公司应真实准确完整地披露募集资金的实际使用情况, 并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证第四条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度, 对募集资金存储使用申请审批权限决策程序风险控制信息披露等内容作出明确规定, 并确保该制度的有效实施第五条公司董事会

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劫寿
7 years ago
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1 公告编号 : 证券代码 : 证券简称 : 鑫庄农贷主办券商 : 东吴证券苏州高新区鑫庄农村小额贷款股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范苏州高新区鑫庄农村小额贷款股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 募集资金的存储管理和使用, 确保募集资金的使用规范安全高效透明, 树立公司在资本市场上的良好形象, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 )---- 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资等法律法规业务规则以及苏州高新区鑫庄农村小额贷款股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 的规定, 并结合公司的实际情况, 特制定本制度第二条本制度所指募集资金是指公司通过公开发行股票 ( 包括首次公开发行股票配股增发优先股发行可转换公司债券分离交易的可转换公司债券公司债券权证等 ) 以及非公开发行证券向投资者募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金第三条公司对募集资金的使用应与发行方案或募集说明书等的承诺相一致, 公司变更募集资金用途必须经股东大会批准, 并履行信息披露义务和其他相关义务 1

2 公司应真实准确完整地披露募集资金的实际使用情况, 并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证第四条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度, 对募集资金存储使用申请审批权限决策程序风险控制信息披露等内容作出明确规定, 并确保该制度的有效实施第五条公司董事会应当负责确保本制度的有效实施, 做到募集资金使用的公开透明和规范公司应根据公司法证券法等法律法规和规范性文件的规定, 及时披露募集资金使用情况, 履行信息披露义务募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的, 该子公司和企业应当遵守本制度的规定第二章募集资金专户存储第六条为便于募集资金的管理使用和对使用情况进行监督, 公司应在商业银行开设募集资金专项账户 ( 以下简称专户 ), 募集资金应存放于董事会批准的专户集中管理, 专户不得存放非募集资金或用作其他用途募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数公司存在两次以上融资的, 应分别独立设置募集资金专户同一投资项目所需资金应当在同一专户存储第七条公司应当在发行认购结束后验资前, 与主办券商存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 ( 以下简称协议 ) 三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备上述三方监管协议 2

3 至专户资金全部支出完毕后失效, 若三方监管协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的, 公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议, 并在新的协议签订后 2 个转让日内披露三方监管协议至少应当包括下列内容 : ( 一 ) 公司应当将募集资金集中存放于专户 ; ( 二 ) 募集资金专户账号该专户涉及的募集资金用途存放金额 ; ( 三 ) 商业银行每月向公司出具银行对账单, 并抄送主办券商 ; ( 四 ) 公司一次或者十二个月内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或募集资金净额的 20%, 公司及商业银行应当及时通知主办券商 ; ( 五 ) 主办券商可以随时到商业银行查询专户资料 ; ( 六 ) 主办券商对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况 ; ( 七 ) 主办券商的督导职责商业银行的告知及配合职责主办券商和商业银行对公司募集资金使用的监管方式 ; ( 八 ) 公司商业银行主办券商的权利义务和违约责任 ; ( 九 ) 商业银行连续未及时向主办券商出具对账单或通知专户大额支取情况, 以及存在未配合主办券商查询与调查专户资料情形的, 主办券商应提示公司及时更换专户, 公司可以终止协议并注销该募集资金专户第八条募集资金到位后, 公司应及时办理验资手续, 由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告公司应将募集资金完整地 3

4 存放在募集资金存储账户内第三章募集资金使用第九条公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域除金融类企业外, 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人委托理财等财务性投资, 不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司, 不得用于股票及其他衍生品种可转换公司债券等的交易 ; 不得通过质押委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途 ; 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理, 经履行法律法规规章规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后, 可以投资于安全性高流动性好的保本型投资产品第十条公司应当防止募集资金被控股股东实际控制人或其关联方占用或挪用, 并采取有效措施避免控股股东实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益第十一条公司董事监事和高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安全, 不得参与协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途第十二条公司财务部门应对募集资金进行专户存储管理, 掌握募集资金专用帐户的资金动态募集资金的使用应遵循分级审批程序 : 单次使用募集资金额度在 10%( 含 ) 以内或 500 万元以内的, 须由公司总经理批准 ; 单次使用募集资金额度在 10%~20%( 含 ) 或在 500 万元到 1000 万元之间的, 须由公司董事长批准 ; 单次使用募集资金额度 20% 以上或 1000 万元以上的, 须由董事会批准 4

5 第十三条暂时闲置的募集资金可进行现金管理, 其投资的产品须符合以下条件 : ( 一 ) 安全性高, 满足保本要求, 产品发行主体能够提供保本承诺 ; ( 二 ) 流动性好, 不得影响募集资金投资计划正常进行投资产品不得质押, 产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途 ; 开立或者注销产品专用结算账户的, 公司应于 2 个转让日内在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称股转系统 ) 及时披露第十四条公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的, 应当符合如下要求 : ( 一 ) 不得变相改变募集资金用途, 不得影响募集资金投资计划的正常进行 ; ( 二 ) 仅限于与主营业务相关的生产经营使用, 不得通过直接或者间接安排用于新股配售申购, 或者用于股票及其衍生品种可转换公司债券等的交易 ; ( 三 ) 单次补充流动资金时间不得超过 12 个月 ; ( 四 ) 已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金已如期归还公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的, 应当经公司董事会审议通过, 监事会发表明确同意意见, 并在董事会会议后 2 个转让日内在股转系统及时披露 5

6 第十五条节余募集资金 ( 包括利息收入 ) 在募集资金总额 10% 以上的, 公司应当经董事会和股东大会审议通过, 且经监事会发表明确同意意见后方可使用节余募集资金公司应在相关会议后 2 个转让日内在股转系统及时披露节余募集资金 ( 包括利息收入 ) 低于募集资金总额 10% 的, 应当经董事会审议通过, 监事会发表明确同意意见后方可使用公司应在董事会会议后 2 个转让日内在股转系统及时披露节余募集资金 ( 包括利息收入 ) 低于募集资金总额 5% 的, 可以免于履行前款程序, 其使用情况应在最近一期定期报告中披露第四章募集资金投向变更第十六条公司募投项目发生变更的, 必须经董事会股东大会审议通过, 且监事会发表明确同意意见第十七条变更后的募投项目应投资于主营业务公司应当科学审慎地进行新募投项目的可行性分析, 确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力, 有效防范投资风险, 提高募集资金使用效益第十八条公司拟变更募集资金投向的, 应当在提交董事会审议后 2 个交易日内公告以下内容 : ( 一 ) 原项目基本情况及变更的具体原因 ; ( 二 ) 新项目的基本情况可行性分析经济效益分析和风险提示 ; ( 三 ) 新项目的投资计划 ; ( 四 ) 新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明 ( 如适 6

7 用 ); ( 五 ) 变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的相关说明 ; ( 六 ) 监管机构要求的其他内容新募投项目涉及关联交易购买资产对外投资还应当比照相关规则的规定进行披露第十九条公司变更募投项目用于收购控股股东或者实际控制人资产 ( 包括权益 ) 的, 应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因关联交易的定价政策及定价依据关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施第五章募集资金管理与监督第二十条公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台帐, 具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况, 按月与募集资金使用部门核对募集资金的使用情况, 包括募集资金的使用时间使用金额投资进度等第二十一条公司应当真实准确完整地披露募集资金的实际使用情况公司董事会应当每半年对募集资金使用情况进行专项核查, 出具公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告, 并在公司年度报告及半年度报告时一并披露第二十二条董事会监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况, 过半数董事会或者监事会成员可以聘请会计师事务所对募 7

8 集资金存放与使用情况出具鉴证报告公司应当给予积极配合, 并承担必要的费用董事会应当在收到上述鉴证报告后 2 个转让日内在股转系统及时披露如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的, 董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施第六章附则第二十三条募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的, 适用本制度第二十四条本制度未尽事宜, 依照有关法律法规规章规范性文件及公司章程的有关规定执行本制度与有关法律法规规范性文件公司章程的规定不一致的, 以有关法律法规规范性文件公司章程的规定为准第二十五条本办法自公司董事会审议通过并报股东大会审议批准后执行第二十六条本办法由公司董事会负责解释苏州高新区鑫庄农村小额贷款股份有限公司 2016 年 8 月 26 日 8

江苏霞客环保色纺股份有限公司

江苏霞客环保色纺股份有限公司江苏长电科技股份有限公司募集资金管理制度 (2013 年 11 月修订 ) 第一章总则第一条为规范江苏长电科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 募集资金管理, 提高募集资金使用效率, 依照公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法关于前次募集资金使用情况报告的规定关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理办法