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怡沈
5 years ago
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1 关于发布中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票业务实施细则及中国证券登记结算有限责任公司网络服务投资者身份验证业务实施细则的通知各上市公司各证券公司 : 为了贯彻落实中国证监会上市公司股东大会网络投票工作指引 ( 试行 ), 进一步保护投资者权益, 推动上市公司股东大会网络投票业务的开展, 中国证券登记结算公司制定了中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票业务实施细则及中国证券登记结算有限责任公司网络服务投资者身份验证业务实施细则, 现予发布, 自发布之日起实施中国证券登记结算有限责任公司二四年十二月八日 1

2 中国证券登记结算有限责任公司网络服务投资者身份验证业务实施细则第一章总则第一条为规范网络服务业务, 保护投资者权益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国电子签名法等法律法规行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 ( 以下简称账户管理规则 ) 等业务规定, 制定本细则第二条投资者使用中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公司 ) 网络服务系统 ( 网址 : 以下简称系统 ) 办理证券网络查询上市公司股东大会网络投票等网络服务业务前, 需登录系统进行网上注册, 填报证券账户号身份证明文件号等信息, 并经身份验证机构验证其身份第三条本细则所称身份验证机构, 是指取得本公司证券账户开户代理业务资格的证券公司其他机构经本公司认可, 也可以成为身份验证机构第四条身份验证机构应严格审核身份验证申请人提交的证券账户卡及身份证明文件等身份验证申请材料, 身份验证申请人应确保其所提供的材料真实准确完整合法 2

3 第二章身份验证机构第五条取得开户代理业务资格的证券公司应当按照账户管理规则及本细则的规定, 为投资者办理身份验证业务, 并受其与本公司签订的代理证券账户开户业务协议书约束经本公司认可的其他机构, 应当与本公司签订代理身份验证业务协议书后, 方可办理身份验证业务第六条身份验证机构应以法人名义向本公司申领网上用户名密码和电子身份证书身份验证机构及其各分支机构办理身份验证业务, 应当使用网上用户名密码和电子身份证书登录系统, 并按照系统要求进行身份验证业务的有关操作第七条身份验证机构的义务和职责 : ( 一 ) 身份验证机构为其各分支机构申领网上用户名密码和电子身份证书时, 需向本公司报送其全称地址负责人姓名联系电话等资料 ; ( 二 ) 身份验证机构及其分支机构的全称地址负责人姓名联系电话等发生变化时, 应及时登录系统修改相应信息 ; ( 三 ) 在其营业场所内通过公告等方式告知投资者办理身份验证业务 ; ( 四 ) 根据本细则规定, 制订身份验证业务操作流程 ; 3

4 ( 五 ) 严格按本公司要求审核申请人身份证明证券账户卡的有效性及其他身份验证申请材料的准确性和完整性严禁为申请文件不全或用无效身份证明文件证券账户卡的申请人办理身份验证 ; ( 六 ) 业务人员应全面掌握国家有关法律法规, 以及本细则和本公司其他规定, 向申请人提供业务咨询 ; ( 七 ) 严格内部管理, 加强对证券营业部身份验证业务的检查和监督 ; ( 八 ) 将投资者身份验证资料通过电子介质保存, 定期报送本公司 ; 同时将身份验证资料按申请日期顺序装订, 妥善保管不少于 20 年 ; ( 九 ) 本公司规定的其他义务第八条本公司有权对身份验证机构及其分支机构的身份验证业务进行检查对无故拒绝为投资者办理身份验证业务, 或者在办理身份验证业务中存在严重违规行为的身份验证机构, 本公司有权采取暂停或终止其开户代理业务资格等处罚措施, 并报告中国证券监督管理委员会第九条身份验证机构及其分支机构因违规或操作失误而产生的一切经济损失和法律责任, 均由该身份验证机构承担第十条身份验证机构重组合并后, 应按照谁承继谁负责的原则, 妥善做好投资者身份验证申请材料的移交工 4

5 作其他因故失去身份验证业务资格的, 应及时妥善地向本公司移交投资者身份验证申请材料第三章投资者网上用户注册第十一条投资者使用本公司网络平台办理证券网络查询上市公司股东大会网络投票等网络服务业务, 应先登录本公司网站, 进行网上注册, 按照系统提示录入证券账户号身份证明文件号姓名 / 全称等信息, 设置密码, 选择身份验证机构投资者可将其持有的上海深圳证券账户一次性注册在同一网上用户名下第十二条投资者持有流通证券的, 可选择证券托管的证券公司为其身份验证机构 ; 投资者未持有流通证券但证券账户处于指定交易状态的, 可选择指定交易证券公司为其身份验证机构 ; 其他情形的, 投资者可选择本公司为身份验证机构第十三条只有投资者网上注册资料中的证券账户号身份证明文件号姓名 / 全称与证券账户注册资料中的相应信息一致的, 投资者网上注册才能成功投资者网上注册成功后, 可通过系统实时获取网上用户名身份确认码第十四条身份确认码仅在投资者办理身份验证激活网上用户名时, 提交给身份验证机构一次性使用 ; 网上用户名及密码是投资者下载电子身份证书使用网 5

6 络服务的必备要件, 投资者应当妥善保管, 确保其私密性第四章投资者身份验证第十五条投资者网上注册成功后, 需在系统提示时间内到选定的身份验证机构办理身份验证手续 ; 在身份验证机构激活网上用户名后, 方可使用本公司网络平台办理证券网络查询股东大会网络投票等网络服务业务第十六条自然人办理身份验证手续, 需向身份验证机构提交以下材料 : ( 一 ) 身份验证申请表 ( 见附件 ); ( 二 ) 证券账户卡及复印件 ; ( 三 ) 本人有效身份证明文件及复印件 ; ( 四 ) 委托他人代办的, 还需提供经公证的委托代办书代办人的有效身份证明文件及复印件第十七条法人办理身份验证手续, 需向身份验证机构提交以下材料 : ( 一 ) 身份验证申请表 ; ( 二 ) 证券账户卡及复印件 ; ( 三 ) 境内法人需提供企业法人营业执照或注册登记证书及复印件 ( 仅提供复印件的应加盖法人公章 ); 境外法人需提供有效商业注册登记证明文件等, 对于无商业注册登记证明文件的境外机构, 其有效身份证明文件是指与商业注册 6

7 登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件, 如基金注册文件基金设立公告基金与其托管机构签订的托管协议托管机构对开户申请人身份的确认文件或境外开户代理机构对开户申请人身份的确认文件等 ; 境外非法人机构比照法人办理 ; ( 四 ) 境内法人还需提供法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人身份证明文件复印件 ; 境外法人还需提供董事会或董事主要股东或其他有权人士授权委托书, 能证明该授权人有权授权的文件, 以及授权人身份证明文件复印件 ; ( 五 ) 经办人有效身份证明文件及复印件第十八条身份验证机构应严格审核第十六条第十七条规定的申请材料, 审核申请人身份证明文件证券账户卡是否有效, 身份验证申请表所填写内容与身份证明文件证券账户卡内容是否一致, 并登录系统录入投资者身份确认码, 根据系统提示, 比对各证券账户注册资料与申请材料相关内容是否一致证券账户号身份证明文件号比对一致的, 身份验证机构通过系统激活该身份确认码所对应的网上用户名, 在身份验证申请表上注明已审核并签名, 加盖业务章, 留存除证券账户卡有效身份证明文件原件以外的其他申请材料证券账户号或身份证明文件号比对不一致的, 身份验证 7

8 机构通过系统拒绝该投资者通过身份验证, 同时在网上和身份验证申请表上注明拒绝原因, 将申请资料退还投资者第五章投资者网上用户维护第十九条根据具体网络服务业务规定需要使用电子身份证书的, 投资者应当在网上用户名激活后, 使用网上用户名密码登录系统, 一次性下载电子身份证书, 并妥善保管第二十条投资者可使用网上用户名密码登录系统, 修改除证券账户号身份证明文件号及姓名 / 全称之外的其他相关信息资料第二十一条投资者密码遗失的, 可根据系统提示, 录入网上用户名, 正确回答原设置的问题, 重新设置密码第二十二条因电子身份证书遗失毁损需注销电子身份证书的, 投资者可录入网上用户名和密码登录系统后, 根据系统提示, 按第十二条规定选择身份验证机构, 在系统提示时间内到该身份验证机构, 并提交第十六条第十七条规定的申请材料身份验证机构按第十八条规定审核上述申请材料, 审核通过的, 登录系统录入投资者网上用户名或注册的任一证券账户号, 并按第十八条规定比对各证券账户注册资料与申请材料相关内容是否一致, 比对一致的, 注销电子身份证书 8

9 电子身份证书注销后, 投资者可使用原网上用户名密码登录本公司网站重新申请下载电子身份证书第二十三条投资者需要注销网上用户名的, 可根据系统提示, 录入网上用户名或注册的任一证券账户号, 按第十二条规定选择身份验证机构, 并在系统提示时间内到该身份验证机构, 并提交第十六条第十七条规定的申请材料身份验证机构按第十八条规定审核上述申请材料, 审核通过的, 登录系统录入投资者网上用户名或注册的任一证券账户号, 并按第十八条规定比对各证券账户注册资料与申请材料相关内容是否一致, 比对一致的, 注销网上用户名网上用户名注销后, 相应的电子身份证书自动失效第六章投资者网上用户名与证券账户关联第二十四条投资者可将其开设的若干证券账户与一个网上用户名关联投资者进行网上注册并通过身份验证, 激活网上用户名后, 该网上用户名即与网上注册的所有证券账户形成关联第二十五条投资者网上注册成功并已激活网上用户名, 需将其开设的其他证券账户关联到该网上用户名下的, 可登录系统录入需关联的证券账户号, 只有该证券账户与原网上用户名所关联的证券账户注册资料中的身份证明文件号及姓名 / 全称一致的, 该证券账户才能与网上用户名形成 9

10 关联第二十六条投资者网上注册成功但尚未激活网上用户名的, 若网上注册的证券账户注册资料中的身份证明文件号发生了变更, 网上用户名自动失效, 投资者需在变更成功次日后重新进行网上注册第二十七条投资者网上注册成功并已激活网上用户名的, 若网上注册的证券账户注册资料中的身份证明文件号发生了变更, 则该证券账户与网上用户名自动解除关联第二十八条投资者网上注册的证券账户被注销的, 该证券账户与其网上用户名的关联自动解除对不再与任何证券账户关联的网上用户名, 系统自动予以注销第七章附则第二十九条因地震台风水灾火灾战争及其他不可抗力因素或不可预测或无法控制的系统故障设备故障通信故障停电等突发事故给有关当事人造成损失的, 本公司不承担责任第三十条本细则由本公司负责解释第三十一条本细则自发布之日起实施 10

11 附件 : 身份验证申请表申请人填写身份认证机构审核栏姓名 / 全称有效身份证明文件号码有效身份证明文件类型申请项目激活网上用户名注销网上用户名注销电子身份证书证券账户号身份确认码注销的网上用户名申请原因经办人签名有效身份证明文件号码联系地址及电话法人 : 证券账户卡及复印件法人有效身份证明文件及复印件经办人有效身份证明文件及复印件法定代表人证明书法定代表人授权委托书, 以及法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提交 ) 董事会董事或主要股东授权委托书能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人身份证明文件复印件 ( 境外法人提交 ) 本表内容是否填写全面正确自然人 : 证券账户卡及复印件有效身份证明文件及复印件经公证的委托代办书本表内容是否填写全面正确处理意见 : 经办人 : 身份验证机构盖章负责人 : 日期 : 说明 :1 请在要选的申请项目左边的内打勾 2 申请激活网上用户名, 须填写身份确认码及证券账户号 3 申请注销电子身份证书或者网上用户名, 须填写网上用户名或者一个证券账户号 4 激活网上用户名后, 可登录网站下载电子身份证书 ; 注销电子身份证书后, 可使用原网上用户名密码重新登录网站下载新的电子身份证书 5 填写内容必须真实准确, 字迹要清楚整洁 11

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