中国结算上海分公司

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1 中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格目录 开户代理机构使用 1. 证券账户资料查询申请表 B 股查询申请表 上海 A 股账户解冻申请 B 股结算会员更换申请表 证券非交易过户申报表 B 股非交易过户申请表 过户登记申请表 (QFII 调账 ) 错误交易更正资金划转申请 (QFII 调账 ) 债券跨市场转托管申请书 开户代理网点业务申请表 开户专用章报备表 自然人证券账户注册申请表 证券账户注册资料查询申请表 证券账户注册资料变更申请表 挂失补办证券账户卡申请表 注销证券账户申请表 Application Form for Account Information Update (B-Share) Application Form for Account Re-issuance, Information Inquiry, Account Cancellation and Consolidation (B-Share) Application Form for Securities Account Opening (B Shares) 证券公司债券转 ( 受 ) 让申请表 确认函 (QFII 变更托管人 ) 合并证券账户申请表 融资融券信用证券账户配号申请表 融资融券信用证券账户销户报备申请表 第 1 页共 65 页

2 25. 融资融券自营账户报备申请表 证券持有变动查询申请表 PROP 联网用户权限开通申请书 综合电子平台债券转托管失败通知 转托管记账失败通知 投资者的声明和承诺 重新开户申请表 休眠账户激活申请表 关于证券账户注册资料填写错误的确认书 B 股账户开户费退费申请 授权印章报备表 股份登记专用账户禁买 注销申请 开户代理机构信息登记表 中国结算营业大厅使用 38. 证券查询申请表 持有人类别标识申报表 证券质押登记申请 证券保管申请表 证券保管解除申请表 过户登记申请表 证券查询申请表 解除证券质押登记申请 证券质押登记部分解除申请 证券划转申请表 定向资产管理专用证券账户转换申请表 PROP 用户投资人证券质押模块开通申请表 证券质押登记状态调整申请表 证券公司受理证明 第 2 页共 65 页

3 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券账户资料查询申请表 会员单位全称 : 电话 : 清算编号 (JS 代码 ): 传真 : 序号股东姓名身份证号证券账户号指定情况 经办人 : 复核 : 备注 : 1 如果所查询账户已做指定交易, 我司会在五个工作日内电话通知申请查询会员 2 根据业务规则, 申请机构印鉴应为会员总部的公章业务章 3 联系方式 : 传真 : 电话 : 申请机构 ( 总部盖章 ): 申请日期 : 第 3 页共 65 页

4 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A B 股查询申请表 日期 : 年月日查询代理的结算会员及其代码 : 联系人及联系电话 : 证券账户号 : 股东姓名 : 查询内容 : 股东有效签章结算会员公司有效签章 : 注 :1 每一份查询表仅限于每一账户的一次查询 2 投资者必须通过其指定的结算会员向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理查询 3 投资者在申请查询其股票交易或股票余额时, 必须完整 工整的填写本查询表 第 4 页共 65 页

5 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHANGHAI BRANCH B SHARE DEPORSITARY INQUIRY FORM (FOR THE INVESTOR ONLY) NO: DATE: APPLICATION CO.,&CP CODE INVESTOR S CODE NAME OF INVESTOR CONTENT OF INQUIRY: AUTHORISED SIGNATURE BY INVESTOR: AUTHORISED SIGNATURE BY CP: NOTE: 1.Each form shall include one investor s inquiry for only. 2.The investor must inquire of CSDCC Shanghai branch via the clearing participant. 3.Provide the form has been completed fully and clearly, the investor shall inquire about the transaction or the amount of his(her) shares. 第 5 页共 65 页

6 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 上海 A 股账户解冻申请 ( 证券公司填写 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 账户持有人 ( 身份证号码 ) 原证券账户 ( ) 已在登记公司办理挂失冻 结 现因该账户仍持有证券, 经持有人申请, 本单位审核, 特请贵 公司将该证券账户予以解冻 证券营业部全称 : 交易单元号码 : 经办人 : 联系电话 : 证券公司公章或授权印章 : 第 6 页共 65 页

7 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 上海 A 股账户解冻申请 ( 投资者填写 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 本人 ( 身份证号码 ) 原证券 账户 ( ) 已在登记公司办理挂失冻结 现 因该账户仍持有证券, 本人申请, 特请贵公司将该证券账户予以解 冻 解冻后的一切后果由本人承担 申请人 : 申请日期 : 第 7 页共 65 页

8 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 B 股结算会员更换申请表 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 根据我公司客户 ( 姓名 ) 证券账户 :C 的要求, 我公司向贵公司提出更改结 算会员, 由原结算会员 ( 名称 ) ( 结算 会员代码 ) 改为现结算会员 ( 名称 ) ( 结算会员代码 ) 原结算会员有效签章 现结算会员有效签章 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认 第 8 页共 65 页

9 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A CSDCC Shanghai Branch Change of Clearing Participant Investor s B Share Account Number: Name of Investor: Current Clearing Participant s Name and Clearing Participant Code: New Clearing Participant s Name and Clearing Participant Code: Authorized Signature of Current Clearing Participant Authorized Signature of New Clearing Participant Approved by: CSDCC Shanghai Branch 第 9 页共 65 页

10 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券非交易过户申报表 证券公司及营业部全称 : 指定交易单元号 : 过户登记类型 : 司法扣划 继承 离婚 序号 过出方证券 账户号 证券代码证券类别证券数量 过入方证券 账户号 备注 申请人填写 栏 申请人声明 : 我们已知晓证券非交易过户的相关业务规定, 同意通过 ( 证券公司名称 ) 向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理上述过户登记业务 ; 并承诺所提供的申请材料真实 准确 完整 合法, 因提供的申请材料不符合上述承诺所引起的一切法律责任由我们自行承担 过出方或代办人 ( 签字 ): 过入方或代办人 ( 签字 ): 联系地址 : 联系地址 : 联系电话 : 联系电话 : 日期 : 年月日日期 : 年月日 证券公司审核栏 审核意见 : 已采取必要及可行的措施确认申请人的身份信息 证券权属证明文件以及要求提供的其他材料等真实 准确 完整 经办人 ( 签章 ): 复核人 ( 签章 ): 联系电话 : 传真 : 日期 : 年月日 我公司已审核确认过户所依据的文书及内容真实 有效 证券机构盖章 : ( 公司公章或授权印章 ) 日期 : 年月日 备注 :1 请以电子文档输入方式认真填写此表格, 包括证券公司及营业部名称 交易单元号 经办人姓名 电话及传真等 2 因继承办理过户登记的, 仅过入方 ( 或其代办人 ) 签字即可 ; 涉及司法扣划的, 栏目相关内容由协 助司法执行的证券公司填写, 无需过出方 过入方签字, 协助执行书含过户价格的, 应在备注栏注明过 户价格 3 此表经申报证券公司审核 确认过户所依据的文书真实有效并加盖公司公章或授权印章后生效, 4 证券类别指 : 无限售流通股 债券 基金 权证等 5 证券数量单位 : 股票为 股, 债券为 手 ( 每手面值 1000 元 ), 基金为 份, 权证为 份 6 联系方式 : 电话 传真 , 总机 第 10 页共 65 页

11 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 B 股非交易过户申请表 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 因原因, 我公司申请于年月日对下列股票进行非交易过户 请审核 公司名称 : 结算代码 : 有效印鉴 : 申请日期 : 过出方证券账户号 过入方证券账户号 证券代码 过户数量 结算参与人填写 审核意见 : 中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司填写 审核人签名 : 审核日期 : 经办人签名 : 操作日期 : 股股股股 备注 1. 非交易过户申请须符合中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 ( 下称 本公司 ) 人民币特种股票业务试行规则 中的有关规定 2. 因遗产继承 赠予或股票质押申请非交易过户须提交经公证机关公证的相关法律文件 3. 过出方证券账户持有人和过入方证券账户持有人应分别通过其指定的结算参与人向本公司提交非交易过户申请, 否则本公司不予接受 4. 由证券转托管引起的非交易过户, 需在表格注明 不改变最终受益人 或 NO CHANGE OF BENEFICIAL OWNERSHIP 等字样 由错误交易引起的非交易过户, 需在表格注明 错误交易 字样 交易日期和交易内容 5. 如因过出方账户余额不足而导致过户失败, 其责任由申请方自行承担, 与本公司无关 第 11 页共 65 页

12 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch Non-trade B-share Transfer Application Form To: China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch(CSDCC SH) With regards to the main content hereunder, our company would apply for non-trade related shares transfer. Please examine and confirm. Company: Clearing participant code: Valid Signature: Date: Transferor Account Transferee Account Stock Code Shares Value Date Transfer Items (for applicant) Result of Examination (for CSDCC SH) Remarks: Examiner: Date: Remarks 1. Any application for non-trade related shares transfer should be in compliance with the scope of the registration of non-trade related shares transfer stipulated in the Shanghai Renminbi Shares Provisional Operational Principles issued by CSDCC SH. 2. Appropriate notarized documents should be submitted for the transfer application resulted from an inheritance, gift or an equity pledge. 3. Both transferor and transferee should submit their applications to CSDCC SH through their clearing participant agencies; otherwise applications will not be accepted. 4. For transfer due to custodian change, NO CHANGE OF BENEFICIAL OWNERSHIP should be noted in the application. For transfer due to adjustment of wrong trade, WRONG TRADE and trade date should be noted in the application. 5. The applicants have the liability to ensure that the transferor s account has enough shares to be transferred. In no event should CSDCC SH be liable for the failure of the transfer resulting from the deficiency of balance in the transferor s account. 第 12 页共 65 页

13 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 过户登记申请表 (QFII 调账 ) Application Form For Transfer 过出方姓名 / 全称 Transferor s Name 证券账户号 Transferor s A/c 过入方姓名 / 全称 Transferee s Name 证券账户号 Transferee s A/c 过户原因 Reasons for Transfer 申请人 A P P L I C A N T 证券简称 Securities Name 证券代码 Securities Code 过户数量 Shares to Transfer 协议转让价格 Price for MA 备注 Remarks 申请人声明 : Statement: 本申请人保证所提供材料真实 准确 完整 合法, 因提供材料有误引起的一切法律后果由本申请人承担 The applicants have guaranteed that they provided authentic, accurate, complete and lawful documents, and will take fully responsibility for any legal consequence caused by mistakes of the documents. 证券公司 P A R T I C I P A N T 备 注 Remarks 过出方签章 ( 名 ): 过入方签章 ( 名 ): Transferor s seal/signature Transferee s seal/signature 年 月 日 Date 证券公司 ( 营业部 ) 全称 Participant s Name 交易单元号 PBU Code 我方已对申请人提交材料审核无误, 请中国证券登记结算有限责任公司予以过户 We have reviewed all the required documents and ask SD&C to transfer the securities for the applicants. 证券公司签章 ( 名 ) Participant s seal/ signature 年月日 Date 注 : 境外证券公司或本公司认可的其他机构若遇多重代理情况无法直接审核申请人相关文件时, 可在确保 相关资料已被前几级代理机构严格审核的前提下, 代为填写有关业务申请表, 并确保申请文件的准确性和 完整性 第 13 页共 65 页

14 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 错误交易更正资金划转申请 (QFII 调账 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 根据 ( 付款人全 称 ) 与 ( 收款人全称 ) 达成的协议, 为办理合格境外机构投资者错误交易更正事宜, 请贵公司将人民币 ( 划款金额 ) 从付款人的结算备付金账户 ( 付款人 备付金账号 ) 划入收款人的结算备付金账 户,( 收款人备付金账号 ) 付款单位 : 收款单位 : ( 公章及预留印鉴 ) ( 公章 ) 联系人 : 联系人 : 联系电话 : 联系电话 : 年 月 日 第 14 页共 65 页

15 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 债券跨市场转托管申请书 ( 从证券交易所市场转出专用 ) 申请日期 : 年月日 NO: 转出交易场所 : 上海证券交易所 深圳证券交易所 申请人单位全称 申请人证券账号 申请人指定证券经营机构名称 ( 如有 ) 转入交易场所 : 上海证券交易所 :A 深圳证券交易所 :A 银行间债券市场 商业银行国债柜台市场 : 中国工商银行 (A ) 中国农业银行 (A ) 中国银行 (A ) 中国建设银行 (A ) 申请人在转入交易场所证券席位号 ( 转入深圳市场的必须填写 ): 申请人在转入交易场所债券托管账号或国债柜台托管账号或证券账号 : 债券名称 债券代码 债券面额 ( 大写 ) 百十亿仟百十万仟百十元 ( 小写 ) 元 以上由申请人填写证券经营机构与转出交易场所托管结算机构约定的传真密押是否需要中央结算公司代发转托管指令和传真转托管记账通知单 是 否 ( 转出交易场所托管结算机构填写 ) 转出交易场所托管结算机构与中央结算公司约定的传真密押 1 有自营结算单元的申请人直接向转出交易场所托管结算机构提出申请 ; 其他申请人须到指定证券经营机构的营 业部办理申请, 证券经营机构受理后必须在指定位置签章确认 2 第三联受理机构确认后交申请人, 第二联受理机构留存, 第一联交转出托管结算机构 申请人盖章 证券经营机构盖章 ( 如有 ) 转出方交易场所托管结算机构盖章 年月日 年月日 年月日 第 15 页共 65 页

16 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /C 开户代理网点业务申请表 开户代理机构名称 : 开户代理机构代码 : 联系人 : 联系电话 : 传真 : 申办开户代理网点业务类型 : 新增 撤销 变更 信用账户配号权限报备 信用账户配号权限撤销报备 开户代理网点代码 网点名称 结算单元号 营业执照注册号 经营业务许可证号 注册地址负责人联系电话传真 填写说明 :1 开户代理网点代码长度为 6 位, 前 3 位为开户代理机构代码的后 3 位, 后 3 位由开户代理机构在新增网点时自行编码 ( 该 3 位可使用数字 英文, 不可重复 ); 网点撤销后, 网点代码不可再次使用 ; 网点信息变更时, 网点代码保持不变 2 结算单元号填写营业部使用的主要结算单元( 一个 ) 3 申办网点变更业务时, 所填信息为变更后的网点信息 涉及网点名称 结算单元 营业执照注册编号 经营业务许可证号等关键信息变更的, 开户代理机构填写本申请表以书面形式申请办理, 网点负责人 联系方式等其他重要信息变更的, 开户代理机构可通过 PROP 自行办理 4 申办信用账户配号权限报备和撤销报备时, 仅需填写开户代理网点代码和网点名称 5 新增开户代理网点时可同时申请信用账户配号权限报备 代理机构盖章 : 负责人 : 年月日 第 16 页共 65 页

17 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 开户专用章报备表 开户代理机构全称 : 开户代办点全称 : 开户专用章名称开户专用章样章启用日期开户代理机构公章 : 法定代表人或授权代表签字 : 制表日期 : 制表人 : 填写须知 : 1 开户代理机构全称必须与法人营业执照上全称一致 ; 2 开户代理机构全称 开户代办点全称 开户专用章名称及启用日期必须为打印稿, 不可手写修改 ; 3 开户专用章样章 开户代理机构公章及法定代表人或授权代表签字须清晰可辨 第 17 页共 65 页

18 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 自然人证券账户注册申请表 账户持有人姓名 移动电话 国籍或地区 固定电话 联系地址 申请人填写 电子邮件地址 有效身份证明文件类别 有效身份证明文件号码 职业 学位 \ 学历 账户类别 是否直接开通网络服务功能 代办人 代办人有效身份证明文件类别 代办人有效身份证明文件号码 郑重声明 身份证 护照 其他 邮政编码 身份证明文件有效期截止日期 党政机关工作人员 企事业单位职工 农民 个体工商户 学生 证券从业人员 无业 其他 博士 硕士 大本 大专 中专 高中 初中及以下 年月日 长期有效 沪市 A 股账户 沪市 B 股账户 沪市基金账户 沪市其他账户 深市 A 股账户 深市 B 股账户 深市基金账户 深市其他账户 是 否 代办人电话 身份证 护照 其他 网络服务初始密码 ( 六位数字或字母 ) 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律 法规 规章及相关业务规则, 认真阅读了 证券账户注册说明书 并接受说明书内容, 承诺以上填写的内容真实准确 申请人或代办人签名 : 日期 : 年月日 审核资料 : 有效身份证明文件及复印件 申请人或代办人是否已签名 本表内容是否填写全面 正确 开户代理机构填写 备注 账户类别上海市场深圳市场 A 股账户 B 股账户 基金账户 其他账户 经办人 : 开户代理机构盖章 : 复核人 : 联系电话 : 传真 : 填表日期 : 第 18 页共 65 页

19 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 说明 :1 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 2 开户申请人选择开通网络服务功能的, 需填写自设的初始密码 从账户开立次日起, 开户申请人可访问本公司网站 ( 点击 投资者服务 项下 投资者登录, 选择 非证书用户登录 下的 按证券账户 登录方式, 使用证券账户号码和初始密码登录, 修改初始密码后即可办理证券查询 股东大会网络投票等网络服务 第 19 页共 65 页

20 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 证券账户注册说明书 一 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称登记公司 ) 及其委托的开户代理机构, 负责为证券账户申请人 ( 以下简称申请人 ) 开立证券账户, 用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况, 并提供证券账户注册资料的查询与变更 挂失与补办 注销与合并等服务 二 使用相同姓名 / 名称 相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人, 可选择开通一个账户的网络服务功能, 然后登录登记公司网站, 根据网站提示, 利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起 此后, 申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站, 办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务 三 申请人在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本说明书 自然人证券账户注册申请表 或 机构证券账户注册申请表 ( 以下简称 申请表 ) 申请人在 申请表 上签名后, 表示已经认真阅读本说明书及 申请表, 并同意接受本说明书条款 四 对于拒绝在 申请表 上签名的申请人, 登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户 五 申请人应当遵守国家有关法律法规及 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 的规定 六 申请人应当提供真实 准确 完整的有效身份证明文件等开户注册资料, 并对开户注册资料的真实性 准确性与完整性负全部责任 七 申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责 八 证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时, 应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负 九 证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用, 对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负 十 登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密, 不得转借第三人使用, 但法律法规规定的除外 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担 十一 登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核, 核查申请人身份证明文件是否有效 注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致 但是, 这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证 对下列情况之一所引起的法律纠纷, 登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任 : 1. 申请人使用虚假资料开户 ; 2. 违规使用他人合法证件开户 ; 3. 法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户 ; 4. 其他违规开户的情况 十二 因不可抗力而引起的注册错误, 登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任 十三 登记公司修订业务规则及本说明书时, 应当公告提示, 不须知会每个申请人和证券账户持有人 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及 证券账户注册说明书 执行 第 20 页共 65 页

21 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 申 请 人 填 写 开 户 代 理 机 构 填 账户持有人全称注册地址联系地址联系人移动电话 组织机构代码 有效身份证明文件号码有效身份证明文件类别 法人性质 ( 可选多项 ) 打 账户类别 是否直接开通网络服务功能经办人姓名 机构证券账户注册申请表 国籍或地区法定代表人邮政编码网址固定电话组织机构代码证有效期截止日期 年月日 身份证明文件有效 年月日期截止日期 长期有效 工商营业执照 社团法人注册登记证书 机关法人成立批文 事业单位法人证书 境外有效商业登记证明文件 其他证书 境内企业法人 内资企业 国有企业 非国有企业 上市公司 非上市公司 外资及港 澳 台资企业 ( 三资企业 ) 金融机构 综合类证券公司 经纪类证券公司 银行 信托投资公司 封闭式证券投资基金 开放式证券投资基金 其他证券投资基金 基金管理公司 社保基金 保险公司 其他 境内事业法人 境内社团法人 境内机关法人 境外法人 境外基金 境外证券公司 境外代理人 境外一般机构 沪市 A 股账户 沪市 B 股账户 沪市基金账户 沪市其他账户 深市 A 股账户 深市 B 股账户 深市基金账户 深市其他账户 是 否 网络服务初始密码 ( 六位数字或字母 ) 国籍或地区 经办人联系地址经办人有效身份证明文件号码本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律 法规 规章及相关业务规则, 认真阅郑重声明读了 证券账户注册说明书 并接受说明书内容, 承诺以上填写的内容真实准确 经办人签名 : 日期 : 年月日审核资料 : 组织机构代码证 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提供 ) 经营证券业务许可证 ( 境内证券公司提供 ) 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件 申请人是否已签名 本表内容是否填写全面 正确账户类别上海市场深圳市场 A 股账户 B 股账户基金账户其他账户 经办人 : 复核人 : 开户代理机构盖章 : 写联系电话 : 传真 : 填表日期 : 备注 说明 :1 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 2 开户申请人选择开通网络服务功能的, 需填写自设的初始密码 从账户开立次日起, 开户申请人可访问本公司网站 ( 点击 投资者服务 项下 投资者登录, 选择 非证书用户登录 下的 按证券账户 登录方式, 使用证券账户号码和初始密码登录, 修改初始密码后即可办理证券查询 股东大会网络投票等网络服务 第 21 页共 65 页

22 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 证券账户注册说明书 一 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称登记公司 ) 及其委托的开户代理机构, 负责为证券账户申请人 ( 以下简称申请人 ) 开立证券账户, 用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况, 并提供证券账户注册资料的查询与变更 挂失与补办 注销与合并等服务 二 使用相同姓名 / 名称 相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人, 可选择开通一个账户的网络服务功能, 然后登录登记公司网站, 根据网站提示, 利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起 此后, 申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站, 办理关联账户的证券查询及相应上市公司股东大会网络投票等业务 三 申请人在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本说明书 自然人证券账户注册申请表 或 机构证券账户注册申请表 ( 以下简称 申请表 ) 申请人在 申请表 上签名后, 表示已经认真阅读本说明书及 申请表, 并同意接受本说明书条款 四 对于拒绝在 申请表 上签名的申请人, 登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账户 五 申请人应当遵守国家有关法律法规及 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 的规定 六 申请人应当提供真实 准确 完整的有效身份证明文件等开户注册资料, 并对开户注册资料的真实性 准确性与完整性负全部责任 七 申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责 八 证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时, 应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构申请变更 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负 九 证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用, 对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负 十 登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密, 不得转借第三人使用, 但法律法规规定的除外 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构承担 十一 登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核, 核查申请人身份证明文件是否有效 注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致 但是, 这并不表明对申请人所提供的开户资料作出真实性判断或者保证 对下列情况之一所引起的法律纠纷, 登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任 : 1. 申请人使用虚假资料开户 ; 2. 违规使用他人合法证件开户 ; 3. 法律法规规定不能买卖股票的自然人和法人开户 ; 4. 其他违规开户的情况 十二 因不可抗力而引起的注册错误, 登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任 十三 登记公司修订业务规则及本说明书时, 应当公告提示, 不须知会每个申请人和证券账户持有人 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及 证券账户注册说明书 执行 第 22 页共 65 页

23 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 申请人填写 账户持有人全称 注册地址 联系地址 联系人 移动电话 国籍或地区 执行事务合伙人或负责人 邮政编码 网址 固定电话 组织机构代码组织机构代码证有效期截止日期年月日 有效身份证明文件号码 合伙人或投资者名单 ( 表格不够时, 可另行附表填写 ) 姓名 / 名称 国籍或地区 有效身份证明文件类 别 身份证明文件有效期截止日期 年月日 长期有效 有效身份证明文件号身份证明文件码有效期截止日期 承担责任方式 企业类型 ( 打 ) 普通合伙 特殊普通合伙 有限合伙 非法人非合伙制创投企业 其他 开户代理机构填写 备注 账户类别 沪市 A 股账户 沪市 B 股账户 沪市基金账户 沪市其他账户 深市 A 股账户 深市 B 股账户 深市基金账户 深市其他账户 是否直接开通网络服务功能 经办人姓名 经办人联系地址 经办人有效身份证明文件号码 郑重声明 是 否 网络服务初始密码 ( 六位数字 或字母 ) 国籍或地区 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律 法规 规章及相关业务规则, 认真阅读了 证券账户注册说明书 并接受说明书内容, 承诺以上填写的内容真实准确 经办人签名 : 日期 : 年月日 审核资料 : 组织机构代码证 企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 执行事务合伙人或负责人授权委托书 全体合伙人或投资者名单 有效身份证明文件复印件 国家商务部颁发的 外商投资企业批准证书 或省级 ( 含副省级城市 ) 以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 ( 适用于创投企业 ) 申请人是否已签名 本表内容是否填写全面 正确 A 股账户 B 股账户 基金账户 其他账户 账户类别上海市场深圳市场 经办人 : 复核人 : 开户代理机构盖章 : 联系电话 : 传真 : 填表日期 : 第 23 页共 65 页

24 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 说明 :1 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 2 开户申请人选择开通网络服务功能的, 需填写自设的初始密码 从账户开立次日起, 开户申请人可访问本公司网站 ( 点击 投资者服务 项下 投资者登录, 选择 非证书用户登录 下的 按证券账户 登录方式, 使用证券账户号码和初始密码登录, 修改初始密码后即可办理证券查询 股东大会网络投票等网络服务 证券账户注册说明书 一 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称登记公司 ) 及其委托的开户代理机构, 负责为证券账 户申请人 ( 以下简称申请人 ) 开立证券账户, 用于记载证券账户持有人的证券持有及其变更情况, 并提供证 券账户注册资料的查询与变更 挂失与补办 注销与合并等服务 二 使用相同姓名 / 名称 相同身份证明文件号码开立多个账户的申请人, 可选择开通一个账户的网络 服务功能, 然后登录登记公司网站, 根据网站提示, 利用账户关联功能将其他账户与该账户关联在一起 此 后, 申请人可使用关联账户中任一证券账户号及密码登录登记公司网站, 办理关联账户的证券查询及相应上 市公司股东大会网络投票等业务 三 申请人在申请开立证券账户前, 应当仔细阅读本说明书 合伙企业证券账户注册申请表 申请 人在 申请表 上签名后, 表示已经认真阅读本说明书及 申请表, 并同意接受本说明书条款 户 四 对于拒绝在 申请表 上签名的申请人, 登记公司或其委托的开户代理机构拒绝为其开立证券账 五 申请人应当遵守国家有关法律法规 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 及 合 伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引 等业务规则的规定 六 申请人应当提供真实 准确 完整的有效身份证明文件等开户注册资料, 并对开户注册资料的真 实性 准确性与完整性负全部责任 七 申请人应当对登记公司或开户代理机构录入的开户注册资料予以确认并对确认结果负责 八 证券账户持有人有效身份证明文件有重大变化时, 应当及时向登记公司或其委托的开户代理机构 申请变更 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由证券账户持有人自负 九 证券账户持有人保证证券账户的合法合规使用, 对因违规使用导致的经济损失和法律责任由证券 账户持有人自负 十 登记公司及其委托的开户代理机构应当对证券账户持有人注册的开户资料保密, 不得转借第三人 使用, 但法律法规规定的除外 否则, 因此导致的经济损失和法律责任由登记公司及其委托的开户代理机构 承担 十一 登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核, 核查申请人身 份证明文件是否有效 注册申请表所填写内容与身份证明文件相关内容是否一致 但是, 这并不表明对申请人 所提供的开户资料作出真实性判断或者保证 对下列情况之一所引起的法律纠纷, 登记公司及其委托的开户代 理机构不承担责任 : 1. 申请人使用虚假资料开户 ; 2. 违规使用他人合法证件开户 ; 3. 法律法规规定不能买卖股票的自然人和机构开户 ; 4. 其他违规开户的情况 十二 因不可抗力而引起的注册错误, 登记公司及其委托的开户代理机构不承担任何责任 十三 登记公司修订业务规则及本说明书时, 应当公告提示, 不须知会每个申请人和证券账户持有 人 申请人和证券账户持有人应当按照修订后的业务规则及 证券账户注册说明书 执行 第 24 页共 65 页

25 申请人填写 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 账户持有人姓名 / 全称有效身份证明文件号码 证券账户号 查询内容 : 证券账户注册资料查询申请表 经办人签名 联系地址及电话 代理机构审核栏 审核资料 : 序号 : 法人 : 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提供 ) 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确自然人 : 有效身份证明文件及复印件或户口本 户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 代理机构盖章 : 复核人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 处理结果签名 : 日期 : 说明 : 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 第 25 页共 65 页

26 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 证券账户注册资料变更申请表 证券账户号 申请人填 变更前资料 账户持有人姓名 / 全称 有效身份证明文件号码 其他 变更后资料 账户持有人姓名 / 全称 有效身份证明文件号码 其他 写 变更内容 : 姓名 / 单位名称 经办人签名 有效身份证明文件号码 其他 联系电话及地址 代理机构审核栏 审核资料 : 序号 : 法人 : 证券账户卡及复印件 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的注册资料变更证明及复印件 ( 境内法人提供 ) 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提供 ) 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确自然人 : 证券账户卡及复印件 有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 ( 境内自然人提供 ) 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 复核人 : 代理机构盖章 : 负责人 : 联系电话 : 处理结果 传真 : 日期 : 签名 : 日期 : 说明 : 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 第 26 页共 65 页

27 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表 证券账户号 申请人填 变更前资料 变更后合伙 人或投资者 账户持有人姓名 / 全称 有效身份证明文件号码执行事务合伙人或负责人 企业类型 营业期限 姓名 / 名称 国籍或地区 有效身份证明文 件类型 变更后资料 账户持有人姓名 / 全称 有效身份证明文件号码执行事务合伙人或负责人 企业类型 营业期限 有效身份证明文件号码 身份证明文件 有效期截止日期 承担责任 方式 写 名单 ( 表格不够 时, 可另行附 表填写 ) 代理机构审核栏 处理结果 变更内容 : 姓名 / 全称 有效身份证明文件号码 合伙人或投资者 执行事务合伙人或负责人 企业类型 营业期限 其他 经办人签名 联系电话及地址 审核资料 : 序号 : 证券账户卡及复印件 合伙协议或创投企业合同及章程 企业有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的注册资料变更证明及复印件 涉及变更的合伙人或投资者有效身份证明文件及复印件, 变更后全体合伙人或投资者名单 执行事务合伙人或负责人授权委托书 执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确处理意见 : 经办人 : 复核人 : 代理机构盖章 : 负责人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 签名 : 日期 : 说明 : 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 第 27 页共 65 页

28 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 账户持有人姓名 / 全称 挂失补办证券账户卡申请表 申请 有效身份证明文件类别 有效身份证明文件号码 邮政编码 人 联系地址 经办人 有效身份证明 联系电话 填写 签名 选择打 并填写原证 券账户号 : 挂失补办原号码 挂失补办新号码 文件号码 备注 审核资料 : 序号 : 法人 : 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 代理机构审核栏 法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提供 ) 托管证券营业部 ( 或 B 股托管机构 ) 出具的原证券账户冻结证明 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有 效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确 自然人 : 有效身份证明文件及复印件或户口本 户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印 章的身份证遗失证明及复印件 托管证券营业部 ( 或 B 股托管机构 ) 出具的原证券账户冻结证明 ( 补办新号码证券账户卡时提供 ) 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 复核人 : 代理机构盖章 : 负责人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 处理结果 挂失补办沪市新号码为 : 挂失补办深市新号码为 : 经办人 : 说明 : 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 第 28 页共 65 页

29 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 注销证券账户申请表 申请人填写栏 账户持有人姓名 / 全称有效身份证明文件号码 证券账户号 注销原因 : 经办人签名 联系电话及地址 代理机构审核栏 审核资料 : 序号 : 法人 : 证券账户卡 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明复印件 ( 境内法人提供 ) 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确 自然人 : 证券账户卡 有效身份证明文件及复印件 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 代理机构盖章 : 复核人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 处理结果 签名 : 日期 : 注意事项 : 若证券账户持有人的证券账户卡已丢失, 须在 注销原因 栏注明 证券账户卡已遗失 的字样 第 29 页共 65 页

30 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A Application Form for Account Information Update (B-Share) Account Holder s Full Name Account Number Information to be updated.: Name Identification Document No. Others A P P L I C A N T O N L Y Renewed Information: If the above information is not filled by the applicant himself, the person on the applicant s behalf has to provide his own information. Name Address /Phone No. Identification Document Identification Document No. I certify that I have read and understood the laws, regulations and business rules related to the securities market and will comply with them. I understand and accept the terms and conditions set forth in the Securities Account Opening Notice and I declare that I have answered all the required questions in this application fully and truthfully. Signature: Date: A We, as the securities account agency, certify that we have reviewed all of the documents provided by the applicant G according to the Rule of Securities Account Management of China Securities Depository and Clearing Corporation E Limited, and the above information is consistent with the documents provided. N We will take all the legal liabilities caused by inconsistency between the above information and that of document C provided. Y Authorized Signatures: Agency s Seal: O Date: N L Remarks: Y Note:Please print or type. All the information must be authentic and accurate. 第 30 页共 65 页

31 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A Application Form for Account Re-issuance, Information Inquiry, Account Cancellation and Consolidation (B-Share) Account Holder s Full Name Account number Application for Account: Re-issuance Information Inquiry Cancellation Consolidation Reasons for above application: A P P L I C A N T O N L Y A/C Re-issued with (If applicable) Other Accounts To be consolidated (If applicable) Original A/C No. New A/C No. If the above information is not filled by the applicant himself, the person on the applicant s behalf has to provide his own information. Name Address/Phone No. Identification Document Identification Document No. ID Card Passport Others I certify that I have read and understood the laws, regulations and business rules related to the securities market and will comply with them. I understand and accept the terms and conditions set forth in the Securities Account Opening Notice and I declare that I have answered all the required questions in this application fully and truthfully. Signature: Date: A G E N C Y O N L Y We, as the securities account agency, certify that we have reviewed all of the documents provided by the applicant according to the Rule of Securities Account Management of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, and the above information is consistent with the documents provided. We will take all the legal liabilities caused by inconsistency between the above information and that of the documents provided. Authorized Signatures: Date: Remarks: Agency s Seal: Note: Please print or type. All the information must be authentic and accurate. 第 31 页共 65 页

32 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A Application Form for Securities Account Opening (B Shares) Applicant s Full Name Mailing Address A P P L I C A N T Address Postal Code Phone No. Nationality Identification Document Identification Document Issued By Identification Document No. Account Category ID Card Passport Certificate of Incorporation Others Nominee If not, please tick Individual Fund Securities Firm Others If the above information is not filled by the applicant himself, the person on the applicant s behalf has to provide his own information. O N L Y Name Address/Phone No. Identification Document Identification Document No. ID Card Passport Others I certify that I have read and understood the laws, regulations and business rules related to the securities market and will comply with them. I understand and accept the terms and conditions set forth in the Securities Account Opening Notice and I declare that I have answered all the required questions in this application fully and truthfully. Signature: Date: A G E N C Y O N L Y We, as the securities account agency, certify that we have reviewed all of the documents provided by the applicant according to the Rule of Securities Account Management of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, and the above information is consistent with the documents provided. We will take all the legal liabilities caused by inconsistency between the above information and that of the documents provided. Authorized signatures: Agency s seal: Date: Remarks: A/C No. assigned: Note:Please print or type. All the information must be authentic and accurate. 第 32 页共 65 页

33 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券公司债券转 ( 受 ) 让申请表 转 ( 受 ) 让申请编号 债券代码 转出方账户 转让方证券公司清算编号 债券简称受让方账户受让方证券公司清算编号 转 ( 受 ) 让债券数量 ( 元 ) 转 ( 受 ) 让债券单价 ( 元 ) 转 ( 受 ) 让债券金额 ( 元 ) 是否通过本公司办理资金结算 ( 请在左边 填写 是 或 否 ) 备注 : 1. 债券转 ( 受 ) 让申请如须撤消, 转出方托管的证券公司须提交撤消转让的书面申请, 在申报转让的当天下午 3 点前, 以传真方式向本公司进行申报撤消, 申报撤消内容必须包括原申报编号 原申报日期 债券代码 债券简称 债券数量等内容 ; 2. 转 ( 受 ) 让申请编号规则 : 按从左到右排列, 申请编号长度 15 位 申请编号第 1-5 位 填转让证券公司清算编号, 第 6-10 位填受让方证券公司清算编号, 第 位是申报顺 序编号 ( 从 依次编号 ); 3 债券转 ( 受 ) 让申请由转出方托管的证券公司申报 经办人 ( 签字 ): 申报证券公司公章 年月日 第 33 页共 65 页

34 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 确认函 (QFII 变更托管人 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : ( 原托管 人 ) 将从年月日起解除与 ( 合格机构投资者 ) 的托管关系, 不再是其委托的托管银行 从该日起, 由 ( 新托管人 ) 承担 ( 合格机构投资者证券账户账号 ) 的交收责任 特此确认 ( 原托管行盖章 ) ( 现托管行盖章 ) 年月日 第 34 页共 65 页

35 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 合并证券账户申请表 申请人填写栏 账户持有人姓名 / 全称有效身份证明文件号码市场 上海市场 深圳市场 留存的证券账户号被合并的证券账户号 经办人签名 联系电话及 地址 审核资料 : 序号 : 法人 : 拟合并的证券账户卡及复印件 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件 ( 在复印件上注明与原件一致 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 代理机构审核栏 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明复印件 ( 境内法人提供 ) 境外法人董事会 董事或主要股东授权委托书, 能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确 自然人 : 拟合并的证券账户卡及复印件 有效身份证明文件及复印件 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 代理机构盖章 : 复核人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 处理结果 签名 : 日期 : 说明 :1 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 2 同一市场证券账户方可合并 第 35 页共 65 页

36 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 融资融券信用证券账户配号申请表 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 为开展融资融券业务, 现申请为我司配发融资融券信用证 券账号 个 信用证券账号对应的投资者普通证券账号 如下 : 投资者普通证 券账户号码 证券公司 ( 公章 ) 年月日 第 36 页共 65 页

37 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 融资融券信用证券账户销户报备申请表 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 我司已与投资者了结融资融券业务, 需将投资者信用证券 账户销户, 现将需销户的账号报备如下 : 投资者信用证券账号 证券公司 ( 公章 ) 年月日 第 37 页共 65 页

38 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 融资融券自营账户报备申请表 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 下 : 为开展融资融券业务, 现将用于融券券源划转的我司自营账户报备如 自营账户 清单 证券公司 ( 公章 ) 年月日 第 38 页共 65 页

39 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 证券持有变动查询申请表 会员名称 : 电话 : 联系人 : 传真 : 证券账户号 账户性质 查询证券 查询起始日年月日年月日年月日 查询终止日年月日年月日年月日 结算编号 PROP 信箱号 说明 : 1. 本表仅供申请查询 3 年以前的证券持有变动记录使用 2. 所查询账户目前的指定交易应在申请会员所属交易单元上, 账户性质 填写 自营 或 经纪 3. 结算编号 是向会员收取查询费的扣费标志, PROP 信箱号 用于接收查询结果电子文件, 务必填写正确 4. 查询证券 : 如查询该账户全部证券的变动记录, 该项无需填写 ; 如仅查询账户中部分证券的变动记录, 需列明相应证券代码 5. 申请会员印鉴应为结算参与人公章或授权印章, 营业部的印鉴无效 6. 查询结果在五个工作日内发送至结算参与人的法人 PROP 信箱, 文件名为 账户号码 + 查询日期, 文件类型为 Excel 或 FoxPro 等 7. 查询费标准 : 个人账户 20 元 / 账户 / 年, 机构账户 50 元 / 账户 / 年, 另外需要书面打印或电子结果的加收 5 元 / 页或 50 元 / 磁盘或 500 元 / 光盘 有关查询费用按月结算, 并入下一月月初清算数据并予以扣取 8. 请将此表传真至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司, 传真 : , 电话 : 申请会员 ( 公司公章或授权印章 ): 申请日期 : 第 39 页共 65 页

40 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A PROP 联网用户权限开通申请书 投资者名称 PROP 用户代码 身份证号 / 注册号 证券账户 指定联系人联系电话 ( 重要 ) 技术部门负责人 ( 机构客户 ) 联系电话 ( 重要 ) 通信地址 邮政编码 申请开通权限 ( 勾选 ): 传真 证券变更登记申报 证券持有及变动信息查询 特向贵公司申请开通 PROP 联网用户相关权限, 并在申请权限范围内使用上述指定证券账户开展 PROP 相关业务 申请人签章 : 年月日 交易商审核意见 : 我公司已审核以上投资者的有效身份证明文件, 并确认该投资者在 PROP 联网用户权限开通申请书 上的签章真实 有效, 我公司对该投资者签署的 PROP 联网用户权限开通申请书 的真实性承担一切法律责任 公司名称 ( 公章 ): 年月日 处理结果 ( 中国结算上海分公司填写 ) 经办 : 复核 : 第 40 页共 65 页

41 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 综合电子平台债券转托管失败通知 : 贵公司年月日通过固定收益证券综合电子平台申报的以下债券转托管, 已在我公司完成记减处理 但因无法转入中央国债登记结算有限责任公司, 我公司今日将进行转托管失败调账, 将相应债券转回 转出账户债券代码申报转出面值 ( 元 ) 转出记减面值 ( 元 ) 转入账户 特此通知 盖章 年月日 第 41 页共 65 页

42 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 转托管记账失败通知 中央国债登记结算有限责任公司 : 结算合同号为 的转托管记账通知单因 无法记入申请人的托管账户, 请将该笔转托管退回你方处理 特此通知 经办人签字 : 单位盖章 年月日 第 42 页共 65 页

43 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 投资者姓名 身份证号 已存在证券账户 联系电话 通讯地址 投资者的声明和承诺 声明及承诺 : 本人声明从未曾开立和使用上述证券账户, 账户中持有的股份也非本人所有 为维护本人合法权益, 请核查账户有关情况, 并申请按照 证券账户管理规则 及有关规定的要求, 处理以上证券账户 投资者 : 日期 : 已核实投资者有效身份证明无误, 以上声明及承诺系投资者本人填写 开户代理机构开户业务专用章说明 : 填写内容必须真实 准确, 字迹要清楚 整洁 此处粘贴投资者身份证复印件 第 43 页共 65 页

44 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 重新开户申请表 开户代理机构 : 清算编号 : 联系人 : 联系电话 : 投资者名称证件代码证券账户指定交易券商 投资者联系电话 ( 开户代理机构开户业务专用章 ) 第 44 页共 65 页

45 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 申 请 人 账户持有人姓名 / 全称 休眠证券 账户号 有效身份证明文件号码 联系地址 休眠账户激活申请表 联系电话 邮政编码 填 写 经办人 备注 签名 有效身份证 明文件号码 代理机构审核栏 审核资料 : 序号 : 法人 : 证券账户卡原件及复印件 法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 法定代表人有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写全面 正确自然人 : 证券账户卡原件及复印件 有效身份证明文件及复印件 本表内容是否填写全面 正确 处理意见 : 经办人 : 复核人 : 代理机构盖章 负责人 : 日期 : 处理结果 说明 : 填写内容必须真实 准确, 字迹要清楚 整洁 第 45 页共 65 页

46 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 关于证券账户注册资料填写错误的确认书 投资者 向我公司提交了变更账 户注册资料的申请, 该投资者证券账户号为, 该账户在登记结算系统注册的姓名 ( 或名称 ) 为 为, 有效身份证件号, 因填写错误, 现该 投资者申请将原证券账户注册资料中的姓名 ( 或名称 ) 变更 为, 有效身份证件号变更为 ( 如仅有一项填写错误的, 仅需填写一项内容, 另一项注明 未作变更 ) 我公司从该投资者档案资料 资金来源 委托交易等方面进行了认真审核, 确认该证券账户归属关系明确 确属账户注册资料填写错误, 同意该投资者申请变更注册资料, 并愿意承担由此产生的一切法律责任 经办营业部全称 : 经办营业部负责人 ( 签字 ): 联系方式 : 年月日 ( 加盖证券公司公章 ) 第 46 页共 65 页

47 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A B 股账户开户费退费申请 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 投资者 ( 身份证号 ) 同时持有 C90 禁买账户和 C10 账户, 经我公司核查这两个账户属于同一投资人, 且 C10 账户未办理过退费手续 我公司已取得该投资者的委托, 现按照 关于 B 股禁买账户使用问题的通知 中的有关规定, 申请将该投资者 C10 账户的开户费退还至我公司预留的收款账户, 由我公司负责将款项退还给投资者 结算会员 : ( 盖章 ): 年月日 第 47 页共 65 页

48 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 授权印章报备表 ( 沪市 A 股证券托管业务专用 ) 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 本公司现向贵公司报备沪市 A 股证券托管业务授权印章如下 : 授权印章 : 启用日期 : 年月日声明 : 1 本公司受理的所有沪市各类 A 股证券托管业务均使用已向贵公司报备的授权印章 以上授权印章与本公司公章具有同等法律效力 2 授权印章如有变动, 本公司将及时通知贵公司并及时办理相关变更手续 授权印章变更手续完成后, 新授权印章生效, 原授权印章即行失效 3 本公司保证相关授权以及授权印章的真实性和有效性 证券公司 ( 公章 ) 年月日 第 48 页共 65 页

49 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 股份登记专用账户禁买 注销申请 中国登记结算有限责任公司上海分公司 : 本人 / 本单位系股份有限公司的股 ( 股份性质 ) 股东, 上述股份登记在账号为股份登记专用账户中 现由于持有的 A 股股份限售期已届满, 为便于在二级市场卖出上述股份, 特向贵公司申请解除股份登记专用账户在证券交易系统中的冻结 贵公司有权采取任何措施对上述账户的买入交易进行限制, 且在该账户内股份处置完毕后有权进行注销该账户 本人 / 本单位承诺 : 上述账户仅用于持有 卖出已合法获得的上市公司 A 股股份 ; 除法律法规另有规定外, 本人 / 本单位不通过该账户进行其他证券买卖 上述账户在证券交易系统解除冻结后, 由本人 / 本单位的行为产生的一切法律责任及后果由本人 / 本单位自行承担 投资者 :( 签章 ) 年月日 第 49 页共 65 页

50 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 开户代理机构信息登记表 开户代理机构名称 清算编号 开户代理机构简称 开户代理机构代码 机构注册地址注册地区 ( 省级 ) 业务联系地址 营业执照注册号 机构类型 邮政编码 证券经营业务许可证编号 经纪类证券公司 综合类证券公司 其他证券公司 境内银行 境外托管银行 其他 代理范围 A 股 B 股 信用账户配号 证券账户业务管理部门 部门名称 负责人 电话 业务联系人 姓名 电话 手机 传真 信用证券账户开户管理部门 部门名称 负责人 电话 业务联系人 姓名 电话 手机 传真 开户代理机构 :( 盖章 ) 年月日 第 50 页共 65 页

51 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券查询申请表 证券账户号 持有人名称 查询内容 ( 在备选项前打勾, 并填写相关内容 ) 全部证券持有日期 : 年月日 持有数量 证券代码 : 证券简称 : 部分证券 持有日期 : 年月日 变动日期 : 持有变动记录 证券代码 : 证券简称 : 全部证券 部分证券 从到变动日期 : 从到 年月日年月日年月日年月日 备注 申请人签字 : 日期 : 年月日 第 51 页共 65 页

52 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 持有人类别标识申报表 序号证券账户号码标识类别申报类型批文出具机关 说明 : 标识类别为 :1- 国有 2- 境外 ; 申报类型为 :1- 加设 2- 注销 申请单位 : 经办人签字 : 联系电话 : 日期 : 年月日 ( 以下由登记机构填写 ) 接单 : 接单复核 : 审核 : 复核 : 第 52 页共 65 页

53 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券质押登记申请 证券数量单位 : 股票为 股, 基金为 份, 债券为 元 出质人姓名 ( 全称 ) 质权人姓名 ( 全称 ) 出质人证券账户号质押合同编号序号证券简称证券代码交易单元质押证券数量证券类别 申请人声明 : 1 本质押双方保证其所提供的质押合同等申请材料真实 准确 完整 合法, 以及证券质押行为 内容 程序符合法律 行政法规 部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定 因质押合同等申请材料内容违法 违规及其他原因产生的纠纷和法律责任, 由本质押双方承担, 与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司无关 2 本次质押的质物包括本登记申请所记载的相应数量的证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股 ( 含公积金转增股 ) 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放的现金红利或债券利息 3 本质押双方已经知道并同意: 本次证券质押登记的期限按国家有关法律 行政法规及部门规章的规定执行 ; 主合同及质押合同中有关条款与本声明 2 的内容有不同的, 以声明 2 为准 上述现金红利或债券兑息, 将在质押解除后按照发行人委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放的金额, 通过出质人证券账户对应的指定交易证券公司发放给出质人 4 本次质押的质物为有限售条件证券的, 本质押双方声明已知晓质物处于限售期间, 并承诺因质物如属法律规定的不得转让情形导致质押登记无效而产生的法律责任由本质押双方承担, 与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司无关 出质人 ( 签章 ) 质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 联系电话 : 联系电话 : 年月日年月日 第 53 页共 65 页

54 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券保管申请表 ( 适用于上市公司收购 ) 申请人姓名或全称经办人姓名经办人身份证件号码联系电话 协议收购股份临时保管 预受要约股份临时保管保管 通过公开信息方式的非流通股份协议转让的临时保管类型 用于支付的证券的保管 ( 股票 基金 国债 可转换公司债券 其他 ) 其他交易持有人证券账户证券证券证券保管数量单元姓名或全称号码简称代码类别 ( 股 / 份 / 元 ) 号 保管期限 本人 / 公司承诺提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理上述证券保管 当事人 填写 ( 股份持有人签章 ) ( 申请人签章 ) 年月日年月日 经审核确认委托人提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理上述证券保管 受托证券 公司填写 ( 委托人签章 ) ( 证券公司签章 ) 年月日年月日 说明 :1 当事人自行办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写当事人的姓名或全称 ; 委托证券公司办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写受托证券公司全称 2 保管期间产生的孳息不包含在本申请之内, 如需保管, 须另行申请 3 保管期限届满或本公司办理证券过户登记或证券支付或司法机关对证券进行冻结或扣划的, 证券保管自动解除 通过公开信息方式的非流通股份协议转让其保管期限最长不超过一年 4 填写内容必须真实 准确, 字迹要清楚 整洁 第 54 页共 65 页

55 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券保管解除申请表 ( 适用于上市公司收购 ) 申请人姓名或全称经办人姓名经办人身份证件号码联系电话 解除协议收购股份临时保管 解除通过公开信息方式的非流通股份协议转让的临时保管类型 解除预受要约股份临时保管 解除用于支付的证券的保管 其他证券账户交易单元证券证券持有人姓名或全称号码号简称代码 证券 类别 解除数量 ( 股 / 份 / 元 ) 本人 / 公司承诺提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理证券保管的解除 当事人 填写 ( 股份持有人签章 ) ( 申请人签章 ) 年月日年月日 经审核确认委托人提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理证券保管的解除 受托证券 公司填写 ( 委托人签章 ) ( 证券公司签章 ) 年月日年月日 说明 :1 当事人自行办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写当事人的姓名或全称 ; 委托证券公司办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写受托证券公司全称 2 填写内容必须真实 准确, 字迹要清楚 整洁 3 本公司对申请人提供的申请材料进行形式审核, 申请人应当对其提供申请材料的真实性 准确性和合法性承担相应的法律责任 第 55 页共 65 页

56 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 过户登记申请表 ( 适用于上市公司收购 ) 申请人姓名或全称经办人姓名经办人身份证件号码联系电话 证券简称 证券代码 受让方姓名或全称 证券账户号码 出让方姓名或全称 证券账户号码 过户数量转让价格 ( 股 / 份 / 元 ) ( 元 ) 转让金额 ( 元 ) 大写 : 小写 : 大写 : 小写 : 大写 : 小写 : 大写 : 小写 : 大写 : 小写 : 大写 : 小写 : 本人 / 公司承诺本次股份转让所涉及的资金支付事宜已按双方达成的协议办理, 并承诺提供的材 料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理证券过户登记 申请人填写 ( 出让方签章 ) ( 受让方签章 ) 年 月 日 年 月 日 经审核确认委托人提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理证券过户登记 受托证券 公司填写 ( 委托人签章 ) ( 证券公司签章 ) 年月日年月日说明 :1 当事人自行办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写当事人的姓名或全称 ; 委托证券公司办理的, 在 申请人姓名或全称 栏中填写受托证券公司全称 2 填写内容必须真实 准确, 字迹要清楚 整洁 第 56 页共 65 页

57 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券查询申请表 填表日期 : 年月日 申请人 ( 或经办人 ) 签名 证券账户号 ( 或身份证号 ) 申请人 ( 或经办人 ) 电话或手机 查询内容 默认查询内容 ( 在选项前 打勾 ) 自选查询内容 持有情况 至昨日所持有的全部证券 持有日期 : 年月日 证券代码 : 变动记录 自开户日起至昨日全部证 券的变动记录 变动期间 : 从年月日 证券代码 : 到年月日 证券账户指定交易记录 自 1998 年 1 月 1 日至昨日 查询期间 : 从年月日 到年月日 证券账户回购登记记录 自 1998 年 1 月 1 日至昨日 查询期间 : 从年月日 到年月日 备注 ( 以下由中国结算上海分公司填写 ) 业务受理情况记录 审核结果 : 材料齐全, 符合要求 材料不齐全, 或内容不符合要求 其他 处理意见 : 建议接收申请材料 建议退回申请材料 留置申请材料, 暂不办理 经办人 : 第 57 页共 65 页

58 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /B 填表须知 一 本表适用于办理营业大厅证券查询业务 二 个人投资者填写说明 : 1 填表日期 填写办理查询业务的实际日期 2 申请人 ( 或经办人 ) 签名, 本人查询的, 填写本人姓名 ; 投资者亡故的, 填写办理查询的直系亲属或继承人的姓名 ; 公证委托查询的, 填写受托人姓名 3 证券账户号 ( 或身份证号 ), 填写拟查询的证券账户号或身份证号 无卡的, 填写身份证号 ; 有卡的, 可填写证券账户号, 也可填写身份证号 4 查询内容 包括持有情况 变动记录 证券账户指定交易记录和证券账户回购登记记录, 投资者可查询一项或多项, 并选择对应的查询范围 5 查询范围可选择 默认查询内容 或 自选查询内容 选择 默认查询内容 的, 在选项前 打勾 ; 自选查询内容 的, 请填写日期或证券代码 三 机构投资者填写说明 : 1 填表日期 填写办理查询业务的实际日期 2 申请人 ( 或经办人 ) 签名 填写授权书或介绍信注明的经办人姓名 3 证券账户号 ( 或身份证号 ) 填写机构的证券账户号 4 查询内容 包括持有情况 变动记录 证券账户指定交易记录和证券账户回购登记记录, 投资者可查询一项或多项, 并选择对应的查询范围 5 查询范围可选择 默认查询内容 或 自选查询内容 选择 默认查询内容 的, 在选项前 打勾 ; 自选查询内容 的, 请填写日期或证券代码 四 查询费用查询内容个人账户变动记录机构账户持有情况证券账户指定交易记录证券账户回购登记记录 查询费 20 元 / 账户 / 年 50 元 / 账户 / 年 20 元 / 账户 20 元 / 账户 20 元 / 账户 收费标准 工本费 5 元 / 页 100 元 / 光盘 第 58 页共 65 页

59 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司解除证券质押登记申请 证券数量单位 : 股票为 股, 基金为 份, 债券为 元 ; 现金红利或债券利息单位 : 份 出质人姓名 ( 全称 ) 质权人姓名 ( 全称 ) 出质人证券账户号质押合同编号质押登记编号证券简称证券代码交易单元质押证券解除数量证券类别 申请人声明 : 1 本质权人本次解除证券质押登记行为 内容 程序符合法律 行政法规 部门规章及证券登记结算业务规则等有关规定, 所提供材料真实 准确 完整 合法, 并承担因提供材料有误或本质权人的其他原因引起的一切法律责任 2 本次解除质押登记的质物包括原质押证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股及公积金转增股 通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发放的现金红利或债券利息 3 如申请解除质押的证券已被司法冻结, 质权人承诺已知晓申请解除质押登记的证券已被司法冻结, 同意对该证券解除质押登记并将自行承担因上述证券解除质押登记所产生的一切法律责任和后果 质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 联系电话 年月日 第 59 页共 65 页

60 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证券质押登记部分解除申请 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 : 出质人与质权人因业务开展的需要, 质押双方已在贵公司办理了质押登记 质押登记信息如下 : 质押登记 编号 出质人 证券账户 证券简称证券代码质押证券数量证券类别质押合同 编号 现出质人与质权人协商一致, 共同向贵公司申请解除上述质押登记中证券类别为的 ( 证券 / 红利 ) ( 股 / 元 / 份 ) 的质押登记, 质押双方承诺除减少质押登记的质押证券数量外, 主合同及质押合同的其他内容保持不变 ; 如申请解除质押登记的证券已被司法冻结, 质押双方同时承诺已知晓该司法冻结情况, 双方同意对该部分证券解除质押登记并将自行承担因上述证券解除质押登记所产生的一切法律责任和后果 出质人 ( 公章 ): 质权人 ( 公章 ): 法定代表人 ( 签章 ): 法定代表人 ( 签章 ): 或授权代表 ( 签章 ): 或授权代表 ( 签章 ): 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 联系电话 联系电话 年月日 第 60 页共 65 页

61 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券划转申请表 证券公司名称经办人姓名经办人身份证件号码联系电话 投资者名称划出证券账户号码划出证券交易单元号码证券简称 投资者有效身份证明文件号码划入证券账户号码划入证券交易单元号码证券代码 划转证券数量 ( 单位 : 股票为 股 基金为 份 债券为 元 ) 投资者填写受托证券公司填写 本人 / 公司承诺本次划入和划出的证券均为本人 / 公司所有的同名证券账户中持有的证券, 不涉及所有权的转移 特请贵公司办理证券划转手续 ( 投资者签章 ) 年月日经审核确认委托人提供的材料真实 准确 完整 合法 特请贵公司办理证券划转手续 ( 经办人人签章 ) ( 证券公司签章 ) 年月日年月日 说明 :1 该表仅限定向资产管理业务中划转同一投资者名下证券时使用 2 填写内容必须真实 准确 完整, 字迹要清楚 整洁 第 61 页共 65 页

62 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 定向资产管理专用证券账户转换申请表 账户持有人姓名 / 全称 有效身份证明文件号码 证券账户号 申请人填写栏 转换类型 : 将普通证券账户转换为专用证券账户 将专用证券账户转换为普通证券账户 经办人签名 联系电话或地址 审核资料 : 序号 : 开户机构审核栏 证券公司法定代表人证明书 法定代表人授权委托书及法定代表人有效身份证明文件复印件 证券公司营业执照复印件 ( 加盖证券公司公章 ) 证券公司经营证券业务许可证复印件 ( 加盖证券公司公章 ) 证券资产管理业务许可证明复印件 ( 加盖证券公司公章 ) 证券公司与投资者签订的定向资产管理合同原件及复印件 投资者的有效身份证明文件复印件 ( 加盖证券公司公章, 投资者为机构的还需加盖机构公章 ) 证券账户卡原件及复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 处理意见 : 经办人 : 复核人 : 开户机构盖章 : 负责人 : 联系电话 : 传真 : 日期 : 处理结果 签名 : 日期 : 第 62 页共 65 页

63 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A PROP 用户投资人证券质押模块 开通申请表 投资者名称 身份证明文件号码 PROP 代码 通讯地址 邮编 联系人姓名 固定电话 传真 手机 特向贵公司申请开通上述 PROP 用户 投资人证券质押 模块权限 本申请人作为出质人时, 对应的证券账户号为 ( 申请人仅作为质权人的, 无需填写 ) 特此申请 申请人 ( 签章 ): 年月日 第 63 页共 65 页

64 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券质押登记状态调整申请表 证券数量单位 : 股票为 股, 基金为 份, 债券为 元 出质人姓名 ( 全称 ) 出质人证券账户号 质权人姓名 ( 全称 ) 质押合同编号 质押登记编号 证券代码 证券简称 交易单元 ( 托管单元 ) 申请调整为 可以卖出质押登记 的质押证券数量 处置专用托管单元 ( 深圳市场 ) 申请人声明 : 1. 本质押双方已达成一致意见, 现特向中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 申请将上述 不可卖出质押登记 证券调整为 可以卖出质押登记 证券 2. 本质押双方保证所提供的质押证券处置协议 ( 或质押合同 ) 等申请材料真实 准确 完整 合法, 以及申请调整证券质押登记状态的行为 内容 程序符合法律 行政法规 部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定 因质押证券处置协议 ( 或质押合同 ) 等申请材料内容违法 违规及其他原因产生的纠纷和法律责任, 由本质押双方承担, 与中国结算无关 3. 证券质押登记状态调整生效后, 出质人根据质押证券处置协议或质押合同相关约定自行卖出相关质押证券的, 应于卖出当日及时向证券公司申报卖出证券有关数据信息 出质人未及时申报或申报数据信息存在错误的, 应自行承担全部责任 4. 质押双方已知晓质押证券被卖出且完成交收后, 所对应的质押登记效力自动解除 证券质押登记状态调整生效后, 因质押双方 ( 或其中一方 ) 或证券公司的原因造成处置所得资金未及时划付质权人而产生的纠纷和法律责任, 由相关责任人承担, 与中国结算无关 出质人 ( 签章 ) 质权人 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ) 经办人 ( 签字 ) 经办人 ( 签字 ) 联系电话 : 联系电话 : 年 月 日 年 月 日 注 :1 本表根据质押证券处置协议或质押合同的约定, 由质押双方或质权人单方签字盖章 ; 2 处置专用托管单元指证券公司协助卖出质押证券时, 根据实际需要申请的用于处置质押 证券的专用托管单元 3 对于深市和全国股转系统挂牌的证券, 同一质押登记编号对应的质押证券须一次性申请 办理证券质押登记状态调整业务 第 64 页共 65 页

65 中国结算沪 -YW-TZYW-SQB /A 证券公司受理证明 本公司与出质人 质权人签署了编号为的质押合同或质押证券处置协议, 同意根据该合同 ( 或协议 ) 的约定协助质押当事人卖出质押证券及划付处置所得资金 质押证券的相关信息如下 : 出质人姓名 ( 全称 ) 出质人证券账户号 质权人姓名 ( 全称 ) 质押合同编号 质押登记编号 证券代码 证券简称 交易单元 ( 托管单元 ) 已调整为 可以卖出质押登记 的质押证券数量 处置专用托管单元 ( 深圳市场 ) ( 盖证券公司公章 / 投资人登记业务专用章 ) 年月日 第 65 页共 65 页