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类宗
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1 国信证券股份有限公司关于焦点科技股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券保荐机构 ) 作为焦点科技股份有限公司 ( 以下简称焦点科技公司 ) 首次公开发行上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订 ) 等有关规定, 对焦点科技 2015 年度募集资金存放与使用进行了核查, 具体核查情况如下 : 一本保荐机构进行的核查工作国信证券的保荐代表人与公司董事监事高级管理人员内部审计注册会计师等人员进行了交谈, 查询了募集资金专户, 查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明会计师关于募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项相关业务和管理规章制度, 从公司募集资金的管理募集资金的用途募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性合理性及有效性进行了核查二募集资金基本情况经中国证监会证监许可 [2009]1014 号关于核准焦点科技股份有限公司首次公开发行股票的批复核准, 焦点科技于 2009 年 11 月 27 日首次公开发行人民币普通股 2,938 万股, 募集资金总额 123, 万元, 扣除发行费用 4, 万元后, 实际募集资金净额为 118, 万元, 与预计募集资金 31, 万元相比, 超募资金 87, 万元公司募集资金已于 2009 年 12 月 2 日全部存入专户进行管理三募集资金的存放管理及专户余额情况为规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 公司根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等有关法律法规的规定和要求, 结合公司的实际情况, 制定了焦点科技股份有限公司募集资金管 1

2 理制度根据焦点科技股份公司募集资金管理制度的要求, 公司对募集资金采用专户存储制度公司于募集资金到位后, 即批准开设了宁波银行股份有限公司南京分行和徽商银行股份有限公司南京分行账户, 实行专户存储, 保证专款专用公司于 2009 年 12 月 30 日与保荐机构国信证券宁波银行股份有限公司南京分行和徽商银行股份有限公司南京分行签订了募集资金三方监管协议 ;2011 年 12 月 29 日, 公司第二届董事会第九次会议审议通过关于公司新增设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的议案, 同意公司在华夏银行南京分行城南支行新增一个募集资金专户, 同时公司与保荐机构国信证券华夏银行南京分行城南支行签订了募集资金三方监管协议 ;2012 年 7 月 13 日, 公司第二届董事会第十五次会议审议通过关于公司新增设立募集资金专用账户并签署三方监管协议的议案, 同意公司在中信银行南京分行山西路支行 ( 后更名为建邺支行 ) 新增一个募集资金专户, 同时公司与保荐机构国信证券中信银行南京分行山西路支行签订了募集资金三方监管协议考虑到募集资金的结算和管理的便利, 公司注销了在华夏银行南京分行城南支行设立的募集资金专户, 并将该专户购买的理财产品到期后的本金及收益全部转入公司在徽商银行股份有限公司南京分行开设的募集资金专户中存储截止 2015 年 12 月 31 日, 公司募集资金使用情况如下 : 项目金额 ( 人民币元 ) 募集资金净额 1,184,840, 减 : 累计使用募集资金 422,829, 其中 : 以前年度已使用金额 239,654, 本年度使用金额 183,174, 加 : 累计募集资金利息 164,894, 加 : 累计理财产品投资收益 55,596, 尚未使用的募集资金余额 982,501, 截至 2015 年 12 月 31 日, 公司募集资金专户余额如下 : 单位 : 元专户银行账号余额徽商银行南京分行 ,245,

3 宁波银行南京分行 ,392, 中信银行南京分行建邺支行 ,863, 理财产品专户 500,000, 合计 982,501, 注 : 余额包括在相关银行存放的定期存款截至 2015 年 12 月 31 日, 公司购买理财产品如下 : 理财产品专项账户理财产品名称余额单位 : 元广发银行股份有限公司南京分行广赢安薪 1 年理财产品 50,000, 广发银行股份有限公司南京分行薪加薪 16 号理财产品 200,000, 平安银行南京分行对公结构性存款 100,000, 东亚银行南京分行结构性理财 150,000, 合计 500,000, 截至本核查报告出具日, 公司募集资金三方监管协议及购买保本型理财产品相关承诺履行状况良好四募集资金实施情况 1 截至 2015 年 12 月 31 日, 募集资金使用情况金额单位 : 万元募集资金总额 118, 本年度投入募集报告期内变更用途的募集资金总额 9, 资金总额 18, 累计变更用途的募集资金总额 9, 已累计投入募集累计变更用途的募集资金总额比例 7.66% 资金总额 42, 承诺投资项目和超募资金投向承诺投资项目中国制造网电子商务平台升级是否已截至期末投募集资金截至期末项目达到预变更项调整后投本年度投资进度本年度实承诺投资累计投入定可使用状目 ( 含部资总额 (1) 入金额 (%)(3)= 现的效益总额金额 (2) 态日期分变更 ) (2)/(1) 是否项目可行达到性是否发预计生重大变效益化 2017 年是 7, , , % 0.00 否否 12 月 31 日中国制造网销售渠道是 9, 项目终止项目终止 0.00 否是中国制造网客户服务支持中心是 6, , % 焦点科技研究中心是 7, , , % 2017 年 12 月 31 日 0.00 否否 2017 年 12 月 31 日 0.00 否否承诺投资项目小计 - 31, , , 超募资金投向设立新一站保险代理否 10,000 10, , % 2011 年否否 3

4 有限公司月 01 日设立文笔网路科技有 2010 年 12 否 6,000 5, , % 限公司月 31 日否否增资中国制造网有限 2011 年 06 否 1,500 1, , % 公司月 30 日否否设立并增资 Focus 2014 年 12 Technology (USA) 否 4, , , , % 月 31 日 Inc. -2, 否否收购 DOBA, Inc. 否 3, , , , % 2016 年 03 月 31 日否否归还银行贷款补充流动资金超募资金投向小计 - 26, , , , , 合计 - 57, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因由于新置换土地的招拍挂所需时间较长, 程序繁琐, 直至 2012 年 12 月 20 日, 公司计划与原有募投项目建设用地进行置换的南京高新开发区土地才完成招拍挂程序, 取得土地证同时, 由于大厦建设在开工前需完成一系列复杂的审批手续和准备工作, 包括项目立项, 申请土地证, 各类方案报告的审查审批与备案, 取得工程规划许可证和工程施工许可证, 因此, 导致整个募投项目进度落后于原计划截止目前, 焦点科技大厦已于 2015 年 11 月 20 日正式开始土方施工, 经公司对项目达到预期可使用状态日期进行测算, 焦点科技大厦预计将于 2017 年 12 月 31 日前完工因此, 中国制造网电子商务平台升级中国制造网客户服务支持中心及焦点科技研究中心的项目进度也相应延期至 2017 年 12 月 31 日上述事项已经第三届董事会第二十三次会议审议通过, 并经 2015 年第三次临时股东大会审议通过 3 项目可行性发生重大变化的情况说明中国制造网销售渠道项目总投资规模拟为 9, 万元, 其中金额占比较大的部分为房屋购置公司上市后, 恰逢中国房地产市场的迅速升温期, 各地房市水涨船高, 按原计划投入已无法达到预期目标为了回避房地产市场调控的影响, 公司暂缓在各地分公司购置房产, 转而通过租赁办公室的方式设立分公司 4

5 公司通过使用自有资金租用办公室或使用自有房产的方式已在全国范围内设立近 30 个分支机构, 已初步建成一个基本覆盖全国经济发达地区的销售网络, 同时, 经过几年的不断改善, 各分支机构硬件配置也有了很大的改善, 销售人员的培养和招聘也初见成效因此, 公司决定终止中国制造网销售渠道项目, 以自有资金的方式继续推动中国制造网销售渠道的建设根据公司实际情况, 为了更有效的提高资金使用效率, 发挥最大的经济效益, 保证其他募投项目的顺利进行, 公司将中国制造网销售渠道项目剩余募集资金 9, 万元全部投入焦点科技大厦的建设上述事项已经第三届董事会第二十三次会议审议通过, 并经 2015 年第三次临时股东大会审议通过五募集资金投资项目实施地点变更情况 2012 年 12 月 20 日, 公司取得南京高新技术产业开发区软件园地块的国有土地使用证, 土地面积为 37, 平方米 ( 约 55.6 亩 ), 使用期限 50 年, 该地块交通较为便利, 且面积比原地块增大为此公司将中国制造网电子商务平台升级项目中国制造网客户服务支持中心项目和焦点科技研究中心项目的实施地点由南京高新技术产业开发区软件园地块 ( 宁浦国用 (2008) 第 01442P 号 ) 变更为南京高新技术产业开发区软件园地块 ( 宁浦国用 (2012) 第 22672P 号 ) 六会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见 2016 年 4 月 18 日, 众华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具了编号为众会字 (2016) 第 2659 号的关于焦点科技股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告, 报告认为 : 焦点科技公司出具的 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 的规定, 如实的反映了焦点科技公司 2015 年度募集资金的存放与使用情况七本保荐机构的核查意见经核查, 本保荐机构认为 : 2015 年度, 公司严格执行了募集资金专户存储制度, 有效地执行了三方监管协议, 已披露的相关信息准确完整, 不存在违反 5

6 深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关规定的情况 ( 以下无正文 ) 6

7 本页无正文, 为国信证券股份有限公司关于焦点科技股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告之签字盖章页保荐代表人 : 孙建华杨涛国信证券股份有限公司 2016 年月日 7

焦点科技股份有限公司持续督导期间

焦点科技股份有限公司持续督导期间国信证券股份有限公司关于焦点科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告国信证券股份有限公司 ( 以下简称国信证券保荐机构 ) 作为焦点科技股份有限公司 ( 以下简称焦点科技公司 ) 首次公开发行上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订 ) 等有关规定, 对焦点科技