6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴

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曳阐隗
5 years ago
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机构账户类业务指南第一部分法人机构开户法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照组织机构代码证税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的

1 机构账户类业务指南第一部分法人机构开户法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照组织机构代码证税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); 4 加盖单位公章的法定代表人及授权经办人的有效身份证件复印件; 5 深圳 A 股股票账户卡 / 深圳证券投资基金账户卡复印件 ( 如有, 请在开立中登基金账户时使用 ), 加盖机构单位公章 ; 6 加盖单位公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人及两人以上的授权经办人, 需要分别提供如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; 7 填妥并加盖单位公章的投资者风险承受能力调查问卷( 机构 ) 基金传真委托服务协议书 ( 一式两份 ) 印鉴卡 ( 一式三份, 如有多位经办人请分开填写 ); 8 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件第二部分非法人机构开户一非法人机构开立基金账户规则 : 1 非法人机构是指企业年金计划社保基金组合保险公司银行券商信托公司等的理财产品或理财计划等 ; 2 非法人机构开户原则: 采取共性资料事先备案, 个性资料单独提供的原则进行业务办理 ; 3 共性资料备案方法: 投资者将共性资料提交至直销柜台进行备案, 产生法律证明效力, 以供各产品开立基金账户时使用 4 备案资料有效期: 备案资料在下一次更新前均视为有效, 但其中过期的证件如营业执照税务登记证等需及时更新, 否则备案材料视为过期投资者在有效期内开立多个基金账户可不必再提供共性资料, 仅需提供个性资料即可 5 共性资料包括: 1) 共性资料备案申请函 2) 机构法人营业执照复印件 3) 机构法人组织机构代码证复印件 4) 机构法人税务登记证复印件 5) 金融业务许可证复印件 1 / 8

2 6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴卡 13) 行长 / 法定代表人身份证明复印件 14) 授权经办人身份证明复印件 15) 机构投资者风险承受能力调查问卷注 : 投资者可根据自身的业务情况选择需要备案的材料, 所提交的备案材料均需加盖红章 ( 一般情况下若是投管人需加盖投管人单位公章, 若是托管人需加盖托管行单位公章或托管部门业务章 ) 二非法人机构开户资料清单 : 1 社保基金组合开户 1) 投管人共性资料部分 : a. 投管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖单位公章的营业执照组织机构代码证税务登记证 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ) 社保基金资格管理证书复印件; c. 填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; e. 加盖单位公章的法定代表人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 签署并加盖单位公章的投资者风险承受能力调查问卷 ( 机构 ) 基金传真委托服务协议书 ( 一式两份 ); 2) 托管人共性资料部分 : a. 托管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖托管部门章的营业执照社保基金托管资格证书复印件 ; c. 填妥并加盖托管部门章及负责人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权 ; e. 加盖托管部门章的负责人及授权经办人的身份证复印件 ; f. 托管人 ( 行长 ) 对托管部门负责人的授权书 ; 2 / 8

3 3) 个性资料 : a. 填妥并加盖投管人托管部门章的基金账户类业务申请表 ; b. 全国社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合的确认函复印件, 或社保基金理事会与投管人托管人分别签署的投管合同托管合同 ( 首页和盖章页 ) 复印件此份资料需加盖投管人公章或托管人托管部门章 ; c. 社保基金组合的银行开户相关证明, 加盖托管人托管部门章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); d. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 2 银行券商信托公司的理财产品理财计划开户 1) 所属机构共性资料部分 : a. 机构共性资料备案申请函 ; b. 加盖单位公章的所属机构的营业执照组织机构代码证税务登记证 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照金融机构许可证等 ; c. 填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的授权经办人, 需分开授权如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; e. 加盖单位公章的法定代表人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 填妥并加盖单位公章的机构投资者风险调查问卷 ( 机构 ) 基金传真委托服务协议书 ( 一式两份 ); g. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 ; 2) 个性资料部分 : a. 填妥并加盖单位公章的基金账户类业务申请表 ; b. 加盖单位公章的理财产品或理财计划的批文 / 备案文件 / 产品合同首页及盖章页的复印件 ; c. 理财产品 / 理财计划的银行开户相关证明, 加盖单位公章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); d. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 3 保险公司产品开户 1) 保险产品共性资料部分 a. 保险公司共性资料备案申请函 ; b. 加盖公章的企业的营业执照组织机构代码证税务登记证 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ) 复印件 ; c. 填妥并加盖公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的授权经办人, 需分开授权如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; 3 / 8

4 e. 加盖公章的法定代表人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 填妥并加盖公章的机构投资者风险承受能力调查问卷 ( 机构 ) 基金传真委托服务协议书 ( 一式两份 ); 2) 个性资料部分 : a. 填妥并加盖公章的基金账户类业务申请表 ; b. 加盖公章的保险产品的批文 / 备案文件的复印件 ; c. 保险产品的银行开户相关证明, 加盖所属机构的公章或预留印章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); d. 如存在委托关系, 投管人非保险公司本身, 而由其同属集团下的资管管理公司负责开户的, 还需提供管理证明文件 / 委托协议等 ; e. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 4 企业年金计划开户资料 1) 投管人共性资料部分 : a. 投管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖单位公章的营业执照组织机构代码证税务登记证 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ) 企业年金资格管理证书复印件; c. 填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; e. 加盖单位公章的法定代表人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 填妥并加盖单位公章的机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 机构 ) 传真委托服务协议书 ( 一式两份 ); 2) 托管人共性资料部分 : a. 托管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖托管部门章的营业执照年金托管资格证书复印件 ; c. 填妥并加盖托管部门章及负责人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权 ; e. 加盖托管部门章的负责人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 托管人 ( 行长 ) 对托管部门负责人的授权书 ; 3) 个性资料 4 / 8

5 a. 填妥并加盖投管人公章及托管人托管部门章的基金账户类业务申请表 ; b. 企业年金计划在人力资源和劳动保障部门备案确认函的复印件, 需加盖投管人公章或托管人托管部门章 ; c. 受托人与投管人托管人分别签署的投管合同托管合同 ( 首页和盖章页 ) 复印件, 加盖投管人公章或托管人托管部门章 ; 或投管人 ( 或受托人 ) 委托托管人开立基金账户的授权委托书, 加盖受托人单位公章或年金理事会专用章 ; d. 银行开户相关证明, 加盖托管人托管部门章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); e. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 5 特定客户资产管理计划 1) 投管人共性资料部分 : a. 投管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖单位公章的投资管理人营业执照组织机构代码证副本税务登记证 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ) 特定客户资产管理资格证书复印件; c. 填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权如为法定代表人授权代表签章, 则需有法定代表人对该授权代表的授权委托书复印件 ; e. 加盖单位公章的法定代表人及授权经办人的身份证件复印件 ; f. 填妥并加盖单位公章的机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 机构 ) 基金传真委托服务协议书 ( 一式两份 ); 2) 托管人共性资料部分 : a. 托管人共性资料备案申请函 ; b. 加盖托管部门章的营业执照复印件 ; c. 填妥并加盖托管部门章及负责人签章的基金业务授权委托书, 如有两人或两人以上的经办人, 需分开授权 ; e. 加盖托管部门章的负责人及授权经办人的身份证复印件 ; f.( 行长 ) 对托管部门负责人的授权书 ; 3) 个性资料 : a. 填妥并加盖投管人公章及托管人托管部门章基金账户类业务申请表 ; b. 向中国证监会报备的书面文件材料或相关证明文件, 提供加盖单位公章的复印件, 加盖投管人公章或托管人托管部门章 ; c. 银行开户相关证明, 加盖托管人托管部门章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属 5 / 8

6 现汇账户证明 ); d. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 6 合格境外机构投资者(QFII) a. 证监会出具的关于托管行 QFII 托管人资格的批复, 加盖托管银行托管业务专用章 ; b. 证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证的复印件, 由托管银行审核, 并加盖托管业务专用章 ; c. 如通过托管银行办理有关基金业务, 托管行需要提供在中国大陆的营业执照, 或者营业许可证复印件并加盖托管业务专用章 ; d.qfii 机构在托管银行的开户许可证, 加盖托管业务专用章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); e.qfii 机构提供的授权书, 其中应包含授权对象授权对象可代理的业务 ( 特别要明确由谁办理交易类业务 ) 授权期限等内容, 由 QFII 机构的负责人签名确认 ; f. 明确填写泰康资产提供的基金交易类业务申请表, 机构盖章处由托管行加盖托管业务专用章,QFII 机构负责人签名 ; 印鉴卡, 留托管业务专用章 ; 基金业务授权委托书( 法人机构 ) 经 QFII 机构负责人签字并加盖托管业务专用章 ; 若开通传真交易, 还须提供传真委托服务协议书一式两份, 由托管行加盖托管业务专用章,QFII 机构负责人签名 ; g. 经办人的身份有效证件 ( 身份证护照等 ) 经其签字的复印件 ; h. 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件开户注意事项 1 开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律法规规定的合法投资者; 2 机构投资者办理开户业务, 需机构法人或授权经办人亲临直销柜台办理或将完整资料原件邮寄至直销柜台办理 ; 3 投资者预留的客户信息是泰康资产管理有限责任公司与投资人联系为投资人提供服务的唯一信息来源, 请尽量填写详细完整, 并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称一致 ; 4 投资者投资本公司管理的基金, 须开立本公司的基金账户或中国证券登记结算公司深圳开放式基金账户如投资者以前未在泰康资产管理有限责任公司的任何销售机构开立过泰康资产 ( 中登 ) 基金账户, 须勾选开立泰康资产 ( 中登 ) 基金账号业务, 如投资者以前曾在泰康资产管理有限责任公司的代销机构开立过泰康资产 ( 中登 ) 基金账户, 须勾选增开泰康资产交易帐号深圳证券帐号指在深圳证券交易所注册登记的 A 股股票账户卡号或证券投资基金帐号, 投资者开立中登基金账户时请填写前述账号 ; 5 投资者若在直销中心网点通过传真的委托方式进行有关业务的办理, 需与本公司签订基金传真委托服务协议书 ; 6 在基金账户开设当日, 投资者可提交认购 ( 申购 ) 申请, 认购 ( 申购 ) 的确认有效要以基金账户开立成功为前提 6 / 8

7 7 投资者提交的开户资料内容必须真实准确, 否则由此引起的错误和损失, 由投资者自行承担 8 直销中心对开户申请的受理不代表本申请成功, 最终结果以注册登记机构的确认为准第三部分资料变更一账户基本信息变更 ( 包括变更地址电话传真等 ) 1 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2 加盖单位公章或预留印鉴章的经办人身份证件复印件二银行账户信息变更 1 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2 加盖单位公章或预留印鉴章的经办人身份证件复印件; 3 加盖单位公章的预留银行账户的开户许可证或银行开户证明复印件( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); 4 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件三账户重要信息变更 1 变更预留印鉴章: 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 新印鉴卡一式三份 ; 3) 加盖单位公章或预留印鉴章的经办人身份证件复印件 ; 4) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 2 变更或增加经办人: 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 新的基金业务授权委托书加盖单位公章及法定代表人章 ; 3) 新印鉴卡一式三份 ; 4) 新的经办人身份证件复印件加盖单位公章 ; 5) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 3 变更法定代表人: 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 新的营业执照组织机构代码证税务登记证等相关证件复印件, 加盖公章 ( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 3) 新的基金业务授权委托书加盖单位公章及法定代表人章 ; 4) 法定代表人身份证件复印件加盖单位公章 ; 5) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 4 更新开户证件有效期: 7 / 8

8 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 加盖预留印鉴章或单位公章的新证件复印件 ; 3) 加盖单位公章或预留印鉴章的账户类经办人身份证复印件 ; 4) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 5 开通/ 关闭传真交易 : 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 机构 ) ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 签署一式两份的基金传真委托服务协议书 ; 3) 加盖单位公章或预留印鉴章的账户类经办人身份证复印件 ; 4) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 6 变更机构名称变更公章: 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖新的单位公章 ); 2) 新的营业执照组织机构代码证税务登记证等相关证件复印件, 加盖公章 ; 3) 工商局出具的变更相关信息的证明复印件加盖单位公章 ; 4) 新的银行账户的开户许可证或开户证明复印件加盖单位公章 ( 如预留的为外币银行账户, 还需提供银行开具的银行账户属现汇账户证明 ); 5) 新的基金业务授权委托书加盖单位公章及法定代表人章 ; 6) 新印鉴卡一式三份 ; 7) 法定代表人及经办人身份证件复印件加盖单位公章 ; 8) 填妥并加盖单位公章的投资者风险承受能力调查问卷 ( 机构 ) 传真委托服务协议 ( 一式两份 ); 9) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件 7 变更开户证件号码: 1) 填妥的基金账户类业务申请表 ( 账户类授权经办人签字并加盖原预留印鉴章或单位公章 ); 2) 加盖单位公章或预留印鉴章的新证件复印件 ; 3) 加盖单位公章的工商局等相关机关的证明或情况说明 ; 4) 加盖单位公章或预留印鉴章的经办人身份证复印件 ; 5) 直销中心柜台以谨慎的原则认为需要提供的其他文件或证件资料变更注意事项 : 1 托管类资产账户变更资料时, 如仅变更投管人 / 托管人自身资料时则由投管人 / 托管人办理, 在账户类业务申请表上加盖投管人 / 托管人的单位公章或预留印鉴和经办人签字并提供相关资料 ; 2 变更银行账户及账户重要信息时, 需投资人提供原件资料后方可受理 ; 变更账户基本信息可以通过传真的方式办理, 投资人应将所有资料原件十日内寄送到直销中心柜台, 三十日内未寄到者, 传真件视同原件 * 本指引因业务需要将不定期更新, 请投资者关注我司网站公布的业务规则及使用最新相关业务表单 ; 本指引未尽事宜, 执行过程中与投资者协商解决 8 / 8

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构一所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二所需提供以下材料 : 1 投资人的营业执照副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件