中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件

Size: px

Start display at page:

Download "中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件"

润鸠彭
5 years ago
Views:

1 关于发布 D 字头账户清理及补登记业务指南的通知有关上市公司 : 为进一步完善上市公司非流通股初始登记的补登记, 保护非流通股股东合法权益, 防范非流通股变更登记运作风险, 应有关上市公司要求, 本公司制定了 D 字头账户清理及补登记业务指南, 现予发布, 并自发布之日起实施特此通知附件 :1. D 字头账户清理及补登记业务指南起草说明 2. D 字头账户清理及补登记业务指南二五年一月五日 1

2 附件 1 D 字头账户清理及补登记业务指南起草说明一 D 字头账户属于历史遗留问题 1994 年 8 月, 本公司根据中国证监会关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记公司托管的函 ( 证监函字号 ), 开始为上市公司集中办理非流通股初始登记业务鉴于当时众多非流通股股东无法提供或没有开立深圳证券账户的事实, 本公司先行配以 D 字头挂账处理编号, 简称 D 字头账户, 以完成相应的股东非流通股初始登记二由于 D 字头账户并非是非流通股股东申请开立的证券账户, 因此该账户无完整的股东开户资料, 如股东全称和法人营业执照注册号码等重要信息, 因而, 上市公司办理派息股东申请办理股权转让或质押登记等业务时, 难以确认股东准确身份, 影响了上述业务的开展, 不利于保护非流通股股东的合法权益三由于 D 字头账户设立时间较早, 时至今日, 几乎所有非流通股股东的法人营业执照注册号码均发生了变化 1998 年起, 本公司陆续接收上市公司的申请, 逐步清理 D 字头账户, 截止到 2004 年 9 月,D 字头账户已由最初的 11,366 户减少到目前的 5,370 户, 在这 5,370 户 D 字头账户中, 有法人营业执照注册信息的是 2,751 户, 无信息的是 2,619 户, 这 2,619 户是我们清理的难点 2

3 附件 2 D 字头账户清理及补登记业务指南一本指南所称 D 字头账户, 是本公司为上市公司非流通股股东设定的挂账处理编号, 该编号由前 3 位字母 D 与后 7 位阿拉伯数字组成, 如 DDD , 该编号所对应的股东名称为全称或简称二 D 字头账户的清理及补登记工作由上市公司负责, 工作事项主要包括审核确认非流通股股东身份和其持有的股权, 指导股东开立证券账户, 向本公司提交股东确权相关资料, 为股东申请办理非流通股初始登记的补登记三非流通股股东原已开立证券账户的, 不需要重新开户 ; 未曾开立的股东, 需到本公司代理开户网点办理证券账户开立手续本公司开户代理网点名单见网站之市场制度 / 业务规则 / 账户管理申请开立证券账户, 应当提交以下材料 : 1 机构证券账户注册申请表 ( 开户网点索取 ); 2 企业法人营业执照或注册登记证书及复印件; 3 法人代表证明书( 加盖公章 ); 4 法人代表身份证复印件; 5 法定代表人授权委托书( 法人代表签字并加盖公章 ); 6 经办人身份证及复印件; 收费标准 : 每户人民币 500 元四上市公司申请办理 D 字头账户清理及非流通股初始登记的补登记, 需针对不同情况提交相关材料 : ( 一 ) 股东法人主体资格存续 3

4 1 对于股东 D 字头账户资料完整且未发生变更的, 即 D 字头账户所对应的股东名称是全称, 开户资料中的股东全称注册号码与股东营业执照上的内容完全一致的, 上市公司应当提交以下材料 : 1 上市公司非流通股初始登记补登记申请表 ( 见附表 1); 2 股东 08 开头的证券账户卡复印件 ; 3 上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书 ; 4 上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件 ; 5 上市公司经办人有效身份证明文件及复印件 2 对于股东 D 字头账户资料完整, 但已发生变更的情况, 上市公司需提交至少包括但不限于以下材料 : 1 上市公司非流通股初始登记补登记申请表 ; 2 股东 08 开头的证券账户卡复印件 ; 3 上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书 ; 4 上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件 ; 5 上市公司经办人有效身份证明文件及复印件 ; 6 证券账户注册资料变更申请表 ( 见附件 2); 7 法人股东有效身份证明文件并加盖公司公章的复印件 ; 8 发证机关出具的注册资料变更证明及复印件 ; 9 股东给上市公司的授权委托书 3 对于股东 D 字头账户资料不完整, 或有错误的情况, 上市公司需提交至少包括但不限于以下材料 : 1 上市公司非流通股初始登记补登记申请表 ; 2 股东 08 开头的证券账户卡复印件 ; 3 上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书 ; 4 上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件 ; 4

5 5 上市公司经办人有效身份证明文件及复印件 ; 6 股东对上市公司的授权委托书 ; 7 股东身份证明信息 ( 包括全称和企业法人营业执照注册号, 含在申请表中 ); 8 股权认购证明等上述第 ( 一 ) 项第 1 点之项材料向本公司一次性提交即可上市公司应指派专人办理 D 字头账户的清理及非流通股初始登记补登记事宜, 如上市公司更换经办人, 还需变更法定代表人授权委托材料 ( 二 ) 股东法人主体资格已不存在这类股东不可能再开立 08 开头的证券账户, 但是继承其权利义务有权处置其股份的机构仍有转让该股份的需要对于这种情况, 上市公司仍然要办理初始登记的补登记, 继续向本公司补充该股东注销前的详细股东资料, 然后再按照上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则 ( 见附件 3) 办理股权过户 1 上市公司办理非流通股初始登记补登记应当提交至少包括但不限于以下材料 : 1 上市公司非流通股初始登记补登记申请表 ; 2 股东身份证明信息 ( 包括全称和企业法人营业执照注册号, 含在申请表中 ); 3 股权认购证明等如有清算组, 需提供清算组成立证明文件清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等 ; 如无清算组, 需提供经公正的股份归属证明文件, 公正内容包括但不仅限于申请人与原法人的名称营业执照号码申请人与原法人的关系股份变更原因股份归属等 5

6 2 申请人如果申请股权过户, 还应当提交的材料目录见上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则 ( 三 ) 对于上市公司无法确认的股东及其持有的股权情况, 本公司只依据司法机关的裁决, 办理股权过户五上市公司非流通股初始登记补登记操作程序 : ( 一 ) 本公司将 D 字头账户清理及补登记业务指南及 D 字头账户股东明细清单 ( 见附件 4) 发送有关上市公司 ( 二 ) 上市公司按照本指南第四点规定, 审核股东提交的申请材料, 并将审核通过的申请材料以特快专递或挂号信形式寄至本公司为防止遗失, 请上市公司将重要凭证复印留存 ( 三 ) 本公司接收并审核上市公司非流通股初始登记补登记申请材料, 并于收到材料后的二十个工作日内将处理结果反馈上市公司 ( 见附件 5) ( 四 ) 本公司名称及通讯地址 : 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司收件人 : 登记存管部李燕群地址 : 广东省深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼邮编 : ( 五 ) 咨询电话 : 补登记业务 : 股权过户业务 : 附件 :1. 上市公司非流通股初始登记补登记申请表 2. 证券账户注册资料变更申请表 3. 上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则 4. D 字头账户股东明细清单 5. 上市公司非流通股初始登记补登记处理结果反馈表 6

7 附件 1: 上市公司全称证券简称上市公司非流通股初始登记的补登记申请表证券代码登记事由上市公司非流通股初始登记补登记法人主体资格存续其中 : 股东资料未变更的 D 字头账户户 ( 填数量, 下同 ) 股东资料已变更的 D 字头账户户法人主体资格不存在的 D 字头账户户报表格式详见上市公司非流通股初始登记补登记明细表 A1 B1 股东法人主体资格存续 : 股东资料完整且未变更的 D 字头账户, 应当提交材料目录 : 上市公司非流通股初始登记补登记申请表股东 08 开头的证券账户卡复印件上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件上市公司经办人有效身份证明文件及复印件股东资料完整, 但已且发生变更的 D 字头账户, 应当提交材料目录 : 上市公司非流通股初始登记补登记申请表股东 08 开头的证券账户卡复印件上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件上市公司经办人有效身份证明文件及复印件证券账户注册资料变更申请表法人股东有效身份证明文件并加盖公司公章的复印件发证机关出具的注册资料变更证明及复印件股东给上市公司的授权委托书股东资料不完整, 或有错误的 D 字头账户, 应当提交材料目录 : 上市公司非流通股初始登记补登记申请表股东 08 开头的证券账户卡复印件上市公司法定代表人证明书法定代表人授权委托书上市公司法定代表人有效身份证明文件复印件上市公司经办人有效身份证明文件及复印件股东给上市公司的授权委托书股东身份证明信息股权认购证明等股东法人主体资格不存在, 应当提交以下材料目录 : 上市公司非流通股初始登记补登记申请表股东身份证明信息股权认购证明等视有清算组或无清算组不同情况提交材料申请人申请股权过户, 还应当提交材料目录见上市公司非流通股份转让业务办理实施细则 ( 近期将颁布 ) 上市公司声明 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司保证提供的 D 字头账户股东信息是经我公司认真审核后确定的经办人 : 负责人 : 联系电话 : 传真电话 : 上市公司 ( 盖章 ) 年月日 7

8 附表 A1: 上市公司非流通股初始登记补登记明细表上市公司全称证券简称证券代码股东法人主体资格存续 ( 如股东资料完整且未发生变更的 D 字头账户, 无需填写新股东名称和新法人注册号 ) 序号 D 字头账户原股东名称原法人注册号股数 ( 万股 ) 08 开头证券账户新股东名称新法人注册号本页纸不够可另附加盖上市公司公章 8

9 附表 B1: 上市公司非流通股初始登记补登记明细表上市公司全称证券简称证券代码股东法人主体资格已不存在序号 D 字头账户原股东名称原法人注册号股数 ( 万股 ) 新股东名称新法人注册号备注本页纸不够可另附加盖上市公司公章 9

10 附件 2: 证券账户注册资料变更申请表申请人填写变更前资料证券账户号账户持有人姓名 / 全称有效身份证明文件号码其他变更内容 : 姓名 / 单位名称经办人签名变更后资料账户持有人姓名 / 全称有效身份证明文件号码其他有效身份证明文件号码其他联系电话或地址本公司审核栏审核资料 : 序号 : 法人 : 证券账户卡及复印件法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件经办人有效身份证明文件及复印件发证机关出具的注册资料变更证明及复印件 ( 境内法人提供 ) 法定代表人证明书法定代表人授权委托书 ( 境内法人提供 ) 法定代表人有效身份证明文件复印件 ( 境内法人提供 ) 本表内容是否填写全面正确自然人 : 证券账户卡及复印件有效身份证明文件及复印件发证机关出具的有关变更证明及复印件 ( 境内自然人提供 ) 本表内容是否填写全面正确处理意见 : 经办人 : 复核人 : 代理机构盖章负责人 : 日期 : 处理结果签名 : 日期 : 说明 : 填写内容必须真实准确, 字迹要清楚整洁 10

11 附件 3: 中国证券登记结算有限责任公司上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则第一条为规范上市公司非流通股股份 ( 以下简称股份 ) 转让业务, 进一步明确办理程序, 根据上市公司非流通股股份转让业务办理规则 ( 以下简称规则 ), 上海证券交易所深圳证券交易所 ( 以下统称证券交易所 ) 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称结算公司 ) 共同制订本实施细则第二条股份持有人向证券交易所提出股份转让申请或者公开股份转让信息的, 应当先至结算公司或者其指定的代理机构办理持有股份可转让股份及股份变更记录查询查询时应当提交以下文件 : ( 一 ) 查询申请表 ; ( 二 ) 股份持有人证券账户卡及复印件 ; ( 三 ) 股份持有人有效身份证明文件及复印件 [ 境内法人需提供营业执照及复印件 ( 法人已经注销的, 应当提供发证机关出具的原法人注销登记证明及复印件 ) 法定代表人证明书法定代表人身份证复印件法定代表人授权委托书经办人有效身份证明文件及复印件 ; 境外法人需提供有效商业登记证明文件董事会或者执行董事授权委托书, 授权人有权授权的证明文件, 授权人有效身份证明文件复印件, 经办人有效身份证明文件及复印件 ; 自然人需提供身份证, 委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书代办人身份证及复印件下同 ] 结算公司对上述文件进行形式审核, 符合规定的, 向股份持有人出具股份证明文件第三条拟通过公开股份转让信息方式转让股份或者股份转让涉及上市公司收购的, 股份持有人应当在办理股份查询的同时申请将拟转让的股份予以临时保管, 并提交以下文件 : 11

12 ( 一 ) 股份临时保管申请表 ; ( 二 ) 股份持有人证券账户卡及复印件 ; ( 三 ) 股份持有人有效身份证明文件及复印件结算公司对上述文件进行形式审核, 符合规定的, 向股份持有人出具股份临时保管确认书股份临时保管的有效期不得超过一年第四条股份临时保管期限届满股份转让过户登记完成或者司法机关对股份采取强制执行措施的, 相应股份的临时保管自动解除除前款规定的情形外, 股份持有人申请解除股份临时保管的, 应当提交以下文件 : ( 一 ) 解除股份临时保管申请表 ; ( 二 ) 证券交易所同意股份持有人申请撤回或者终止公开股份转让信息的证明文件 ; ( 三 ) 股份持有人证券账户卡及复印件 ; ( 四 ) 股份持有人有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 结算公司要求的其他文件结算公司对上述文件进行形式审核, 符合规定的, 向股份持有人出具解除临时保管通知书, 并通知证券交易所第五条向证券交易所申请公开股份转让信息的, 股份持有人应当提交以下文件 : ( 一 ) 公开股份转让信息申请表 ; ( 二 ) 股份持有人有效身份证明文件及复印件 ; ( 三 ) 股份持有人证券账户卡及复印件 ; ( 四 ) 结算公司出具的股份证明文件股份临时保管确认书 ; ( 五 ) 涉及国有股的, 国有资产监督管理机构出具的备案文件 ; ( 六 ) 根据规则第十三条内容制作的文件 ; ( 七 ) 证券交易所要求的其他文件 12

13 证券交易所对上述文件进行形式审核, 符合规定的, 统一安排公开股份转让信息发布第六条公开股份转让信息由证券交易所在其指定网站上予以披露证券交易所于每月最后一个工作日发布公开股份转让信息信息有效期根据股份持有人的申请在 1 至 6 个月期限内确定第七条股份持有人向证券交易所提出撤回或者终止通过公开股份转让信息方式转让股份的, 应当提交撤回或者终止申请证券交易所对撤回或者终止申请进行形式审核后作出是否同意的决定第八条股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的 1%; 持股数量不足 1% 的股份持有人提出出让申请的, 应当将其所持的全部股份一次性转让给单一受让人第九条自然人具备下列情形之一的, 可以受让上市公司股份 : ( 一 ) 依司法裁决受让的 ; ( 二 ) 经有权机关批准受让的 ; ( 三 ) 法律法规规定可以受让的其他情形第十条股份转让协议达成后, 股份转让双方向证券交易所申请股份转让确认时应当提交以下文件 : ( 一 ) 股份转让确认申请表 ; ( 二 ) 结算公司或者其指定的代理机构出具并加盖结算公司查询专用印章或者指定代理机构开户专用印章的股份证明文件, 以及 ( 如需 ) 股份临时保管确认书 ; ( 三 ) 股份转让协议正本 ; ( 四 ) 股份转让双方有效身份证明文件及复印件 ; ( 五 ) 股份转让双方的证券账户卡及复印件 ; ( 六 ) 属于协议收购的, 结算公司指定的结算银行出具的收购资金存款证明 ( 以股份转让协议的支付约定为准 ); 13

14 ( 七 ) 涉及信息披露义务的, 信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告 ( 包括但不限于上市公司股东持股变动报告书上市公司收购报告书 ); ( 八 ) 拟转让股份涉及以下情形的, 还需提交以下文件 : 1 涉及发起人股份的, 需提供加盖上市公司印章的上市公司营业执照复印件 ; 2 涉及国有股, 或国有及国有控股企业出让受让或划转上市公司非国有股的, 需提供国有资产监督管理机构的批准文件或相关性质界定文件 ; 3 涉及向外商转让股份的, 需提供商务部的批准文件 ; 4 银行类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本 5% 的, 需提供中国银行业监督管理委员会的批准文件 ; 5 保险类上市公司股东持股变动达到或者超过总股本 10% 的, 需提供中国保险监督管理委员会的批准文件 ; 6 属于上市公司收购的, 需提供中国证券监督管理委员会无异议文件 ; 触发要约收购义务的, 还应当提供中国证券监督管理委员会豁免要约收购的文件或者要约收购无异议文件 ; 7 其他须经行政审批方可进行的股份转让, 还需提供有关主管部门的批准文件 ( 九 ) 证券交易所要求提交的其他文件证券交易所对前款文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内对申请予以确认第十一条股份转让申请经证券交易所确认后, 股份转让双方到结算公司办理股份过户登记手续时, 除应当提交第十条第一款第 ( 三 ) 至 ( 八 ) 项文件外, 还应当提交以下文件 : ( 一 ) 过户登记申请表 ; ( 二 ) 证券交易所出具的股份转让确认书 ; ( 三 ) 涉及向外商转让股份的, 需提供外商付款凭证 ; ( 四 ) 结算公司要求的其他文件 14

15 结算公司对前款文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内予以办理股份过户登记手续, 向受让方出具过户登记确认书第十二条涉及执行司法裁决办理股份转让手续的, 司法机关应当先向结算公司进行股份查询, 再至证券交易所办理股份转让确认, 经证券交易所确认后, 至结算公司办理过户登记手续司法机关至证券交易所办理司法裁决股份转让确认手续时, 应当提交以下文件 : ( 一 ) 协助执行通知书裁定书 ; ( 二 ) 判决书 ( 调解书 ) 或者支付令仲裁裁决公证债权文书等 ; ( 三 ) 司法机关介绍信执法人员的执行公务证或者工作证 ; ( 四 ) 结算公司出具的股份证明文件 ; ( 五 ) 证券交易所要求的其他文件证券交易所对前款文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内对申请予以确认司法裁决股份转让经证券交易所确认后, 司法机关至结算公司办理股份过户登记手续时, 除应当提交本条第二款 ( 一 ) 至 ( 三 ) 项文件外, 还应当提交证券交易所出具的股份转让确认书结算公司对前款所述文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内予以办理股份过户登记手续, 向司法机关签收送达回证第十三条自然人因继承赠与依法进行财产分割 ( 如离婚分家析产等情形 ) 或者法人因解散破产被依法责令关闭等原因申请办理股份转让的, 相关当事人应当先向结算公司进行股份查询, 再至证券交易所申请办理股份转让确认, 经证券交易所确认后, 至结算公司办理过户登记手续办理前款股份转让确认的, 应当向证券交易所提交以下文件 : ( 一 ) 股份转让确认申请表 ; ( 二 ) 结算公司出具的股份证明文件 ; 15

16 ( 三 ) 股份归属证明文件因继承赠与依法进行财产分割 ( 如离婚分家析产等情形 ) 引起股份转让的, 需提供经公证的继承赠与财产分割文件因股份持有人解散破产被依法责令关闭等引起股份转让的, 如有清算组, 需提供清算组签署的股份转让协议清算组成立证明文件清算组负责人证明文件及清算组负责人授权委托书等 ; 如无清算组, 需提供经公证的股份归属证明文件 ( 公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称营业执照号码申请人与原法人的关系股份变更原因股份的归属等 ) 或者人民法院的生效法律文书 ; ( 四 ) 有关当事人的有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件 ; ( 五 ) 证券交易所要求的其他文件证券交易所对前款所述文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内对申请予以确认股份转让申请经证券交易所确认后, 股份转让双方至结算公司办理股份过户登记手续时, 除应当提交本条第二款第 ( 三 ) ( 四 ) 项文件外, 还应当提交以下文件 : ( 一 ) 过户登记申请表 ; ( 二 ) 证券交易所出具的股份转让确认书 ; ( 三 ) 结算公司要求的其他文件结算公司对前款所述文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内予以办理股份过户登记手续, 向受让方出具过户登记确认书第十四条证券公司代为办理股份转让业务的相关规定另行制定第十五条股份转让业务收费按有关规定执行 16

17 附件 4: 注 :D 字头账户股东明细清单由电脑清单替代 17

18 附件 5: 上市公司非流通股初始登记的补登记处理结果反馈表上市公司全称证券简称上市公司 : 审核处理结果证券代码经审核, 以下非流通股初始登记补登记申请材料不够齐全或因其他原因, 未通过审核, 不予补登记除下列不予补登记的除外, 其余申报均已完成补登记中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部 ( 盖章 ) 200 年月日经办人 : 负责人 : 联系电话 : 传真电话 : 序号 D 字头账户原股东名称原法人注册号不予补登记详细原因本页纸不够可另附 18

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式