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副章
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1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业务操作指南 1

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3 目录第一章业务概述第二章限制性股票业务的办理第一节限制性股票的授予登记第二节限制性股票的解除限售第三节限制性股票的回购注销第三章股票期权业务的办理第一节股票期权的授予登记第二节股票期权的批量行权第三节股票期权的自主行权第四节股票期权数量及行权价格的调整第五节股票期权的注销附件附件一上市公司实施股权激励计划申请书附表 1 股权激励计划信息一览表附表 2 股权激励计划限制性股票登记明细表附表 3 股权激励计划限制性股票过户明细表附表 4 股权激励计划股票期权登记明细表附表 5 股权激励计划期权行权明细表附表 6 股权激励计划限制性股票注销明细表附件二风险告知书附件三上市公司实施股权激励计划期权自主行权申请书附件四行权专用资金交收账户开立申请表附件五股权激励自主行权划款申请书附件六股权激励计划调整股票期权数量和行权价格申请表附表 7 股权激励计划股票期权调整明细表附表 8 股权激励计划股票期权注销申请书附件七股权激励计划股票期权数量和行权价格调整通知书附表 9 股权激励计划限制性股票解除限售明细表 3

4 第一章业务概述一为规范深圳证券交易所 ( 以下简称深交所 ) 上市公司办理股权激励业务, 根据公司法证券法等法律法规, 和中国证监会颁布的上市公司股权激励管理办法 ( 试行 ) 股权激励有关事项备忘录 1 号股权激励有关事项备忘录 2 号和股权激励有关事项备忘录 3 号, 以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称本公司 ) 有关规定, 制定本业务指南二上市公司以限制性股票或股票期权方式实行股权激励计划的, 其股权激励计划涉及的登记结算业务, 适用本指南的规定三股权激励业务可通过本公司发行人 E 通道办理, 上市公司需关注发行人 E 通道上的相关功能四上市公司需按本指南要求提供申请文件数据等材料, 应保证提供的材料合法真实准确, 并承担相应的法律责任五上市公司股权激励业务由本公司发行人业务部统一受理其中解除限售业务的咨询电话为 , 其他相关业务的咨询电话为

5 第二章限制性股票业务的办理对于采用限制性股票进行股权激励的上市公司, 本公司提供限制性股票的授予登记解除限售和注销服务第一节限制性股票的授予登记一定向发行股份的授予登记 ( 一 ) 上市公司提交申请上市公司以向激励对象定向发行限制性股票方式实施股权激励计划的, 向本公司申请办理限制性股票授予登记业务时, 应提交以下材料 : 1 上市公司实施股权激励计划申请书 ( 见附件一 ); 2 股权激励信息一览表 ( 见附表 1); 3 股权激励限制性股票登记明细表 ( 见附表 2); 4 中国证监会无异议函( 若证监会实行备案制, 则提供受理回执 ); 5 深交所上市公司股权激励计划限制性股票授予登记通知书; 6 经公告的上市公司股权激励计划和董事会决议; 7 风险告知书( 见附件二 ); 8 具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告 ; 9 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 10 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 11 本公司要求的其他材料 ( 二 ) 申报明细确认 1 本公司受理上述材料审核通过后, 出具证券登记申报明细 5

6 清单交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司经发行人签章确认的证券登记申报明细清单为本公司办理限制性股票授予登记的最终依据 2 本公司向上市公司出具限制性股票登记费付款通知, 上市公司收到该付款通知书后, 应及时将有关款项划至本公司指定的账户 ( 三 ) 完成授予登记 1 本公司收到经上市公司确认的证券登记申报明细清单后, 将拟授予的限制性股票登记在激励对象的证券账户内 2 本公司在深交所出具的股权激励计划限制性股票授予登记通知书上盖章, 并以传真方式回传给深交所 3 上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有关信息披露事宜 ( 四 ) 出具授予登记的结果本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日, 向上市公司出具上市公司股东持股明细表 ( 公众已托管 ) 二二级市场回购股票的授予登记 ( 一 ) 开立回购账户上市公司以从二级市场回购股票的方式实施股权激励计划的, 应先向本公司投资者业务部申请开立回购专用证券账户, 有关回购账户开立的要求可查询中国结算深圳分公司特殊投资者证券账户业务指南 ( 法律规则 - 业务规则 - 账户管理 - 深圳市场 ) ( 二 ) 回购股票的授予登记 1 上市公司申请上市公司申请办理回购股票的授予登记时, 应向本公司提交以下文件 : 6

7 (1) 上市公司实施股权激励计划申请书 ( 见附件一 ); (2) 股权激励股票过户明细表 ( 附表 3) (3) 股权激励信息一览表 ( 见附表 1) (4) 中国证监会无异议函 ( 若证监会实行备案制, 则提供受理回执 ); (5) 深交所上市公司股权激励计划限制性股票授予确认书 ; (6) 经公告的股权激励计划和董事会决议 (7) 具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告 ( 授予价格为零除外 ) (8) 加盖上市公司公章的营业执照复印件 (9) 加盖上市公司公章上市公司法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 (10) 本公司要求提供的其他文件 2 申报明细确认本公司受理上述材料审核通过后, 出具证券登记申报明细表交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司经发行人签章确认的证券登记申报明细清单为本公司办理限制性股票授予登记的最终依据本公司向上市公司出具付款通知, 上市公司收到该付款通知书后, 应及时将有关款项划至本公司指定的账户 3 完成授予登记本公司收到经上市公司确认的证券登记申报明细表后, 将拟授予的限制性股票从回购账户过户至激励对象的证券账户内本公司在深交所出具的股权激励计划限制性股票授予登记通知书上盖章, 并以传真方式回传给深交所上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有 7

8 关信息披露事宜 4 出具授予登记的结果本公司将于完成限制性股票授予登记后的次一工作日, 向上市公司出具上市公司股东持股明细表 ( 公众已托管 ) 三收费标准 ( 一 ) 以定向发行限制性股票的方式实施股权激励计划的, 本公司将向上市公司收取增发股票的股票增发登记费, 具体是 : 股票增发登记费 = 发行股票面值 X 收费比率注 :5 亿股 ( 含 ) 以下的收费比率为 1 收取, 超过 5 亿股的部分收费比率为 0.1, 收取上限为 3,000,000 元 ( 二 ) 以回购股票的方式实施股权激励计划的, 本公司将向上市公司收取过户登记手续费和印花税, 具体计算方式是 : 过户登记手续费 = 证券面值股数证券非交易过户手续费率过户登记印花税 = 所涉证券上一交易日收市价股数证券交易印花税率注 : 证券非交易过户手续费率按最新标准执行, 现为 1, 双边收取, 单边上限为 10 万元 ; 证券交易印花税率按国家最新标准执行, 印花税单边或双边收取, 现为单边收取, 税率为 1 四注意事项 ( 一 ) 预留限制性股票的授予登记, 仍然按照本章的相关流程办理 ( 二 ) 上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保数据的准确 ( 三 ) 上市公司应当于股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内, 向本公司申请办理限制性股票的授予登记事宜第二节限制性股票的解除限售 8

9 一可以办理解除限售的情形 ( 一 ) 定向发行的限制性股票的解除限售按照上市公司的股权激励计划方案, 定向发行的限制性股票完成授予登记之后分期解限的, 每期禁售期到期时, 上市公司可向本公司申请办理限制性股票的解除限售 ( 二 ) 回购的限制性股票的解除限售按照上市公司的股权激励计划方案, 回购的限制性股票完成授予登记之后, 每期禁售期到期时, 上市公司可向本公司申请办理限制性股票的解除限售二办理流程 ( 一 ) 上市公司申请上市公司办理限制性股票的解除限售时, 应提交以下申请文件 : 1 限制性股票解除限售的申请; 2 股权激励计划解除限售明细表 ( 见附表 9); 3 深交所解除限售通知书; 4 本公司要求提供的文件 ( 二 ) 申报明细确认本公司受理上述材料审核通过后, 将出具解除限售变更登记申报明细清单交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司 ( 三 ) 完成解除限售 1 本公司收到经上市公司确认的解除限售变更登记申报明细清单后, 完成限制性股票的解除限售, 并向上市公司出具股权激励计划限制性股票变更登记确认书 2 本公司将于办理解除限售手续后的次一工作日, 向上市公司出 9

10 具解除限售变更登记明细清单三注意事项上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保数据的准确第三节限制性股票的回购注销一办理流程 ( 一 ) 开立证券账户上市公司既可以使用在本公司开立的回购账户, 也可使用通过证券公司开立的普通账户办理限制性股票的回购注销 ( 二 ) 上市公司申请上市公司办理限制性股票的回购注销业务时, 应提交以下材料 : 1 注销申请; 2 股权激励计划限制性股票注销明细表 ( 见附表 6); 3 深交所股权激励计划限制性股票回购注销通知书; 4 经公告的董事会决议; 5 具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告; 6 律师出具的关于本次回购注销的法律意见书; 7 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 8 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 9 本公司要求提供的其他材料 ( 三 ) 申报明细确认 1 本公司受理上述材料审核通过后, 将出具上市公司股权激励限制性股票回购注销确认书交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司经上市公司签章确认的上 10

11 市公司股权激励限制性股票回购注销确认书为本公司办理限制性股票注销登记的最终依据 2 本公司向上市公司出具付款通知, 上市公司收到该付款通知书后, 应及时将有关款项划本公司指定的账户内 ( 四 ) 完成注销登记 1 本公司在完成回购登记后的次一工作日, 注销回购的股份 2 本公司在深交所出具的上市公司股权激励计划限制性股票回购注销确认书上盖章, 并以传真方式回传给深交所 3 上市公司接到本公司的通知后可与深交所有关部门联系办理有关信息披露事宜二收费标准本公司将向上市公司收取过户登记手续费和印花税, 具体计算方式是过户登记手续费 = 证券面值股数证券非交易过户手续费率过户登记印花税 = 所涉证券上一交易日收市价股数证券交易印花税率证券非交易过户手续费率按最新标准执行, 双边收取, 现为 1, 单边上限为 10 万元 ; 证券交易印花税率按国家最新标准执行, 印花税单边或双边收取, 现为单边收取, 税率为 1 三注意事项上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保数据的准确 11

12 第三章股票期权业务的办理对于采用股票期权进行股权激励的上市公司, 本公司提供股票期权的授予登记批量行权自主行权和注销服务第一节股票期权的授予登记一办理流程 ( 一 ) 上市公司申请上市公司采取股票期权方式实施股权激励计划的, 在办理股票期权的授予登记时, 应向本公司提交以下材料 : 1 上市公司实施股权激励计划申请书 ( 见附件一 ); 2 股权激励信息一览表 ( 见附表 1); 3 股权激励期权登记明细表 ( 见附表 4); 4 中国证监会无异议函( 若证监会实行备案制, 则提供受理回执 ); 5 深交所上市公司股权激励计划期权授予登记确认通知书; 6 经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议; 7 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 8 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 9 如果因权益分派等原因期权数量价格发生变更的, 还要出具期权数量及行权价格调整的说明调整公告及律师意见书 ; 10 本公司要求提供的其他材料 ( 二 ) 申报明细确认 1 本公司受理上述材料审核通过后, 出具证券登记申报明细清单交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字 12

13 盖章并当面或以传真的方式交还本公司经上市公司签章确认的证券登记申报明细清单为本公司办理股票期权授予登记的最终依据 2 本公司向上市公司出具期权登记服务费付款通知书, 上市公司收到付款通知书后, 应及时将有关款项划至本公司指定的账户 ( 三 ) 完成授予登记 1 本公司收到经上市公司确认的证券登记申报明细清单后, 将拟授予的股票期权登记在激励对象的证券账户内 2 本公司在深交所出具的股权激励计划期权授予登记确认通知书上盖章, 并以传真方式回传给深交所 3 上市公司接到本公司的通知后可与深交所联系办理有关信息披露事宜 4 本公司将于完成授予登记后的次一工作日, 向上市公司出具上市公司股东持股明细表 ( 公众已托管 ) 二收费标准本公司将向上市公司收取股票期权登记费, 具体计算方式是 : 股票期权登记费 = 股权激励计划有效期 ( 月 ) 股票期权份额或股票发行额度 ( 千万份 ) 1000( 元 / 月 / 千万份 ) 期权存续时间按照月份计算, 不足一个月的按照一个月计 ; 按不同存续期不同发行份额数分别计算, 总金额超过 20 万元的, 按 20 万元计收此收费含对发行人提供的所有与期权有关的登记与行权服务三注意事项 ( 一 ) 预留股票期权的授予登记, 仍然按照本章的业务流程办理 ( 二 ) 为便于股票期权管理及计算收费金额, 上市公司在填写上市公司股权激励信息一览表时, 应正确填写股票期权行权安排一栏 ( 三 ) 上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保 13

14 数据的准确 ( 四 ) 上市公司应当于股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内, 向本公司申请办理股票期权的授予登记事宜第二节股票期权的批量行权股票期权的批量行权, 是指股票期权等待期届满时, 上市公司统一向本公司申请股票期权的行权, 本公司完成行权所得股票的登记一办理流程 ( 一 ) 上市公司申请上市公司向本公司申请办理股票期权的批量行权手续时, 应提交以下申请文件 : 1 上市公司实施股权激励计划申请书 ( 见附件一 ); 2 股权激励计划行权登记明细表 ( 见附表 5); 3 股权激励计划一览表 ( 见附表 1); 4 深交所上市公司股权激励计划股票期权行权确认书; 5 本次股权激励计划实施的董事会决议; 6 监事会核准的激励对象行权名单; 7 具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的关于本次股本变更的验资报告 ; 8 律师出具的关于本次行权的法律意见书; 9 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 10 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 11 本公司要求提供的其他文件 ( 二 ) 申报明细确认 14

15 本公司受理上述材料审核通过后, 出具网下行权申报明细表交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司经上市公司签章确认的网下行权申报明细表为本公司办理股票期权批量行权登记的最终依据 ( 三 ) 完成行权所得股票的登记 1 本公司收到经上市公司确认的网下行权申报明细表后, 将行权所得股票登记在激励对象的证券账户内 2 本公司向上市公司出具股权激励计划期权行权股票登记付款通知, 上市公司收到该付款通知书后, 应及时将有关款项划至本公司指定的账户 3 本公司在深交所出具的上市公司股权激励计划股票期权行权确认书上盖章, 并以传真方式回传给深交所 4 上市公司接到本公司的通知后可与深交所联系办理有关信息披露事宜二收费标准本公司将向上市公司收取行权涉及增发股票的股票增发登记费, 具体是 : 股票增发登记费 = 发行股票面值 X 收费比率 5 亿股 ( 含 ) 以下按 1 的收费比率收取, 超过 5 亿股的部分按 0.1 收取, 收取上限为 3,000, 元三注意事项 ( 一 ) 上市公司高管股票期权行权所得股份, 上市公司可以立即为其办理解除限售, 由高管自行履行 6 个月的锁定义务 ; 或者是高管行权获得股份满 6 个月后, 上市公司再为其办理解除限售 ( 二 ) 上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保数据的准确 15

16 第三节股票期权的自主行权股票期权的自主行权, 是指股票期权等待期届满后, 激励对象通过承办证券公司提供的行权终端, 在规定的行权期间内, 自主选择行权时间行权数量, 在缴纳行权资金和相关税费后, 获得上市公司股票一办理流程 ( 一 ) 上市公司申请自主行权业务上市公司向本公司申请办理股票期权激励对象的自主行权, 应提交以下材料 : 1 上市公司实施股权激励计划期权自主行权申请书( 附件三 ); 2 股权激励计划期权行权明细表( 附表 5); 3 深交所上市公司股权激励计划股票期权行权条件成就通知书 ; 4 本次股权激励计划实施的董事会决议; 5 公司监事会核准的激励对象自主行权名单; 6 股票期权激励计划募集资金专户说明; 7 律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书; 8 签订股权激励股票期权自主行权登记结算服务协议 ( 本公司上市公司承办证券公司三方协议 ); 9 行权专用资金交收账户开立申请表( 附件四 ); 10 如代扣税, 则需要报备当地税局的股票期权激励对象自主行权扣税方案 ; 11 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 12 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 16

17 13 本公司要求提供的其他文件 ( 二 ) 上市公司申请股票期权的解除行权限制和转托管上市公司办理自主行权业务申请时, 需向本公司提交申请股票期权解除行权限制和转托管的以下资料 : 1 股票期权解除行权限制和转托管申请书, 申请书中需说明解除行权限制和转托管的激励对象名单, 并授权本公司将相关股票期权转托管至指定的承办证券公司的托管单元 ; 2 股权激励对象的转托管授权书 3 股权激励对象的证券账户卡复印件( 如有 ) 4 股权激励对象的身份证复印件 ( 三 ) 证券公司申报激励对象自主行权申请承办证券公司每日根据激励对象的指令, 通过信息系统向本公司报送激励对象的自主行权申请 ( 四 ) 证券公司申报代扣税明细和划款申请需代扣税的, 每月前 5 个工作日, 承办证券公司向本公司提交激励对象的代扣所得税税明细, 以及将税款由证券公司客户结算备付金账户划入上市公司行权专用资金账户的划款申请代扣税明细数据包括但不限于以下内容 : 激励对象证券账户号码扣税起始日期当月股票期权形式的工资薪金应纳税所得额适用税率和应纳税金额等 ( 五 ) 上市公司申请划拨行权认购资金和税款在本公司确认证券公司申报的代扣税明细和划款申请后, 上市公司可向本供公司提交股权激励自主行权划款申请 ( 附件五 ), 申请将行权专用资金账户中的行权认购资金和税款等划入指定银行账户二收费标准本公司将向上市公司收取行权涉及增发股票的股票增发登记费, 具体是 : 17

18 股票增发登记费 = 发行股票面值 X 收费比率 5 亿股 ( 含 ) 以下按 1 的收费比率收取, 超过 5 亿股的部分按 0.1 收取, 收取上限为 3,000, 元三注意事项 1 上市公司向本公司申请自主行权业务前, 应确定承办证券公司, 做好相关准备工作 2 上市公司高管股票期权行权所得股份, 应该遵守法律法规中的有关要求进行自律管理, 本公司不对这部分股份进行高管股份锁定 3 根据法律法规的有关要求, 激励对象应当在上市公司定期报告公布后第 2 个交易日, 至下一次定期报告公布前 10 个交易日内行权, 但不得在下列期间内行权 : ( 一 ) 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日 ; ( 二 ) 其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日请上市公司与承办券商做好上述敏感期内激励对象的行权控制工作, 若因上市公司或承办券商控制不力, 违反相关法律规定的, 由上市公司和承办券商承担相应的法律责任第四节股票期权数量及行权价格的调整一办理流程 ( 一 ) 上市公司申请上市公司实施了权益分派之后, 应及时向本公司申请办理股票期权数量及行权数量的调整, 办理此项业务时, 应提交以下文件 : 1 股权激励计划股票期权数量及行权价格调整申请表 ( 见附件六 ); 18

19 2 股票期权数量调整明细表 ( 见附表 7); 3 董事会关于本次调整的决议 ; 4 律师出具的关于本次激励对象或激励股份数量调整法律意见书 ; 5 权益分派公告; 6 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 7 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 8 本公司要求提供的其他文件 ( 二 ) 完成调整手续本公司完成股票期权数量和行权价格的调整后, 将向上市公司出具股权激励计划股票期权数量和行权价格通知书 ( 见附件七 ) 二注意事项上市公司实施了年度权益分派后, 应及时向本公司申请办理股票期权数量和行权价格的调整, 以免影响股票期权的行权第五节股票期权的注销一办理流程 ( 一 ) 上市公司申请上市公司办理股票期权注销时, 应提交以下申请文件 : 1 注销申请; 2 股权激励计划股票期权注销明细表 ( 见附表 8); 3 董事会决议; 4 加盖上市公司公章的营业执照复印件; 5 加盖上市公司公章的法定代表人证明书授权委托书, 法定代 19

20 表人身份证复印件经办人有效身份证明文件及复印件 ; 6 本公司要求提供的其他文件 ( 二 ) 注销证券明细确认本公司受理上述材料审核通过后, 将出具注销证券明细确认清单交上市公司核对, 上市公司核对无误后, 在该明细清单上签字盖章并反馈本公司经上市公司签章确认的注销证券明细确认清单为本公司办理股票期权注销登记的最终依据 ( 三 ) 完成注销登记 1 本公司收到经上市公司确认的注销证券明细确认清单后, 完成股票期权的注销登记 2 本公司将于完成注销登记后的次一工作日, 向上市公司出具注销证券变更明细清单二注意事项上市公司办理此项业务填报数据时, 应认真准备数据并确保数据的准确 20

21 附件一上市公司实施股权激励计划申请书公司名称证券简称证券代码激励方式限制性股票期权股票来源股票数量授予价格期权数量期权简称期权代码授予对象及人数申报材料 1 上市公司股权激励计划申请书 ( 适用于限制性股票股票期权授予登记以及行权 ) 2 股权激励信息一览表及股权激励明细表 3 经公告的上市公司股权激励计划 4 经公告的股权激励计划及董事会决议 5 如股权激励计划期权数量及行权价调整的, 还需出具调整说明调整公告及律师意见书 6 具有证券期货从业资格的会计师事务所出具的验资报告 7 律师出具的法律意见书 8 监事会核查意见 9 电子数据接口文件 10 加盖上市公司公章的营业执照复印件 ; 加盖上市公司公章的法定代表人证明书法定代表人授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件上市公司声明司股权激励计划已经中国证监会核准并经我司股东大会审核通过, 现申请, 数量共计 ( 股 / 份 ), 请贵公司按照明细内容予以办理我公司承诺所提供的股权激励计划登记申请材料真实准确完整合法, 因提供申请材料有误而产生的一切法律责任由我公司承担股份有限公司年月日 21

22 附表 1 股权激励计划信息一览表上市公司全称证券简称证券代码激励方式限制性股票期权期权简称期权代码授予对象范围和人数授予日期股权激励计划有效期限 ( 年 ) 期权等待期 ( 月 ) 行权安排行权价格第一次行权起始日期年月日截止日年月日第二次行权起始日期年月日截止日年月日第三次行权起始日期年月日截止日年月日第四次行权起始日期年月日截止日年月日分几期行权 ( 划拨 ) 第几次行权 ( 划拨 ) 来源 1 数量 : 占总股本比例 : 拟授予的股票授予价格数量 ( 股 ) 每期行权 ( 划拨 / 解限 ) 的数量 2 数量 : 占总股本比例 : 3 数量 : 占总股本比例 : 占总股本的比例 (%) 4 数量 : 占总股本比例 : 股票禁售期年月日 ( 上市公司印章 ) 22

23 附表 2 股权激励计划限制性股票登记明细表证券代码证券简称分类持有人名称证券账户身份证号码数量 ( 股 ) 占拟授予权益总量的百分比董事及高管人员核心 ( 骨干 ) 业务人员注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 23

24 附表 3 证券代码过出方名称股权激励计划限制性股票过户明细表证券简称过出方账户号码分类持有人名称证券账户号码身份证号码数量 ( 股 ) 占拟授予股票总量的百分比董事及高管人员核心 ( 骨干 ) 业务人员注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 24

25 附表 4 证券代码期权代码股权激励计划股票期权登记明细表证券简称期权简称分类持有人名称证券账户号码身份证号码数量 ( 份 ) 等待期 ( 月 ) 董事及高管人员核心 ( 骨干 ) 业务人员注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 25

26 附表 5 股权激励计划期权行权明细表证券代码证券简称期权代码期权简称占拟授持有人证券账户分类数量身份证号码名称号码份予权益总量的限售期百分比董事及高管人员核心骨干业务人员注请在每页盖章上市公司印章年月日 26

27 附表 6 证券代码股权激励计划限制性股票注销明细表证券简称分类持有人名称证券账户身份证号码数量 ( 股 ) 剩余数量 ( 股 ) 董事及高管人员核心 ( 骨干 ) 业务人员注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 27

28 附件二风险告知书股份有限公司 : 你司向我司申请办理股权激励计划限制性股票授予登记的文件收悉, 现将此业务可能存在的风险告知你司, 请仔细阅读以下内容, 并签署盖章股权激励限制性股票办理了初始登记后, 相应股份可能发生质押司法冻结或司法扣划等情形, 将导致你司在激励条件不满足时无法回购注销相应限制性股票, 你司总股本也将无法按计划收缩, 并可能引发股东权益被摊薄相关指数计算失真影响指数相关产品如 ETF 或 LOF 的操作等一系列风险问题特此告知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司年月日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 以上内容我司已经仔细阅读并对相关风险已充分了解, 我司自愿承担办理此股权激励计划限制性股票授予登记业务带来的一切风险和后果若此业务今后给贵司造成任何纠纷, 均由我司承担全部责任并负责解决, 贵司不承担任何责任特此声明年月日股份有限公司 28

29 附件三上市公司实施股权激励计划期权自主行权申请书公司名称证券简称证券代码激励方式限制性股票期权股票来源股票数量授予价格期权数量期权简称期权代码自主行权批次起止日期主办证券公司结算备付金账号授予对象申报材料 1 上市公司股权激励计划期权自主行权申请书; 2 上市公司股权激励信息一览表及上市公司股权激励 ( 期权登记 / 行权 / 过户 ) 明细表 ; 3 经公告的上市公司股权激励计划 ; 4 加盖上市公司公章的营业执照复印件 ; 加盖上市公司公章的法定代表人证明书法定代表人授权委托书法人经办人有效身份证明文件及复印件 ; 5 签订股权激励股票期权自主行权登记结算服务协议 ; 6 如代扣税, 则需要报备当地税局的股票期权激励对象自主行权扣税方案 ; 7 行权专用资金交收账户开立申请表 ; 8 如股权激励计划期权数量及行权价调整的, 还需出具调整说明调整公告及律师意见书上市公司声明我司股权激励计划已经中国证监会核准并经我司股东大会审核通过, 现申请, 数量共计 ( 股 / 份 ), 请贵公司按照明细内容予以办理我公司承诺所提供的股权激励计划登记申请材料真实准确完整合法, 因提供申请材料有误而产生的一切法律责任由我公司承担股份有限公司年月日 29

30 附件四行权专用资金交收账户开立申请表申请单位全称权证编码联系人传真权证简称联系电话邮政编码制度联系地址本公司现申请开立行权专用资金交收账户, 并承诺遵守贵公司各项业务规章上市公司公章年月日以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写登记存管部审核处理资金交收部审核处理审核意见 : 行权专用资金交收账户号码 : 经办人 : 日期 : 盖章经办人 : 日期 : 盖章 30

31 附件五股权激励自主行权划款申请书中国结算深圳分公司 : 自年月日至年月日, 我公司 ( 证券代码证券简称 ) 股权激励期权 ( 证券简称及代码 ) 自主行权, 行权资金和税款等共计元人民币请将上述资金共计 : 元角分 ( 大写 )( 元 ) 划至以下我公司以下账户 : 开户名称 : 开户银行 : 银行账号 : 公司名称年月日发行人业务部意见 : 发行人业务部经办人 : 31

32 附件六股权激励计划调整期权数量和行权价格申请书公司名称证券简称期权简称授予日期证券代码期权代码有效期限第一次调整后数量 ( 份 ) 原期权权数量注 ( 份 ) 第二次调整后数量 ( 份 ) 第三次调整后数量 ( 份 ) 第四次调整后数量 ( 份 ) 第一次调整后价格 ( 元 ) 原行权价格注 ( 元 ) 第二次调整后价格 ( 元 ) 第三次调整后价格 ( 元 ) 第四次调整后价格 ( 元 ) 申请调整原因年月日 ( 公司盖章 ) 一向结算公司提交的文件 1 上市公司股权激励计划调整期权数量和行权价格的申请 2 经公告的上市公司董事会决议 3 关于调整期权数量和行权价格的法律意见书 4 权益分派公告 5 加盖上市公司公章的营业执照复印件 ; 加盖上市公司公章的法定代表人证明书法定代表人授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件注 : 请填写授予登记后每次实施了权益分派之后的调整数量 32

33 附表 7 股权激励计划股票期权调整明细表证券代码证券简称期权代码期权简称序号姓名证券账户号码身份证号码调整后总数量 ( 份 ) 注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 33

34 附表 8 股权激励计划股票期权注销申请表证券简称 : 证券代码 : 期权简称 : 期权代码 : 序号姓名证券账户号码席位代号股份性质注销数量剩余数量 ( 份 ) 合计 ( 份 ) 年月日 ( 上市公司盖章 ) 34

35 附件七股权激励计划股票期权数量和行权价格调整通知书 : 根据贵公司 ( 证券简称 : 证券代码 : ) 提交的申请材料, 我部已于年月日完成贵公司股权激励计划股票期权数量和行权价格的调整, 期权数量调整为份, 期权行权价格调整为特此通知中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务部年月日 35

36 附表 9 股权激励计划限制性股票解除限售明细表证券代码证券简称流通日 : 序号姓名证券账户号码本次解除限售的数量 ( 股 ) 是否高管合计股注 : 请在每页盖章 ( 上市公司印章 ) 年月日 36

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独

制性股票第一次解锁条件成就的议案, 公司股权激励计划首次授予的限制性股票的第一期解锁条件已成就根据公司 2015 年第一次临时股东大会对董事会的相关授权, 将按照湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划 ( 草案 ) 的相关规定办理首次限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁手续事宜公司独证券代码 :300395 证券简称 : 菲利华公告编号 :2018-29 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司关于调整限制性股票回购价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏 2018 年 6 月 8 日, 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 第四届董事会第十次会议审议通过了关于调整限制性股票回购价格的议案,