浦银安盛基金管理有限公司

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杖焦
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1 浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司二〇一五年二月

2 基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司发售时间 :2015 年 2 月 26 日至 2015 年 3 月 24 日重要提示 1 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 的募集已获中国证监会证监许可号文准予注册中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断推荐或者保证 2 本基金是契约型开放式证券投资基金 3 本基金的管理人为浦银安盛基金管理有限公司( 以下简称本公司 ), 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称中登公司 ), 基金托管人为交通银行股份有限公司 4 本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者, 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人事业法人社会团体或其他组织合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构保险公司证券公司以及其他资产管理机构 5 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称本基金 ) 基金份额将自 2015 年 2 月 26 日至 2015 年 3 月 24 日通过场内方式和场外方式向社会公开发售场外发售渠道为本公司的直销中心电子直销和场外代销机构的代销网点 ( 周六周日电子直销和部分代销机构网点照常办理业务, 具体时间安 1

3 排详见本公告正文 ); 场内发售渠道为通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单位 6 投资人通过场外认购本基金时, 需首先开立上海中登公司基金账户 (1) 已持上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 的投资人, 可以在场外销售机构办理开户手续, 将上海人民币普通股票账户 ( 或证券投资基金账户 ) 注册为开放式基金账户 (2) 没有上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者, 可在场外销售机构申请新开立开放式基金账户 (3) 已经持有上海中登公司基金账户的投资者到非原开户机构办理认购的, 不需再次开立基金账户, 可凭上海中登公司基金账号到非原开户机构办理账户登记, 然后再认购本基金投资人通过场内认购本基金时, 应使用上海普通股票账户或证券投资基金账户 (1) 已有上海普通股票账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续 (2) 尚无上海普通股票账户或证券投资基金账户的投资者, 需在认购前持本人身份证到中登公司的开户代理机构办理开户手续基金募集期内本公司直销中心电子直销和指定代销网点可为投资者办理开立基金账户的手续在基金募集期间, 投资者的开户和认购申请可同时办理 7 一个投资者只能开设和使用一个基金账户不得非法利用他人账户或资金进行认购, 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的, 基金管理人和销售机构不承担认购失败责任如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金, 则需要在该代销网点增开交易账户, 然后再认购本基金 8 投资者认购款项在募集期内产生的利息折算为基金份额归基金份额持有人所有, 具体份额数以注册登记机构的记录为准 9 本基金在场外代销网点电子直销渠道认购以金额申请, 单笔最低认购金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 累计认购金额不设上限各代销机构对最低认购限额及投资金额级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准在直销机构 2

4 ( 柜台方式 ) 首次认购的最低金额为 1 万元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为 1000 元, 累计认购金额不设上限基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构 ( 柜台方式 ) 的最低认购标准本基金场内每笔最低认购金额为 1,000 元, 最低追加认购金额为 1,000 元, 同时每笔认购金额必须是 100 元的整数倍, 单笔认购最高不超过 99,999,900 元投资者在募集期内可多次认购基金份额, 但认购申请一经确认, 则不可以撤销 10 销售机构( 指场内代销机构场外代销机构直销中心和电子直销 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认, 而仅代表该销售机构确实收到了认购申请, 认购申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息 11 本公告仅对本基金基金份额发售的有关事项和规定予以说明, 投资者欲了解本基金的详细情况, 请详细阅读刊登在指定信息披露媒体的浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书本基金的基金合同招募说明书及本公告将发布在本公司网站 ( 投资者亦可通过本公司网站下载有关申请表格和了解基金募集相关事宜 12 上海浦东发展银行( 以下简称浦发银行 ) 及其他各代销机构的具体代销网点详见各代销机构的相关业务公告投资者可自即日起到浦发银行网点咨询有关本次募集的有关事宜 13 在募集期间, 各代销机构可能还将适时增加部分基金销售城市具体城市名单联系方式及相关认购事宜, 请留意近期本公司及各代销机构的公告, 或拨打本公司及各代销机构客户服务咨询电话本公司在募集期内还可能增加新的代销机构, 投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询 14 投资者可拨打本公司的客户服务电话或 (021) 咨询认购事宜, 也可拨打浦发银行及其他各代销机构的客户服务电话咨询认购事宜 15 对未开设销售网点的地方的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话或 (021) 咨询认购事宜对认购金额较大的投资者, 本公司提供上门服务 3

5 16 基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整, 并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告 17 风险提示: 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险, 投资人认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本基金招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购基金的意愿时机数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括 : 证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责本基金为混合型基金, 预期收益和预期风险水平高于货币市场基金债券型基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种本基金特有的风险如下 : 本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境公司治理制度建设等因素的不同影响, 导致资产配置偏离最优化, 这可能为基金投资绩效带来风险本基金在股票投资过程中坚持价值投资的投资理念, 运用公司内部的基本面财务模型对上市公司进行基本面的分析和估值然而, 宏观经济行业生命周期和模型参数的估计等将给基金在个股投资决策中带来一定的不确定性, 因而存在个股选择的风险本基金在固定收益品种投资过程中, 由于利率变动受到众多因素的影响, 基于预期的利率变动而采取的债券投资策略也面临一定的个券选择风险本基金可能投资于中小企业私募债本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降, 可能造成基金财产损失此外, 受市场规模及交易活跃程度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出, 存在一定的流动性风险, 从而对基金收益造成影响 4

6 一基金募集基本情况 ( 一 ) 基金名称浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金简称 : 浦银安盛增长动力混合基金代码 : 场内简称 : 浦银增长场内认购代码 : ( 二 ) 基金类型混合型证券投资基金 ( 三 ) 基金的运作方式契约型开放式 ( 四 ) 基金存续期限不定期 ( 五 ) 基金份额初始面值每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币 ( 六 ) 发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 ( 七 ) 基金的投资目标本基金通过在股票固定收益证券现金等资产的积极灵活配置, 并通过重点关注由改革红利经济转型创新驱动中国需求和全球化竞争可持续成长等发展趋势所带来的投资机会, 投资于新经济周期中具备高成长性的上市公司, 积极把握由此带来的获利机会, 在严格控制风险并保证充分流动性的前提下, 谋求基金资产的长期稳定增值 ( 八 ) 销售机构 1 直销机构 (1) 浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心地址 : 中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼 5

7 电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : ;( 021) 联系人 : 徐莹网址 : (2) 电子直销浦银安盛基金管理有限公司电子直销交易网站 : 客服电话 : ;( 021) 场外代销机构 (1) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市长宁区仙霞路 18 号 ( 邮政编码 :200336) 联系人 : 王涛电话 : 法定代表人 : 牛锡明公司网址 : (2) 上海浦东发展银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉客户服务热线 :95528 公司网址 : (3) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号地址 : 上海市广东路 689 号 1001A 1001B 室法定代表人 : 王开国客服电话 :95553 公司网址 : 6

8 (4) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦法定代表人 : 王东明客户服务热线 : 网址 : (5) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层法定代表人 : 杨宝林客服电话 :95548 公司网址 : (6) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址 : 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座层法定代表人 : 沈强客服电话 :95548 公司网址 : (7) 广发证券股份有限公司地址 : 广州市天河北路号大都会广场 43 楼法定代表人 : 孙树明客户服务热线 :95575 公司网站 : (8) 信达证券股份有限公司地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚客户服务热线 : 网址 : (9) 上海证券有限责任公司地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 7

9 法定代表人 : 龚德雄客户服务热线 : 或网址 : (10) 齐鲁证券有限公司办公地址 : 济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮客户服务热线 :95538 网址 : (11) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表人 : 林义相客户服务热线 : 天相投顾网址 : 天相基金网网址 : (12) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发服务热线 : 网址 : (13) 光大证券股份有限公司地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰客服电话 :95525 网址 : (14) 杭州数米基金销售有限公司办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青 8

10 客户服务电话 : 网址 : (15) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟客户服务电话 : 网址 : (16) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦室法定代表人 : 杨文斌客户服务电话 : 网址 : (17) 北京展恒基金销售有限公司办公地址 : 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰服务热线 : 网址 : (18) 上海天天基金销售有限公司办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人 : 其实服务热线 : 网址 : (19) 浙江同花顺基金销售有限公司办公地址 : 杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平服务热线 : 网址 : 9

11 (20) 和讯信息科技有限公司办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼法定代表人 : 王莉服务热线 : 网址 :licaike.hexun.com (21) 北京钱景财富投资管理有限公司办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层法定代表人 : 赵荣春客服电话 : 网址 : 3 场内代销机构具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位本基金募集结束前获得基金代销资格的上海证券交易所会员单位可通过上海证券交易所系统办理本基金的场内认购业务具体名单可在上海证券交易所网站查询基金管理人可根据有关法律法规的规定, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告 ( 九 ) 募集时间安排与基金合同生效 1 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月 2 本基金的募集期为自 2015 年 2 月 26 日至 2015 年 3 月 24 日在募集期内, 本基金向个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间, 但最长不超过法定募集期 ; 同时也可根据认购和市场情况提前结束募集 3 自基金份额发售之日起三个月内, 如果本基金的募集份额总额不少于 2 亿份募集金额不少于 2 亿元人民币, 且认购份额持有人不少于 200 人, 则该基金合同满足生效条件经法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续, 在获得中国证监会书面确认之日, 基金合同正式生效本基金合同生效前, 投资者的认购款项只能存入专门账户, 不作他用认购资金在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有 10

12 4 若三个月的募集期满, 本基金合同未达到法定生效条件, 则本基金合同不能生效, 本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用, 并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 天内退还认购本基金的投资人基金合同生效前的信息披露费用会计师费与律师费由基金管理人支付 ( 十 ) 基金认购方式与费率 1 认购方式本基金场内场外认购均采用金额认购方法 2 认购费率本基金在认购时收取基金认购费用, 具体认购费率如下 : 认购金额 (M) 费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<300 万 0.8% 300 万元 M<500 万元 0.2% 500 万 M 每笔交易 1,000 元注 :M 为认购金额投资人重复认购, 须按每次认购所对应的费率档次分别计费基金认购费用不列入基金财产, 主要用于基金的市场推广销售注册登记等基金募集期间发生的各项费用 3 认购份额的计算净认购金额 = 认购金额 /(1+ 认购费率 ) 认购费用 = 认购金额 - 净认购金额本金认购份额 = 净认购金额 / 基金份额发售面值利息折算份额 = 有效认购资金的利息 / 基金份额发售面值认购份额 = 本金认购份额 + 利息折算份额 1 场外认购份额的计算保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分四舍五入, 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 ; 场内认购份额计算结果保留到整数位, 不足一份基金份额部分的认购资金零头返回投资者 2 上述场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后两位, 小数点两位以 11

13 后的部分截位, 由此产生的收益由基金财产承担, 其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准场内认购利息折算的基金份额精确到整数位, 小数点后部分截位, 由此产生的收益由基金财产承担, 其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准例 : 某投资者投资 10,000 元认购本基金份额, 该笔认购全部予以确认, 如果认购期内认购利息为 5.5 元, 则其可得到的基金份额计算如下 : 净认购金额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元认购费用 =10,000-9,881.42= 元本金认购份额 =9,881.42/1.00=9, 份场外利息折算份额 =5.5/1.00=5.5 份场内利息折算份额 =5.00/1.00= 5.00 份场外认购份额 =9, =9, 份场内认购份额 =9, =9, 份即如果投资者投资 10,000 元认购本基金, 通过场外认购可得到份基金份额 ; 通过场内认购可得到份基金份额, 其余 0.42 份对应的金额将返还给投资者二发售方式及有关规定 1 在募集期内, 本公司将同时面向个人投资者机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者发售 ( 电子直销暂限个人投资者 ), 投资者可多次认购基金份额本基金在场外代销网点电子直销渠道认购以金额申请, 单笔最低认购金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 累计认购金额不设上限各代销机构对最低认购限额及投资金额级差有其他规定的, 以各代销机构的业务规定为准在直销机构 ( 柜台方式 ) 首次认购的最低金额为 1 万元 ( 含认购费 ), 追加认购的最低金额为 1000 元, 累计认购金额不设上限基金管理人可根据市场状况和投资者需求调整直销机构 ( 柜台方式 ) 的最低认购标准本基金场内每笔最低认购金额为 1,000 元, 最低追加认购金额为 1,000 元, 同时每笔认购金额必须是 100 元的整数倍, 单笔认购最高不超过 99,999,900 元 2 募集期内投资者可以多次认购本基金, 但认购申请一经确认, 则不可以 12

14 撤销三个人投资者的开户与认购程序 ( 一 ) 上海直销中心 1 注意事项 (1) 个人投资者认购金额在人民币 10,000 元 ( 含 10,000 元 ) 以上, 可选择到本公司上海直销中心认购 (2) 投资者可以选择银行认可的方式进行认购缴款 (3) 在上海直销中心开立基金及交易账户的投资者应指定一个银行账户作为其资金结算账户, 进行赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算资金结算账户的户名必须与投资者的名称一致 (4) 营业时间 :2015 年 2 月 26 日至 2015 年 3 月 24 日 9:00~17:00( 节假日不受理 ) (5) 请有意在上海直销中心认购基金的个人投资者尽早向上海直销中心索取开户和认购申请表及相关资料, 投资者也可从本公司的网站 ( 上下载有关表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (6) 上海直销中心与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 2 开户及认购程序 (1) 开户 1 投资者可从 2015 年 2 月 26 日起到上海直销中心办理开户手续开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任, 由投资者自己承担 2 选择在上海直销中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户 3 开户提交下列材料 : 有效身份证件 ( 指中华人民共和国居民身份证军官证士兵证护照等 ) 原件及复印件 ; 填妥并签署的开放式基金账户业务申请表 ; 指定资金结算账户卡或存折并加个人签名的复印件 13

15 4 开户申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心查询基金账户开户确认结果, 如确认成功可查询基金账号 (2) 缴款投资者申请认购本基金, 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式 ( 现金缴款除外 ), 划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户户名 : 浦银安盛基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行第一营业部银行账号 : 投资者在办理汇款时必须注意以下事项 : A, 投资者应在汇款人栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称 B, 投资者应在汇款备注栏或用途栏中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码, 因未填写或填写错误导致的认购失败由投资者承担投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2 如果投资者在认购当日没有把足额资金划到账, 但下一工作日资金足额到账, 则下一工作日将作为认购有效申请日, 若下一工作日资金仍未足额到账, 则该笔认购申请无效 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往投资者指定的资金结算账户 : A, 投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功 ; B, 投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认 ; C, 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额 ; D, 其它导致认购无效的情况 (3) 认购汇款已经到账并完成开户的投资者, 可以办理认购申请并应当提交以下材料 : 1 填妥并签署的开放式基金申购 ( 认购 ) 业务申请表 ; 2 加盖银行受理章的汇款或存款凭证 ( 如有 ); 14

16 3 不与开户手续同时办理的认购交易, 需提供投资者有效身份证件原件及复印件 (4) 认购确认结果查询认购申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否, 待基金合同生效后投资者可查询到基金认购份额 ( 二 ) 电子直销 1 开户与认购时间: 本基金募集期全天 24 小时接受开户及认购业务 ( 日终清算时间除外 ); 基金发售日每天 15:00 后客户发起的认购申请计入下一工作日 ; 周六周日及法定节假日正常受理客户申请, 该认购申请计入下一工作日 2 开户与交易网站: 3 开户及认购程序: (1) 从未开通过本公司电子直销的个人投资者, 可在浦银安盛基金管理有限公司网站 ( 选择网上交易网上开户, 根据页面提示, 进行网上开户操作 ; 在网上开户申请提交成功后, 即可登录网上交易, 通过浦银安盛基金管理有限公司网站进行网上认购 ; (2) 已开通本公司电子直销的个人投资者, 可直接登录浦银安盛基金管理有限公司网站网上交易进行网上认购 4 认购确认结果查询认购申请提交成功后, 投资者可于 T+2 个工作日起 (T 为申请日 ) 登陆本公司网站, 查询确认的认购金额 ; 待基金合同生效后投资者可查询到确认的基金认购份额 5 注意事项: 电子直销渠道目前仅对个人投资者开放电子直销渠道首次最低认购金额为 1,000 元 ( 含认购费 ), 追加认购最低金额为 1,000 元 ( 三 ) 代销本基金的银行以下个人投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行此程序仅 15

17 供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 1 开立银行的交易账户个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 居民身份证军官证士兵证护照等 ) 及复印件 ; (2) 银行存折或资金卡 ; (3) 填妥的开户申请表 ; 2 提出认购申请个人投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时应提供以下材料 : (1) 本人有效身份证明原件 ( 居民身份证军官证士兵证护照等 ) 及复印件 (2) 银行存折或资金卡 ; (3) 填妥的认购申请表 ; 银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经基金管理公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书 3 注意事项个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 四 ) 代销本基金的证券公司以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定和说明为准 1 资金账户的开立( 已在代销机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户 ) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的资金账户开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 16

18 2 基金账户的开立个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料 : (1) 填妥的开户申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡 ; (4) 营业部指定银行的存折 ( 储蓄卡 ) 3 在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户和交易账户, 可直接认购本基金 4 个人投资者办理认购申请时应提供以下材料: (1) 填妥的认购申请表 ; (2) 本人有效身份证明原件及复印件 ; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡投资者还可通过电话委托自助 / 热自助委托网上交易等方式提出认购申请 5 注意事项 (1) 个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续 (2) 个人投资者如办理认购, 应预先在资金账户中存入足够的资金 (3) 个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 五 ) 其他代销渠道其他代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准四机构投资者的开户与认购程序机构投资者认购基金可以在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心浦发银行及其它基金份额发售机构指定基金销售网点认购 ( 一 ) 上海直销中心 1 注意事项 (1) 投资者可以选择银行认可的方式进行认购缴款 ( 现金缴款除外 ) (2) 在上海直销中心开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账 17

19 户作为其资金交收账户, 以便进行赎回分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资金结算资金交收账户的账户名称应与基金投资者的名称一致 (3) 营业时间 :2015 年 2 月 26 日至 2015 年 3 月 24 日 9:00~17:00( 节假日不受理 ) (4) 请有意在上海直销中心认购基金的机构投资者尽早向直销中心索取开户和认购申请表及相关资料, 投资者也可从本公司的网站 ( 上下载有关表格, 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致 (5) 上海直销中心与代销网点的申请表不同, 投资者请勿混用 2 开户及认购程序 (1) 开户 1 投资者可从 2015 年 2 月 26 日起到上海直销中心办理开户手续开户资料的填写必须真实准确, 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任, 由投资者自己承担 2 选择在上海直销中心认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户 3 机构投资者需提交下列材料 : 填妥并加盖公章的开放式基金账户业务申请表 ; 工商行政管理机关颁发的企业法人营业执照副本原件及复印件 ( 加盖单位公章 ) 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件 ( 加盖单位公章 ); 组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ( 加盖单位公章 ); 指定银行账户开户申请书原件及复印件 ; 填妥并加盖公章和法人章的开放式基金业务授权委托书 ; 预留印鉴卡一式两份 ; 法定代表人和经办人的有效身份证件原件及复印件 ; 法定代表人证明书 ; 填妥并加盖公章的开户业务补充信息表 ; 经办人签署并加盖公章的投资人权益须知 ; 18

20 经办人签署并加盖公章的投资适性分析调查表 ; 需要开通传真交易的投资者, 需要提交填妥并加盖机构公章和法定代表人私章的传真交易协议书 4 开户申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线查询基金账户开户确认与否, 如果开户确认成功则可以得到基金账号 (2) 缴款投资者申请认购本基金, 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式, 划入本公司上海直销中心在银行开立的直销资金专户户名 : 浦银安盛基金管理有限公司开户银行 : 上海浦东发展银行第一营业部银行账号 : 投资者在办理汇款时必须注意以下事项 : A, 投资者应在汇款人栏中填写其在浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心开立基金账户时登记的名称 B, 投资者应在汇款备注栏或用途栏中准确填写其欲购买的浦银安盛基金管理有限公司募集基金的名称或代码, 因未填写或填写错误导致的认购失败由投资者承担机构投资者若未按上述办法划付认购款项, 造成认购无效的, 本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任 2 如果机构投资者在认购当日没有把足额资金划到账, 但下一工作日资金足额到账, 则下一工作日将作为认购有效申请日, 若下一工作日资金仍未足额到账, 则该笔认购申请无效 3 以下情况将被视为无效认购, 款项将退往机构投资者的指定资金结算账户 : A, 机构投资者划来资金, 但未办理开户手续或开户不成功 ; B, 机构投资者划来资金, 但未办理认购申请或认购申请未被确认 ; C, 机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额 ; D, 其它导致认购无效的情况 19

21 (3) 认购汇款办理完毕并完成开户的投资者, 可以办理认购申请并应当提交以下材料 : 1 填妥并加盖预留印鉴的基金申购 ( 认购 ) 业务申请表 ; 2 经办人的有效身份证件原件及复印件 ; 3 加盖银行受理章的汇款或存款凭证 ( 如有 ) (4) 认购受理查询认购申请得到受理的投资者, 可在自申请日 (T 日 ) 起第二个工作日到上海直销中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况 ( 二 ) 代销本基金的银行以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行此程序仅供投资者参考, 具体程序以各代销机构的规定为准 1 开立银行的交易账户机构投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料 : 1 填写合格并在第一联加盖公章和法定代表人 ( 非法人单位则为负责人 ) 签章的开放式基金账户业务申请表 ; 2 企业法人营业执照和副本的原件及复印件组织机构代码证和税务登记证原件及复印件 ; 事业法人社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件 ;( 上述原件供查验, 复印件需加盖单位公章营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检 ) 3 加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 4 法定代表人授权委托书 ( 法定代表人签字并加盖机构公章 ); 5 经办人有效身份证件原件及经其签字的复印件 ( 二代身份证正反面复印 ); 6 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章 (3) 如已开立代销银行的基金交易账户的投资者, 可直接持被授权人有效身份证明及复印件印鉴营业执照或事业社团法人证书及复印件军队或武警开户许可证及复印件组织机构代码证及复印件开立浦银安盛基金管理公司基金账户, 开户单位为分支机构的, 还应提交法人授权其开户的书面证明, 到开户会计柜台开立浦银安盛基金管理有限公司基金账户如已开立基金账户, 可直接办 20

22 理认购业务 (4) 开户同时可办理认购手续, 请填妥并提交认购申请表 2 提出认购申请机构投资者在开立银行交易账户后, 可提出基金认购申请提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表银行在接收到投资者的认购申请后, 将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请, 经基金管理公司确认后, 投资者可在 T+2 日 ( 工作日 ) 在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书 3 机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同, 或若代销机构有其它方面的要求, 以各代销机构的规定和说明为准 ( 三 ) 其他代销渠道其他代销渠道的开户与认购程序以各渠道的规定为准新增代销渠道的开户与认购程序以有关公告为准五清算与交割 ( 一 ) 投资者无效认购资金将于本基金基金管理人或注册登记机构确认为无效后, 由各销售机构及时将无效认购资金划入投资者指定银行账户 ( 二 ) 基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户, 在基金募集行为结束前, 任何人不得动用投资者认购款项在募集期内产生的银行同期存款利息折算为基金份额计入基金份额持有人的账户, 具体份额以注册登记机构的记录为准 ( 三 ) 本基金份额持有人的权益登记由注册登记机构在基金募集结束后完成六基金的验资与基金合同生效 ( 一 ) 募集期截止后, 基金管理人根据注册登记机构确认的数据, 将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中, 并委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告, 注册登记机构出具认购户数认购份额利息等的证明 ( 二 ) 若本基金合同达到生效条件, 基金管理人向中国证监会提交验资报告, 办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起, 基金合同生效 21

23 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日公告 ( 三 ) 若因本基金未达到法定生效条件而导致本基金合同无法生效, 则基金管理人将承担因基金募集行为产生的债务和费用, 已募集的资金并加计银行同期活期存款利息在本基金募集期结束后 30 天内退还认购本基金的投资人七本次基金募集当事人及中介机构 ( 一 ) 基金管理人名称 : 浦银安盛基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号 3 幢 316 室办公地址 : 中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼成立时间 :2007 年 8 月 5 日法定代表人 : 姜明生批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2007]207 号注册资本 :2.8 亿元人民币股权结构 : 上海浦东发展银行 ( 以下简称浦发银行 ) 持有 51% 的股权 ; 法国安盛投资管理有限公司 ( 以下简称安盛投资 ) 持有 39% 的股权 ; 上海国盛集团资产有限公司 ( 以下简称上海国盛 ) 持有 10% 的股权电话 :(021) 传真 :(021) 客服电话 : ;( 021) 网址 : 联系人 : 徐莹 ( 二 ) 基金托管人名称 : 交通银行股份有限公司 ( 简称 : 交通银行 ) 住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 ( 邮政编码 :200120) 办公地址 : 上海市长宁区仙霞路 18 号 ( 邮政编码 :200336) 法定代表人 : 牛锡明成立时间 :1987 年 3 月 30 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 亿元人民币 22

24 存续期间 : 持续经营批准设立文号 : 国务院国发 (1986) 字第 81 号文和中国人民银行银发 [1987] 40 号文基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 [1998]25 号联系人 : 王涛联系电话 : ( 三 ) 基金份额发售机构本基金的份额发售机构名单详见本公告 : 一基金募集基本情况 ( 八 ) 销售机构部分 ( 四 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 崔巍电话 :(010) 传真 :(010) ( 五 ) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师名称 : 国浩律师 ( 上海 ) 事务所办公地址 : 上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心层负责人 : 黄宁宁电话 : 传真 : 联系人 : 丁媛经办律师 : 宣伟华丁媛 ( 六 ) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 23

25 法定代表人 : 杨绍信电话 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办注册会计师 : 薛竞魏佳亮浦银安盛基金管理有限公司二〇一五年二月十六日 24

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浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司二〇一六年十月浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金基金管理人 : 浦银安盛基金管理有限公司基金托管人 : 交通银行股份有限公司发售时间 :2016 年 11 月 2 日至 2016 年 11 月 30 日重要提示 1 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金(