资 产 管 理 产 品 无 效 报 价 317 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 民 生 通 惠 民 汇 1 号 资 产 管 理 产 品 318 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 传 统 产 品 319 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 上 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 传 统 产 品 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 上 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 万 能 产 品 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 昆 仑 健 康 保 险 股 份 有 限 万 能 保 险 产 品 322 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 陆 家 嘴 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 - 分 红 - 个 险 分 红 323 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 陆 家 嘴 国 泰 人 寿 保 险 有 限 责 任 - 传 统 保 险 产 品 324 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 安 华 农 业 保 险 股 份 有 限 - 养 殖 保 险 325 民 生 通 惠 资 产 管 理 有 限 民 生 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 传 统 保 险 产 品 326 民 生 加 银 基 民 生 加 银 亚 洲 融 合 作 联 盟 混 合 型 资 产 管 理 计 划 无 效 报 价 327 民 生 加 银 基 民 生 加 银 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 328 民 生 加 银 基 民 生 加 银 城 镇 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 329 民 生 加 银 基 民 生 加 银 品 牌 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 有 效 报 价 26

27 基 330 民 生 加 银 基 民 生 加 银 新 战 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 331 民 生 加 银 基 民 生 加 银 新 动 力 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 332 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 瑞 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 333 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 稳 健 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 334 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 335 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 336 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 信 息 消 费 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 337 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 338 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 瑞 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 339 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 340 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 丝 路 灵 活 配 置 混 合 型 基 (LOF) 有 效 报 价 341 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 优 选 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 342 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 343 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 招 财 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 344 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 345 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 进 宝 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 346 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 创 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 347 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 核 心 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 348 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 境 煊 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 349 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 350 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 351 国 投 瑞 银 基 国 投 瑞 银 国 家 安 全 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 352 中 国 人 保 资 产 吉 祥 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 万 能 产 品 353 中 国 人 保 资 产 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 - 普 通 保 险 产 品 354 中 国 人 保 资 产 中 国 人 保 资 产 安 心 收 益 投 资 产 品 355 中 国 人 保 资 产 受 托 管 理 中 国 人 民 健 康 保 险 股 份 有 限 传 统 普 通 保 险 产 品 356 中 国 人 保 资 产 中 国 人 民 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 - 收 益 组 合 27

28 357 中 国 人 保 资 产 受 托 管 理 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 团 险 分 红 358 中 国 人 保 资 产 受 托 管 理 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 普 通 保 险 产 品 359 中 国 人 保 资 产 受 托 管 理 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 万 能 保 险 产 品 360 中 国 人 保 资 产 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 自 有 资 361 中 国 人 保 资 产 受 托 管 理 中 国 人 民 人 寿 保 险 股 份 有 限 个 险 分 红 362 中 国 人 保 资 产 中 国 人 保 资 产 安 心 增 值 投 资 产 品 363 中 国 人 保 资 产 中 国 人 保 资 产 安 心 善 建 投 资 产 品 364 英 大 基 管 理 有 限 英 大 领 先 回 报 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 有 效 报 价 365 英 大 基 管 理 有 限 英 大 策 略 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 366 英 大 基 管 理 有 限 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 367 葛 卫 东 葛 卫 东 368 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 369 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 新 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 370 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 双 核 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 371 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 科 技 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 372 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 消 费 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 373 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 374 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 375 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 大 盘 股 票 券 型 证 券 投 资 基 376 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 动 态 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 377 汇 丰 晋 信 基 汇 丰 晋 信 龙 腾 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 有 效 报 价 378 上 海 富 林 投 资 有 限 上 海 富 林 投 资 有 限 379 中 华 联 合 财 产 保 险 股 份 中 华 联 合 财 产 保 险 股 份 有 限 - 传 统 保 险 有 限 产 品 380 中 银 基 中 银 价 值 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 381 中 银 基 中 银 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 382 中 银 基 中 银 中 国 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 383 中 银 基 中 银 动 态 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 384 中 银 基 中 银 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 385 中 银 基 中 银 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 386 中 银 基 中 银 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 387 中 银 基 中 银 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 388 中 银 基 中 银 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 389 中 银 基 中 银 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 390 大 成 基 大 成 景 源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 391 大 成 基 大 成 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 有 效 报 价 392 大 成 基 大 成 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 393 大 成 基 大 成 睿 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 394 大 成 基 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 395 大 成 基 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 396 大 成 基 大 成 景 秀 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 28

29 397 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 398 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 399 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 400 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 荣 和 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 401 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 荣 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 402 交 银 施 罗 德 基 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 403 万 向 财 务 万 向 财 务 有 限 自 营 账 户 404 乌 海 市 君 正 科 技 产 业 有 限 责 任 乌 海 市 君 正 科 技 产 业 有 限 责 任 405 刁 静 莎 刁 静 莎 406 博 时 基 博 时 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 407 博 时 基 博 时 产 业 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 有 效 报 价 408 博 时 基 博 时 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 409 博 时 基 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 410 博 时 基 博 时 裕 富 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 411 博 时 基 博 时 中 证 淘 大 数 据 100 指 数 型 证 券 投 资 基 412 博 时 基 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 413 博 时 基 博 时 丝 路 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 414 博 时 基 博 时 主 题 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 415 博 时 基 博 时 第 三 产 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 416 博 时 基 博 时 医 疗 保 健 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 417 博 时 基 博 时 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 418 博 时 基 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 委 托 博 时 基 管 理 有 限 固 定 收 益 型 组 合 无 效 报 价 419 博 时 基 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 委 托 博 时 基 管 理 有 限 固 定 收 益 组 合 无 效 报 价 420 博 时 基 中 国 农 业 银 行 离 退 休 人 员 福 利 负 债 特 定 资 产 管 理 计 划 无 效 报 价 421 博 时 基 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 无 效 报 价 422 博 时 基 中 国 华 能 集 团 企 业 年 计 划 无 效 报 价 423 博 时 基 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 计 划 无 效 报 价 424 博 时 基 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 无 效 报 价 425 博 时 基 中 国 石 油 化 工 集 团 企 业 年 计 划 无 效 报 价 426 博 时 基 全 国 社 保 基 五 零 一 组 合 无 效 报 价 427 天 弘 基 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 428 天 弘 基 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 429 天 弘 基 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 430 天 弘 基 天 弘 安 康 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 431 天 弘 基 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 432 天 弘 基 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 29

30 基 433 天 弘 基 天 弘 鑫 安 宝 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 434 天 弘 基 天 弘 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 435 天 弘 基 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 436 常 州 投 资 常 州 投 资 集 团 有 限 437 林 天 翼 林 天 翼 438 嘉 合 基 管 理 有 限 嘉 合 磐 石 混 合 型 证 券 投 资 基 439 广 东 省 广 新 控 股 集 团 有 限 广 东 省 广 新 控 股 集 团 有 限 440 深 圳 市 亿 鑫 投 资 有 限 公 司 深 圳 市 亿 鑫 投 资 有 限 441 黄 立 山 黄 立 山 442 海 富 通 基 浙 江 省 电 力 ( 部 属 ) 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 止 2013 年 11 月 9 日 ) 443 海 富 通 基 海 富 通 阿 尔 法 对 冲 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 444 海 富 通 基 兴 业 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 445 海 富 通 基 淮 南 矿 业 ( 集 团 ) 有 限 责 任 企 业 年 计 划 446 海 富 通 基 江 苏 省 电 力 ( 国 网 ) 企 业 年 计 划 447 海 富 通 基 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 448 海 富 通 基 海 富 通 新 内 需 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 449 海 富 通 基 海 富 通 养 老 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 450 嘉 实 基 中 国 人 民 健 康 保 险 股 份 有 限 委 托 嘉 实 基 管 理 股 份 有 限 股 票 型 组 合 有 效 报 价 451 嘉 实 基 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 452 嘉 实 基 山 西 晋 城 无 烟 煤 矿 业 集 团 有 限 责 任 企 业 年 计 划 有 效 报 价 453 嘉 实 基 嘉 实 企 业 变 革 股 票 型 证 券 投 资 基 454 嘉 实 基 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 455 嘉 实 基 中 国 人 寿 委 托 嘉 实 基 固 定 收 益 组 合 456 嘉 实 基 全 国 社 保 基 一 零 六 组 合 457 嘉 实 基 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 458 嘉 实 基 嘉 实 成 长 收 益 型 证 券 投 资 基 459 嘉 实 基 全 国 社 保 基 六 零 二 组 合 460 五 矿 财 务 五 矿 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 461 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 大 盘 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 462 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 天 颐 年 丰 混 合 型 证 券 投 资 基 463 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 智 慧 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 464 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 465 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 466 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 成 长 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 467 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 468 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 469 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 470 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 民 生 需 求 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 30

31 471 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 健 康 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 472 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 医 疗 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 473 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 新 兴 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 474 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 双 核 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 475 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 成 长 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 476 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 智 选 30 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 477 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 478 上 投 摩 根 基 上 投 摩 根 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 479 华 泰 资 产 受 托 管 理 众 诚 汽 车 保 险 股 份 有 限 - 传 统 保 险 产 品 480 华 泰 资 产 受 托 管 理 安 诚 财 产 保 险 股 份 有 限 自 有 资 481 华 泰 资 产 受 托 管 理 前 海 人 寿 保 险 股 份 有 限 - 自 有 资 482 华 泰 资 产 受 托 管 理 农 银 人 寿 保 险 股 份 有 限 传 统 保 险 产 品 483 华 泰 资 产 受 托 管 理 农 银 人 寿 保 险 股 份 有 限 个 险 万 能 产 品 484 华 泰 资 产 受 托 华 泰 保 险 集 团 股 份 有 限 传 统 理 财 产 品 485 华 泰 资 产 受 托 管 理 华 泰 人 寿 保 险 股 份 有 限 投 连 个 险 投 连 486 华 泰 资 产 受 托 管 理 华 泰 人 寿 保 险 股 份 有 限 分 红 个 险 分 红 487 华 泰 资 产 受 托 管 理 华 泰 财 产 保 险 有 限 - 普 保 488 华 泰 资 产 受 托 管 理 华 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 稳 健 型 组 合 489 华 泰 资 产 受 托 管 理 诚 泰 财 产 保 险 股 份 有 限 -- 传 统 产 品 490 华 泰 资 产 华 泰 资 管 工 商 银 行 华 泰 资 产 量 化 对 冲 一 号 投 资 产 品 491 华 泰 资 产 华 泰 资 管 工 商 银 行 华 泰 资 产 量 化 对 冲 二 号 投 资 产 品 492 华 泰 资 产 华 泰 资 产 管 理 有 限 -- 华 泰 增 利 投 资 产 品 493 华 泰 资 产 华 泰 资 产 工 商 银 行 华 泰 增 鑫 投 资 产 品 494 英 大 证 券 英 大 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 495 李 天 云 李 天 云 496 宝 盈 基 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 497 宝 盈 基 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 498 宝 盈 基 鸿 阳 证 券 投 资 基 499 宝 盈 基 宝 盈 资 源 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 500 宝 盈 基 宝 盈 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 501 宝 盈 基 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 股 票 证 券 投 资 基 502 宝 盈 基 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 503 宝 盈 基 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 504 宝 盈 基 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 31

32 505 宝 盈 基 宝 盈 新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 506 宝 盈 基 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 507 宝 盈 基 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 508 宝 盈 基 宝 盈 鸿 利 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 509 宝 盈 基 宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 510 宝 盈 基 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 511 吴 秀 菁 吴 秀 菁 自 有 资 投 资 账 户 512 汇 添 富 基 汇 添 富 安 鑫 智 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 513 汇 添 富 基 汇 添 富 达 欣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 514 汇 添 富 基 汇 添 富 外 延 增 长 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 515 汇 添 富 基 汇 添 富 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 516 汇 添 富 基 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 委 托 汇 添 富 基 管 理 股 份 有 限 混 合 型 组 合 517 汇 添 富 基 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 委 托 汇 添 富 基 管 理 股 份 有 限 混 合 型 组 合 518 汇 添 富 基 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 委 托 汇 添 富 基 管 理 股 份 有 限 股 票 型 组 合 519 汇 添 富 基 汇 添 富 基 - 平 安 人 寿 混 合 型 委 托 投 资 1 号 520 汇 添 富 基 汇 添 富 移 动 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 521 汇 添 富 基 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 522 汇 添 富 基 全 国 社 保 基 一 一 七 组 合 523 汇 添 富 基 汇 添 富 美 丽 30 混 合 型 证 券 投 资 基 524 汇 添 富 基 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 525 汇 添 富 基 汇 添 富 民 营 活 力 混 合 型 证 券 投 资 基 526 汇 添 富 基 汇 添 富 消 费 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 527 汇 添 富 基 汇 添 富 民 营 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 528 汇 添 富 基 汇 添 富 新 兴 消 费 股 票 型 证 券 投 资 基 529 汇 添 富 基 汇 添 富 成 长 焦 点 混 合 型 证 券 投 资 基 530 汇 添 富 基 汇 添 富 环 保 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 531 汇 添 富 基 汇 添 富 均 衡 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 532 汇 添 富 基 汇 添 富 逆 向 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 533 汇 添 富 基 汇 添 富 策 略 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 534 汇 添 富 基 汇 添 富 医 疗 服 务 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 535 汇 添 富 基 全 国 社 保 基 四 一 六 组 合 536 其 实 其 实 537 国 泰 基 中 国 太 平 洋 人 寿 混 合 偏 债 产 品 委 托 投 资 538 国 泰 基 国 泰 久 安 2 号 资 产 管 理 计 划 有 效 报 价 539 国 泰 基 陕 西 煤 业 化 工 集 团 有 限 责 任 企 业 年 计 划 有 效 报 价 540 国 泰 基 中 国 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 541 国 泰 基 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 542 国 泰 基 全 国 社 保 基 四 零 九 组 合 543 国 泰 基 全 国 社 保 基 一 一 二 组 合 544 国 泰 基 全 国 社 保 基 一 一 一 组 合 32

33 545 国 泰 基 国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 546 国 泰 基 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 547 国 泰 基 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 548 国 泰 基 国 泰 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 549 国 泰 基 国 泰 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 550 国 泰 基 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 551 国 泰 基 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 552 国 泰 基 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 553 国 泰 基 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 554 国 泰 基 国 泰 民 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 555 国 泰 基 国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 556 国 泰 基 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 557 国 泰 基 国 泰 泰 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 558 国 泰 基 国 泰 聚 信 价 值 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 559 国 泰 基 国 泰 牛 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 560 国 泰 基 国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 561 国 泰 基 国 泰 价 值 经 典 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 562 国 泰 基 国 泰 马 稳 健 回 报 证 券 投 资 基 563 国 泰 基 国 泰 区 位 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 564 国 泰 基 国 泰 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 565 国 泰 基 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 566 国 泰 基 国 泰 鹰 增 长 混 合 型 投 资 基 567 骆 非 骆 非 568 昆 山 市 浦 江 房 地 产 有 限 昆 山 市 浦 江 房 地 产 有 限 569 曾 广 生 曾 广 生 570 财 达 证 券 财 达 证 券 有 限 责 任 自 营 投 资 账 户 571 厦 门 国 际 信 托 厦 门 国 际 信 托 有 限 自 营 账 户 572 华 安 证 券 华 安 证 券 股 份 有 限 自 营 账 户 573 申 能 集 团 申 能 集 团 财 务 有 限 自 营 投 资 账 户 574 银 河 基 银 河 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 575 银 河 基 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 576 银 河 基 银 河 竞 争 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 577 银 河 基 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 578 银 河 基 银 河 银 泰 理 财 分 红 证 券 投 资 基 579 银 河 基 银 河 现 代 服 务 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 580 银 河 基 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 581 银 河 基 银 河 润 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 582 银 河 基 银 丰 证 券 投 资 基 583 银 河 基 银 河 收 益 证 券 投 资 基 584 银 河 基 银 河 泽 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 585 银 河 基 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 33

34 586 银 河 基 银 河 主 题 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 587 银 河 基 银 河 智 联 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 588 银 河 基 银 河 转 型 增 长 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 589 首 创 证 券 首 创 证 券 有 限 责 任 自 营 账 户 590 上 海 浦 发 财 务 上 海 浦 东 发 展 集 团 财 务 有 限 责 任 自 营 账 户 591 华 夏 基 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 592 华 夏 基 华 夏 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 593 华 夏 基 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 (LOF) 594 华 夏 基 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 595 华 夏 基 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 596 华 夏 基 中 国 石 油 化 工 集 团 企 业 年 计 划 597 华 夏 基 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 598 华 夏 基 华 夏 基 颐 养 天 年 混 合 型 养 老 产 品 599 华 夏 基 华 夏 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 联 接 基 600 华 夏 基 华 夏 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 601 华 夏 基 MSCI 中 国 A 股 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 有 效 报 价 602 华 夏 基 复 旦 大 学 附 属 中 山 医 院 企 业 年 计 划 603 华 夏 基 华 夏 收 入 混 合 型 证 券 投 资 基 604 华 夏 基 华 夏 大 盘 精 选 证 券 投 资 基 605 华 夏 基 华 夏 回 报 证 券 投 资 基 有 效 报 价 606 华 夏 基 华 夏 兴 华 混 合 型 证 券 投 资 基 607 华 夏 基 华 夏 基 - 广 发 证 券 共 赢 1 号 资 产 管 理 计 划 有 效 报 价 608 华 夏 基 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 企 业 年 计 划 ( 网 下 配 售 资 格 截 至 2014 年 12 月 31 日 ) 609 华 夏 基 中 国 远 洋 运 输 ( 集 团 ) 总 企 业 年 计 划 610 华 夏 基 华 夏 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 有 效 报 价 611 华 夏 基 辽 宁 省 电 力 有 限 02 号 企 业 年 计 划 612 华 夏 基 中 国 银 行 股 份 有 限 企 业 年 计 划 613 华 夏 基 中 国 石 油 天 然 气 集 团 企 业 年 计 划 614 华 夏 基 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基 有 效 报 价 615 华 夏 基 全 国 社 保 基 四 零 三 组 合 616 华 夏 基 山 西 省 电 力 企 业 年 计 划 617 华 夏 基 华 夏 兴 和 混 合 型 证 券 投 资 基 618 华 夏 基 华 夏 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 619 华 夏 基 中 国 通 用 技 术 ( 集 团 ) 控 股 有 限 责 任 企 业 年 计 划 620 上 海 大 朴 资 产 管 理 有 限 大 朴 多 维 度 6 号 证 券 投 资 基 621 上 海 大 朴 资 产 管 理 有 限 大 朴 策 略 3 号 证 券 投 资 基 34