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穰耿
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1 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告博时基金管理有限公司

2 目录重要提示... 1 一本次发售基本情况... 4 二发售方式及相关规定... 9 三投资者开户四网上现金认购的程序五网下现金认购的程序七清算与交割八基金的验资与基金合同生效九本次发售当事人或中介机构十网下股票认购清单... 32

3 重要提示 1. 上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证券监督管理委员会 2009 年 11 月 26 日证监许可 [2009]1258 号文批准中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断推荐或保证 2. 本基金是交易型开放式指数证券投资基金 3. 本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司 ( 以下简称本公司 ), 基金托管人为中国建设银行股份有限公司 ( 以下简称中国建设银行 ), 登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 4. 本基金募集对象为个人投资者机构投资者合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 5. 本基金拟自 2009 年 12 月 7 日起至 2009 年 12 月 23 日止通过销售机构公开发售投资者可选择网上现金认购网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金其中, 网下现金发售期间为 2009 年 12 月 7 日起至 2009 年 12 月 23 日, 网上现金发售日期为 2009 年 12 月 23 日 ; 通过基金管理人进行网下现金认购的发售日期为 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日 ; 通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日 6. 本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理 7. 本基金管理人办理网下现金发售 8. 网下现金发售和网下股票发售代理机构为 : 国泰君安证券股份有限公司中信建投证券有限责任公司国信证券有限责任公司招商证券股份有限公司广发证券股份有限公司中信证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司申银万国证券股份有限公司兴业证券股份有限公司长江证券股份有限公司安信证券股份有限公司中信金通证券有限责任公司湘财证券有限责任公司万联证券有限责任公司国元证券股份有限公司渤海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司中信万通证券有限责任公司东吴证券有限责任公司东方证券股份有限公司长城证券有限责任公司光大证券股份有限公司广州证券有限责任公司南京证券有限责任公司国联证券有限责任公司浙商证券有限责任公司平安证券有限责任公司华安证券有限责任公司国海证券有限责任公司东莞证券有限责任公司中原证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司恒泰证券有限责任公司国盛证券有限责任公司宏源证券股份有限公司齐鲁证券有限公司世纪证券有限责任公司江南证券有限责任公司广发华福证券有限责任公司华龙证券有限责任公司中国国际金融有限公司财通证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司中山证券有限责任公司江海证券有限公司华宝 1

4 证券经纪有限责任公司厦门证券有限公司爱建证券有限责任公司信达证券股份有限公司 9. 投资者认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 10. 本基金认购费率或认购佣金比率不超过认购份额的 0.80% 11. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍, 最高不得超过 99,999,000 份投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的, 每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍 ; 投资者通过基金管理人办理网下现金认购的, 每笔认购份额须在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ), 超过部分须为 1 万份的整数倍网下股票认购的, 单只股票最低认购申报股数为 1,000 股, 超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍投资者可以多次认购, 累计认购不设上限 12. 网上现金认购申请提交后, 投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请网下现金认购网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销 13. 销售网点 ( 指代销网点和 / 或直销网点 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表销售网点确实接受了认购申请, 申请的成功确认应以登记结算机构的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认情况 14. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明投资者欲了解上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金的详细情况, 请详细阅读刊登在 2009 年 12 月 2 日中国证券报上的上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 15. 本基金的招募说明书及本公告发布在本公司网站 ( 16. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定 17. 在发售期间, 除本公告所列的发售代理机构外, 如增加其他发售代理机构, 或已有发售代理机构增加新的代销网点, 将及时公告 18. 本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 19. 投资者如有任何问题, 可拨打本公司全国统一服务热线 [ ( 免长途话费 )] 及各代办券商 20. 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整 21. 基金募集期结束后, 基金管理人确定本基金的一级交易商名单, 报上海证券交易所, 经有关部门认可后, 由上海证券交易所公告本基金上市后, 指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖, 如投资人需进行本基金的申购赎回交易, 须指定交易或转指定交易到一级交易商 22. 风险提示证券投资基金是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来 2

5 的个别风险本基金投资于标的指数成份股票备选成份股票一级市场新发股票债券权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具其中, 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%, 但因法律法规的规定而受限制的情形除外基金在投资运作过程中可能遇到各种风险, 既包括投资组合的风险 ( 市场风险信用风险流动性风险指数基金特有的风险和跟踪误差风险等 ), 也包括基金自身的管理风险操作风险和合规风险等此外, 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 10% 时, 投资者可能无法及时赎回持有的全部基金份额本基金属于股票型基金, 其预期收益及风险水平高于混合基金债券基金与货币市场基金, 属于高风险高收益的开放式基金本基金为被动式投资的股票型指数基金, 主要采用完全复制策略, 跟踪上证超级大盘指数, 其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似投资者应当认真阅读基金合同招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 根据自身的投资目的投资期限投资经验资产状况等因素判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金, 本基金代销机构名单详见本基金份额发售公告以及其它相关公告基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益本基金初始募集份额净值 1 元在市场波动因素影响下, 本基金净值可能低于初始面值, 本基金投资者有可能出现亏损基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险, 由投资者自行负担 3

6 一本次发售基本情况 ( 一 ) 基金名称上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 ( 认购代码 :510023; 简称 : 超大 ETF) ( 二 ) 基金运作方式和类型 : 交易型开放式指数基金 ( 三 ) 存续期限 : 不定期 ( 四 ) 基金份额初始面值 : 每基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 五 ) 发售对象中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者 ( 法律法规禁止购买证券投资基金者除外 ), 合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 ( 六 ) 销售机构 1. 发售协调人发售主协调人 : 招商证券股份有限公司海通证券股份有限公司发售副主协调人 : 国信证券有限责任公司广发证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司华泰证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司安信证券股份有限公司 2. 网下现金发售直销机构名称 : 博时基金管理有限公司住所 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层办公地址 : 北京市建国门内大街 18 号恒基中心办公 1 座 23 层电话 : 传真 : 联系人 : 尚继源全国统一服务热线 : ( 免长途话费 ) 3. 网上现金发售代理机构国泰君安证券股份有限公司广发证券股份有限公司国信证券有限责任公司招商证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司中信证券股份有限公司海通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司西南证券股份有限公司华龙证券有限责任公司大同证券有限责任公司民生证券有限责任公司山西证券股份有限公司长江证券股份有限公司中信万通证券广州证券有限责任公司兴业证券股份有限公司华泰证券股份有限公司渤海证券股份有限公司中信金通证券有限责任公司万联证券有限责任公司国元证券股份有限公司湘财证券有限责任公司东吴证券有限责任公司东方证券股份有限公司光大证券股份公司上海证券有限责任公司国联证券有限责任公司浙商证券有限责任公司平安证券有限责任公司华安证券有限责任公司东北证券股份有限公司南京证券有 4

7 限责任公司长城证券有限责任公司国海证券有限责任公司财富证券有限责任公司东莞证券有限责任公司中原证券股份有限公司国都证券有限责任公司恒泰证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司齐鲁证券有限公司华西证券有限责任公司国盛证券有限责任公司新时代证券有限责任公司华林证券有限责任公司中国国际金融有限公司宏源证券股份有限公司广发华福证券有限责任公司世纪证券有限责任公司德邦证券有限责任公司金元证券股份有限公司西部证券股份有限公司东海证券有限责任公司信泰证券有限责任公司江南证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司财通证券有限责任公司安信证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司国金证券股份有限公司中国建银投资证券有限责任公司中山证券有限责任公司红塔证券股份有限公司日信证券有限责任公司西藏证券经纪有限责任公司方正证券有限责任公司联讯证券有限责任公司天源证券经纪有限公司江海证券有限公司银泰证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司华宝证券经纪有限责任公司厦门证券有限公司爱建证券有限责任公司英大证券有限责任公司信达证券股份有限公司东兴证券股份有限公司华融证券股份有限公司 4. 办理网下现金与网下股票认购的证券公司国泰君安证券股份有限公司中信建投证券有限责任公司国信证券有限责任公司招商证券股份有限公司广发证券股份有限公司中信证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司海通证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司申银万国证券股份有限公司兴业证券股份有限公司长江证券股份有限公司安信证券股份有限公司中信金通证券有限责任公司湘财证券有限责任公司万联证券有限责任公司国元证券股份有限公司渤海证券股份有限公司华泰证券股份有限公司中信万通证券有限责任公司东吴证券有限责任公司东方证券股份有限公司长城证券有限责任公司光大证券股份有限公司广州证券有限责任公司南京证券有限责任公司国联证券有限责任公司浙商证券有限责任公司平安证券有限责任公司华安证券有限责任公司国海证券有限责任公司东莞证券有限责任公司中原证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司恒泰证券有限责任公司国盛证券有限责任公司宏源证券股份有限公司齐鲁证券有限公司世纪证券有限责任公司江南证券有限责任公司广发华福证券有限责任公司华龙证券有限责任公司中国国际金融有限公司财通证券有限责任公司中国建银投资证券有限责任公司中山证券有限责任公司江海证券有限公司华宝证券经纪有限责任公司厦门证券有限公司爱建证券有限责任公司信达证券股份有限公司 5. 基金管理人可根据有关法律法规, 选择其他符合要求的机构代理发售本基金, 并及时公告 ( 七 ) 发售时间安排与基金合同生效 1. 发售时间安排 5

8 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额开始发售之日起计算本基金拟自 2009 年 12 月 7 日起至 2009 年 12 月 23 日止通过销售机构公开发售投资者可选择网上现金认购网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金其中, 网下现金发售期间为 2009 年 12 月 7 日起至 2009 年 12 月 23 日, 网上现金发售日期为 2009 年 12 月 23 日 ; 通过基金管理人进行网下现金认购的发售日期为 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日 ; 通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日 2. 基金备案条件基金募集期限届满, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理基金验资和备案手续 : (1) 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 基金募集份额总额不少于 2 亿份 ; (2) 基金募集金额不少于 2 亿元 ( 含募集股票市值 ), 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人 (3) 基金合同生效基金募集期限届满, 具备上述基金备案条件的, 基金管理人将向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 (4) 基金募集失败基金募集期届满, 未达到基金备案条件, 则基金募集失败如基金募集失败, 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息, 同时将已冻结的股票解冻如基金募集失败, 基金管理人基金托管人不得请求报酬基金管理人基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 (5) 如遇突发事件, 以上基金募集期的安排可以适当调整 ( 八 ) 认购方式与费率 1. 基金份额初始面值 : 本基金份额初始面值为 1.00 元人民币 2. 认购费率认购份额认购费率 50 万份以下 0.80% 50 万份以上 ( 含 ) 100 万份以下 0.50% 100 万份以上 ( 含 ) 每笔 1000 元基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用发售代理机构办理网 6

9 上现金认购网下现金认购网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金 3. 认购费用计算公式和收取方式 (1) 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购费用和认购金额的计算公式为 : 认购费用 = 认购份额认购费率认购金额 = 认购份额 (1+ 认购费率 ) 认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购费用例一 : 某投资者在本公司直销网点认购 300,000 份基金份额, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购费用 =300, %=2,400 元认购金额 =300,000 (1+0.8%)=302,400 元即投资者需准备 302,400 元资金, 方可认购到 300,000 份本基金基金份额 (2) 通过发售代理机构进行网上现金认购网下现金认购的投资者, 认购以基金份额申请, 认购佣金和认购金额的计算金式为 : 认购佣金 = 认购份额佣金比率认购金额 = 认购份额 (1+ 佣金比率 ) 认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取, 投资者需以现金方式交纳认购佣金例二 : 某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金, 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.8%, 则需准备的资金金额计算如下 : 认购佣金 =10, %=80 元认购金额 =10,000 (1+0.8%)=10,080 元即投资者需准备 10,080 元资金, 方可认购到 10,000 份本基金基金份额 (3) 通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者, 认购以单只股票股数申请, 在发售代理机构允许的条件下, 投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用 / 佣金认购份额和认购费用 / 佣金的计算公式为 : 如投资人选择以现金支付认购费用 / 佣金则其可得到的基金份额和需支付的认购费用 / 佣金如下 : 认购份额 = ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价有效认购数量 )/1.00 认购费用 / 佣金 = 认购份额认购费率或佣金比率 ( 认购日期最后一日的均价有效认购数量由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 如投资人选择以基金份额的方式交纳认购费用 / 佣金则其可得到的基金份额和需支付的 7

10 认购费用 / 佣金如下 : 认购份额 = ( 第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价有效认购数量 )/1.00 认购费用 / 佣金 = 认购份额 /(1+ 认购费率或佣金比率 ) 认购费率或佣金比率净认购份额 = 认购份额 - 认购费用或佣金 ( 认购日期最后一日的均价有效认购数量由基金管理人确认, 具体规定见本基金招募说明书 ) 认购费用 / 佣金小数点后两位舍去例三 : 某投资者持有上证超级大盘指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20, 000 股, 至某发售代理机构网点认购本基金, 选择以现金支付认购佣金假设 2009 年月日股票 A 和股票 B 的均价分别元和 6.50 元, 基金管理人确认的有效认购数量为 10, 000 股股票 A 和 20,000 股股票 B, 发售代理机构确认的佣金比例为 0.8%, 则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下 : 认购份额 =(10, ) 1.00+(20, ) 1.00=385,000 份认购佣金 =385, %=3,080 元即投资者可认购到 385,000 份本基金基金份额, 并需另行支付 3,080 元的认购佣金例四 : 续例三, 假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金, 则投资者最终可得的净认购份额为 : 认购份额 =(10, ) 1.00+(20, ) 1.00=385,000 份认购佣金 =385,000 (1+0.8%) 0.8%=3, 份净认购份额 =385, = 份 8

11 二发售方式及相关规定 1. 本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售 2. 本公司直销网点接受单笔认购份额在 10 万份以上 ( 含 10 万份 ) 超过部分须为 1 万份的整数倍的投资人的网下现金认购申请 3. 发售代理机构的代销网点接受投资人 ( 不分机构和个人 ) 单笔认购份额为 1,000 份或其整数倍的网上现金认购网下现金认购申请 ; 以及单只股票股数为 1,000 股以上超过部分为 100 股的整数倍的网下股票认购申请 4. 发售期内投资人可以重复认购本基金, 累计认购不设上限 5. 本基金不设募集上限 9

12 三投资者开户投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户 1. 如投资人需新开立证券账户, 则应注意 : 1) 基金账户只能进行基金的二级市场交易, 如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购赎回, 则应开立 A 股账户 2) 开户当日无法办理指定交易, 建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续 2. 如投资人已开立证券账户, 则应注意 : 1) 如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司, 需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司 2) 当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购, 建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续 3. 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易 10

13 四网上现金认购的程序 1. 业务办理时间 :2009 年 12 月 23 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00 2. 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易在发售代理机构 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资者可通过填写认购委托单电话委托磁卡委托网上委托等方式申报认购委托, 可多次申报, 申报一经确认, 认购资金即被冻结 11

14 五网下现金认购的程序 ( 一 ) 直销机构 1. 本公司接受认购份额在 10 万份 ( 含 10 万份 ) 以上超过部分须为 1 万份的整数倍的个人机构投资人的认购 2. 业务办理时间 :2009 年 12 月 7 日至 12 月 23 日 9:30-17:00( 周六周日不受理 ) 3. 到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续 : (1) 个人投资者 1) 填妥并签字或签字加盖章的 ETF 基金网下现金认购业务申请表投资人资料部分 2) 投资者有效身份证件原件及复印件 3) 上海证券交易所证券账户原件及复印件 (2) 机构投资者 1) 填妥并加盖单位公章和法定代表人章的的 ETF 基金网下现金认购业务申请表投资人资料部分 2) 上海证券交易所证券账户原件及复印件 3) 加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书原件 4) 法定代表人及经办人有效身份证件原件及其复印件 5) 一式三份预留印鉴卡 6) 企业有效营业执照副本原件及其复印件或民政部门有效注册登记证书副本及其复印件 ( 加盖公章 ) 4. 在认购期内, 将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户 : (1) 中国建设银行直销专户账户名称 : 博时基金管理有限公司银行全称 : 中国建设银行北京地坛支行银行账号 : 同城交换号 :429 联行行号 :50190 人行支付系统机构号 : (2) 中国工商银行直销专户账户名称 : 博时基金管理有限公司银行全称 : 中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行银行账号 : 同城交换号 :1221 工行实时清算系统行号 :

15 人行支付系统机构号 : (3) 交通银行直销专户账户名称 : 博时基金管理有限公司银行全称 : 交通银行北京分行营业部银行账号 : 同城交换号 : 联行行号 :61113 人行支付系统机构号 : 注意事项 : (1) 若投资人的认购资金在认购申请当日 17:00 之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请失败投资者需重新提交认购申请 (2) 投资人汇款时, 应在汇款摘要或用途栏标明上海证券交易所证券账户信息, 并提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息, 包括汇款人和用途栏内容 (3) 为了确保客户资金及时准确的入账, 投资人将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销中心并电话确认传真号码 : , 确认电话 : ( 二 ) 发售代理机构 1. 业务办理时间 : 2009 年 12 月 7 日至 12 月 23 日 9:30-17:00( 周六周日不受理 ), 具体时间以各发售代理机构的规定为准 2. 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金 (3) 投资人填写认购委托单, 同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书申报一经确认, 认购资金即被冻结 13

16 六网下股票认购的程序发售代理机构 1. 业务办理时间 : 2009 年 12 月 7 日至 2009 年 12 月 23 日上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00 具体时间以各发售代理机构的规定为准 2. 认购手续 : (1) 开立上海证券交易所 A 股账户, 办理指定交易或转指定交易 (2) 在 A 股账户中具备足够的符合要求的上证超级大盘 20 指数成份股和已公告的备选成份股 (3) 投资人填写认购委托单申报一经确认, 认购股票即被冻结 14

17 七清算与交割 1. 募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所有募集股票在冻结期间的权益归投资人所有 2. 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用募集的股票由登记结算结构予以冻结 3. 本基金权益登记由登记结算结构在发售结束后完成过户登记 15

18 八基金的验资与基金合同生效 1. 基金募集期限届满, 具备下列条件的, 基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续 : 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 基金募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元 ( 含募集股票市值 ), 并且基金份额持有人的人数不少于 200 人 2. 基金管理人应当自基金募集结束之日起十日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起十日内, 向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续 3. 自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕, 基金合同生效基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告 4. 基金募集期限届满, 未达到基金备案条件的, 则本基金募集失败, 基金管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ; (2) 在基金募集期届满后三十日内返还投资人已缴纳的认购款项, 并加计银行同期存款利息, 并由登记结算机构将已冻结的股票解冻 5. 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用, 包括信息披露费会计师费律师费以及其他费用, 不得从基金财产中列支 16

19 九本次发售当事人或中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 住所 : 博时基金管理有限公司广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层办公地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层法定代表人 : 杨鶤成立时间 : 注册资本 : 存续期间 : 1998 年 7 月 13 日 1 亿元人民币持续经营 ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼联系人 : 尹东联系电话 :(010) ( 三 ) 销售机构 1. 网下现金发售的直销机构博时基金管理有限公司住所 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层办公地址 : 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层电话 : 传真 : 联系人 : 尚继源全国统一服务热线 : ( 免长途话费 ) 2. 网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构主协调人和副主协调人 : (1) 发售主协调人 : 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市益田路江苏大厦层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 黄健客户服务电话 : ,95565 网址 : 17

20 (2) 发售主协调人 : 海通证券股份有限公司办公地址 : 上海市淮海中路 98 号 - 上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人 : 王开国联系人 : 金芸李笑鸣电话 : 传真 : 客户服务电话 : (3) 副主协调人 : 国信证券有限责任公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信信托大厦 9 楼法定代表人 : 何如联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (4) 副主协调人 : 广发证券股份有限公司名称 : 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼办公地址 : 广东广州天河北路大都会广场和 42 楼法定代表人 : 王志伟联系人 : 肖中梅电话 : 传真 : 客户服务电话 : 转各营业网点网址 : (5) 副主协调人 : 申银万国证券股份有限公司名称 : 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 丁国荣联系人 : 黄维琳曹晔电话 : 传真 : 客户服务电话 :

21 网址 : (6) 副主协调人 : 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 李金龙电话 : 传真 : 客户服务电话 :95597 网址 : (7) 副主协调人 : 华泰联合证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层办公地址 : 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦层法定代表人 : 马昭明联系人 : 盛宗凌电话 : 传真 : 客户服务电话 : , 网址 : (8) 副主协调人 : 中信建投证券有限责任公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人 : 张佑君电话 : 传真 : 联系人 : 权唐客户服务电话 : ( 免长途费 ) 网址 : (9) 副主协调人 : 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层法定代表人 : 牛冠兴电话 : 传真 : 联系人 : 余江 19

22 客户服务电话 : 网址 : (10) 副主协调人 : 中国建银投资证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 20 层法定代表人 : 杨小阳电话 : 传真 : 联系人 : 刘权客户服务电话 : 网址 : 网下现金发售代理机构和网下股票发售的其他代理机构 : (1) 名称 : 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号法定代表人 : 祝幼一电话 : 传真 : 联系人 : 芮敏祺客户服务电话 : 网址 : (2) 名称 : 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明联系人 : 陈忠电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (3) 名称 : 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 胡长生联系人 : 李洋电话 : 传真 :

23 客户服务电话 : 网址 : (4) 名称 : 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华下路特 8 号办公地址 : 武汉市新华下路特 8 号法定代表人 : 胡运钊联系人 : 李良电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (5) 名称 : 中信金通证券有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座办公地址 : 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座法定代表人 : 刘军电话 : 传真 : 联系人 : 俞会亮客户服务电话 :96598 网址 : (6) 名称 : 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼办公地址 : 上海市浦东陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼法定代表人 : 陈学荣联系人 : 钟康莺电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (7) 名称 : 东吴证券有限责任公司注册地址 : 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号办公地址 : 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹 21

24 电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (8) 名称 : 浙商证券有限责任公司注册地址 : 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人 : 吴承根联系人 : 吴颖电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (9) 名称 : 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦层办公地址 : 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦层法定代表人 : 黄耀华联系人 : 高峰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (10) 名称 : 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 王益民联系人 : 吴宇电话 : 传真 : 客户服务电话 : 或网址 : (11) 名称 : 平安证券有限责任公司办公地址 : 深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼法定代表人 : 陈敬达联系人 : 袁月庄维佳 22

25 电话 : 传真 : 客户服务电话 :95511 网址 : (12) 名称 : 财通证券有限责任公司注册地址 : 杭州市解放路 111 号法定代表人 : 沈继宁联系人 : 乔骏电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (13) 名称 : 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦楼办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦楼法定代表人 : 段强电话 : 传真 : 联系人 : 刘军辉王飞客户服务电话 : 网址 : (14) 名称 : 江南证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市象山北路 208 号办公地址 : 江西省南昌市抚河北路 291 号江西教育出版大厦法定代表人 : 姚江涛电话 : 传真 : 联系人 : 余雅娜客户服务电话 : 网址 : (15) 名称 : 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市东海西路 28 号办公地址 : 青岛市东海西路 28 号法定代表人 : 史洁民 23

26 电话 : 传真 : 联系人 : 丁韶燕客户服务电话 : 网址 : (16) 名称 : 国海证券有限责任公司注册地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号办公地址 : 广西南宁市滨湖路 46 号法定代表人 : 张雅锋电话 :(0771) 传真 :(0771) 联系人 : 覃清芳客户服务电话 : ( 全国 ) 96100( 广西 ) 网址 : (17) 名称 : 东莞证券有限责任公司注册地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼办公地址 : 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 陈就明联系人 : 张建平电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (18) 名称 : 国盛证券有限责任公司注册地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号办公地址 : 江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦楼法定代表人 : 管荣升电话 : 传真 : 联系人 : 徐美云客户服务电话 : 网址 : (19) 名称 : 国联证券有限责任公司注册地址 : 无锡市县前东街 168 号 24

27 办公地址 : 无锡市县前东街 168 号国联大厦 703 室法定代表人 : 范炎电话 : 传真 : 联系人 : 袁丽萍客户服务电话 : ( 全国热线 ), ( 无锡 ) 网址 : (20) 名称 : 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦办公地址 : 郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼法定代表人 : 石保上电话 : 传真 : 联系人 : 程月艳客户服务电话 : 网址 : (21) 名称 : 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号法定代表人 : 李晓安电话 : 传真 : 联系人 : 李昕田客户服务电话 : 网址 : (22) 名称 : 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼办公地址 : 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼法定代表人 : 吴志明电话 : 传真 : 联系人 : 樊刚正客户服务电话 : 网址 : 25

28 (23) 名称 : 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场层办公地址 : 广州市中山二路 18 号广东电信广场层法定代表人 : 李舫金电话 : 传真 : 联系人 : 李俊客户服务电话 : 网址 : (24) 名称 : 恒泰证券有限责任公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编法定代表人 : 刘汝军电话 : 传真 : 联系人 : 常向东客户服务电话 : 网址 : (25) 名称 : 南京证券有限责任公司注册地址 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址 : 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东电话 : 传真 : 联系人 : 胥春阳客户服务电话 : 网址 : (26) 名称 : 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东区新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海市浦东区新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 唐新宇电话 : 传真 : 联系人 : 张静 26

29 客户服务电话 : 网址 : (27) 名称 : 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志电话 : 联系人 : 程维客户服务电话 : 全国统一热线 , 安徽省内热线网址 : (28) 名称 : 中国国际金融有限公司注册地址 : 中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层办公地址 : 中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人 : 汪建熙电话 : 传真 : 联系人 : 王雪筠客户服务电话 : 北京 (010) 上海 (021) , 深圳 (0755) 网址 : (29) 名称 : 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐建设路 2 号办公地址 : 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦 B 座 6 层法定代表人 : 汤世生电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (30) 名称 : 中山证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层办公地址 : 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15 层法定代表人 : 吴泳良电话 :

30 传真 : 联系人 : 刘军客户服务电话 : 网址 : (31) 名称 : 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津市经济技术开发区第一大街 29 号办公地址 : 天津市河西区宾水道 3 号法定代表人 : 张志军电话 : 传真 : 联系人 : 王兆权客户服务电话 : 网址 : (32) 名称 : 厦门证券有限公司注册地址 : 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼办公地址 : 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼法定代表人 : 傅毅辉电话 : 传真 : 联系人 : 卢金文客户服务电话 : 网址 : (33) 名称 : 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市经十路 128 号办公地址 : 山东省济南市经十路 128 号法定代表人 : 李玮电话 : 传真 : 联系人 : 傅咏梅客户服务电话 : 网址 : (34) 名称 : 华安证券有限责任公司注册地址 : 安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址 : 安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 28

31 法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖客户服务电话 : / 网址 : (35) 名称 : 华宝证券经纪有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 联系人 : 徐方亮客户服务电话 : ; 网址 : (36) 名称 : 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 : 传真 : 联系人 : 徐世旺客户服务电话 : 网址 : (37) 名称 : 广发华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦层法定代表人 : 黄金琳电话 : 传真 : 联系人 : 张腾客户服务电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 网址 : (38) 兴业证券股份有限公司 29

32 名称 : 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦办公地址 : 上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦法定代表人 : 兰荣联系人 : 杨盛芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (39) 爱建证券有限责任公司名称 : 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市南京西路 758 号 23 楼办公地址 : 上海市南京西路 758 号楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 联系人 : 陈敏客户服务电话 : 网址 : (40) 信达证券股份有限公司名称 : 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层法定代表人 : 张志刚电话 : 传真 : 联系人 : 唐静客户服务电话 : 网址 : (41) 光大证券股份有限公司名称 : 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明电话 :

33 传真 : 联系人 : 刘晨客户服务电话 : 网址 : 3. 网上现金发售代理机构国泰君安证券股份有限公司广发证券股份有限公司国信证券有限责任公司招商证券股份有限公司华泰联合证券有限责任公司中信证券股份有限公司海通证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司西南证券股份有限公司华龙证券有限责任公司大同证券有限责任公司民生证券有限责任公司山西证券股份有限公司长江证券股份有限公司中信万通证券广州证券有限责任公司兴业证券股份有限公司华泰证券股份有限公司渤海证券股份有限公司中信金通证券有限责任公司万联证券有限责任公司国元证券股份有限公司湘财证券有限责任公司东吴证券有限责任公司东方证券股份有限公司光大证券股份公司上海证券有限责任公司国联证券有限责任公司浙商证券有限责任公司平安证券有限责任公司华安证券有限责任公司东北证券股份有限公司南京证券有限责任公司长城证券有限责任公司国海证券有限责任公司财富证券有限责任公司东莞证券有限责任公司中原证券股份有限公司国都证券有限责任公司恒泰证券有限责任公司中银国际证券有限责任公司齐鲁证券有限公司华西证券有限责任公司国盛证券有限责任公司新时代证券有限责任公司华林证券有限责任公司中国国际金融有限公司宏源证券股份有限公司广发华福证券有限责任公司世纪证券有限责任公司德邦证券有限责任公司金元证券股份有限公司西部证券股份有限公司东海证券有限责任公司信泰证券有限责任公司江南证券有限责任公司第一创业证券有限责任公司中信建投证券有限责任公司财通证券有限责任公司安信证券股份有限公司中国银河证券股份有限公司华鑫证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司国金证券股份有限公司中国建银投资证券有限责任公司中山证券有限责任公司红塔证券股份有限公司日信证券有限责任公司西藏证券经纪有限责任公司方正证券有限责任公司联讯证券有限责任公司天源证券经纪有限公司江海证券有限公司银泰证券有限责任公司中国民族证券有限责任公司华宝证券经纪有限责任公司厦门证券有限公司爱建证券有限责任公司英大证券有限责任公司信达证券股份有限公司东兴证券股份有限公司华融证券股份有限公司 4. 基金管理人可根据中华人民共和国证券投资基金法证券投资基金运作管理办法证券投资基金销售管理办法和本基金基金合同等的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务 ( 四 ) 登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司地址 : 中国北京西城区金融大街 27 号投资广场 22 层 31

34 法定代表人 : 金颖联系人 : 陈龙电话 : 传真 : ( 五 ) 律师事务所和经办律师名称 : 国浩律师集团 ( 北京 ) 事务所注册地址 : 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层电话 : 传真 : 联系人 : 黄伟民经办律师 : 黄伟民陈周 ( 六 ) 会计师事务所和经办注册会计师机构名称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 办公地址 : 法人代表 : 上海市浦东新区东昌路 568 号上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼杨绍信电话 : 传真 : 经办注册会计师 : 薛竞陈宇十网下股票认购清单本基金募集期间, 网下股票认购名单如下表所示, 但是募集期结束前已公告的将被调出上证超级大盘指数的成份股不得用于认购本基金基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交易量价格波动及其他异常情况, 决定是否对个股认购规模进行限制, 并在网下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购规模的个股名单通过基金管理人进行网下股票认购用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股, 基金管理人可不经公告, 全部或部分拒绝该股票的认购申报股票代码股票简称股票代码股票简称中国铝业中信证券中国人寿中国联通中国南车海通证券 32

35 中国石油大秦铁路中煤能源中国神华紫金矿业中国铁建中国远洋中国平安武钢股份中国中铁宝钢股份工商银行中国石化 33

36 博时基金管理有限公司二九年十二月二日 34

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076, 中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名现公布总资产净资产净资本营业收入净利润代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名

目录 重要提示... 1 一 本次发售基本情况... 4 二 发售方式及相关规定... 9 三 投资者开户 四 网上现金认购的程序 五 网下现金认购的程序 七 清算与交割 八 基金的验资与基金合同生效 九 本次发售当事人或中介机构... 1

目录重要提示... 1 一本次发售基本情况... 4 二发售方式及相关规定... 9 三投资者开户四网上现金认购的程序五网下现金认购的程序七清算与交割八基金的验资与基金合同生效九本次发售当事人或中介机构... 1